Gabinete do Procurador-Geral da República. 3 Procedimento de Sistema de Auditoria Interna

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1 3 Procedimento de Sistema de Auditoria Interna Este procedimento tem como objetivo estabelecer diretrizes para a preparação e a realização de auditoria interna, a fim de garantir que o Sistema de Gestão da Qualidade (SGQ) esteja em conformidade com as disposições planejadas e com os requisitos da Norma de referência, e que será efetivamente implementado e mantido. Este procedimento aplica-se ao Gabinete do Procurador-Geral da República (PGR) no escopo do SGQ e está disponível no sítio da Modernização ( 3. Programação de Auditorias As auditorias internas ocorrem ao menos uma vez ao ano e são programadas nas Reuniões de Análise Crítica, levando-se em conta a situação e a importância dos processos e das áreas a serem auditadas, assim como o resultado de auditorias anteriores. 3.2 Seleção e Qualificação de Auditores Com a antecedência necessária, é selecionada a equipe de auditores internos, buscando garantir a objetividade e a imparcialidade no processo de auditoria. Os auditores não auditam suas próprias atividades. Apresentam qualificação específica evidenciada por meio do certificado de participação no curso de auditores internos. O auditor líder é escolhido entre os auditores internos que têm qualificação específica evidenciada.

2 3.3 Preparação de Auditoria A preparação de auditoria interna obedece às seguintes etapas: a) Obtenção de detalhes sobre a auditoria (objetivo, tipo, escopo, tempo de duração); b) Análise de informações sobre auditorias anteriores; c) Análise de informações sobre a situação dos processos a serem auditados; e d) Obtenção de informações/documentos do Sistema de 3.4 Execução de Auditoria Na primeira etapa da auditoria, é realizada a coleta de dados, inclusive verificandose o cumprimento do requisito do Manual da Qualidade e registrando-se todas as evidências claras e objetivas. Os dados coletados são, então, analisados pela equipe auditora, que deverá, mediante consenso, consolidar parecer com todas as observações relevantes e as não conformidades detectadas, confirmando ou não a eficácia do Sistema de Concluída a auditoria, o auditor líder encaminha por ao presidente do Comitê da Qualidade os resultados encontrados, destacando os aspectos positivos, apresentando as não conformidades e observações eventualmente encontradas, e solicitando a definição de planos de ação, se for o caso. 3.5 Relatório de Auditoria O relatório final de auditoria deve ser elaborado de forma precisa e objetiva e conter descrição dos aspectos positivos detectados, das não conformidade eventualmente encontradas, de outras observações relevantes e do parecer consolidado da equipe de auditoria. O relatório será entregue ao Comitê da Qualidade, que deverá dar publicidade aos resultados encontrados.

3 3.6 Acompanhamento Para as não conformidades registradas no Relatório de Auditoria, será elaborado plano de ação no formulário Solicitação de Ação Corretiva (SACV) e/ou Solicitação de Ação Preventiva (SAPV), visando à eliminação das causas e à busca da melhoria contínua. Verifica-se, ainda, se as ações planejadas, por ocasião de auditorias anteriores realizadas para a solução de não conformidades ou observações, foram efetivamente implementadas e eficazes. 3.7 Responsabilidades acerca do Procedimento de Auditoria Interna Auditor Líder: a) Coordenar a equipe auditora; b) Elaborar e entregar o relatório final ao Comitê da Qualidade; e c) Solicitar ao Comitê da Qualidade plano de ação para as não conformidade presentes no Relatório de Auditoria. Equipe de auditores: a) Preparar a auditoria interna, tomando por base a documentação aplicável ao Sistema da Qualidade; b) Acompanhar as atividades executadas e verificar junto aos servidores a aplicação da documentação e a adequação do Sistema da Qualidade; e c) Analisar e registrar todas as observações relevantes, e consolidar parecer consensual sobre a auditoria. Presidente do Comitê de Qualidade: a) Indicar e selecionar os integrantes da equipe auditora; b) Repassar o relatório da auditoria ao Comitê da Qualidade, por ocasião das Reuniões de Análise Crítica do SGQ;

4 c) Realizar análise crítica das não conformidades identificadas nas auditorias com o Representante da Direção, descrevendo as causas geradoras, o tipo de ação a ser adotada e o plano a ser implementado; d) Sugerir programação anual de auditorias internas a ser aprovada pelo Comitê da Qualidade; e e) Garantir a implementação das ações sem atraso injustificado, a fim de eliminar as não conformidades detectadas e suas causas. 3.8 Registros Relativos à Identificação e à Rastreabilidade a) Programa Anual de Auditorias; e b) Relatório de Auditoria Interna.

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