Instrução da CMVM n.º 2/2000 Informação Estatística sobre a Actividade de Execução de Ordens
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- Pedro Henrique Gentil
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1 Instrução da CMVM n.º 2/2000 Informação Estatística sobre a Actividade de Execução de Ordens (com as alterações introduzidas pela Instrução da CMVM n.º 7/2002) A CMVM, no âmbito e no exercício da actividade de supervisão, necessita que os intermediários financeiros prestem informação, em tempo útil, relativamente às actividades de intermediação financeira para cujo exercício estão legalmente autorizados. A presente instrução, emitida ao abrigo do disposto no número 4 do artigo 369º do Código dos Valores Mobiliários, define a informação que, relativamente às actividades de execução de ordens por conta de outrem, e de negociação por conta própria deve ser remetida à CMVM, bem como a sua forma e periodicidade. Assim, o Conselho Directivo da CMVM, deliberou: Norma número 1: Os intermediários financeiros autorizados a prestar em Portugal o serviço de investimento de execução de ordens por conta de outrem, referido na alínea b) do número 1 do artigo 290º do Código dos Valores Mobiliários, comunicam à CMVM, até ao terceiro dia útil do mês seguinte a que respeita, a seguinte informação: os volumes de transacções efectuados no mercado a contado em cada mês, de acordo com o Anexo 2.1 da presente instrução; as transacções efectuadas em bolsa com contratos de futuros e opções em cada mês, de acordo com o Anexo 2.2 da presente instrução. Norma número 2: Os membros dos mercados de bolsa em Portugal comunicam à CMVM, até ao terceiro dia útil do mês seguinte a que respeita, a informação sobre a negociação por conta própria, efectuada no mercado a contado e a prazo em cada mês, de acordo com o Anexo 2.3 da presente instrução. Norma número 3: Os anexos são parte integrante da presente instrução e contêm, nomeadamente, a forma e o conteúdo da informação solicitada pela CMVM. Norma número 4 (1) : A informação solicitada na presente instrução é prestada através do acesso ao domínio de extranet da CMVM disponibilizado para o efeito. Norma número 5 (1) : Em caso de impossibilidade de envio de informação por extranet e sem prejuízo da rápida regularização da situação, a informação solicitada pela CMVM pode ser transmitida por correio electrónico via Internet e (1) Redacção dada pela Instrução n.º 7/2002 1
2 subsidiariamente através de disquete com entrega por correio ou em mão, nas instalações da CMVM. Norma número 6 (1) : Na transmissão referida nas normas anteriores devem ser observadas as regras operacionais, destinadas a salvaguardar a segurança e a confidencialidade dos dados, definidas pela CMVM. Norma número 7: No âmbito da presente instrução, é responsável perante a CMVM a pessoa que o intermediário financeiro registou nos termos do disposto no artigo 11º do Regulamento da CMVM n.º 12/2000. Norma número 8: A presente instrução entra em vigor no dia 30 de Setembro de Lisboa, 21 de Junho de O Vice-Presidente e o Vogal do Conselho Directivo, Luís Lopes Laranjo e Rui Ambrósio Tribolet (1) Redacção dada pela Instrução nº 7/2002 2
3 Anexo 2.1 Informação estatística sobre a Actividade de Execução de Ordens <Denominação da sociedade> <Nº de registo na CMVM> <Data a que respeita a informação> Anexo Execução de ordens em operações a contado Volume de transacções Acções Obrigações de Dívida Pública Outros Valores Mobiliários TOTAL Mercados Outros Fora de Regulamentados Mercados Mercados - Bolsa Regulamentados Regulamentados de Outrem Própria de Outrem Própria de Outrem Própria 3
4 Anexo 2.2 Informação Estatística sobre a Actividade de Execução de Ordens <Denominação da sociedade> <Nº de registo na CMVM> <Data a que respeita a informação> Anexo Execução de ordens em operações a prazo Contratos de Outrem Transaccionados Número de Contratos Transaccionados Futuros de Índices de Valores Mobiliários Futuros de Acções Futuros de Taxa de Juro de Curto Prazo Futuros de Taxa de Juro de Longo Prazo Outros Futuros Valor das Transacções Própria Número de Contratos Transaccionados Valor das Transacções Futuros (Total) Opções sobre Futuros de Índices Opções sobre Futuros de Acções Opções sobre Futuros de Taxa de Juro Outras Opções Opções (Total) 4
5 Anexo 2.3 Informação Estatística sobre a Actividade de Execução de Ordens <Denominação da sociedade> <Nº de registo na CMVM> <Data a que respeita a informação> Anexo Negociação por conta própria de membros do mercado de bolsa em Portugal 1 - Mercados de Bolsa - do Mercado de Cotações Oficiais Segundo Mercado 2 - Mercados de Bolsa - Prazo Futuros Opções Nº de Data Hora Negócio / Operação Compra / Venda Código ISIN / Contrato Designação do Valor Mobiliário / Contrato Quantidade ou Montante Nominal Preço 5
6 Anexo Instruções de Preenchimento A Regras gerais relativas aos Anexos 2.1, 2.2 e 2.3 da Instrução n.º 2/ Cada tabela deverá corresponder a um ficheiro. 2. O ficheiro deverá ser remetido à CMVM em formato ASCII com os campos separados por ponto e vírgula. 3. Provisoriamente, e até ao reporte com data de referência de 30 de Novembro de 2000, pode ser utilizado um dos seguintes formatos: 3.1. Formato de base de dados do tipo ACCESS; 3.2. Formato de tabela de EXCEL. 4. No ficheiro a ser remetido à CMVM, e independentemente do suporte utilizado, deverá indicar-se como assunto a Instrução a que se refere. 5. O nome dos ficheiros deve ser escrito em maiúsculas, com o seguinte formato: RNNNMMAAXXX, onde R é constante, NNN corresponde ao número de registo atribuído pela CMVM ao intermediário financeiro, MM ao mês, AA ao ano e XXX identifica a tabela a que se refere o reporte. Todos os caracteres do nome do ficheiro são de preenchimento obrigatório. Por exemplo, a tabela [EOR] (correspondente aos anexos 2.1 e 2.2 da Instrução n.º 2/2000) da entidade reportante n.º 999, referente a 30 de Abril de 2000, geraria o seguinte ficheiro, reportado em formato ASCII: R EOR.DAT. 6. Cada linha do ficheiro corresponde a um registo e deve terminar com mudança de linha. 7. Cada linha é composta pelos campos indicados para cada uma das tabelas, a considerar obrigatoriamente, ainda que em branco nos casos não aplicáveis. No formato ASCII, um campo em branco é identificado por dois pontos e vírgula sucessivos, devendo em Excel ou Access deixar-se a célula vazia. 8. Não deverão ser incluídos quaisquer nomes para os campos. 9. As casas decimais devem ser indicadas por uma vírgula, não sendo permitidos quaisquer caracteres de separação dos milhares, nomeadamente o ponto. Por exemplo o valor de ,50 deve ser inscrito no seguinte formato: 20000, São as seguintes as propriedades dos campos utilizados: Campo alfanumérico: admite apenas caracteres incluídos no seguinte conjunto [0-9,A-Z], não admitindo caracteres especiais; Campo numérico: admite exclusivamente caracteres incluídos no seguinte conjunto [0-9] e, se negativo, é acrescentado o sinal - na primeira posição; Campo data: admite apenas valores correspondentes a datas válidas, no formato AAAAMMDD; Campo código: os valores permitidos pelo campo são predefinidos, pelo que, só estes são admissíveis, não devendo ser introduzidos quaisquer outros valores; 6
7 10.5. Campo moeda ( ): admite os mesmos caracteres que o tipo de campo numérico. B. Regras relativas ao Anexo 2.1 Execução de ordens em operações a contado Relativamente ao âmbito da informação Todos os intermediários financeiros habilitados a executar ordens em mercado ou fora dele, em Portugal ou noutros países, deverão preencher este mapa com os volumes de transacções directamente efectuados pelos próprios. Relativamente à unidade monetária No caso de crédito em moeda diferente do euro, a conversão para euros deve ser efectuada com base na taxa de câmbio da data relativa à concessão do crédito. C- Regras relativas ao Anexo 2.2 Execução de ordens em operações a prazo Relativamente ao âmbito da informação Todos os intermediários financeiros habilitados a executar ordens em bolsa, em Portugal ou noutros países, deverão preencher este mapa relativamente às transacções efectuados pelos próprios. Relativamente à unidade monetária Relativamente a transacções efectuadas sobre valores mobiliários em moeda diferente do euro, a conversão para euros deve ser efectuada com base na taxa de câmbio da data relativa a cada transacção. D Outras regras quanto aos Anexos 2.1 e 2.2 Tabela [EOR] Execução de ordens em operações a contado e a prazo tabela de acordo com os Anexos 2.1 e º Campo (R_CMVM) Deve ser preenchido com o número de registo atribuído pela CMVM ao intermediário financeiro. Formato e Dimensão: 3 caracteres numéricos. 2.º Campo (Data Ref ) 7
8 A data a considerar é o último dia do mês a que respeita a informação, sendo de preenchimento obrigatório para todos os registos. Formato e Dimensão: AAAAMMDD onde AAAA representa o ano, MM o mês e DD o último dia do mês. 3.º Campo (Tipo Oper) Para as transacções realizadas em mercado a prazo (contratos de futuros ou de opções) deve ser usado o código OP, no caso das transações no mercado a contado o código correspondente é OC. Formato e Dimensão: só são permitidos os códigos OP e OC, sendo o campo de preenchimento obrigatório. 4.º Campo (Mercado) A preencher com os seguintes códigos para as operações identificadas no 3.º campo (Tipo Oper) como sendo a contado OC : - MRB, para as transacções realizadas em bolsa; - OMR, para as transacções realizadas em outros mercados regulamentados; - FMR, para as transacções realizadas fora de mercados regulamentados. Para as operações a prazo (opção OP do 3.º campo (Tipo Oper)) não deve ser preenchido este campo. Formato e Dimensão: só são permitidos os códigos MRB, OMR e FMR para operações a contado, não sendo permitido o preenchimento para operações a prazo. 5.º Campo (Tipo Gestão) Tratando-se de transacções realizadas por conta própria, deve preencher-se o campo com o valor NP, caso contrário (negociação por conta de outrem) deve preencher-se com o valor NO. Formato e Dimensão: só são permitidos os códigos NP e NO, sendo o campo de preenchimento obrigatório. 6.º Campo (Valor Mobiliário) O valor deste campo está dependente da opção seleccionada no 3.º campo (Tipo Oper): - Se o valor do 3.º campo for OC (operações a contado), os códigos admissíveis para os valores mobiliários são 1, 2 e 4 da sub-tabela [Cód_VM]; - Se o valor do 3.º campo for OP (operações a prazo), os códigos admissíveis para os valores mobiliários são 5 a 13 da sub-tabela [Cód_VM]. Formato e Dimensão: só são permitidos os códigos 1 a 13 excluindo o 3, sendo o campo de preenchimento obrigatório. 7.º Campo (Nº Contratos) Este campo é do tipo numérico, devendo ser preenchido com a quantidade de contratos transaccionados (de futuros ou opções). Para as transacções efectuadas no mercado a contado (quando o valor do 3.º campo for OC ), este campo não é preenchido, devendo ser deixado em branco. 8.º Campo (Volume) Deve ser preenchido com valores em euro. Se o valor inserido no 6.º campo (valor mobiliário) corresponder a um contrato de opções (valores 10 a 13 inclusive da sub-tabela [Cód_VM]), este campo não deve ser preenchido. E Exemplo da Tabela [EOR] Tabela de acordo com o Anexo 2.1 e 2.2 A entidade com o número de registo na CMVM, 999, pretende efectuar o reporte dos Anexos 2.1 e 2.2, referentes ao mês de Abril de 2000: 8
9 Informação Estatística sobre a Actividade de Execução de Ordens Denominação da Sociedade: Xpto,S.A. N.º Registo na CMVM: 999 Data a que respeita a Informação: 2000/04/30 Anexo 2.1 Execução de ordens em operações a contado Volume de transacções Mercados Regulamentados - Bolsa de Outrem Própria Outros Mercados Regulamentados de Outrem Própria Fora de Mercados Regulamentados de Outrem Própria Acções Obrigações de Dívida Pública Outros Valores Mobiliários TOTAL Informação Estatística sobre a Actividade de Execução de Ordens Denominação da Sociedade: Xpto,S.A. N.º Registo na CMVM: 999 Data a que respeita a Informação: 2000/04/30 Anexo 2.2 Execução de ordens em operações a prazo Contratos Transaccionados de Outrem Própria N.º de Contratos Transaccionados Valor da Transacções N.º de Contratos Valor da Transaccionados Transacções Futuros de Índices de Valores Mobiliários Futuros de Acções Futuros de Taxa de Juro de Curto Prazo Futuros de Taxa de Juro de Longo Prazo Outros Futuros Futuros (Total) Opções sobre Futuros de Acções Opções sobre Futuros de Acções Opções sobre Futuros de Taxa de Juro Outras Opções 1 0 Opções (Total) Formato para envio da informação em ASCII: 999; ;OC;MRB;NO;1;; ; ;OC;MRB;NO;2;; ; ;OC;MRB;NO;4;; ; ;OC;MRB;NP;1;; ; ;OC;MRB;NP;2;; ; ;OC;MRB;NP;4;; ; ;OC;OMR;NO;2;; ; ;OC;OMR;NP;2;; ; ;OC;FMR;NO;1;;
10 999; ;OC;FMR;NO;2;; ; ;OC;FMR;NO;4;; ; ;OC;FMR;NP;1;; ; ;OC;FMR;NP;2;; ; ;OC;FMR;NP;4;; ; ;OP;;NO;5;14; ; ;OP;;NO;6;5; ; ;OP;;NO;7;5; ; ;OP;;NO;8;1; ; ;OP;;NO;10;8;; 999; ;OP;;NO;11;4;; 999; ;OP;;NO;12;2;; 999; ;OP;;NO;13;1;; 999; ;OP;;NP;5;10; ; ;OP;;NP;6;9; ; ;OP;;NP;10;8;; 999; ;OP;;NP;11;4;; 999; ;OP;;NP;12;7;; Formato para envio da informação numa tabela (Neste exemplo, os cabeçalhos das colunas foram inseridos apenas para facilitar a visualização da informação, não devendo ser incluídos no reporte de informação à CMVM) de Excel ou de Access: F Regras relativas ao Anexo 2.3 Negociação por conta própria de membros do mercado de bolsa em Portugal Relativamente ao âmbito da informação Todos os intermediários financeiros membros dos mercados de bolsa em Portugal deverão preencher este mapa relativamente às transacções efectuadas pelos próprios para conta própria 10
11 G Outras regras quanto ao Anexo 2.3 Tabela [NCP] Negociação por conta própria de membros do mercado de bolsa em Portugal tabela de acordo com o Anexo 2. 1.º Campo (R_CMVM) Deve ser preenchido com o número de registo atribuído pela CMVM ao intermediário financeiro. Formato e Dimensão: 3 caracteres numéricos. 2.º Campo (Data Ref ) A data a considerar é o último dia do mês a que respeita a informação, sendo de preenchimento obrigatório para todos os registos. Formato e Dimensão: AAAAMMDD onde AAAA representa o ano, MM o mês e DD o último dia do mês. 3.º Campo (Merc_Reg) Identifica o mercado onde se efectuou a transacção. Para as transacções no mercado a contado, deve ser feita a distinção entre o mercado de cotações oficiais MCO e o segundo mercado SM. Para as transacções no mercado a prazo é feita a distinção entre transacções de contratos de futuros MPF e de opções MPO. 4.º Campo (Data_T ) Deve ser indicada a data da transacção a reportar. Formato e Dimensão: AAAAMMDD onde AAAA representa o ano, MM o mês e DD o dia do mês. 5.º Campo (Hora) Deve ser indicada a hora exacta da transacção a reportar. Formato e Dimensão: HH:MM:SS onde HH representa a hora, MM os minutos e SS os segundos. 6.º Campo (Nº Negócio) Este campo destina-se a identificar o n.º de negócio ou de operação atribuído à transacção pelo sistema de negociação, apenas admitindo valores numéricos. 7.º Campo (Cód_Operação) No caso da transacção corresponder a uma compra, esta deve ser identificada com o código C, correspondendo o V a uma venda. 8.º Campo (Cód_ISIN) A preencher utilizando o código do International Standart Identification Number (ISIN) ou, na sua ausência, o código da Central de Valores Mobiliários (CVM). Para os futuros e opções, o código do contrato deve ser o utilizado pela BVLP. 9.º Campo (Quantidade) Deve ser indicada a quantidade transaccionada ou o montante nominal em euros (obrigações). No caso dos futuros e opções, deve ser indicada a quantidade de contratos transaccionados. 10.º Campo (Preço) O campo preço deve ser preenchido em euro ou, no caso das obrigações, em percentagem. 11
12 Formato e Dimensão: caracteres numéricos, dos quais duas casas decimais. No caso de o valor ser uma percentagem, não deverá, por essa razão, incluir-se qualquer caracter distintivo, nomeadamente o símbolo %. E Exemplo da Tabela [NCP] Tabela de acordo com o Anexo 2.3 A entidade com o número de registo na CMVM, 999, pretende efectuar o reporte do Anexo 2.3, referente ao mês de Abril de 2000: Informação Estatística sobre a Actividade de Execução de Ordens Denominação da Sociedade: Xpto,S.A. N.º Registo na CMVM: 999 Data a que respeita a Informação: 2000/04/30 Anexo 2.3 Negociação por conta própria de membros do mercado de bolsa em Portugal Data Hora N.º Negócio / Operação Compra / Venda Código ISIN/ Contrato Designação do Valor Mobiliário /Contrato 1 - Mercados de Bolsa - do Mercado Brisade :15: C PTBRI0AM0000 Nom.(Privatiz.) Cotações Oficiais Portugal :18: V PTPTC0AM0009 Telecom-Nom Segundo Mercado 2 - Mercados de Bolsa - Prazo :18: C PTHEL0AM :18: V PTBNUBXE0004 Futuros :18: C P500 Opções Heller Factoring P. - Nom. BNU - Ob. Cx. Sub. Futuro Portugal Telecom Quantidade ou Preço Montante Nominal 286 7, , , , , :18: V E500 Futuro EDP , :15: C I601400C Opção Compra - PSI ,00 Formato para envio da informação em ASCII: 999; ;MCO; ;10:15:25;54545;C;PTBRI0AM0000;286;7,45 999; ;MCO; ;12:18:45;55802;V;PTPTC0AM0009;120;11,6 999; ;SM; ;11:18:46;58254;C; PTHEL0AM0009;184;11,75 999; ;SM; ;15:18:47;59247;V; PTBNUBXE0004;2750;96,26 999; ;MPF; ;12:18:46;25424;C;P500;1000;11,31 999; ;MPF; ;12:18:47;25425;V;E500;100;19,37 999; ;MPO; ;16:15:16;26001;C;I601400C;20;157 Formato para envio da informação numa tabela (Neste exemplo, os cabeçalhos das colunas foram inseridos apenas para facilitar a visualização da informação, não devendo ser incluídos no reporte da informação à CMVM) de Excel ou de Access: 12
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