CÓDIGO PARA ORGANIZAÇÕES RECONHECIDAS (CÓDIGO OR) Índice PARTE 2 - REQUISITOS PARA RECONHECIMENTO E AUTORIZAÇÃO DE ORGANIZAÇÕES

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1 PREÂMBULO CÓDIGO PARA ORGANIZAÇÕES RECONHECIDAS (CÓDIGO OR) PARTE 1 - GERAL 1 PROPÓSITO 2 ESCOPO 3 CONTEÚDO 4 DELEGAÇÃO DE AUTORIDADE 5 COMUNICAÇÃO DE INFORMAÇÕES 6 REFERÊNCIAS Índice PARTE 2 - REQUISITOS PARA RECONHECIMENTO E AUTORIZAÇÃO DE ORGANIZAÇÕES 1 TERMOS E DEFINIÇÕES 2 REQUISITOS GERAIS PARA ORGANIZAÇÕES RECONHECIDAS 2.1 Geral 2.2 Regras e Regulamentos 2.3 Independência 2.4 Imparcialidade 2.5 Integridade 2.6 Competência 2.7 Responsabilidade 2.8 Transparência 3 GESTÃO E ORGANIZAÇÃO 3.1 Geral 3.2 Política de qualidade, segurança e prevenção da poluição 3.3 Requisitos de documentação 3.4 Manual de qualidade 3.5 Controle de documentos 3.6 Controle de registros 3.7 Planejamento 3.8 Organização 3.9 Comunicações Comunicações internas Comunicações/cooperação com o Estado de bandeira Cooperação entre OR 3.10 Revisão gerencial Geral - 1 -

2 Entrada de dados para revisão Dados provenientes da revisão 4 RECURSOS 4.1 Geral 4.2 Pessoal 4.3 Infraestrutura 4.4 Ambiente de trabalho 5 PROCESSOS DE CERTIFICAÇÃO ESTATUTÁRIA E SERVIÇOS 5.1 Geral 5.2 Projeto e desenvolvimento 5.3 Entrada de dados para projeto e desenvolvimento 5.4 Dados provenientes do projeto e desenvolvimento 5.5 Verificação do projeto e desenvolvimento 5.6 Controle de mudanças no projeto e desenvolvimento 5.7 Controle de disposições relativas a produção e serviços 5.8 Propriedade de clientes 5.9 Subcontratação e fornecedores de serviços 5.10 Controle de dispositivos de monitoramento e medição 5.11 Reclamações 5.12 Apelos 6 MEDIÇÃO, ANÁLISE E MELHORIA DE DESEMPENHO 6.1 Geral 6.2 Auditoria interna 6.3 Auditoria de contrato vertical 6.4 Monitoramento e medição de processos 6.5 Controle, monitoramento e medição de não conformidades, incluindo deficiências estatutárias 6.6 Aperfeiçoamento Geral Análise de dados Fontes de informação Ação corretiva Ação preventiva 7 CERTIFICAÇÃO DE SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE 8 AUTORIZAÇÃO DE ORGANIZAÇÕES RECONHECIDAS 8.1 Geral 8.2 Base legal das funções sob autorização 8.3 Especificação de autorização 8.4 Recursos - 2 -

3 8.5 Instrumentos 8.6 Instruções 8.7 Registros PARTE 3 SUPERVISÃO DE ORGANIZAÇÕES RECONHECIDAS 1 PROPÓSITO 2 ESCOPO 3 REFERÊNCIAS 4 TERMOS E DEFINIÇÕES 5 ESTABELECENDO UM PROGRAMA DE SUPERVISÃO 5.1 Supervisão 5.2 A supervisão pelo Estado de bandeira das obrigações delegadas a uma OR 5.3 Verificação e monitoramento 6 PRINCÍPIOS DE AUDITAGEM 7 GERENCIANDO UM PROGRAMA DE SUPERVISÃO 7.1 Geral 7.2 Objetivos e extensão do programa de supervisão Objetivos de um programa de supervisão Extensão de um programa de supervisão 7.3 Responsabilidades, recursos e procedimentos do programa de supervisão Responsabilidades do programa de supervisão Recursos do programa de supervisão Procedimentos do programa de supervisão Implementação do programa de supervisão Registros do programa de supervisão 7.4 Monitoramento e revisão do programa de supervisão APÊNDICE 1 - REQUISITOS PARA INSTRUÇÃO E QUALIFICAÇÃO DO CORPO TÉCNICO DE ORGANIZAÇÕES RECONHECIDAS A1.1 Definições A1.2 Requisitos para a admissão de estagiários A1.3 Módulos A1.4 Instrução teórica para o corpo de vistorias e aprovação de planos A1.5 Instrução prática para o corpo de vistorias e aprovação de planos A1.5.1 Geral A1.5.2 Corpo de aprovação de planos A1.5.3 Corpo de vistorias - 3 -

4 A1.5.4 Exames e testes para o corpo de vistorias e aprovação de planos A1.5.5 Corpo de auditoria A1.6 Qualificação A1.7 Avaliação de eficiência da instrução A1.8 Manutenção da qualificação A1.9 Monitoramento de atividades A1.9.1 Propósito A1.9.2 Monitoramento A1.9.3 Método A1.9.4 Relatório A Avaliação A1.9.6 Implementação A1.10 Instrução o corpo de apoio A1.11 Registros APÊNDICE 2 - ESPECIFICAÇÕES SOBRE AS FUNÇÕES DE VISTORIA E CERTIFICAÇÃO DE ORGANIZAÇÕES RECONHECIDAS ATUANDO EM NOME DO ESTADO DE BANDEIRA A2.1 ESCOPO A2.2 ÁREAS DE INTERESSE COBERTAS POR MÓDULOS ELEMENTARES A2.2.1 GERENCIAMENTO Módulo 1A: Funções de gerência A2.2.2 AVALIAÇÃO TÉCNICA Módulo 2A: Estrutura do casco Módulo 2B: Sistemas de máquinas Módulo 2C: Subdivisão e estabilidade Módulo 2D: Linhas de carga Módulo 2E: Arqueação Módulo 2F: Proteção estrutural contra incêndio Módulo 2G: Equipamento de segurança Módulo 2H: Prevenção de poluição por óleo Módulo 2I: Prevenção de poluição por SLN (substâncias líquidas nocivas) Módulo 2J: Rádio Módulo 2K: Transporte de produtos químicos perigosos a granel Módulo 2L: Transporte de gases liquefeitos a granel A2.2.3 VISTORIAS Módulo 3A: Funções de vistoria - 4 -

5 A2.2.4 QUALIFICAÇÕES E INSTRUÇÃO Módulo 4A: Qualificações gerais Módulo 4B: Qualificações para vistoria de rádio A2.3 ESPECIFICAÇÕES REFERENTES AOS VÁRIOS CERTIFICADOS A2.3.1 CERTIFICADO DE SEGURANÇA PARA NAVIOS DE PASSAGEIROS Vistorias de certificação inicial e de renovação A2.3.2 CERTIFICADO DE SEGURANÇA DE CONSTRUÇÃO PARA NAVIOS DE CARGA Vistorias de certificação inicial, anual/intermediária e de renovação A2.3.3 CERTIFICADO DE SEGURANÇA DE EQUIPAMENTO PARA NAVIOS DE CARGA Vistorias de certificação inicial, anual, periódica e de renovação A2.3.4 CERTIFICADO DE SEGURANÇA RÁDIO PARA NAVIOS DE CARGA Vistorias de certificação inicial, periódica e de renovação A2.3.5 CERTIFICAÇÃO DE GERENCIAMENTO DE SEGURANÇA Certificação inicial, verificações anual/intermediária, certificação de renovação. A2.3.6 CERTIFICADO INTERNACIONAL DE BORDA LIVRE Vistorias de certificação inicial, anual e de renovação A2.3.7 CERTIFICADO INTERNACIONAL PARA PREVENÇÃO DA POLUIÇÃO POR ÓLEO Vistorias de certificação inicial, anual, intermediária e de renovação A2.3.8 CERTIFICADO DE PREVENÇÃO DA POLUIÇÃO PARA TRANSPORTE DE SUBSTÂNCIAS NOCIVAS LÍQUIDAS À GRANEL Vistorias de certificação inicial, anual, intermediária e de renovação A2.3.9 CERTIFICADO INTERNACIONAL DE CONFORMIDADE PARA TRANSPORTE DE PRODUTOS QUÍMICOS PERIGOSOS À GRANEL Vistorias de certificação inicial, anual, intermediária e de renovação A CERTIFICADO INTERNACIONAL DE CONFORMIDADE PARA TRANSPORTE DE GASES LIQUEFEITOS À GRANEL Vistorias de certificação inicial, anual, intermediária e de renovação A CERTIFICADO INTERNACIONAL DE ARQUEAÇÃO (1969) Certificação inicial - 5 -

6 APÊNDICE 3 ELEMENTOS A SEREM INCLUIDOS NUM ACORDO PREÂMBULO O Código para Organizações Reconhecidas (Código OR) foi adotado pela Organização pelas resoluções MSC.349(92) e MEPC.237(65). Esse Código:.1 provê os Estados de bandeira com um padrão que ajudará a conseguir uma implementação global harmonizada e consistente com os requisitos estabelecidos pelo instrumento da Organização Marítima Internacional (IMO) para a avaliação e autorização de organizações reconhecidas (OR);.2 provê os Estados de bandeira com mecanismos harmonizados, transparentes e independentes, que podem ajudar na supervisão consistente de OR de maneira eficiente e efetiva; e.3 esclarece as responsabilidades de organizações autorizadas como OR para um Estado de bandeira e o escopo global da autorização

7 PARTE 1 GERAL 1 PROPÓSITO O Código serve como padrão internacional e instrumento consolidado contendo critérios mínimos perante os quais as organizações são avaliadas no sentido de reconhecimento e autorização, e as diretrizes para a supervisão pelos Estados de bandeira. 2 ESCOPO 2.1 O Código se aplica a:.1 todas as organizações sendo consideradas para reconhecimento ou já reconhecidas por um Estado de bandeira para executar, em seu nome, certificação estatutária e serviços sob instrumentos obrigatórios da IMO e legislação nacional; e.2 todos os Estados de bandeira que tencionem reconhecer uma organização para executar, em seu nome, certificação estatutária e serviços sob instrumentos obrigatórios da IMO. 2.2 O Código estabelece:.1 os requisitos obrigatórios que uma organização deve cumprir para ser reconhecida por um Estado de bandeira (parte 1);.2 os requisitos obrigatórios que uma organização deve satisfazer quando executando certificação estatutária e serviços em nome dos seus Estados de bandeira autorizadores (parte 2);.3 os requisitos obrigatórios aos quais os Estados de bandeira devem aderir ao autorizar uma OR (parte 2); e.4 diretrizes para supervisão de OR pelo Estado de bandeira (parte 3). 2.3 O Código define os requisitos funcionais, organizacionais e de controle aplicáveis a OR realizando certificação estatutária e serviços executados sob instrumentos obrigatórios da IMO, tais como, mas não limitados às Convenções SOLAS, MARPOL e Linhas de Carga. 2.4 Todos os requisitos do Código são genéricos e aplicáveis a todas as OR, independente do seu tamanho e tipo e da certificação estatutária e serviços prestados. 2.5 OR sujeitas a este Código não necessitam oferecer todos os tipos de certificação estatutária e serviços e podem ter um escopo limitado de reconhecimento, desde que os requisitos deste Código sejam aplicados de uma maneira compatível com o escopo limitado de reconhecimento. Onde um requisito deste Código não puder ser aplicado devido ao escopo de serviços prestados por uma OR, isto deve ser claramente identificado pelo Estado de bandeira e registrado no sistema de gerenciamento da qualidade da OR. 3 CONTEÚDO O Código consiste de três partes. Parte 1 - contém as disposições gerais. Parte 2 - contém disposições obrigatórias para o Estado de bandeira e a OR como já contidas nos competentes instrumentos IMO e normas internacionais aplicáveis. Parte 3 - contém diretrizes para a supervisão de OR pelos Estados de bandeira

8 4 DELEGAÇÃO DE AUTORIDADE 4.1 Um Estado de bandeira pode delegar autoridade a uma organização comprovadamente cumprindo as disposições deste Código para executar, em seu nome, certificação estatutária e serviços sob instrumentos obrigatórios da IMO e legislação nacional. 4.2 O Estado de bandeira não deverá autorizar funções além da capacitação das OR. Nesse respeito, o Estado de bandeira deverá levar em consideração o apêndice 2 deste Código para autorização. 4.3 Os Estados de bandeira devem cooperar entre si com o objetivo de assegurar que OR às quais eles delegam autoridade possam aderir às disposições deste Código. 5 COMUNICAÇÃO DE INFORMAÇÕES O Estado de bandeira deverá encaminhar ao Secretário-Geral da IMO uma lista de OR para circulação às partes interessadas para informação aos seus responsáveis, e uma notificação das responsabilidades e condições específicas da autoridade delegada às OR. 6 REFERÊNCIAS O Código é baseado nos seguintes documentos referenciados:.1 instrumentos obrigatórios da IMO e Diretrizes e recomendações da IMO (i.e. Códigos, diretrizes normas recomendados pela Organização);.2 ISO 9000:2005 Sistemas de Gestão da Qualidade - Fundamentos e vocabulário;.3 ISO 9001:2008 Sistemas de Gestão da Qualidade - Requisitos;.4 ISO/IEC 17020:1998, Critérios gerais à operação de vários tipos de organismo de inspeção;.5 ISO 19011:2002, Diretrizes para auditagem de sistemas de qualidade e/ou gestão ambiental;.6 Associação Internacional de Sociedades Classificadoras (IACS) Requisitos do Sistema de Gestão da Qualidade (QMSR); e.7 legislação nacional

9 PARTE 2 REQUISITOS PARA RECONHECIMENTO E AUTORIZAÇÃO DE ORGANIZAÇÕES 1 TERMOS E DEFINIÇÕES 1.1 Organização reconhecida (OR) significa uma organização que foi avaliada por um Estado de bandeira e está em conformidade com esta parte do Código OR. 1.2 Autorização significa a delegação de autoridade a uma OR para realizar certificação estatutária e serviços em nome de um Estado de bandeira, conforme detalhado em um acordo ou arranjo legal equivalente, levando em consideração os "Elementos a serem incluídos em um Acordo", conforme disposto no apêndice 3 deste Código. 1.3 Certificação estatutária e serviços significa certificados emitidos, e serviços prestados, sobre a autoridade de leis, regras e regulamentos dispostos pelo Governo de um Estado soberano. Isto inclui revisão de planos, vistoria, e/ou auditoria levando à emissão de (ou em suporte à emissão de) um certificado por (ou em nome de) um Estado de bandeira como prova do cumprimento de requisitos contidos em uma convenção internacional ou na legislação nacional. Isto inclui certificados emitidos por uma organização reconhecida pelo Estado de bandeira de acordo com o disposto no regulamento SOLAS XI-1/1 e que podem incorporar a conformidade demonstrada com os requisitos estruturais, mecânicos e elétricos da OR sob os termos de seu acordo de reconhecimento com o Estado de bandeira. 1.4 Avaliação significa qualquer atividade para determinar que a entidade avaliada preenche os requisitos das competentes regras e regulamentos. 1.5 Partes interessadas significa qualquer pessoa ou entidade legal que possa demonstrar um interesse justificado no processo de pesquisa e certificação e inclui, inter alia, clientes da OR, armadores, operadores de navios, construtores navais, fabricantes de equipamentos, interesses da indústria de atividades marítimas internacionais ou associações, interesses de seguro marítimo ou associações, associações comerciais, corpos regulatórios governamentais ou outras organizações de serviços governamentais e não governamentais. 1.6 Locação é um lugar a partir do qual vistorias são realizadas e gerenciadas, ou onde é feita a aprovação de planos, ou a partir do qual processos são gerenciados. 1.7 Posição é o lugar no qual um vistoriador é baseado para cobrir um contrato específico ou uma série de contratos incluindo (mas não limitado a) um porto, estaleiro, firma e empresa. Toda a certificação estatutária e os serviços em posições devem ser controlados a partir de uma locação. 1.8 Uma Auditoria de Contrato Vertical (ACV) é uma auditoria específica de processos de produção sob contrato/pedido, incluindo o acompanhamento dos trabalhos durante o atendimento a uma vistoria, auditoria ou aprovação de planos em andamento e, conforme aplicável, incluindo sub-processos pertinentes. Uma ACV é executada numa locação ou posição (Posto de Vistoria/Escritório de Aprovação/Posição) para verificar a correta aplicação de requisitos relevantes na realização de serviços para o trabalho específico naquele contrato/pedido, e suas interações (sub-processos relevantes incluem, por exemplo, vistorias de partes anteriores ou processos de medição de espessura do casco das embarcações por ultrassom (UTM) ligadas à vistoria). Uma ACV de aprovação de planos pode ser feita para tarefas concluídas

10 2 REQUISITOS GERAIS PARA ORGANIZAÇÕES RECONHECIDAS 2.1 Geral A delegação de autoridade por um Estado de bandeira a uma organização deverá ser sujeita à confirmação da capacitação de tal organização, para demonstrar que ela tem a capacidade de entregar altos padrões de serviço e à sua conformidade com os requisitos deste Código e com a legislação nacional. 2.2 Regras e Regulamentos A OR deverá estabelecer, publicar e sistematicamente manter suas regras ou regulamentos, com uma versão produzida em língua Inglesa, para o projeto, construção e certificação de navios e seus sistemas de engenharia essenciais, bem como prover adequada capacitação em pesquisa para assegurar uma atualização adequada dos critérios publicados. 2.3 Independência A OR e seu pessoal não deverão engajar em quaisquer atividades que possam conflitar com a sua independência de julgamento e integridade em relação com a sua certificação estatutária e seus serviços. A OR e sua equipe responsável por executar a certificação estatutária e os serviços não deverão ser o projetista, fabricante, fornecedor, instalador, comprador, proprietário, usuário ou mantenedor do item submetido à certificação estatutária e serviços, e nem o representante autorizado de quaisquer dessas partes. A OR não deverá ser substancialmente dependente de uma única empresa comercial para a sua renda. 2.4 Imparcialidade O pessoal das OR deverá ser livre de quaisquer pressões que possam afetar seu julgamento ao realizar certificação estatutária e serviços. Procedimentos, deverão ser implementados para impedir pessoas ou organizações externas à OR de influenciar os resultados de serviços executados Todos os potenciais clientes deverão ter acesso à certificação estatutária e serviços fornecidos pela OR sem indevidas condições financeiras ou outras. Os procedimentos sob os quais a OR opera deverão ser administrados de uma maneira não discriminatória. 2.5 Integridade A OR deverá ser governada pelos princípios do comportamento ético, que deverão estar contidos em um Código de Ética. O Código de ética deverá reconhecer a responsabilidade inerente associada a uma delegação de autoridade para incluir a garantia de adequado desempenho dos serviços. 2.6 Competência A OR executará certificação estatutária e serviços usando vistoriadores e auditores competentes que sejam devidamente qualificados, instruídos e autorizados para executar todas as obrigações e atividades a eles incumbidas pelo seu empregador, dentro do seu nível de responsabilidade de trabalho. 2.7 Responsabilidade A OR deverá definir e documentar as responsabilidades, autoridades, qualificações e interrelação do pessoal cujo trabalho afeta a qualidade dos seus serviços

11 2.8 Transparência Transparência reflete o princípio do acesso a (ou revelação de) toda a informação relacionada à certificação estatutária e serviços executados pela OR em nome de um Estado de bandeira As OR deverão encaminhar informações ao Estado de bandeira conforme descrito na seção sobre comunicações /cooperação com o Estado de bandeira Informações concernentes à situação de navios certificados por OR deverão ser disponibilizadas ao público. 3 GESTÃO E ORGANIZAÇÃO 3.1 Geral A OR deverá, baseada nas disposições deste Código, desenvolver e implementar um sistema de gestão da qualidade e continuamente melhorar sua eficácia. 3.2 Política de qualidade, segurança e prevenção da poluição A OR deverá definir e documentar sua política, objetivos e compromisso relativos à qualidade, segurança e prevenção da poluição. Em particular, a administração da OR deverá:.1 assegurar que a política e os objetivos sejam estabelecidos;.2 assegurar que a política e os objetivos sejam apropriados ao propósito da organização;.3 comunicar à organização a política e os objetivos; incluindo as disposições aplicáveis à certificação estatutária e serviços, e assegurar o seu entendimento no âmbito da organização;.4 assegurar uma suficiente disponibilidade de recursos;.5 incluir um compromisso de cumprir todos os requisitos aplicáveis e continuamente melhorar a eficácia do sistema de gestão da qualidade;.6 efetuar revisões de gestão, incluindo um arcabouço de revisão dos objetivos da qualidade; e.7 rever a política de qualidade, os objetivos e o sistema de gestão da qualidade em termos de uma contínua adequação. 3.3 Requisitos de documentação O sistema de gestão da qualidade deverá incluir a seguinte documentação:.1 política de qualidade e objetivos da qualidade;.2 manual da qualidade (ver seção 3.4);.3 procedimentos e registros requeridos por este Código e pela legislação nacional do Estado de bandeira reconhecedor;.4 procedimentos para assegurar os efetivos planejamento, operação, e controle dos processos da OR;.5 regras e regulamentos aplicáveis às áreas de autorização da OR;.6 lista de navios para os quais são feitos certificação estatutária e serviços;.7 procedimentos de outros processos documentados que sejam considerados

12 necessários (incluindo quaisquer circulares ou cartas, suprindo os vistoriadores e o corpo administrativo com informações atualizadas sobre classificação, estatutárias e assuntos relacionados);.8 especificações e diagramas definindo ou amplificando processos de serviço; e.9 relatórios pro forma, listas de verificação e certificados apropriados às atividades cobertas pela certificação O sistema de gestão da qualidade deverá também incluir documentos externos, tais como:.1 normas nacionais e internacionais necessárias às atividades governadas por este instrumento;.2 Convenções e resoluções da IMO;.3 regulamentos e normas nacionais da atividade marítima internacional apropriadas à autorização da OR;.4 documentos e dados submetidos à OR para verificação e/ou aprovação; e.5 Correspondência especificada definida pela OR como de natureza importante. 3.4 Manual de qualidade A OR deverá estabelecer e manter um manual de qualidade que inclua:.1 escopo do sistema de gestão da qualidade, incluindo detalhes de (e justificativas para) quaisquer exclusões; 2 declaração da administração sobre sua política e objetivos para (e compromisso com) a qualidade;.3 descrição das áreas de atividade e competência da OR;.4 informações gerais sobre a organização e seu escritório central (nome, endereço, telefone, etc., e situação legal); 5 informações sobre o relacionamento da OR com suas organizações controladoras ou associadas (onde aplicável);.6 organogramas descrevendo a estrutura da organização;.7 declaração da administração nomeando uma pessoa designada como responsável pelo sistema de gestão da qualidade da organização;.8 descrições de trabalhos relevantes;.9 declaração de política sobre qualificação e instrução de pessoal; 10 procedimentos documentados estabelecidos para o sistema de gestão da qualidade, ou referentes aos mesmos; 11 descrição da interação entre processos do sistema de gestão da qualidade; e 12 descrição de todos os demais documentos requeridos pelo sistema de gestão da qualidade. 3.5 Controle de documentos Os documentos requeridos pelo sistema de gestão da qualidade deverão ser controlados. A provisão de controle de documentos se aplicará a qualquer tipo de documento, incluindo (mas

13 não limitado a) aplicações de mídia eletrônica e TI onde a dita mídia eletrônica pode afetar a confiabilidade do serviço ou dos dados registrados Um procedimento documentado deverá ser estabelecido para definir os controles necessários para:.1 aprovar documentos por adequação antes de emitir;.2 rever e atualizar conforme necessário, e re-aprovar documentos;.3 assegurar que as mudanças e o corrente status de revisão de documentos sejam identificados;.4 assegurar que versões relevantes de documentos aplicáveis estejam disponíveis em pontos de uso;.5 assegurar que os documentos permaneçam legíveis e prontamente identificáveis;.6 assegurar que os documentos de origem externa determinados pela OR como sendo necessários para o planejamento e operação do sistema de gestão da qualidade sejam identificados e sua distribuição controlada; e.7 prevenir o uso inadvertido de documentos obsoletos, e aplicar identificação adequada caso eles sejam retidos para alguma finalidade. 3.6 Controle de registros Registros deverão ser estabelecidos para prover evidência de conformidade aos requisitos deste Código e da operação eficiente do sistema de gestão da qualidade. Os registros deverão ser controlados A OR deverá estabelecer um procedimento documentado para definir os controles necessários para identificação, armazenamento, proteção, recuperação, retenção e disposição dos registros. Os registros deverão permanecer legíveis, prontamente identificáveis e recuperáveis A OR deverá assegurar que registros sejam mantidos demonstrando a consecução dos padrões requeridos nos termos cobertos pela certificação estatutária e serviços executados, bem como a operação eficiente do sistema de gestão da qualidade. Registros além daqueles estabelecidos em deverão ser retidos ao menos pelo período para o qual a certificação estatutária e serviços sejam providos pela OR. Os registros especificados em para um navio deverão ser retidos por um período mínimo de três anos, além do período para o qual a certificação estatutária e serviços sejam providos pela OR para aquele navio, ou um período mais longo caso especificado no acordo entre o Estado de bandeira e a OR Os registros deverão incluir pelo menos aqueles pertinentes a:.1 elaboração de regras e regulamentos e pesquisa associada;.2 a aplicação das regras e regulamentos e requisitos estatutários por meio de:.1 verificação e/ou aprovação de documentos e/ou desenhos pertinentes ao projeto;.2 aprovação e vistoria de materiais e equipamentos;.3 vistoria durante a construção e instalação;.4 vistoria durante serviço; e

14 .5 emissão de certificados;.3 a lista de navios; e..4 todos os demais registros requeridos pelo sistema de gestão da qualidade e quaisquer requisitos adicionais estabelecidos pelo Estado de bandeira reconhecedor. 3.7 Planejamento A OR deverá assegurar que objetivos de qualidade, incluindo aqueles necessários para cumprir os requisitos de certificação estatutária e serviços sejam estabelecidos nas funções e níveis pertinentes no âmbito da organização Os objetivos de qualidade deverão ser mensuráveis e consistentes com a política de qualidade A OR deverá considerar no seu planejamento os elementos identificados abaixo, e usar o resultado para avaliar a eficácia dos seus padrões e procedimentos e o impacto deles na segurança da vida, da propriedade e no meio ambiente marinho:.1 que o planejamento do sistema de gestão da qualidade seja feito para cumprir os requisitos dos Instrumentos Obrigatórios da IMO, incluindo mas não se limitando a este Código, seu sistema de gestão da qualidade e a legislação nacional do Estado de bandeira autorizador;.2 que a integridade do sistema de gestão da qualidade seja mantida quando mudanças ao sistema de gestão da qualidade são planejadas e implementadas;.3 que as necessidades e expectativas dos clientes e outras partes interessadas sejam levadas em consideração, como por exemplo as considerações da IMO, dos Estados de bandeira e por associações da indústria;.4 a eficácia dos serviços baseada em estatísticas do controle do Estado do porto, acidentes, tendências de perdas e realimentação obtida de utilizadores internos e externos;.5 o desempenho dos processos do sistema de gestão da qualidade baseado na realimentação por auditorias internas, não-conformidades e comentários internos;.6 lições aprendidas de experiência prévia e provindas de exame de relatórios de vistorias, investigações de acidentes ou fontes externas; e.7 outras fontes de informação identificando oportunidades de melhoria A OR deverá identificar e planejar os processos requeridos para o sistema de gestão gestão da qualidade, e determinar a sequência e a interação desses processos A OR deverá determinar os requisitos a serem cumpridos e os critérios para assegurar tanto a operação como o controle desses processos, incluindo os critérios para aceitação, e avaliar os recursos necessários A OR deverá planejar e desenvolver os processos requeridos para a certificação estatutária e serviços. O planejamento da produção de certificação estatutária e serviços deverão ser consistentes com os requisitos de outros processos do sistema de gestão da qualidade

15 3.7.7 Ao planejar a produção de certificação estatutária e serviços, a OR deverá determinar o seguinte, conforme apropriado:.1 objetivos e requisitos de qualidade para a certificação estatutária e serviços;.2 a necessidade de estabelecer processos e documentos, e de prover recursos específicos da atividade;.3 as necessidades de verificação, validação, monitoramento, medição, atividades de inspeção e teste, e os critérios para aceitação; e.4 os registros necessários para prover evidência de que a certificação estatutária e serviços cumprem os requisitos do sistema de gestão da qualidade, dos requisitos dispostos no Código e da legislação nacional do Estado de bandeira reconhecedor O produto desse planejamento deverá ser numa forma adequada à estrutura da OR e ao seu método de operação. O produto do planejamento deve considerar:.1 a responsabilidade e autoridade para desenvolver planos de melhoria;.2 habilidades e conhecimentos necessários;.3 aperfeiçoamento nas abordagens, metodologia e ferramentas;.4 requisitos de recursos;.5 necessidades de planejamento de alternativas;.6 indicadores de conquistas de desempenho; e 7 a necessidade de documentação e registros. 3.8 Organização O relativo tamanho, estrutura, experiência e capacitação da OR deverá estar em proporção ao tipo e grau de certificação estatutária e serviços autorizados pelo Estado de bandeira A OR deverá demonstrar que possui a competência técnica, administrativa e gerencial e a capacidade de assegurar o provimento de serviços com qualidade e no tempo adequado A OR deverá nomear um membro de sua administração o qual, independentemente de outras responsabilidades, deverá ter a responsabilidade e a autoridade que incluam:.1 assegurar que processos necessários ao sistema de gestão da qualidade sejam estabelecidos, implementados e mantidos;.2 assegurar que processos requeridos para a efetiva produção de certificação estatutária e serviços sejam estabelecidos, implementados e mantidos;.3 reportar à alta administração sobre o desempenho do sistema de gestão da qualidade; a produção de certificação estatutária e serviços e qualquer necessidade de melhoria; e.4 assegurar a promoção da conscientização de todos os requisitos no âmbito da OR A OR deverá assegurar que as responsabilidades e as autoridades sejam definidas e comunicadas no âmbito da OR

16 3.9 Comunicações Comunicações internas A OR deverá assegurar que processos de comunicação apropriados sejam estabelecidos no seu âmbito e que as comunicações sejam feitas observando-se a eficácia do sistema de gestão da qualidade e da certificação estatutária e serviços prestados Comunicação/cooperação com o Estado de bandeira A OR deverá estabelecer processos adequados de comunicação com o Estado de bandeira autorizador que, inter alia, cuidem dos seguintes aspectos:.1 informações especificadas pelo Estado de bandeira em termos de autorização;.2 classificação de navios (designações de classe, mudanças e retiradas), conforme aplicável; 3 casos onde um navio não se manteve apto em todos os requisitos para se fazer ao mar sem perigo ao navio ou às pessoas a bordo ou apresenta ameaça não razoável de danos ao meio ambiente marinho; 4 informações sobre todas as vistorias vencidas, recomendações vencidas ou condições vencidas de classe, condições de operação ou restrições de operação emitidas contra seus navios classificados que deverão ser disponibilizadas a pedido do Estado de bandeira autorizador; e 5 outras informações especificadas como tal pelo Estado de bandeira autorizador A OR deverá permitir a participação do Estado de bandeira no desenvolvimento de suas regras e/ou regulamentos A OR deverá determinar, propor e, se concordado pelo Estado de bandeira, implementar arranjos efetivos para comunicação com o Estado de bandeira em relação a:.1 pesquisas, contratos ou outras atividades, incluindo emendas; e.2 retorno de informações do Estado de bandeira, incluindo questões de conformidade ligadas á certificação estatutária e serviços Cooperação entre OR Sob a estruturação estabelecida pelo Estado de bandeira, as OR deverão cooperar e compartilhar experiências relevantes com outras OR com vistas a padronizar processos ligados á certificação estatutária e serviços para o Estado de bandeira, conforme apropriado Sob a estruturação estabelecida por um Estado de bandeira ou grupo de Estados de bandeira, as organizações reconhecidas por esse Estado ou esses Estados deverão estabelecer e manter processos apropriados de cooperação técnica e de segurança com relação á certificação estatutária e serviços de navios, que possam afetar a validade de certificados emitidos por outras OR total ou parcialmente em nome do(s) dito(s) Estado(s) de bandeira. Estados de bandeira deverão buscar a cooperação mútua a fim de assegurar, tanto quanto praticável, a compatibilidade de suas estruturas Nenhum Estado de bandeira deverá obrigar suas OR a aplicar a navios, que não aqueles

17 com direito a arvorar a sua bandeira, qualquer requisito contido em suas regras de classificação, requisitos, procedimentos ou desempenho de outros processos de certificação estatutária, além dos requisitos de convenções e instrumentos obrigatórios da IMO Nos casos de transferência da certificação do navio de uma OR para outra, a organização perdedora deverá, sem demora, dar acesso à organização ganhadora ao arquivo histórico do navio, incluindo:.1 quaisquer vistorias vencidas;.2 quaisquer recomendações vencidas e condições de classe vencidas;.3 condições para operação emitidas contra o navio;.4 restrições de operação emitidas contra o navio; e.5 informações técnicas, desenhos, planos e documentos considerando as diretrizes pertinentes desenvolvidas pela Organização Novos certificados para o navio poderão ser emitidos pela organização ganhadora,somente depois que todas as vistorias vencidas terem sido completadas satisfatoriamente, e todas as recomendações vencidas ou condições de classe vencidas, emitidas previamente com respeito ao navio tenham sido satisfeitas como especificado pela organização perdedora No prazo de um mês a partir da emissão dos certificados, a organização ganhadora deverá notificar a organização perdedora sobre a data de emissão dos certificados e confirmar a data, lugar e medidas tomadas para satisfazer cada vistoria, recomendação e condição de classe vencida As OR deverão estabelecer e implementar requisitos comuns relativos a casos de transferência de certificação de um navio onde sejam necessárias precauções especiais. Esses casos deverão, pelo menos, incluir a certificação de navios de 15 ou mais anos de idade, e a transferência de um navio de uma organização não reconhecida pelo Estado de bandeira do navio Revisão gerencial Geral A administração de uma OR deverá rever o seu sistema de gestão da qualidade, incluindo uma revisão do desempenho da OR em certificação estatutária e serviços, em intervalos planejados que não deverão exceder 13 meses a fim de assegurar sua contínua aplicabilidade, adequabilidade e eficácia. Essa revisão deverá incluir a avaliação de oportunidades de melhoria e da necessidade de mudanças no sistema de gestão da qualidade, incluindo política e objetivos da qualidade Entrada de dados para revisão O fluxo de dados para a revisão gerencial deverá incluir as seguintes informações: 1 MSC-MEPC.5/Circ.2 Diretrizes para as Administrações assegurarem a adequação da transferência de assuntos relacionados com classificação entre organizações reconhecidas (OR)

18 .1 resultados de auditorias;.2 retorno de informações das partes interessadas;.3 desempenho dos processos e sua consistência no cumprimento de requisitos estatutários;.4 andamento de ações preventivas e corretivas;.5 ações de acompanhamento de revisões gerenciais anteriores;.6 mudanças que poderiam afetar o sistema de gestão da qualidade; e.7 recomendações para aperfeiçoamento. Qualquer resultado de revisões gerenciais contendo informações pertinentes a objetivos da qualidade, queixas de clientes e monitoramento de atividades, no âmbito da OR, deverá ser usado como dado de entrada para a revisão pela alta administração Dados provenientes da revisão O resultado da revisão gerencial deverá incluir quaisquer decisões e ações relacionadas com:.1 melhoria da eficácia do sistema de gestão da qualidade e seus processos;.2 melhoria de serviços relacionados com os requisitos estabelecidos no acordo de autorização; e 3 requisitos de recursos A alta administração deverá assegurar que os resultados da revisão do sistema de gestão da qualidade pela alta administração, incluindo os objetivos resultantes de qualidade sejam documentados e comunicados em toda a organização, conforme apropriado Deverão ser mantidos registros das revisões gerenciais. 4 RECURSOS 4.1 Geral A OR deverá determinar e prover os recursos adequados em termos de capacitação técnica, gerencial e de vistoria para o cumprimento das tarefas sendo atribuídas, e os recursos necessários para implementar o sistema de gestão da qualidade e para a contínua melhoria de sua eficiência, e para melhorar seu desempenho na produção de certificação estatutária e serviços A OR deverá ser capaz de comprovar uma extensa experiência em avaliação de projeto, construção e equipamento de navios, e a capacitação para efetivamente executar certificação estatutária e serviços em nome de um Estado de bandeira A OR deverá ter a capacidade de:.1 prover a publicação e a manutenção sistemática de regras e/ou regulamentos para o projeto, a construção e a certificação de navios e seus sistemas essenciais de engenharia associados, bem como prover uma capacitação adequada de pesquisa para assegurar a adequada atualização dos critérios publicados. É exigido da OR manter uma versão atualizada de sua publicação em língua

19 4.2 Pessoal Inglesa; e.2 permitir a participação de representantes do Estado de bandeira e outras partes interessadas no desenvolvimento de suas regras e regulamentos A OR deverá estar dotada, permanentemente, de um significativo corpo gerencial, técnico, de apoio e de pesquisa proporcional ao tamanho e composição da frota por ela classificada, e ao envolvimento da organização em construção, reparo e conversão de navios. A OR deverá ser capaz de designar para cada local de trabalho, quando e na medida do necessário, os meios e a equipe proporcionais às tarefas a executar de acordo com os requisitos deste Código e do Estado de bandeira A administração de uma OR deverá ter competência, capacitação e capacidade para organizar, gerenciar e controlar o desempenho de certificação estatutária e serviços a fim de comprovar o cumprimento dos requisitos pertinentes às tarefas delegadas e deverá, entre outras coisas:.1 possuir um número adequado de pessoal competente para supervisão, avaliação técnica e vistoria;.2 desenvolver e manter procedimentos e instruções apropriados;.3 manter documentação atualizada sobre interpretação dos instrumentos pertinentes;.4 dar suporte técnico e administrativo ao pessoal de campo; e.5 rever relatórios de vistoria e cartas de aprovação de planos em termos de precisão, obediência aos requisitos e como fonte de experiência para o continuo aperfeiçoamento A OR deverá ser estabelecida com um corpo de pessoal qualificado para prover os serviços requeridos com cobertura geográfica e representação adequada A OR executará certificação estatutária e serviços usando somente vistoriadores e auditores exclusivos, empregados unicamente pela OR, devidamente qualificados, instruídos e autorizados para executar todas as obrigações e atividades a eles incumbidas pelo seu empregador, dentro do seu nível de responsabilidade de trabalho. Embora permanecendo ainda responsável pela certificação em nome do Estado de bandeira, a OR pode subcontratar vistorias de rádio com vistoriadores não exclusivos de acordo com a seção 5.9 da parte 2 deste Código O pessoal responsável da OR pela certificação estatutária e serviços deverá ter, pelo menos, a seguinte educação formal:.1 qualificação por uma instituição de ensino superior no campo pertinente de engenharia ou física (programa mínimo de dois anos); ou.2 qualificação por uma instituição marinha ou náutica e significativa experiência no mar, como oficial certificado de navio; e.3 proficiência na língua Inglesa compatível com o escopo da certificação estatutária e serviços O pessoal auxiliar na execução de trabalhos estatutários deve ter educação, instrução e

20 supervisão proporcionais às tarefas que estão autorizados a executar A OR deverá ter um sistema documentado para acompanhar a qualificação de pessoal, incluindo a contínua atualização de seu conhecimento conforme apropriado às tarefas que eles são autorizados a empreender. Esse sistema deverá abranger cursos adequados de instrução incluindo, entre outros, instrumentos internacionais e procedimentos apropriados relativos à produção de certificação estatutária e serviços, bem como treinamento prático tutelado. Ele deverá prover provas documentais da conclusão satisfatória da instrução. No mínimo, deverão ser cumpridas as disposições dos Apêndices 1 e Infraestrutura A OR deverá determinar, prover e manter a infraestrutura requerida para executar a certificação estatutária e serviços de acordo com os requisitos dos instrumentos obrigatórios da IMO. A infraestrutura inclui, conforme aplicável:.1 prédios, espaços de trabalho e serviços associados;.2 equipamentos de processo (hardware e software); e.3 serviços de apoio, incluindo (mas não limitados a) transporte, comunicações, instrução e sistemas de informação Os sistemas (hardware e software) supridos ao vistoriador deverão ser identificados e a instrução pertinente no seu uso deverá ser feita e documentada. Especial consideração deverá ser dada à situação onde um vistoriador esteja trabalhando fora do escritório sede. 4.4 Ambiente de trabalho A OR deverá ser satisfeita quanto ao ambiente de trabalho seguro e apropriado à execução da certificação estatutária e serviços. Embora seja entendido que tais condições ambientais não são supridas pela OR, as condições ambientais sob as quais a execução da vistoria será admitida deverão ser comunicadas com clareza ao cliente antes do início da vistoria A OR deverá determinar os necessários procedimentos de trabalho requeridos para a execução segura e eficaz da certificação estatutária e serviços. A instrução da equipe sobre segurança individual deverá ser executada e documentada Requisitos de equipamento de proteção individual para uso durante a execução de certificação estatutária e serviços, e procedimentos de segurança pessoal dos vistoriadores no trabalho deverão ser estabelecidos e documentados. 5 PROCESSOS DE CERTIFICAÇÃO ESTATUTÁRIA E SERVIÇOS 5.1 Geral Deve ser entendido que certificação estatutária e serviços são processos de desenvolvimento de produção de serviços para atividades de verificação da conformidade com o Estado de bandeira e a OR, e não do processo de projeto do navio ou do seu equipamento. 5.2 Projeto e desenvolvimento A OR deverá planejar e controlar o projeto e desenvolvimento dos processos de

21 certificação estatutária e serviços. Durante o planejamento de projeto e desenvolvimento, a organização deverá determinar:.1 os estágios do projeto e desenvolvimento;.2 a revisão, a verificação e a validação apropriadas a cada estágio de projeto e desenvolvimento do serviço..3 as responsabilidades e autoridades para projeto e desenvolvimento A OR deverá permitir a participação de representantes do Estado de bandeira e de partes interessadas no desenvolvimento e revisão de suas regras, procedimentos e/ou regulamentos, especificamente no processo de revisão antes da finalização A OR deverá incluir em suas regras e/ou procedimentos:.1 requisitos especificados e comunicados às OR pelo Estado de bandeira, especificamente para certificação estatutária e serviços 2 ;.2 requisitos não ditados pelo Estado de bandeira, porém necessários para o uso especificado ou pretendido, conforme determinado pela OR A implementação de requisitos deverá ser feita na forma de adoção como requisitos internos da OR ou pelo uso de documentos originais da IMO ou do Estado de bandeira A OR não deverá emitir certificados estatutários para um navio, independentemente da sua bandeira, que tenha sido desclassificado ou que esteja mudando a classe por razões de segurança, antes de dar à competente Administração do Estado de bandeira a oportunidade de emitir a sua opinião, num prazo razoável, quanto à necessidade de uma inspeção total. 5.3 Dados para projeto e desenvolvimento Dados de entrada relativos a requisitos de serviço deverão ser determinados e seus registros mantidos. Esses dados deverão incluir:.1 requisitos estatutários e regulatórios aplicáveis;.2 onde aplicável, informações derivadas de projetos anteriores similares;.3 outros requisitos essenciais para projeto e desenvolvimento, tais como requisitos funcionais e de desempenho; e.4 experiência no serviço com navios e unidades móveis de perfuração offshore, obtida no âmbito da própria OR ou de fontes externas Os dados de entrada deverão ser revistos para adequação. Os requisitos deverão ser completos, sem ambiguidades e sem conflitos entre si. 5.4 Dados provenientes do projeto e desenvolvimento Em estágios apropriados, revisões sistemáticas do projeto e desenvolvimento de regras e normas 2 Veja o Código para a implementação de instrumentos obrigatórios da IMO, 2011, adotado pela Resolução A.1054(27), com as possíveis emendas

22 deverão ser efetuadas de acordo com arranjos planejados para avaliar a capacidade dos resultados no cumprimento dos requisitos, e na identificação de quaisquer problemas e proposição das ações necessárias. 5.5 Verificação do projeto e desenvolvimento A verificação deverá ser executada de acordo com os arranjos planejados para assegurar que os resultados do projeto e desenvolvimento tenham cumprido os seus requisitos de entrada. Deverão ser mantidos registros dos resultados da verificação e quaisquer ações necessárias. 5.6 Controle de mudanças no projeto e desenvolvimento Mudanças no projeto e desenvolvimento deverão ser identificadas e registradas. As mudanças deverão ser revistas, verificadas e validadas, conforme apropriado, e aprovadas antes de sua implementação. A revisão das mudanças no projeto e desenvolvimento deverá incluir a avaliação do efeito das mudanças nas partes constituintes e no material já produzido. Deverão ser mantidos registros dos resultados da revisão de mudanças e de quaisquer ações necessárias. 5.7 Controle de disposições relativas à produção e serviços A OR deverá assegurar que toda a certificação estatutária e os serviços sejam executados sob condições controladas Condições controladas deverão incluir, conforme aplicável:.1 a disponibilidade de informações descrevendo o status e a condição dos navios vistoriados e certificados;.2 a disponibilidade de regras, regulamentos, instruções de trabalho e outros padrões aplicáveis, conforme necessário;.3 o uso de equipamento adequado;.4 a disponibilidade e o uso de equipamento de monitoramento e medição;.5 a implementação de monitoramento e medição;.6 a implementação de controles para assegurar a precisão dos relatórios de vistorias e certificados tanto antes como depois de emitidos; e.7 um ambiente de trabalho seguro A OR deverá conduzir a certificação estatutária e serviços do navio em conformidade com todos os requisitos internacionais pertinentes e os requisitos deste Código. Quando aceitando um navio em nome do Estado de bandeira, que tenha sido originalmente construído sem um Estado de bandeira conhecido, a OR deverá verificar se o navio preenche os requisitos nacionais daquele Estado de bandeira antes da certificação. 5.8 Propriedade de clientes A OR deverá identificar, verificar, proteger e salvaguardar itens de propriedade de clientes disponibilizados para a execução da certificação estatutária e serviços. Se algum desses itens é perdido, danificado ou considerado inapropriado para uso, a OR deverá relatar o fato ao proprietário e manter os competentes registros

23 5.9 Subcontratação e fornecedores de serviços Onde a OR escolha terceirizar qualquer serviço que afete a conformidade a requisitos, ou aceite trabalho de terceiros por ela aprovados, a OR deverá assegurar o seu total controle sobre o desempenho de tais serviços. O Estado de bandeira poderá aumentar o escopo de controle a ser aplicado a esses serviços terceirizados. O processo para terceirização deverá ser definido no âmbito do sistema de gestão da qualidade. Para o propósito de responsabilização perante o Estado de bandeira, o trabalho executado pela organização subcontratada ou empreiteiro constitui trabalho da OR e deverá ser sujeito aos requisitos dos quais a OR está incumbida sob este Código Firmas provendo serviços em nome do proprietário de um navio ou unidade móvel de perfuração offshore, cujos resultados sejam usados pela OR na tomada de decisões afetando a certificação estatutária e serviços, deverão ser sujeitas a aprovação e controle pelo Estado de bandeira ou pela OR de acordo com os procedimentos previstos no respectivo sistema de gestão da qualidade ou requisitos do Estado de bandeira Controle de dispositivos de monitoramento e medição A OR deverá determinar o monitoramento e a medição a serem empreendidos e o equipamento de monitoramento e medição necessário para prover evidência do cumprimento dos requisitos aplicáveis A OR deverá estabelecer processos para assegurar que o monitoramento e a medição possam ser realizados de uma maneira consistente com os requisitos de monitoramento e medição Onde seja necessário assegurar resultados válidos, o equipamento de medição deverá:.1 ser calibrado ou verificado, ou ambos, em intervalos determinados ou antes do uso, contra padrões de medição tracejáveis a padrões internacionais ou nacionais de medição. Onde tais padrões não existam, a base de calibração ou verificação usada deverá ser registrada;.2 ser ajustado ou reajustado conforme necessário;.3 possuir identificação para determinar seu status de calibração;.4 ser resguardado contra ajustes que poderiam invalidar o resultado da medição; e.5 ser protegido contra danos e deterioração durante o manuseio, a manutenção e o armazenamento A OR deverá avaliar e registrar a validade de resultados de medições anteriores quando o equipamento for achado em não-conformidade com requisitos. A OR deverá tomar medidas adequadas sobre o equipamento afetado. Deverão ser mantidos registros de resultados de calibração e verificação Quando usado em monitoramento e medição de requisitos específicos, a capacidade do software de computador para satisfazer a aplicação pretendida deverá ser confirmada. Isto deverá ser empreendido antes do uso inicial e reconfirmado se necessário Onde uma OR esteja verificando testes em instalações de fabricantes, construtores, reparadores ou proprietários e reportando os mesmos, a OR deverá assegurar que os dispositivos