Relatório Sintético do Levantamento de Auditoria/ 2004 Relatório Preliminar da Unidade Técnica ainda sem Manifestação do Ministro Relator

Relatório Sintético do Levantamento de Auditoria/ 2004 Relatório Preliminar da Unidade Técnica ainda sem Manifestação do Ministro Relator IDENTIFICAÇÃO DA OBRA Caracterização da obra Processo: 2933/2004-2 Ano Orçamento: 2004 UF: PE Nome do PT: Manutenção de Sistema de Geração de Energia Elétrica Na Região Nordeste Nº do PT: 25752029444760020 UO: COMPANHIA HIDRO ELETRICA DO SAO FRANCISCO Tipo de Obra: Hidrelétrica Importância Socioeconômica: A CHESF é responsável pela produção, transporte e comercialização de energia elétrica para 8 estados brasileiros. O Programa 'Manutenção de Sistema de Geração de Energia Elétrica na Região Nordeste' contempla os investimentos da CHESF para manutenção das condições operacionais do seu parque gerador, através da modernização e da recuperação de equipamentos. Esses investimentos, além de possibilitar a manutenção da capacidade de geração de energia para atender à demanda do Nordeste, que é condição básica para o seu desenvolvimento, propiciam a abertura de postos de trabalho diretos em fábricas e nas próprias usinas geradoras, decorrentes das compras de equipamentos e contratações de serviços realizadas à conta do programa, influenciando ainda, mesmo que indiretamente, a economia das cidades do interior nordestino onde estão localizadas as usinas. Este Programa está na Lei Orçamentária de 2004, no orçamento de investimento das estatais, como uma Atividade. Ele contempla investimentos da CHESF para manutenção de sua capacidade de geração de energia, envolvendo benfeitorias nas instalações, com aquisição de equipamentos e materiais e contratação de serviços necessários para repor, adequar e modernizar seu parque gerador, que é composto por 14 usinas hidrelétricas e duas termelétricas, com 64 máquinas (54 hidráulicas e 10 termelétricas). O programa tem mais de 700 contratos, relativos à aquisição de cabos, equipamentos de segurança, baterias, materiais elétricos, lubrificantes, bombas, além de geradores, transformadores, resfriadores de ar, e também de serviços de montagem e desmontagem, modernização e adaptação, pequenas obras civis, locação de veículos, viagens, inspeções de equipamentos e suas instalações, revisão de máquinas, entre outros. Os projetos básicos referem-se a serviços em execução nas Unidades de Geração.

DADOS CADASTRAIS Projeto Básico Informações Gerais Projeto(s) Básico(s) abrange(m) toda obra? Exige licença ambiental? Possui licença ambiental? Está sujeita ao EIA (Estudo de Impacto Ambiental)? Foram observadas divergências significativas entre o projeto básico/executivo e a construção, gerando prejuízo técnico ou financeiro ao empreendimento? Sim /Não Não Não Não Não Não O Programa de Manutenção do Sistema de Energia Elétrica da Região Nordeste é uma Atividade, e não um Projeto, por isso não existe projeto básico. Projeto Básico nº 1 Data Elaboração: 28/10/2002 Custo da obra: R$ 8.145.145,14 Data Base: 28/10/2002 Objeto: Serviços de Modernização das Unidades Geradoras 01G1 e 02G2 da Usina Castelo Branco (Boa Esperança). O custo da obra informado refere-se ao valor dos serviços contratados (CT-I-92.2001.5690-00). Projeto Básico nº 2 Data Elaboração: 08/07/2003 Custo da obra: R$ 3.267.485,00 Data Base: 08/07/2003 Objeto: Serviços de revisão geral na máquina 2 da Usina de Paulo Afonso III com instalação de sistemas de monitoramento para medição de entreferros do gerador. O custo da obra informado refere-se ao valor dos serviços contratados (CT-I-92.2002.6470-00). Projeto Básico nº 3 Data Elaboração: 22/04/2003 Custo da obra: R$ 1.233.443,17 Data Base: 22/04/2003 Objeto: Serviços de modernização dos elevadores de carga e/ou passageiros do Complexo Hidrelétrico de Paulo Afonso. O custo da obra informado refere-se ao valor dos serviços contratados(ct-i-92.2003.1430-00). Projeto Básico nº 4 Data Elaboração: 27/08/2002 Custo da obra: R$ 976.955,00 Data Base: 27/08/2002 Objeto: Serviços de reforma das bases do estator e substituição das conexões polares da Unidade Geradora 1, na Usina Hidrelétrica de Apolônio Sales. O custo da obra informado refere-se ao valor dos serviços contratados (CT-I-92.2002.3470-00). Projeto Básico nº 5

Data Elaboração: 30/08/2002 Custo da obra: R$ 860.538,43 Data Base: 30/08/2002 Objeto: Serviços de modernização das pontes rolantes instaladas nas áreas externas das casas de máquinas das Usinas Paulo Afonso II e III. O custo da obra informado refere-se ao valor dos serviços contratados (CT-I-01.2002.2320.00). Projeto Básico nº 6 Data Elaboração: 02/07/2002 Custo da obra: R$ 639.972,89 Data Base: 02/07/2002 Objeto: Serviços de Obras Civis e Adequação dos prédios e salas das Estações Terminais e Repetidoras do Sistema de Telecomunicações. O custo da obra informado refere-se ao valor dos serviços contratados (CTN-I-92.2002.1100-00).

DADOS CADASTRAIS Execução Física Dt. Vistoria: 23/03/2004 Percentual realizado: 3 Data do Início da Obra: 01/01/2004 Data Prevista para Conclusão: 31/12/2007 Situação na Data da Vistoria: Em andamento. Descrição da Execução Realizada até a Data da Vistoria: Não houve vistoria. O programa contempla investimentos em equipamentos de 16 unidades geradoras, localizadas em três Estados, por isso a execução realizada é de difícil descrição e avaliação. O Programa contempla os investimentos com benfeitorias nas instalações do Sistema de Geração da CHESF para manutenção da sua capacidade geradora. Por isso, esse programa é de duração contínua. A data de início e a data prevista para conclusão acima informadas referem-se ao período de abrangência do Plano Plurianual vigente (PPA 2004-2007). O percentual realizado corresponde à execução financeira do programa, no período. Execução Financeira/Orçamentária Primeira Dotação: 01/01/2004 Valor estimado para conclusão: R$ 99.494.137,00 Desembolso Origem Ano Valor Orçado Valor Liquidado Créditos Autorizados Moeda Outros 2004 47.812.651,00 3.459.034,00 47.812.651,00 Real O período considerado foi o de abrangência do Plano Plurianual vigente - PPA 2004-2007. O valor estimado para a conclusão é igual ao valor previsto no PPA para o programa, no período 2004-2007: R$ 102.953.171,00, menos o valor realizado até fevereiro/2004, informado pela CHESF: R$ 3.459.034,00.

DADOS CADASTRAIS Contratos Principais No. Contrato: CTN-I-90.2002.5360-00 Objeto do Contrato: Aquisição de 45 transformadores de corrente. Data da Assinatura: 21/02/2003 Mod. Licitação: PREGÃO SIASG: 910813-677-2003 CNPJ Contratada: 02.782.918/0001-65 Razão Social: ARTECHE DO BRASIL LTDA. Situação Inicial Situação Atual Vigência: 21/02/2003 a 31/01/2005 Vigência: 21/02/2003 a 31/01/2005 Valor: R$ 1.669.000,00 Valor: R$ 1.669.000,00 Data-Base: 13/12/2002 Data-Base: 13/12/2002 Volume do Serviço: Não se aplica Volume do Serviço: Não se aplica Custo Unitário: 0,00 R$/Não se aplica Custo Unitário: 0,00 R$/Não se aplica Nº/Data Aditivo Atual: CTN-I-90.2002.5360-01 06/01/2004 Situação do Contrato: Em andamento. Data da Rescisão: Alterações do Objeto: Cancelamento de seis unidades do item 04 e cinco unidades do item 03 do contrato e aumento de três unidades do item 01 e de seis unidades do item 06 do contrato. O prazo previsto inicialmente para entrega dos equipamentos era de 210 dias para o item 01 e 180 dias para os itens 02 e 03, contados a partir da assinatura do contrato, e o dia 31/01/2004 para os itens 04 e 06, enquanto que o prazo de vigência do contrato é até 31/01/2005. No. Contrato: CTN-I-90.2002.6300-00 Objeto do Contrato: Aquisição de 28 transformadores de potencial capacitivo de 500 kv. Data da Assinatura: 28/03/2003 Mod. Licitação: PREGÃO SIASG: 910813-728-2003 CNPJ Contratada: 44.682.318/0001-75 Razão Social: ALSTOM BRASIL LTDA.

Situação Inicial Situação Atual Vigência: 28/03/2003 a 28/11/2004 Vigência: 28/03/2003 a 28/11/2004 Valor: R$ 2.580.000,00 Valor: R$ 2.580.000,00 Data-Base: 08/01/2003 Data-Base: 08/01/2003 Volume do Serviço: Não se aplica Volume do Serviço: Não se aplica Custo Unitário: 0,00 R$/Não se aplica Custo Unitário: 0,00 R$/Não se aplica Nº/Data Aditivo Atual: CTN-I-90.2002.6300-02 26/11/2003 Situação do Contrato: Em andamento. Data da Rescisão: Alterações do Objeto: O primeiro termo aditivo, celebrado em 11/07/2003, teve por objeto a substituição do CNPJ da contratada para 44.682.381/020-38; o segundo teve por objeto a alteração da razão social e CNPJ da Alston Brasil Ltda., que passou a ser Alston Transmissão & Distribuição de Energia Ltda., CNPJ 05.356.949/0002-23. No. Contrato: CTN-I-90.2002.3480-00 Objeto do Contrato: Aquisição de um Sistema de Medição de Faturamento da geração líquida, geração bruta e consumidor industrial. Data da Assinatura: 09/01/2003 Mod. Licitação: CONCORRÊNCIA SIASG: 910813-618- 2003 CNPJ Contratada: 48.873.608/0001-57 Razão Social: Instronic Instrumentos de Teste Ltda Situação Inicial Situação Atual Vigência: 09/01/2003 a 09/06/2004 Vigência: 09/01/2003 a 09/06/2004 Valor: R$ 4.659.640,00 Valor: R$ 4.659.640,00 Data-Base: 01/10/2002 Data-Base: 01/10/2002 Volume do Serviço: Não se aplica Volume do Serviço: Não se aplica Custo Unitário: 0,00 R$/Não se aplica Custo Unitário: 0,00 R$/Não se aplica

Nº/Data Aditivo Atual: Situação do Contrato: Em andamento. Data da Rescisão: Alterações do Objeto: O prazo para o fornecimento do objeto do contrato é de 90 e 150 dias consecutivos, entretanto, o prazo de vigência do contrato é de 17 meses. No. Contrato: CT-I-92.2001.5690-00 Objeto do Contrato: Execução de Serviços de Modernização das Unidades Geradoras 01G1 e 01G2 da Usina Castelo Branco (Boa Esperança/PI), consistindo da Recuperação e Repotenciação dessas Unidades. Data da Assinatura: 02/07/2003 Mod. Licitação: CONCORRÊNCIA SIASG: 910813-908- 2003 CNPJ Contratada: 44.682.318/0001-75 Razão Social: ALSTOM BRASIL LTDA. Situação Inicial Situação Atual Vigência: 02/07/2003 a 02/01/2006 Vigência: 02/07/2003 a 02/01/2006 Valor: R$ 8.145.145,14 Valor: R$ 8.145.145,14 Data-Base: 28/10/2002 Data-Base: 28/10/2002 Volume do Serviço: Não se aplica Volume do Serviço: Não se aplica Custo Unitário: 0,00 R$/Não se aplica Custo Unitário: 0,00 R$/Não se aplica Nº/Data Aditivo Atual: CT-I-92.2001.5690-01 10/11/2003 Situação do Contrato: Em andamento. Data da Rescisão: Alterações do Objeto: O prazo definido inicialmente para execução dos serviços foi de 18 meses consecutivos, contados da Ordem de Início dos Serviços emitida pela Chesf, enquanto que o prazo de vigência do contrato foi definido como 30 meses consecutivos contados da assinatura do contrato. O objeto do Aditivo CT-I-92.2001.5690-01 foi alterar, no contrato original, o prazo da execução dos

serviços para 21 meses, e corrigir dois itens do contrato, no tocante à redação. No. Contrato: CT-I-92.2002.6470.00 Objeto do Contrato: Execução de serviços de revisão geral na máquina 2 da Usina de Paulo Afonso III (BA), com instalação de sistemas de monitoramento para medição de entreferros do gerador. Data da Assinatura: 29/12/2003 Mod. Licitação: CONCORRÊNCIA SIASG: 910813-1867-2003 CNPJ Contratada: 03.400.080/0001-60 Razão Social: Voith Siemens Hydro Power Generation Ltda. Situação Inicial Situação Atual Vigência: 02/02/2004 a 29/10/2005 Vigência: 02/02/2004 a 29/10/2005 Valor: R$ 3.267.485,00 Valor: R$ 3.267.485,00 Data-Base: 08/07/2003 Data-Base: 08/07/2003 Volume do Serviço: Volume do Serviço: Custo Unitário: 0,00 R$ Custo Unitário: 0,00 R$ Nº/Data Aditivo Atual: Situação do Contrato: Em andamento. Data da Rescisão: Alterações do Objeto: No. Contrato: CTN-I-90.2002.0370.00 Objeto do Contrato: Aquisição de 1 (hum) sistema de transmissão via terminais e multiplexadores ópticos da hierarquia digital síncrona da rota Mossoró-Recife-Salvador. Data da Assinatura: 12/11/2002 Mod. Licitação: CONCORRÊNCIA SIASG: 910813-503- 2003 CNPJ Contratada: 44.013.159/0012-79 Razão Social: SIEMENS LTDA. Situação Inicial Situação Atual

Vigência: 12/11/2002 a 12/11/2004 Vigência: 12/11/2002 a 12/11/2004 Valor: R$ 5.930.838,58 Valor: R$ 7.194.629,52 Data-Base: 25/06/2002 Data-Base: 25/06/2002 Volume do Serviço: Volume do Serviço: Custo Unitário: 0,00 R$ Custo Unitário: 0,00 R$ Nº/Data Aditivo Atual: CTN-I-90.2002.0370.02 23/01/2004 Situação do Contrato: Em andamento. Data da Rescisão: Alterações do Objeto: O primeiro termo aditivo teve por objeto o acréscimo de equipamentos e serviços. A CHESF pagará a importância de R$ 1.263.790,94, que corresponde a 21,3% do contrato original. O contrato passou então de R$ 5.930.838,58 para R$ 7.194.629,52; o segundo termo aditivo teve por objeto inserir no contrato original o CNPJ 44.013.159/0012-79, referente a filial de Curitiba, responsável pela fabricação dos equipamentos.

DADOS CADASTRAIS Contratos Secundários No. Contrato: CT-I-92.2002.4700.00 Objeto do Contrato: Aquisição de cinco 'cames' para as unidades geradoras da Usina Hidrelétrica de Sobradinho, incluindo supervisão de montagem e ajuste de campo dos sistemas de conjugação. CNPJ Contratada: Razão Social: ENERGOMACHEXPORT - POWER MACHINES SIASG: 910813-494-2003 Data-Base: 11/07/2002 Valor Atual: R$ 349.686,89 Situação Atual: Concluído. Vigência atual: 04/11/2002 a 04/01/2004 A empresa contratada tem sede na Rússia e, como o contrato trata de importação de equipamento, seu valor foi definido em Dólar Americano. O valor contratado foi US$ 123.897,00, equivalentes a R$ 349.686,89, à taxa de câmbio de 2,8224R$/US$, data base de 11/07/2002. No. Contrato: CTN-I-90.2002.0390.00 Objeto do Contrato: Aquisição de 05 resfriadores de óleo; 08 resfr. de ar; 05 conjuntos de serpentina; 16 resfriadores de ar com tubos aletados; 03 trocadores de calor. CNPJ Contratada: 02.652.650/0001-47 Razão Social: Radiadores Visconde Ltda. SIASG: 910813-452-2003 Data-Base: 10/06/2002 Valor Atual: R$ 538.119,00 Situação Atual: Concluído. Vigência atual: 27/09/2002 a 27/03/2004 No. Contrato: CT-I-92.2000.0510.00 Objeto do Contrato: Execução dos serviços de recuperação da Unidade 1 da Usina Hidro Elétrica Apolônio Sales e fornecimento de 1 (um) sistema de monitoramento.

CNPJ Contratada: 01.141.999/0001-51 Razão Social: Construções e Serviços JJL Ltda. SIASG: -- Data-Base: 24/03/2000 Valor Atual: R$ 1.175.597,30 Situação Atual: Concluído. Vigência atual: 16/01/2001 a 16/11/2002 O contrato não tem número de registro no SIASG porque foi encerrado antes de novembro de 2003. Não se formalizou o termo de encerramento porque, durante a realização dos serviços, verificou-se a necessidade de execução de serviços não previstos. Como a empresa não estava apta a executar esses novos serviços, a CHESF propôs a rescisão amigável (art. 79, inciso II da Lei nº 8.666/93), o que não foi aceito pela contratada. A CHESF vem adotando providências para dirimir essa pendência. No. Contrato: CTN-I-90.2002.4870.00 Objeto do Contrato: Aquisição de 4 (quatro) sistemas automáticos de calibração no campo de medidor polifásico de energia elétrica classe 0,2%, modelo PTS3.3. CNPJ Contratada: 60.345.634/0001-08 Razão Social: MESSTEK Imp. Com. e Serv. Ltda. SIASG: -- Data-Base: 25/11/2002 Valor Atual: R$ 609.210,53 Situação Atual: Concluído. Vigência atual: 06/12/2002 a 06/03/2004 O contrato não tem número do SIASG porque ele foi encerrado antes de novembro de 2003, quando a CHESF passou a registrar os seus contratos no Sistema SIASG. No. Contrato: CTN-I-90.2000.3170-00 Objeto do Contrato: Aquisição de 3 Sistemas de Monitoramento de Entreferro para unidades das Usinas Hidreléticas de Paulo Afonso III (2 máquinas) e Paulo Afonso IV (1 máquina). CNPJ Contratada: 01.399.352/0001-24 Ltda. Razão Social: Rennó Tecnologia e Representações SIASG: -- Data-Base: 14/08/2002 Valor Atual: R$ 1.065.205,59 Situação Atual: Concluído.

Vigência atual: 24/11/2000 a 24/01/2001 O contrato não tem registro no SIASG porque ele foi encerrado antes de novembro de 2003, quando a CHESF passou a registrar os seus contratos no Sistema SIASG. No. Contrato: CTN-I-92.2002.1100-00 Objeto do Contrato: Execução dos Serviços de Obras Civis de Ampliação e Adequação de Prédios e Salas das Estações Terminais e Repetidoras do Sistema de Telecomunicações da CHESF. CNPJ Contratada: 03.783.715/0001-56 Ltda. Razão Social: CONSTRUNI - Construtora Universo SIASG: -- Data-Base: 02/07/2002 Valor Atual: R$ 639.972,89 Situação Atual: Concluído. Vigência atual: 15/08/2002 a 15/10/2003 O contrato não tem número de registro no Sistema SIASG porque foi encerrado antes de novembro/2003, quando a CHESF passou a registrar os seus contratos no Sistema SIASG. No. Contrato: CTN-I-90.2002.4790-00 Objeto do Contrato: Aquisição de 135 transformadores de corrente para medição de energia bruta dos geradores das Usinas Paulo Afonso I, II, III e IV, Apolônio Sales, Luiz Gonzaga, Xingó e Boa Esperança. CNPJ Contratada: 44.682.318/0001-75 Razão Social: ALSTOM BRASIL LTDA. SIASG: -- Data-Base: 08/11/2002 Valor Atual: R$ 735.829,86 Situação Atual: Concluído. Vigência atual: 20/11/2002 a 05/08/2003 O contrato não tem número do Sistema SIASG porque ele foi encerrado antes de novembro/2003, quando a Chesf passou a registrar os seus contratos no referido Sistema. Contrato concluído, com Termo de Encerramento e Quitação emitido em 05/08/2003. No. Contrato: CT-I-2.92.1999.5900.00

Objeto do Contrato: Execução dos serviços de substituição de 2 anéis de desgaste, instalação de sistemas de monitoramento dos rotores das turbinas tipo FRANCIS, com fornecimento de materiais na Usina PA III. CNPJ Contratada: 61.243.119/0001-80 Razão Social: Voith S/A Máquinas e Equipamentos SIASG: -- Data-Base: 30/12/1999 Valor Atual: R$ 1.458.447,00 Situação Atual: Em andamento. Vigência atual: 15/03/2000 a 15/07/2004 O contrato não tem número de registro no Sistema SIASG porque ele foi encerrado antes de novembro/2003, quando a Chesf passou a registrar os seus contratos no referido sistema. Apesar de o serviço ter sido concluído, há pendência de pagamento de R$ 51.045,65, que decorre de serviço a ser refeito pela contratada. No. Contrato: CT-I-01.2002.2320.00 Objeto do Contrato: Prestação de serviços de modernização das pontes rolantes instaladas nas áreas externas das casas de máquinas das Usinas Paulo Afonso II e III. CNPJ Contratada: 68.059.674/0001-03 Razão Social: GEVISA S/A SIASG: -- Data-Base: 30/08/2002 Valor Atual: R$ 860.538,43 Situação Atual: Em andamento. Vigência atual: 25/10/2002 a 30/04/2004 O Contrato não tem número de registro no Sistema SIASG porque ele foi encerrado antes de novembro/2003, quando a CHESF passou a registrar os seus contratos no referido sistema. No. Contrato: CT-I-92.2002.2890.00 Objeto do Contrato: Desenvolvimento do projeto CHESF de Pesquisa e Desenvolvimento denominado "Desenvolvimento de Modelos para o Mercado de Energia Elétrica do Nordeste". CNPJ Contratada: 11.735.586/0001-59 DESENVOLVIMENTO DA UFPE. Razão Social: FUNDAÇÃO DE APOIO AO SIASG: 910813-397-2003 Data-Base: 08/08/2003

Valor Atual: R$ 417.020,00 Situação Atual: Em andamento. Vigência atual: 19/08/2002 a 29/11/2004 No. Contrato: CTN-I-09.2003.2900.00 Objeto do Contrato: Aquisição e montagem de 4.500 metros de defensas metálicas semi-maleáveis simples. CNPJ Contratada: 72.343.882/0001-07 Ltda. Razão Social: Armco Staco S/A Indústria Metalúrgica SIASG: 910813-1066-2003 Data-Base: 08/08/2003 Valor Atual: R$ 429.500,00 Situação Atual: Em andamento. Vigência atual: 01/09/2003 a 11/10/2004 No. Contrato: CTN-I-01.2003.3950.00 Objeto do Contrato: Execução de serviços com fornecimento de material para expansão da infraestrutura da rede de comunicação estruturada, atendimento ao sistema de faturamento, qualimetria, oscilografia de SE's. CNPJ Contratada: 40.873.234/0001-68 Ltda. Razão Social: Zero Um Engenharia e Representações SIASG: 910813-106-2004 Data-Base: 06/11/2003 Valor Atual: R$ 367.207,85 Situação Atual: Em andamento. Vigência atual: 27/02/2004 a 02/07/2005 No. Contrato: CTN-I-90.2003.2900.00

Objeto do Contrato: Aquisição de 13 (treze) resfriadores de ar e de 02 (dois) trocadores de calor do tipo casco-tubo, para resfriamento do óleo dos mancais de escora das máquinas 4 a 6 da Usina Apolônio Sales. CNPJ Contratada: 00.517.766/0001-48 Razão Social: Trocalor Indústria Mecânica Ltda. SIASG: 910813-1370-2003 Data-Base: 22/07/2003 Valor Atual: R$ 346.776,00 Situação Atual: Em andamento. Vigência atual: 29/09/2003 a 29/03/2005 No. Contrato: CT-I-92.2002.3470.00 Objeto do Contrato: Execução dos serviços de reforma das bases do estator e substituição das conexões polares da Unidade Geradora 1, na Usina Hidro Elétrica de Apolônio Sales. CNPJ Contratada: 44.682.318/0001-75 Razão Social: ALSTOM BRASIL LTDA. SIASG: 910813-497-2003 Data-Base: 27/08/2002 Valor Atual: R$ 976.955,00 Situação Atual: Em andamento. Vigência atual: 21/10/2002 a 21/07/2005 No. Contrato: CTN-I-90.2004.0010.00 Objeto do Contrato: Aquisição de baterias de acumuladores. CNPJ Contratada: 49.032.667/0001-65 Razão Social: Saturnia Sistemas de Energia Ltda. SIASG: 910813-164-2003 Data-Base: 29/12/2003 Valor Atual: R$ 1.267.628,33 Situação Atual: Em andamento. Vigência atual: 20/02/2004 a 20/05/2005 A contratação foi feita com dispensa, baseada no art. 24, inciso IV da Lei nº 8.666/93, devido à urgente

necessidade de substituir baterias defeituosas que causaram desligamento de duas linhas de transmissão. A garantia das baterias em uso era total, por dois anos, e pro-rata até dez anos de uso, por isso houve redução de desembolso da ordem de R$ 988.737,14 para aquisição do produto ao mesmo fabricante, porém baterias de outra tecnologia, que não vem apresentando problemas de utilização. No. Contrato: CTN-I-90.2003.1240.00 Objeto do Contrato: Aquisição de Sistema de Retificadores. CNPJ Contratada: 77.211.688/0001-83 Razão Social: Indel Indústria Eletrônica Ltda. SIASG: 910813-932-2003 Data-Base: 23/04/2003 Valor Atual: R$ 452.186,30 Situação Atual: Em andamento. Vigência atual: 10/07/2003 a 10/08/2004 No. Contrato: CTN-I-90.2003.4150.00 Objeto do Contrato: Aquisição de 12 (doze) trocadores de calor de óleo e de 14 resfriadores de ar. CNPJ Contratada: 00.517.766/0001-48 Razão Social: Trocalor Indústria Mecânica Ltda. SIASG: 910813-1480-2003 Data-Base: 11/09/2003 Valor Atual: R$ 836.000,00 Situação Atual: Em andamento. Vigência atual: 28/10/2003 a 28/04/2005 No. Contrato: CTN-I-90.2003.1150.00 Objeto do Contrato: Aquisição de sistema telefônico digital. CNPJ Contratada: 44.013.159/0001-16 Razão Social: SIEMENS Ltda. SIASG: 910813-869-2003 Data-Base: 25/04/2003 Valor Atual: R$ 724.509,56 Situação Atual: Em andamento.

Vigência atual: 10/06/2003 a 10/03/2005 O primeiro termo aditivo teve por objeto a inclusão do CNPJ e inscrição estadual das filiais do fornecedor; e o segundo aditivo o fornecimento do Sistema Telefônico, contemplando alterações que acresceram ao contrato o valor de R$ 119.561,93, o que corresponde a 19,76% sobre o valor originariamente contratado, passando o contrato de R$ 604.947,63 para R$ 724.509,56. No. Contrato: CTN-I-90.2002.4181-00 Objeto do Contrato: Aquisição de 13 transformadores de potencial indutivo 138 kv, Medição Operacional, Faturamento e Proteção. CNPJ Contratada: 61.074.829/0011-03 Razão Social: ABB Ltda SIASG: 910813-1028-2003 Data-Base: 21/11/2002 Valor Atual: R$ 396.451,61 Situação Atual: Em andamento. Vigência atual: 12/02/2003 a 12/02/2005 No. Contrato: CTN-I-90.2002.4180-00 Objeto do Contrato: Aquisição de 19 transformadores de potencial capacitivo 230 kv, Medição Operacional, Faturamento e Proteção. CNPJ Contratada: 30.261.507/0001-60 Ltda. Razão Social: VA TECH Transmissão & Distribuição SIASG: 910813-648-2003 Data-Base: 21/11/2002 Valor Atual: R$ 960.980,00 Situação Atual: Em andamento. Vigência atual: 04/02/2003 a 04/04/2005 No. Contrato: CT-I-92.2003.1430-00

Objeto do Contrato: Execução de serviços de modernização dos elevadores de carga e/ou passageiros do Complexo Hidrelétrico de Paulo Afonso. CNPJ Contratada: 41.088.691/0001-04 Razão Social: Sortel Elevadores Ltda. SIASG: 910813-911-2003 Data-Base: 22/04/2003 Valor Atual: R$ 1.233.443,17 Situação Atual: Em andamento. Vigência atual: 04/07/2003 a 04/06/2005 O prazo de execução dos serviços era de 11 meses, contados a partir da ordem de início dos serviços (08/07/2003), e o prazo de vigência do contrato é de 23 meses contados da sua assinatura. Sua execução está atrasada devido à não aprovação, pela CHESF, do 1º projeto executivo apresentado pela empresa. O 2º projeto executivo, apresentado em 24/11/2003, também não foi aceito pela CHESF por não atender ao seu Projeto Básico. Atualmente, o projeto está em fase de adequações finais pela Empresa.

DADOS CADASTRAIS Histórico de Fiscalizações 2001 2002 2003 Obra já fiscalizada pelo TCU (no âmbito do Fiscobras)? Foram observados indícios de irregularidades? Processos correlatos (inclusive de interesse) Não Não Não Não Não Não 2933/2004-2;

INDÍCIOS DE IRREGULARIDADES APONTADOS NESTA FISCALIZAÇÃO IRREGULARIDADE Nº 1 Classificação: OUTRAS IRREGULARIDADES Área de Ocorrência: CONTRATO Tipo: Impropriedades no processo licitatório No. Contrato: CTN-I-90.2002.5360-00 Descrição/Fundamentação: Ausência, no processo licitatório (Pregão), de justificativa da autoridade competente, sobre a necessidade da aquisição, contrariando o inciso III do art. 3º da Lei nº 10.520/2002. Essa irregularidade foi constatada nos seguintes contratos: CTN-I-90.2002.4180.00 - VA TECH Transmissão & Distribuição Ltda.; CTN-I-90.2002.4181.00 - ABB LTDA.; CTN-I-90.2002.4790.00 - ALSTOM BRASIL LTDA.; CTN-I-90.2002.5360.00 - ARTECHE DO BRASIL LTDA; e CTN-I- 90.2002.6300.00 - ALSTOM BRASIL LTDA. IRREGULARIDADE Nº 2 Classificação: OUTRAS IRREGULARIDADES Área de Ocorrência: CONTRATO Tipo: Impropriedades no processo licitatório No. Contrato: CTN-I-90.2003.1150.00 Descrição/Fundamentação: Celebração do segundo termo aditivo para supressão e acréscimo de itens do contrato CTN-I-90.2003.1150.00, em razão de levantamento insuficiente das necessidades da empresa, com especificações indevidas e definição incorreta dos quantitativos dos equipamentos/materiais, contrariando o art. 15, 7º, incisos I e II da Lei nº 8.666/93. IRREGULARIDADE Nº 3 Classificação: OUTRAS IRREGULARIDADES Área de Ocorrência: CONTRATO Tipo: Impropriedades no processo licitatório No. Contrato: CTN-I-90.2002.4180-00 Descrição/Fundamentação: Definição de prazo de vigência de contrato a partir da conclusão do fornecimento, o que significa que o contrato só passou a ter vigência a partir da entrega do equipamento. Essa irregularidade foi constatada nos seguintes contratos: CTN-I-90.2002.4180.00 - VA TECH Transmissão & Distribuição Ltda. (em andamento); CTN-I- 90.2002.4181.00 - ABB LTDA. (em andamento); CTN-I-90.2002.4790.00 - ALSTOM BRASIL LTDA. (concluído); e CTN-I-90.2002.4870.00 - MESSTEK Imp. Com. e Serv. Ltda.(concluído). O Tribunal já proferiu determinação relativa a esse tipo de irregularidade, constatada anteriormente em outro contrato da CHESF: Decisão 568/2002 - Plenário (Sessão 29/05/2002) - item 8.1, letra 'd', nos seguintes termos: "regularizar a vigência do Contrato de Fornecimento nº CTN-I-90.2001.1160, de forma

que o respectivo prazo seja contado a partir da assinatura do instrumento contratual, em conformidade com as disposições da Correspondência Interna CHESF de nº CI-DCC-029/2001, datada de 27.07.2001." Muito embora a CHESF tenha cumprido a determinação atinente ao contrato de fornecimento mencionado na Decisão supra, observamos que os outros contratos acima mencionados apresentaram o mesmo tipo de irregularidade, razão pela qual entendemos ser necessário propor determinação no seguinte sentido: que a CHESF proceda a uma revisão da vigência de seus contratos de fornecimento vigentes, de forma que o prazo de início de vigência seja contado a partir da assinatura do contrato e não do fornecimento, em consonância com as diretrizes traçadas pela Correspondência Interna CI-DCC-029/2001, regularizando, de imediato, o prazo de vigência dos seguintes contratos em andamento: CTN-I- 90.2002.4180.00 (contratada: VA TECH Transmissão & Distribuição Ltda.); CTN-I-90.2002.4181.00 (contratada: ABB LTDA.) IRREGULARIDADE Nº 4 Classificação: OUTRAS IRREGULARIDADES Área de Ocorrência: CONTRATO Tipo: Impropriedades no processo licitatório No. Contrato: CT-I-92.2002.2890.00 Descrição/Fundamentação: Falta de comprovação, no procedimento de dispensa de licitação fundamentada no art. 24, inciso XIII, da Lei nº 8.666/93, de que a Fundação de Apoio ao Desenvolvimento da UFPE - FADE tem capacidade de executar, com sua própria estrutura e de acordo com suas competências, o objeto do contrato CT-I-92.2002.2890.00. O Tribunal, ao julgar as contas da CHESF relativas ao exercício de 2001 (Sessão da 2ª Câmara de 21/08/2003 - Relação 52/2003), proferiu determinação no sentido de que a contratação com dispensa de licitação baseada no art. 24, inciso XIII, da Lei nº 8.666/93, só pode ser procedida quando existir estrita conexão entre o serviço a adquirir pela administração e as atividades de pesquisa, ensino, extensão ou desenvolvimento institucional precipuamente desenvolvidas pela instituição contratada, sendo vedada a contratação quando o produto ou serviço não for diretamente realizado pela instituição beneficiária da dispensa ou esta atuar apenas como intermediária entre o contratante e outra instituição provedora dos serviços. Por isso, deve ficar demonstrado nos autos que a entidade contratada além de ser brasileira, sem fins lucrativos, detentora de inquestionável reputação ético-profissional e incumbida regimental e estatutariamente do ensino, da pesquisa ou do desenvolvimento institucional, tem capacidade de executar, com sua própria estrutura e de acordo com suas competências, o objeto do contrato. A determinação acima foi encaminhada para CHESF após 21.08.2003, data em que o contrato CT-I- 92.2002.2890.00 foi firmado. Dessa forma, essa irregularidade não pode ser considerada como descumprimento da determinação do TCU. Diante disso, para essa irregularidade, deixaremos de propor determinação no mesmo sentido.

CONCLUSÃO PARECER: As irregularidades constatadas nos contratos relativos ao Programa de Trabalho nº 25.752.0294.4476.0020 foram as indicadas abaixo, para as quais a equipe apresenta sua análise e proposta de encaminhamento: a) Falta de comprovação, no procedimento de dispensa de licitação fundamentada no art. 24, inciso XIII, da Lei nº 8.666/93, de que a Fundação de Apoio ao Desenvolvimento da UFPE - FADE tem capacidade de executar, com sua própria estrutura e de acordo com suas competências, o objeto do contrato CT-I- 92.2002.2890.00. Análise da Equipe: O Tribunal, ao julgar as contas da CHESF relativas ao exercício de 2001 (Sessão da 2ª Câmara de 21/08/2003 - Relação 52/2003), proferiu determinação no sentido de que a contratação com dispensa de licitação baseada no art. 24, inciso XIII, da Lei nº 8.666/93, só pode ser procedida quando existir estrita conexão entre o serviço a adquirir pela administração e as atividades de pesquisa, ensino, extensão ou desenvolvimento institucional precipuamente desenvolvidas pela instituição contratada, sendo vedada a contratação quando o produto ou serviço não for diretamente realizado pela instituição beneficiária da dispensa ou esta atuar apenas como intermediária entre o contratante e outra instituição provedora dos serviços. Por isso, deve ficar demonstrado nos autos, que a entidade contratada além de ser brasileira, sem fins lucrativos, detentora de inquestionável reputação ético-profissional e incumbida regimental e estatutariamente do ensino, da pesquisa ou do desenvolvimento institucional, tem capacidade de executar, com sua própria estrutura e de acordo com suas competências, o objeto do contrato. A determinação acima foi encaminhada para CHESF após 21.08.2003, data em que o contrato CT-I- 92.2002.2890.00 foi firmado. Dessa forma, a irregularidade ora constatada não pode ser considerada como descumprimento da determinação do TCU. Daí que não se fará necessário propor determinação no mesmo sentido. b) Ausência, no processo licitatório na modalidade Pregão, de justificativa da autoridade competente, sobre a necessidade da aquisição, contrariando o inciso III do art. 3º da Lei nº 10.520/2002. Essa irregularidade foi constatada nos Pregões que originaram os seguintes contratos: CTN-I-90.2002.4180.00 - VA TECH Transmissão & Distribuição Ltda.; CTN-I-90.2002.4181.00 - ABB LTDA.; CTN-I-90.2002.4790.00 - ALSTOM BRASIL LTDA.; CTN-I-90.2002.5360.00 - ARTECHE DO BRASIL LTDA; e CTN-I- 90.2002.6300.00 - ALSTOM BRASIL LTDA. Análise da Equipe: Em entrevista com o responsável pelo Setor de Compras da empresa, a equipe foi informada que os setores requisitantes já teriam sido comunicados da obrigatoriedade de apresentar a justificativa sobre a necessidade da aquisição, conforme determina o inciso III do art. 3º da Lei nº 10.520/2002, que trata de Pregão, mesmo não sabendo qual a modalidade de licitação aplicável à compra. Apesar dessa informação, a equipe entende que deve ser proferida determinação à empresa, para que, nas aquisições por meio de Pregão, faça constar no respectivo processo, a justificativa da autoridade competente sobre a necessidade da aquisição, conforme determina o inciso III do art. 3º da Lei nº 10.520/2002. c) Definição de prazo de vigência de contratos a partir da conclusão do fornecimento, o que significa que

os contratos só passariam a ter vigência a partir da entrega do equipamento. Essa irregularidade foi constatada nos seguintes contratos: CTN-I-90.2002.4180.00 - VA TECH Transmissão & Distribuição Ltda.; CTN-I-90.2002.4181.00 - ABB LTDA.; CTN-I-90.2002.4790.00 - ALSTOM BRASIL LTDA.; e CTN-I- 90.2002.4870.00 - MESSTEK Imp. Com. e Serv. Ltda. Análise da Equipe: O Tribunal já proferiu determinação relativa a esse tipo de irregularidade, constatada anteriormente em outro contrato da CHESF: Decisão 568/2002 - Plenário (Sessão 29/05/2002) - item 8.1, letra 'd', nos seguintes termos: "regularizar a vigência do Contrato de Fornecimento nº CTN-I- 90.2001.1160, de forma que o respectivo prazo seja contado a partir da assinatura do instrumento contratual, em conformidade com as disposições da Correspondência Interna CHESF de nº CI-DCC- 029/2001, datada de 27.07.2001." Muito embora a CHESF tenha cumprido a determinação atinente ao contrato de fornecimento mencionado na Decisão supra, observamos que os outros contratos acima mencionados apresentaram o mesmo tipo de irregularidade, razão pela qual entendemos ser necessário propor determinação no seguinte sentido: que a CHESF proceda a uma revisão da vigência de seus contratos de fornecimento, de forma que o prazo de início da vigência seja contado a partir da assinatura do contrato, em consonância com as diretrizes traçadas pela Correspondência Interna CI-DCC-029/2001, regularizando, de imediato, o prazo de vigência dos seguintes contratos em andamento: CTN-I-90.2002.4180.00 (contratada: VA TECH Transmissão & Distribuição Ltda.); CTN-I-90.2002.4181.00 (contratada: ABB LTDA.) d) Celebração do segundo termo aditivo para supressão e acréscimo de itens do contrato CTN-I- 90.2003.1150.00, em razão de levantamento insuficiente das necessidades da empresa, com especificação indevida e definição incorreta dos quantitativos dos equipamentos/materiais, contrariando o art. 15, 7º, incisos I e II da Lei nº 8.666/93. Análise da Equipe: Para a celebração do segundo termo aditivo ao contrato acima mencionado, na justificativa apresentada pelo setor requisitante ficou demonstrado que o contrato firmado tinha sido editado de forma equivocada quanto às quantidades de alguns itens, necessitando assim de acréscimos e também de cancelamento de itens, pois não teriam aplicações específicas ou a empresa já dispunha deles. Assim, ficou caracterizado que o objeto contratado não foi especificado devidamente no seu processo de compras, conforme definido no 7º, incisos I e II, do art. 15 da Lei nº 8.666/93. Diante dessa constatação, a equipe entende que deve ser proferida determinação à empresa para que, na realização de compras de bens, proceda ao levantamento preciso de suas necessidades, com definição e especificação completa do bem a ser adquirido, nos termos do 7º, incisos I e II, do art. 15 da Lei nº 8.666/93, de modo a evitar a celebração de aditivos a contratos com o objetivo de acrescentar e/ou suprimir quantitativos de materiais, em razão de deficiências na especificação, definição das unidades e quantitativos do bem a ser adquirido.

PROPOSTA DE ENCAMINHAMENTO PROPOSTA DO SECRETÁRIO Determinação a Órgão/Entidade: COMPANHIA HIDRO ELÉTRICA DO SÃO FRANCISCO: Nas aquisições por meio de Pregão, faça constar no respectivo processo, a justificativa da autoridade competente sobre a necessidade da aquisição, conforme determina o inciso III do art. 3º da Lei nº 10.520/2002. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Determinação a Órgão/Entidade: COMPANHIA HIDRO ELÉTRICA DO SÃO FRANCISCO: Na realização de compras de bens, proceda ao levantamento preciso de suas necessidades, com definição e especificação completa do bem a ser adquirido, nos termos do 7º, incisos I e II, do art. 15 da Lei nº 8.666/93, de modo a evitar a celebração de aditivos a contratos com o objetivo de acrescentar e/ou suprimir quantitativos de materiais, em razão de deficiências na especificação, definição das unidades e quantitativos do bem a ser adquirido, como ocorreu com o Contrato Nº 90.2003.1150.00. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Determinação de Providências Internas ao TCU: Secretaria de Controle Externo - PE: Encaminhar cópia da decisão que vier a ser proferida pelo Tribunal, bem como dos respectivos Relatório e Voto que a fundamentarem, ao Presidente da Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização do Congresso Nacional. NÚMERO DE DIAS PARA ATENDIMENTO: 0 Determinação a Órgão/Entidade: COMPANHIA HIDRO ELÉTRICA DO SÃO FRANCISCO: que a CHESF proceda a uma revisão da vigência de seus contratos de fornecimento, de forma que o prazo de início da vigência seja contado a partir da assinatura do contrato, em consonância com as diretrizes traçadas pela Correspondência Interna CI-DCC-029/2001, regularizando, de imediato, o prazo de vigência dos seguintes contratos em andamento: CTN-I-90.2002.4180.00 (contratada: VA TECH Transmissão & Distribuição Ltda.); CTN-I-90.2002.4181.00 (contratada: ABB LTDA.) PRAZO PARA CUMPRIMENTO: *********

DELIBERAÇÕES PROCESSO DE INTERESSE (DELIBERAÇÕES ATÉ A DATA DE INÍCIO DA AUDITORIA) Não há deliberação para este Processo de Interesse. PROCESSO DE INTERESSE (DELIBERAÇÕES APÓS A DATA DE INÍCIO DA AUDITORIA) Não há deliberação até a emissão desse relatório.

Fotografias 1-23/03/2004 - Transporte de um segmento da carcaça do estator. 2-23/03/2004 - Descarrego do segmento da carcaça do Estator.

3-23/03/2004 - Descarrego do segmento da carcaça do Estator. 4-23/03/2004 - Carcaça do estator do gerador da primeira máquina da Usina Castelo Branco/PI, cujo serviço de montagem está em andamento.

5-23/03/2004 - Retirada do rotor do gerador de uma das máquinas de Paulo Afonso III, por meio de ponte rolante. 6-23/03/2004 - Rotor do gerador sendo retirado de dentro do poço para ser transportado para o setor de montagem da usina, onde serão realizados os serviços de recuperação.

7-23/03/2004 - Estator do gerador pronto para receber serviços de recuperação e de melhoramento da classe de isolamento, que passará de B para F, possibilitando o aumento da potência gerada. 8-23/03/2004 - Vista inferior do rotor do gerador.