Relatório Sintético do Levantamento de Auditoria/ 2004 IDENTIFICAÇÃO DA OBRA Caracterização da obra Processo: 4096/2004-2 Ano Orçamento: 2003 UF: RJ Nome do PT: Funcionamento de Cursos de Graduação - No Estado do Rio de Janeiro Nº do PT: 12364004140090033 UO: MINISTERIO DA EDUCAÇÃO E DO DESPORTO Tipo de Obra: Edificação - Hospitais Importância Socioeconômica: O hospital possibilitará um melhor aprimoramento do corpo docente e discente da Universidade, no tocante à formação prática e à pesquisa, em nível de Graduação e Pós- Graduação, e irá oferecer, na área de Medicina Veterinária, atendimento ambulatorial, cirurgias e diversos serviços especializados de alto nível, para a cidade de Niterói e região da Grande Niterói. Observações:
DADOS CADASTRAIS Projeto Básico Informações Gerais Projeto(s) Básico(s) abrange(m) toda obra? Exige licença ambiental? Possui licença ambiental? Está sujeita ao EIA (Estudo de Impacto Ambiental)? Foram observadas divergências significativas entre o projeto básico/executivo e a construção, gerando prejuízo técnico ou financeiro ao empreendimento? Sim /Não Sim Não Não Não Não Observações: Projeto Básico nº 1 Data Elaboração: 25/06/2001 Custo da obra: R$ 1.810.738,43 Data Base: 01/09/2002 Objeto: Construção de hospital veterinário para animais de pequeno porte. Observações:
DADOS CADASTRAIS Execução Física Dt. Vistoria: 31/05/2004 Percentual realizado: 47 Data do Início da Obra: 27/08/2003 Data Prevista para Conclusão: 27/08/2004 Situação na Data da Vistoria: Em andamento. Descrição da Execução Realizada até a Data da Vistoria: Instalação da obra, demolições e remoções: 74%; Fundações: 100%; Estrutura: 94%; Alvenaria, revestimentos e pisos: 48%; Instalações prediais, equipamentos e serviços complementares: 22%. Observações: Os valores acima foram apurados com base nos quantitativos de serviços executados até 30/04/2004, data da última medição. Execução Financeira/Orçamentária Valor estimado para conclusão: R$ 801.867,00 Observações: No cálculo da supracitada quantia, foi incluída uma redução de R$ 38.109,13 no valor do contrato, decorrente do saldo a menor, para as etapas da obra já concluídas, nas variações dos quantitativos de serviços inicialmente previstos, de acordo com os dados da última medição, que foi realizada em 30/04/2004.
DADOS CADASTRAIS Contratos Principais No. Contrato: 26/03/PRE Objeto do Contrato: Serviços de engenharia para a construção do prédio destinado ao Hospital Universitário para animais de pequeno porte. Data da Assinatura: 21/07/2003 Mod. Licitação: CONCORRÊNCIA SIASG: 153056-26- 2003 CNPJ Contratada: 29.594.629/0001-99 Razão Social: SPINS Engenharia e Empreendimentos Ltda. Situação Inicial Situação Atual Vigência: 21/07/2003 a 21/12/2004 Vigência: 21/07/2003 a 21/12/2004 Valor: R$ 1.524.761,12 Valor: R$ 1.524.761,12 Data-Base: 01/09/2002 Data-Base: 01/09/2002 Volume do Serviço: 1.400,0000 m2 Volume do Serviço: 1.400,0000 m2 Custo Unitário: 1.089,11 R$/m2 Custo Unitário: 1.089,11 R$/m2 Nº/Data Aditivo Atual: Situação do Contrato: Em andamento. Data da Rescisão: Alterações do Objeto: Observações:
DADOS CADASTRAIS Histórico de Fiscalizações 2001 2002 2003 Obra já fiscalizada pelo TCU (no âmbito do Fiscobras)? Foram observados indícios de irregularidades? Não Não Não Não Não Não Processos correlatos (inclusive de interesse)
INDÍCIOS DE IRREGULARIDADES APONTADOS NESTA FISCALIZAÇÃO IRREGULARIDADE Nº 1 Classificação: OUTRAS IRREGULARIDADES Tipo: Impropriedades no processo licitatório Área de Ocorrência: PROJETO BÁSICO Descrição/Fundamentação: Ausência de indicação, nos autos do processo licitatório, das referências de custos utilizadas pela Administração para a elaboração do orçamento, contrariando o art. 6º, inciso IX, alínea "f"; da Lei nº 8.666/93. IRREGULARIDADE Nº 2 Classificação: OUTRAS IRREGULARIDADES Área de Ocorrência: CONTRATO Tipo: Deficiência quanto à documentação No. Contrato: 26/03/PRE Descrição/Fundamentação: O contrato não contém cláusula especificando o crédito pelo qual correrá a despesa, com a indicação da classificação funcional programática, consoante estabelece o art. 55, inciso V, da Lei nº 8.666/93. IRREGULARIDADE Nº 3 Classificação: OUTRAS IRREGULARIDADES Área de Ocorrência: CONTRATO Tipo: Deficiência quanto à documentação No. Contrato: 26/03/PRE Descrição/Fundamentação: O processo administrativo referente ao contrato em pauta não se encontra devidamente formalizado, pois contém folhas com ausência de numeração e rubrica, em desacordo com o previsto no art. 24, 4º, da Lei nº 9.784/99. IRREGULARIDADE Nº 4 Classificação: OUTRAS IRREGULARIDADES Tipo: Impropriedades no processo licitatório Área de Ocorrência: PROJETO BÁSICO
Descrição/Fundamentação: O projeto básico não foi aprovado pela autoridade competente, conforme estabelece o art. 7º, 2º, inciso I, da Lei nº 8.666/93.
CONCLUSÃO PARECER: Os indícios de irregularidade apontadas neste relatório se referem a questões de pouca relevância e decorrem de falhas de natureza formal, razão pela qual entendemos, em consonância com o previsto no art. 250, inciso II, do RI/TCU, que deva ser formulada à Entidade a adoção das providências corretivas, de modo a prevenir a ocorrência de outras impropriedades ou faltas semelhantes.
PROPOSTA DE ENCAMINHAMENTO PROPOSTA DO SECRETÁRIO Determinação a Órgão/Entidade: UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE: Observar, no tocante às licitações destinadas à execução de obras e à prestação de serviços, os seguintes procedimentos: a - submeter, antes de iniciar a licitação, o projeto básico à apreciação da autoridade competente, para fins de aprovação, em atendimento ao disposto no art 7º, 2º, inciso I, da Lei nº 8.666/93; b - fazer constar, nos autos do processo licitatório, as referências de custos utilizadas pela Administração para a elaboração do orçamento do projeto básico, em consonância com o previsto no art. 6º, inciso IX, alínea "f", da Lei nº 8.666/93. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Determinação a Órgão/Entidade: UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE: Incluir, nos contratos administrativos, cláusula mencionando o crédito pelo qual correrá a despesa, com a indicação da classificação funcional programática, consoante estabelece o art. 55, inciso V, da Lei nº 8.666/93. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Determinação a Órgão/Entidade: UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE: Atentar para a adequada formalização dos processos administrativos, de modo que todas as páginas sejam numeradas seqüencialmente e rubricadas, conforme prevê o art. 22, 4º, da Lei nº 9.784/99. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Arquivamento de Processo: ENCERRAR PROCESSO: 4096/2004-2 Determinação a Órgão/Entidade: UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE: observar o disposto no art. 101 da Lei n.º 10.707/2003 (LDO-2004) - " Os custos unitários de materiais e serviços de obras executadas com recursos dos orçamentos da União não poderão ser superiores à mediana daqueles constantes do Sistema Nacional de Pesquisa de Custos e Índices da Construção Civil - Sinapi, mantido pela Caixa Econômica Federal", quando da elaboração dos orçamentos para a execução de obras e serviços de engenharia e adjucação da proposta vencedora. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: *********
DELIBERAÇÕES PROCESSO DE INTERESSE (DELIBERAÇÕES ATÉ A DATA DE INÍCIO DA AUDITORIA) Não há deliberação para este Processo de Interesse. PROCESSO DE INTERESSE (DELIBERAÇÕES APÓS A DATA DE INÍCIO DA AUDITORIA) Processo: 4096/2004-2 Deliberação: AC-1.083-28/2004-PL Data: 04/08/2004 Determinação a Órgão/Entidade: UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE: 9.1. determinar à Universidade Federal Fluminense que: 9.1.1. quando da realização de licitações destinadas à execução de obras e à prestação de serviços, submeta, antes da abertura dos certames, os respectivos projetos básicos à apreciação da autoridade competente, para fins de aprovação, em atendimento ao disposto no art. 7º, 2º, inciso I, da Lei nº 8.666/93; PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Processo: 4096/2004-2 Deliberação: AC-1.083-28/2004-PL Data: 04/08/2004 Determinação a Órgão/Entidade: UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE: 9.1.2. inclua, nos autos dos processos licitatórios conduzidos pela entidade, as referências de custos utilizadas pela Administração para a elaboração dos respectivos orçamentos, em consonância com o previsto no art. 6º, inciso IX, alínea "f", da Lei nº 8.666/93, atentando, outrossim, no caso de obras e serviços de engenharia, para o limite máximo de preços estabelecido no art. 101 da Lei nº 10.707/2003; PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Processo: 4096/2004-2 Deliberação: AC-1.083-28/2004-PL Data: 04/08/2004 Determinação a Órgão/Entidade: UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE: 9.1.3. observe, com rigor, o disposto no art. 55, inciso V, da Lei nº 8.666/93, fazendo constar em seus contratos administrativos cláusula específica alusiva aos créditos pelos quais correrão as despesas; PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Processo: 4096/2004-2 Deliberação: AC-1.083-28/2004-PL Data: 04/08/2004 Determinação a Órgão/Entidade: UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE: 9.1.4. atente para a adequada formalização dos processos administrativos, de modo que todas as páginas sejam numeradas seqüencialmente e rubricadas, conforme prevê o art. 22, 4º, da Lei nº 9.784/99; PRAZO PARA CUMPRIMENTO: ********* Processo: 4096/2004-2 Deliberação: AC-1.083-28/2004-PL Data: 04/08/2004 Determinação de Providências Internas ao TCU: Secretaria de Controle Externo - RJ: 9.2. determinar a oportuna juntada dos autos às contas da Universidade Federal Fluminense relativas ao exercício de 2004; Processo: 4096/2004-2 Deliberação: AC-1.083-28/2004-PL Data: 04/08/2004
Determinação a Órgão/Entidade: Cientificação a Órgão/Entidade AO ÓRGÃO: CONGRESSO NACIONAL - Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização: 9.3. remeter cópia desta deliberação, bem como do Relatório e do Voto que a fundamentam, à Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização do Congresso Nacional. PRAZO PARA CUMPRIMENTO: *********
Fotografias 1-31/05/2004 - UFF-Obra do Hospital Veterinário (Contrato 26/2003): fachada do prédio. 2-31/05/2004 - UFF-Obra do Hospital Veterinário (Contrato 26/2003): fachada do prédio, vista sob outro ângulo.
3-31/05/2004 - UFF-Obra do Hospital Veterinário (Contrato 26/2003): entrada do prédio. 4-31/05/2004 - UFF-Obra do Hospital Veterinário (Contrato 26/2003): vista dos fundos do prédio, onde ficarão os alojamentos para cães, gatos e animais silvestres.
5-31/05/2004 - UFF-Obra do Hospital Veterinário (Contrato 26/2003): vista da área de circulação do pavimento térreo, onde ficarão os ambulatórios e a emergência. 6-31/05/2004 - UFF-Obra do Hospital Veterinário (Contrato 26/2003): vista da área de circulação do 2º andar, que irá abrigar os setores cirúrgicos.
7-31/05/2004 - UFF-Obra do Hospital Veterinário (Contrato 26/2003): vista da área de circulação do 3º andar. 8-31/05/2004 - UFF-Obra do Hospital Veterinário (Contrato 26/2003): vista parcial da cobertura do prédio.