CARTA CIRCULAR N.º 328

Transcrição

1 CARTA CIRCULAR N.º 328 Aos Participantes do Sistema de Moedas de Privatização Securitizar - MOP Sistema Nacional de Ativos SNA Sistema de Cotas de Fundos SCF Sistema de Registro e de Liquidação Financeira de Títulos CETIP Sistema Nacional de Debêntures SND Sistema de Letras Hipotecárias SLH Sistema de Notas Promissórias - NOTA Ref.: Trata da abertura de contas por empresas subordinadas a ANS e dos procedimentos operacionais para vinculação em Reserva Técnica. A Central de Custódia e de Liquidação Financeira de Títulos CETIP comunica que, atendendo pleito da Agência Nacional de Saúde Suplementar ANS, aceitará, a partir de 29/10/2001, solicitação para abertura de conta individualizada de Sociedades Seguradoras especializadas em Saúde. 2. As empresas acima mencionadas, ao realizarem a abertura da conta aqui tratada, deverão adicionalmente solicitar a abertura de conta com finalidade específica de vinculação em Reserva Técnica - Conta Reserva Técnica, tipo 97. Paras empresas detentoras de conta na CETIP subordinadas à SUSEP e que encontram-se em processo de especialização para futura vinculação à ANS, não será necessário a abertura de nova conta, sendo porém necessária a atualização de seus dados cadastrais junto à CETIP. 3. A Conta Reserva Técnica servirá exclusivamente para vinculação de títulos e valores mobiliários custodiados na CETIP, provenientes da conta Própria dos participantes, que serão objeto da composição da Reserva Técnica determinada pela ANS. 4. As operações da conta Própria para a conta Reserva Técnica, identificadas pelo código 23, serão denominadas vinculação para a reserva técnica. Este tipo de operação, efetuada pelo participante através de único lançamento, não irá gerar resultado financeiro, não devendo dessa forma ser informado o Preço Unitário campo PU e deverá ser registrada em telas/doc s/transferências de arquivos, para cada um dos Sistemas, conforme o quadro a seguir:

2 Carta Circular N.º 328 fls.02 Operação 23 Vinculação para a Reserva Técnica MOP SNA SCF CETIP SND SLH NOTA Telas Doc s As transferências de arquivos para as operações de vinculação de ativos estão disponíveis para os sistemas MOP, SLH, CETIP, SNA e SCF. 5. Após a aceitação da operação de vinculação, o sistema criará automaticamente a operação de retorno para a conta Própria do participante. Esta operação, denominada desvinculação da reserva técnica, identificada pelo código 33, é programada para a véspera da data de vencimento do ativo. No Sistema de Cotas de Fundos SCF, a operação será gerada sem a identificação da data de retorno, uma vez que as cotas não possuem data de vencimento. Sendo assim, as cotas somente retornam para a conta Própria mediante o lançamento da operação de antecipação, descrita abaixo. 6. Poderão ser realizadas operações de antecipação da desvinculação da reserva técnica, identificadas pelo código 35, em quantidade total ou parcial do ativo, pelos participantes, observado o disposto no item 7. Esta operação não sensibilizará a posição financeira dos participantes, não devendo ser informado o Preço Unitário campo PU. Para o lançamento dessa operação, deverão ser utilizadas as telas/doc s/transferências de arquivos abaixo: Operação 35 Antecipação da desvinculação da Reserva Técnica MOP SNA SCF CETIP SND SLH NOTA Telas Doc s As transferências de arquivos para as operações de antecipação de desvinculação de ativos estão disponíveis para os sistemas MOP, SLH, CETIP e SNA. 7. Segundo critérios exclusivos da ANS, as empresas serão classificadas em: a - Livre Movimentação - empresas que poderão efetuar, unilateralmente, a antecipação da desvinculação dos ativos da conta Reserva Técnica para a conta Própria.

3 Carta Circular N.º 328 fls.03 b - Sem Livre Movimentação empresas que dependerão de um comando de confirmação da ANS no sistema para que a antecipação acima descrita seja realizada. Lembramos que, na situação prevista na alínea b, a confirmação pela ANS é imprescindível para que a antecipação dos ativos seja efetivada. A não confirmação por parte da ANS implicará que a operação fique pendente, sendo cancelada automaticamente após o fechamento do sistema. 8. A ANS consultará a posição de títulos das contas de Reserva Técnica através de telas específicas, além de receber relatórios diários com a posição final de custódia. 9. Os participantes terão a possibilidade de delegar o serviço de administração de custódia à terceiros, isto é, indicar uma instituição financeira que será sua representante perante o sistema, tanto no controle operacional de sua Conta Própria quanto nas transferências de posições para a Conta Reserva Técnica. 10. O código dos participantes na CETIP terá a seguinte formação: a) Participante que administra sua conta individualizada: XXXX.9.00-D : Conta Própria XXXX.9.97-D : Conta Reserva Técnica b) Participante que delega a administração de custódia a terceiros (uma ou mais instituições): XXXX.9.70-D : Conta Própria administrada pela Instituição A XXXX.9.71-D : Conta Própria administrada pelo Instituição B XXXX.9.72-D : Conta Própria administrada pelo Instituição C XXXX.9.97-D : Conta Reserva Técnica - única Onde: XXXX : Código identificador do participante 9 : Identifica sua natureza (Pessoa Jurídica Não Financeira) 00 : Conta Própria administrada pelo próprio participante 70 a 89: Conta Própria administrada por terceiros 97 : Conta Reserva Técnica D : Dígito verificador.

4 Carta Circular N.º 328 fls Os participantes administradores de custódia poderão consultar a posição de custódia da conta Reserva Técnica através do Sistema de Reservas Técnicas - SRT, opção 32 do menu de Sistemas CETIP. Este sistema apresenta de forma consolidada, na conta própria da empresa, a posição de custódia de todos os títulos e valores mobiliários utilizados nas operações de vinculação à ANS. Somente será permitida ao administrador (lançador) a consulta de posição no SRT daquela conta vinculada ao seu serviço de digitação, ou seja, cada administrador terá acesso somente aos ativos por ele transferidos da respectiva conta própria administrada. Será permitida a consulta às seguintes telas: SRT21- Consulta da reserva técnica de um participante; SRT23- Consulta dos ativos com vencimento a partir de uma data; SRT24- Consulta dos tipos de ativos. Para o acesso às telas SRT21 e SRT23 será necessário que o administrador informe o código da conta da empresa administrada, no campo MM. Para a tela SRT23, além do código da conta deverá preencher também o campo Data. Estarão automaticamente credenciados no SRT todos os participantes administradores de contas individualizadas de empresas vinculadas à ANS e seus operadores supervisores, cabendo a estes associar seus demais operadores através do Menu de funções 04 Tela UNI As Operadoras de Planos ou Seguros de Assistência a Saúde com contas administradas por terceiros, poderão também ter acesso às informações referentes às suas posições de custódia e de financeiro, através do NoMe Novo Mercado CETIP, cujo procedimento operacional encontra-se descrito na CARTA- CIRCULAR N.º 285, de 07/11/ As consultas de posição de custódia no NoMe, deverão ser efetuadas através do Produto CUSTÓDIA, sendo que para a Reserva Técnica também estará disponível através do Produto TERMINAL, quando será acessado o SRT Sistema de Reserva Técnica.

5 Carta Circular N.º 328 fls.05 Estas consultas deverão ser efetuadas individualmente, por código de conta. Os códigos das contas estão relacionados nos Produtos: - TERMINAL, Opção 04, na tela UNI7F Serviço de Digitação; - Controle de Acesso, Item de Menu Família, opção Consulta de Contas Credenciadas. Esta funcionalidade permite consultas segregadas e efetuadas diretamente pelo titular da posição sem a interveniência de terceiros. Os participantes acima citados que desejarem ter esta opção de consulta, deverão providenciar a contratação da conexão à CETIP, via RTM Rede de Telecomunicações para o Mercado e enviar à CETIP correspondência solicitando abertura de conta para esta finalidade, 03 (três) cartões de autógrafos verdes e ficha de cadastro, conforme descrito na CARTA-CIRCULAR N.º 290, de 28/12/ Serão disponibilizados código e senha de acesso que estarão vinculados a esta conta no formato XXXX.9.00-D - que centralizará as consultas às suas diversas contas administradas. Informações adicionais e liberações de códigos/senhas de acesso deverão ser obtidas junto ao Departamento de Cadastro da CETIP. 13. As vinculações de títulos, bem como as demais operações realizadas estarão contempladas nos relatórios diariamente disponibilizados por esta Central aos participantes titulares de conta própria ou aos administradores destas. O total das vinculações poderá ser consultado através da tela 1S dos sistemas já mencionados (tela 2S no sistema CETIP) e será disponibilizado em relatórios específicos nos 2 (dois) últimos dias úteis de cada mês. 14. Caso ocorram eventos de juros e/ou amortizações de títulos custodiados na Conta Reserva Técnica, estes serão gerados para a Conta Própria dos participantes.

6 Carta Circular N.º 328 fls Taxas: a) Abertura de Conta: - R$ 1.452,00 (hum mil e quatrocentos e cinqüenta e dois reais): para cada Conta Individualizada, de participantes que realizem a administração própria. - R$ 726,00 (setecentos e vinte e seis reais): para cada Conta Individualizada, de participantes que deleguem a administração de custódia a terceiros. - Não será cobrado custo adicional para a abertura de Conta Reserva Técnica. b) Mensal: Conforme Tabela de Utilização Mensal, contida na Carta Circular N. º 305, de 30/4/2001. c) Não incidirão custos para a possibilidade prevista no item 12. Os custos referentes à conexão através da RTM deverão ser verificados junto àquela prestadora de serviços. 16. Informações adicionais podem ser obtidas através do telefone abaixo: Departamento de Cadastro 0-XX Gerência Comercial 0-XX Engenharia de Produtos 0-XX Operacional 0-XX A documentação necessária para abertura das contas tratadas nesta CARTA CIRCULAR, poderão acessadas em nossa home-page seção Serviços Parcerias. Anexo 1: Solicitação de abertura de conta; Anexo 2: Solicitação de abertura de Conta Reserva Técnica; Anexo 3: Modelo dos doc s para registro de negócios (para participantes não detentores de equipamento de teleprocessamento); Anexo 4: Solicitação de abertura de conta para efeito de consulta; Anexo 5: Manual de Transferência de Arquivos Rio de Janeiro, 26 de outubro de Paulo Roberto Mendonça Superintendente Geral