Roteiro de Testes - imercado HOMOLOGAÇÃO Maio/2010
Índice Introdução Conhecendo o imercado Conhecendo o imercado Tipos de Mensagem Conhecendo o imercado Perfis Associados aos Testes Cenários de testes Volumetria mínima Habilitação
Introdução Este documento apresenta o planejamento para a realização de testes externos direcionados aos participantes dos segmentos BM&F e BOVESPA credenciados nos seguintes perfis: corretoras, gestores, custodiantes e administradores. A realização de testes no ambiente de homologação tem como objetivos principais: Treinar os participantes nas operações e interfaces disponíveis pelo imercado, para adequada operacionalização posterior no ambiente de produção; e Permitir aos participantes a realização de testes relativos às necessárias implementações em seus sistemas.
Conhecendo o imercado Para iniciar o aplicativo imercado: use o menu Start/Iniciar Programas imercado ou ícone imercado no Desktop/Área de Trabalho do computador). A tela de log in irá aparecer. Insira seu log in e senha.
Conhecendo o imercado O sistema irá mostrar a tela de versionamento do produto e, em seguida, a tela principal.
Conhecendo o imercado Esta é a tela principal do imercado Aplicativo. Menu do Sistema Botões de Ações específicas Lista de Mensagens, com Datagrid que permite ações com menu contextual (acionado pelo botão direito do mouse) e que permite agrupamento de tipos de mensagem Visualizador de Caixas de Mensagens e Tipos Visualização de Mensagens selecionadas Zoom Legendas de cores usadas na Lista de Mensagens
Conhecendo o imercado Esta é a tela principal do imercado Aplicativo. Através do Menu do Sistema é possível mudar a forma de visualizar o lay out das telas
Conhecendo o imercado Ao mudar a forma de visualizar a tela principal para 2 colunas, pode-se verificar o conteúdo de cada mensagem clicando 2 vezes sobre ela. Isso faz com que um pop up contendo a mensagem completa seja aberto oferecendo as opções de resposta, encaminhamento ou impressão.
Conhecendo o imercado Pelo Menu do Sistema também é possível configurar qual o intervalo de atualização de recebimento das mensagens pelo imercado. Pode-se escolher uma atualização automática e determinar qual o intervalo em minutos ou, se preferir, deixar esta opção não selecionada e receber as mensagens manualmente clicando no botão Receber da tela principal.
Conhecendo o imercado Pelo Menu do Sistema pode-se ver a versão do software que está instalado no seu computador.
Conhecendo o imercado Tipos de Mensagem Os tipos de mensagem que podem ser enviadas e recebidas pelo imercado atualmente são:
Conhecendo o imercado Perfis Associados aos Testes Nos testes a serem realizados, existirão perfis diferenciados, que podem enviar e receber mensagens diferenciadas também. São eles: INTERMEDIÁRIO: corretora e/ou distribuidora. GESTOR: pessoa física ou jurídica responsável pela gestão do patrimônio do investidor. CUSTODIANTE: pessoa jurídica responsável pela guarda dos títulos, controle dos ativos e passivos, e relacionamento com os investidores estrangeiros (2689). ADMINISTRADOR: instituição financeira responsável pela representação perante os órgãos de fiscalização do governo federal, e/ou atividades de back office. Verifique, para cada cenário constante neste documento, qual perfil você deve utilizar (através de log in e senhas diferenciados) para cumprir o roteiro dos testes. Os logins e senhas para uso dentro da aplicação imercado são: Gestor...LOGIN: SENHA: Custodiante...LOGIN: SENHA: Administrador...LOGIN: SENHA:
CENÁRIO DE TESTES 01 Tipo de Cliente: Final / 1 operação para 1 ou mais clientes Cenário de Teste 01 - A - PARTICIPANTE INFORMA OPERAÇÃO REALIZADA Geração e envio de mensagem IMB0001 (intermediário) Recebimento de mensagem IMB0001 (ambiente imercado) Geração de resposta IMB0001R1 (ambiente imercado) Confirmação de Recebimento de mensagem IMB0001R1 (intermediário) Procedimentos para confirmar que a operação foi realizada e enviar mensagem "IMB0001 - Participante informa Operação realizada" Iniciar o aplicativo "imercado" Clicar na pasta "Caixa de Entrada -> IMB0001" Clicar no botão "Responder" Preencher os campos da mensagem "IMB0001R1" com dados válidos deixando o campo "Indicador de Aceite" com o valor "Aceite" Clicar no botão "Salvar Todos" Selecionar a mensagem e clicar em "Enviar Selecionado(s)" Verificar o recebimento da mensagem IMB0001R1
CENÁRIO DE TESTES 01 Tipo de Cliente: Final / 1 operação para 1 ou mais clientes Cenário de Teste 01 - B - PARTICIPANTE INFORMA IDENTIFICAÇÃO DO INVESTIDOR Geração e envio de mensagem IMB0001 (intermediário) Recebimento de mensagem IMB0001 (ambiente imercado) Encaminhamento da mensagem IMB0001 como IMB0003 (ambiente imercado) Recebimento da mensagem IMB0003 (intermediário) Responder a mensagem IMB0003R1 (intermediário) Recebimento da mensagem IMB0003R1 (ambiente imercado) Clicar na pasta "Caixa de Entrada -> IMB0001" Clicar no botão "Encaminhar" Selecionar a opção "Mensagem 03" e clicar em OK Preencher os campos da mensagem "IMB0003" com dados da massa de dados* Clicar no botão "Salvar Todos" Selecionar a mensagem e clicar em "Enviar Selecionado(s)" Procedimentos para receber a mensagem IMB0003 Procedimentos para enviar a mensagem IMB0003R1 Clicar na pasta "Caixa de Entrada -> IMB0003R1"
CENÁRIO DE TESTES 01 Tipo de Cliente: Final / 1 operação para 1 ou mais clientes Cenário de Teste 01 - C - PARTICIPANTE INFORMA OPERAÇÃO ALOCADA Criação e Envio de msg. IMB0005 para Gestor, Custodiante e Administrador (Back Office) Recebimento da msg. IMB0005 em ambiente imercado pelo Gestor, Custodiante e Administrador (Back Office) Envia a mensagem IMB0005 para Gestor Clicar na pasta "Caixa de Entrada -> IMB0005" Envia a mensagem IMB0005 para Custodiante Clicar na pasta "Caixa de Entrada -> IMB0005" Envia a mensagem IMB0005 para Administrador (Back Office) Clicar na pasta "Caixa de Entrada -> IMB0005"
CENÁRIO DE TESTES 02 Tipo de Cliente: Final / 2 operações para 1 ou mais clientes Cenário de Teste 02 - A - PARTICIPANTE INFORMA OPERAÇÃO REALIZADA Geração e envio de mensagem IMB0001 (intermediário)* Recebimento de mensagem IMB0001 (ambiente imercado) Geração de resposta IMB0001R1 (ambiente imercado) Confirmação de Recebimento de mensagem IMB0001R1 (intermediário) Procedimentos para confirmar que a operação foi realizada e enviar mensagem "IMB0001 - Participante informa Operação realizada" Iniciar o aplicativo "imercado" Clicar na pasta "Caixa de Entrada -> IMB0001" Clicar no botão "Responder" Preencher os campos da mensagem "IMB0001R1" com dados válidos deixando o campo "Indificador de Aceite" com o valor "Aceite" Clicar no botão "Salvar Todos" Selecionar a mensagem e clicar em "Enviar Selecionado(s)" Procedimentos para receber a mensagem IMB0001R1 *Enviar duas ou mais IMB0001 (a IMB0001 é enviada por negócio, e a IMB0004 exige mais de um negócio), neste caso a IMB0004 exige que todos os negócios de um dado papel sejam agrupados por características específicas, geralmente quantidade.
CENÁRIO DE TESTES 02 Tipo de Cliente: Final / 2 operações para 1 ou mais clientes Cenário de Teste 02 - B - PARTICIPANTE INFORMA IDENTIF. DO INVESTIDOR POR LOTE DE ATIVO OU MERCADORIA Recebimento de mensagem IMB0001 (ambiente imercado) Encaminhamento de mensagem IMB0001 como IMB0004 (ambiente imercado) Recebimento de mensagem IMB0004 (intermediário) Geração de Resposta IMB0004R1 (intermediário) Recebimento de mensagem IMB0004R1 (ambiente imercado) Clicar na pasta "Caixa de Entrada -> IMB0001" Clicar no botão "Encaminhar" Selecionar a opção "Mensagem 04" e clicar em OK Preencher os campos da msg. "IMB0004 * com dados referente a massa de dados Clicar no botão "Salvar Todos" Selecionar a mensagem e clicar em "Enviar Selecionado(s)" Procedimentos para receber a mensagem IMB0004 Procedimentos para enviar a mensagem IMB0004R1 Clicar na pasta "Caixa de Entrada -> IMB0004R1" *A IMB0004 exige que todos os negócios de um dado papel sejam agrupados por características específicas. Agrupar os campos para formar os lotes, escolher o critério de distribuição e indicar a respectiva proporção do lote.
CENÁRIO DE TESTES 02 Tipo de Cliente: Final / 2 operações para 1 ou mais clientes Cenário de Teste 02 - C - PARTICIPANTE INFORMA OPERAÇÃO ALOCADA Criação e Envio de msg.imb0005 para Gestor, Custodiante e Administrador (Back Office) em ambiente Recebimento da msg. IMB0005 no ambiente imercado pelo Gestor, Custodiante e Administrador (Back Office) Procedimentos para enviar a mensagem IMB0005 para Gestor Clicar na pasta "Caixa de Entrada -> IMB0005" Procedimentos para enviar a mensagem IMB0005 para Custodiante Clicar na pasta "Caixa de Entrada -> IMB0005" Procedimentos p/ enviar msg.imb0005 p/ Administrador (Back Office) Clicar na pasta "Caixa de Entrada -> IMB0005"
CENÁRIO DE TESTES 03 Tipo de Cliente: Final / 1 operação para 1 cliente c/ cancelamento do negócio Cenário de Teste 03 - A - PARTICIPANTE INFORMA OPERAÇÃO REALIZADA Geração e envio de mensagem IMB0001 (intermediário) Recebimento de mensagem IMB0001 (ambiente imercado) Geração de resposta IMB0001R1 (ambiente imercado) Confirmação de Recebimento de mensagem IMB0001R1 (intermediário) Procedimentos para confirmar que a operação foi realizada e enviar mensagem "IMB0001 - Participante informa Operação realizada" Iniciar o aplicativo "imercado" Clicar na pasta "Caixa de Entrada -> IMB0001" Clicar no botão "Responder" Preencher os campos da mensagem "IMB0001R1" com dados válidos deixando o campo "Indificador de Aceite" com o valor "Aceite" Clicar no botão "Salvar Todos" Selecionar a mensagem e clicar em "Enviar Selecionado(s)" Procedimentos para receber a mensagem IMB0001R1
CENÁRIO DE TESTES 03 Tipo de Cliente: Final / 1 operação para 1 cliente c/ cancelamento do negócio Cenário de Teste 03 - B - PARTICIPANTE INFORMA IDENTIF. DO INVESTIDOR POR LOTE DE ATIVO OU MERCADORIA Recebimento de mensagem IMB0001 (ambiente imercado) Encaminhamento de mensagem IMB0001 como IMB0004 (ambiente imercado) Recebimento de mensagem IMB0004 (intermediário)* Geração de Resposta IMB0004R1 (intermediário) Recebimento de mensagem IMB0004R1 (ambiente imercado) Clicar na pasta "Caixa de Entrada -> IMB0001" Clicar no botão "Encaminhar" Selecionar a opção "Mensagem 04" e clicar em OK Preencher os campos da msg."imb0004" com dados referente a massa de dados Clicar no botão "Salvar Todos" Selecionar a mensagem e clicar em "Enviar Selecionado(s)" Procedimentos para receber a mensagem IMB0004 Procedimentos para enviar a mensagem IMB0004R1 Clicar na pasta "Caixa de Entrada -> IMB0004R1" *Enviar a IMB0004 realocando um lote já enviado anteriormente.
CENÁRIO DE TESTES 03 Tipo de Cliente: Final / 1 operação para 1 cliente c/ cancelamento do negócio Cenário de Teste 03 - C - PARTICIPANTE INFORMA OPERAÇÃO ALOCADA Criação e Envio de msg.imb0005 para Gestor, Custodiante e Administrador (Back Office) Recebimento da msg. IMB0005 em ambiente imercado pelo Gestor, Custodiante e Administrador (Back Office) Procedimentos para enviar a mensagem IMB0005 para Gestor Clicar na pasta "Caixa de Entrada -> IMB0005" Procedimentos para enviar a mensagem IMB0005 para Custodiante Clicar na pasta "Caixa de Entrada -> IMB0005" Procedimentos p/ enviar msg. IMB0005 p/ Administrador (Back Office) Clicar na pasta "Caixa de Entrada -> IMB0005"
CENÁRIO DE TESTES 03 Tipo de Cliente: Final / 1 operação para 1 cliente c/ cancelamento do negócio Cenário de Teste 03 - D - CANCELAMENTO DE ALOCAÇÃO Geração de mensagem IMB0006 (intermediário) para Gestor, Custodiante e Administrador Recebimento de mensagem IMB0006 (ambiente imercado) pelo Gestor, Custodiante e Administrador Procedimentos para enviar a mensagem IMB0006 para Gestor Clicar na pasta "Caixa de Entrada -> IMB0006" Procedimentos para enviar a mensagem IMB0006 para Custodiante Clicar na pasta "Caixa de Entrada -> IMB0006" Procedimentos p/ enviar msg. IMB0006 p/ Administrador (Back Office) Clicar na pasta "Caixa de Entrada -> IMB0006"
CENÁRIO DE TESTES 04 Tipo de Cliente: Final / Nota de Corretagem 1 cliente Cenário de Teste 04 - PARTICIPANTE INFORMA NOTA DE CORRETAGEM Geração de mensagem IMB0007 (Nota de Corretagem) para Custodiante e Administrador Recebimento de mensagem IMB0007 pelo Custodiante e pelo Administrador Gestor(Ambiente imercado) Gestor(Ambiente imercado) Gestor(Ambiente imercado) Procedimentos para gerar Nota de Corretagem (IMB0007) Clicar na pasta "Caixa de Entrada -> IMB0007" Procedimentos para gerar Nota de Corretagem (IMB0007) Clicar na pasta "Caixa de Entrada -> IMB0007" Procedimentos para gerar Nota de Corretagem (IMB0007) Clicar na pasta "Caixa de Entrada -> IMB0007"
Volumetria Mínima de Testes Para que o participante possa futuramente operar no ambiente de produção de forma adequada, ele deverá cumprir o fluxo de mensagens proposto neste roteiro para ser considerado tecnicamente apto nos testes. Estimamos um prazo de 3 dias de testes para conclusão da habilitação do participante, que estará condicionado ao cumprimento do roteiro e a dedicação necessária nestes dias de testes.
Habilitação Após a realização dos testes e da volumetria mínima previstos neste roteiro, a BM&FBOVESPA emitirá o parecer de desempenho para o participante. Desta forma, o participante continuará com acesso ao imercado e liberado para trocar mensagens diretamente com seus clientes sem a necessidade da utilização do cliente virtual BM&FBOVESPA (, Gestor, Custodiante e Administrador).