Referência: Janeiro 2013 1
ÍNDICE 1. Apresentação... 3 2. O Acordo de Empréstimo E-7383-BR... 4 2.1. Dados do Acordo... 4 2.2. Categorias Descritas no Acordo de Empréstimo... 4 3. A Assistência Técnica Institucional... 7 3.1. Secretaria do Tesouro Nacional STN... 7 3.2. Ministério dos Transportes MT... 7 3.3. Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes DNIT... 8 3.4. Agência Nacional de Transportes Terrestres ANTT... 9 3.5. Alocação dos Recursos Destinados à Assistência Técnica... 9 3.6. Equipe Técnica Envolvida... 10 3.7. Financeiro/Orçamentário... 10 4. Atividades do Ministério dos Transportes MT... 12 4.1. Plano Hidroviário Estratégico PHE... 12 5. Atividades do Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes - DNIT... 13 5.1. Coordenação Geral de Planejamento (CGPP)... 13 5.2. Resumo dos Recursos Previstos pelo DNIT... 28 6. Agência Nacional de Transportes Terrestres ANTT... 29 6.1. Projetos Executados, com contratos encerrados:... 29 6.2. Projetos em Execução:... 29 6.3. Projetos em Contratação... 30 6.4. Desembolsos já Realizados Através do Empréstimo... 30 7. Conclusões e Recomendações... 31 Anexo Resumo das Atividades dos Co-Executores... 33 2
1. APRESENTAÇÃO A finalidade do presente relatório é reportar ao Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes DNIT os trabalhos desenvolvidos pelo Consórcio Sondotecnica Dynatest em atendimento à Atividade 4.1.5 Atividade de Acompanhamento do Componente de Assistência Técnica e Institucional no Contrato TT-1.039/2010-00. Visa o acompanhamento das atividades relativas à Componente 2 Assistência Técnica Institucional, e suas aplicações para desembolsos dos recursos disponíveis no Contrato de Empréstimo BIRD 7383-BR. Foi elaborado através de compilação das informações coletadas na DIR/DNIT; DAF/DNIT e ANTT até 31/12/2012, visando proporcionar uma imagem real e precisa do andamento de tais atividades no âmbito do Empréstimo e para subsidiar as instituições envolvidas na tomada de decisões estratégicas. A documentação produzida no âmbito desta atividade visa atender as solicitações do Banco mundial especificadas no Acordo de Empréstimo e tem periodicidade mensal. 3
2. O ACORDO DE EMPRÉSTIMO E-7383-BR O Acordo de Empréstimo BIRD 7383-BR foi firmado entre a União e o Banco Internacional para Reconstrução e Desenvolvimento Banco Mundial, na data de 03/12/2007. O principal objetivo do Projeto é estimular o crescimento econômico pela redução dos custos do transporte rodoviário dentro do território do tomador, através da implementação das seguintes atividades: Ações Abrangentes, por meio de reembolso à União em contratos de obras já em execução no Programa, selecionados por critérios previamente estabelecidos pelo Banco; Ações Específicas de Financiamento a Contratos de Obras, selecionados por licitações internacionais ou nacionais, que atendam as diretrizes de aquisição do Banco, em trechos previamente selecionados da malha rodoviária federais; Ações de Fortalecimento Institucional de Órgãos Governamentais, aqueles envolvidos nas atividades de formulação, regulação e gestão das políticas nacionais para o Setor de Transporte. 2.1. DADOS DO ACORDO Título: Projeto de Transporte Rodoviário PREMEF Agente Financeiro: Banco Internacional para Reconstrução e Desenvolvimento Banco Mundial Mutuário: República Federativa do Brasil Ministério da Fazenda Data de assinatura: 03/12/2007 Data de Efetividade: 14/12/2007 Vigência do Projeto: 03/12/2007 a 30/06/2013 Data de encerramento do Empréstimo 30/05/2013 Data de encerramento dos pagamentos 30/05/2012 Data limite de Desembolso do Banco 30/09/2013 Valor do Empréstimo: US$ 441.297.173,34 Contrapartida Nacional: US$ 86 000,000. 00 Prazo Final de Desembolso: 30/05/2013 Primeira Amortização: 15/06/2011 Última Amortização: 15/12/2022 Órgãos Executores: Ministério dos Transportes MT, Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes- DNIT, Agência Nacional de Transportes Terrestres ANTT e Secretaria do Tesouro Nacional STN 2.2. CATEGORIAS DESCRITAS NO ACORDO DE EMPRÉSTIMO O Acordo de Empréstimo prevê 4 (quatro) categorias para alocação de recurso, sendo: Categoria 1 Obras Apoio á execução das obras incluídas na Primeira Fase do Programa de Restauração e Manutenção de Rodovias Federais PREMEF, através de 4
financiamento parcial de execução. Os contratos de obras são classificados em 2 (duas) subcategorias: Categoria 1A Contratos Baseados em Resultados Categoria 1B Contratos Baseados em Insumos Em ambas as categorias os contratos devem ser classificados como Acima de US$ 20,0 Mi e Abaixo de US$ 20,0 Mi, sendo que os Acima de US$ 20,0 Mi, para serem elegíveis, devem ter sido licitados como Concorrência Internacional. Categoria 2 Bens, Serviços e Treinamento Reforço Institucional do setor de transportes às Entidades de Implementação do Programa, através do financiamento de atividade de assistência técnica para fornecimento de bens de informática, serviços de consultoria, estudos e treinamento. Categoria 3 Taxa de Administração Em conformidade com as disposições da Seção 2.04 do Acordo de Empréstimo onde cita que... o Tomador pagará ao Banco uma taxa inicial equivalente a um quarto de um por cento (0,25%) do valor do Empréstimo..., foi realizado na data de efetividade do empréstimo, em 14/12/2007, o saque correspondente à Taxa Inicial no montante de US$ 1.253.125,00. Categoria 4 Prêmio por variação da taxa de Juros Instrumento existente no acordo de empréstimo com o intuito de garantir que os pagamentos realizados fora dos procedimentos do acordo de empréstimo possam ser sacados pelo Banco contra o Tomador. Atualmente não existem recursos alocados nessa categoria. Em Maio de 2012 foi aprovada pela Diretoria do Banco Mundial juntamente com os coexecutores (STN, ANTT e DNIT) e equipe da COFIEX a prorrogação do contrato de empréstimo pelo período de 12 meses. Ainda, complementarmente à análise da prorrogação do prazo de empréstimo foi determinada que mantivessem a alocação acordada na prorrogação do ano de 2011. O quadro a seguir indica as Categorias de Investimentos e percentuais financiados com os recursos do Empréstimo. CATEGORIA VALOR INICIAL DO EMPRÉSTIMO VALORES DISTRIBUÍDOS PELAS CATEGORIAS DE INVESTIMENTO DETERMINAÇÃO STN PRORROGAÇÃO DE JUNHO2011 ALTERAÇÃO REALOCADO APLICAÇÃO (%) DESEMBOLSADO (até 31/12/2012) DESEMBOLSO (%) valores em US$ SALDO DO EMPRÉSTIMO Categoria 1 - Obras 432.000.000,00-10.455.951,66 421.544.048,34 417.146.391,15 98,96% 4.397.657,19 1A - Contratos por resultados 232.000.000,00 27.638.875,42 259.638.875,42 100% 255.241.218,23 98,31% 4.397.657,19 1B - Contratos por insumos 200.000.000,00-38.094.827,08 161.905.172,92 70 a 85% 161.905.172,92 100,00% - Categoria 2 - Bens, serviços e treinamento 30.000.000,00-11.500.000,00 18.500.000,00 100% 4.813.881,24 26,02% 13.686.118,76 Categoria 3 - Taxa de Administração 1.253.125,00-1.253.125,00 1.253.125,00 100,00% - Categoria 4 - Prêmio por variação da taxa de juros - - - - - Categoria 5 - Não alocado 37.996.875,00-37.996.875,00 - - - TOTAL DO EMPRÉSTIMO 501.250.000,00-59.952.826,66 441.297.173,34 423.213.397,39 95,90% 18.083.775,95 5
Distribuição Recursos do Empréstimo por Categoria de Investimento US$ x 1.000 600.000 DESEMBOLSADO (até 30/11/2012) SALDO DO EMPRÉSTIMO 500.000 400.000 300.000 200.000 100.000-6
3. A ASSISTÊNCIA TÉCNICA INSTITUCIONAL As Atividades relativas a Categoria 2 - Assistência Técnica Institucional, são dispostas na Descrição do Projeto, Parte B do Apêndice 2 do Acordo de Empréstimo e apresentadas no item Ações de Fortalecimento Institucional de Órgãos Governamentais citado acima. Constituem-se de ações, objetivos e políticas em apoio a um conjunto de reformas microeconômicas e institucionais que visam promover o crescimento sustentável, favorecendo o acúmulo de capital e ganhos de produtividade no Brasil, especialmente com a finalidade de reduzir custos logísticos, valorizar o ambiente de negócios, melhorar a eficiência, o acesso e a solidez do setor financeiro, visando fortalecer a gestão fiscal e da dívida pública. Ainda, representam o reforço institucional do setor de transportes às Entidades de Implementação do Programa, através do financiamento de atividades de assistência técnica para fornecimento de bens de informática, serviços de consultoria, estudos e treinamento para as entidades envolvidas. 3.1. SECRETARIA DO TESOURO NACIONAL STN O Acordo de Empréstimo prevê dentro da Assistência Técnica Institucional à STN: O desenho e implementação de um sistema de avaliação e monitoramento de programas públicos de investimento, incluindo, entre outros, os previstos no Projeto Piloto de Investimento; O desenho e implementação de um sistema de avaliação e monitoramento do impacto fiscal de programas públicos de investimentos, incluindo concessões e parcerias público-privadas; A realização de estudos para identificar oportunidades que visem melhorar a eficiência dos gastos públicos; A realização de treinamento de funcionários das agências federais do Tomador com a finalidade de disseminar as recomendações de tais estudos. Apesar de estar desenvolvendo os projetos relacionados ao programa, a Secretaria do Tesouro Nacional STN optou por utilizar recursos próprios. Assim, seu saldo foi remanejado entre as outras entidades envolvidas. 3.2. MINISTÉRIO DOS TRANSPORTES MT O Acordo de Empréstimo prevê dentro da Assistência Técnica Institucional ao MT: A elaboração e implementação da estratégia do Tomador de dar continuidade à transferência de segmentos de rodovias federais de interesse local para os Estados do Tomador; O fortalecimento da capacidade do departamento do MT encarregado da avaliação de propostas envolvendo Concessões e Parcerias Público-Privadas (Departamento de Outorga), por meio da elaboração e implementação de um plano de fortalecimento e da realização dos estudos técnicos e financeiros necessários para o primeiro conjunto piloto de parcerias público-privadas; 7
O fornecimento de treinamento para os funcionários nas seguintes áreas: estruturação de parcerias público-privadas, economia de transportes, planejamento estratégico e melhora da qualidade dos gastos. 3.3. DEPARTAMENTO NACIONAL DE INFRAESTRUTURA DE TRANSPORTES DNIT Quanto ao DNIT, o Acordo de Empréstimo sugere o fortalecimento de sua capacidade institucional de suas diversas áreas através das atividades descritas abaixo: Área Socioambiental Melhoria dos procedimentos socioambientais de avaliação e mitigação no setor de transportes e da capacidade do DNIT de supervisionar a execução de medidas mitigadoras; Aplicação de procedimentos-piloto revistos; Apoio à estruturação de procedimentos para a realização de avaliações ambientais estratégicas; Atualização de preocupações ambientais nas fases de planejamento, execução e monitoramento das atividades do setor de transportes. Áreas de Aquisições e Gestão Financeira Atualização e monitoramento de procedimentos; Modernização de sistemas de informação; Aprimoramento documentação das concorrências e dos procedimentos de avaliação de propostas; Treinamento aos funcionários do DNIT. Área de Auditoria Interna Fornecimento de equipamentos de informática; Treinamento de equipes; Realização de análises específicas do Projeto por especialistas das áreas competentes. Área de Gestão da Informação Modernização, informatização, integração dos sistemas de informação; Expansão do uso de sistemas informatizados nos escritórios regionais do DNIT que permitam a atualização periódica e disponibilização das informações físicofinanceiras relativas a todas as atividades do DNIT e que permitam também a rastreabilidade da evolução dos seus indicadores de desempenho; Área de Gestão de Recursos Humanos Preparação e realização de programas de treinamento específicos para novos funcionários; Preparação e realização de programas de reciclagem para funcionários atuais; Elaboração de propostas para práticas e procedimentos de recrutamento com a finalidade de assegurar a contratação de pessoal qualificado, mesmo que por meio 8
de transferência de funcionários já contratados ou requisitados de outras agências e demais entidades públicas. Área Técnica Elaboração e implementação de um programa de manutenção e recuperação de pontes; Realização de coleta de dados referentes às condições das rodovias e níveis de tráfego; Introdução e disseminação de conceitos mais eficientes em termos de custos, tais como os contratos baseados em produção e engenharia de custos; Fornecimento de treinamento à equipe técnica nas áreas de revisão de desenhos técnicos e supervisão; Contratação de serviços técnicos de auditoria. 3.4. AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES ANTT O Acordo de Empréstimo ainda prevê o fornecimento de Assistência à ANTT através das atividades descritas abaixo: Fortalecimento do arcabouço regulatório da ANTT; Complementação e consolidação dos sistemas de informação e de gestão da ANTT, com acréscimo ou fortalecimento de sistemas para a gestão de recursos humanos, transporte rodoviário internacional e supervisão de concessões rodoviárias; Estruturação dos escritórios regionais da ANTT; Estabelecimento de indicadores de desempenho para medir a eficiência da ANTT; Preparação e execução de programas de treinamento específicos para novos funcionários; Realização de estudos preparatórios voltados o aumento do envolvimento do setor privado na gestão da malha rodoviária pavimentada federal, por meio da identificação de oportunidades para concessões com e sem subsídios públicos, assim como para sua estruturação. 3.5. ALOCAÇÃO DOS RECURSOS DESTINADOS À ASSISTÊNCIA TÉCNICA No contexto do componente de Assistência Técnica do projeto, o quadro abaixo detalha a alocação dos recursos por entidade envolvida. Inicialmente, era prevista a utilização de US$ 14,0 Mi para o fortalecimento institucional da Secretaria do Tesouro Nacional STN, porém, conforme já citado no item 3.1 do presente relatório, tais recursos foram redistribuídos entre as demais entidades envolvidas. 9
Em Junho de 2011, época de análise e prorrogação do Acordo do Empréstimo, tanto pela Secretaria do Tesouro Nacional como pelo Banco Mundial, foi estabelecida nova alocação de recursos por entidade, redistribuídos conforme tabela abaixo: Agência Nacional de Transporte Terrestre ANTT COMPONENTE DE ASSISTÊNCIA TÉCNICA ALOCAÇÃO DE RECURSOS POR ENTIDADE ENTIDADES DE IMPLEMENTAÇÃO Secretaria do Tesouro Nacional - STN/MF Ministério dos Transportes - MT Departamento Nacional de Infraestrutura de Tranportes - DNIT/MT ALOCAÇÃO INICIAL 14,0 1,5 9,5 5,0 TOTAL 30,0 ALOCAÇÃO ATUAL 0,0 4,8 5,4 8,3 18,5 ALOCAÇÃO INICIAL ALOCAÇÃO ATUAL - 5,0 10,0 15,0 3.6. EQUIPE TÉCNICA ENVOLVIDA Para a administração específica das ações do Programa, a Unidade de Programas Especiais - UPEsp/DIR, criada através da Portaria nº.555/dg/dnit, de 25/05/2005, mantém, no período a seguinte composição: UPEsp/DIR - Composição da Equipe Nivel Superior Nivel Intermediário Coordenação e membros (funcionários do órgão/cardos comissionados) 11 - Consultorias Especializadas 15 6 Destaque-se que, o programa prevê também o fortalecimento institucional dos órgãos envolvidos. Assim, apresenta-se abaixo a evolução da composição funcional do DNIT e da ANTT, demonstrando o nível de contratação do período. RECURSOS HUMANOS (QUANTIDADE DE FUNCIONÁRIOS) NÍVEL SUPERIOR NÍVEL INTERMEDIÁRIO TOTAL LOCAL 2008 2009 2010 Até 31/12/2012 % 2008 2009 2010 Até 31/12/2012 % 2008 2009 2010 Até 31/12/2012 % DNIT 845 910 935 977 4% 1.936 1.842 1.755 1.650-6% 2.781 2.752 2.687 2.690 0% ANTT 19 41 41 41 0% 114 172 203 203 0% 133 213 244 244 0% TOTAL 864 951 976 1.018 4% 2.050 2.014 1.958 1.853-6% 2.914 2.965 2.931 2.934 0% 3.7. FINANCEIRO/ORÇAMENTÁRIO Para fins do arranjo financeiro e orçamentário do Projeto, cada uma das instituições envolvidas na sua implementação é responsável pelas execuções técnicas, financeiras 10
e administrativas as quais denominaremos neste relatório Unidades de Coordenação do Projeto UCP. Estas Unidades são individualmente responsáveis pelo gerenciamento, desenvolvimento, execução e prestação de contas das ações em suas áreas, conforme estabelecido nas cláusulas do Contrato. A supervisão geral do Projeto está a cargo do Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes - DNIT e o acompanhamento técnico da execução são verificados por meio de cumprimento de metas, avaliadas segundo critérios e indicadores definidos em conjunto pelo Governo Federal e Banco Mundial. O DNIT recebe os pedidos de desembolso da ANTT e MT, realiza os lançamentos contábeis no Sistema Integrado de Administração Financeira e Orçamentária SIAFI e, em seguida, encaminha os pedidos de saque para a Secretaria do Tesouro Nacional STN. A Secretaria do Tesouro Nacional faz o encaminhamento do pedido de saque para o Banco Mundial, de modo a consolidar o desembolso do empréstimo. 11
4. ATIVIDADES DO MINISTÉRIO DOS TRANSPORTES MT Visando atender os objetivos do Acordo de Empréstimo, encontram-se em desenvolvimento do Ministério dos Transportes um projeto referentes à Assistência Técnica. Porém, devido às mudanças ocorridas no quadro funcional do Ministério, tais atividades encontram-se paralisadas. Abaixo descrevem-se os projetos citados: 4.1. PLANO HIDROVIÁRIO ESTRATÉGICO PHE O Plano Hidroviário Estratégico PHE é específico para o setor hidroviário, particularmente a navegação interior, e representa um desmembramento do Plano Nacional de Logística e Transportes PNLT. Como e de conhecimento de todos do setor, o PNLT, estipula, baseado em metas, a estratégia global de longo prazo de investimentos para o setor de transportes. Especificamente em relação ao modal hidroviário, o Governo pretende dotar o setor com clara estratégica de desenvolvimento, incluindo: (i) Uma perspectiva estratégica; (ii) Um quadro institucional renovado; (iii) Um novo quadro de financiamento para o setor das vias navegáveis, e; (iv) Um plano de ação de médio e longo prazo. Para alcançar as metas estabelecidas, identificou-se a necessidade de elaboração de um Plano Hidroviário Estratégico PHE para estabelecer as diretrizes estratégicas para o desenvolvimento do setor. A abrangência dos serviços para este estudo se aplica a toda a rede fluvial e lacustre, com ênfase nos Rios: Amazonas e demais afluentes, Madeira, Araguaia/Tocantins, Teles Pires/ Tapajós, Parnaíba, São Francisco, Tietê/Paraná e Paraguai e Taquari/Jacuí. Também desse ser considerada a integração da navegação interior com os portos marítimos e fluviais. O processo de contratação de consultoria internacional para elaboração do Plano Hidroviário Estratégico PHE já passou por todas as etapas licitatórias de análise de propostas tanto técnicas como financeiras. Todo o processo foi conduzido conforme as regras do BIRD e demandaram um trabalho intenso de técnicos da Secretaria. Atualmente só resta a etapa a aprovação de adjudicação do consórcio do vencedor, negociação e assinatura de contrato. Com o contrato firmado, o estudo já se inicia, portanto considerando o tramite normal, e espera-se que o contrato seja assinado nas próximas semanas. Diante disto, o inicio dos trabalhos está previsto para meados de novembro, a partir daí, a cada dois meses, durante uns anos, um produto será entregue e a sua aprovação vincula um desembolso, conforme cronograma de entrega Produtos do Termo de Referencia. 12
5. ATIVIDADES DO DEPARTAMENTO NACIONAL DE INFRAESTRUTURA DE TRANSPORTES - DNIT O Acordo de Empréstimo prevê dentro da Assistência Técnica Institucional ao Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes DNIT atividades em suas diversas coordenações. Da mesma forma, devido à remodelação do quadro funcional do Órgão, tais atividades encontram-se paralisadas. Ainda assim são descritas abaixo de forma a documentar os trabalhos já desenvolvidos. 5.1. COORDENAÇÃO GERAL DE PLANEJAMENTO (CGPP) Desenvolve as ações de planejamento do órgão, com vistas ao investimento na expansão e manutenção da malha rodoviária operando o Sistema de Gerência de Pavimentos. A Coordenação tem os seguintes estudos e projetos em elaboração: Assistência na calibração do software HDM Highway Design and Maintenance Standards Model. Tem como escopo a execução de estudos de calibração dos modelos do HDM, incluindo a atualização e validação das diversas fases dos levantamentos já realizados, além de prever o treinamento na sua utilização. O processo licitatório para os serviços de calibração do HDM4 já foi concluido O contrato com a consultoria TNM foi assinado em 30/5/2012; as atividades iniciaram em 18/6/2012. Segue abaixo o Relatório com o resumo das atividades desenvolvidas pela TNM no período. 13
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5.2. RESUMO DOS RECURSOS PREVISTOS PELO DNIT Segue o resumo dos recursos previstos pelo DNIT para suas áreas de coordenação envolvidas. Destaque-se que recentemente está sendo reformulado o Quadro Diretivo bem como de Gestores das Coordenações do Órgão, o que fez se paralisar por completo o andamento das atividades aqui descritas. Aguarda-se a retomada do andamento das atividades para que se possa avaliar se foram alterados os andamentos de tais atividades. DNIT 1 US$ =R$2,0435(18/01/2013) Coordenações 3.3 Coordenação Geral de Planejamento ( CGPP) TOTAL Licitação Bens, Serviços, e Consultoria Previsão de Orçamento R$ Previsão de Orçamento US$ 2012 1 semestre 2012 2 semestre 2013 1 semestre até 31/05/2013 11.139.120,00 5.400.000,00-2.700.000,00 2.700.000,00 11.139.120,00 5.400.000,00 0,00 2.700.000,00 2.700.000,00 28
6. AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES ANTT No período compreendido entre 2008 e 30/11/2012, data de fechamento da tomada de dados para o presente relatório, os projetos desenvolvidos pela ANTT enquadram-se na seguinte classificação: Projetos Executados, com contratos encerrados; Projetos em Execução; Projetos em Contratação. 6.1. PROJETOS EXECUTADOS, COM CONTRATOS ENCERRADOS: Nesta categoria foram destacadas as atividades ou contratos da ANTT que iniciaram em qualquer momento após a assinatura do Acordo de Empréstimo e a data de 30/11/2012. Todos os contratos abaixo listados tiveram como objetivo a estruturação do projeto de implantação de Trem de Alta Velocidade ligando as cidades do Rio de Janeiro, São Paulo e Campinas TAV entre Rio de Janeiro - São Paulo Campinas: Consultoria em Meio Ambiente para o TAV Consultoria Econômico-Financeira para o TAV Consultoria Europeia em Engenharia e Tecnologia para o TAV Consultoria em Estudo de Demanda para o TAV Consultoria Japonesa em Engenharia e Tecnologia para o TAV Consultoria Técnica Especializada Modernizar os Procedimentos da Central de Atendimento ao Usuário CAU Aquisição de Licenças do Sistema de Monitoramento e Avaliação de Desempenho Implantação do Projeto de Desenvolvimento de Gestores (Coaching Ontológico) Projeto de Capacitação para Fiscalização Política de Comunicação Social para a ANTT Revisão dos Manuais de Contabilidade da ANTT Extensão do Projeto de Desenvolvimento de Gestores (Coaching Ontológico) 6.2. PROJETOS EM EXECUÇÃO: Nesta categoria foram destacadas as atividades ou contratos da ANTT que iniciaram em qualquer momento após a assinatura do Acordo de Empréstimo e que se encontravam em andamento na data de 30/11/2012. Consultoria em Urbanismo para Fase de Estruturação do TAV Pesquisa de Satisfação do Usuário Revisão dos Marcos Regulatórios da ANTT 29
Estudos de Demanda e do Projeto Funcional do Ferroanel de São Paulo Estudos para a Revisão do Sistema de Gestão Ambiental da ANTT Consultoria para Estudo das Características da Demanda: Perfil dos Embarcadores do Serviço Demandado 6.3. PROJETOS EM CONTRATAÇÃO Nesta categoria foram destacadas as atividades ou projetos da ANTT que em 30/11/2012 encontravam-se em fase de contratação: Consultoria para Pesquisa de Origem e Destino Rodoviária 6.4. DESEMBOLSOS JÁ REALIZADOS ATRAVÉS DO EMPRÉSTIMO Apresenta-se abaixo o resumo dos pagamentos já realizados pelo Banco referentes aos projetos desenvolvidos pela ANTT: DESCRIÇÃO Gastos Realizados pela ANTT Pagamentos Realizado no Exercício 2009 2010 2011 Até 31/12/2012 TOTAL Bens - - - Consultoria 1.170.022,37 31.503,18 2.007.900,00 5.831.025,50 9.040.451,05 Custos Administrativos - - - TOTAL 1.170.022,37 31.503,18 2.007.900,00 5.831.025,50 9.040.451,05 R$ Destaque-se que os pagamentos realizados até o dia 30/11/2012 acima apresentados totalizam um montante de R$5.831.025,50. Como foi apresentado no item 2.2, o total de pagamentos desembolsados até o dia 30/11/2012 para a Categoria 2 do Acordo e Empréstimo foi de R$3.891.668,88, destinados principalmente à estruturação do projeto de implantação de Trem de Alta Velocidade ligando as cidades do Rio de Janeiro, São Paulo e Campinas. Observe-se que a diferença existente entre o valor pago e o valor desembolsado para a categoria se deve ao descompasso entre os pagamentos realizados para os contratos de assistência técnica e o efetivo desembolso dos recursos pelo Banco Mundial. 30
7. CONCLUSÕES E RECOMENDAÇÕES Tendo em vista as informações apresentadas até o momento, visando o acompanhamento das atividades relativas à Componente 2 Assistência Técnica Institucional, pode-se fazer as seguintes ressalvas: Quanto à Secretaria do Tesouro Nacional: Apesar de estar desenvolvendo os projetos relacionados ao programa, a Secretaria do Tesouro Nacional STN optou por utilizar recursos próprios. Assim, seu saldo foi remanejado entre as outras entidades envolvidas. Quanto ao Ministério dos Transportes: Encontram-se em desenvolvimento do Ministério dos Transportes um projeto referente a Assistência Técnica, sendo: Plano Hidroviário Estratégico PHE: Já passou por todas as etapas licitatórias de análise de propostas tanto técnicas como financeiras. Todo o processo já foi conduzido conforme as regras do BIRD e demandaram um trabalho intenso de técnicos da Secretaria. Atualmente só resta a etapa de adjudicação do consórcio vencedor, negociação e assinatura de contrato. Com o contrato firmado, o estudo já se inicia, portanto considerando o tramite normal, e espera-se que o contrato seja assinado nas próximas semanas. Quanto ao Departamento Nacional de Infraestrutura em Transportes: Encontra-se em desenvolvimento no Departamento de Infraestrutura em Transportes diversos projetos divididos por suas coordenações, sendo: Coordenação Geral de Planejamento (CGPP): O projeto de Calibração do HDM encontra-se em elaboração do Edital. Assistência na calibração do software HDM Highway Design and Maintenance Standards Model. Tem como escopo a execução de estudos de calibração dos modelos do HDM, incluindo a atualização e validação das diversas fases dos levantamentos já realizados, além de prever o treinamento na sua utilização. O processo licitatório para os serviços de calibração do HDM4 já foi concluido As licitantes integrantes da lista curta que apresentaram propostas foram: 1. Aurecon/Viaponte; 2. Consulte/TRL; 3. Engefoto/Egis Internacional; 4. Sweroad/Bourcheid; 5. T.N.M. A empresa que ganhou o processo licitatório foi a T.N.M. Empresa de Israel com escritório na Colômbia. O contrato com a empresa é de 5 anos, com previsão de 50 laboratórios de calibração. Atualmente a empresa esta em acordo com a CGPlan para uma analise para seleção dos trechos. 31
A empresa tem uma previsão de inicio das pesquisas em mais ou menos 2 meses. O valor estimado para os serviços é de R$10.701.486,70, distribuídos nos cinco anos de vigência do contrato. Quanto à Agência Nacional de Transporte Terrestre: A ANTT possui diversas atividades nas várias etapas de desenvolvimento, contando com 12 projetos executados, com contratos encerrados, 6 projetos em execução, apenas contrato em contratação. Por este motivo, este é o executor que já realizou desembolsos de recursos da Categoria 2 do Acordo e Empréstimo, num montante de R$ 2.415.286,86 principalmente ligado à estruturação do projeto de implantação de Trem de Alta Velocidade ligando as cidades do Rio de Janeiro, São Paulo e Campinas. Conclui-se, portanto, que as atividades desenvolvidas na Categoria 2 do Acordo de Empréstimo encontram-se em andamento, porém com pouca eficiência, existindo a necessidade de um grande esforço no monitoramento das atividades planejadas. 32
ANEXO RESUMO DAS ATIVIDADES DOS CO-EXECUTORES 33
RESUMO DAS ATIVIDADES DE ASSISTÊNCIA TÉCNICA DOS CO-EXECUTORES PREMEF - 7383-NR 1 US$ =R$2,0435(18/01/2013) Nome dos Serviços Valor Estimado / Contratado R$ US$ Empresa Status Ministério dos Transportes Estudo do Plano Hidriviário Estratégico - PHE 5.955.300,00 2.940.453,27 Fase final de licitação TOTAL DO CO-EXECUTOR 5.955.300,00 2.940.453,27 DNIT Assistência na calibração do HDM 2.000.000,00 987.508,02 A SDP já encontra-se analisada pelo Banco e pela PGE e aguarda a revisão da DPP para elaboração do Edital. TOTAL DO CO-EXECUTOR 2.000.000,00 987.508,02 Consultoria em Meio Ambiente para o TAV Encerrado Consultoria Econômico-Financeira para o TAV Encerrado Consultoria Européia em Engenharia e Tecnologia para o TAV Encerrado Consultoria em Estudo de Demanda para o TAV Encerrado Consultoria Japonesa em Engenharia e Tecnologia para o TAV Encerrado Consultoria Técnica Especializada Modernizar os Procedimentos da Central de Atendimento ao Usuário CAU Encerrado Aquisição de Licenças do Sistema de Monitoramento e Avaliação de Desempenho Encerrado ANTT Implantação do Projeto de Desenvolvimento de Gestores (Coaching Ontológico) Projeto de Capacitação para Fiscalização Encerrado Encerrado Política de Comunicação Social para a ANTT Encerrado Consultoria em Urbanismo para Fase de Estruturação do TAV Execução Pesquisa de Satisfação do Usuário Execução Revisão dos Marcos Regulatórios da ANTT Execução Estudos de Demanda e do Projeto Funcional do Ferroanel de São Paulo Execução Estudos para a Revisão do Sistema de Gestão Ambiental da ANTT Execução Consultoria para Pesquisa de Origem e Destino Rodoviária Em contratação TOTAL DO CO-EXECUTOR 0,00 0,00 TOTAL GERAL 7.955.300,00 3.927.961,29 34