LAVAGEM DE DINHEIRO TRANSNACIONAL E OBRIGATORIEDADE DA AÇÃO PENAL

Transcrição

1 LAVAGEM DE DINHEIRO TRANSNACIONAL E OBRIGATORIEDADE DA AÇÃO PENAL 00 Olho_Patrick Salgado_Lavagem de Dinheiro.indd I 28/3/ :38:52

2 00 Olho_Patrick Salgado_Lavagem de Dinheiro.indd II 28/3/ :38:52

3 PATRICK SALGADO MARTINS Procurador da República em Minas Gerais Mestre em Direito pela Universidade Federal de Minas Gerais Professor de Direito Penal da Escola Superior Dom Helder Câmara LAVAGEM DE DINHEIRO TRANSNACIONAL E OBRIGATORIEDADE DA AÇÃO PENAL Belo Horizonte Olho_Patrick Salgado_Lavagem de Dinheiro.indd III 28/3/ :38:52

4 Álvaro Ricardo de Souza Cruz André Cordeiro Leal Carlos Augusto Canedo G. da Silva Dhenis Cruz Madeira Felipe Peixoto Braga Netto Frederico Barbosa Gomes Gilberto Bercovici Gregório Assagra de Almeida CONSELHO EDITORIAL Gustavo Corgosinho Jorge Bacelar Gouveia - Portugal José Antonio Moreno Molina - Espanha José Luiz Quadros de Magalhães Luciano Stoller de Faria Luiz Moreira Mário Lúcio Quintão Soares Renato Caram William Freire É proibida a reprodução total ou parcial desta obra, por qualquer meio eletrônico, inclusive por processos reprográficos, sem autorização expressa da editora. Impresso no Brasil Printed in Brazil Arraes Editores Ltda., Plácido Arraes Editor Avenida Brasil, 1843/loja 110, Savassi Belo Horizonte/MG CEP Tel: (31) Capa: Vladimir Oliveira Costa Diagramação: Ailton Mendes Revisão: Alexandre Bomfim M386 Martins, Patrick Salgado Lavagem de dinheiro transnacional e obrigatoriedade da ação penal / Patrick Salgado Martins. Belo Horizonte: Arraes Editores, p. ISBN: Lavagem de dinheiro transnacional - Ação penal. I. Título. Belo Horizonte 2011 CDD: CDU: Elaborada por: Maria Aparecida Costa Duarte CRB/ arraes@arraeseditores.com.br 00 Olho_Patrick Salgado_Lavagem de Dinheiro.indd IV 28/3/ :38:53

5 Dedico este livro aos meus amores eternos: Camila, Arthur, Gabriel e Sofi a. V 00 Olho_Patrick Salgado_Lavagem de Dinheiro.indd V 28/3/ :38:53

6 00 Olho_Patrick Salgado_Lavagem de Dinheiro.indd VI 28/3/ :38:53

7 Obrigado, Deus, pela vida repleta de bênçãos. Obrigado, sociedade brasileira, por custear parte de meus estudos. Obrigado, amados pais, pelos valores plantados em minha alma. Obrigado, irmãos de Ministério Público Federal, pelo apoio com a pesquisa. VII 00 Olho_Patrick Salgado_Lavagem de Dinheiro.indd VII 28/3/ :38:53

8 00 Olho_Patrick Salgado_Lavagem de Dinheiro.indd VIII 28/3/ :38:53

9 Um estatuto jurídico do acusador que reprima completamente as suas potencialidades de conformação da política criminal, a pretexto de vincular a ação do Ministério Público à legalidade, esconde deliberadamente a possibilidade da legalidade surgir em ambientes de fl exibilidade, de acordo com critérios de impessoalidade e moralidade e também de acordo com a proposta de redução do caráter fl agrantemente elitista da justiça penal, redistribuindo as forças de persecução conforme uma mais coerente e justa avaliação do que deve merecer o dispêndio de energia do Estado. Geraldo Prado IX 00 Olho_Patrick Salgado_Lavagem de Dinheiro.indd IX 28/3/ :38:53

10 00 Olho_Patrick Salgado_Lavagem de Dinheiro.indd X 28/3/ :38:53

11 SUMÁRIO PREFÁCIO... APRESENTAÇÃO... XV XVII CAPÍTULO I O DESPERTAR DE UM CASO... 1 CAPÍTULO II INTERESSE PÚBLICO E EFICIÊNCIA COMO PRINCÍPIOS, OBRIGATORIEDADE COMO REGRA PRINCIPIOLOGIA E POSITIVISMO UM MODELO DE IDENTIFICAÇÃO PRINCÍPIO DA SUPREMACIA DO INTERESSE PÚBLICO Interesse público na persecução penal PRINCÍPIO DA EFICIÊNCIA DOS ATOS ESTATAIS Eficiência no Direito interno e comparado Conceito amplo, conteúdo econômico e penal CAPÍTULO III OBRIGATORIEDADE DA PERSECUÇÃO PENAL O PENSAMENTO DOS PROCESSUALISTAS PENAIS BRASILEIROS O PENSAMENTO DOS PROCESSUALISTAS PENAIS ESTRANGEIROS XI 00 Olho_Patrick Salgado_Lavagem de Dinheiro.indd XI 28/3/ :38:53

12 3.3 AS DIVERGÊNCIAS NA INTERPRETAÇÃO DA REGRA Legalidade ou obrigatoriedade Previsão expressa ou implícita A (NÃO) OBRIGATORIEDADE DA AÇÃO PENAL PÚBLICA Exemplos externos de flexibilização Propostas de flexibilização a serem implantadas no Brasil Crise da obrigatoriedade: enfrentamento das infrações graves REPENSANDO A OBRIGATORIEDADE Controle do juízo acusatório negativo CAPÍTULO IV LAVAGEM DE DINHEIRO ANTECEDENTES HISTÓRICOS Histórico internacional no combate à lavagem de dinheiro Histórico brasileiro no combate à lavagem de dinheiro CONCEITO, FASES E TIPO PENAL Tipos penais estrangeiros Tipo penal brasileiro CRIME ANTECEDENTE E (DES)NECESSIDADE CAPÍTULO V CRIME ORGANIZADO TRANSNACIONAL ANTECEDENTES HISTÓRICOS História do crime organizado no Brasil Novo crime organizado CONCEITO CRIME ORGANIZADO NA LEGISLAÇÃO ESTRANGEIRA CRIME ORGANIZADO E LAVAGEM DE DINHEIRO CAPÍTULO VI PROCESSO PENAL SEM FRONTEIRAS NOÇÕES PRELIMINARES ASSISTÊNCIA JURÍDICA INTERNACIONAL PENAL Acordos internacionais multilaterais Acordos internacionais bilaterais Resolução nº 9, de 04/5/2005 do Superior Tribunal de Justiça XII 00 Olho_Patrick Salgado_Lavagem de Dinheiro.indd XII 28/3/ :38:53

13 6.3 AUTORIDADES CENTRAIS BRASILEIRAS Assessoria de Cooperação Jurídica Internacional Departamento de Recuperação de Ativos e Cooperação Jurídica Internacional AUXÍLIO DIRETO CAPÍTULO VII NOTAS CONCLUSIVAS REFERÊNCIAS XIII 00 Olho_Patrick Salgado_Lavagem de Dinheiro.indd XIII 28/3/ :38:53

14 00 Olho_Patrick Salgado_Lavagem de Dinheiro.indd XIV 28/3/ :38:53

15 PREFÁCIO Os livros dialogam com os livros e, no sistema jurídico-penal e processual penal, há uma longa tradição de conhecimento e de controle. Controle sobre os excluídos e aqueles identificados como não-pessoas na constante negação da alteridade. O caminho dos Estados pode ser o caminho de Sodoma a cidade outrora destruída pelo poder punitivo de Deus porque nela o estrangeiro, o diferente e o excluído eram mortos. Toda sociedade semelhante a Sodoma está destinada à sua própria destruição 1. Também, destinada à destruição está a sociedade, onde o dinheiro não cheira pecunia non olet: lenda ou história, a frase é atribuída a Vespasiano, criticado pelo filho Tito, por cobrar tributos sobre o uso de sanitários públicos. O dinheiro, realmente, não cheira mas, por sua causa, crimes são cometidos e vidas são ceifadas. Prefere-se o ouro à vida. Nem toda a lavagem pode retirar dele o sangue e a dor de milhares de pessoas. As águas do oceano não são suficientes para o apagamento da dor e não o são para a lavagem do sangue. O livro de Patrick Salgado Martins é fruto de várias leituras e, novamente, é uma abertura ao diálogo porque hoje são livros, são falas, são re- 1 A percepção é de Elie Wiesel, em Homens Sábios e suas histórias. Uma sociedade que violenta a humanidade de seus componentes mais fracos está legando, se não produzindo, o próprio infortúnio, a própria maldição. Sodoma não é apenas um lugar de um tempo antigo; suas chamas percorreram nosso passado recente e devoraram-lhe os edifícios. Cf. WIESEL, Elie. Homens sábios e suas histórias. Retratos de mestres da Bíblia, do Talmude e do Hassidismo. São Paulo: Companhia das Letras, 2006, p.73. XV 00 Olho_Patrick Salgado_Lavagem de Dinheiro.indd XV 28/3/ :38:53

16 flexões presentes no Direito Penal, no Direito Processual Penal, no Direito Tributário e no Direito Internacional sobre o árduo problema da lavagem de dinheiro e da persecução penal. Mas leituras, livros e falas pouco podem significar se não houver o olhar à pessoa. A difícil conciliação entre o interesse público e a manutenção das garantias individuais na persecução penal é um dos méritos do livro. O progresso não é o caminhar para frente em riquezas ou em conforto, em erudição ou em inteligência. A humanidade caracteriza-se pelos rasgos de bondade e de compreensão, pela paixão e sabedoria na história de suas quedas, de seus crimes e de seus ódios. O livro, aberto ao leitor, estudante ou profissional do Direito, é profundo e dotado de larga compreensão dogmática, mas o autor supera todas as qualidades: a sua paixão e a sua sabedoria, bem como, sobretudo, o seu olhar profundamente humano dignificam a pesquisa brasileira e o Ministério Público. Nenhum leitor pode abrir nenhum livro sem fazer a si próprio, a única pergunta relevante: quem é o escritor? É alguém com pedra e gelo no coração? Ou é alguém com compaixão e sabedoria?. A resposta é o início da leitura. Belo Horizonte, Agosto de Daniela de Freitas Marques Juíza de Direito da Justiça Militar de Minas Gerais Professora Adjunta da Faculdade de Direito da UFMG XVI 00 Olho_Patrick Salgado_Lavagem de Dinheiro.indd XVI 28/3/ :38:53

17 APRESENTAÇÃO Há deveres de toda sorte, como, de resto, ocorre no horizonte geral da pluralidade. Alguns, quando a balança dela (sorte) nos favorece, são prazerosos. E, às vezes, tanto, que a gente fica sem saber se o caso seria mesmo de dever ou se, ao contrário, de ofício acalentado. Mas isso não seria importante. A não ser quando se trata do colega Patrick, que, em família, acolhe também o Salgado e o Martins. Tive oportunidade de conhecê-lo já nas fileiras do Ministério Público Federal, lá pelos idos (recentes) de No entanto, o contato mais próximo se deu por ocasião de evento que ajudei a coordenar em determinada instituição de ensino da qual, aliás, ele hoje integra o corpo docente. Naquela ocasião, assisti sua palestra, convidado que fora para falar sobre questões mais relevantes da jurisdição penal federal. Tempos depois, já compondo a banca de seu mestrado em Ciências Penais na Faculdade de Direito da UFMG, confirmei a antiga impressão. Patrick se move apaixonadamente nas coisas que faz. Não consegue atuar sem estar inteiramente comprometido com aquilo em que acredita. Provavelmente por isso irá passar, ainda algumas vezes, por inevitáveis desencantos, profissionais e de outra ordem, como aquele então manifestado por ocasião de sua defesa. A prática do Direito em uma sociedade tão desigual é tarefa que não se exerce sem angústia pessoal, ainda quando se queira reconfigurar os limites da dogmática da ordem do dia, assim entendido o Direito Positivo de determinada comunidade em específico contexto histórico. XVII 00 Olho_Patrick Salgado_Lavagem de Dinheiro.indd XVII 28/3/ :38:53

18 O trabalho que ora se apresenta, todavia, não padece de quaisquer hesitações ou frustrações. Fruto da experiência profissional envolvendo a apuração de complexa criminalidade de lavagem de dinheiro, em cooperação jurídica internacional com a Suíça, a Itália e Portugal, a obra traz interessantíssima e não menos relevante indagação acerca da natureza e das consequências que se deve atribuir à questão da recuperação de ativos no cenário da lavagem de bens e valores. Tem-se aqui, por primeiro, a fixação de premissas interpretativas bem claras para a delimitação do alcance de suas pretensões, laborando o autor no plano da principiologia constitucional, e mais notadamente no que chamamos em nossa compreensão, é claro de postulado da proibição da proteção deficiente ou da máxima efetividade dos direitos fundamentais, na luxuosa companhia, ainda, do princípio da eficiência administrativa. A partir de tais premissas, Patrick procura redimensionar ou esclarecer os limites da regra da obrigatoriedade ou legalidade da ação penal pública, submetendo a sua aplicação à satisfação dos mencionados postulados e princípios constitucionais, com o objetivo de oferecer uma solução que melhor realize a função atribuída ao Direito, quando em foco os crimes de lavagem. Ainda que possamos divergir quanto à fundamentação constitucional de suas conclusões especificamente quanto ao manejo do princípio da eficiência administrativa como critério de ponderação para a justificação da preferência na interpretação, não se pode, de outro lado, e em hipótese alguma, recusar a riqueza da pesquisa e da argumentação desenvolvida naquele sentido, além da correção quanto aos resultados finais da investigação. Ao menos no que nos diz respeito. E para se chegar ali, à conclusão, o trabalho passeia com competência e desenvoltura pelas questões propriamente dogmáticas (o conceito e a evolução da regra da obrigatoriedade), incluindo a compreensão quanto à legitimação constitucional da intervenção penal para determinadas e relevantes questões de interesse comum (difuso e coletivo). Nesse passo, encontrará o leitor abrigo seguro para o enfrentamento de tema tão controvertido, embora não se cuide de trabalho orientado aos aspectos penais dos crimes de lavagem. A abordagem na perspectiva processual, contudo, oferece inúmeros desdobramentos de outra natureza (que não a processual), permitindo uma melhor compreensão da complexidade da matéria. XVIII 00 Olho_Patrick Salgado_Lavagem de Dinheiro.indd XVIII 28/3/ :38:53

19 De volta, então, ao início, fazemos questão de deixar assentada a nossa satisfação em apresentar o jovem autor, cuja trajetória pessoal de carregador de galões d água a advogado em Colatina, passando pelo magistério de matemática e física no ensino médio demonstra não só a valentia própria das pessoas intrinsecamente determinadas, mas também o talento e a vocação para os estudos e o trabalho árduo e frutífero. Eugênio Pacelli de Oliveira Mestre e Doutor em Direito. Procurador Regional da República no Distrito Federal. Relator-Geral da Comissão de juristas encarregada pelo Senado da República do Anteprojeto do novo Código de Processo Penal. XIX 00 Olho_Patrick Salgado_Lavagem de Dinheiro.indd XIX 28/3/ :38:53

20 00 Olho_Patrick Salgado_Lavagem de Dinheiro.indd XX 28/3/ :38:53