Práticas da Governança Corporativa da FUNAPE

Transcrição

1 Práticas da Governança Corporativa da Sistema pelo qual a conduz suas atividades, é dirigida e avaliada, envolvendo o relacionamento com os órgãos de fiscalização e controle, com as IFES e ICTs apoiadas e demais partes interessadas. Importância do Sistema de Governança para a instituição Garantir a confiabilidade na Fundação (cliente interno e externo) Contribuir para a perenidade do nosso Negócio (sustentabilidade e afirmação no mercado) Importante instrumento de Gestão (acompanhamento e controle da gestão institucional) 1

2 Como instrumento de Gestão, permite: 1. Nivelar o conhecimento e disseminar conceitos 2. Minimizar os riscos operacionais da Fundação 3. Avaliar o desempenho da Gestão e das Pessoas 4. Manter o FOCO nos resultados (realinhar expectativas) Base legal para construção do Sistema de Governança da 1. Código Civil Brasileiro, arcabouço jurídico atual que trata do tema governança corporativa, especialmente a Lei 8.958/94, que dispõe para a observância dos princípios da legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade, economicidade e eficiência. 2. Regras do direito administrativo, orientações de auditores externos, e boas práticas de gestão tratadas nos diversos fóruns que a equipe de liderança participou, principalmente nas palestras e oficinas do CONFIES. Dctos de referência da Gestão : Estatuto, Regimento Interno, Regulamento de Gestão e Código de Conduta. 2

3 Principais características do Sistema de Governança da 1. Transparência *(divulgar as atividades da gestão institucional e dos convênios e contratos) Ferramenta utilizada para atender ao Princípio da Publicidade requisito de eficácia dos atos administrativos para conferir maior credibilidade a gestão e servir como instrumento de controle interno e externo. *Mais que uma obrigação de informar a Fundação cultiva o desejo de informar, por entender que uma comunicação franca e rápida resulta em clima de confiança nas relações institucionais. Principais características do Sistema de Governança da 2. Responsabilidade Corporativa (dever de cumprir as leis e manter ética de conduta) Visa atender ao Princípio da Legalidade os gestores, em toda a atividade funcional à frente da Fundação, estão sujeitos aos mandamentos da lei e às exigências do bem comum, sob pena de praticarem ato inválido e exporem-se a responsabilidade civil e criminal, não havendo, portanto, espaço para liberdades e vontade particulares. 3

4 Principais características do Sistema de Governança da 3. Efetividade e Eficiência* Visa atender ao Princípio da Economicidade e Eficiência as ações dos gestores devem pautar-se pela celeridade, eficácia e qualidade, combatendo o mau uso dos recursos e a ausência de planejamento sobre o resultado. É preciso que os processos de governança produzam os resultados esperados e atendam às necessidades de seus clientes. * Melhorar continuamente os processos e manter a regularidade dos registros, certidões e atestados. Principais características do Sistema de Governança da 4. Equidade (regras claras e código de conduta) Visa atender ao Princípio da Moralidade e Impessoalidade atribui aos gestores a obrigação de atuar com moral, ética, boa fé e lealdade para com seus clientes internos e externos, impedindo formas de favorecimento e/ou promoção pessoal dos envolvidos. Definir política salarial e benefícios justos e impessoais, não fazendo a uns, aquilo que não poderá ser feito por todos. 4

5 Principais características do Sistema de Governança da Estrutura organizacional e normas de conduta capazes de colaborar para uma gestão baseada em justiça e equidade, aplicável a todos, sem favorecimento e que promova a pertença das pessoas, independente de classe social, raça ou credo. OBS.: A falta de equidade tem ocasionado fracasso de muitos gestores (erros estratégicos com concentração do poder no executivo principal e uso de informações privilegiadas em benefício próprio) gerando conflitos de interesses e corrupção generalizada. Principais características do Sistema de Governança da 5. Prestação de Contas Como, na grande maioria, os convênios e contratos geridos pela tem seus recursos oriundos de fonte pública, o gestor, independente da origem, deve comprovar as atividades realizadas pela Fundação e que os recursos recebidos foram aplicados corretamente e dentro dos objetivos propostos = Controle de Resultados 5

6 Controle de Resultados - modelo Sujeição da em atendimento ao disposto no Artigo 2º da Lei 8.958/94 1. À fiscalização do MPE (procedimentos, recomendações e instruções próprias) 2. Ao credenciamento no MEC (documentos gerados pela execução dos projetos para as instituições apoiadas) Controle de Resultados - modelo Sujeição da em atendimento ao disposto no Artigo 2º da Lei 8.958/94 3. À legislação trabalhista (regras da consolidação das leis do trabalho) 4. Controle finalístico das instituições apoiadas, pelos entes financiadores e órgãos de controle governamental competente - TCU, CGU, TCE, TCM, entre outros. Base: normas de relacionamento das IFES e ICTs. 6

7 Principais ferramentas do Sistema de Governança 1 - Estrutura organizacional = divisão de atribuições por área de responsabilidade 2 - Comitê Gestor: órgão de assessoramento direto à Diretoria Executiva 3 - Planejamento Estratégico Anual = Plano de Gestão (PTr e PO), Plano de Ação e Relatório de Atividades. 4 - Avaliação do Desempenho Institucional = trimestralmente os resultados são apresentados à Diretoria Executiva e conselhos Indicadores de avaliação: Decisões emitidas pelo MPE; pelo CONSELHO SUPERIOR DAS APOIADAS e Indicadores de eficiência internos por relatórios emitidos pela GECON Quem executa e realiza a Governança Corporativa (Gestão Institucional) Equipe de Liderança (gestores, gerentes e chefes de setor) 7

8 Etapas do Processo da Gestão Institucional da Atribuições do Comitê Gestor Manifestar e emitir parecer sobre: 1. alteração do Estatuto, Regimento Interno, Regulamento de Gestão, Código de Conduta e Procedimento passo a passo; 2. construção e execução do Plano Anual de Gestão Institucional da ; 3. criação de filiais e autorização de apoio a outras IFES e ICTs; 4. proposição e linhas de defesa em ações judiciais, regularidade dos registros e atestados; 5. celebração de contratos e convênios de risco, antes da submissão ao CD; 8

9 Atribuições do Comitê Gestor Manifestar e emitir parecer sobre: 6. políticas de pessoal, alteração no Quadro de Empregos e Salários (QES), desempenho individual e das equipes; 7. ações e estratégias na área da comunicação e divulgação institucional, bem como sobre o teor de matérias para a imprensa jornalística e televisiva; 8. indicação de representação nos órgãos externos, comissões e nomeação para cargos /funções; 9. sistemas de gestão utilizados (atestando se atendem de forma satisfatória); Atribuições do Comitê Gestor Manifestar e emitir parecer sobre: 10. alterações e ajustes no plano de ação para o alcance das metas propostas; 11. atendimento de não conformidades oriundas de auditorias externas e internas; 12. indicação de comissões em processo seletivo (compras e recrutamento de pessoal) atendimento de não conformidades; 13. outras demandas intempestivas e extemporâneas de interesse da Fundação. 9

10 Mapeamento dos processos da Gestão Institucional 78 processos (grupos de atividades estabelecidas para execução das atribuições contidas no Regimento Interno por unidade administrativa) para garantir que as estratégias organizacionais sejam executadas dentro da legalidade, nos prazos e na forma programada. Foco dos processos de Gestão 1. Manutenção da regularidade institucional da na condição de Fundação de Apoio; 2. Zelo pelo cumprimento do Programa de Compliance nas atividades realizadas pela Fundação, de acordo com o Estatuto, Regimento Interno, Código de Conduta, Valores e Crenças da ; 3. Realização e execução do Planejamento Estratégico Anual da Fundação avaliar os resultados e reconduzir, realinhando as expectativas, se necessário; e 4. Manutenção da eficiência e eficácia na aplicação dos recursos e gestão do portfolio de projetos 10

11 Ato Executivo - Ordem de Serviço /DIR Procedimento passo a passo Versão 1.0 Processo: integrar a equipe do CG, executar as atribuições do cargo e outras atividades afins. ] (Atribuição contida no Artigo 25, item IV do Regimento Interno). Data da Criação: 00/00/0000 Revisão 00 Folha 01 de... Serviço/Produto: = o que o cliente desta atividade espera Cliente: = destinatário direto do produto ou serviço gerado. Indicador de Desempenho: = formula de avaliação do processo mensurável Setor Encarregado da execução: Gerência de Projetos/GEPRO Descrição das Atividades = quantas e quais etapas preciso realizar para executar o processo? 1. xxx 2. xxx Procedimento passo a passo = detalhamento sequencial e lógico para execução da atividade... Indicar parâmetros para avaliação do desempenho relativo a este processo (formula mensurável) Auto Avaliação Avaliação Externa Documentos Produzidos na Execução da Tarefa: (que precisa ser guardado e por quanto tempo) PRAZO PARA GUARDA DESTINAÇÃO FASE FASE FINAL 01 xxx Enquanto CORRENTE vigora INTERMEDIÁRIA - GUARDA PERMANENTE Via Original Observações Aprovado em / / / por: Diretoria Executiva Revisado em / / por: Equipe do Comitê Gestor Desafios a serem vencidos: Disseminar a cultura interna de melhoria contínua dos processos Parametrizar os indicadores de desempenho para autoanálise Melhorar a análise de risco x lições aprendidas Revisar o Procedimento passo a passo de cada atividade e desenhar o fluxograma dos processos Manter os documentos de referência da gestão institucional atualizados 11

12 Muito obrigado! obrigada! Maria Conceição de Faria Esp. em gestão do 3º setor (62)