MONITORAMENTO DE COOPERATIVAS GOVERNANÇA

MONITORAMENTO DE COOPERATIVAS GOVERNANÇA

SISTEMA OCB

MODELO DE ATUAÇÃO

EIXOS DE ATUAÇÃO

AVALIAÇÃO PELO TÉCNICO DO SISTEMA OCB AVALIAÇÃO PELA PRÓPRIA COOPERATIVA METODOLOGIAS DIAGNÓSTICAS 1 Aspectos legais 2 Processos gerenciais Estatuto social Registro de matrícula Atas da assembleia geral Atas dos conselhos Fundos Indicador IGCC - Índice Geral de Conformidade Cooperativista Princípios universais de governança Legislação e princípios do cooperativismo Manual de Cooperativa* Indicador ISGC - Índice Sescoop de Cooperativa % itens considerados conformes Adesão ao modelo de referência

METODOLOGIAS DIAGNÓSTICAS Instrumento 1 - Aspectos legais da governança ESTATUTO SOCIAL LIVRO DE MATRÍCULA LIVRO DE ATAS ASSEMBLEIA GERAL LIVRO DE ATAS ÓRGÃOS DE ADMINISTRAÇÃO LIVRO DE ATAS CONSELHO FISCAL FUNDOS

Instrumento 2 - Processos de governança 1. Educação cooperativista dos cooperados 2. Estímulo à participação dos cooperados 3. Desenvolvimento de novas lideranças (sucessão) CONTINUIDADE PADRONIZAÇÃO 4. Prestação de contas do órgão de administração 5. Diretrizes para atuação do Conselho Fiscal 6. Disponibilização de informações aos cooperados 7. Responsabilidade socioambiental na estratégia 8. Necessidades e expectativas dos cooperados 9. Divulgação de produtos e serviços aos cooperados 10. Tratamento das manifestações dos cooperados 11. Avaliação da satisfação dos cooperados FORMALIZAÇÃO ABRANGÊNCIA PLANEJAMENTO MONITORAMENTO

Instrumento 2 - Processos de governança (outros níveis) CE CE CE RE RE RE RE Realização de ações visando à fidelização dos cooperados à cooperativa Acompanhamento da evolução do quadro social Identificação e tratamento dos principais riscos aos quais a cooperativa está sujeita Registro das decisões da alta administração e acompanhamento de sua implementação

Instrumento 2 - Processos de governança CAMINHO PARA A EXCELÊNCIA 96%

Aspectos legais CONFORMIDADE X GRAU DE RISCO INTERVALO DO ÍNDICE DE CONFORMIDADE RISCO CLASSIFICAÇÃO Abaixo de 60% Muito alto Vermelho De 60% e 70% Alto Laranja De 71% a 80% Moderado Amarelo De 81% a 90% Baixo Verde claro Acima de 90% Muito baixo Verde escuro

Aspectos legais NACIONAL 2018* 730 cooperativas Moderado Índice Geral de Conformidade Cooperativista 74,07% * Fechamento parcial em 22 de novembro, 11h.

Aspectos legais NACIONAL 2018* 100% 90% 80% 70% 60% 50% 46,2% 59,3% 67,5% 71,9% 91,2% 40% 30% 20% 10% 0% Atas dos Conselhos Fundos Registro de Matrícula Atas da Assembleia Geral Estatuto Social * Fechamento parcial em 22 de novembro, 11h.

Aspectos legais CRÉDITO 2018* 51 cooperativas Muito baixo Índice Geral de Conformidade Cooperativista 96,21% * Fechamento parcial em 22 de novembro, 11h.

Aspectos legais CRÉDITO 2018* 100% 92,71% 96,08% 95,70% 96,46% 97,25% 80% 60% 40% 20% 0% Atas dos Conselhos Fundos Registro de Matrícula Atas da Assembleia Geral Estatuto Social * Fechamento parcial em 22 de novembro, 11h.

Processos ADESÃO AO MODELO REFERENCIAL Resposta % adesão A 0% B 30% C 70% D 100% Intervalo Classificação 0% a 29% Vermelho Implantação 30% a 69% Laranja Estruturação 70% a 89% Amarelo Amadurecimento Acima de 90% Verde Desejável

Processos ADESÃO DAS COOPERATIVAS - BRASIL CICLO PRIMEIROS PASSOS COMPROMISSO COM A EXCELÊNCIA RUMO À EXCELÊNCIA TOTAL CRÉDITO 2013 542 - - 542 204 2014 450 - - 450 153 2015 645 - - 645 221 2016 604 9 1 614 213 2017 772 25 6 803 284 2018* 754 24 5 783 214 * Fechamento parcial em 22 de novembro, 11h.

Processos NACIONAL 2018* Estruturação 754 cooperativas ÍNDICE DE GOVERNANÇA DAS COOPERATIVAS (PP) 56,74% * Fechamento parcial em 22 de novembro, 11h.

Processos CRÉDITO 2018* Estruturação 202 cooperativas ÍNDICE DE GOVERNANÇA DAS COOPERATIVAS (PP) 63,18% * Fechamento parcial em 22 de novembro, 11h.

Processos RECONHECIDAS - PRIMEIROS PASSOS Geral 90,6% 2017 Crédito 92,7%

Processos Percentual de cooperativas no estágio desejável (PP), ciclo 2018* NACIONAL (754) Educação cooperativista - quadro social Avaliação da satisfação dos cooperados Participação de cooperados Registro e tratamento de manifestações dos cooperados 21% 52% 22% 23% 16% Desenvolvimento de novas lideranças Divulgação de produtos/serviços aos cooperados Agrupamento de cooperados 36% 20% Responsabilidade socioambiental na estratégia 15% 37% 39% 46% Prestação de contas aos cooperados Diretrizes do Conselho Fiscal Disponibilização de informações aos cooperados * Fechamento parcial em 22 de novembro, 11h.

Processos Percentual de cooperativas no estágio desejável (PP), ciclo 2018* CRÉDITO (202) Educação cooperativista - quadro social Avaliação da satisfação dos cooperados Participação de cooperados Registro e tratamento de manifestações 31% dos cooperados 70% 27% 32% 23% Desenvolvimento de novas lideranças Divulgação de produtos/serviços aos cooperados Agrupamento de cooperados 38% 25% Responsabilidade socioambiental na estratégia 18% 42% 52% Prestação de contas aos cooperados 63% Diretrizes do Conselho Fiscal Disponibilização de informações aos cooperados * Fechamento parcial em 22 de novembro, 11h.

21/26/32 PROCESSOS AVALIADOS 2/4/5 INDICADORES DE RESULTADOS Processos 2019 Novos instrumentos 1) Estabelecimento de diretrizes estratégicas 2) Tomada de decisões estratégicas 3) Prestação de contas pela direção das ações e resultados 4) Educação e formação de líderes (sucessão) 5) Relacionamento com cooperados 6) Organização do quadro social 7) Gerenciamento de crises 8) Gerenciamento da comunicação institucional 9) Gestão executiva 10) Gestão do desempenho organizacional 11) Política de sustentabilidade 12) Garantia da conformidade com leis e diretrizes 13) Gerenciamento de riscos da organização 14) Auditoria interna e externa

Processos 2019 Índice de da Cooperativa Gráfico Radar Cooperados 100% Resultados Comitês e Auditorias 80% 60% 40% 20% 0% Assembleia Geral Conselho de Administração/Diretoria Gestão Executiva Conselho Fiscal

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