Origem, Objetivos e Modelos de Regulação de Serviços Públicos Prof. Márcio Iorio Aranha www.marcioaranha.com Manual de Direito Regulatório: Fundamentos de Direito Regulatório. 2ªed., Coleford, UK: Laccademia Publishing, 2014. (www.amazon.com)
Woodrow Wilson Eu tenho quase pavor em indicar um advogado para uma agência independente, pois ele mal chega lá e já ata as mãos da agência em tecnicalidades e, com isso, restringe sua atuação ao ver vedações onde outros vêem autorizações de poder. (1916)
Domínio do Direito Percentual de Juristas até 1969 O Interstate Commerce Commission (1887) O Federal Trade Commission (1914) O Federal Power Commission (1920) O Securities and Exchange Commission (1934) O Federal Communications Commission (1934) O National Labor Relations Board (1935) O Civil Aeronautics Board (1938) 75% 82% 58% 70% 54% 54% 66%
Origem da Regulação: no princípio era o Verbo
Origem da Regulação: um pouco antes Autopoiesis (1972 Humberto Maturana e Francisco Varela)
Origem da Regulação: tradução jurídica OTeoria dos Sistemas Sociais O Niklas Luhmann O Acomplamento estrutural O Código interno de cada sistema social A regulação se dá por regras próprias ao sistema jurídico; não por obediência a modelos externos a ele. A regulação é uma forma de coerência sistêmica de resgate da ordem quando as contradições internas em determinado sistema social revelam uma disfuncionalidade (p. 23 do Manual...)
Formas significativas Origem da Regulação: tradução jurídica O Hermenêutica Prescritiva Tipos-ideiais Objetivações da mente Tempo/Espaço1 Tempo/Espaço1 Estímulo Arco hermenêutico Mediação Transposição do Outro em sua subjetividade
Objetivos da Regulação: objetivação de direitos Mercado de Direito Educação universitária (Financiamento) Liquidez do sistema de saúde suplementar Disciplina de comercialização de órgãos e tecidos humanos Direito à Saúde Saneamento P&D em produtos de saúde Rede de energia elétrica confiável Rede de banda larga para telemedicina
Objetivos da Regulação: objetivação de direitos How to Ingest a Tapeworm [for diet] The traditional way of becoming infected with a tapeworm is by eating raw meat, being in contact with infected faeces and other foods containing tapeworm. However, for the purposes of dieting, methods would include the tablet form.
Objetivos da Regulação: entronização da técnica Estado Administrativo
Objetivos da Regulação: legitimidade regulatória O Expertise versus virtude política e republicanismo Bakunin, Kropotkin Platão, Bossuet, Locke, Burke, Marx, Waldo Arendt, Schmitt, Kelsen
Objetivos da Regulação: legitimidade regulatória O Expertise versus virtude política e republicanismo O Guardiães (Platão) O Filósofos (Bacon) O Estrategista (Maquiavel) Despersonalização O Cientistas (Comte) O Monarcas (Bossuet, Filmer) O Virtude política (processo) O Político (Burke) O Republicanismo (instituição) O Proletariado (Marx) O Führer (Schmitt) O Administrador (Waldo)
Objetivos da Regulação: legitimidade regulatória Estado-Polícia Súdito Estado Liberal bourgeois Socialmente descomprometido Estado Social beneficiário Utente de serviços estatais Cidadão ator de atividades de interesse público Estado Regulador Partilha com o Estado o interesse público
Objetivos da Regulação: iniciativa privada Estado Subsidiário O Estado deve fazer por seus cidadãos somente aquilo que eles não puderem fazer por si sós, e nada mais
Objetivos da Regulação: responsabilidade regulativa O...O Estado não tem de construir e manter infraestruturas rodoviárias, de energia, de telecomunicações, de tratamento de resíduos, mas deve assumir a responsabilidade regulativa dos serviços públicos de interesse geral. Neste sentido se diz que o Estado Social assume hoje a forma moderna de Estado regulador de serviços públicos essenciais... CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituição. 6ª ed., Coimbra: Livraria Almedina, 2002.
Objetivos da Regulação: DEFINIÇÃO Manual de Direito Regulatório (Laccademia, 2014): p. 23 e seguintes O processo de realimentação contínua da decisão pelos efeitos dessa decisão, reconformando a atitude do regulador em uma cadeia infinita caracterizada pelo planejamento e gerenciamento conjuntural da realidade O é uma força de coerência sistêmica de resgate da ordem quando as contradições internas em determinado sistema social revelam uma disfuncionalidade O Governo por políticas, via administração das leis. O tecnologia social de sanção aflitiva ou premial orientadora de setores relevantes via atividade contratual, ordenadora, gerencial ou fomentadora.
Objetivos da Regulação: Gérando, Macarel e Cormenin (1820-1830) Identidade institucional da justiça administrativa inovação normativa 1849 (Tribunal de Conflitos) Identidade de leis e regulamentos: poder regulador da sociedade Laferrière (1896) Regulamentos executórios x de administração pública Hauriou, Jèze, Barthélemy (1900) Rígida separação entre lei e regulamento (matéria) Duguit (1913) Regulamentos com força de lei: os fatos são mais fortes que as constituições Moreau (1902) Regulamentos são regras impostas por autoridade distinta
Modelos de Regulação Regulação clássica Orientação liberal? Restrita à regulação legal e contratual Burocratização excessiva [red tape, overload, and excessive bureaucratisation of economic and social life]
Modelos de Regulação Desregulação (privatização) Liberalização de mercados Desestatização de empresas estatais Agências reguladoras e contratos de duração estendida Mercado livre Regulação como etapa provisória à liberdade de mercado? Better Regulation ou High Quality Regulation
Modelos de Regulação Better Regulation ou High Quality Regulation = rational planning tools More effective regulation (red tape agenda) Obedece à agenda da desregulação? Administrative cost reduction methods Regulação no Estado Responsive regulation (Ayres e Braithwaite) Less restrictive and incentivebased controls Regulação na Empresa (meta-regulação) Regulatory issues as risk management Regulatory impact assessments and costbenefit analysis Auto-regulação Minimalist or self-regulatory controls 20
Modelos de Regulação Concorrência, consumo, meioambiente... Geral Regional Setorial Recursos naturais, telecom, transportes, saúde... Regimes especiais de tributação, federalismo fiscal...
Modelos de Regulação: teoria processual administrativa da regulação Transparência, visibilidade, obtenção de apoio social, melhoria do conteúdo da proposta, interação com as críticas, oportunidade de ajuste da proposta Procedimento Administrativo Aspecto funcional do processo administrativo decisório Construção de propostas regulatórias via estrutura de reguladores, contatos perenes com comitês científicos e acadêmicos, servidores motivados à defesa do interesse público, apoio da Presidência e Tribunais reafirmando a competência das agências, controle exteno e interno Ambiente institucional Autonomia do processo de tomada de decisões regulatórias Neutralidade do processo administrativo versus previsão de dependência de grupos de interesse via Congresso (public choice theory)
Modelos de Regulação Regulação por incentivos Regulação por agências Regulação pelo mercado Auto- Regulação Regulação por contrato Regulação por estatização
Ecossistema regulatório
O porquê da regulação? 2 anos de pesquisas universitárias Base de dados (50 pesquisadores Universidade de Colônia)
Obrigado