MINISTÉRIO DO DESENVOLVIMENTO, INDÚSTRIA E COMÉRCIO EXTERIOR SECRETARIA EXECUTIVA RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 2012

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1 MINISTÉRIO DO DESENVOLVIMENTO, INDÚSTRIA E COMÉRCIO EXTERIOR SECRETARIA EXECUTIVA RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 2012 Brasília (DF), março de 2013

2 MINISTÉRIO DO DESENVOLVIMENTO, INDÚSTRIA E COMÉRCIO EXTERIOR SECRETARIA EXECUTIVA RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 2012 Relatório de Gestão do exercício de 2012, apresentado aos órgãos de controle interno e externo como prestação de contas anual a que esta Unidade Jurisdicionada consolidadora e agregadora está obrigada nos termos do art. 70 da Constituição Federal, elaborado de acordo com as disposições da IN TCU nº 63/2010, da DN TCU nº 119/2012, da Portaria TCU nº 150/2012 e da Portaria CGU/PR nº 133/2013, que aprovou a Norma de Execução CGU/PR nº 01/2013. UNIDADES CONSOLIDADAS COORDENAÇÃO - GERAL RECURSOS LOGÍSTICOS UG COORDENAÇÃO - GERAL DE PLANEJAMENTO, ORÇAMENTO E FINANÇAS UG COORDENAÇÃO - GERAL RECURSOS HUMANOS UG COORDENAÇÃO - GERAL DE MODERNIZAÇÃO E INFORMÁTICA UG UNIDADES AGREGADA GABINETE DO MINISTRO UG Brasília (DF), março de 2013

3 SUMÁRIO LISTA DE ABREVIATURAS E SIGLAS 08 LISTA DE QUADROS E TABELAS 09 CAPITULO I IDENTIFICAÇÃO E ATRIBUTOS DAS UNIDADES JURISDICIONADAS 11 SECÇÃO I - IDENTIFICAÇÃO DA UNIDADE JURISDICIONADA IDENTIFICAÇÃO FINALIDADE E COMPETÊNCIAS INSTITUCIONAIS DA UNIDADE ORGANOGRAMA FUNCIONAL MACROPROCESSOS FINALÍSTICOS MACROPROCESSOS DE APOIO PRINCIPAIS PARCEIROS 18 INTRODUÇÃO 19 CAPITULO II - INFORMAÇÕES GERAIS SOBRE A GESTÃO 21 SECÇÃO 2 - PLANEJAMENTO ESTRATÉGICO, PLANO DE METAS E DE AÇÕES PLANEJAMENTO DAS AÇÕES DA UNIDADE JURISDICIONADA ESTRATÉGIAS DE ATUAÇÃO FRENTE AOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS EXECUÇÃO DO PLANO DE METAS OU DE AÇÕES INDICADORES 24 SECÇÃO 3 - ESTRUTURA DE GOVERNANÇA E DE AUTOCONTROLE DA GESTÃO ESTRUTURA DE GOVERNANÇA AVALIAÇÃO DO FUNCIONAMENTO DOS CONTROLES INTERNOS REMUNERAÇÃO PAGA A ADMINISTRADORES SISTEMA DE CORREIÇÃO CUMPRIMENTO PELA INSTÂNCIA DE CORREIÇÃO DA PORTARIA Nº 1.043/2007 DA CGU 34 SECÇÃO 4 - PROGRAMAÇÃO E EXECUÇÃO DA DESPESA ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA INFORMAÇÕES SOBRE PROGRAMAS DO PPA DE RESPONSABILIDADE DA UJ INFORMAÇÕES SOBRE PROGRAMAS TEMÁTICOS DE RESPONSABILIDADE DA UJ INFORMAÇÕES SOBRE OBJETIVOS VINCULADOS A PROGRAMAS TEMÁTICOS DE RESPONSABILIDADE DA UJ INFORMAÇÕES SOBRE INICIATIVAS VINCULADAS A PROGRAMAS 36 2

4 TEMÁTICOS DE RESPONSABILIDADE DA UJ INFORMAÇÕES SOBRE AÇÕES DE PROGRAMAS TEMÁTICOS DE RESPONSABILIDADE DA UJ INFORMAÇÕES SOBRE PROGRAMAS DE GESTÃO, MANUTENÇÃO E SERVIÇOS AO ESTADO DE RESPONSABILIDADE DA UJ INFORMAÇÕES SOBRE AÇÕES VINCULADAS A PROGRAMAS DE GESTÃO, MANUTENÇÃO, E SERVIÇOS AO ESTADO DE RESPONSABILIDADE DA UJ INFORMAÇÕES SOBRE A EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA DA 57 DESPESA IDENTIFICAÇÃO DAS UNIDADES ORÇAMENTÁRIAS DA UJ PROGRAMAÇÃO DE DESPESAS PROGRAMAÇÃO DE DESPESAS DE CAPITAL RESUMO DA PROGRAMAÇÃO DE DESPESAS E DA RESERVA DE CONTINGÊNCIA ANÁLISE CRÍTICA MOVIMENTAÇÃO DE CRÉDITOS INTERNA E EXTERNA EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA DA DESPESA EXECUÇÃO DA DESPESA COM CRÉDITOS ORIGINÁRIOS DESPESAS TOTAIS POR MODALIDADE DE CONTRATAÇÃO CRÉDITOS ORIGINÁRIOS DESPESAS POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA CRÉDITOS ORIGINÁRIOS EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA DE CRÉDITOS RECEBIDOS PELA UJ POR MOVIMENTAÇÃO DESPESAS TOTAIS POR MODALIDADE DE CONTRATAÇÃO CRÉDITOS DE MOVIMENTAÇÃO DESPESAS TOTAIS POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA CRÉDITOS DE MOVIMENTAÇÃO ANÁLISE CRÍTICA 66 SECÇÃO 5 - TÓPICOS ESPECIAS DA EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA RECONHECIMENTO DE PASSIVOS RECONHECIMENTO DE PASSIVOS POR INSUFICIÊNCIA DE CRÉDITOS OU RECURSOS ANÁLISE CRÍTICA

5 5.2 - PAGAMENTOS E CANCELAMENTOS DE RESTOS A PAGAR DE EXERCÍCIOS ANTERIORES PAGAMENTOS E CANCELAMENTOS DE RESTOS A PAGAR DE EXERCÍCIOS ANTERIORES ANÁLISE CRITICA TRANSFERÊNCIAS DE RECURSOS RELAÇÃO DOS INSTRUMENTOS DE TRANSFERÊNCIA VIGENTES NO EXERCÍCIO QUANTIDADE DE INSTRUMENTOS DE TRANSFERÊNCIAS CELEBRADOS E VALORES REPASSADOS NOS TRÊS ÚLTIMOS EXERCÍCIOS INFORMAÇÕES SOBRE O CONJUNTO DE INSTRUMENTOS DE TRANSFERÊNCIAS QUE 71 PERMANECERÃO VIGENTES NO EXERCÍCIO DE 2013 E SEGUINTES INFORMAÇÕES SOBRE A PRESTAÇÃO DE CONTAS RELATIVAS AOS CONVÊNIOS, TERMOS DE COOPERAÇÃO E CONTRATOS DE REPASSE INFORMAÇÕES SOBRE A ANÁLISE DAS PRESTAÇÕES DE CONTAS DE CONVÊNIOS E DE CONTRATOS DE REPASSE ANÁLISE CRÍTICA SUPRIMENTO DE FUNDOS DESPESAS REALIZADAS POR MEIO DE SUPRIMENTO DE FUNDOS SUPRIMENTO DE FUNDOS VISÃO GERAL SUPRIMENTO DE FUNDOS CONTA TIPO B SUPRIMENTO DE FUNDOS CARTÃO DE CRÉDITO CORPORATIVO (CPGF) UTILIZAÇÃO DA CONTA TIPO B E DO CARTÃO CRÉDITO CORPORATIVO PELA UJ PRESTAÇÕES DE CONTAS DE SUPRIMENTO DE FUNDOS ANÁLISE CRÍTICA RENÚNCIAS TRIBUTÁRIAS SOB A GESTÃO DA UJ GESTÃO DE PRECATÓRIOS 77 SESSÃO 6 - GESTÃO DE PESSOAS, TERCEIRIZAÇÃO DE MÃO DE OBRA E CUSTOS RELACIONADOS COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE SERVIDORES ATIVOS DEMONSTRAÇÃO DA FORÇA DE TRABALHO À DISPOSIÇÃO DA UNIDADE JURISDICIONADA 78 4

6 SITUAÇÕES QUE REDUZEM A FORÇA DE TRABALHO EFETIVA DA UNIDADE JURISDICIONADA QUALIFICAÇÃO DA FORÇA DE TRABALHO QUALIFICAÇÃO DO QUADRO DE PESSOAL DA UNIDADE JURISDICIONADA SEGUNDO A IDADE QUALIFICAÇÃO DO QUADRO DE PESSOAL DA UNIDADE JURISDICIONADA SEGUNDO A ESCOLARIDADE DEMONSTRAÇÃO DOS CUSTOS DE PESSOAL DA UNIDADE JURISDICIONADA COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE SERVIDORES INATIVOS E PENSIONISTAS CLASSIFICAÇÃO DO QUADRO DE SERVIDORES INATIVOS DA UNIDADE JURISDICIONADA SEGUNDO O REGIME DE PROVENTOS E DE APOSENTADORIA DEMONSTRAÇÃO DAS ORIGENS DAS PENSÕES PAGAS PELA UNIDADE JURISDICIONADA ACUMULAÇÃO INDEVIDA DE CARGOS, FUNÇÕES E EMPREGOS PÚBLICOS PROVIDÊNCIAS ADOTADAS NOS CASOS DE ACUMULAÇÃO INDEVIDA DE CARGOS, FUNÇÕES E EMPREGOS PÚBLICOS INFORMAÇÕES SOBRE OS ATOS DE PESSOAL SUJEITOS A REGISTROS E COMUNICAÇÃO ATOS SUJEITOS À COMUNICAÇÃO AO TRIBUNAL POR INTERMÉDIO DO SISAC ATOS SUJEITOS À REMESSA AO TCU EM MEIO FÍSICO INFORMAÇÕES DA ATUAÇÃO DO ÓRGÃO DE CONTROLE INTERNO (OCI) SOBRE OS ATOS INDICADORES GERENCIAIS SOBRE RECURSOS HUMANOS TERCEIRIZAÇÃO DE MÃO DE OBRA EMPREGADA E CONTRATAÇÃO DE ESTAGIÁRIOS INFORMAÇÕES SOBRE TERCEIRIZAÇÃO DE CARGOS E ATIVIDADES DO PLANO DE CARGOS DO ÓRGÃO INFORMAÇÕES SOBRE A SUBSTITUIÇÃO DE TERCEIRIZADOS EM DECORRÊNCIA DA REALIZAÇÃO DE CONCURSO PÚBLICO AUTORIZAÇÕES EXPEDIDAS PELO MINISTÉRIO DO PLANEJAMENTO, ORÇAMENTO E GESTÃO PARA REALIZAÇÃO DE CONCURSOS PÚBLICOS PARA

7 SUBSTITUIÇÃO DE TERCEIRIZADOS INFORMAÇÕES SOBRE A CONTRATAÇÃO DE SERVIÇOS DE LIMPEZA, HIGIENE E VIGILÂNCIA OSTENSIVA PELA UNIDADE JURISDICIONADA INFORMAÇÕES SOBRE LOCAÇÃO DE MÃO DE OBRA PARA ATIVIDADES NÃO ABRANGIDAS PELO PLANO DE CARGOS DO ÓRGÃO COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE ESTAGIÁRIOS 94 SECÇÃO 7 - GESTÃO DO PATRIMÔNIO MOBILIÁRIO E IMOBILIÁRIO GESTÃO DA FROTA DE VEÍCULOS PRÓPRIOS E CONTRATADOS DE TERCEIROS GESTÃO DO PATRIMÔNIO IMOBILIÁRIO DISTRIBUIÇÃO ESPACIAL DOS BENS IMÓVEIS DE USO ESPECIAL DISTRIBUIÇÃO ESPACIAL DOS BENS IMÓVEIS LOCADOS DE TERCEIROS DISCRIMINAÇÃO DOS BENS IMÓVEIS SOB A RESPONSABILIDADE DA UJ 97 SECÇÃO 8 - GESTÃO DA TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO (TI) ANÁLISE CRÍTICA 100 SECÇÃO 9 - GESTÃO DO USO DOS RECURSOS RENOVÁVEIS E SUSTENTABILIDADE AMBIENTAL GESTÃO AMBIENTAL E LICITAÇÕES SUSTENTÁVEIS CONSUMO DE PAPEL, ENERGIA ELÉTRICA E ÁGUA 104 SECÇÃO 10 - CONFORMIDADE E TRATAMENTO DE DISPOSIÇÕES LEGAIS E NORMATIVAS DELIBERAÇÕES DO TCU E DO OCI ATENDIDAS NO EXERCÍCIO DELIBERAÇÕES DO TCU ATENDIDAS NO EXERCÍCIO DELIBERAÇÕES DO TCU PENDENTES DE ATENDIMENTO AO FINAL DO EXERCÍCIO RECOMENDAÇÕES DO OCI ATENDIDAS NO EXERCÍCIO RECOMENDAÇÕES DO OCI PENDENTES DE ATENDIMENTO AO FINAL DO EXERCÍCIO INFORMAÇÕES SOBRE A ATUAÇÃO DA UNIDADE DE AUDITORIA INTERNA DECLARAÇÃO DE BENS E RENDAS ESTABELECIDA NA LEI N 8.730/ SITUAÇÃO DO CUMPRIMENTO DAS OBRIGAÇÕES IMPOSTAS PELA LEI 8.730/ ANÁLISE CRÍTICA MODELO DE DECLARAÇÃO DE ATUALIZAÇÃO DE DADOS NO SIASG E SICONV 111 SECÇÃO 11 - INFORMAÇÕES CONTÁBEIS 113 6

8 INFORMAÇÕES SOBRE A ADOÇÃO DE CRITÉRIOS E PROCEDIMENTOS ESTABELECIDOS PELAS NORMAS BRASILEIRAS DE CONTABILIDADE 113 APLICADAS AO SETOR PÚBLICO DEPRECIAÇÃO, AMORTIZAÇÃO, EXAUSTÃO E MENSURAÇÃO DE ATIVOS E PASSIVOS DECLARAÇÃO DO CONTADOR ATESTANDO A CONFORMIDADE DAS DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS DECLARAÇÃO PLENA 115 CAPÍTULO 3 - RESULTADOS E CONCLUSÕES 116 ANEXOS 7

9 LISTA DE ABREVIATURAS E SIGLAS ASCOM ASINT ASPAR ASTEC CGOF CGMI CGRH CGRL CGU DAS DICOI DIMPR DN FG GDPDPE GM GSISP IN MDIC OCI PGPE PPA TCU RFB SF SIAFI SICONV SIGPLAN SIASG SIORG SIPEC SISG SPOA TI UJ UG Assessoria de Comunicação Social Assessoria Internacional Assessoria Parlamentar Assessoria Técnica e Administrativa Coordenação Geral de Orçamento e Finanças Coordenação Geral de Modernização e Informática Coordenação Geral de Recursos Humanos Coordenação Geral de Recursos Logísticos Controladoria Geral da União Direção, Assessoramento Superior Divisão de Comunicação Interna Divisão de Imprensa Decisão Normativa Função Gratificada Gratificação de Desempenho do Plano Geral de Cargos do Poder Executivo Gabinete do Ministro Gratificação do Sistema de Administração dos Recursos de Informação em Informática Instrução Normativa Ministério do Desenvolvimento, Indústria e Comércio Exterior Órgão de Controle Interno Plano Geral de Cargos do Poder Executivo Plano Plurianual Tribunal de Contas da União Receita Federal do Brasil Suprimento de Fundos Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal Sistema de Gestão de Convênios, Contratos de Repasse e Termos de Parceria Sistema de Informações Gerenciais e de Planejamento Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais Sistema de Informações Organizacionais Sistema de Pessoal Civil da Administração Federal Sistema de Serviços Gerais Subsecretaria de Planejamento, Orçamento e Administração Tecnologia da Informação Unidade Jurisdicionada Unidade Gestora 8

10 LISTA DE QUADROS E TABELAS Quadro A.1.4 Identificação Relatório de Gestão Consolidado e Agregado 11 Quadro A.3.1 Avaliação do Sistema Controles Internos da UJ 32 Quadro A.4.1 Programa de Governo Constante do PPA Temático 35 Quadro A.4.2 Objetivo de Programa Temático de Responsabilidade da UJ 36 Quadro A.4.3 Iniciativas de Programa Temático de Responsabilidade da UJ 36 Quadro A.4.4 Ações Vinculadas a Programa Temático de Responsabilidade da UJ 37 Quadro A.4.5 Programa de Governo Constante do PPA de Gestão e Manutenção 38 Quadro A.4.6 Ações Vinculadas a Programa de Gestão, Manutenção e Serviço de Responsabilidade da UJ 42 Quadro A.4.7 Identificação das Unidades Orçamentárias da UJ 57 Quadro A.4.8 Programação de Despesas Correntes 57 Quadro A.4.9 Programação de Despesas de Capital 57 Quadro A.4.10 Quadro Resumo da Programação de Despesas e da Reserva de Contingência 58 Quadro A.4.11 Movimentação Orçamentária por Grupo de Despesa 60 Quadro A.4.12 Despesas por modalidade de Contratação Créditos Originários 62 Quadro A.4.13 Despesas por Grupo e Elemento de Despesa Créditos Originários 63 Quadro A.4.14 Despesas por Modalidade de Contratação Créditos de Movimentação 64 Quadro A.4.15 Despesas por Grupo de Elemento de Despesa Créditos de Movimentação 65 Quadro A.5.1 Reconhecimento de Passivos por Insuficiência de Créditos ou Recursos 67 Quadro A.5.2 Situação dos Restos a Pagar de Exercícios Anteriores 67 Quadro A.5.3 Caracterização dos Instrumentos de Transferência Vigentes no Exercício de Referência 68 Quadro A.5.4 Resumo dos Instrumentos Celebrados pela UJ nos Três Últimos Exercícios 71 Quadro A.5.5 Resumo dos Instrumentos de Transferência que Vigerão em 2013 e Exercício Seguintes 71 Quadro A.5.6 Resumo da Prestação de Contas sobre Transferências Concedidas pela UJ na Modalidade de Convênio, Termo de Cooperação e de Contratos de Repasse 72 Quadro A.5.7 Visão Geral da Análise das Prestações de Contas de Convênios e Contratos de Repasse 73 Quadro A.5.8 Despesas Realizadas por meio de Suprimento de Fundos (SF) 75 Quadro A.5.9 Despesas Realizadas por meio de Suprimento de Fundos por UG e por Suprido (Conta Tipo B ) 75 Quadro A.5.10 Despesa com Cartão de Crédito Corporativo por UG e por Portador 76 Quadro A.5.11 Despesas Realizadas por meio da Conta Tipo B e por meio do Cartão de Crédito Corporativo (Série Histórica) 76 Quadro A.5.12 Prestação de Contas de Suprimento de Fundos (Conta Tipo B e CPGF) 76 Quadro A.6.1 Força de Trabalho da UJ Situação Apurada em 31/12 78 Quadro A.6.2 Situações que Reduzem a Força de Trabalho da UJ Situação em 31/12 79 Quadro A.6.3 Detalhamento da Estrutura de Cargos em Comissão e Funções Gratificadas da UJ Situação em 31/12 80 Quadro A.6.4 Quantidade de Servidores da UJ por Faixa Etária Situação em 31/12 81 Quadro A.6.5 Quantidade de Servidores da UJ por Nível de Escolaridade Situação Apurada em 31/12 82 Quadro A.6.6 Quadro de Custos de Pessoal no Exercício de Referência e nos Dois Anteriores 83 Quadro A.6.7 Composição do Quadro de Servidores Inativos Situação Apurada em 31/12 84 Quadro A.6.8 Instituidores de Pensão Situação Apurada em 31/12 84 Quadro A.6.9 Atos Sujeitos ao Registro do TCU 87 9

11 Quadro A.6.10 Atos Sujeitos à Comunicação ao TCU 87 Quadro A.6.11 Regularidade do Cadastro dos Atos no SISAC 87 Quadro A.6.12 Atos Sujeitos à Remessa Física ao TCU 88 Quadro A.6.13 Atuação do OCI Sobre os Atos Submetidos a Registro 88 Quadro A.6.14 Cargos e Atividades Inerentes a Categorias Funcionais do Plano de Cargos da UJ 90 Quadro A.6.15 Relação dos Empregados Terceirizados Substituídos em Decorrência da Realização de Concurso Público ou de Provimento Adicional 90 Quadro A.6.16 Autorizações para Realização de Concursos Públicos ou Provimento Adicional para Substituição de Terceirizados 90 Quadro A.6.17 Contratos de Prestação de Serviços de Limpeza e Higiene e Vigilância Ostensiva 91 Quadro A.6.18 Contratos de Prestação de Serviços com Locação de Mão de Obra 92 Quadro A.6.19 Composição do Quadro de Estagiários 94 Quadro A Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de uso especial de propriedade da União 96 Quadro A Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial Locados de Terceiros 97 Quadro A Discriminação dos Bens Imóveis de Propriedade da União sob responsabilidade da UJ 97 Quadro A.8.1 Gestão da Tecnologia da Informação na Unidade Jurisdicionada 98 Quadro A.9.1 Gestão Ambiental e Licitações Sustentáveis 103 Quadro A.9.2 Consumo de Papel, Energia Elétrica e Água 104 Quadro A.10.2 Situação das Deliberações do TCU que Permanecem Pendentes de Atendimento no Exercício 105 Quadro A.10.3 Relatório de Cumprimento das Recomendações do OCI 107 Quadro A.10.4 Situação das Recomendações do OCI que Permanecem Pendentes de Atendimento no Exercício 109 Quadro A.10.5 Demonstrativo do Cumprimento, por Autoridades e Servidores da UJ, da Obrigação de Entregar a DBR 109 Quadro A.10.6 Modelo de Declaração de Inserção e Atualização de Dados no SIASG e SICONV (CGRL) 111 Quadro A.10.6 Modelo de Declaração de Inserção e Atualização de Dados no SIASG e SICONV (CGRH) 112 Quadro A.11.1 Modelo Declaração de que as demonstrações contábeis do exercício refletem corretamente a situação orçamentária, financeira e patrimonial da unidade jurisdicionada

12 CAPITULO I IDENTIFICAÇÃO E ATRIBUTOS DAS UNIDADES JURISDICIONADAS Secção I - Identificação da unidade jurisdicionada 1.1 Identificação Quadro A.1.1 Identificação da UJ relatório de gestão consolidado e agregado Poder e Órgão de Vinculação Poder: Executivo Órgão de Vinculação ou Supervisão: MINISTÉRIO DO DESENVOLVIMENTO, INDÚSTRIA E COMÉRCIO EXTERIOR Código SIORG: Identificação da Unidade Jurisdicionada Consolidadora e Agregadora Denominação Completa: SECRETARIA EXECUTIVA Denominação Abreviada: SE Código SIORG: Código na LOA: Código SIAFI: Natureza Jurídica: ÓRGÃO DA ADMINISTRAÇÃO DIRETA PODER EXECUTIVO CNPJ: / Principal Atividade: ADMINISTRAÇÃO PUBLICA EM GERAL Código CNAE: /00 Telefones/Fax de Contato: Endereço Eletrônico: se@mdic.gov.br Página na Internet: Endereço Postal: ESPLANADA DOS MINISTERIOS BL. J, 8º ANDAR SALA 800 CEP: BRASILIA DF Identificação das Unidades Jurisdicionadas Consolidadas Nome Código SIAFI CNPJ Situação Código SIORG CGRL / ATIVA CGOF / ATIVA CGRH ATIVA CGMI ATIVA Identificação da Unidade Jurisdicionada Agregada Número de Ordem: 1 Denominação Completa: GABINETE DO MINISTRO Denominação Abreviada: GM Código SIORG: 3217 Código na LOA: Código SIAFI: Situação: ATIVA Natureza Jurídica: ÓRGÃO PUBLICO CNPJ: Principal Atividade: ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA EM GERAL Código CNAE: /00 Telefones/Fax de Contato: gm@mdic.gov.br Página na Internet: Endereço Postal: ESPLANADA DOS MINISTERIOS BL. J, 6º ANDAR CEP: BRASILIA DF Normas Relacionadas às Unidades Jurisdicionadas Agregadora e Consolidadora, Agregadas e Consolidadas Normas de criação e alteração das Unidades Jurisdicionadas Decreto nº publicado no DOU de 02/02/2010. Portaria nº 6 de 11 de janeiro de 2008 publicada no DOU 16 de janeiro de

13 Unidades Gestoras e Gestões Relacionadas às Unidades Jurisdicionadas Agregadora e Consolidadora, Agregadas e Consolidadas Unidades Gestoras Relacionadas às Unidades Jurisdicionadas Código SIAFI Nome Coordenação Geral de recursos Logísticos - CGRL Coordenação Geral de Planejamento, Orçamento e Finanças - CGOF Gabinete do Ministro - GM Coordenação Geral de Recursos Humanos - CGRH Coordenação-Geral de Modernização e Informática - CGMI Gestões relacionadas às Unidades Jurisdicionadas Código SIAFI Nome TESOURO Relacionamento entre Unidades Gestoras e Gestões Código SIAFI da Unidade Gestora CGRL CGOF GM CGRL CGMI Código SIAFI da Gestão 12

14 1.2 Finalidade e Competências Institucionais da Unidade À UJ Unidade Jurisdicionada consolidadora e agregadora - Secretaria Executiva, órgão de assistência direta e imediata ao Ministro de Estado, compete assistir ao Ministro na supervisão e coordenação das atividades das Secretarias integrantes da estrutura do Ministério e das entidades a ele vinculadas; exercendo, ainda, a função de órgão setorial dos Sistemas de Pessoal Civil da Administração Federal - SIPEC, de Administração dos Recursos de Informação e Informática - SISP, de Serviços Gerais - SISG, de Planejamento e de Orçamento Federal, de Contabilidade Federal e de Administração Financeira Federal, por intermédio da Subsecretaria de Planejamento, Orçamento e Administração. A Subsecretaria de Planejamento, Orçamento e Administração SPOA- possui a competência de planejar, coordenar e supervisionar, no âmbito do Ministério, a execução das atividades relacionadas com os sistemas federais de planejamento de orçamento, de administração financeira, de contabilidade, de serviços gerais, de gestão de documentos de arquivos, de administração dos recursos de informação e informática e de recursos humanos, promover a articulação com os órgãos centrais dos sistemas federais e orientar os órgãos do Ministério, quanto ao cumprimento das normas administrativas estabelecidas. Tem também como competência, promover a elaboração e consolidar planos e programas das atividades de sua área de atuação e submetê-los à decisão superior; assim como acompanhar e promover a avaliação de projetos e atividades, a execução orçamentária, financeira e contábil, no âmbito do Ministério e realizar tomadas de contas dos ordenadores de despesa e demais responsáveis por bens e valores públicos e de todo aquele que der causa a perda, extravio ou outra irregularidade que resulte em dano ao erário. A unidade jurisdicionada SE, tem como finalidade a incumbência de planejar e supervisionar as atividades relacionadas com as políticas de recursos humanos, compreendidas as de administração de pessoal, desenvolvimento e assistência médica e social, segundo diretrizes emanadas do órgão central do Sistema de Pessoal Civil - SIPEC, assim como a execução das atividades relativas à administração orçamentária financeira, administração de material, patrimônio, obras, instalações, serviço de protocolo geral, reprografia, manutenção predial, telecomunicações, transportes, vigilância, zeladoria, suprimento de bens e serviços, licitações, contratos e convênio. A UJ possui também a incumbência de garantir o funcionamento à segurança e a modernização dos sistemas essenciais de tecnologia da informação além de planejar e coordenar a execução das atividades relacionadas aos sistemas federais de gestão de documentos de arquivo, de administração de recursos de informação e informática, a criação de mecanismos operacionais que possibilitem melhor execução das programações orçamentária e financeira, coordenar o processo orçamentário e financeiro, em todas as suas fases, no âmbito setorial, bem como definir normas e critérios a serem seguidos, em consonância com aqueles emitidos pelos órgãos normativos; promover a descentralização de créditos orçamentários e de recursos financeiros, e também produzir e fornecer informações orçamentárias e financeiras para o planejamento e tomada de decisões. Com vistas a atender a perspectiva de base para a ação onde a UJ se encontra inserida, no exercício de 2012, foram consolidadas atividades que visam á qualificação e ao alinhamento dos recursos necessários por meio de práticas que sejam referência em gestão e promovam a cultura de resultados e as competências técnicas e gerencias para a execução estratégica. Para isso, foram definidas as seguintes diretrizes estratégicas relacionadas à Base para Ação: recursos orçamentários; recursos físicos; tecnologia da informação; gestão de pessoas por competências, agrupando os objetivos estratégicos para buscar e gerir recursos orçamentários para a execução; garantir a excelência na gestão de serviços para a infraestrutura e sistemas essenciais de TI, garantir recursos físicos para a execução da estratégia, implantar gestão de pessoas por competências. Dentre as principais ações planejadas, adotadas no exercício em questão, a UJ foi compelida a adotar efetivamente a identificação e implementação das necessidades básicas e indispensáveis ao 13

15 exercício das atividades finalísticas; reformulação com relação às atividades de gestão interna; ampliação do grau de agilidade e flexibilidade da unidade no contexto institucional; desenvolvimento de novo modelo de gestão, mais descentralizado e participativo, com qualificação mais ampla e versátil dos servidores; avaliação de cenários com vistas à avaliação das condições gerais para implementação dos projetos; elaboração, implementação e operacionalização de modelos de qualidade paras níveis de serviços com ênfase na visão estratégica. No exercício de 2012, foram planejadas ações de capacitação, incluindo ações de aperfeiçoamento de curta, média e longa duração, como por exemplo: realização de turmas fechadas, contratações em turmas abertas, realização de treinamentos fora da sede, e capacitação, incentivo à graduação e ao estudo de língua estrangeira. Essas ações têm como objetivo provê-los das competências necessárias ao desempenho de suas funções institucionais para a melhoria da eficiência, eficácia e qualidade dos serviços públicos prestados, visando, assim, o cumprimento do objetivo constante do mapa estratégico referente à gestão de recursos humanos. No tocante à tecnologia da informação, destacam-se: a expansão e setorização da oferta de recursos informáticos, tecnológicos e inteligência para tomada de decisão; fomentar e apoiar a expansão de atendimento ao Registro Mercantil no âmbito nacional; compatibilização entre os processos de pessoas os sistemas e as tecnologias envolvidas; participação e realização de eventos e cursos; monitoramento das atividades de desenvolvimento dos membros de cada equipe pelo seus respectivos gerentes; modernização e ampliação do parque informático institucional para a adequada condução das ações de gestão dos processos desenvolvidos no plano estratégico; forte investimento na capacitação técnica, que é vista como instrumento eficaz para o alcance das metas, assim como no desenvolvimento e no alinhamento de talentos no âmbito da unidade; implementação e operacionalização de núcleos administrativos com foco na gestão de segurança da informação. Quanto à gestão de recursos orçamentários, financeiros e logísticos foi priorizada a otimização na alocação de recursos, alcançando a máxima utilização tanto do Limite Orçamentário (Limite de Movimentação e Empenho), quanto do Limite Financeiro (Limite de Pagamentos e Restos a Pagar) autorizado a nível setorial pelo Decreto anual de Programação Orçamentária e Financeira para o conjunto das Unidades Orçamentárias supervisionadas e adequação e modernização dos espaços físicos provendo de mobiliário, equipamentos e materiais adequados que favorecem a eficiência e a motivação dos seus servidores. 14

16 1.3 Organograma Funcional Secretaria Executiva - Subsecretaria de Planejamento, Orçamento e Administração - Coordenação-Geral de Recusos Logísticos Coordenação-Geral de Recursos Humanos Coordenação-Geral de Modernização e Informática Coordenação-Geral deplanejamento, Orçamento e Finanças SE SPOA CGRL CGRH CGMI CGOF A Coordenação-Geral de Recursos Humanos CGRH - incumbe planejar e supervisionar as atividades relacionadas com as políticas de recursos humanos, compreendidas as de administração de pessoal, desenvolvimento de recursos humanos e assistência médica e social, segundo diretrizes emanadas do órgão central do Sistema de Pessoal Civil - SIPEC, observando a legislação pertinente, além de propor diretrizes e elaborar projetos relacionados com o desenvolvimento dos recursos humanos do Ministério e acompanhar o cumprimento de convênios e contratos na sua área de atuação. A Coordenação-Geral de Recursos Logísticos CGRL possui a incumbência de planejar, coordenar, supervisionar e avaliar a execução das atividades relativas à administração orçamentária financeira, administração de material, patrimônio, obras, instalações, serviço de protocolo geral, 15

17 reprografia, manutenção predial, telecomunicações, transportes, vigilância, zeladoria, suprimento de bens e serviços, licitações, contratos e convênio. A Coordenação-Geral de Modernização e Informática- CGMI- tem por competência regimentar propor diretrizes e implementar políticas de modernização e reforma administrativa, de documentação, de informação e de informática dos órgãos e entidades vinculados ao Ministério. Tem também o dever de planejar e coordenar a execução das atividades relacionadas aos sistemas federais de gestão de documentos de arquivo, de administração de recursos de informação e informática, normatizar e compatibilizar as ações de modernização, informação e informática do Ministério e das entidades vinculadas, bem como, apoiar e prestar consultoria técnica e normativa aos órgãos e entidades vinculados do Ministério, na definição e implementação de programas, projetos e atividades, comunicação e segurança de dados, desregulamentação, adequação e desenvolvimento institucional e de processamento de dados. Em articulação com a coordenação Geral de Recursos Humanos compete planejar, promover e executar, treinamento referente a sistemas, aplicativos e inclusão digital dos servidores do Ministério. A Coordenação Geral de Planejamento, Orçamento e Finanças CGOF- compete a coordenação a elaboração e a consolidação dos planos e programas em nível setorial, acompanhamento da implantação de ações estratégicas setoriais, desenvolvimento de estudos para subsidiar a definição de políticas públicas setoriais, a implantação de sistemas de acompanhamento e avaliação dos programas em execução, a criação de mecanismos operacionais que possibilitem melhor execução das programações orçamentária e financeira setoriais, a elaboração de relatórios analíticos e gerenciais das realizações físico-financeiras. Além dessas, a CGOF, tem também a competência regimental de planejar, coordenar, acompanhar, orientar e controlar as atividades orçamentárias e de programação financeira, no âmbito do Ministério. Coordenar o processo orçamentário e financeiro, em todas as suas fases, no âmbito setorial, bem como definir normas e critérios financeiros a serem seguidos pelas unidades orçamentárias e setoriais, em consonância com aqueles emitidos pelos órgãos normativos; promover a descentralização de créditos orçamentários e de recursos financeiros para unidades gestoras setoriais e, assim, produzir e fornecer informações orçamentárias e financeiras para o planejamento e para o processo de tomada de decisões. 16

18 1.4 Macroprocessos Finalísticos Os Macroprocessos finalísticos têm relação direta e espelham as próprias finalidades da Unidade, tais quais: Avaliação de desempenho, compreendendo as avaliações de estágio probatório, avaliações de gratificação e progressão funcional. Legislação de pessoal, com a finalidade de prestar orientação técnica específica à CGRH e às entidades vinculadas ao ministério sobre assuntos correlatos à legislação de pessoal. Assistência saúde, com a finalidade de realizar perícias médicas, com vistas à homologação ou indeferimento de licenças; prestar atendimento médico e de enfermagem ambulatorial e pronto-atendimento aos servidores; promover exames admissionais e periódicos dos servidores; Cadastro de pessoal, com a finalidade de manter atualizados os registros funcionais e pessoais dos servidores; Desenvolvimento de servidores, com a finalidade de capacitar os servidores. Elaboração e coordenação dos planos e programas setoriais; Elaboração do plano plurianual PPA, da lei de diretrizes orçamentarias- LDO e da lei orçamentaria anual LOA, coordenando os processos de planejamento e de programação orçamentária e financeira, a nível setorial, em atendimento aos normativos previstos; Definição de critérios para descentralização de recursos financeiros a serem seguidos pelas unidades orçamentárias setoriais, em consonância com aqueles emitidos pelos órgãos normativos; Descentralização dos créditos orçamentários e dos recursos financeiros para as unidades gestoras executoras; Produção de informações orçamentárias e financeiras para o processo de tomada de decisões, a desenvolvimento das atividades concernentes ao sistema de contabilidade federal; Administração de recursos logísticos, compreendendo a gestão com qualidade dos bens, serviços e patrimônio do órgão vinculador com eficiência, eficácia e economicidade Promover a realização dos contratos administrativos, seus aditivos e atos de registros de preços, de acordo com a legislação vigente; Desenvolvimento de programas e projetos de sistema de informação, com vistas a melhoria nos métodos e processos de trabalho; Realização de estudos e pesquisas, visando ao desenvolvimento e absorção de novas tecnologias e modernização administrativa; Implementação de politicas de modernização e reforma administrativa de documentação de informação e de informática no âmbito do ministério, por meio da execução das atividades relacionadas aos sistemas federais de gestão de documentos de arquivo de administração de recursos de informação e informática. Os macroprocessos finalísticos foram conduzidos de acordo com as normas vigentes e em consonância com o objetivo estratégico relacionado, definido no mapa estratégico do Ministério, visando o cumprimento da missão institucional do Órgão. As ações foram desenvolvidas levando em conta o alinhamento entre a estratégia organizacional e a gestão de pessoas. 17

19 1.5 Macroprocessos de Apoio Os Macroprocessos de apoio têm relação direta e espelham as próprias necessidades dos Macroprocessos finalísticos da Unidade, a saber: Manutenção e aprimoramento de Sistemas de Acompanhamento e Avaliação dos Programas em execução; Manutenção e aprimoramento de mecanismos operacionais que possibilitem melhor execução das Programações Orçamentária e Financeira Setoriais; Elaboração de Relatórios Analíticos e Gerenciais das realizações físico-financeiras; Apoio e acompanhamento na implantação de Sistemas de Informações Estatísticas Setoriais; Manutenção e aprimoramento de Sistemas de Avaliação dos Processos Orçamentário e Financeiro Setoriais. Gerenciamento e execução dos serviços técnicos especializados de desenvolvimento e manutenção de sistemas de informações e de sítios web no âmbito do MDIC Sistema de controle e acompanhamento dos contratos de Tecnologia da Informação realizados pelo MDIC, conduzido pelo sistema OASIS, que é instrumento que as contratadas utilizam para registrar e justificar os trabalhos realizados de forma a comprovar ao MDIC o direito de receber o pagamento mensal. Esse pagamento depende das informações gravadas durante o decorrer do mês, Os procedimentos para gerenciamento e execução dos serviços técnicos especializados de desenvolvimento e manutenção de sistemas de informações Garantir aos seus servidores cursos e seminários ministrados por profissionais qualificados que os capacitam para o desenvolvimento de trabalhos com excelências, disponibilizando, também, recursos físicos e matérias para os desempenhos de suas funções com qualidade. 1.6 Principais Parceiros Como principais parceiros podem destacar: Internos: Unidades da estrutura do órgão da administração direta, assim como as entidades vinculadas; Externos: Órgãos do Poder Executivo Federal, Ministério do Planejamento, Fazenda, Relações Exteriores, Agricultura, Controladoria Geral da União, Presidência da Republica, e demais Ministérios, as escolas de Governo ESAF e ENAP, Tribunal de Contas da União, Empresas publicas, destacando o Serviço Federal de Processamento de Dados SERPRO, Banco do Brasil, Caixa Economica; Entidades privadas: fornecedores e prestadoras de serviços. 18

20 INTRODUÇÃO O Relatório de Gestão da UJ Secretaria Executiva- SE, do órgão vinculador Ministério do Desenvolvimento, Indústria e Comércio Exterior, elaborado de acordo com as disposições da IN TCU nº 63/2010, da DN TCU nº 119/2012, da Portaria TCU nº 150/2012 e da Portaria CGU/PR nº 133/2013, que aprovou a Norma de Execução CGU/PR nº 01/2013, consolidando as informações sobre a gestão das unidades de sua estrutura, e agregando o Relatório de Gestão da estrutura do Gabinete do Ministro - GM será apresentado aos Órgãos de Controle Interno e Externo compondo a prestação de contas ordinária anual a que esta Unidade está obrigada, nos termos do art. 70 da Constituição Federal, tendo como objetivo relatar as práticas de sua gestão empreendida no exercício de 2012, de forma a propiciar a visão mais completa aos órgãos de controle e á sociedade em geral. O referido relatório está estruturado em 03 ( três ) capítulos e 11 ( onze ) secções: capitulo I, identificação e atributos das unidades jurisdicionadas, secções 01, capitulo II informações gerais sobre a gestão, secções de 02 a 11, e capitulo III com a conclusão e os resultados obtidos No Capitulo II, informações gerais sobre a gestão, se encontram 10 secções passiveis de aplicação nos órgãos da administração direta do Poder Executivo. A secção 01, que trata da identificação da unidade jurisdicionada UJ, contém dentre outras informações, o Poder e órgão de vinculação, nome completo, denominação abreviada, código SIORG, código na LOA, situação operacional, natureza jurídica principal atividade econômica, endereço eletrônico, normas de criação, códigos e normas das unidades gestoras e gestão no sistema SIAFI, finalidade e competência da UJ, organograma e competências das áreas, macroprocessos finalísticos, macroprocessos de apoio e principais parceiros Na secção 02 constam as informações sobre o planejamento estratégico, plano de metas e ações, planejamento das ações da UJ, estratégias de atuação frente aos objetivos estratégicos, execução do plano de metas de ações e indicadores. Em referência a secção 03, que expõe a estrutura de governança e autocontrole da gestão, compreendendo os itens 3.1 estrutura de governança, 3.2 avalição do funcionamento dos controles internos, 3.3 remuneração paga a administradores, sistema de correição e cumprimento pela instancia de correição da portaria nº 1.043/2007 da CGU. Não se aplicando a essa UJ os itens 3.1 e 3.3. Em relação á secção 04, a mesma refere-se as informações sobre programas constantes do PPA e as ações a eles vinculadas e a programação e execução orçamentaria e financeira e sua analise critica. A secção 05 contém as informações sobre tópicos especiais da execução orçamentaria e financeira. Em referência ao item 5.1 reconhecimentos de passivos, não ocorreu no exercício, 5.5 renúncia tributária e 5.6 gestão precatórios não se aplica a essa UJ, quanto ao pagamento e cancelamento restos a pagar, transferências de recursos, suprimento de fundos e as devidas analise criticas se encontram nos itens e 5.4, respectivamente. A seção 06 contém informações sobre recursos humanos e contempla as seguintes perspectivas: composição de Quadro de servidores ativos, inativos e pensionistas; composição de Quadros de estagiários; custos associados à manutenção dos recursos humanos; informações sobre o quantitativo de terceirizados substituídos por concursados; locação de mão de obra mediante contratos de prestação de serviços e indicadores gerenciais sobre recursos humanos, tratando de realizações desempenhadas pela unidade na respectiva área. A secção 07 refere-se à gestão do patrimônio mobiliário e imobiliário composto pela gestão da frota de veículos próprios e contratados de terceiros, bem como dos bens imóveis de uso especial e locados de terceiros. A seção 08 contem informações sobre gestão de tecnologia da informação e sua analise crítica. 19

21 A seção 09 trata da gestão ambiental e licitações sustentáveis, consumo de papel, energia e água. As informações sobre as deliberações do TCU e recomendações do OCI, a declaração da área responsável atestando que a atualização das informações referentes a contratos e convênios ou outros instrumentos congêneres que estão disponíveis e atualizados respectivamente no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais - SIASG, e no Sistema de Gestão de Convênios, Contrato de Repasse e Termo de Parceria SICONV encontram-se demonstradas na seção 10. Na seção 11, constam as informações sobre adoção de critérios e procedimentos pelas normas brasileiras de contabilidade aplicadas ao setor público para tratamento contábil da depreciação, amortização e exaustão dos itens do patrimônio e avaliação e mensuração de ativos e passivos, assim como a declaração do contador responsável pela UJ. No capitulo III, está apresentado os resultados e conclusões, da atuação da UJ no exercício de 2012, que agiu de forma adequada com o cumprimento de suas competências institucionais e seus principais objetivos, que serviu de base para que as áreas fins desse MDIC alcançasse as metas previstas, embora a crise financeira internacional tenha dificultado a execução das atividades da UJ pela forte restrição orçamentaria e redução do comércio internacional.. Em março de 2012 foi implementado parcialmente o planejamento estratégico de MDIC, , que está sendo revisitado com a missão de formular, executar e avaliar politicas públicas para a promoção da competitividade, do comércio exterior, do investimento e da inovação das empresas e do bem estar do consumidor, visando ser referencia em gestão de politicas publicas para fortalecer a competitividade das empresas brasileiras. Tendo em vista o exposto, para o exercício subsequente, o plano anual de capacitação objetiva disponibilizar ações de capacitações que possam prover os servidores de competências de melhoria na qualidade dos serviços públicos prestados. Assim projeta-se atingir nível de excelência referencial com a gestão por competência 20

22 CAPITULO II INFORMAÇÕES GERAIS SOBRE A GESTÃO SECÇÃO 2 - PLANEJAMENTO ESTRATÉGICO, PLANO DE METAS E DE AÇÕES 2.1 Planejamento das Ações da Unidade Jurisdicionada O planejamento estratégico do MDIC 2011 / 2014, lançado oficialmente em 1º de março de 2012, está em fase de revisitação. Dentro da perspectiva de base para ação, onde está inserida a unidade jurisdicionada, que visa à qualificação de recursos humanos, dos recursos físicos, materiais e patrimoniais, implementar politicas de modernização e reforma administrativa de documentação, de informação e de informática, priorizar a otimização na alocação de recursos e da gestão administrativa e financeira com destaque para o alinhamento entre o orçamento solicitado e sua plena realização por meio de práticas que sejam referência em gestão e promovam a cultura de resultados e as competências técnicas e gerenciais necessárias à execução estratégica. Para tais perspectivas, algumas competências são primordiais tais como: gestão de pessoas; planejamento e coordenação da execução das atividades relacionadas aos sistemas federais de gestão de documentos de arquivo, de administração de recursos de informação e informática, bem como as atividades de organização e modernização administrativa; coordenar, e avaliar administração de material, patrimônio, obras, instalações, serviço de protocolo geral, reprografia, manutenção predial, telecomunicações, transportes, vigilância, zeladoria, suprimento de bens e serviços, licitações, contratos e convênios; coordenar a elaboração e consolidar os planos e programas implantando ações estratégicas e controlando as atividades orçamentárias e financeira e o processo de elaboração orçamentária e de execução da programação financeira, pautando suas ações aos objetivos estratégicos de implantar gestão de pessoas por competências, garantir a excelência na gestão de serviços para infraestrutura e sistemas essenciais de TI; garantir recursos físicos, buscar e gerir recursos orçamentários para a execução da estratégia. A unidade buscou atingir seus objetivos estratégicos e por meio de ações como a introdução de novo programa de incentivo ao estudo de língua estrangeira e a implantação do registro do ponto eletrônico que foram realizadas em consonância com a legislação vigente assim como procurou alcançar o melhor padrão de cooperação gerencial e técnica no âmbito de suas Coordenações setoriais integrantes dos sistemas de Planejamento e Orçamento, Finanças e Contabilidade, das unidades finalísticas do MDIC (SECEX, SCS, SDP, SI, CAMEX e CZPE), Unidades Orçamentárias UO Supervisionadas pelo Ministério do Desenvolvimento, Indústria e Comércio Exterior MDIC (INMETRO, INPI, SUFRAMA, FGPC, FND-Extinto e BNDES), e com os Órgãos Centrais dos Sistemas a que está vinculada nos termos da Lei nº /2001 e com as diretrizes emanadas do planejamento estratégico estando em conformidade com a execução orçamentaria e financeira prevista nas ações orçamentarias vinculadas aos programas de responsabilidade dessa UJ Secretaria Executiva SE, constante do Plano Plurianual PPA que estão apresentados na secção 4 deste relatório. Assim como as atividades desenvolvidas, as futuras serão realizadas objetivando alcançar a visão estratégica. 21

23 2.2 Estratégias de Atuação Frente aos Objetivos Estratégicos Para atender aos objetivos e prioridades organizacionais, a UJ procurou adequar ao seu plano de ação anual inicialmente estabelecido no seu planejamento estratégico os principais impactos sociais e econômicos, cuja estratégia de atuação pode-se destacar: o aperfeiçoamento do Plano Anual de Capacitação dos Servidores do MDIC com o objetivo de disponibilizar ações de capacitação que possam prover os servidores das competências necessárias ao desempenho de suas funções institucionais para a melhoria da eficiência, eficácia e qualidade dos serviços públicos prestados e manutenção e aprimoramento do padrão de excelência no relacionamento e na cooperação gerencial e técnica com as Secretarias finalísticas Integrantes do MDIC (SECEX, SCS, SDP, SI, CAMEX e CZPE), bem como as Entidades vinculadas os Órgãos Centrais dos Sistemas aos quais se vincula e sobretudo, obter, dado o suporte à atuação das Unidades Orçamentárias UO Supervisionadas, o alcance do maior nível de utilização do Limite Orçamentário (Movimentação e Empenho) e do Limite Financeiro (Pagamentos e Restos a Pagar) aprovados pelo Decreto de Programação de Desembolso para o exercício financeiro. 2.3 Execução do Plano de Metas ou de Ações O Plano de Ação da SE-MDIC desenvolve-se a partir de pontos imprescindíveis, alinhados com os macroprocessos finalísticos e de apoio tais como: Desenvolvimento de estudos com vistas a subsidiar a definição de Políticas Públicas Setoriais, a Manutenção de Sistemas de Acompanhamento e Avaliação dos Programas em execução, o aprimoramento de mecanismos operacionais que possibilitaram melhor execução das Programações Orçamentária e Financeira Setoriais, a Elaboração de Relatórios Analíticos e Gerenciais das realizações físico-financeiras, a coordenação dos processos de Elaboração e de Programação Orçamentária e Financeira, em todas as suas fases, no nível Setorial, em atendimento ao previsto nos Planos Plurianuais PPA, nas Leis de Diretrizes Orçamentárias LDO e nas Leis Orçamentárias Anuais LOA, a descentralização dos Créditos Orçamentários e dos Recursos Financeiros para as Unidades Gestoras Setoriais e a produção de Informações Orçamentárias e Financeiras para o Planejamento e o Processo de Tomada de Decisões, a nível Setorial. Entre as ações de capacitação realizadas pelo MDIC em 2012, destacam-se a implementação do Programa de Incentivo ao Estudo de Língua Estrangeira; a concessão de 21 ressarcimentos do Programa de Incentivo à Graduação; o pagamento de dois mestrados em Economia e uma especialização em Gestão Pública; dois afastamentos para cursar mestrado no exterior e a concessão de 11 licenças para capacitação. Foram realizadas 184 ações de capacitação, totalizando o número de 372 servidores capacitados. Essas ações de capacitação têm como objetivo prover os servidores das competências necessárias ao desempenho de suas funções institucionais para a melhoria da qualidade dos serviços públicos prestados. Alcançar a máxima utilização tanto do Limite Orçamentário (Limite de Movimentação e Empenho), quanto do Limite Financeiro (Limite de Pagamentos e Restos a Pagar) autorizado a nível setorial pelo Decreto anual de Programação Orçamentária e Financeira para o conjunto das Unidades Orçamentárias supervisionadas. 22

24 Nesse sentido, o fator percentual de êxito na utilização dos Limites Orçamentário (I) e Financeiro (II) no âmbito dos Orçamentos Fiscal e da Seguridade Social em 2012, basicamente integrais, foram os seguintes, apresentados de forma sintética nos Quadros a seguir: I - UTILIZAÇÃO DE LIMITE ORÇAMENTÁRIO (Movimentação e Empenho) ÓRGÃO/ENTIDADE/FUNDO PERCENTUAL ALCANÇADO - % MDIC 99, INMETRO 99, INPI 98, SUFRAMA 99, FGPC 100,0 GERAL 99,7 II - UTILIZAÇÃO DE LIMITE FINANCEIRO (Pagamentos e Restos a Pagar) ÓRGÃO/ENTIDADE/FUNDO PERCENTUAL ALCANÇADO - % MDIC 85, INMETRO 100, INPI 99, SUFRAMA 96, FGPC 100,0 GERAL 98,2 Obs.: O percentual de limite financeiro utilizado pela Unidade MDIC, de 86,0 % (face a 100,0 % do orçamentário) explica-se pelo fato de que não se pode verificar ainda no exercício de 2012 o pagamento de despesas referentes à aquisição de bens e serviços sujeitos a detalhados e complexos procedimentos, tanto licitatórios, quanto de empenho, liquidação e pagamento. O contexto observado no exercício de 2012 foi caracterizado ainda pelos reflexos negativos da crise financeira internacional ocorrida a partir de 2008, situação diante da qual o Governo brasileiro adotou medidas de caráter econômico, social e fiscal, de maneira a salvaguardar os interesses do País, especialmente no que tange à saúde das contas públicas. Dessa maneira, a UJ atuou no sentido de subsidiar das melhores informações gerenciais e técnicas, a este Ministério e às suas Entidades Vinculadas a máxima utilização dos Limites Orçamentário e Financeiro do exercício (conforme estabelecidos pela programação anual de desembolso do Poder Executivo) na aplicação de recursos voltados às suas atribuições legais, em atendimento à responsabilidade fiscal. Apesar das diversas ações de capacitação realizadas durante o exercício de 2012, o nível de execução financeira ficou abaixo do previsto, em virtude da dificuldade de formação de turmas fechadas. Acredita-se que a falta de quórum para formação de turmas fechadas tenha sido resultado da carência de ampla divulgação dos cursos, uma vez que a divulgação até meados de novembro foi feita somente aos Secretários e Chefias de Gabinete, e da dificuldade das áreas solicitantes dispensarem os servidores nas datas do evento de capacitação. Outro fator que impactou na execução orçamentária foi que parte dos recursos de capacitação estava previamente destinada à realização do curso de pós-graduação solicitado pelo Departamento de Defesa Comercial DECOM/SECEX, que foi adiado por solicitação do demandante, com previsão de inicio em maio de Ainda no que se refere aos impactos que dificultaram a execução das ações nos objetivos estratégicos e cumprimento de metas da UJ apresentar-se-ão: a dificuldade de obtenção de dados fidedignos com as unidades estratégicas de negócios: deficiência no monitoramento das ações devido à falta de recursos humanos e falta de pessoal com qualificação adequada; pouco envolvimento e engajamento dos servidores em projetos, devido ao desconhecimento do tema e a crença de que a abordagem consiste num mero modismo; existência de risco de descontinuidade; complexidade e caráter inovador de projetos e soluções; dificuldades no cumprimentos de prazos; necessidade de observação do marco legal relevante; dificuldades relacionadas a infraestrutura para execução de suas atividades; dificuldades para a alocação adequada de servidores nas funções mais compatíveis com seu perfil profissional e formação; dificuldades em aperfeiçoar procedimentos e superar obstáculos para a completa execução dos recursos orçamentários. 23