Data: 03/08/2017. Serviço imercado. Layout do Arquivo do IMBARQ001

Serviço imercado Layout do Arquivo do IMBARQ001 1

Histórico de alterações Data de atualização Versão Informações 31/07/2015 1.0 Divulgação dos atributos do Arquivo do IMBARQ que substituirá os arquivos CINF e CINFD; além dos relatórios COLD. 31/08/2015 1.1 Divulgação dos datatypes dos registros 1, 2,3,4,5,6,7,8,9,10,11,12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20 e 25. 03/09/2015 1.2 Ajustes no layout e registros do documento 17/09/2015 1.3 Inclusão dos registros 21 a 24 e correções de posições nos registros 30/10/2015 1.4 Correção do Posicionamento da reserva. 19/11/2015 1.5 Revisão dos registros 21 a 24 Revisão das posições iniciais e finais dos registros 00 e 99 (Header e Trailer) 30/11/2015 1.6 Revisão dos atributos do registro 16 18/01/2016 1.7 Registro 00: Alteração do layout do Header. Registro 01: Alteração do tipo dos campos abaixo: o Tipo de opção; o Estilo de opção; e o Reserva. Registro 02: Inclusão do campo Código do Custodiante. Registro 03: Alteração do tipo dos campos abaixo: o Reserva. Registro 04: Alteração do tipo do campo Natureza da Operação: Inclusão dos campos abaixo: o Código do Custodiante; e o Código do Investidor no Custodiante. Alteração do tamanho dos campos abaixo de N(15) para N(13)V06: o Quantidade Original; o Quantidade Cancelada; o Quantidade Executada; e o Quantidade Revertida. Registro 06: Alteração do tipo do campo Participante tomador executor. Registro 07: Alteração do tipo dos campos abaixo: o Data de negociação; o Data de registro; e o Data de vencimento. Registro 08: Alteração do tipo dos campos abaixo: o Código do Negociador Contraparte; o Data de negociação; o Data de registro; e o Data de vencimento. Registro 09: Alteração do tipo do campo Data de acionamento da barreira; Registro 10: Alteração do tipo dos campos abaixo: o Data da negociação; o Data de registro; o Data base; o Data de vencimento; e 2

o Contraparte Passiva. Registro 11: Alteração do tamanho do campo Percentual de participação da ação na carteira de N(12) para N(10)V02; e Correção das posições inicial e Final. Registro 13: Alteração do tamanho do campo Valor financeiro do lançamento de N(20) para N(18)V02; Alteração do tamanho do campo Preço de negociação de N(15) para N(13)V02; e Alteração do tamanho do campo Valor do imposto de renda de N(19) para N(17)V02. Registro 14: Alteração do tipo dos campos abaixo: o Tipo de termo; e o Tipo de contrato. Inclusão do campo Imposto sobre o valor bruto, Taxa doador e Valor bruto do doador; Alteração do nome do campo Preço de referência do ativo (preço de fechamento dia anterior) para Preço de referencia do ativo. Registro 16: Alteração do tipo dos campos abaixo: o Código do participante Solicitado; e o Tipo de liquidação; Registro 17: Alteração do tipo do campo Código do participante Solicitado. Registro 18: Alteração do tamanho dos campos abaixo de N(27)V01 para N(21)V07: o Quantidade depositada; e o Quantidade Aceita. Alteração do tamanho dos campos abaixo de N(19) para N(12)V07: o Quantidade valorizada; o Quantidade distribuída; e o Quantidade bloqueada. Registro 20: Alteração do nome do campo Investidor Doador para Investidor no Participante Doador; Alteração do nome do campo ISIN para ISIN do ativo ; Alteração do nome do campo Distribuição para Distribuição do ativo ; e Alteração do nome do campo Código de negociação para Código de Negociação do ativo ; Registro 24: Alteração do campo tipo contrato após evento corporativo para Tipo de evento. Registro 25: Alteração do tamanho do campo Preço da subscrição de N(08)V01 para N(08)V10; Registro 29: Exclusão do Campo Código do Agente de Compensação. Registro 99: Alteração do registro Trailer 02/03/2016 1.8 Revisão das posições iniciais e finais do registro 00 (Header) Registro 08: Alteração do tamanho do campo Data da negociação, Data do registro e Data de vencimento de X(08) para X(10) 15/04/2016 1.9 Registro 00: 3

10/06/2016 1.10 18/07/2016 1.11 Alteração do tamanho do campo Reserva de N(933) para N(931) Registro 20: Inclusão dos campos:, Código do Investidor, Solicitado e Código do Investidor Solicitado; Alteração do tamanho do campo Carteira Doador ou Tomador de N(04) para N(05) Revisão das posições iniciais e finais. Registro 25: Alteração do tamanho do campo Reserva de N(730) para N(721) Revisão das posições finais. Registro 21: Exclusão dos campos Data de atualização da custódia na Oferta prioritária e Fator da Oferta Prioritária Alteração do tamanho do campo Reserva de N(577) para N(617) Revisão das posições finais. Registro 30: Inclusão dos campos: Digito do Investidor ; Revisão das posições iniciais e finais. Registro 05: Alteração do campo Número do Contrato (somente em D+1) de N(35) para X(35); Registro 06: Alteração do campo Número Contrato para Número do Contrato ; Alteração do campo Número do Contrato de N(35) para X(35); Alteração do campo Origem de N(12) para X(12); Registro 14: Alteração do campo Número do Contrato de N(35) para X(35); Registro 15: Alteração do campo Número do Contrato de N(35) para X(35); Registro 18: Alteração do campo Identificador de garantias de N(20) para X(20); Registro 04: Alteração da Final do campo Valor Original de 298 para 296. Registro 05: Alteração do campo Quantidade Original de N(15) para N(09)V06. Registro 06: Alteração do campo Tipo do contrato (regular, mandatório, provento, etc) para Tipo de contrato ; Alteração da do campo Tipo de Contrato - Inclusão do ExternalCodeList TipoDeContrato. Registro 08: Alteração do campo Reserva de X(538) para X(532); Alteração do campo Número do contrato de N(35) para X(35). Registro 09: Alteração do campo Número do contrato de N(35) para X(35). Registro 10: Alteração do campo Número do contrato de N(35) para X(35); Alteração do campo contraparte ponta passiva de N(15) para X(15). Registro 14: Alteração do campo Request ID de X(10) para X(35); Adequação dos campos inicial e final; Alteração da do campo Tipo de Contrato - Inclusão do ExternalCodeList TipoDeContrato. 4

27/07/2016 1.12 05/10/2016 1.13 09/09/2016 1.14 Registro 15: Alteração do campo Request ID de X(10) para X(35); Adequação dos campos inicial e posição final; Alteração da do campo Tipo de Contrato - Inclusão do ExternalCodeList TipoDeContrato. Registro 28: Alteração da do campo Tipo de Contrato - Inclusão do ExternalCodeList TipoDeAtivo. Registro 01: Alteração do campo Lote Padrão/ do contrato de N(10) para N(06)V04. Registro 16: Alteração do campo Quantidade Total da Instrução de Liquidação de N(19) para N(13)V06. Registro 17: Alteração do campo Quantidade Total da Instrução de Liquidação de N(19) para N(13)V06. Registro 18: Alteração do nome do registro de Garantias depositadas para Garantias aportadas; Alteração do campo Valor Bloqueado para Retirada de N(19)V02 para N(11)V10; Alteração do campo Quantidade Depositada e Quantidade Aceita de N(21)V07 para N(18)V10; Alteração dos campos Quantidade Valorizada, Quantidade Distribuída e Quantidade Bloqueada de N(12)V07 para N(09)V10; Inclusão de nos campos: Solicitado e Código do Investidor Solicitado. Registro 01: Alteração do campo Lote Padrão/ do contrato de N(06)V04 para N(05)V05. Registro 06: Alteração do nome do campo Participante Tomador Executor para Participante Executor ; Alteração do nome do campo Investidor do Participante Tomador Executor para Investidor do Participante Executor ; Inclusão de observações nos campos Solicitado e Código do Investidor Solicitado ; Registro 12: Alteração da do campo Código do Lançamento Financeiro e Descrição do Código do Lançamento Financeiro; Inclusão do ExternalCodeList CódigoDeLançamentosFinanceiros; Registro 13: Alteração da do campo Código do Lançamento Financeiro e Descrição do Código do Lançamento Financeiro; Inclusão do ExternalCodeList CódigoDeLançamentosFinanceiros; Registro 14: Alteração do nome do campo Participante Intermediário (Indicação tomador) para Participante Executor ; Alteração do nome do campo Conta do investidor no Participante Intermediário (Indicação tomador) para Investidor do Participante Executor ; Inclusão de observações nos campos Solicitado e Código do Investidor Solicitado ; Registro 15: Alteração do nome do campo Participante Intermediário (Indicação tomador) para Participante Executor ; 5

16/11/2016 1.15 30/11/2016 1.16 22/02/2017 1.17 03/08/2017 1.18 Alteração do nome do campo Conta do investidor no Participante Intermediário (Indicação tomador) para Investidor do Participante Executor ; Inclusão de observações nos campos Solicitado e Código do Investidor Solicitado ; Registro 18: Inclusão do campo: Código do Custodiante e Código do Investidor no Custodiante; Alteração do campo Reserva de X(614) para X(584); Alteração de posição inicial para o campo Reserva ; Registro 20: Alteração do nome do campo Participante Tomador Carrying para Participante Carrying ; Alteração do nome do campo Investidor do Participante Participante Tomador Carrying para Investidor do Participante Carrying ; Registro 24: Inclusão do campo: Data de Atualização da Custódia; Alteração do campo Reserva de X(468) para X(458); Alteração de posição inicial para o campo Reserva. Registro 31: Criação do Registro 31 - Detalhes das Informações de Ações e Ouro da Carteira de Garantias nos Custodiantes. Registro 16: Alteração dos campos Quantidade Liquidada, Quantidade Não Liquidada, Quantidade para ser liquidada, Quantidade Restringível e Quantidade da falha de N(19) para N(15)V04. Registro17 Alteração do campo Quantidade Aceita de N(19) para N(15)V04. Registro 12: Inclusão dos campos: Número do contrato de empréstimo de ativos e ISIN do ativo ; Alteração do campo Reserva de X(707) para X(674); Alteração de posição inicial para o campo Reserva. Registro 14: Criação de regra para inclusão de dados de contratos renovados; Alteração do campo Quantidade Disponível para Quantidade Vencida. Tabela resumo das informações dos registros do IMBARQ001: Alteração das informações de Tipo de conteúdo e Conteúdo para registro 14. Registro 14: Alteração da do campo Tipo de Liquidação - Inclusão do ExternalCodeList TipoDeLiquidaçãoDeTermo. Registro 15: Alteração da do campo Tipo de Liquidação - Inclusão do ExternalCodeList TipoDeLiquidaçãoDeTermo. 6

Sumário Histórico de alterações... 2 Sobre o documento... 9 Proposta do Arquivo do IMBARQ... 9 Tabela resumo das informações dos registros do IMBARQ001... 11 Layout dos registros do arquivo do IMBARQ... 14 Header... 14 Trailer... 14 Controle de... 15 Registro 01 - de derivativos fungíveis... 15 Registro 02 - do mercado a vista... 18 Registro 03 - de entrega física... 19 Registro 04 - de recompra... 19 Registro 05 - Posições de derivativos não fungíveis... 20 Registro 06 - Posições de aluguel de ativos... 21 Balcão... 22 Registro 07 - Termo... 23 Registro 08 - Opções Flexíveis... 23 Registro 09 - Barreiras Opções Flexíveis... 24 Registro 10 - Swap... 25 Registro 11 - Cesta de ações do Swap (SB1 E SB2) - Balcão... 26 Liquidação Financeira... 27 Registro 12 Liquidação na Data de Efetivação Informada (Movimento do Dia)... 27 Registro 13 - Lançamentos para efetivação futura... 27 Liquidação de Contratos... 28 Registro 14 - Informação das liquidações e renovações de contratos termo e aluguel de ativos... 28 Registro 15 Liquidações antecipadas de contratos de termo e aluguel de ativos... 30 Liquidação de Ativos... 32 Registro 16 - Detalhes dos resultados líquidos liquidados no dia... 32 Registro 17 - Detalhes dos resultados líquidos a serem liquidados... 33 Administração de Colaterais... 33 Registro 18 - Garantias aportadas... 33 7

Registro 31 - Detalhes das Informações de Ações e Ouro da Carteira de Garantias nos Custodiantes... 34 Registro 19 - Margem Requerida... 35 Aluguel de Ativos... 36 Registro 20 Ofertas do book... 36 Registro 21 Ofertas prioritárias... 37 Registro 22 Subscrições... 38 Registro 23 - Eventos em dinheiro... 39 Registro 24 - Eventos em ações... 40 Depositária... 40 Registro 25 - Subscrição... 40 Registro 26 Dividendos... 41 Registro 27 - Bonificação... 42 Registro 28 - Saldo de custodia... 42 Registro 29 - Saldo de custodia bloqueado... 43 Registro 30 - Identificação do Saldo Analítico... 43 8

Sobre o documento Este documento tem a proposta de (i) apresentar, de uma maneira objetiva, o layout do Arquivo do IMBARQ que substituirá os arquivos da CINFD (câmara BM&FBOVESPA), CINF (câmara CBLC) e relatórios COLD (câmara CBLC). Os participantes que recebem atualmente estas informações da BM&FBOVESPA ou de seus participantes (Corretoras, PNP/PL) poderão receber informações unificadas da Clearing Integrada através deste arquivo para tanto os participantes interessados deverão ser participantes imercado Proposta do Arquivo do IMBARQ Para padronizar a troca de informações entre os participantes do mercado, será disponibilizado através do imercado um arquivo que contém informações da Clearing BM&FBovespa. Nota-se que participantes Buy-Side recebem informações de diferentes segmentos de diversas maneiras e formatos. A proposta do arquivo é unificar as informações dos participantes do imercado e disponibilizar diretamente os dados da Câmara, como se pode observar no fluxo abaixo: Modelo atual: Modelo Novo proposto pelo imercado Módulo arquivos: 9

O documento contém detalhes dos seguintes processos: - Controle de ; - Direcionamento de Custódia; - Balcão; - Liquidação financeira e de ativos; - Garantias; - Aluguel de ativos; - Informações da Depositária. 10

Tabela resumo das informações dos registros do IMBARQ001 Bloco de Informação Controle de Posições Balcão Liquidação Financeira Registros Tipo de Informação Conteúdo 01 Derivativos Fungíveis 02 Mercado à Vista 03 Entrega Física 04 Recompra 05 Derivativos Não Fungíveis 06 Empréstimos de Ativos 07 Termo 08 Opções Flexíveis 09 10 Swap Barreiras Opções Flexíveis 11 Cesta de ações do Swap 12 Lançamentos do dia Contêm dados dos mercados: derivativos futuros (2), opções sobre disponível (3), opções sobre futuro (4), opções de compra ações (70), opções de venda de ações (80) e Swap Cambial com Ajuste Periódico Baseado em Operações Compromissadas de Um Dia (5) Contêm dados dos mercados: ações (10), disponível (1), ETF Primário (8), exercício de opções de Call (12), exercício de opções de Put (13), fracionário (20), leilão (17) e fixed income (5) Contêm dados do mercado: Commodities agrícolas (2) Contêm dados dos mercados: ações (10), fracionário (20), ouro (1) e renda fixa (5) Contêm dados dos mercados: termo de ações (30) e termo de ouro (5) Contêm dados do mercado: empréstimo de ativos (91) Contêm dados do mercado: termo de moedas (84) Contêm dados dos mercados: opção flexível de compra (82) e opção flexível de venda (83) Parâmetros das opções flexíveis (82 e 83) Contêm dados do mercado: Swaps negociados em ambiente de Balcão organizado (81) Parâmetros de contratos específicos de Swap (81) Contêm dados de todos os lançamentos financeiros correspondentes à liquidação na data de efetivação informada (movimento do dia) 11

Liquidação de Contratos Liquidação de Ativos Administração de Colaterais Empréstimo de Ativos 13 Lançamentos futuros 14 Liquidações do dia e renovações de contratos de empréstimos de ativos 15 Liquidações antecipadas 16 17 Resultados líquidos liquidados Resultados líquidos a serem liquidados 18 Garantias aportadas 31 Detalhes das Informações de Ações e Ouro da Carteira de Garantias nos Custodiantes 19 Margem requerida 20 Ofertas 21 Ofertas Prioritárias 22 Subscrições 23 Eventos em dinheiro 24 Eventos em ações Depositária 25 Subscrições Contêm dados de todos os lançamentos financeiros incluídos no dia (data de referência), podendo conter lançamentos liquidados no dia e lançamentos para efetivação futura Contêm dados dos contratos de derivativos não fungíveis e de empréstimo de ativos que serão liquidados no dia e dados de contratos de empréstimos de ativos que foram renovados na data do pregão de referência Contêm dados das liquidações antecipadas dos contratos de derivativos não fungíveis e de empréstimo de ativos Contêm dados dos resultados das liquidações em ativos Contêm dados dos resultados líquidos em ativos a serem liquidados Contêm os dados das garantias depositadas em um PNP/PL Contêm os detalhes dos ativos da carteira de garantias dos Custodiantes Fornece o saldo de garantias em um PNP/PL Contêm dados das ofertas de empréstimo de ativos certificadas em aberto (disponíveis/estoque) Contêm dados da disponibilidade de ofertas prioritárias nos contratos de empréstimo de ativos Contêm dados da posição com direito a subscrição nos contratos de empréstimo de ativos Contêm dados de eventos corporativos em dinheiro dos contratos de empréstimo de ativos Contêm dados de eventos corporativos em ativos nos contratos de empréstimo de ativos Contêm dados da situação atual dos saldos com direito de 12

26 Dividendos 27 Bonificação 28 Saldo de custódia 29 30 Saldo de custódia bloqueado Identificação do saldo analítico subscrição por ISIN, em uma ou mais carteiras Contêm dados dos saldos dos eventos em dinheiro provisionados, por código ISIN, em uma ou mais carteiras Contêm dados dos saldos referentes ao processo de bonificação, por código ISIN, em uma ou mais carteiras Contêm o saldo geral de investidores em um Agente de Custódia Contêm o saldo bloqueado de investidores em um Agente de Custódia Contêm o saldo analítico para ISIN com característica de renda fixa de investidores em um Agente de Custódia 13

Layout dos registros do arquivo do IMBARQ Abaixo apresentamos os campos por registro: Header Descrição do Campo Conteúdo Tipo inicial final Tipo de registro Fixo 00 Numero N(02) 1 2 Nome do arquivo Ver redefinição abaixo 19 Código do arquivo Fixo IMBARQ001 Texto X(09) 3 11 Código da categoria do usuário Numero N(03) 12 14 Código do usuário Código do usuário na BVMF Numero N(07) 15 21 Código da origem Fixo BVMF Texto X(08) 22 29 Código do destino Número do movimento Data da geração do arquivo Data do movimento Reserva Código do usuário na BVMF Seqüencial por usuário, atribuído p/ controle dos arquivos gerados Formato = AAAAMMDD Formato = AAAAMMDD Preenchido com brancos Numero N(15) 30 44 Numero N(09) 45 53 Numero N(08) 54 61 Numero N(08) 62 69 Texto X(931) 70 1000 Trailer Descrição do Campo Conteúdo Tipo Tipo de registro Fixo 99 Numero N(02) 1 2 Nome do arquivo Ver redefinição abaixo 19 Código do arquivo Fixo IMBARQ001 Texto X(09) 3 11 Código da categoria do usuário Numero N(03) 12 14 Código do usuário Código do usuário na BVMF Numero N(07) 15 21 Código da origem Fixo BVMF Texto X(08) 22 29 Código do destino Código do usuário na BVMF Numero N(15) 30 44 Número do movimento Numero N(09) 45 53 Data da geração do arquivo Formato = AAAAMMDD Numero N(08) 54 61 Total de registros gerados Numero N(09) 62 70 Data do movimento Formato = AAAAMMDD Numero N(08) 71 78 Reserva Preenchido com brancos Texto X(922) 79 1000 14

Controle de Registro 01 - de derivativos fungíveis de Derivativos Fungíveis Tipo de Registro Fixo "01" N(02) 1 2 X(15) 3 17 Solicitado X(15) 33 47 Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62 Código Instrumento Security ID X(35) 63 97 Código Origem Identificação Instrumento Security Source X(35) 98 132 Código Bolsa Valor Security Exchange X(04) 133 136 Código de Negociação X(35) 137 171 ISIN X(12) 172 183 Mercado N(03) 184 186 MarketType Lote Padrão/ do contrato N(05)V05 187 196 Mercadoria X(30) 197 226 Código de Vencimento X(04) 227 230 Indicador Tipo de série N(10) 231 240 ExpirationIndicatorTypeCode Distribuição da opção N(10) 241 250 ISIN do Ativo Objeto X(12) 251 262 Distribuição do ativo- N(10) 263 272 Preço de Exercício N(19)V07 273 298 Tipo de Opção X(01) 299 299 OptionType Fator de cotação N(10) 300 309 Estilo de Opção X(01) 310 310 OptionStyle Data de Vencimento FORMATO = AAAA-MM-DD X(10) 311 320 Data da FORMATO = AAAA-MM-DD X(10) 321 330 Natureza Inicial X(01) 331 331 Side Valor Inicial N(15) 332 346 Natureza Vencida X(01) 347 347 Side Valor Vencida N(15) 348 362 Natureza Encerrada por Exercício X(01) 363 363 15

de Derivativos Fungíveis Side Inicial Final Valor Encerrada por Exercício N(15) 364 378 Quantidade Comprada no Dia N(15) 379 393 Quantidade Vendida no Dia N(15) 394 408 Natureza Enviada por Transferência X(01) 409 409 Side Valor Enviada por Transferência N(15) 410 424 Comprada Recebida por Transferência N(15) 425 439 Vendida Recebida por Transferência N(15) 440 454 Natureza Encerrada por Entrega Física Side X(01) 455 455 Valor Encerrada por Entrega Física N(15) 456 470 Natureza Atual X(01) 471 471 Side Valor Atual N(15) 472 486 Comprada Bloqueada por Exercício N(15) 487 501 Natureza Atual após eventos corporativos Side X(01) 502 502 atual apos eventos corporativos N(15) 503 517 Coberta Vendida N(15) 518 532 Descoberta Vendida N(15) 533 547 BOX N(15) 548 562 Natureza Encerrada X(01) 563 563 Side Valor Encerrada N(15) 564 578 Valor Comprada Atual N(18)V02 579 598 Valor Vendida Atual N(18)V02 599 618 Natureza Ajuste Diário X(01) 619 619 LaunchType Valor Ajuste Diário N(18)V02 620 639 Natureza Ajuste Diário Relacionado à Inicial X(01) 640 640 LaunchType Valor Ajuste Diário Relacionado à Inicial N(18)V02 641 660 16

de Derivativos Fungíveis Natureza Ajuste Diário Referente à Recebida por Transferência Ajuste Diário Referente à Recebida por Transferência Natureza Ajuste Diário Relacionado aos Negócios do Dia LaunchType LaunchType Inicial Final X(01) 661 661 N(18)V02 662 681 X(01) 682 682 Valor Ajuste Diário Relacionado aos Negócios do Dia N(18)V02 683 702 Natureza Ajuste Acumulado X(01) 703 703 LaunchType Valor Ajuste Acumulado N(18)V02 704 723 Natureza Ajuste Acumulado Aplicado sobre a Encerrada LaunchType X(01) 724 724 Valor Ajuste Acumulado Aplicado sobre a Encerrada N(18)V02 725 744 Natureza Prêmio de Opção X(01) 745 745 LaunchType Valor Prêmio de Opção N(18)V02 746 765 Código Variável Valor Final X(06) 766 771 Natureza Valor Consolidado de Negócios do Dia - Variável Valor Final Valor Consolidado de Negócios do Dia - Variável Valor Final Natureza Valor Recebido por Transferência no Dia - Variável Valor Final Valor Recebido por Transferência no Dia - Variável Valor Final Natureza Valor Enviado por Transferência no Dia - Variável Valor Final Valor Enviado por Transferência no Dia - Variável Valor Final Natureza Atualizada do Dia - Variável Valor Final LaunchType LaunchType LaunchType LaunchType X(01) 772 772 N(16)V07 773 795 X(01) 796 796 N(16)V07 797 819 X(01) 820 820 N(16)V07 821 843 X(01) 844 844 Valor Atualizada do Dia - Variável Valor Final N(16)V07 845 867 Instrumento do Cupom X(03) 868 870 17

de Derivativos Fungíveis Natureza Valor Consolidado de Negócios do Dia - Variável Cupom Valor Consolidado de Negócios do Dia - Variável Cupom Natureza Valor Recebido por Transferência no Dia - Variável Cupom Valor Recebido por Transferência no Dia - Variável Cupom Natureza Valor Enviado por Transferência no Dia - Variável Cupom Valor Enviado por Transferência no Dia - Variável Cupom Natureza Atualizada do Dia - Variável Cupom LaunchType LaunchType LaunchType LaunchType Inicial Final X(01) 871 871 N(16)V07 872 894 X(01) 895 895 N(16)V07 896 918 X(01) 919 919 N(16)V07 920 942 X(01) 943 943 Valor Atualizada do Dia - Variável Cupom N(16)V07 944 966 Natureza Valor de Liquidação X(01) 967 967 LaunchType Valor de Liquidação N(18)V02 968 987 Reserva PREENCHIDO COM BRANCOS X(13) 988 1000 Registro 02 - do mercado a vista do mercado a vista Tipo de Registro Fixo "02" N(02) 1 2 X(15) 3 17 Solicitado X(15) 33 47 Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62 Código Custodiante X(15) 63 77 Código do Investidor no Custodiante X(15) 78 92 Código Instrumento Security ID X(35) 93 127 Código Origem Identificação Instrumento Security Source X(35) 128 162 Código Bolsa Valor Security Exchange X(04) 163 166 ISIN X(12) 167 178 Código de Negociação X(35) 179 213 Distribuição N(05) 214 218 Mercado N(03) 219 221 18

do mercado a vista Inicial Final MarketType Fator de cotação N(10) 222 231 Data do Pregão Formato = AAAA-MM-DD X(10) 232 241 Data de Liquidação Formato = AAAA-MM-DD X(10) 242 251 Código da Carteira X(35) 252 286 Quantidade Comprada N(15) 287 301 Volume Financeiro Comprado N(18)V02 302 321 Preço Médio Compra N(19)V07 322 347 Quantidade Vendida N(15) 348 362 Volume Financeiro Vendido N(18)V02 363 382 Preço Médio Venda N(19)V07 383 408 Coberta Vendida N(19)V07 409 434 Descoberta Vendida N(19)V07 435 460 Reserva Preenchido com brancos X(540) 461 1000 Registro 03 - de entrega física de entrega física Tipo de Registro Fixo "03" N(02) 1 2 X(15) 3 17 Solicitado X(15) 33 47 Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62 Código Instrumento Security ID X(35) 63 97 Código Origem Identificação Instrumento Security Source X(35) 98 132 Código Bolsa Valor Security Exchange X(04) 133 136 ISIN X(12) 137 148 Código de Negociação X(35) 149 183 Mercado N(03) 184 186 MarketType Mercadoria X(30) 187 216 Código de Vencimento X(04) 217 220 Data de Alocação do Aviso de Entrega FORMATO = AAAA-MM-DD X(10) 221 230 Preço de Entrega N(19)V07 231 256 Natureza da X(01) 257 257 Side em Procedimento de Entrega Física N(15) 258 272 Reserva Preenchido com brancos X(728) 273 1000 Registro 04 - de recompra 19

de Recompra Tipo de Registro Fixo "04" N(02) 1 2 X(15) 3 17 Solicitado X(15) 33 47 Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62 Código Custodiante X(15) 63 77 Código do Investidor no Custodiante X(15) 78 92 ISIN X(12) 93 104 Distribuição N(05) 105 109 Número da Recompra X(35) 110 144 Data de negociação Formato = AAAA-MM-DD X(10) 145 154 Data de Encerramento da de Recompra Formato = AAAA-MM-DD X(10) 155 164 Natureza da Operação X(01) 165 165 Side Código da Carteira X(35) 166 200 Quantidade Original N(13)V06 201 219 Quantidade Cancelada N(13)V06 220 238 Quantidade Executada N(13)V06 239 257 Quantidade Revertida N(13)V06 258 276 Valor Original N(18)V02 277 296 Valor Cancelado N(18)V02 297 316 Valor Executado N(18)V02 317 336 Valor Revertido N(18)V02 337 356 Preço Médio Entrega Original N(19)V07 357 382 Preço da Reversão N(19)V07 383 408 Reserva Preenchido com brancos X(592) 409 1000 Registro 05 - Posições de derivativos não fungíveis Posições de derivativos não fungíveis Tipo de Registro Fixo "05" N(02) 1 2 X(15) 3 17 Solicitado X(15) 33 47 Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62 Código Instrumento Security ID X(35) 63 97 Código Origem Identificação Instrumento Security Source X(35) 98 132 Código Bolsa Valor Security Exchange X(04) 133 136 ISIN X(12) 137 148 Código de Negociação X(35) 149 183 Mercado N(03) 184 186 MarketType Mercadoria X(30) 187 216 ISIN do Ativo Objeto X(12) 217 228 Distribuição do Ativo Objeto N(10) 229 238 Código de Vencimento X(04) 239 242 Data de negociação FORMATO = AAAA-MM-DD X(10) 243 252 Data de Vencimento FORMATO = AAAA-MM-DD X(10) 253 262 Número do Negócio X(35) 263 297 20

Posições de derivativos não fungíveis Número do Contrato (somente em D+1) Inicial Final X(35) 298 332 Natureza da Operação N(01) 333 333 Side Quantidade N(15) 334 348 Quantidade original N(09)V06 349 363 Quantidade de negócios com posição a vista N(15) 364 378 Quantidade liquidação Antecipada N(15) 379 393 Quantidade coberta com falha de entrega N(15) 394 408 Quantidade coberta com recompra N(15) 409 423 Quantidade Coberta N(15) 424 438 Quantidade Descoberta N(15) 439 453 Preço do Contrato N(19)V07 454 479 Valor da N(18)V02 480 499 Reserva Preenchido com brancos X(501) 500 1000 Registro 06 - Posições de aluguel de ativos Posições de aluguel de ativos Tipo de Registro Fixo "06" N(02) 1 2 X(15) 3 17 Solicitado Este campo informará o Participante Carriyng X(15) 33 47 Código do Investidor Solicitado Este campo informará o Investidor no Participante X(15) 48 62 Carriyng Data de Movimento FORMATO = AAAA-MM-DD X(10) 63 72 Código Instrumento Security ID X(35) 73 107 Código Origem Identificação Instrumento Security Source X(35) 108 142 Código Bolsa Valor Security Exchange X(04) 143 146 Origem X(12) 147 158 Número do Contrato X(35) 159 193 Número Contrato Anterior X(35) 194 228 Natureza/Lado Doador/Vendedor N(01) 229 229 Side Código Instrumento do ativo Security ID do ativo X(35) 230 264 Código Origem Identificação Instrumento do ativo Security Source do ativo X(35) 265 299 Código Bolsa Valor do ativo Exchange ID do ativo X(04) 300 303 ISIN do Ativo Objeto X(12) 304 315 Distribuição do ativo- N(10) 316 325 Mercado N(03) 326 328 21

Posições de aluguel de ativos Inicial Final MarketType Código de Negociação X(35) 329 363 Data de negociação FORMATO = AAAA-MM-DD X(10) 364 373 Data de Vencimento FORMATO = AAAA-MM-DD X(10) 374 383 Data de Carência FORMATO = AAAA-MM-DD X(10) 384 393 Código da carteira X(35) 394 428 Preço referência do ativo N(19)V07 429 454 Fator N(10) 455 464 Quantidade Original N(15) 465 479 Quantidade em Liquidação N(15) 480 494 Quantidade total de títulos N(19)V07 495 520 liquidados Quantidade Coberta N(15) 521 535 Quantidade Descoberta N(15) 536 550 Quantidade Renovada N(19)V07 551 576 Quantidade Atual N(15) 577 591 Volume N(18)V02 592 611 Tipo Liquidação (bruto ou líquido) Indicador Liquidação Antecipada Indicador de Liquidação Antecipada em caso de OPA SettlementType YesOrNoIndicator YesOrNoIndicator N(01) 612 612 N(01) 613 613 N(01) 614 614 Taxa doadora ou tomadora dependendo da posição N(19)V07 615 640 Participante Executor X(10) 641 650 Investidor do Participante Executor X(15) 651 665 Contraparte tributada ref. Juros sobre o capital próprio YesOrNoIndicator N(01) 666 666 Contraparte tributada ref. Rendimento Tipo de contrato YesOrNoIndicator ContractType N(01) 667 667 N(01) 668 668 Número da Instrução de Liquidação X(64) 669 732 Reserva Preenchido com brancos X(268) 733 1000 Balcão 22

Registro 07 - Termo Termo Balcão Tipo de Registro Fixo "07" N(02) 1 2 X(15) 3 17 Solicitado X(15) 33 47 Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62 Número do contrato X(35) 63 97 Data da negociação Formato = AAAA-MM-DD X(10) 98 107 Data do registro Formato = AAAA-MM-DD X(10) 108 117 Data de vencimento Formato = AAAA-MM-DD X(10) 118 127 Valor da cotação N(09)V07 128 143 Código da variável Exemplos: DOL - Dólar comercial REU Tx. de reais/eur X(12) 144 155 YDO - JPY X USD Descrição do código da variável Vide conteúdo do campo anterior X(60) 156 215 Código do tipo da variável Exemplos: T1 - PTAX800 venda X(02) 216 217 T2 - PTAX800 compra Descrição do tipo da variável Vide conteúdo do campo anterior X(60) 218 277 base N(15)V02 278 294 Natureza da posição X(01) 295 295 Side Indicador de garantias X(01) 296 296 CollateralIndicator Código do Negociador Contraparte X(15) 297 311 Indicador de Garantias da Contraparte Código do Contrato CollateralIndicator Exemplos: TMC - Termo tx.cambio TMM - Termo de metal X(01) 312 312 X(06) 313 318 Reserva Preenchido com brancos X(682) 319 1000 Registro 08 - Opções Flexíveis Opções Balcão Tipo de Registro Fixo "08" N(02) 1 2 X(15) 3 17 Solicitado X(15) 33 47 Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62 Número do contrato X(35) 63 97 Data da negociação Formato = AAAA-MM-DD X(10) 98 107 Data do registro Formato = AAAA-MM-DD X(10) 108 117 Data de vencimento Formato = AAAA-MM-DD X(10) 118 127 23

Opções Balcão Inicial Final Código da variável Exemplos: DOL - Dólar comercial IBV - Ind. BOVESPA X(12) 128 139 IDI Ind. Taxa DI1 Descrição do código da variável Vide conteúdo do campo anterior X(60) 140 199 Código do contrato Exemplos: FBC - OPC FLEX CP BOV FBP - OPC FLEX VD BOV X(06) 200 205 OFC - OPCAO FLEX COMP OFV - OPCAO FLEX VEND Descrição do código do contrato Vide conteúdo do campo anterior X(60) 206 265 Código do tipo da variável Exemplos: PF - PCO Fechamento PL - PCO Liquidação PM - PCO Médio X(02) 266 267 T1 - PTAX800 venda T2 - PTAX800 compra T3 - PTAX800 media Descrição do tipo da variável Vide conteúdo do campo anterior X(60) 268 327 Tipo da opção X(01) 328 328 OptionStyle Preço de exercício N(15)V07 329 350 Descrição do preço de exercício Vide campo "Tipo de preço de exercício" X(60) 351 410 base N(15)V02 411 427 Titular/Lançador X(01) 428 428 Side Código do Negociador Contraparte X(15) 429 443 Prêmio unitário N(15)V07 444 465 Indicador de barreiras X(01) 466 466 BarrierIndicator Tipo de preço de exercício X(01) 467 467 ExercisePriceType Indicador de garantias X(01) 468 468 CollateralIndicator Reserva Preenchido com brancos X(532) 469 1000 Registro 09 - Barreiras Opções Flexíveis Barreiras das Opções Balcão Tipo de Registro Fixo "09" N(02) 1 2 X(15) 3 17 Solicitado X(15) 33 47 24

Barreiras das Opções Balcão Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62 Número do contrato X(35) 63 97 Titular/Lançador X(01) 98 Side 98 Código da barreira ID KNOCK IN N DOWN IU KNOCK IN AND UP OD KNOCK OUT N DOW OU KNOCK OUT N UP X(05) 99 PB Barreira limite 103 Descrição da barreira Vide conteúdo do campo anterior X(60) 104 163 Preço da barreira N(15)V07 164 185 Data de acionamento da barreira Formato = AAAA-MM-DD X(10) 186 (*) 195 Reserva Preenchido com brancos X(805) 196 1000 (*) Campo informado apenas no caso do contrato ter atingido a barreira. Registro 10 - Swap Swap Balcão Tipo de Registro Fixo "10" N(02) 1 2 X(15) 3 17 Solicitado - Ponta ativa X(15) 33 47 Código do Investidor Solicitado - Ponta ativa X(15) 48 62 Número do contrato X(35) 63 97 Data da negociação Formato = AAAA-MM-DD X(10) 98 107 Data de registro Formato = AAAA-MM-DD X(10) 108 117 Data-base Formato = AAAA-MM-DD X(10) 118 127 Data de vencimento Formato = AAAA-MM-DD X(10) 128 137 Exemplos: PF - PCO Fechamento PL - PCO Liquidação Código do tipo da variável - PM - PCO Médio Ponta ativa T1 - PTAX800 venda T2 - PTAX800 compra T3 - PTAX800 media X(02) 138 139 Descrição do tipo da variável - Ponta ativa Vide conteúdo do campo anterior X(60) 140 199 Código da variável - Ponta ativa Exemplos: DI1 - Taxa do CDI DOL - Dólar comercial X(12) 200 211 IGM - IGP-M Descrição do código do tipo da variável Ponta ativa Vide conteúdo do campo anterior X(60) 212 271 Percentual da variável N(04)V07 272 282 base Ponta ativa N(15)V02 283 299 Valor atual - Ponta ativa N(15)V02 300 316 Valor atual Ponta passiva N(15)V02 317 333 Código do tipo da variável - Ponta passiva EXEMPLOS: PF - PCO FECHAMENTO PL - PCO LIQUIDACAO X(02) 334 335 25

Swap Balcão Descrição do tipo da variável - Ponta passiva Código da variável - Ponta passiva PM - PCO MEDIO T1 - PTAX800 VENDA T2 - PTAX800 COMPRA T3 - PTAX800 MEDIA Inicial Final Vide conteúdo do campo anterior X(60) 336 395 Exemplos: DI1 - Taxa do CDI DOL - Dólar comercial FGV - FGV 100 X(12) 396 407 Descrição do código da variável - Ponta passiva Vide conteúdo do campo anterior X(60) 408 467 Percentual da variável Ponta passiva N(04)V07 468 478 Código do participante contraparte Ponta Passiva X(15) 479 493 Sinal + / - X(01) 494 494 Valor do juros N(06)V07 495 507 Indicador de garantias - Ponta ativa CollateralIndicator X(01) 508 508 Indicador de garantias - Ponta passiva CollateralIndicator X(01) 509 509 Sinal + / - X(01) 510 510 MtM Fair Value (Diferencial das Somente será valorizado curvas) quando for SWAP N(15)V02 511 527 EXEMPLOS: Código do contrato SCP - DOL X PRE SDC - DI1 X DOL X(06) 528 533 SDP - DI1 X PRE Reserva Preenchido com brancos X(467) 534 1000 Registro 11 - Cesta de ações do Swap (SB1 E SB2) - Balcão Cesta de ações do Swap (SB1 E SB2) - Balcão Tipo de Registro Fixo "11" N(02) 1 2 X(15) 3 17 Solicitado X(15) 33 - Ponta ativa 47 Código do Investidor Solicitado - X(15) 48 Ponta ativa 62 Número do contrato N(35) 63 97 Código da variável Exemplos: DI1 - Taxa do CDI DOL - Dólar comercial X(12) 98 IGM - IGP-M 109 Descrição do código da variável Vide conteúdo do campo anterior X(60) 110 169 Código de negociação X(12) 170 181 Percentual de participação da ação na carteira N(10)V02 182 193 Quantidade atualizada da ação N(22) 195 215 Reserva X(785) 216 1000 26

Liquidação Financeira Registro 12 Liquidação na Data de Efetivação Informada (Movimento do Dia) Liquidação na Data de Efetivação Informada (Movimento do Dia) Inicial Final Tipo de Registro Fixo "12" N(02) 1 2 X(15) 3 17 Solicitado X(15) 33 47 Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62 Por Conta X(15) 63 77 Mercadoria X(30) 78 107 ISIN X(12) 108 119 Data de Referência do Movimento Formato = AAAA-MM-DD X(10) 120 129 Data de Liquidação Formato = AAAA-MM-DD X(10) 130 139 Código do Lançamento Financeiro N(05) 140 144 CashEntryCode Descrição do Código do Vide conteúdo do campo Lançamento Financeiro anterior X(60) 145 204 Tipo de Lançamento X(01) 205 205 LaunchType Valor Financeiro do Lançamento N(18)V02 206 225 Quantidade N(15) 226 240 Preço de negociação N(13)V02 241 255 Valor do Imposto de Renda N(17)V02 256 274 Numero do pagamento compensado N(19) 275 293 Número do contrato de empréstimo de ativos ISIN do ativo Dado fornecido quando os códigos de lançamentos forem iguais a 12112 e 12113 Dado fornecido quando os códigos de lançamentos forem iguais a 12112 e 12113 X(21) 294 314 X(12) 315 326 Reserva Preenchido com brancos X(674) 327 1000 Registro 13 - Lançamentos para efetivação futura Lançamentos Para Efetivação Futura Tipo de Registro Fixo "13" N(02) 1 2 X(15) 3 17 Solicitado X(15) 33 47 Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62 Por Conta X(15) 63 77 Mercadoria X(30) 78 107 ISIN X(12) 108 119 27

Lançamentos Para Efetivação Futura Data de Referência do Movimento Formato = AAAA-MM-DD X(10) 120 129 Data de Liquidação Formato = AAAA-MM-DD X(10) 130 139 Código do Lançamento Financeiro N(05) 140 144 CashEntryCode Descrição do Código do Vide conteúdo do campo Lançamento Financeiro anterior X(60) 145 204 Tipo de Lançamento X(01) 205 205 LaunchType Valor Financeiro do Lançamento N(18)V02 206 225 Quantidade N(15) 226 240 Preço de negociação N(13)V02 241 255 Valor do Imposto de Renda N(17)V02 256 274 Numero do pagamento compensado N(19) 275 293 Reserva Preenchido com brancos X(707) 294 1000 Liquidação de Contratos Registro 14 - Informação das liquidações e renovações de contratos termo e aluguel de ativos Liquidações e renovações de contratos termo e aluguel de ativos Inicial Final Tipo de Registro Fixo "14" N(02) 1 2 X(15) 3 17 Solicitado Código do Investidor Solicitado Este campo informará o Participante Carriyng Este campo informará o Investidor no Participante Carriyng X(15) 33 47 X(15) 48 62 Data de negociação Formato = AAAA-MM-DD X(10) 63 72 Número do negócio N(32) 73 104 Quantidade original N(19)V06 105 129 Número do Contrato X(35) 130 164 Natureza da posição Side X(01) 165 165 Código Instrumento Security ID X(35) 166 200 Código Origem Identificação Instrumento Security Source X(35) 201 235 Código Bolsa Valor Security Exchange X(04) 236 239 28

Código de negociação X(35) 240 274 Mercado MarketType N(10) 275 284 Mercadoria X(30) 285 314 ISIN X(12) 315 326 Distribuição N(10) 327 336 Código Instrumento do ativo Código Origem Identificação Instrumento do ativo Código Bolsa Valor do ativo Código de negociação do ativo Security ID do ativo X(35) 337 371 Security Source do ativo X(35) 372 406 Security Exchange do ativo X(04) 407 410 X(35) 411 445 ISIN do ativo X(12) 446 457 Distribuição do ativo N(10) 458 467 Data de vencimento Formato = AAAA-MM-DD X(10) 468 477 Fator de cotação N(10) 478 487 Carteira X(35) 488 522 Request ID X(35) 523 557 Tipo de liquidação Quantidade liquidada antecipadamente (*) ForwardSettlementType N(01) 558 558 N(15) 559 573 Quantidade Vencida N(19) 574 592 Data da liquidação Formato = AAAA-MM-DD X(10) 593 602 Data da requisição da liquidação antecipada Formato = AAAA-MM-DD X(10) 603 612 Status N(06) 613 618 Valor da liquidação N(19)V07 619 644 Preço do termo N(19)V07 645 670 Código de vencimento X(04) 671 674 Tipo de termo Tipo de contrato Ultimo dia possível para liquidação ForwardType ContractType X(01) 675 675 X(01) 676 676 Formato = AAAA-MM-DD X(10) 677 686 Taxa N(19)V07 687 712 Participante Executor X(15) 713 727 29

Investidor do Participante Executor Indicador de anônimo Dias uteis entre abertura do contrato e liquidação YesOrNoIndicator X(15) 728 742 X(01) 743 743 N(06) 744 749 Valor pago pelo/para o investidor N(19)V07 750 775 Preço de referência do ativo N(19)V07 776 801 Taxa doador N(19)V07 802 827 Imposto sobre o valor bruto N(19)V07 828 853 Valor bruto do doador N(19)V07 854 879 Reserva Preenchido com brancos X(121) 880 1000 (*) Se ambos os campos Quantidade liquidada antecipadamente e Quantidade Vencida vierem preenchidos com 0 significa renovação de contrato de empréstimo de ativos Registro 15 Liquidações antecipadas de contratos de termo e aluguel de ativos Liquidações antecipadas de contratos termo e aluguel de ativos Inicial Final Tipo de Registro Fixo "15" N(02) 1 2 X(15) 3 17 Solicitado Código do Investidor Solicitado Este campo informará o Participante Carriyng Este campo informará o Investidor no Participante Carriyng X(15) 33 47 X(15) 48 62 Data da negociação Formato = AAAA-MM-DD X(10) 63 72 Número do negócio N(32) 73 104 Quantidade original N(19)V06 105 129 Número do contrato X(35) 130 164 Natureza da posição Side X(01) 165 165 Código Instrumento Security ID X(35) 166 200 Código Origem Identificação Instrumento Security Source X(35) 201 235 Código Bolsa Valor Security Exchange X(04) 236 239 Código de negociação X(35) 240 274 30

Mercado MarketType N(10) 275 284 Mercadoria X(30) 285 314 ISIN X(12) 315 326 Distribuição N(10) 327 336 Código Instrumento do ativo Código Origem Identificação Instrumento do ativo Código Bolsa Valor do ativo Código de negociação do ativo Security ID do ativo X(35) 337 371 Security Source do ativo X(35) 372 406 Security Exchange do ativo X(04) 407 410 X(35) 411 445 ISIN do ativo X(12) 446 457 Distribuição do ativo N(10) 458 467 Data de vencimento Formato = AAAA-MM-DD X(10) 468 477 Fator de cotação N(10) 478 487 Carteira X(35) 488 522 Request ID X(35) 523 557 Tipo de liquidação Quantidade liquidada antecipadamente ForwardSettlementType X(01) 558 558 N(15) 559 573 Quantidade disponível N(19) 574 592 Dia da liquidação Formato = AAAA-MM-DD X(10) 593 602 Data da requisição da liquidação antecipada Formato = AAAA-MM-DD X(10) 603 612 Valor de liquidação antecipada N(19)V07 613 638 Preço do termo N(19)V07 639 664 Código de vencimento X(04) 665 668 Tipo de termo ForwardType X(01) 669 669 Indicador de cancelado final de dia Tipo de contrato Ultimo dia possível para liquidação YesOrNoIndicator ContractType X(01) 670 670 X(01) 671 671 Formato = AAAA-MM-DD X(10) 672 681 Taxa N(19)V07 682 707 31

Participante Executor X(15) 708 722 Investidor do Participante Executor X(15) 723 737 Preço de referência do ativo Contraparte Esta informação não será enviada para empréstimos de ativos N(19)V07 738 763 X(15) 764 778 Reserva Preenchido com brancos X(222) 779 1000 Liquidação de Ativos Registro 16 - Detalhes dos resultados líquidos liquidados no dia Resultados líquidos liquidados no dia Tipo de Registro Fixo "16" N(02) 1 2 X(15) 3 17 Solicitado X(09) 33 41 Código do Investidor Solicitado X(15) 42 56 Data do Pregão Formato = AAAA-MM-DD X(10) 57 66 Data de Liquidação Formato = AAAA-MM-DD X(10) 67 76 Tipo Liquidação SettlementType X(10) 77 86 Número de Instrução de 87 X(64) Liquidação 150 Número de Instrução Liquidação Original X(64) 151 214 Carteira N(10) 215 224 ISIN X(12) 225 236 Distribuição do ISIN N(10) 237 246 Natureza da Operação X(01) 247 247 LaunchType Quantidade Total da Instrução de Liquidação N(13)V06 248 266 Preço Médio de Referência N(23)V07 267 296 Volume Total da Instrução de Liquidação N(23)V07 297 326 Quantidade Liquidada N(15)V04 327 345 Quantidade Não Liquidada N(15)V04 346 364 Quantidade para ser liquidada N(15)V04 365 383 Quantidade Restringível N(15)V04 384 402 Quantidade da falha N(15)V04 403 421 Reservado Preenchido com brancos X(579) 422 1000 32

Registro 17 - Detalhes dos resultados líquidos a serem liquidados Resultados líquidos a serem liquidados Tipo de Registro Fixo "17" N(02) 1 2 X(15) 3 17 Solicitado X(09) 33 41 Código do Investidor Solicitado X(15) 42 56 Data do Pregão Formato = AAAA-MM-DD X(10) 57 66 Data de Liquidação Formato = AAAA-MM-DD X(10) 67 76 Data Movimento Formato = AAAA-MM-DD X(10) 77 86 Número de Instrução de Liquidação X(64) 87 150 Número de Instrução Liquidação Original X(64) 151 214 Carteira N(10) 215 224 ISIN X(12) 225 236 Distribuição do ISIN N(10) 237 246 Natureza da Operação X(01) 247 247 LaunchType Quantidade Total da Instrução de Liquidação N(13)V06 248 266 Preço Médio de Referência N(23)V07 267 296 Volume Total da Instrução de Liquidação N(23)V07 297 326 Quantidade Aceita N(15)V04 327 345 Reservado PREENCHIDO COM BRANCOS X(655) 346 1000 Administração de Colaterais Registro 18 - Garantias aportadas Garantias aportadas Tipo de Registro Fixo "18" N(02) 1 2 X(15) 3 17 Solicitado Este campo conterá informações do de Negociação Pleno ou Participante X(15) 33 47 de Liquidação Código do Investidor Solicitado Este campo conterá informações do Código do Investidor no Participante de Negociação Pleno X(15) 48 62 ou Participante de Liquidação Data Referência Formato = AAAA-MM-DD X(10) 63 72 Código do tipo da garantia CollateralType X(04) 73 76 33

Garantias aportadas Código Instrumento Security ID X(35) 77 111 Código Origem Identificação Instrumento Security Source X(35) 112 146 Código Bolsa Valor Security Exchange X(04) 147 150 Finalidade de Cobertura N(04) 151 154 CollateralCoverageType Código Categoria Titular (MC, PNP, PL e CL) X(04) 155 158 Identificador de garantias X(20) 159 178 Número Garantia N(19) 179 197 Identificador de cobertura S/N X(01) 198 198 YesOrNoIndicator Indicador Titularidade (S/N) X(01) 199 199 YesOrNoIndicator Data de vencimento Formato = AAAA-MM-DD X(10) 200 209 Quantidade Depositada N(18)V10 210 237 Quantidade Aceita N(18)V10 238 265 Quantidade Valorizada N(09)V10 266 284 Quantidade Distribuída N(09)V10 285 303 Quantidade Bloqueada N(09)V10 304 322 ISIN X(12) 323 334 Carteira X(10) 335 344 Valor Garantias N(19)V02 345 365 Valor Bloqueado para Retirada N(11)V10 366 386 Código do Custodiante X(15) 387 401 Código do Investidor no Custodiante X(15) 402 416 Reserva Preenchido com brancos X(584) 417 1000 Registro 31 - Detalhes das Informações de Ações e Ouro da Carteira de Garantias nos Custodiantes Detalhes da Carteira de Garantias Tipo de Registro Fixo "31" N(02) 1 2 X(15) 3 17 Solicitado Este campo conterá informações do Código do Custodiante X(15) 33 47 Código do Investidor Solicitado Este campo conterá informações do Código do Investidor no X(15) 48 62 Custodiante Data Referência Formato = AAAA-MM-DD X(10) 63 72 Código do tipo da garantia X(04) 73 76 CollateralType Código Instrumento Security ID X(35) 77 111 Código Origem Identificação Instrumento Security Source X(35) 112 146 Código Bolsa Valor Security Exchange X(04) 147 150 34

Detalhes da Carteira de Garantias Inicial Final Finalidade de Cobertura N(04) 151 154 CollateralCoverageType Código Categoria Titular (MC, PNP, PL e CL) X(04) 155 158 Identificador de garantias X(20) 159 178 Número Garantia N(19) 179 197 Identificador de cobertura S/N X(01) 198 198 YesOrNoIndicator Indicador Titularidade (S/N) X(01) 199 199 YesOrNoIndicator Data de vencimento Formato = AAAA-MM-DD X(10) 200 209 Quantidade Depositada N(18)V10 210 237 Quantidade Aceita N(18)V10 238 265 Quantidade Valorizada N(09)V10 266 284 Quantidade Distribuída N(09)V10 285 303 Quantidade Bloqueada N(09)V10 304 322 ISIN X(12) 323 334 Carteira X(10) 335 344 Valor Garantias N(19)V02 345 365 Valor Bloqueado para Retirada N(11)V10 366 386 de Negociação Pleno ou Participante X(15) 387 401 de Liquidação Código do Investidor no Participante de Negociação Pleno X(15) 402 416 ou Participante de Liquidação Reserva Preenchido com brancos X(584) 417 1000 Registro 19 - Margem Requerida Margem Requerida Tipo de Registro Fixo "19" N(02) 1 2 X(15) 3 17 Solicitado X(15) 33 47 Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62 Data de Movimento Formato = AAAA-MM-DD X(10) 63 72 Finalidade de Cobertura N(04) 73 76 CollateralCoverageType Sinal +/- X(01) 77 77 Risco sem garantias N(17)V02 78 96 Chamada de Margem Inicial N(17)V02 97 115 Valor da Margem Adicional N(19)V07 116 141 Valor Total das Garantias N(17)V02 142 160 Perdas Permanentes N(19)V07 161 186 Perdas Transitórias N(19)V07 187 212 Sinal +/- X(01) 213 213 35

Saldo de Garantias N(17)V02 214 232 Reserva Preenchido com brancos X(768) 233 1000 Aluguel de Ativos Registro 20 Ofertas do book Ofertas de aluguel de ativos Tipo de Registro Fixo "20" N(02) 1 2 X(15) 3 17 Solicitado X(15) 33 47 Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62 Número Oferta N(19) 63 81 Situação N(02) 82 83 SecLendingOfferStatus Tipo de Oferta N(02) 84 85 Side Data de Criação da Oferta Formato = AAAA-MM-DD X(10) 86 95 Participante Doador X(07) 96 102 Investidor no Participante Doador X(15) 103 117 Custodiante Doador X(07) 118 124 Investidor Custodiante Doador X(15) 125 139 Participante Tomador Executor X(07) 140 146 Investidor do Participante Tomador Executor X(15) 147 161 Custodiante Tomador X(07) 162 168 Investidor Custodiante Tomador X(15) 169 183 Participante Carrying X(7) 184 190 Investidor do Participante Carrying X(15) 191 205 Código Instrumento do ativo Security Id do ativo X(35) 206 240 Código Origem Identificação Security Id Source do ativo Instrumento do ativo X(35) 241 275 Código Bolsa Valor do ativo Security Exchange do ativo X(04) 276 279 ISIN do ativo X(12) 280 291 Distribuição do ativo N(04) 292 295 Código de Negociação do ativo X(12) 296 307 Quantidade original N(19) 308 326 Quantidade disponível N(19) 327 345 Carteira Doador ou Tomador N(05) 346 350 Taxa N(06)V05 351 361 Data de Carência Formato = AAAA-MM-DD X(10) 362 371 Data de Vencimento Formato = AAAA-MM-DD X(10) 372 381 Indicador Reversível ao Doador X(01) 382 382 36

YesOrNoIndicator Indicador Reversível ao Doador em caso de OPA YesOrNoIndicator X(01) 383 383 Indicador Contrato Diferenciado X(01) 384 384 YesOrNoIndicator Participante para Fechar X(07) 385 391 Reserva Preenchido com brancos X(609) 392 1000 Registro 21 Ofertas prioritárias Ofertas prioritárias Inicial Final Tipo de Registro Fixo "21" N(02) 1 2 X(15) 3 17 Solicitado X(15) 33 47 Código do Investidor Solicitado X(15) 48 62 Por Conta X(15) 63 77 Número do contrato X(35) 78 112 Código Instrumento do ativo Código Origem Identificação Instrumento do ativo Código Bolsa Valor do ativo ISIN do Ativo na Oferta prioritária Código de distribuição do ativo Data de liquidação da oferta prioritária Último dia para participação na oferta prioritária Quantidade de direitos da oferta prioritária requisitados Quantidade na data de atualização da custódia Quantidade de direitos da oferta prioritária Security Id do ativo X(35) 113 147 Security Id Source do ativo Security Exchange do ativo X(35) 148 182 X(04) 183 186 X(12) 187 198 N(05) 199 203 Formato = AAAA-MM-DD X(10) 204 213 Formato = AAAA-MM-DD X(10) 214 223 Quantidade sobre a qual será aplicado o tratamento do evento corporativo Quantidade de direitos para participação na oferta prioritária N(19)V11 224 253 N(19)V11 254 283 N(19)V11 284 313 Preço da oferta prioritária N(19)V11 314 343 Valor financeiro da oferta prioritária Data de início para participação na oferta prioritária Valor a ser pago pelo doador e recebido pelo tomador no tratamento de oferta prioritária N(19)V11 344 373 Formato = AAAA-MM-DD X(10) 374 383 Reserva Preenchido com brancos X(617) 384 1000 37