ESTUDOS DE CASO 1
Estudos de caso Para a realização de uma auditoria é necessário que o auditor tenha conhecimentos teóricos e práticos e para que você obtivesse este conhecimento elaboramos 4 estudos de caso, apresentando diversas situações, que o ajudarão a entender e incorporar os conceitos apresentados nos Módulos anteriores. Teremos então: Módulo 6 Estudos de Caso 1 e 2 Módulo 7 Estudos de Caso 3 e 4 Módulo 8 Estudos de Caso 5 e 6 Os módulos contém a descrição do exercício dos estudos de caso. Primeiro faremos uma leitura e interpretação do estudo de caso e após responderemos comparando com as respostas das equipes. Este treinamento é relativo a Formação de Auditores conforme a norma NBR ISO 9001, portanto você deve tê-la a mão para responder os estudos de caso, ou pelo menos um índice para facilitar o estudo. É muito importante que você tente analisar cada estudo de caso antes de ler as respostas, só assim você adquirirá desenvoltura para iniciar suas atividades como auditor interno. 2
Estudo de caso Faça a análise de cada parágrafo no estudo de caso e indique para cada parágrafo numerado ou para um conjunto de parágrafos: se você identificou uma não conformidade (neste caso indique a evidência objetiva e o requisito da norma), se você identificou uma oportunidade de melhoria, indique qual se você necessita de mais informações indique a trilha de auditoria que você iria seguir. se houver, indique posturas / condutas inadequadas do auditor. Legenda: NC não conformidade / OM oportunidade de melhoria NMI necessário mais evidências / CA conduta do auditor Utilize a tabela abaixo, inserida na folha de Estudos de Caso para registrar suas respostas: Ao final de cada estudo de caso você encontrará a análise do estudo >>> 3
Módulo 6 Estudos de Caso 1 e 2 4
Estudo de caso 1 - Auditoria em fornecedor 5
Estudo de caso 1 - Respostas - Auditoria em Fornecedor 6
Estudo de caso 1 - Respostas - Auditoria em Fornecedor 7
Estudo de caso 1 - Respostas - Auditoria em Fornecedor 8
Estudo de caso 1 - Respostas - Auditoria em Fornecedor 9
Estudo de caso 1 - Respostas - Auditoria em Fornecedor 10
Estudo de caso 2 Respostas - Equipamentos de Medição e Ensaio 11
Estudo de caso 2 Respostas - Equipamentos de Medição e Ensaio 12
Estudo de caso 2 Respostas - Equipamentos de Medição e Ensaio 13
Estudo de caso 2 Respostas - Equipamentos de Medição e Ensaio 14
Módulo 7 Estudos de Caso 3 e 4 15
Estudo de caso 3 Auditoria de Corporação 16
Estudo de caso 3 Respostas - Auditoria de Corporação 1 Que tipo de auditoria foi realizada na divisão pelo citado cliente? a) auditoria de produto; b) auditoria de processo; c) auditoria de sistema; d) inspeção conforme requisitos contratuais. 2 A equipe auditora a ser formada pela corporação pode ser constituída de profissionais de quais áreas? a) Somente profissionais do suporte central da qualidade; b) Profissionais requisitados de outras divisões ou equipe formada por profissionais do suporte central da qualidade e de outras divisões; c) Profissionais de suporte e profissionais da área da qualidade de divisão; d) a, e b acima estão corretas; e) a, b e c acima estão corretas. 3 Equipe auditora formada somente por profissionais do suporte central da qualidade tem como característica em relação à equipe híbrida: a) melhor disponibilidade do pessoal; b) menor especialização em auditorias; c) menor custo; d) a e b acima estão corretas; e) a, b e c acima estão corretas. 17
Estudo de caso 3 Respostas - Auditoria de Corporação 4 - A equipe híbrida em relação à equipe formada somente por profissionais de outras divisões possui: a) menor custo; b) melhor consistência e transferência de tecnologia; c) maior aceitação; d) a e c acima estão corretas. 5 - Indique abaixo o requisito que está sendo descumprido da norma ISO 9001:2008 em função das não conformidades apontadas: (7.5.3) encontrados produtos e componentes sem a devida identificação; ( 7.6) encontrados no processo produtivo instrumentos sendo usados sem estarem comprovadamente aferidos/calibrados; ( 7.6) ausência de um plano para aferição/calibração de instrumentos da produção; (7.5.5) problemas de conservação dos produtos por falta de embalagem; (7.5.5) armazenamento inadequado e (8.2.3 e 7.5.1) utilização na produção de materiais fora de especificação. 18
Estudo de caso 4 Certificação de Inspetores 19
Estudo de caso 4 Respostas -Certificação de Inspetores 20
Estudo de caso 4 Respostas -Certificação de Inspetores 21
Estudo de caso 4 Respostas -Certificação de Inspetores 22
Estudo de caso 4 Respostas -Certificação de Inspetores 23
Estudo de caso 4 Respostas -Certificação de Inspetores 24
Estudo de caso 4 Respostas -Certificação de Inspetores 25
Estudo de caso 4 Respostas -Certificação de Inspetores 26
Módulo 8 Estudos de Caso 5 e 6 27
Estudo de caso 5 Auditoria como processo de conscientização 28
Estudo de caso 5 Respostas Auditoria como processo conscientização 29
Estudo de caso 5 Respostas Auditoria como processo conscientização 30
Estudo de caso 6 Auditoria interna BEC 31
Estudo de caso 6 Respostas Auditoria interna BEC 32
Estudo de caso 6 Respostas Auditoria interna BEC 33
Estudo de caso 6 Respostas Auditoria interna BEC 34
Estudo de caso 6 Respostas Auditoria interna BEC 35
Estudo de caso 6 Respostas Auditoria interna BEC 36
Estudo de caso 6 Respostas Auditoria interna BEC 67 a 76 37
Estudo de caso 6 Respostas Auditoria interna BEC 77 a 83 84 a 88 38