Cooperação no campo de assistência jurídica mútua entre os estados membros da OEA

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1 Cooperação no campo de assistência jurídica mútua entre os estados membros da OEA Durante a IV REUNIÃO DE MINISTROS DA JUSTIÇA OU DE MINISTROS OU PROCURADORES-GERAIS DAS AMÉRICAS, realizada em Trinidad e Tobago em março de 2002, a Assembléia adotou (AG/RES XXXII-O/02) e concordou que o Canadá reunisse, o mais rapidamente possível, um grupo de peritos governamentais em cooperação legal e judiciária em matéria penal, com o objetivo de adotar o plano de ação hemisférica mencionado nas recomendações da REMJA-IV, para que fosse submetido a análise pela REMJA-V. O questionário a seguir foi concebido como um meio para coletar informações básicas para a preparação da reunião de peritos que será realizada em Ottawa de 30 de abril, quarta-feira, a 2 de maio, sexta-feira, de O tema da reunião de peritos será a assistência jurídica mútua em matéria penal 1. As recomendações esboçadas, formuladas com base nos resultados deste questionário, serão debatidas e finalizadas em Ottawa e submetidas à análise dos ministros na próxima REMJA. 1. Arcabouço jurídico 1.1 Existem tratados bilaterais e/ou multilaterais entre o seu país e outros estados membros da OEA no campo de assistência jurídica mútua em matéria penal ou tratados, que incluam provisões significativas nesse aspecto? Relacione-os e anexe uma cópia 2 em formato eletrônico, se possível. O Brasil firmou acordos bilaterais no campo da assistência mútua em matéria penal com os Estados Membros do Mercosul Argentina, Paraguai, Uruguai - Peru, Colômbia e com os Estados Unidos da América. 1.2 É necessário implementar algum tipo de legislação para que os tratados relacionados na questão 1.1 entrem em vigor? Se sim, relacione toda legislação relevante e forneça uma cópia do texto em formato eletrônico, se possível. Todos os acordos citados já foram internalizados por meio de aprovação pelo Congresso Nacional brasileiro, estando plenamente vigentes. 2. Processo e procedimento As questões a seguir visam obter uma descrição do procedimento e processo necessários em seu país para fornecer e (em menor grau) obter assistência jurídica mútua. 1 Para os fins deste documento, as expressões "assistência jurídica mútua em matéria penal" e "assistência jurídica mútua" incluem assistência no fornecimento de itens de provas ou informações, de e para o seu Estado, para serem usados em investigações penais ou procedimentos judiciais, mas não incluem extradição. 2 Ainda que seja importante relacionar todos os tratados interamericanos ratificados por seu país juntamente com as possíveis exceções, não é necessário fornecer cópia desses tratados em papel ou formato eletrônico, pois já se encontram publicados no site da OEA.

2 2.1 Procedimento a seguir quando o seu Estado é o Estado solicitado solicitações feitas a seu país Solicitações oficiais feitas sob um tratado São encaminhadas por via diplomática ou diretamente de autoridade central para autoridade central, dependendo do acordo firmado Onde e através de que canal a solicitação é recebida? É recebida, conforme resposta anterior pelo canal diplomático ou diretamente pela autoridade central a critério do acordo firmado Que órgão ou autoridade analisa o atendimento da solicitação em relação ao tratado correspondente e/ou legislação nacional em vigor? O Ministério da Justiça, por meio da Secretaria Nacional de Justiça, Autoridade Central designada Que órgão ou autoridade dentro de seu país executa a solicitação? Depende da natureza da solicitação. Considerando-se uma solicitação que requeira medidas exclusivamente judiciais, tal solicitação é encaminhada à Advocacia Geral da União que entra em juízo em nome do Estado solicitante a fim de obter a devida autorização judicial para o cumprimento das medidas requeridas Qual é o papel que a autoridade judiciária desempenha na execução de certos tipos de solicitações, por exemplo, buscas, apresentação de documentos, depoimentos de testemunhas, etc.? A autoridade judicial é, em regra quem determina as buscas, requisita a apresentação de documentos e opera a tomada de depoimentos, sempre no caso em que o alcance das citadas medidas requeira autorização judiciária De que modo os resultados da execução de uma solicitação são passados para o país solicitante? Por meio do canal diplomático, ou quando for o caso, diretamente por meio da Autoridade Central Existe algum tipo de assistência internacional disponível fora do âmbito de tratados internacionais, isto é, assistência de polícia a polícia, cartas rogatórias de um tribunal estrangeiro para um tribunal interno de seu país, etc.?

3 Sim, tanto a cooperação polícia a polícia quanto as cartas rogatórias podem ser utilizadas como meio de cooperação internacional, sempre em razão da natureza da medida solicitada. 2.2 Solicitações oficiais feitas quando não existe tratado aplicável. No âmbito dos Estados da Organização de Estados Americanos esta modalidade de cooperação não é utilizada pelo Brasil. Responda às questões apresentadas anteriormente em em relação a situações onde se faz uma solicitação na ausência de um tratado correspondente Só podemos atender a solicitações que não impliquem em medidas contrarias ou proibidas por nossas leis internas. Mediante compromisso de reciprocidade. 2.3 Procedimento a seguir quando o seu Estado é o Estado solicitante solicitações feitas pelo seu país Explique brevemente como uma solicitação é formulada e transmitida quando o seu país procura obter assistência de um outro país A autoridade responsável pelo inquérito policial, investigação ou ação penal, encaminha solicitação a Autoridade Central que por sua vez, preenchidos os requisitos previstos no Acordo a encaminha ao país requerido, por meio do canal diplomático ou diretamente, conforme seja o caso. quando houver um tratado aplicável a) quando não houver tratado aplicável A Autoridade Central consulta o país onde se deseja cooperação, por meio dos canais diplomáticos apropriados, quanto a possibilidade de cooperação, oferecendo, na medida do que é possível reciprocidade de tratamento. 3 Âmbito da assistência mútua proporcionada pelo seu país 3.1 Confirme se as medidas de assistência a seguir podem ser fornecidas pelo seu país a) notificações de despachos judiciais e julgamentos b) tomada de depoimentos ou declarações de indivíduos

4 c) depoimento ou apresentação compulsória de documentos (em pessoa ou através de ligação de vídeo) Dependendo da natureza dos documentos só podemos fornecer com autorização judiciária prévia. d) depoimento compulsório através de ligações de vídeo em processos do estado solicitante Não. Ainda em fase de projeto piloto a oitiva de testemunhas e tomada de depoimentos por via de vídeo conferência. e) coleta compulsória de amostra de DNA Há entendimento jurisprudencial no sentido de permitir o exame de material genético descartável, no entanto, no que se refere a amostra compulsória, não há previsão legal nem tampouco entendimento jurisprudencial. f) mandados de busca e apreensão g) preservação imediata e compulsória de dados eletrônicos Sim, mediante autorização judicial previa. h) localização, obstrução, apreensão e confisco dos rendimentos de crimes i) execução de uma ordem estrangeira de obstruir, apreender ou confiscar os rendimentos de crimes Sim, atendidos os requisitos do acordo em questão, e devidamente fundamentada a solicitação. j) aplicação de multas k) exame de objetos e locais

5 l) comunicação processual m) transferência de pessoas detidas para ajudar em investigações ou processos Sim, nos termos do acordo em questão e às expensas do país solicitante. n) outro tipo de assistência condizente com os objetivos do tratado correspondente 4. Motivos para a recusa de assistência 4.1 Em que base uma solicitação pode ou deve ser recusada (especificar se a recusa é possível ou obrigatória)? a) violação da soberania, segurança, ordem pública ou outro interesse público essencial. Recusa obrigatória. b) o delito que está sendo investigado ou o objeto da ação penal é de natureza política Recusa obrigatória. c) princípio da coisa julgada Recusa possível. d) solicitação não foi feita por autoridade judicial no país solicitante Em regra, as solicitações podem ser feitas por autoridades policiais, do Ministério Publico ou autoridades judiciais. e) informações ou provas insuficientes para apoiar as medidas solicitadas Recusa provável. f) inexistência de dupla incriminação (explicar se a exigência é geral ou para medidas específicas) Depende do acordo em questão, em alguns dos textos vigentes há necessidade explicita de dupla incriminação, em outros não.

6 g) outros motivos de recusa Crimes de natureza eminentemente militar. 5. Informações gerais 5.1 Conteúdo de uma solicitação Forneça uma descrição das informações ou provas necessárias para obtenção de assistência jurídica mútua em seu país Autoridade solicitante, procedimento a partir do qual se solicita, fundamentos de fato e de direito, descrição do tipo penal violado, nexo de causalidade entre o delito, o fato e as medidas solicitadas. 5.2 Quantidade de solicitações Quantas solicitações o seu país recebe por ano? Em média 18 pedidos por ano, analisados os anos de 2001 e Quantas solicitações o seu país envia para o exterior por ano? Em média 42 processos por ano, considerados os anos de 2001 e Apenas nos 4 primeiros meses de 2003 foram enviados 29 pedidos ao exterior, sendo 27 para países dos continentes americanos. 5.3 Tempo necessário para executar uma solicitação Quanto tempo é necessário para a execução de uma solicitação feita a seu país? Depende da natureza das medidas solicitadas e da jurisdição em que se realizarão. Quais são os fatores que contribuem para o atraso na execução de uma solicitação? A recenticidade dos instrumentos de assistência mútua, ainda não compreendidos pelos operadores do direito. Qual é o prazo mais rápido em que o seu país consegue executar uma solicitação urgente?

7 Depende do tipo de solicitação e das medidas necessárias. Uma medida envolvendo o Poder Judiciário, em caráter de urgência, pode ser respondida em até 5 meses. Tratando-se de medidas de localização de pessoas, v.g., o prazo poderá ser menor. 5.4 Formulários a) O seu país possui um formulário padrão para as solicitações que são enviadas para fora? b) O seu país possui formulários padrão para a certificação de provas para admissibilidade em procedimentos penais internos? Não. c) Em sua opinião, a elaboração de um formulário padrão de solicitação para todos os estados membros da OEA seria útil? 5.5 O seu país possui a capacidade de dividir com outro país os rendimentos apreendidos ou confiscados de crimes? Sim, desde que expressamente previsto em acordo bilateral. 5.6 Em que idioma(s) as solicitações de assistência jurídica são aceitas em seu país? No idioma do país solicitante, acompanhado de tradução para o português. 5.7 Descreva os requisitos jurídicos em vigor em seu país em relação a sigilo e revelação de informações. O requisito para a quebra de sigilo bancário, de dados e de correspondência, telefônico e telegráfico é a autorização judicial. Com respeito a sigilo de procedimentos, documentos e processos há previsão legal de classificação por nível de sigilo.

8 6. Órgãos centrais 6.1 Existe um ponto de contato único em seu país para o recebimento e processamento inicial de solicitações estrangeiras de assistência? (Identificar) A Autoridade Central para o Brasil é o Ministério da Justiça, por meio da Secretaria Nacional de Justiça. 6.2 Existe mais de um ponto para diversos tipos de solicitações? (Identificar e explicar) Não. 6.3 O ponto de contato tem outras responsabilidades além de agir como órgão central? O ponto de contato negocia os acordos bilaterais de assistência judiciária em matéria penal, acompanha o tema e o combate ao crime organizado transnacional.

9 6.4 Os funcionários do órgão central possuem formação jurídica? 6.5 O órgão central possui recursos adequados para exercer suas funções? O órgão central está sendo estruturado. 6.6 Há necessidade da realização de treinamento profissional dentro do órgão central existente ou visando o estabelecimento de um órgão central? Não, entretanto a atualização de conhecimentos sempre é bem vinda. 6.7 O órgão central do seu país comunica-se diretamente com os órgãos centrais de outros estados membros da OEA?