Atualizações e Versões... 4 Introdução aos Ativos Imobiliários Conhecendo os Produtos Ações dos botões das telas... 15

Transcrição

1 Versão: 23/11/2015 Atualizado em: 26/11/2015

2 Conteúdo Títulos Imobiliários Atualizações e Versões... 4 Introdução aos Ativos Imobiliários Conhecendo os Produtos Ações dos botões das telas Instrumento Financeiro Consulta Instrumento Financeiro Registro/Emissão Registro de CRI Registro de CCI Registro de LH Registro de LCI e LCIV Opção Reaproveitar Alteração de Registro de Ativos Dados Complementares Troca de Custodiante e/ou Agente de Pagamento e/ou Certificador Manutenção de Código ISIN Consulta Registrador/Emissor Comprovação de Titularidade CCI Manutenção da Comprovação de Titularidade CCI Condição de Resgate Antecipado Preço Unitário da Curva dos Ativos Aditamento Vinculação/Desvinculação de CCI a CRI Adimplência/Inadimplência de Instrumento Financeiro Registro de Condições do Lastro Vinculação de Lote Manutenção de Dados SCR/Recor/Sicor Registro de Operação Transferência de IF sem financeiro Depósito Retirada Compra/Venda Definitiva/Cessão Compromissada Compra/Venda Posfixada Compra/Venda Prefixada Lançamento de PU de Compromisso Posfixado Antecipação Documentação de compra/venda compromissada Resgate Antecipado Margem Garantia

3 Reserva Técnica Retenção de Imposto de Renda Valorização de Compra/Venda Definitiva Bloqueio/Desbloqueio de Custódia Registro Retroativo de Resgate Antecipado Eventos Manutenção de Eventos Prorrogação de Eventos/ Incorporação de Juros Eventos Complementares Aditamento de Agenda de Eventos Consultas Eventos Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro Curva do Instrumento Financeiro Estatística de negociação Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/Bloqueio/ Transferência INSS Solicitação de Arquivo de Características de Ativos Consulta Condições de Resgate Antecipado Consulta de CCIs vinculadas a CRI Solicitação de Arquivo CRI - Anexo II Consulta Ativos em Guarda Física Condições do Lastro Condições do Lastro Pendentes de Atualização Histórico de Atualização de Condições do Lastro Informações adicionais Ativos x Naturezas Econômicas Operação de Intermediação no Mercado Secundário Metodologia de Cálculo Modalidade de liquidação x Tipo de conta Prazos mínimos de negociação x Rentabilidade s exibidos conforme forma de pagamento Regras para indexadores CRI/CCI Possíveis pendências Registro de Valores Mobiliários Distribuídos com Esforços Restritos Compra/Venda Definitiva (operação 52) e Compra/Venda a Termo (operação 552) Tipos de Créditos Aceitos para Registro de CCI na Cetip Inadimplência para Operações Vinculadas Obrigatoriedade da Conciliação Periódica Procedimento referente a não contratação ou indicação do Escriturador Glossário

4 Atualizações e Versões Versão Atualizado em Referência Atualização 23/11/ /11/2015 Depósito Inclusão dos dados da Subscrição. 23/11/ /11/2015 Registro de LCI e LCIV 23/11/ /11/ /11/ /11/2015 Retirada 23/11/ /11/2015 Depósito Preço Unitário da Curva dos Ativos Disponibilização do indexador VCP no campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante, inclusão dos campos Descrição do índice (VCP) e Tipo do indicador do índice (VCP) e melhoria na descrição do campo Taxa de Juros, conforme comunicado 077/15 Disponibilização do instrumento financeiro LCI na função, conforme comunicado 077/15. Melhoria no texto Visão Geral, e na descrição do campo Papel. Alteração da tela Opção: Depósito com financeiro, exclusão da observação no campo Papel e exclusão dos dados da subscrição. 23/11/ /11/2015 Registro de CRI Melhoria na descrição do campo Conta Escriturador. 23/11/ /11/ /11/ /11/2015 Compra/Venda Definitiva (operação 52) e Compra/Venda a Termo (operação 552) Reserva Técnica - Vinculação em Reserva Técnica Melhoria no texto da observação 5). Inclusão de informação sobre a vinculação de ativo de distribuição pública na Visão Geral. 23/11/ /11/2015 Compra/Venda Definitiva/Cessão 21/09/ /09/ /09/ /09/ /07/ /07/ /07/ /07/ /07/ /07/ /07/ /07/2015 Garantia 27/07/ /07/2015 Margem Registro de LCI e LCIV (Operação de Depósito) Registro de LCI e LCIV (Fluxo de Pagamento de Amortização) Compra/Venda Definitiva (operação 052) e Compra/Venda a Termo (operação 552) Registro Retroativo de Resgate Antecipado Valorizaçao de Compra/Venda Definitiva Melhoria no texto da Visão Geral e inclusão de informação sobre a vinculação de ativo de distribuição pública no campo Reserva Técnica. Inclusão dos campos P.U, Modalidade e Liquidante, conforme comunicados 037/15 e 050/15. A periodicidade de Juros = Variável é permitida somente quando o tipo do campo Rentabilidade/Indexador/Taxa for SELIC, DI, PREFIXADO, IGP-M, IGP-DI, IPCA ou INPC, conforme comunicado 076/15. Inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. Melhoria no texto, na informação de tipos IF habilitados. Melhoria no texto, na informação de tipos IF habilitados. Inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. Inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. 4

5 Versão Atualizado em 27/07/ /07/ /07/ /07/ /07/ /07/ /07/ /07/ /07/ /07/2015 Retirada Referência Documentação de Compra/Venda Compromissada Compromissada Compra/Venda Posfixada Compromissada Compra/Venda Prefixada Compra/Venda definitiva/cessão 27/07/ /07/2015 Depósito 27/07/ /07/2015 Transferência sem Financeiro 27/07/ /07/2015 Registro de CRI 27/07/ /07/ /07/ /07/2015 Eventos 27/07/ /07/ /06/ /07/2015 Alteração de Registro de Ativos Transferência de IF sem Financeiro Procedimento referente a não contratação ou indicação do escriturador. 15/06/ /06/2015 Depósito com Financeiro 23/02/ /06/2015 Informações Adicionais 23/02/ /05/2015 Informações Adicionais 23/02/ /03/ /02/ /03/2015 Eventos Complementares Amortização Extraordinária - Fluxo Atual (CRI e CCI) Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/ Bloqueio/Transferência INSS 23/02/ /03/2015 Registro de LH 23/02/ /02/ /02/ /02/ /02/ /02/ /01/ /02/2015 Tipos de Créditos Aceitos para Registro de CCI na Cetip Registo de Condições de Lastro Garantia, Devolução e Liberação Garantia > Liberação de Garantia para o Garantido Atualização Melhoria no texto, na informação de tipos IF habilitados. Inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. Inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. Inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. Inclusão da informação sobre os responsáveis pelo lançamento. Inclusão da informação sobre os responsáveis pelo lançamento e inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. Inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. Melhoria na descrição do campo Conta do Escriturador. Disponibilização de alteração para LCI depositada. Inclusão do Status de Liquidação, conforme comunicado 022/15 e 036/15. Inclusão do campo Preço Unitário, conforme comunicado 015/15, 036/15 e 037/15. Melhoria no texto, inclusão do prazo. Migração da distribuição do CRI de distribuição pública para o MDA, conforme comunicado 043/15. Em Compra/Venda Definitiva (operação 52) e Compra/Venda a Termo (operação 552), inclusão da linha Conta de Cliente 1 e Conta de Intermediação. Inclusão do Tópico Procedimento referente a não contratação ou indicação do escriturador. Retirada do trecho esta permanece a mesma informada no registro do ativo. E melhoria na descrição do campo Manter Fluxo Atual. Acerto no nome da consulta, com a inclusão da Transferência INSS. No campo Valor unitário de emissão disponibilidade do registro com PU de 1 centavo. Inclusão do: Créditos de Arrendamento Rural. Disponibilização da alteração dos campos: Modalidade da Operação", "Data de Vencimento da Operação" e "Código do Cliente" Conforme comunicado 006/15. Inclusão dos campos CPF/CNPJ (Cliente) e Natureza (Cliente). A quantidade a ser liberada da Garantia é igual à quantidade garantida. 5

6 Versão Atualizado em Referência Atualização Títulos Imobiliários 19/01/ /01/2015 Registro de CCI Melhoria na descrição do campo Valor de (Unitário) e Em. 19/01/ /01/2015 Registro de CRI Possibilidade de registro antes da data de emissão. 19/01/ /01/2015 Registro de LCI Possibilidade de registro de LCI com fluxo de pagamentos variável. Conforme comunicados 118/14 e 127/15. 15/12/ /12/2014 Depósito, Compra/Venda Definitiva, Compra/Venda Posfixada e Compra/Venda Prefixada, Disponibilização do Cadastro Simplificado para os instrumentos financeiros LCI, LCIV e LH. Conforme comunicado 120/14. 20/10/ /11/2014 Resgate Antecipado Melhoria na descrição do campo Papel. 20/10/ /11/2014 Registro de CRI Inclusão da informação sobre o Termo de Solicitação de Registro-CRI. 20/10/ /11/2014 Em diversas funções Atualização de telas devido a novo layout. 20/10/ /11/2014 Alteração de Registro de Ativo Na Visão Geral, melhoria no texto sobre aditamento. 20/10/ /10/2014 Atualizações da Versão Mudança de lugar no manual e mudança na ordem cronológica. Da mais nova para a mais antiga. 20/10/ /10/2014 Registro de CRI Inclusão do campo Atende requisitos emissão valor unit. inferior a R$ ,00. Conforme comunicado 081/14. 20/10/ /10/2014 Registro de CCI Alteração de IF depositado ou sem depósito após a data de registro CCI; Aditamento e Eventos Complementares. Conforme comunicado 106/14. 18/08/ /10/2014 Retenção de Imposto de Renda Na Visão Geral, retirada da observação. 18/08/ /10/2014 Registro de CCI Melhoria na descrição do campo Ativo Informado no SCR?. 18/08/ /08/2014 Valorização de Compra/Venda definitiva Atualização da tela conforme está no NoMe. 18/08/ /08/2014 Todo o manual Nas descrições dos campos, inclusão da informação se o preenchimento é obrigatório ou não. 18/08/ /08/2014 Os motivos Redução de Compulsório e Mantido Transferência de IF sem até Vencimento estão disponíveis apenas para Financeiro alguns Instrumentos de Captação. 18/08/ /08/2014 Registro de Condições do Na Ação Atualizar, o campo Código do Contrato Lastro está disponível para alteração. 18/08/ /08/2014 Todo o manual Arrumação das funções conforme estão no NoMe. 07/07/ /08/2014 Informações Adicionais Inclusão do tópico: Ativos x Naturezas Econômicas. 07/07/ /08/2014 Diversas funções 07/07/ /08/ /07/ /07/2014 Consulta de Instrumento Financeiro Operação de Compra e Venda Definitiva a Termo 07/07/ /07/2014 Registro de CRI 02/06/ /06/ /06/ /06/ /06/ /06/2014 Manutenção de Dados SCR/Recor/Sicor Transferência de I.F. sem Financeiro Manutenção de Dados SCR/Recor/Sicor Atualização de telas (apenas cores, formatos e fontes). Melhoria da informação sobre quem pode fazer a consulta. Centralização da informação em Informações Adicionais. Inclusão dos campos Conta Escriturador e Distribuição Pública. No campo Finalidade, inclusão da opção Capital de Giro. Automatização da função. Conforme comunicado 041/14. Inclusão dos campos Código Ref. BACEN e Finalidade. Conforme comunicado 024/14. 6

7 Versão Atualizado em Referência Atualização Títulos Imobiliários 02/06/ /06/2014 Conhecendo o Produto e Inclusão do Agente de Pagamento. Conforme Registro de CRI. comunicado 014/14. 02/06/ /06/2014 Eventos Complementares Duplo comando caso Agente de Pagamento for Opção Evento Genérico diferente do Emissor. 02/06/ /06/2014 Dados Complementares para CCI Numero de Averbação de 60 para 120 dias. 14/04/ /05/2014 Dados Complementares Correção no manual da tela para CCI. 14/04/ /04/2014 Compromissada - Antecipação Mudança da descrição do campo Num. Op. Cetip, conforme comunicado 033/14. 14/04/ /04/2014 Garantia A função Liberação de Garantia pode ser cancelada. 17/03/ /03/2014 Bloqueio/Desbloqueio de Custódia Mudança da tela exibida neste manual. 17/03/ /03/2014 Transferência de I.F. sem Financeiro Melhoria no texto da Visão Geral. 17/03/ /03/2014 Registro de CCI No campo Rentabilidade/ Indexador/ Taxa Flutuante inclusão do Índice de preço: IPC-FIPE. Conforme comunicado 023/14. 17/03/ /03/2014 Resgate Antecipado Disponibilização da operação de Resgate Antecipado sem Liquidação Financeira para as CCIs registradas com o tipo de liquidação "Fora do âmbito da Cetip". Conforme comunicado 023/14. 16/12/ /02/2014 Eventos Complementares Inclusão da descrição da Opção de Desdobramento para CRI. 16/12/ /12/2013 Registro de CCI Melhoria na descrição do campo Segunda Curva de Remuneração. 16/12/ /12/2013 Mudança da tela e inclusão dos campos referentes a Margem - Vinculação em Dados Complementares. Conforme comunicado Conta Margem 122/13. 16/12/ /12/2013 Mudança da tela e inclusão dos campos referentes a Margem - Desvinculação de Dados Complementares. Conforme comunicado Conta Margem 122/13. 09/09/ /12/2013 Todas as funções Inclusão do caminho completo da função no NoMe. 09/09/ /12/2013 Todas as funções Inclusão dos instrumentos financeiros disponíveis para cada função. 09/09/ /11/2013 Depósito Depósito com e Mudança na descrição dos campos Parte e sem Financeiro Contraparte, no que se refere à intermediação. 09/09/ /11/ /09/ /11/ /09/ /10/2013 Funcionalidade de Intermediação no mercado primário para CRI Depósito Depósito com Financeiro Dados Complementares CCI na parte de Identificação do Imóvel. 09/09/ /10/2013 Informações Adicionais 09/09/ /10/2013 Comprovação de Titularidade CCI 09/09/ /10/2013 Depósito com Financeiro 09/09/ /09/2013 Depósito com Financeiro Mudança na parte, no que se refere a participante intermediador. Na descrição do campo Código Parte inclusão do Banco Comercial e inclusão da modalidade multilateral para intermediação de CRI e LCI. O campo Inscrição Municipal mudou para preenchimento opcional. Inclusão do tópico Obrigatoriedade da Conciliação Periódica. Mudança do texto na Visão Geral. Inclusão da frase A intermediação de deposito primário para LCI pode ser feita pela modalidade BRUTA STR. Conforme comunicado 084/13. Disponibilização de intermediação para LCI. Conforme comunicado 084/13. 7

8 Versão Atualizado em Referência Atualização Títulos Imobiliários Comprovação de Titularidade Inclusão de: Efetuada em D+1 da data de depósito do 12/08/ /09/2013 de CCI ativo. 12/08/ /08/2013 Depósito Inclusão do campo Data de Subscrição. 12/08/ /08/ /08/ /08/ /07/ /07/ /07/ /07/ /07/ /07/2013 Bloqueio/Desbloqueio de Custódia Consulta IF em Garantia/Margem/Bloqueio Compra/Venda Definitiva e Compra/Venda a Termo Registro de CRI, CCI, LH e LCI. Solicitação de Arquivo de Características de Ativos 01/07/ /07/2013 Registro de CCI 01/07/ /07/2013 Registro 01/07/ /07/2013 Alteração de CCI Inclusão no campo Tipo de Bloqueio os domínios: Em Período de Lock-up e Pendência Art.17 da ICVM 476. Inclusão do campo Tipo de Bloqueio, com as opções: vazio, Em período de Lock-up e Pendência Art. 17 ICVM 476. Melhoria no quadro de Natureza Econômica do Comprador e Vendedor para negociação. Melhoria na descrição do campo Condição de Resgate Antecipado. Inclusão da função para LCI. Conforme comunicado 067/2013. Inclusão dos campos referentes ao SCR. Conforme comunicados 046 e 061/13. Inclusão da função Manutenção de Dados SCR. Conforme comunicados 046 e 061/13. Alteração de CCI para inclusão da segunda curva de remuneração. 20/05/ /06/2013 Compromissada Melhoria do texto na Visão Geral. 20/05/ /06/2013 Compra e Venda Definitiva a Inclusão de regra para operação referente à natureza Termo econômica. 20/05/ /06/2013 Compromissada Melhoria do texto na Visão Geral. 20/05/ /06/2013 Vinculação/Desvinculação de Atualização do texto na Visão Geral e inclusão das CCI a CRI obs. 2 e 3. 20/05/ /06/2013 Registro de Condições do Retirada do instrumento financeiro CRI do campo Lastro Identificação do Lastro. 20/05/ /05/2013 Dados Complementares da CCI Melhoria no texto da observação nº 2. 20/05/ /05/2013 Registro de CRI Registro de CCI No campo Rentabilidade/ Indexador/Taxa Flutuante inclusão da Poupança. Conforme comunicado 043/13. 20/05/ /05/2013 Depósito Depósito com Intermediação para LCI. Conforme comunicado 043/13. 20/05/ /05/2013 Informações Adicionais Permitir que as operações (052 e 552) aceitem o registro de negócios entre contas de clientes. Conforme comunicado 042/13. 20/05/ /05/2013 Compra e Venda Definitiva O sistema passa a aceitar a operação de Cliente 1 x Intermediador. Conforme comunicado 042/13. 20/05/ /05/2013 Extensão da grade para lançamento de operação Compra e Venda Definitiva a (552) até o horário da sem modalidade. Conforme Termo comunicado 043/13. 01/04/ /04/2013 Inclusão de LCI e LCIV Inclusão do texto Para efeito do prazo de LCI. 01/04/ /04/2013 Compra / Venda Mudança na descrição do campo Tipo do Indicador Compromissada Posfixada do índice (Outros). Registro de LCI - Inclusão do campo lote. Registro de Condições de Lastro - Novo Vinculação de Lote Novo 01/04/ /04/2013 Registro e Consultas Consulta Condições de Lastro Novo Consulta Condições de Lastro Pendentes de Atualização Novo Histórico de Atualização de Condições de Lastro - Novo. 8

9 Versão Atualizado em 14/01/ /02/2013 Referência s com a descrição opcional. 14/01/ /02/2013 Informações Adicionais 14/01/ /01/2013 Dados Complementares CCI 14/01/ /01/2013 Registro de LCI Forma de Pagamento 10/12/ /01/2013 Conhecendo o Produto - LCI Atualização Títulos Imobiliários Mudança na descrição. De: ou Preenchimento Opcional. Para: de preenchimento obrigatório, quando houver. Inclusão do tópico Inadimplência para Operações Vinculadas. Inclusão de dois tipos de garantia: Alienação Fiduciária - crédito imobiliário e Hipoteca crédito imobiliário. Periodicidade de Correção Anual. Inclusão de duas novas naturezas emissoras de LCI: Bancos de Investimento e Banco Múltiplo 20 - Carteira de Crédito, Financiamento e Investimento. 10/12/ /12/2012 Aditamento Alteração no texto da Visão Geral. 10/12/ /12/2012 Tela de Registro de LCI e LCIV. Compra e Venda Definitiva, 10/12/ /12/2012 Compromissadas, Margem, Garantia, e Valorização de Compra e Venda Definitiva. 05/11/ /11/2012 Informações Adicionais Inclusão da regra para cliente 1. 05/11/ /11/2012 Manutenção de Eventos Tela Confirmação. Inclusão da observação. 05/11/ /11/2012 Consulta de Ativos em Guarda Física. 08/10/ /10/2012 Informações Adicionais Inclusão dos campos da Operação de Depósito. Comunicado 112/12 Mudança no campo IF Inadimplente para IF com restrição. Comunicado 112/12 Inclusão da Consulta de Ativos em Guarda Física. Inclusão das naturezas econômicas do comprador e vendedor para negociação. 08/10/ /10/2012 Compra e Venda Definitiva a Termo. Comunicado 085/12. Inclusão do campo data de liquidação. 17/09/ /09/2012 Compra e Venda com compromisso de recompra Inclusão dos campos CPF/CNPJ e Natureza (Cliente) 03/08/ /08/2012 Conhecendo o Produto Naturezas disponíveis para serem Custodiantes de CCI. 03/08/ /08/ Inclusão de LCIV 19/03/ /06/2012 Registro/Emissão Disponibilização da funcionalidade de reaproveitamento para os instrumentos financeiros: CRI LCI e LH. 19/03/ /06/ /03/ /05/ /03/ /04/2012 Comprovação de Titularidade CCI Vinculação/Desvinculação de CCI a CRI Consulta Instrumento Financeiro Consulta CCIs vinculadas a CRI Tipos de Créditos Aceitos para Registro CCI na Cetip Disponibilização dos dados do custodiante na consulta de Comprovação de Titularidade CCI. Vinculação e Desvinculação de CCI a CRI Para desvinculação de CCI a CRI é obrigatório à confirmação do Agente fiduciário ou Detentor da CRI É possível vincular uma CCI a vários CRIs da mesma emissão, sendo necessário o emissor encaminhar um a opesp@cetip.com.br indicando quais CRIs pertencem à mesma emissão. Após solicitação é possível visualizar as CRIs que compõem a mesma emissão na funcionalidade Consulta de Instrumento Financeiro do item Instrumento Financeiro no módulo de Títulos e Valores Mobiliários. Inclusão dos tipos de créditos aceitos para registro de CCI 9

10 Versão Atualizado em Referência 19/03/ /04/2012 Registro/Emissão 19/03/ /04/ /03/ /04/ /03/ /04/2012 Retenção de Imposto de Renda Bloqueio/Desbloqueio de Custódia Registro de CRI Resgate Antecipado Registro Retroativo de Resgate 19/03/ /04/2012 Retirada de Eventos 19/03/ /04/2012 Registro LCI e LH 19/03/ /03/2012 Item - Registro/Emissão LCI Atualização Alteração do nome do campo Valor de para Valor de (Unitário). Inclusão de Informações sobre as naturezas econômicas possíveis para lançamento de Retenção de Imposto de Renda. Inclusão da Funcionalidade de Bloqueio de Custódia em sua posição própria ou de sua conta 10 ou 20. Disponibilização do campo "Resgate Antecipado Unilateral" na tela de registro de CRI - Certificado de Recebíveis Imobiliário para Participante Emissor. Quando o título registrado estiver indicado à opção Regaste Antecipado Unilateral, o emissor pode comandar o resgate antecipado sem a necessidade de confirmação do detentor. Disponibilização da função de Retirada de Eventos para os ativos CCI - Cédula de Crédito Imobiliário. Inclusão no registro de LCI e LH o campo "Tipo de LCI". Inclusão da informação: Para alteração ou exclusão de LCI é permitido somente quando não houver operações de depósito com financeiro. 10

11 Introdução aos Ativos Imobiliários 11

12 Conhecendo os Produtos Títulos Imobiliários Podem ser registradas na Cetip as operações realizadas com CRI Certificado de Recebíveis Imobiliário, CCI Cédula de Crédito Imobiliário, LCI Letra de Crédito Imobiliário, LCIV Letra de Crédito Imobiliário Vinculado e LH Letra Hipotecária. CRI, CCI, LCI, LCIV e o LH são títulos de crédito que permitem ao setor imobiliário captar recursos no mercado de capitais. As CCIs registradas no Cetip21 podem ser negociadas no Módulo CetipNet. As funções relativas aos instrumentos financeiros referidos neste manual de operações estão no módulo de Títulos e Valores Mobiliários. Ao usuário é permitido registrar operações, bem como, consultar características desses Instrumentos Financeiros. As funções são disponibilizadas de acordo com o perfil de acesso do usuário. Quando a operação for efetuada entre o Participante e seu Cliente, com conta 10 ou 20, o registro é efetuado apenas com o lançamento único. Em outro caso, a Contraparte deve acessar o módulo de Operações, menu Lançamentos, função Manutenção de Operações Pendentes para confirmá-la uma determinada operação. Se a confirmação não for efetuada, o lançamento é excluído automaticamente no final do dia. CRI - Certificado de Recebíveis Imobiliários O Certificado de Recebíveis Imobiliários é um título de crédito nominativo, de livre negociação, lastreado em créditos imobiliários e constitui promessa de pagamento em dinheiro. O CRI é de emissão exclusiva das Companhias Securitizadoras de Créditos Imobiliários e só pode ser emitido com uma única e exclusiva finalidade: aquisição de créditos imobiliários. Vantagens: Permite a captação de recursos nos mercados financeiros e de capitais com lastro em financiamentos imobiliários. É o único título de crédito que oferece lastro (fluxo de pagamentos) e garantia real ao investidor. Transforma um fluxo de recebíveis de médio ou longo prazo em ativos financeiros negociáveis à vista, propiciando novas alavancagens financeiras para empresas incorporadoras, construtoras, imobiliárias, instituições financeiras, enfim, para todas aquelas que possuem créditos com lastro imobiliário e que possam atrelar a eles uma garantia, também imobiliária. A função de Agente de Pagamento: De CRI com lastro em créditos imobiliários que não estejam sob regime fiduciário é exercida pelo Emissor; e De CRI com lastro em créditos imobiliários sob regime fiduciário e que não conte com a coobrigação do Emissor pode ser exercida pelo Emissor ou por outro Participante com uma das naturezas abaixo relacionadas. CCI Cédula de Crédito Imobiliário 12

13 A Cédula de Crédito Imobiliário é um título representativo de crédito imobiliário, sendo, financiamentos imobiliários realizados no âmbito do SFH ou do SFI, promessa de compra e venda de imóveis, operações de mútuo com garantia imobiliária ou direitos oriundos de contratos de locação, emitido com ou sem garantia, real ou fidejussória, e remunerado pelos índices de preços. É um título executivo extrajudicial, exigível pelo valor apurado de acordo com as cláusulas e condições pactuadas no contrato que lhe deu origem. A CCI é emitida pelo credor do crédito imobiliário e poderá ser integral, quando representar a totalidade do crédito, ou fracionária, quando representar parte dele. Uma das principais vantagens deste título é o fato de o crédito nele representado poder ser utilizado como lastro de CRI Certificado de Recebíveis Imobiliários. É facultado ao Registrador de CCI - Cédula de Crédito Imobiliário que as seguintes atividades sejam exercidas por Agente de Pagamento: Lançamento do preço unitário de Evento relativo ao crédito imobiliário representado na CCI, no Sistema de Custódia Eletrônica, nas hipóteses e na forma indicadas neste Manual de Operações, inclusive se o título estiver registrado em Conta de Cliente de sua titularidade - caso o Registrador tenha indicado, por ocasião do registro da cédula, que o processamento da correspondente liquidação financeira deve ocorrer no âmbito da Cetip; Cobrança e repasse dos pagamentos de principal e de acessórios relativos ao direito creditório representado na CCI, inclusive se o título estiver registrado em Conta de Cliente de sua titularidade, caso o Registrador tenha indicado, por ocasião do registro da cédula, que o processamento da correspondente liquidação financeira deverá ocorrer no âmbito da Cetip; e. Lançamento da operação de resgate antecipado. A responsabilidade pela execução de atividade assumida por Agente de Pagamento é exclusivamente deste, não podendo, em hipótese alguma, ser imputada ao Registrador. LCI Letra de Crédito Imobiliário A Letra de Crédito Imobiliário é um título de crédito nominativo, de livre negociação, lastreada por créditos imobiliários garantidos por hipoteca ou por alienação fiduciária, conferindo aos seus tomadores direito de crédito pelo valor nominal, juros e, se for o caso, atualização monetária nela estipulada. A LCI é emitida pelo credor do crédito imobiliário e deve representar a totalidade do crédito. São lastreadas em créditos imobiliários de vários empreendimentos. Vantagens: Capta recursos junto ao público, contribuindo para ativação e crescimento do setor imobiliário. Ao emitir LCs os agentes financeiros não precisam aguardar o vencimento das prestações dos compradores finais para recuperar o capital de um projeto. Desta forma, recuperam o capital investido, ficando livre para reinvesti-lo em novos empreendimentos. Isenção de IR para pessoas físicas, baixo risco, visto que o lastro é por hipoteca. LCIV Letra de Crédito Imobiliário 13

14 A Letra de Crédito Imobiliária Vinculada à operação ativa, de que trata a Resolução nº do Conselho Monetário Nacional, de 17/01/2002. Os pagamentos dos eventos relativos à LCIV estão subordinados aos pagamentos dos eventos correspondentes da operação ativa vinculada, as liquidações financeiras dos mesmos serão obrigatoriamente geradas na modalidade LBTR Liquidação Bruta em Tempo Real. LH Letra Hipotecária A Letra Hipotecária é um título de crédito nominativo, de livre negociação, lastreada por créditos imobiliários garantidos por hipoteca, conferindo aos seus tomadores direito de crédito pelo valor nominal, juros e, se for o caso, atualização monetária nela estipulada. A LH é emitida pelo credor do crédito imobiliário e deve representar a totalidade do crédito. São lastreadas em créditos imobiliários de vários empreendimentos. Pode ser garantida por um ou mais créditos hipotecários, mas a soma do principal das letras hipotecárias emitidas pela instituição financeira não excede o valor total dos créditos hipotecários em poder dessa instituição. Não pode ter prazo de vencimento superior ao prazo de vencimento dos créditos hipotecários que lhe servem de garantia. As letras hipotecárias podem contar com garantia fidejussória adicionais de instituição financeira. Vantagens: Capta recursos junto ao público, contribuindo para ativação e crescimento do setor imobiliário. Ao emitir LH os agentes financeiros não precisam aguardar o vencimento das prestações dos compradores finais para recuperar o capital de um projeto. Desta forma, recuperam o capital investido, ficando livre para reinvesti-lo em novos empreendimentos. Isenção de IR para pessoas físicas e baixo risco. Observação: Para maiores informações sobre como acessar o módulo, consulte o manual do NoMe. 14

15 Ações dos botões das telas Títulos Imobiliários Os botões das telas exibidos ao longo do manual estão relacionados às seguintes ações: Botão Enviar Limpar campos Voltar Desistir Confirmar Corrigir Pesquisar Atualizar Sair Ação Envia os dados informados para validação Limpa todos os campos selecionados e digitados Retorna à tela anterior, exibindo os filtros com os dados selecionados anteriormente. Sai da função, retornando à tela da área de serviços em branco. Confirma os dados informados em tela Retorna a tela anterior Submete os dados selecionados para pesquisa Reexecuta a consulta a partir dos filtros selecionados na tela anterior, atualizando eventuais dados que tenham sido alterados entre a consulta e a nova atualização da Tela de Relação. Sai da função, retornando à tela da área de serviços em branco. 15

16 Instrumento Financeiro 16

17 Consulta Instrumento Financeiro Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Consulta Instrumento Financeiro Visão Geral Consulta disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários. Permite consultar os títulos de sua própria emissão ou de outro registrador, desde que seja detentor, Custodiante, Escriturador ou Agente de Pagamento do ativo. A ordenação das informações apresentadas é de forma crescente, pela coluna Tipo do Instrumento Financeiro e, dentro de cada tipo, pelo Código do Instrumento Financeiro. Tela de Filtro Descrição dos campos da Tela de Filtro Registrador (Nome Simplificado) Tipo Instr. Financeiro Código de Instr. Financeiro Descrição Nome simplificado do Registrador do instrumento financeiro. Relação dos tipos de instrumentos financeiros passíveis de consulta. Código do Instrumento Financeiro 17

18 Situação do Instr. Financeiro Situação de Inadimplência Situação para Negociação Data de Emissão (a partir de) Data de Vencimento (a partir de) Agente de Pagamento (Razão Social) Agente de Pagamento (Nome Simplificado) Agente de Pagamento Escriturador Agente Fiduciário (Razão Social) Descrição Caixa de seleção com as opções: Confirmado, Bloqueio Comum, Pendente de Dados Complementares, Em Aditamento, Bloqueado ou Pendente. Caixa de seleção com as opções: Em branco ou Sim. Utilizada para CCI Caixa de Seleção com as opções: Liberado para Negociação ou Bloqueado para Negociação Período de data de emissão para a consulta. Período de data de vencimento para a consulta. não utilizado para consultas de CDB / DI / LF / LFS. não utilizado para consultas de CDB / DI / LF / LFS. não utilizado para consultas de CDB / DI / LF / LFS. não utilizado para consultas de CDB / DI / LF / LFS. não utilizado para consultas de CDB / DI / LF / LFS. Quando a data de emissão informada for igual à data de vencimento, são apresentados todos os códigos emitidos e todos os códigos vencidos exclusivamente nesta data. Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. Tela de Relação O campo Registrador/Emissor (Nome Simplificado) possui um hint que exibe os dados cadastrais do Registrador quando o cursor do mouse é posicionado sobre a figura. Os Instrumentos Financeiros relacionados na coluna Código IF são exibidos como link de acesso aos detalhes do Instrumento Financeiro. 18

19 Tela Detalhes Consulta Instrumentos Financeiros 19

20 Através desta tela o Participante do visualizar dados do instrumento financeiro selecionado. Ao clicar no link Versão para Impressão, o sistema gera arquivo com a formatação ideal para impressão. Observação: Para Instrumento Financeiro CRI - Certificado de Recebíveis Imobiliário, quando o campo Esforço Restrito encontrar-se marcado com a opção SIM, indicador de que o ativo é condicionado à Instrução CVM 476/09, os registros de operações de Compra e Venda Definitiva e Compromissada devem ser obrigatoriamente intermediadas por banco de investimento, banco múltiplo com carteira de investimento, sociedade corretora de títulos e valores mobiliários ou uma sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários. Item subordinação indica quais CRIs pertencem à mesma emissão. Para indicar os CRIs que pertencem à mesma emissão, é necessário que o emissor encaminhe um a Cetip opesp@cetip.com.br 20

21 Registro/Emissão Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Registro/Emissão Visão Geral Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários. Permite que o registrador efetue o registro do instrumento financeiro de sua responsabilidade, exclua um registro ou altere os dados informados no registro. Não podem ser utilizados códigos de ativos iguais. Não é permitida a reutilização de códigos, mesmo que o ativo já tenha vencido ou tenha sido excluído. No Cetip21, cada Participante Registrador tem uma Conta Emissora única (40) que está associada a um mnemônico, a ser utilizado nos registros dos instrumentos financeiros. A consulta a este mnemônico pode ser efetuada na função Consulta Registrador. Tela de Filtro O registro de um ativo deve ser realizado pelo Participante Registrador (Conta 40). Para iniciar a operação de registro é necessário selecionar o tipo do instrumento financeiro, a opção Incluir, no campo Ação, e clicar no botão Confirmar. Em seguida é apresentada a Tela de Registro do Instrumento Financeiro. Através desta tela o Participante também pode excluir ou alterar qualquer informação do instrumento financeiro, deste que no mesmo dia do registro. Observações: 1) É possível alterar qualquer dado do instrumento financeiro ou excluí-lo somente no mesmo dia do registro (conforme regra do IF), através de opção disponibilizada no campo Ação desta função. Para CCI é admitida a alteração do instrumento depositado ou sem depósito em até D-1 da data de vencimento. Nas alterações de ativos com depósito é necessária a confirmação dos envolvidos e da Cetip. 2) Somente as CCIs registradas na plataforma Cetip21 poderão ser vinculadas a um CRI emitido nesta mesma plataforma. 21

22 Descrição dos campos da Tela de Filtro Tipo IF Registrador/ Emissor (código) Código de Instr. Financeiro Ação Descrição de preenchimento obrigatório. Relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis no ambiente Cetip21. de preenchimento obrigatório, quando houver. Não deve ser preenchido quando a ação escolhida for Incluir, pois este código é gerado automaticamente pelo sistema. Nas demais ações o código é de preenchimento obrigatório. Opções: Incluir (Registrar um novo instrumento financeiro); Alterar (Editar um ativo já registrado e não depositado ou depositado, esta última possível apenas para CCI); Excluir (Excluir o instrumento financeiro informado no campo Código do Instrumento Financeiro); e. Reaproveitar (Registrar um novo ativo, reaproveitando as informações do instrumento financeiro informado no campo acima). É possível reaproveitar as informações do registro para os Instrumentos Financeiros: CRI, LCI, LCIV e LH. Caso o Registrador da CCI ou da CRI seja diferente do Agente de Pagamento, este deve confirmar o registro. A alteração ou exclusão de LCI - Letra de Crédito Imobiliário é permitida em D0 apenas quando não houver operações de depósito com financeiro. A alteração de CCI depositada ou sem depósito é permitida da data de registro até D-1 do vencimento. Os instrumentos financeiros, quando registrados, recebem automaticamente uma codificação conforme mostra o quadro abaixo: Código do instrumento financeiro gerado pelo sistema Exemplo: AAMXXXXXXXX AA M XXXXXXXX Representa o ano de emissão do instrumento financeiro. Representa o mês de emissão do instrumento financeiro, onde A corresponde ao mês de janeiro, B ao mês fevereiro e assim por diante, até L que corresponde a dezembro. Representa a sequência numérica de emissão. Sete (7) posições quando CRI e oito (8) posições para os demais ativos. 22

23 Registro de CRI Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Registro/Emissão Ação Incluir O registro deve ser efetuado pelo Participante Registrador, Conta 40 das companhias Securitizadoras de Créditos Imobiliários com registros atualizados de companhias abertas na CVM. É facultado ao Registrador de CRI que as seguintes atividades sejam exercidas por Agente de Pagamento: Lançamento do preço unitário de Evento relativo ao crédito imobiliário representado no CRI, no Sistema de Custódia Eletrônica, nas hipóteses e na forma indicadas neste Manual de Operações, inclusive se o título estiver registrado em Conta de Cliente de sua titularidade - caso o Registrador tenha indicado, por ocasião do registro da cédula, que o processamento da correspondente liquidação financeira deve ocorrer no âmbito da Cetip; Cobrança e repasse dos pagamentos de principal e de acessórios relativos ao direito creditório representado no CRI, inclusive se o título estiver registrado em Conta de Cliente de sua titularidade, caso o Registrador tenha indicado, por ocasião do registro da cédula, que o processamento da correspondente liquidação financeira deverá ocorrer no âmbito da Cetip; e. Lançamento da operação de resgate antecipado. A responsabilidade pela execução de atividade assumida por Agente de Pagamento é exclusivamente deste, não podendo, em hipótese alguma, ser imputada ao Registrador. O Registrador deve preencher os campos com os dados do instrumento financeiro que se deseja incluir e enviá-los para validação. Após o registro das características, o ativo fica sem a possibilidade de movimentação até a inclusão dos dados complementares. O Emissor, por meio do Termo de Solicitação de Registro CRI, autoriza a CETIP a fornecer ao Agente Fiduciário e ao Escriturador, contratados para as respectivas prestações de serviços, relação de participantes proprietários e detentores das emissões e séries de CRI para as quais forem contratados, bem como as respectivas quantidades totais em Custódia Eletrônica. Procedimento a ser adotado em caso da ausência de indicação do Escriturador no prazo determinado pela Cetip em seus A Cetip procederá à retirada automática, do regime de depósito, da emissão de CRI objeto de distribuição pública e sujeito à competência da CVM ( CRI de Distribuição Pública ) para a qual não seja contratado escriturador, permanecendo o título registrado no sistema de registro. A partir da retirada do CRI de Distribuição Pública do depósito: 1. suas eventuais negociações ocorrerão fora do ambiente da Cetip, devendo ser informadas por meio de correspondência à Cetip elaborada em conjunto pelo(s) Participante(s) parte(s) da negociação, ou pelo(s) Participante(s) do(s) qual(is) a(s) parte(s) seja(m) Cliente(s), a qual conterá, ainda, descrição detalhada do negócio, inclusive, entre outras, informações sobre preço, quantidade e data da sua realização; 2. mediante recebimento da correspondência mencionada no item 1 acima, a Cetip efetuará a transferência sem financeiro do CRI de Distribuição Pública ou do CRA de Distribuição Pública da posição do vendedor para a do comprador, nos termos da correspondência encaminhada; e 23

24 3. durante o período em que o CRI de Distribuição Pública ou o CRA de Distribuição Pública estiver registrado no sistema de registro, seus eventos serão liquidados no ambiente da Cetip, na data prevista para seu pagamento, sendo creditados ao Participante ou ao Cliente que detenha o título em posição, de acordo com as informações constantes no sistema de registro. Tela de Registro de CRI Após clicar no botão Confirmar é apresentada tela para inclusão dos dados, conforme opção da Forma de Pagamento (veja os campos no item Informações Adicionais). Se a Forma de Pagamento for Tabela Price, o campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante não pode ser preenchido. A seguir é mostrada tela exemplo com opção de Forma de Pagamento. Observação: Veja as tabelas de Regras para Índice de Preços e Regras para CRI em Pré / Taxas Flutuantes DI / SELIC / TR, na sessão Informações Adicionais. Descrição dos campos da Tela de Registro de CRI Conta do Emissor Descrição de preenchimento obrigatório. Código Cetip, Companhia Securitizadora, Conta 40, do Participante. 24

25 Conta do Agente de Pagamento Conta Escriturador Data de emissão Data de Vencimento Prazo de emissão Quantidade Valor unitário de emissão Valor financeiro de emissão Descrição de preenchimento obrigatório, quando houver. Código Cetip do Agente de Pagamento (Conta 40). Caso não seja preenchido o sistema assume o Registrador como Agente de Pagamento. Os pagamentos de eventos juros e/ou amortizações dos CRIs são gerados contra o Agente de Pagamento e a favor do detentor do CRI. IF com Coobrigação ou sem Regime Fiduciário deve ter o Agente de Pagamento = Emissor. de preenchimento obrigatório, nas ofertas públicas do CRI. Código Cetip, conta própria do escriturador do CRI. É obrigatório que o Escriturador seja autorizado pela CVM. de preenchimento obrigatório. Dia, mês e ano da emissão do ativo. Pode ser anterior, posterior ou igual que a data Hoje. Não deve ser anterior a 01/07/1994 Se, Forma de Pagamento diferente de Pagamento de Valor Calculado pelo Emissor a Data de Emissão deve ser dia útil. de preenchimento obrigatório. Dia, mês e ano do vencimento do ativo. de preenchimento obrigatório. Prazo do ativo em números de dias corridos. Data de vencimento menos a Data de emissão. de preenchimento obrigatório. Quantidade emitida do ativo. de preenchimento obrigatório. Valor mínimo de emissão R$ ,00 de preenchimento obrigatório. Valor financeiro da emissão. É o Valor unitário de emissão x Quantidade. 25

26 Valor de (unitário) Em Código ISIN Regime Fiduciário Coobrigação Descrição de preenchimento obrigatório, quando houver. Valor do ativo em seu último evento. Não pode ser diferente do Valor unitário de emissão se Forma de Pagamento for Pagamento de juros e principal no vencimento, Pagamento de principal sem taxa de juros ou Tabela Price. de preenchimento obrigatório, quando houver. Data do último evento. Deve ser igual ou maior que a Data de emissão e menor que a data de vencimento. Não pode ser diferente da Data de emissão quando Forma de Pagamento for igual a Pagamento de juros e principal no vencimento, Pagamento de principal sem taxa de juros ou Tabela Price e Data Em igual à Data de emissão e Valor de igual ao Valor Unitário de Emissão. de preenchimento obrigatório, quando houver. ISIN International Securities Identification Number. Código que identifica uma emissão específica de título e valor mobiliário, conforme ISO A criação do referido código é realizada na BOVESPA. Maiores detalhes veja carta circular nº 472. de preenchimento obrigatório. Forma de emissão do CRI: com ou sem Regime Fiduciário. Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não Se indicado Não, o campo Coobrigação não deve ser preenchido e os eventos serão direcionados pela modalidade Multilateral. Se indicado Sim, o campo Coobrigação deve ser preenchido e na função Dados Complementares será obrigatório o preenchimento do item Dados do Agente Fiduciário. de preenchimento condicionado ao campo Regime Fiduciário. Indica se o Registrador é obrigado, juntamente com o emissor, pelo pagamento de eventos. Caixa de seleção com as opções: Sim, Não ou Vazio. Deve ser preenchido com Sim (Eventos direcionados para modalidade Multilateral) ou Não (Eventos direcionados para modalidade Bruta) se Regime Fiduciário for Sim, caso contrário deve ficar com a opção Vazio. 26

27 Desdobramento Data de Desdobramento Proporção de desdobramento Condição de Resgate Antecipado Resgate Antecipado Unilateral Descrição de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não Indica se o Valor Unitário de Emissão pode ser desmembrado durante a vigência do ativo. Somente pode ocorrer desdobramento se não houver operação compromissada com o ativo. Se houver esta necessidade o Participante deve antecipar o compromisso. Este evento não tem liquidação financeira. de preenchimento obrigatório, quando houver. Indica a data do desmembramento. Deve ser maior que a data de hoje e menor que a data de vencimento. Pode ser em dia não útil. Se não for preenchido, o emissor pode incluir o evento posteriormente na função Manutenção de Eventos até D-2 da Data de Vencimento do CRI. É possível alterar a data de evento do desdobramento até o dia anterior a data de sua efetivação. de preenchimento obrigatório, quando houver. Indica à proporção que o Valor Unitário de Emissão será desdobrado. de preenchimento obrigatório. Indica se pode existir a condição de resgate antecipado. Caixa de seleção com as opções: Branco, Não tem condição, Tem condição e Tem condição a mercado. Não tem condição: Foi pactuado na emissão que não haveria condição para antecipação de resgate. Tem condição a mercado: Emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado está sujeita exclusivamente às condições de mercado apuradas na data de antecipação do resgate. Tem condição: Indica que o ativo possui condição específica previamente pactuada na emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado. de preenchimento obrigatório, quando houver. Caixa de Seleção: Sim ou Não. Se este campo estiver marcado Sim, o emissor poderá comandar o resgate antecipado sem a necessidade de confirmação do detentor. O emissor poderá alterar este campo se o CRI não estiver Confirmado e não tiver pendência de solicitação de Registro CVM. 27

28 Rentabilidade/Indexa dor/taxa Flutuante Distribuição Pública Atende requisitos emissão valor unit. inferior a R$ ,00 Formas de Pagamento Descrição de preenchimento obrigatório, quando houver. Caixa de seleção com as opções do tipo de remuneração do CRI. Índice de preço: IGP-M, IGP-DI, IPC-A, INPC, INCC-M ou INCC-DI. Indexador: Prefixado (juros) Taxas: flutuante em DI ou SELIC, TR e Poupança. Não preencher no caso de Forma de Pagamento = Tabela Price prefixada. OBS: O índice de poupança para o CRI é exclusivo para a forma de pagamento Valor calculado pelo Emissor, com prazo mínimo de 36 meses. de preenchimento Obrigatório, quando o CRI for Público. com as opções Sim e Não. com as opções em Branco ou SIM. É obrigatório o preenchimento quando o valor unitário de emissão for inferior a R$ ,00. de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções de forma de pagamento dos eventos: Pagamento de juros de principal no vencimento, Pagamento periódico de juros e principal no vencimento, Pagamento de amortização periódica e juros no vencimento, Pagamento de juros e amortização periódicos, Tabela Price prefixada, Pagamentos de principal no vencimento sem taxa de juros, Pagamento de amortização sem taxa de juros e Pagamento de valor calculado pelo emissor. 28

29 Forma de Pagamento - Inclusão de dados Descrição dos campos adicionais conforme Forma de Pagamento para CRI Eventos de Resíduo % da taxa flutuante Taxa de juros/spread Descrição de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Sim e Não de preenchimento obrigatório. Indica o percentual a ser aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC. de preenchimento obrigatório, se não houver taxa flutuante. Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Obs.: Somente para LCI a taxa de juros/spread, deve ser maior ou menor que 0. 29

30 Critério de cálculo de juros Incorpora Juros Em Valor após Incorporação de Juros Descrição Preencher quando o campo Taxa de Juros/Spread for preenchido. Critério de cálculo para o pagamento de juros para Taxa ou Spread indicada no campo anterior. Caixa de seleção com as opções: 252 número dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 252 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21; 360 número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 360 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 365 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30. de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Sim e Não. Informa se existe previsão de incorporação de juros. Preencher quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim. Data da incorporação de juros. Preencher quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim. Quando o registro do ativo ocorrer entre a data de incorporação e a primeira amortização, este campo é usado como valor de referência para cálculo das parcelas de amortização. Caso o registro ocorra após o pagamento de amortização (amortizações), o valor após incorporação deve ser registrado neste campo. Fluxo de Pagamento de Juros e Amortização Periodicidade de juros Juros a cada A partir de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Constante ou Variável. de preenchimento obrigatório, quando a Periodicidade de juros for Constante, caso contrário não deve ser preenchido. Indica a periodicidade de pagamento de juros. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês Caixa de seleção com as opções: Corrido ou útil. de preenchimento obrigatório, quando a Periodicidade de juros for Constante, caso contrário não deve ser preenchido. Data de inicio para o pagamento de juros. 30

31 Tipo de Amortização Amortização a cada A partir Descrição de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Percentual fixo, periódicos uniformes, sobre valor unitário de emissão (VNE FIX/UNIF); Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão (VNE VAR/UNIF); Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor remanescente (VNA VAR/UNIF); Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor unitário de emissão (VNE VAR/NUNIF); Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente (VNA VAR/NUNIF). de preenchimento obrigatório, quando o tipo de amortização for períodos uniformes..., caso contrário não deve ser preenchido. Indica a periodicidade de pagamento das amortizações. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês. Caixa de seleção com as opções: Corrido ou útil. de preenchimento obrigatório, quando o tipo de amortização for períodos uniformes..., caso contrário não deve ser preenchido. Data de início para amortização. O item de tela Liquidação de Eventos é exibido quando a Opção de Regime Fiduciário for igual a SIM e Coobrigação igual a NÃO. Este item informa se existe ou não prorrogação de eventos (juros, amortização ou resgate). Se Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante = DI ou SELIC e Critério de Cálculo de Juros não estiver preenchido, este campo assume o número 252 menos o número de dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo (forma de pagamento de juros e principal no vencimento). Se o registro com pagamento de juros (periodicidade de juros) for constante, os campos Juros a cada e a partir devem ser preenchidos. Se o registro com pagamento de juros for variável, os campos Juros a cada e a partir não devem ser preenchidos. Se o registro com pagamento de amortização for constante, os campos Amortiz. a cada e a partir devem ser preenchidos. Se o registro com pagamento de amortização for variável, os campos Amortiz. a cada e a partir não devem ser preenchidos. Após clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Confirmando, é enviada tela com a informação do código do instrumento financeiro criado e exibindo também, três botões: Prosseguir, para informar os dados complementares; Voltar à tela de registro e Desistir da operação. Ao final do processo de registro, caso a Conta Registrador seja diferente da Conta Agente de Pagamento, este último deve confirmar o Registro do CRI, na função Registro/Emissão, campo Ação 31

32 Até a inclusão do número de registro provisório, o ativo fica com a movimentação impedida. A indicação dos Dados Complementares pelo Emissor do CRI inicia o processo de solicitação de registro provisório através da Cetip. Observação: Veja as Possíveis Pendências de Registro, na sessão Informações Adicionais. Após, Enviar os dados, o sistema apresenta a tela abaixo. Após Confirmar os dados, o sistema apresenta a mensagem abaixo. 32

33 Dados Complementares relativos a CRI Os dados complementares são enviados a CVM, para que a Cetip receba o número de registro provisório. O CRI fica com o status de Pendente de Confirmação da CVM. Após serem finalizadas todas as pendências de agendamento de eventos (prorrogação, resíduos, desdobramento, incorporação de juros, resgate e pagamento de juros e amortização) e a CVM retornar o número do registro provisório, o CRI fica com a situação Confirmada e pode ser negociado. Veja as possíveis pendências de Dados Complementares no item Informações Adicionais. Os registros com situação Pendente podem ser consultados no item Instrumento Financeiro > Consulta Instrumento Financeiro. O sistema registra automaticamente o nº de autorização CVM na função de Dados Complementares, possibilitando a liberação do ativo para depósito. Observação: Os registros que permanecerem pendentes até 5 dias úteis do registro serão excluídos. 33

34 Registro de CCI Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Registro/Emissão Ação Incluir O registro deve ser efetuado pelo Participante Registrador (Conta 40). O sistema possibilita ao participante efetuar registro de CCI integral ou de CCI fracionária. Após o registro das características, o ativo fica sem a possibilidade de movimentação até a inclusão dos dados complementares pelo Registrador do CCI. O Registrador deve preencher os campos com os dados do instrumento financeiro que se deseja incluir e enviá-los para validação. Tela de Registro de CCI Após clicar no botão Confirmar é apresentada tela para inclusão dos dados, conforme opção da Forma de Pagamento (veja os campos no item Informações Adicionais). Se a Forma de Pagamento for Tabela Price, o campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante não pode ser preenchido. A seguir é mostrada tela exemplo com opção de Forma de Pagamento. 34

35 Ao final do processo de registro, caso a Conta Registrador seja diferente da Conta Agente de Pagamento, este último deve confirmar o Registro da CCI, na função Registro/Emissão, campo Ação. Observação: Veja as tabelas de Regras para Índice de Preços e Regras para CRI em Pré / Taxas Flutuantes DI / SELIC / TR, na sessão Informações Adicionais. Descrição dos campos da Tela de Registro de CCI Conta do Registrador Conta do Agente de Pagamento Descrição de preenchimento obrigatório. Código Cetip do Participante (Conta 40). de preenchimento obrigatório, quando houver. Código Cetip do Agente de Pagamento (Conta 40). Caso não seja preenchido o sistema assume o Registrador como Agente de Pagamento. Os pagamentos de eventos juros e/ou amortizações das CCIs são gerados contra o Agente de Pagamento e a favor do detentor da CCI. Conta do Custodiante Data da Constituição do Crédito Data de Vencimento Prazo de Crédito Data de Emissão de preenchimento obrigatório. Código Cetip do Custodiante. O participante registrador pode atuar com instituição custodiante. de preenchimento obrigatório. Dia, mês e ano da constituição do crédito. Deve ser menor ou igual à Data de emissão. de preenchimento obrigatório. Dia, mês e ano do vencimento do ativo. de preenchimento obrigatório. Prazo do ativo em números de dias corridos. Data de vencimento menos a Data da Constituição do Crédito. de preenchimento obrigatório. Dia, mês e ano da emissão do ativo. Deve ser menor ou igual que a data Hoje. Se a Forma de pagamento diferente de Pagamento de Valor Calculado pelo emissor, a Data de Emissão deve ser dia útil. 35

36 Quantidade Valor unitário de Crédito Valor financeiro de Crédito Valor de (Unitário) Em Código ISIN Condição de Resgate Antecipado Descrição de preenchimento obrigatório. Quantidade emitida do ativo. Sempre igual a (1) um. de preenchimento obrigatório. Valor mínimo de emissão R$1,00. de preenchimento obrigatório. Valor financeiro da emissão. É o Valor unitário de emissão x Quantidade. de preenchimento obrigatório, quando houver. para informação do valor remanescente do ativo, após a última modificação de principal antes do registro. Neste campo pode ser informado o valor após ao pagamento de Sinal na emissão. de preenchimento obrigatório, quando houver. para informação da última modificação de principal antes do registro. Neste campo pode ser informada a data de emissão, caso tenha havido pagamento de Sinal na emissão. de preenchimento obrigatório, quando houver. ISIN International Securities Identification Number. Código que identifica uma emissão específica de título e valor mobiliário, conforme ISO A criação do referido código é realizada na BOVESPA. Maiores detalhes veja carta circular nº 472. de preenchimento obrigatório. Indica se pode existir a condição de resgate antecipado. Caixa de seleção com as opções: Branco, Não tem condição, Tem condição e Tem condição a mercado. Não tem condição: Foi pactuado na emissão que não haveria condição para antecipação de resgate. Tem condição a mercado: Emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado está sujeita exclusivamente às condições de mercado apuradas na data de antecipação do resgate. Tem condição: Indica que o ativo possui condição específica previamente pactuada na emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado. 36

37 Fracionamento de CCI Percentual de Crédito Tipo de Emissão Rentabilidade/ Indexador/ Taxa Flutuante Descrição de preenchimento obrigatório. com as opções: SIM ou NÃO. Indica se o registro será fracionado ou integral. de preenchimento obrigatório, caso a opção de fracionamento for SIM, caso contrário o participante deverá deixar o campo vazio ou preencher o campo com 100%. de preenchimento obrigatório. com as opções: Cartular ou Escritural. de preenchimento obrigatório, quando houver. Caixa de seleção com as opções do tipo de remuneração do CCI. Índice de preço: IGP-M, IGP-DI, IPC-A, INPC, INCC-M, INCC-DI, IPC- FIPE. Indexador: Prefixado (juros) Taxas: flutuante DI ou SELIC, TR e Poupança. Valor Calculado pelas Partes: VCP Não preencher no caso de Forma de Pagamento = Tabela Price prefixada. VCP e IPC-FIPE só podem ser utilizados com Forma de Pagamento Pagamento de Valor Calculado pelo Emissor e Liquidação fora do âmbito da Cetip. Segunda Curva de Remuneração Caixa com as opções do tipo de remuneração do CCI. só poderá ser preenchido se Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for INCC - M ou INCC - DI e com a forma de pagamento Liquidação fora do âmbito da Cetip. No campo segunda curva não poderá ser preenchido o mesmo índice informado no campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante. Credito SCR - s de Preenchimento Obrigatório, se o campo Ativo Informado no SCR for preenchido = Sim, se Ativo informado no SCR = Não, preenchimento não permitido. Ativo Informado no SCR? de Preenchimento Obrigatório. com as opções Sim e Não. O registrador deverá preencher Sim quando o instrumento financeiro for informado ao Sistema de Informações de Crédito (SCR) do BACEN, tornando os demais campos listados abaixo também obrigatórios (Carta Circular 3.585). 37

38 Descrição Detalhamento do Cliente (Responsável pelo Registro no SCR) Natureza do Cliente (Devedor) Código do Cliente (CPF/CNPJ do Devedor) Código do Contrato Modalidade da Operação referente ao CNPJ da Instituição Credora do Ativo. com as Opções PF e PJ. Código do CPF ou CNPJ do Devedor. Informar um código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Referente ao tipo de crédito classificado pelo BACEN em seu sistema SCR. numérico com 4 dígitos. Formas de Pagamento de preenchimento obrigatório. Informar formas de pagamentos, dentro ou fora do âmbito da Cetip. Dentro do âmbito da Cetip: - Pagamentos de Juros e principal no vencimento; - Pagamento periódico de Juros e principal no vencimento; - Pagamentos de Juros e amortização periódicos; - Pagamentos de amortização periódicos e juros no vencimento; - Tabela Price prefixada; - Pagamento de principal no vencimento sem taxa de juros; - Pagamentos de amortização sem taxa de juros; - Pagamento de valor calculado pele emissor; Fora do âmbito da Cetip: - Liquidação fora do âmbito da Cetip Observação: No registro de CCI, quando o Participante Registrador indicar a forma de pagamento Liquidação fora do âmbito da Cetip a função não permite a indicação do Agente de Pagamento e consequentemente não assume que o Agente de Pagamento é igual ao Registrador. Após clicar no botão Confirmar é apresentada tela para inclusão da Forma de Pagamento. 38

39 Forma de Pagamento - Inclusão de dados Descrição dos campos da tela inclusão de dados Forma de Pagamento Descrição Forma de Pagamento Taxa de Juros/ Spread de preenchimento obrigatório, quando houver. Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. 39

40 Critério de Cálculo de Juros Descrição Critério de cálculo para o pagamento de juros para Taxa ou Spread indicada no campo anterior. Preencher quando o campo Taxa de Juros/Spread for preenchido. Caixa de seleção com as opções: 252 número dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 252 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21; 360 número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 360 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 365 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30. Liquidação de Eventos Forma Caixa de seleção com as opções: Dia útil para liquidação do evento (entre 1º até 10º dia do mês) ou Defasagem, em dias úteis para liquidação do evento (entre 1 a 5 dias úteis). A opção Dia útil para liquidação do evento NÃO pode ser selecionada, quando forma de pagamento for: Pagamento de Juros e principal no vencimento ou Pagamento de principal no vencimento sem taxa de juros. Se Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante = DI ou SELIC e Critério de Cálculo de Juros não estiver preenchido, este campo assume o número 252 menos o número de dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo (forma de pagamento de juros e principal no vencimento). Se o registro com pagamento de juros (periodicidade de juros) for constante, os campos Juros a cada e a partir devem ser preenchidos. Se o registro com pagamento de juros for variável, os campos Juros a cada e a partir não devem ser preenchidos. Se o registro com pagamento de amortização for constante, os campos Amortiz. a cada e a partir devem ser preenchidos. Se o registro com pagamento de amortização for variável, os campos Amortiz. a cada e a partir não devem ser preenchidos. Após clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Confirmando, é enviada tela com o código do instrumento financeiro. Para efetuar a operação e usuário deve clicar no botão Prosseguir, há também as possibilidades de voltar a Tela de Registro ou desistir da operação. Os registros com situação Pendente podem ser consultados no item Instrumento Financeiro, Consulta Instrumento Financeiro. Os dados podem ser alterados, unilateralmente, pelo Registrador enquanto não for depositada na conta do Detentor. Observação: Veja as Possíveis Pendências de Registro, na sessão Informações Adicionais. 40

41 Se a Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante = INCC (INCC - M e INCC - DI) e Forma de Pagamento = Fora do âmbito da Cetip, o participante poderá informar a Segunda Curva de Remuneração, desde que as duas curvas não tenham o mesmo indexador. A seguir é mostrada tela de exemplo de preenchimento da Segunda Curva de Remuneração (Liquidação fora do âmbito da Cetip), lembrando que a mesma mudará de acordo com o indexador escolhido, contendo as informações necessárias. Tela exemplo de Forma de Pagamento - Fora do âmbito da Cetip Descrição dos campos da tela de Forma de Pagamento - Fora do âmbito da Cetip Descrição Forma de Pagamento 41

42 Taxa de Juros/ Spread Critério de Cálculo de Juros Descrição de preenchimento obrigatório, quando houver. Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Preencher quando o campo Taxa de Juros/Spread for preenchido. Critério de cálculo para o pagamento de juros para Taxa ou Spread indicada no campo anterior. Caixa de seleção com as opções: 252 número dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 252 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21; 360 número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 360 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 365 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30. Incorporação de Juros Incorpora Juros Em Valor Após Incorporação de Juros de preenchimento obrigatório Caixa de seleção com as opções: Sim e Não. Informa se existe previsão de incorporação de juros Preencher quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim. Data de incorporação de Juros. Preencher quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim. Quando o registro do ativo ocorrer entre a data de incorporação e a primeira amortização, este campo é usado como valor de referência para cálculo das parcelas de amortização. Caso o registro ocorra após o pagamento de amortização (amortizações), o valor após incorporação deve ser registrado neste campo. Fluxo de Pagamento de Juros e Amortização Periodicidade de Juros Juros a Cada de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: constante ou variável. de preenchimento obrigatório, quando a Periodicidade de juros for Constante, caso contrário não deve ser preenchido. Indica a periodicidade de pagamento de juros. 42

43 A Partir Tipo de Amortização Amort. a Cada a Partir Descrição de preenchimento obrigatório, quando a Periodicidade de juros for Constante, caso contrário não deve ser preenchido. Data início para o pagamento de juros. de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Percentual fixo, periódicos uniformes, sobre valor unitário de emissão (VNE FIX/UNIF); Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão (VNE VAR/UNIF); Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor remanescente (VNA VAR/UNIF); Percentual variável, períodos variáveis (Datas imputadas), sobre valor unitário de emissão (VNE VAR/NUNIF); Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente (VNA VAR/NUNIF). de preenchimento obrigatório, quando o tipo de amortização for períodos uniformes..., caso contrário não deve ser preenchido. Indica a periodicidade de pagamento das amortizações. Caixa de seleção com as opções: Dia ou Mês. Caixa de seleção com as opções: Corrido ou útil. de preenchimento obrigatório, quando o tipo de amortização for períodos uniformes..., caso contrário não deve ser preenchido. Data início para amortização. Liquidação de Eventos Forma A opção Dia Útil para Liquidação do Evento NÃO pode ser selecionada, quando forma de pagamento "Pagamento de Juros e Principal no vencimento" ou "Pagamento de principal no vencimento sem taxa de juros". Caixa de seleção com as opções: Dia útil para liquidação do evento (Entre 1º até 10º dia do mês) ou Defasagem, em dias úteis para liquidação do evento (entre 1 a 5 dias úteis). 43

44 Exemplo de forma de pagamento com Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante = VCP Descrição dos campos apresentados exclusivamente quando a Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for VCP: Descrição Formas de Pagamento Pagamento de Valor Calculado pelo Emissor ou Liquidação Fora do Âmbito da Cetip Tipo do Indicador do Índice (VCP) Tipo de remuneração do índice VCP. Descrição do Índice (VCP) Preencher quando, no campo do tipo de remuneração, a opção de rentabilidade for informado VCP. Com até 450 caracteres. 44

45 Registro de LH Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Registro/Emissão Ação Incluir O registro deve ser efetuado pelo Participante Registrador (Conta 40). O Registrador deve preencher os campos com os dados do instrumento financeiro que se deseja incluir e enviá-los para validação. Tela de Registro de LH Após clicar no botão Confirmar é apresentada tela para inclusão dos dados conforme opção de forma de pagamento. Descrição dos campos da Tela de Registro de LH Conta do Emissor Data de Emissão Data de Vencimento Descrição de preenchimento obrigatório. Código Cetip do Participante (Conta 40). de preenchimento obrigatório. Dia, mês e ano da emissão do ativo. Deve ser menor ou igual que a data Hoje. de preenchimento obrigatório. Dia, mês e ano do vencimento do ativo. 45

46 Prazo de emissão Quantidade Valor unitário de emissão Valor financeiro de emissão Valor de (unitário) Em Código ISIN Descrição de preenchimento obrigatório. Prazo do ativo em números de dias corridos. Data de vencimento menos a Data da Emissão do ativo. de preenchimento obrigatório. Quantidade emitida do ativo. de preenchimento obrigatório. de preenchimento obrigatório. Valor financeiro da emissão. É o Valor unitário de emissão x Quantidade. de preenchimento obrigatório, quando houver. Valor do ativo em seu último evento. Não pode ser diferente do Valor unitário de emissão se Forma de Pagamento for Pagamento de juros e principal no vencimento ou Pagamento de principal sem taxa de juros. Exceto quando Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante igual a TR onde neste campo deve ser indicado o valor do ativo na data do seu último aniversário. de preenchimento obrigatório, quando houver. Data do último evento. Deve ser igual ou maior que a Data de emissão e menor que a data de vencimento. Não pode ser diferente da Data de emissão quando Forma de Pagamento for igual a Pagamento de juros e principal no vencimento ou Pagamento de principal sem taxa de juros e Data Em igual à Data de emissão e Valor de igual ao Valor Unitário de Emissão. Exceto quando Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante igual a TR onde neste campo deve ser indicada a data do seu último aniversário. de preenchimento obrigatório, quando houver. ISIN International Securities Identification Number. Código que identifica uma emissão específica de título e valor mobiliário, conforme ISO A criação do referido código é realizada na BOVESPA. Maiores detalhes veja carta circular nº

47 Condição de Resgate Antecipado Tipo de Emissão Rentabilidade/Indexad or/taxa Flutuante Controle Interno Descrição Adicional Formas de Pagamento Descrição de preenchimento obrigatório. Indica se pode existir a condição de resgate antecipado. Caixa de seleção com as opções: Branco, Não tem condição, Tem condição e Tem condição a mercado. Não tem condição: Foi pactuado na emissão que não haveria condição para antecipação de resgate. Tem condição a mercado: Emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado está sujeita exclusivamente às condições de mercado apuradas na data de antecipação do resgate. Tem condição: Indica que o ativo possui condição específica previamente pactuada na emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado. de preenchimento obrigatório. Caixa de Seleção com as opções: Escritural e Cartular. de preenchimento obrigatório Caixa de seleção com as opções do tipo de remuneração do LH. Índice de preço: IGP-M, IGP-DI, INPC. Taxas: TR. de preenchimento obrigatório, quando houver. com 10 caracteres numéricos, utilizado pelo Participante para controle da operação. de preenchimento obrigatório, quando houver. livre para preenchimento de qualquer informação relativa ao instrumento financeiro. de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções de forma de pagamento dos eventos: Pagamento de juros de principal no vencimento; Pagamento periódico de juros e principal no vencimento; Pagamento de amortização periódica e juros no vencimento; Pagamento de juros e amortização periódicos; Tabela Price prefixada; Pagamentos de principal no vencimento sem taxa de juros; Pagamento de amortização sem taxa de juros; e Pagamento de valor calculado pelo emissor. 47

48 Forma de Pagamento - Inclusão de dados Após clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Confirmando, é enviada mensagem informando o código do instrumento financeiro. Os registros com situação Pendente podem ser consultados na função Consulta Instrumento Financeiro. Os dados podem ser alterados, unilateralmente, pelo Registrador enquanto não for feito o depósito na conta do Detentor. 48

49 Registro de LCI e LCIV Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Registro/Emissão Ação Incluir O registro deve ser efetuado pelo Participante Registrador (Conta 40). O Registrador deve preencher os campos com os dados do instrumento financeiro que se deseja incluir e enviá-los para validação. Para efeito de prazo da LCI, nos casos de depósito retroativo para clientes em sistema, a data de aquisição por parte do primeiro cliente deverá ser a data de emissão do ativo. Tela de Registro de LCI e LCIV Após clicar no botão Confirmar é apresentada tela para inclusão dos dados conforme opção de forma de pagamento. Descrição dos campos da Tela de Registro de LCI e LCIV Conta do Emissor Descrição de preenchimento obrigatório. Código Cetip do Participante (Conta40). 49

50 Data de Emissão Data de Vencimento Prazo de emissão Quantidade Valor unitário de emissão Valor financeiro de emissão Valor de (unitário) Em Código ISIN Descrição de preenchimento obrigatório. Dia, mês e ano da emissão do ativo. Deve ser menor ou igual que a data Hoje. de preenchimento obrigatório. de preenchimento obrigatório. Prazo do ativo em números de dias corridos. Data de vencimento menos a Data da Emissão do ativo. de preenchimento obrigatório. Quantidade emitida do ativo. de preenchimento obrigatório. Valor mínimo de emissão R$ 0,01. de preenchimento obrigatório. Valor financeiro da emissão. É o Valor unitário de emissão x Quantidade. de preenchimento obrigatório, quando houver. Valor do ativo em seu último evento. Não pode ser diferente do Valor unitário de emissão se Forma de Pagamento for Pagamento de juros e principal no vencimento ou Pagamento de principal sem taxa de juros. de preenchimento obrigatório, quando houver. Data do último evento. Deve ser igual ou maior que a Data de emissão e menor que a data de vencimento. Não pode ser diferente da Data de emissão quando Forma de Pagamento for igual a Pagamento de juros e principal no vencimento ou Pagamento de principal sem taxa de juros e Data Em igual à Data de emissão e Valor de igual ao Valor Unitário de Emissão. de preenchimento obrigatório, quando houver. ISIN International Securities Identification Number. Código que identifica uma emissão específica de título e valor mobiliário, conforme ISO A criação do referido código é realizada na BOVESPA. Maiores detalhes veja carta circular nº

51 Condição de Resgate Antecipado Lote Tipo de Emissão Rentabilidade/Indexador /Taxa Flutuante Descrição do índice (VCP) Tipo do indicador do índice (VCP) Controle Interno Descrição Adicional Operação de Depósito Descrição de preenchimento obrigatório. Indica se pode existir a condição de resgate antecipado. Caixa de seleção com as opções: Branco, Não tem condição, Tem condição e Tem condição a mercado. Não tem condição: Foi pactuado na emissão que não haveria condição para antecipação de resgate. Tem condição a mercado: Emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado está sujeita exclusivamente às condições de mercado apuradas na data de antecipação do resgate. Tem condição: Indica que o ativo possui condição específica previamente pactuada na emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado. de preenchimento obrigatório. No formato alfa numérico com 11 caracteres. Apenas lotes cadastrados pelo próprio Emissor poderão ser indicados. de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Escritural e Cartular. de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções do tipo de remuneração do LCI/LCIV: Índice de preço: IGP-M, IGP-DI, IPC-A, INPC. Indexador: Prefixado (juros) Taxas: flutuante DI ou SELIC e TR. VCP Valor calculado pelas partes. de preenchimento obrigatório. Tipo de remuneração do índice VCP. Preencher quando, no campo do tipo de remuneração, a opção de rentabilidade for informado VCP. Com até 450 caracteres. de preenchimento obrigatório, quando houver. com 10 caracteres numéricos, utilizado pelo Participante para controle da operação. de preenchimento obrigatório, quando houver. livre para preenchimento de qualquer informação relativa ao instrumento financeiro. O depósito do ativo concomitante ao registro de emissão é opcional, podendo também ser realizado após o registro de emissão, por meio da função Depósito. 51

52 Descrição Conta do Favorecido Código Cetip do Depositário. Código Cetip da Conta Cliente 1 ou 2 do Participante Emissor. CPF / CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) CPF ou CNPJ do Cliente. Caixa de Seleção para informar a natureza do cliente. Opções: (PJ) Pessoa Jurídica; ou (PF) Pessoa Física. Meu Número P.U Modalidade Liquidante Formas de Pagamento Número da operação. de preenchimento obrigatório quando houver indicação de operação de depósito (campo Conta do Favorecido preenchido). de preenchimento obrigatório quando houver indicação de operação de depósito (campo Conta do Favorecido preenchido). Caixa com as opções: Em branco (valor default), Sem Modalidade, Cetip e Bruta. Conta Cetip do Liquidante. de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções de forma de pagamento dos eventos: Pagamento de juros de principal no vencimento; Pagamento periódico de juros e principal no vencimento; Pagamento de amortização periódica e juros no vencimento; Pagamento de juros e amortização periódicos; Tabela Price prefixada; Pagamentos de principal no vencimento sem taxa de juros; Pagamento de amortização sem taxa de juros; e Pagamento de valor calculado pelo emissor. 52

53 Forma de Pagamento - Inclusão de dados Após clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Os registros com situação Pendente podem ser consultados no item: Instrumento Financeiro, Consulta Instrumento Financeiro. Os dados podem ser alterados, unilateralmente, pelo Registrador enquanto não ocorrer o depósito na conta do Detentor. Descrição dos campos adicionais conforme Forma de Pagamento para LCI e LCIV Periodicidade de Correção Pro-rata de Correção Descrição disponível e de preenchimento obrigatório quando a Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for um índice de preço. Caixa com as opções: Mensal, Anual - com base na data de emissão e Anual com base na data de vencimento. de preenchimento obrigatório, quando a data de emissão for descasada com a data de vencimento. Caixa de seleção com as opções: Corrido e Útil. 53

54 Tipo de Correção Taxa de juros/spread Critério de cálculo de juros Incorpora Juros Em Valor após Incorporação de Juros Descrição disponível quando a Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for um índice de preço. Preenchimento obrigatório quando o vencimento do IF for antes do dia 15. Caixa de seleção com as opções: Branco e Número índice segundo mês anterior. de preenchimento opcional, quando campo Formas de pagamento escolhida for: Pagamento de amortização periódica e juros no vencimento, Pagamento de juros e amortização periódicos, Pagamento de juros e principal no vencimento ou Pagamento periódico de juros e principal no vencimento. Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano e para LCI a taxa de juros/spread, deve ser maior ou menor que 0. de preenchimento obrigatório, quando o campo Taxa de Juros/Spread for preenchido. Critério de cálculo para o pagamento de juros para Taxa ou Spread indicada no campo anterior. Caixa de seleção com as opções: 252 número dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 252 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21; 360 número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 360 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 365 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30. de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Sim e Não. Informa se existe previsão de incorporação de juros. de preenchimento obrigatório, quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim. Data da incorporação de juros. de preenchimento obrigatório, quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim. Quando o registro do ativo ocorrer entre a data de incorporação e a primeira amortização, este campo é usado como valor de referência para cálculo das parcelas de amortização. Caso o registro ocorra após o pagamento de amortização (amortizações), o valor após incorporação deve ser registrado neste campo. Fluxo de Pagamento de Amortização 54

55 Periodicidade de Juros Tipo de Amortização Amortização a cada Juros a cada A partir Descrição de preenchimento obrigatório. Caixa com as opções Constante e Variável. A periodicidade de Juros = Variável é permitida somente quando o tipo do campo Rentabilidade/Indexador/Taxa for SELIC, DI, PREFIXADO, IGP-M, IGP-DI, IPCA ou INPC. de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Percentual fixo, periódicos uniformes, sobre valor unitário de emissão (VNEFIX/UNIF). Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão (VNEVAR/UNIF); Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor remanescente (VNAVAR/UNIF); Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor unitário de emissão (VNE VAR/NUNIF); Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente (VNA VAR/NUNIF). de preenchimento obrigatório, quando o tipo de amortização for períodos uniformes..., caso contrário não deve ser preenchido. Indica a periodicidade de pagamento das amortizações. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês. Caixa de seleção com as opções: Corrido ou útil. de preenchimento obrigatório, quando o tipo de juros for períodos uniformes..., caso contrário não deve ser preenchido. Indica a periodicidade de pagamento dos juros. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês. Caixa de seleção com as opções: Corrido ou útil. de preenchimento obrigatório, quando o tipo de amortização for períodos uniformes..., caso contrário não deve ser preenchido. Data de início para amortização. 55

56 Tela de Registro de LCI - Confirmação Confirmando os dados, é enviada mensagem informando o código do instrumento financeiro, conforme abaixo. 56

57 Opção Reaproveitar Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Registro/Emissão Ação Reaproveitar Esta função permite ao participante através da indicação de um Instrumento Financeiro de CRI, LCI, LCIV ou LH já existente emitir um novo Instrumento Financeiro com as características do primeiro. Reaproveitamentos de LCI 57

58 Alteração de Registro de Ativos Títulos e Valores Mobiliários Instrumento Financeiro Registro/Emissão Ação Alterar Visão Geral Para CRI, LCIV e LH - É permitida a alteração na data de registro, para ativo não depositado. Todos os campos podem ser alterados. Para LCI - O participante Emissor pode solicitar de maneira unilateral a alteração do registro de LCI desde que a totalidade da quantidade depositada esteja custodiada em Conta de Cliente 1 e/ou Cliente 2 do próprio Emissor e na posição Própria Livre. s que não podem sofrer alterações: Conta do Emissor, Quantidade e Data de emissão. Para CCI - É permitida a alteração de CCI da data de registro até D-1 do vencimento. A alteração de ativo sem depósito é realizada por comando único pelo Registrador/Emissor. A alteração de ativo com depósito é realizada com a solicitação pelo Registrador/Emissor e confirmação dos envolvidos, necessária conforme o tipo de alteração: Correção: necessária a confirmação pelos envolvidos: Agente de Pagamento, Custodiante e Detentor, quando diferentes do Registrador/Emissor, e Cetip. Aditamento: necessária a confirmação pelos envolvidos: Agente de Pagamento, Custodiante e Detentor, quando diferentes do Registrador/Emissor, e Cetip. Não é solicitada confirmação pela Cetip em caso de alteração por Aditamento em que só forem alterados Dados Complementares. Para isso, na tela de alteração de características apenas o campo Alterar dados complementares deve ser preenchido com SIM, o que dará acesso à tela de alteração de dados complementares. Nas alterações com necessidade de confirmação pela Cetip, é necessário o envio da documentação suporte da alteração. A confirmação poderá ocorrer em até 5 dias úteis da data da solicitação de alteração pelo Registrador/Emissor, mediante o envio da documentação. Tela Filtro Alteração de CCI 58

59 Descrição dos campos da tela de Alteração CCI Descrição Todos os campos da tela de alteração podem ser alterados, exceto: Registrador/Emissor não pode ser alterado. 59

60 Conta do Agente de Pagamento Conta do Custodiante Descrição não pode ser alterado. A alteração está disponível na função Troca de Custodiante e/ou Agente de Pagamento. Caso haja alteração da forma de pagamento para Liquidação fora do âmbito da Cetip, será obrigatório que o campo Conta do Agente de Pagamento fique em branco. Caso haja alteração da forma de pagamento de Liquidação fora do âmbito da Cetip para outra forma de pagamento, o sistema assumirá no campo Conta do Agente de Pagamento a conta do Registrador. não pode ser alterado. A alteração está disponível na função Troca de Custodiante e/ou Agente de Pagamento. Descrição dos campos exclusivos da tela de alteração: Tipo de Alteração Valor de (Base de Cálculo) Em Alterar Agenda de Eventos Alterar Dados Complementares Descrição com as opções Correção e Aditamento. Preenchimento obrigatório. para preenchimento do valor unitário de referência para cálculo a partir da alteração por Correção ou Aditamento. Preenchimento obrigatório, exceto para a forma de pagamento Tabela Price para CCI prefixada. de preenchimento obrigatório, exceto para a forma de pagamento Tabela Price para CCI prefixada. para preenchimento da data de referência para cálculo a partir da alteração por Correção ou Aditamento. com as opções SIM e NÃO. Preenchimento opcional. Pode ser preenchido com SIM se não houver alteração de dados da forma de pagamento, data início de rentabilidade e data de vencimento ou se a rentabilidade for VCP Prefixado e for necessária alteração de agenda de eventos. Se preenchido com SIM, será necessário refazer toda a agenda de eventos. Se preenchido com NÃO, não será possível a inclusão da agenda de eventos. Caso o campo seja preenchido com SIM e não seja necessária alteração da agenda de eventos, por ser um fluxo constante, será apresentada mensagem de erro. Caso o campo seja preenchido com NÃO e seja necessária alteração da agenda de eventos, será apresentada mensagem de erro. com as opções SIM e NÃO. Preenchimento opcional. Seu preenchimento com SIM habilita a alteração na função Títulos e Valores Mobiliários Instrumento Financeiro Dados Complementares. 60

61 Alterar Condições de Resgate Descrição com as opções SIM e NÃO. Preenchimento opcional. Seu preenchimento com SIM habilita a alteração na função Títulos e Valores Mobiliários Instrumento Financeiro Condições de Resgate Antecipado. A opção SIM não pode ser utilizada quando o ativo estiver com o campo Condição de Resgate Antecipado preenchido com Não tem condição. Importante: Os campos Valor de (unitário) /Em e Valor de (Base de cálculo) são campos de referência para cálculo de correção. Nos campos Valor de (unitário) /Em deve ser informado o valor unitário do ativo na data da sua última modificação de principal antes do registro na Cetip. Quando esse campo não é preenchido no registro, ou seja, quando não há modificação de principal antes do registro, o sistema assume nesses campos automaticamente o valor unitário de emissão e a data de início de rentabilidade. Nos campos Valor de (base de cálculo) /Em deve ser informado o valor unitário do ativo na data da sua última modificação de principal antes da alteração do registro na Cetip. Portanto, caso o ativo tenha rentabilidade calculada pela Cetip e a rentabilidade/indexador/taxa flutuante for Índice de Preços ou Dólar, a correção incidirá sobre o valor indicado no campo Valor de (base de cálculo) a partir da data Em. Alteração de agenda de eventos: Quando for necessário o cadastramento de agenda de eventos ou o campo Alterar Agenda de Eventos for preenchido com SIM, toda a agenda de eventos, inclusive os eventos decorridos, devem ser cadastrados por meio do módulo Títulos e Valores Mobiliários, item Eventos Alteração de Agenda de Eventos Manutenção de Eventos por Alteração. Os demais campos da tela de alteração, possuem as mesmas regras e formatos da tela de registro, exceto os campos abaixo: Incorpora juros Em Valor após a incorporação de juros Descrição com as opções SIM e NÃO para indicação da incorporação de juros que já tenha ocorrido ou que ocorrerá após a alteração. para informação da data da incorporação. Aceita data anterior, igual ou posterior à data de alteração. de preenchimento obrigatório quando a data Em for preenchida com data anterior à data de alteração e não permitido quando a data Em for preenchida data posterior à data de alteração. Quando a data de incorporação de juros for posterior à data da alteração, a incorporação de juros só poderá ser cadastrada um período antes do início dos pagamentos de juros CONSTANTE. 61

62 Informações referentes ao cálculo de ativos alterados: Valor do principal e correção do principal: Os campos Valor de (base de cálculo) / em serão os campos de referência para cálculo para ativos com correção por Índices de Preços, TR ou Dólar após a alteração. Portanto, nesses campos devem ser informados o valor remanescente e data da última modificação do principal em função de amortização, incorporação de juros ou correção. A metodologia para cálculo da correção segue os critérios informados no caderno de fórmulas. Incorporação de juros: Será obrigatória a indicação de incorporação de juros quando: 1 - Valor de (base de cálculo) /Em for diferente do Valor unitário de Emissão/Em e 2 - Não houver evento de amortização em data anterior ou igual à data Em referente ao Valor de (base de cálculo). A regra acima não é aplicável apenas a ativo com forma de pagamento Pagamento de juros e amortização periódicos. Cálculo dos juros: O cálculo dos segue a metodologia para cálculo informados no caderno de fórmulas. Ou seja, o próximo evento de juros após a alteração será calculado a partir da última data (data mais recente) entre as data abaixo: Data do último juros Data da incorporação de juros Data de início de rentabilidade Amortização: Para ativos com amortização sobre o Valor Nominal de Emissão (VNE): O percentual das amortizações serão aplicados sobre o Valor Unitário de emissão ou após incorporação informado na alteração, se houver. Para ativos com amortização sobre Valor Nominal Atualizado (VNA): O percentual da primeira amortização após a alteração será aplicado sobre o Valor de (base de cálculo) informado na alteração ou do valor após a última incorporação de juros, deles, o que ocorrer por último. Se houver fator de correção, este será aplicado sobre o valor encontrado pela multiplicação entre o Valor de (base de cálculo) x percentual de amortização; 62

63 Informações sobre as confirmações de alterações: Após a alteração da CCI pelo Registrador, as pendências de confirmação são geradas, quando necessário, e fica disponível para confirmação no módulo Operações, item Lançamentos Manutenção de Operações Pendentes. Todos os campos do ativo alterado, inclusive agenda de eventos, quando alterada, são apresentadas na tela de confirmação. É permitido o cancelamento da alteração pelo Registrador na própria data da alteração. Após esse período, apenas a Cetip pode efetuar o cancelamento de alteração que esteja pendente de confirmação pela Cetip. Após todas as confirmações, a situação do ativo é alterada para Confirmado. Envio de documentação suporte para alteração Transferência de Arquivos Envio de documentos digitalizados Upload Para o envio de documentação suporte para alteração de ativos, deve ser selecionada, na tela de filtro da função de Upload a opção Alteração de Ativos. Devem ser anexados os documentos referentes ao Instrumento Financeiro indicado. Caso seja necessário anexar mais de 3 documentos, a função deve ser utilizada novamente, com a indicação do mesmo código de Instrumento Financeiro. 63

64 Os documentos enviados poderão ser consultados por meio da função Transferência de Arquivo Envio de Documentos Digitalizados Consulta Documentos Alteração Ativos. A consulta é admitida a todos os envolvidos com o Instrumento Financeiro, por até 30 dias após o envio. A documentação recebida fica com a situação Recebida até que haja aprovação ou exclusão pela Cetip, ou automaticamente pelo sistema após o período de 30 dias. A aprovação da documentação tem o objetivo de indicar que a documentação apresentada está completa, não havendo pendências. Essa aprovação não significa, entretanto, que a alteração do ativo será confirmada pela Cetip. Tal confirmação ocorrerá caso os dados registrados na alteração do instrumento financeiro estiverem de acordo com a sua documentação. A exclusão da documentação poderá ocorrer caso a documentação apresentada esteja incompleta ou com alguma pendência ou ainda, após a finalização do processo de alteração. O motivo da exclusão será apresentado na consulta pelo período de 30 dias da sua inclusão. A opção Detalhar apresenta o motivo indicado para a aprovação ou exclusão da documentação. Detalhe do documento recebido: 64

65 Dados Complementares Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Dados Complementares Visão Geral Função disponível para os instrumentos financeiros imobiliários CCI e CRI. Esta função permite a inclusão dos dados complementares, quando estes não foram incluídos na função de registro. Caso o Emissor/Registrador já tenha cadastrado os dados complementares, é exibida tela apenas para consulta, com as características incluídas anteriormente. Tela Filtro Dados Complementares Descrição dos campos da Tela Filtro Dados Complementares Tipo IF Código IF Descrição de preenchimento obrigatório. de preenchimento obrigatório. Dados Complementares de CRI 65

66 Após clicar no botão Enviar é exibida tela para confirmação dos dados informados. Confirmando, é apresentada mensagem conforme exemplo a seguir: Dados Complementares do Instrumento Financeiro CRI 07H incluídos com sucesso Descrição dos campos da tela Emissão Descrição de preenchimento obrigatório. com 4 caracteres alfanuméricos. 66

67 Série Tipo da série Distribuição encerra em Agência no Banco Liquidante Conta Corrente no Banco Liquidante UF Emissão Município de Emissão UF Pagamento Descrição de preenchimento obrigatório. com 4 caracteres alfanuméricos. de preenchimento obrigatório, quando houver. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Sênior ou Subordinada. de preenchimento obrigatório. Data de encerramento da distribuição. Deve ser maior que a Data de Emissão e menor que a Data de Vencimento do CRI. Formato: DD/MM/AAAA. A diferença de meses entre a Data de Emissão e a Data de Distribuição não deve ser maior que 6 meses. de preenchimento obrigatório, quando houver. Agência no Banco Liquidante para liquidação de eventos. O dado inserido neste campo constará nas mensagens de Liquidação Financeira (LTR0001 / LTR0007). de preenchimento obrigatório, quando houver. Número da conta corrente no Banco Liquidante para liquidação de eventos. O dado inserido neste campo constará nas mensagens de Liquidação Financeira (LTR0001 / LTR0007). de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as siglas da Unidade de Federação. Indica onde foi emitida fisicamente o certificado. de preenchimento obrigatório. Deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do município, logo em seguida, o participante deve clicar no botão Dupla seta. Desta forma, o campo Município apresentará uma lista de municípios cadastrados a partir do nome informado no campo Filtro Município, para seleção do participante. de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as siglas da Unidade de Federação. 67

68 Município de Pagamento Garantia Flutuante Termo Securitização Formalizado Local de Negociação Esforço Restrito Controle Interno Descrição Adicional Descrição de preenchimento obrigatório. Deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do município, logo em seguida, o participante deve clicar no botão Dupla seta. Desta forma, o campo Município apresentará uma lista de municípios cadastrados a partir do nome informado no campo Filtro Município, para seleção do Participante. de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Não e Sim. de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Não e Sim. de preenchimento obrigatório, quando houver. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Cetip, Cetip e BOVESPA. Indica a Câmara onde os certificados em questão poderão ser negociados. de preenchimento obrigatório. Identifica se o ativo a ser registrado está condicionado a Instrução CVM 476. Caixa de seleção com as opções: Não e Sim Observação: Para os ativos que estiverem condicionados à Instrução, opção SIM, devem contar com um intermediário financeiro para efetuar negociações definitivas e compromissadas, ou seja, uma das Partes da operação deve ser Sociedade Corretora ou Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários, Banco de Investimento, Banco Múltiplo com Carteira de Investimento ou Sociedade Corretora de Títulos e Valores Mobiliários e Câmbio. de preenchimento obrigatório, quando houver. com 10 caracteres numéricos. utilizado pelo Participante para controle da operação. de preenchimento obrigatório, quando houver. livre para preenchimento de qualquer informação relativa ao instrumento financeiro. Dados do Agente Fiduciário s de preenchimento obrigatório se campo Regime Fiduciário = SIM Conta Se não for participante Cetip não preencher, caso contrário, Conta própria Cetip do Agente Fiduciário. 68

69 Razão Social ou Nome CPF/CNPJ Natureza Descrição Nome ou Razão Social do Agente Fiduciário. O CPF ou CNPJ do Agente Fiduciário deve estar previamente cadastrado na função Cadastro de participante. Caixa de seleção com as opções: PF e PJ Classificadora(s) de Risco Classificadora de Risco 1 Rating 1 Classificadora de Risco 2 Rating 2 Nome da empresa classificadora de risco. com 35 caracteres alfanuméricos. obrigatório se Classificadora de Risco 1 for preenchido. com 4 caracteres alfanuméricos. Nome da empresa classificadora de risco. com 35 caracteres alfanuméricos. obrigatório se Classificadora de Risco 2 for preenchido. com 4 caracteres alfanuméricos. Complemento para Anexo II do ICVM 414/04 s de preenchimento obrigatório quando o campo Solicitação de registro do item Solicitação de Registro à CVM for preenchido com Não. Código CVM Conta Cetip da instituição líder Código da Cia Securitizadora na CVM. Com até 20 caracteres alfanuméricos. Conta própria Cetip da instituição líder. Utilização de anúncio do início de distribuição Garantias Periodicidade de pagamentos Periodicidade de amortização Caixa de seleção com as opções: Vazio, Não e Sim. livre para discriminação das garantias existentes. Deve ser preenchido se o campo Periodicidade de Juros estiver preenchido. Com até 20 caracteres alfanuméricos. Deve ser preenchido se o campo Tipo Amortização estiver preenchido. Com até 20 caracteres alfanuméricos. 69

70 Taxa de amortização Averbado em registro de imóveis Registrado na instituição custodiante Instituição custodiante Utilização da faculdade do 3º art.7º Tipo de garantia Ativo de garantia Nome do Garantidor CNPJ/CPF do Garantidor Natureza (Garantidor) Valor da garantia Banco da Conta de depósito vinculada Agência e número da conta vinculada Pela Companhia Securitizadora (DRI) Descrição Com até 20 caracteres alfanuméricos. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Não e Sim. livre para informação se há ou não registro em instituição custodiante. Com até 40 caracteres alfanuméricos. Caixa de seleção com as opções: Vazio, Não e Sim. Com até 40 caracteres alfanuméricos. livre. Com até 100 caracteres alfanuméricos. para inclusão do CNPJ/CPF do Participante Garantidor. Caixa de seleção com as opções: PJ e PF Com até 20 caracteres. Com até 40 caracteres alfanuméricos. Com até 40 caracteres alfanuméricos. Com até 40 caracteres alfanuméricos. Solicitação de Registro à CVM Solicitação de registro Caixa de seleção com as opções: Não e Sim Sim, o sistema dispara processo de solicitação de registro provisório. Não, o processo de solicitação de registro provisório não é disparado. O campo Envio de arquivos deve ser igual a Não. 70

71 Envio de arquivos Descrição Caixa de seleção com as opções: Não e Sim As companhias securitizadoras tem o prazo até o 30º dia do mês seguinte à emissão para passar todos os dados exigidos pela CVM. Observação: O Participante só pode optar em colocar a opção SIM nos campos Solicita Registro Provisório na CVM? e Envia Arquivos para Registro na CVM? se não houver pendências de informações no instrumento financeiro. Veja na tabela abaixo, o comportamento do sistema referente às opções desses campos. Preenchimento dos campos da Solicitação de Registro à CVM Solicitação de Registro = NÃO Envio de Arquivos = NÃO Solicitação de Registro = SIM Envio de Arquivos = NÃO Solicitação de Registro = NÃO Envio de Arquivos = SIM Solicitação de Registro = SIM Envio de Arquivos = SIM Os dados complementares e complemento para Anexo II são incluídos, porém o sistema não gera ainda os arquivos. Os dados complementares e complemento para Anexo II são incluídos, o sistema gera os arquivos, mas não envia. Permitida alteração no registro e será gerada nova versão do arquivo, tantas vezes quantas forem necessárias, até o envio dos arquivos à CVM. Observações: Após a geração do arquivo complemento para Anexo II, o emissor poderá solicitar uma cópia para conferência na função Solicitação de Arquivo CRI Anexo II. Para consultar a cópia do arquivo, o emissor deverá acessar o seu malote na função Receber Arquivos. Não é permitido. Os dados complementares e complemento para Anexo II são incluídos, o sistema gera os arquivos e envia neste momento. Não serão permitidas alterações no registro das características e dados complementares. Arquivo será enviado à CVM e o sistema aguardará seu retorno, para cravar o código CVM no registro do IF. 71

72 Dados Complementares de CCI (continua) 72

73 Após clicar no botão Enviar é exibida tela para confirmação dos dados informados. Confirmando, é apresentada mensagem informando a inclusão dos dados complementares. Observação: Na hipótese de o crédito imobiliário representado pela CCI ser garantido por direito real sobre imóvel, é obrigatório: 1) Selecionar a opção de tipo de garantia Alienação fiduciária Crédito Imobiliário ou Hipoteca Crédito Imobiliário, conforme o caso; 2) O preenchimento do campo Número de Averbação relativo à averbação da emissão da CCI no Registro de Imóveis da situação do imóvel, conforme estabelecido no Artigo 18, 5º da Lei nº /2004, deverá ser realizado no prazo máximo de até 120 dias contados da data do registro da CCI. Não ocorrendo o preenchimento deste campo no prazo previsto, o status do ativo passará a ser pendente de atualização. Descrição dos campos da tela (fim) 73

74 Numeração Série Número de Averbação Controle Interno Descrição Adicional Dados do Emissor Dados do Credor Original Dados do Devedor Identificação do imóvel Dados do Cartório Descrição de preenchimento obrigatório, quando houver. Indica o número da cédula de preenchimento obrigatório, quando houver. Indica o número da série da cédula de preenchimento obrigatório quando o Tipo de Garantia for Alienação Fiduciária crédito imobiliário e Hipoteca crédito imobiliário. Nos demais casos a informação não poderá ser preenchida. Indica o número de averbação no cartório da emissão da cédula. de preenchimento obrigatório, quando houver. com 10 caracteres numéricos. utilizado pelo Participante para controle da operação. de preenchimento obrigatório, quando houver. livre para preenchimento de qualquer informação relativa ao IF. s de preenchimento Obrigatório. Dados cadastrais do Emissor, detentor atual do crédito imobiliário. s de preenchimento Obrigatório. Dados cadastrais do Credor Original, quem concedeu o financiamento imobiliário. s de preenchimento Obrigatório. Dados cadastrais do Devedor, quem adquiriu o financiamento imobiliário. s de preenchimento obrigatório, exceto o campo Inscrição Municipal. s de preenchimento obrigatório, exceto o campo Município. Identificação do Cartório onde o imóvel está registrado. Dados do seguro Seguro Apólice de preenchimento Obrigatório. Caixa com as opções: Sim ou Não Se existe seguro contratado ou não de preenchimento Obrigatório, quando houver. Código da apólice do seguro 74

75 Dados da Garantia Tipo de Garantia Natureza (Garantidor) Descrição da garantia Descrição s de preenchimento Obrigatório, quando houver. Caixa com as opções: Alienação Fiduciária, Alienação Fiduciária crédito imobiliário, Fidejussória Aval, Fidejussória Fiança, Hipoteca, Hipoteca - crédito imobiliário e Penhor. Caixa com as opções: PJ e PF Descreve a garantia 75

76 Troca de Custodiante e/ou Agente de Pagamento e/ou Certificador Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Troca de Custodiante e/ou Agente de Pagamento e/ou Certificador Visão Geral Função disponível para o instrumento financeiro imobiliário CCI. Esta função permite ao Registrador solicitar a substituição do Agente de Pagamento e/ou Custodiante da CCI - Cédula de Crédito Imobiliário registrada. Os registros de CCI com a indicação de liquidação fora do âmbito da Cetip somente permitirá a troca do Custodiante. A troca de Agente de Pagamento não é permitida quando a Cédula estiver vinculada a um CRI - Certificado de Recebíveis Imobiliários e ou quando se encontra pendente por alguma situação. A alteração é solicitada pelo Registrador da CCI, Conta 40, e deve ser confirmada por todos os Participantes envolvidos na operação, tanto o Agente de Pagamento novo, quanto o antigo. Para confirmação, as partes devem acessar o módulo de Operações, item Lançamentos e função Manutenção de Operações Pendentes. Quando confirmada pelas partes, a solicitação de troca é efetivada no dia útil seguinte ao dia da solicitação. Não é permitido qualquer tipo de movimentação no dia que houver solicitação da troca do Agente de pagamento. A solicitação de troca que permanecer com a situação Pendente até o final do dia é cancelada. Observação: O Agente de Pagamento que for substituído é responsável por notificar os devedores das correspondentes CCIs para que procedam ao pagamento das obrigações através do novo prestador de serviço, indicando o nome da instituição e o endereço em que o pagamento deve ser efetuado e entregar, em até 5 (cinco) dias úteis contados da data da substituição, cópia da notificação ao novo Agente de Pagamento. Tela Filtro de Troca de Agente de Pagamento 76

77 O Registrado deve informar o código do instrumento financeiro, para o qual deseja solicitar troca de Agente de Pagamento, e clicar no botão Confirmar. Em seguida é apresentada tela para a inclusão do novo Participante. Tela Exemplo de Registro de Agente de Pagamento CCI O Registrador deve informar o número da operação e o código Cetip do Participante a ser alterado e clicar no botão Enviar. Em seguida o módulo apresenta tela para confirmação dos dados. Se confirmado, é exibida uma mensagem informando o sucesso da operação. 77

78 Manutenção de Código ISIN Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Manutenção do Código ISIN Visão Geral Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários. Permite que o Registrador informe o código que identifica uma emissão específica de título e valor mobiliário, conforme a norma ISO Pode ser incluído no mesmo dia do registro e até a véspera data de vencimento. Cabe aos respectivos emissores e registradores a solicitação do referido código ISIN junto à Bovespa. Tela de Filtro Após clicar no botão Enviar é exibida Tela de Confirmação. Tela de Confirmação Se o registro for confirmado é apresentada mensagem conforme exemplo a seguir: 78

79 Consulta Registrador/Emissor Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Consulta Registrador/Emissor Visão Geral Nesta função o participante pode consultar os dados de um determinado Registrador. Tela de Consulta Registrador/Emissor Descrição dos campos da Tela de Consulta Registrador/Emissor Descrição É necessário que um dos campos da Tela de Filtro seja informado. A consulta não pode ser realizada apenas com o campo Situação preenchido. Participante (Nome Simplificado) Participante (Razão Social) Participante (Mnemônico) Grupo Econômico (Palavra Chave) Conta Principal Situação Nome simplificado do Registrador que se quer consultar. Razão Social do Registrador que se quer consultar. Mnemônico do Registrador que se quer consultar. Grupo econômico do Registrador que se deseja consultar. Código Cetip do Registrador que se deseja consultar. Situação do Registrador: Ativa, Bloqueada ou Ativa somente para resgate. Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. 79

80 Tela de Relação O campo Conta Principal possui um hint que exibe os dados cadastrais do Registrador, quando o cursor do mouse é posicionado sobre a figura. Ao clicar na dupla seta verde é apresentada a tela Consulta Instrumentos Financeiros, onde podem ser consultados os títulos de emissão do Registrador em questão. Tela Consulta Instrumentos Financeiros Após preencher pelo menos o Tipo do Instrumento Financeiro é apresentada a tela abaixo. 80

81 Comprovação de Titularidade CCI Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Comprovação de Titularidade de CCI > Comprovação de Titularidade de CCI Visão Geral Função disponível para o instrumento financeiro imobiliário CCI. Permite que o participante credor do ativo solicite a comprovação de titularidade de CCI junto a Cetip. A comprovação pode ser efetuada, para um ativo vencido, de seu resgate antecipado total, ou de sua retirada seguida da exclusão de suas características. Tela Filtro Comprovação de Titularidade CCI Após clicar no botão Pesquisar é apresentada Tela de Relação. O participante deve clicar na dupla seta verde do campo Ação referente ao ativo que o Participante quer efetuar a solicitação. Descrição dos s da Tela Comprovação de Titularidade CCI Descrição É necessário o preenchimento de pelo menos um campo. Instrumento Financeiro Data de Emissão Data de Vencimento Código do ativo CCI para comprovação de titularidade. Data de emissão do ativo. Formato: DDMMAAAA Data de vencimento do ativo Formato: DDMMAAAA Tela Relação Comprovação de Titularidade de CCI 81

82 (continua) (continua) Quando acionada a dupla seta verde é exibida tela de confirmação de solicitação de comprovação de titularidade de CCI. Tela Confirmação Solicitação (fim) Os campos Enviar Para e Utilizar Dados do Cadastro devem ser informados como segue: 82

83 Enviar Para Utilizar dados do cadastro Descrição Indica para quem será enviada a carta com as características do ativo, confirmando a titularidade. Opções: Registrador, Custodiante, Credor ou Nenhum. Quando opção Nenhum, a Cetip envia a carta para o endereço que o participante indicar através de carta. Indica se o endereço a ser utilizado para envio da carta está no cadastro da Cetip ou não. Opções: Sim ou Não Quando opção Sim, o campo acima deve ter a opção Registrador ou Credor. Quando Não a Cetip envia a carta para o endereço que o participante indicar através de carta. Após clicar no botão Enviar é exibida tela de confirmação dos dados. Nela, quando acionado o botão Confirmar é exibido a mensagem de comprovação da solicitação. O ativo é exibido como pendente de confirmação na função Manutenção de Titularidade CCI até a Cetip efetuar a confirmação no sistema. Logo em seguida, a Cetip envia carta para o participante indicado nesta função com as características do ativo, confirmando a titularidade. Quando um detentor de uma CCI for cliente 1 ou 2 constará em carta emitida pela Cetip a Razão Social e o CNPJ/CFP do comitente. As mesmas informações estarão na tela Confirmação Solicitação função Comprovação de Titularidade. 83

84 Manutenção da Comprovação de Titularidade CCI Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Comprovação de Titularidade de CCI > Manutenção de Comprovação de Titularidade de CCI Visão Geral Função disponível para o instrumento financeiro imobiliário CCI. Permite consultar as características de um ativo ou cancelar uma solicitação que esteja pendente de confirmação pela Cetip. Exibe a situação das solicitações de comprovação de titularidade, conforme critério de seleção da Tela de Filtro. Tela Filtro Manutenção de Titularidade Não é necessário o preenchimento dos campos na tela de Manutenção de Titularidade. Situação da Solicitação Situação Pendente de confirmação Cancelada Confirmada Recusada Descrição A Cetip ainda não confirmou a solicitação de comprovação de titularidade efetuada pelo Participante. Participante cancelou a solicitação de comprovação de titularidade efetuada pelo mesmo. Ativo com pedido de solicitação de comprovação de titularidade confirmado pela Cetip. A Cetip recusou a solicitação de comprovação de titularidade efetuada pelo Participante. 84

85 Tela Relação Manutenção de Titularidade de CCI (continua) (continua) (continua) Após clicar no botão Pesquisar é apresentada Tela de Relação. Na coluna do campo Ação, o participante pode selecionar a ação desejada (Consultar ou Cancelar) e clicar na dupla seta verde. (fim) 85

86 Condição de Resgate Antecipado Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Condições de Resgate Antecipado Visão Geral Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários. Esta função permite ao Registrador/Emissor a inclusão e exclusão da Condição de Resgate Antecipado programada para um instrumento financeiro. Este registro é possível enquanto o instrumento financeiro não estiver depositado ou, no caso de CRI, enquanto estiver pendente de envio de arquivo para CVM. Quando o instrumento financeiro estiver registrado com a opção de Condição de Resgate Antecipado igual a Tem condição, podem ser incluídas quantas condições forem necessários. Quando for registrado com a opção Tem condição a mercado, somente uma condição de resgate pode ser incluída. Todos os campos são de preenchimento obrigatório. Tela de Filtro Se o Emissor quiser incluir novos registros de condição de resgate, o campo Quantidade de Condições deve indicar o somatório de todas as quantidades de condições de resgate já existentes e as que se deseja incluir. Quando qualquer número é informado no campo Quantidade de Condições, todos os registros incluídos são exibidos. Após clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Relação com as condições de resgate que já estão registradas, com a opção de excluí-las ou não e, se for o caso, os campos editáveis para as novas inclusões dos eventos. 86

87 Tela de Relação Após informar os dados necessários e clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Após confirmação, o sistema envia mensagem conforme exemplo a seguir: Descrição dos campos da Tela de Relação Data Resgate Antecipado Descrição de preenchimento obrigatório. Data indicada para o evento de resgate antecipado. Deve ser maior que data hoje e menor que a data de vencimento do instrumento financeiro. % Taxa Flutuante de preenchimento obrigatório, quando houver. Só pode ser preenchido quando opção de Condição de Resgate igual a Tem Condição e rentabilidade igual a DI ou SELIC. Taxa de Juros/Spread de preenchimento obrigatório, quando houver. Só pode ser preenchido quando opção de Condição de Resgate igual a Tem Condição e rentabilidade diferente de DI ou SELIC. 87

88 Preço Unitário da Curva dos Ativos Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Preço Unitário da Curva dos Ativos Visão Geral Função disponível para os instrumentos financeiros imobiliários CCI, CRI e LCI. Essa função permite ao Registrador, Emissor ou Agente de Pagamento, conforme o tipo de Instrumento Financeiro, atualizar periodicamente o valor nominal unitário e também o Preço Unitário de Juros (Juros + Spread) do instrumento financeiro que estiver registrado com a forma de pagamento: Valor Calculado pelo Emissor (VCE) ou Liquidação fora do âmbito da Cetip. No campo Data de Referência é indicada a data para atualização do valor nominal unitário, com os valores indicados nos campos: Valor Nominal Unitário e Preço Unitário de Juros. Os valores da curva podem ser consultados na função Curva do Instrumento Financeiro, no item do Menu Consultas. Tela de Filtro de Atualização do Preço Unitário da Curva 1. Caso a forma de pagamento for registrada com liquidação fora do âmbito da Cetip à atualização do valor unitário de juros será realizada pelo Registrador. 2. Caso a forma de pagamento for diferente de liquidação fora do âmbito da Cetip à atualização do valor unitário de juros será realizada pelo Agente de Pagamento. 3. A CCI com liquidação fora do âmbito Cetip que permanecer no sistema sem atualização de curva do ativo em prazo superior a 30 dias (corridos) terá o registro de suas operações bloqueadas. 4. Para CRIs e CCIs com a Atualização do PU feito pelo participante será o valor calculado do CRI ou CCI nas datas de evento. Esta informação é apenas para os CRIs e CCIs com a opção de correção pelo índice de poupança, com a forma de pagamento; valor calculado pelo emissor. Descrição dos campos da Tela de Filtro de Atualização do Preço Unitário da Curva Tipo de IF Código IF Descrição de preenchimento obrigatório. Tipo do instrumento financeiro que se deseja atualizar. de preenchimento obrigatório. Código do instrumento financeiro que se deseja atualizar. É possível atualizar o Preço Unitário da Curva de vários instrumentos financeiros num mesmo registro. 88

89 Data de Referência Valor Nominal Unitário Preço Unitário de juros Valor Performado Descrição de preenchimento obrigatório. Data para atualização do Valor Financeiro. A atualização pode ser feita utilizando datas maiores que a Data de Emissão do instrumento financeiro e menor ou igual à data Hoje. de preenchimento obrigatório. Valor financeiro de atualização. de preenchimento obrigatório, quando houver. Preço unitário de juros para atualização. de preenchimento obrigatório, quando houver. Valor performado para atualização. 89

90 Aditamento Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Aditamento > Aditamento de Características Aditamento de Características Visão Geral Função disponível para o instrumento financeiro CRI. Esta função permite que o Registrador/Emissor efetue o aditamento de características do instrumento financeiro CRI. E deve ser confirmada pelos Participantes envolvidos na operação; Agente Fiduciário, Detentores, Registrador e Agente de Pagamento. O Instrumento financeiro deve estar depositado e com a situação confirmada ou em aditamento. Para confirmação, o Participante deve acessar o módulo de Operações, item Lançamentos e função Manutenção de Operações Pendentes. Quando confirmada pelas partes, a solicitação de aditamento é efetivada no dia útil seguinte ao dia da solicitação. Quando houver solicitação de aditamento, não é permitido qualquer tipo de movimentação neste dia. A solicitação de aditamento que permanecer até o final do dia com a situação Pendente é estornada. Tela de Filtro de Registro de Aditamento Após clicar no botão Pesquisar é apresentada tela com as características do instrumento financeiro, com os campos disponíveis para aditamento. O Registrador deve informar o número da operação de aditamento no campo Meu Número e efetuar a complementação dos dados necessários. 90

91 s passíveis de aditamento para CRI Após o aditar as características desejadas, o Participante deve clicar no botão Enviar. Em seguida o módulo apresenta tela para a confirmação dos dados. Se o registro for confirmado é apresentada mensagem de confirmação do lançamento. Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Aditamento > Aditamento de Condições de Resgate Antecipado Aditamento de Condições de Resgate Antecipado Visão Geral Função disponível para o instrumento financeiro CRI. Esta função permite ao Registrador/Emissor incluir novas Condições de Resgate Antecipado ou alterar o tipo de condição indicada para um Instrumento Financeiro. Este registro é possível para CRI, quando estiver depositado e com a situação confirmada. Quando a opção de Condição de Resgate Antecipado for igual a Tem condição, podem ser incluídos quantos eventos forem necessários. Quando for opção Tem condição a mercado, somente um evento de condição de resgate pode ser incluído. Esta operação deve ser confirmada pelo Agente Fiduciário, quando houver, ou pelo(s) detentor (detentores) do instrumento financeiro na função Manutenção de Operações Pendentes, módulo Operações, item Lançamentos. O campo Quantidade de Condições na Tela de Filtro deve ser preenchido com 0 (zero), quando o participante desejar alterar o tipo de condição indicada para o Instrumento Financeiro. 91

92 Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Relação com os campos disponíveis para a operação. Tela de Relação Após informar os dados necessários e clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Confirmando, o sistema envia mensagem com o número do lançamento efetuado. 92

93 Descrição dos campos da Tela de Relação Meu Número Quantidade de Condições Condição de Resgate Antecipado Data Resgate Antecipado Descrição de preenchimento obrigatório. Número da operação. de preenchimento obrigatório. Quantidade de Condições de Resgate a serem programadas. Preencher com 0(zero), quando no campo Condição de Resgate Antecipado for selecionado Não tem condição. de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Tem condição a mercado; Tem condição e Não tem condição. de preenchimento obrigatório. Data indicada para o resgate antecipado. Deve ser maior que data hoje e menor que a data de vencimento do instrumento financeiro. % Taxa Flutuante de preenchimento obrigatório, quando houver. Só pode ser preenchido quando opção de Condição de Resgate igual a Tem Condição e rentabilidade igual a DI ou SELIC. Taxa de Juros/Spread de preenchimento obrigatório, quando houver. Só pode ser preenchido quando opção de Condição de Resgate igual a Tem Condição. 93

94 Vinculação/Desvinculação de CCI a CRI Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Vinculação/Desvinculação de CCI e CRI Visão Geral Esta função permite ao Emissor de CRI vincular e desvincular CCIs - Cédulas de Crédito Imobiliário para serem usadas como lastro ao Certificado de Recebíveis Imobiliários - CRI. Para vincular 1 CCI a vários CRIs, antes deverá solicitar a GEVAM que faça a subordinação dos CRIs envolvidos. Após a solicitação, os códigos de CRIs que compõem a mesma emissão podem ser visualizadas na funcionalidade Consulta de Instrumento Financeiro do item Instrumento Financeiro no módulo de Títulos e Valores Mobiliários. Observações: 1) Somente as CCIs registradas na plataforma Cetip21 podem ser vinculadas a um CRI emitido nesta mesma plataforma. 2) A subordinação tem limite mínimo de 2 CRIs para subordinação. 3) A subordinação poderá ser incluída a qualquer momento, independente do CRI já ter CCIs vinculados a ele ou estar subordinado a outros CRIs. Tela de Filtro As Cédulas de Crédito Imobiliário - CCIs devem estar na posição própria livre do Emissor do CRI para que seja possível efetuar a operação de vinculação. 94

95 Tela Vinculação/Desvinculação de CCI a CRI Escolha uma das opções do campo Ação: Vincular ou Desvincular. Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se confirmada, é exibida mensagem conforme exemplo a seguir: É possível visualizar CCIs vinculados a CRI através da funcionalidade Consulta de CCI vinculadas a CRI do item Consulta no módulo de Títulos e Valores Mobiliários. Vinculação As CCIs, quando vinculadas, ficam sem a possibilidade de movimentação na posição do Emissor do CRI. Desvinculação Para desvinculação de CCI a CRI é obrigatório à confirmação do Agente fiduciário ou Detentor da CRI, sendo que a confirmação por parte do Agente Fiduciário será apenas quando a CRI tiver informação da Conta do Agente Fiduciário. Após a confirmação da desvinculação de CCI a CRI por parte do Participante, o status do evento fica como Aguardando Confirmação: Participante, sendo que o Agente Fiduciário ou Detentor da CRI pode confirmar, ou recusar a operação de desvinculação na funcionalidade Manutenção de Operações Pendentes do item Lançamento no módulo de Operações. É possível visualizar a desvinculação através da funcionalidade Consulta de Operações, Consulta de Operações Pendentes e Consulta de Operações Finalizadas Cetip21 do item Consulta no módulo de Operações. 95

96 A desvinculação pode ser efetuada até o vencimento do CRI, neste momento as CCIs vinculadas são desbloqueadas automaticamente, retornando para a posição própria livre do Detentor (Emissor do CRI). 96

97 Adimplência/Inadimplência de Instrumento Financeiro Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Adimplência/Inadimplência de Instrumento Financeiro Visão Geral Função disponível apenas para o instrumento financeiro imobiliário CCI. Esta função permite que o Participante Registrador de uma CCI com liquidação fora do âmbito da CETTIP e o Agente de Pagamento de uma CCI, que está na custódia do seu cliente, possam indicar a Inadimplência e Adimplência de CCI. O Registrador de CCI com eventos liquidados fora do ambiente da Cetip é responsável por informar a ocorrência de inadimplemento de pagamento de evento relativo à cédula. Tela de Adimplência/Inadimplência de Instrumento Financeiro Descrição dos campos da tela Adimplência/Inadimplência de Instrumento Financeiro Descrição Não é necessário preencher os campos. Tipo IF Código IF Registrador/Emissor (Nome Simplificado) Registrador/Emissor (Código) Agente de Pagamento (Nome Simplificando) Agente de Pagamento Tipo do Instrumento Financeiro Código do Instrumento Financeiro Nome simplificado do Registrador/Emissor do instrumento financeiro. Código Cetip do Registrador/Emissor do instrumento financeiro. Nome simplificado do Agente de Pagamento do instrumento financeiro. Código Cetip do Agente de Pagamento do instrumento financeiro. 97

98 Situação de Inadimplência Descrição Caixa de seleção com as opções: Em branco ou Sim. 98

99 Registro de Condições do Lastro Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Registro de Condições do Lastro Visão Geral Função disponível para o instrumento financeiro imobiliário LCI. Essa função permite informar os créditos que serão lastros das LCIs e que devem ser cadastrados pelos Emissores no sistema (Informações de Lastro). Tela Filtro de Registro de Condição do Lastro Descrição dos s da Tela Filtro de Registro de Condição do Lastro Ação Código do Crédito Descrição Caixa com as opções: Incluir, Atualizar e Excluir. de preenchimento obrigatório quando no campo Ação for indicado Atualizar ou Excluir No formato alfa numérico com 11 caracteres. Tela de Registro de Condição do Lastro Descrição dos s da Tela de Registro de Condição do Lastro Conta do Emissor Descrição de preenchimento obrigatório. Conta 40 do emissor. 99

100 Identificação do Lastro Código IF Quantidade do IF Tipo de Crédito Valor Residual Data Base do Valor Residual Lote Valor Contratado Data de Contratação da Operação Data Vencimento da Operação Descrição Caixa com as opções: Vazio, CCI, CCB, CCE e NCE. de preenchimento obrigatório, quando o campo Identificação do Lastro for qualquer domínio diferente de vazio. Nesse campo será indicado o código do instrumento depositado na Cetip. de preenchimento obrigatório, quando o campo Identificação do Lastro for qualquer domínio diferente de vazio. Deverá ser informado no formato 12 inteiros e maior que zero. de preenchimento obrigatório. Caixa com as opções: 1 - Financiamentos habitacionais contratados no âmbito do Sistema Financeiro de Habitação (SFH), garantidos por hipoteca ou por alienação fiduciária de bens imóveis. 2 - Outros financiamentos imobiliários garantidos por hipoteca ou por alienação fiduciária de bens imóveis. 3 - Empréstimos a pessoas naturais garantidos por hipoteca ou por alienação fiduciária de bens imóveis residenciais. 4 - Outros empréstimos e financiamentos garantidos por hipoteca ou por alienação fiduciária de bens imóveis. 5 - Crédito anterior à Circular Nº 3.614/12. de preenchimento obrigatório. Representa a somatória de todos os valores indicados no campo Valor dos Vencimentos indicado no layout 3040 do SCR. de preenchimento obrigatório. Representa a data de referência do valor indicado no campo Valor Residual. de preenchimento obrigatório, somente quando no campo Ação for indicado Incluir. de preenchimento obrigatório para todas as modalidades com exceção a <0201>, <0204>, <0210>, <0406>, <1304>, <1901>. De acordo com o padrão do SCR. de preenchimento obrigatório. Fazendo referência à data em que foi emitido o crédito. de preenchimento obrigatório. Fazendo referência à data de vencimento do crédito. 100

101 Natureza do Cliente Código do Cliente Código do Contrato Modalidade da Operação Taxa Referencial ou Indexador Percentual do Indexador Taxa Efetiva Anual Descrição de preenchimento obrigatório. Caixa com as opções: PF e PJ. de preenchimento obrigatório. O campo representa o CPF/CNPJ do principal devedor do crédito (quando houver mais de um) ou outro código que defina o cliente caso não seja PF ou PJ de acordo com o padrão do SCR. de preenchimento obrigatório. Representa o código gerado pelo SCR. de preenchimento obrigatório. Representa a Modalidade e Sub Modalidade de acordo com o anexo 3 do layout 3040 do SCR. Caixa com as opções: 11 Prefixado, 21 Posfixado TR/TBF, 22 Posfixado TJLP, 23 Posfixado LIBOR, 29 Outras taxas Posfixadas, 31 Flutuantes CDI, 32 Flutuantes SELIC, 39 Outras taxas Flutuantes, 41 Índices de Preços IGPM, 42 Índices de Preços IPCA, 43 Índices de Preços IPCC, 49 Outros Índices de Preços e 99 Outros Indexadores. de preenchimento obrigatório de acordo com o anexo 5 do layout 3040 do SCR. de preenchimento obrigatório apenas para créditos com data de contratação a partir de 01/09/2011. de preenchimento obrigatório, indicando o spread sobre o indexador da operação. Tela Filtro de Registro de Condição do Lastro - Atualizar Selecionando esse domínio somente os campos Saldo Devedor Remanescente (Valor Atualizado), Data Base do Valor Atualizado, Lote, Código do Contrato Modalidade da Operação", "Data de Vencimento da Operação" e "Código do Cliente". Serão disponibilizados para alteração. Esse processo de atualização poderá ser feito até o último dia útil do mês seguinte ao seu registro ou, para efeito de demais atualizações, até o último dia útil do mês seguinte à data indicada no campo Data Base do Valor Atualizado (indicada na última atualização). 101

102 Tela de Registro de Condição do Lastro - Atualizar Após clicar no botão Enviar, confirmando aparece à mensagem Lastro 13C atualizado com sucesso. Tela de Registro de Condição do Lastro Excluir Após clicar no botão Confirmar, aparece a mensagem Lastro 13C excluído com sucesso. 102

103 103

104 Vinculação de Lote Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Vinculação de Lote Visão Geral Função disponível para os instrumentos financeiros imobiliários LCI e LCIV. Função para relacionamento de lotes à LCIs registradas tanto para as que não possuam lotes indicados no momento do seus registros (tratamento para o estoque das emissões realizadas antes de 01/04/2013) quanto para a manutenção das que já possuem Lote indicado. Tela Vinculação de Lote Descrição dos s da Tela Vinculação de Lote Tipo IF Código IF Lote Descrição de preenchimento obrigatório. com as opções: LCI e LCIV. de preenchimento obrigatório. Indicando o código da LCI registrada. de preenchimento obrigatório. Indicando o código do Lote que se deseja lastrear a LCI indicada no campo anterior. O Emissor da LCI Deverá ser é o criador do Lote indicado. Após clicar no botão Enviar, confirmando aparece à mensagem Vinculação do Lote a LCI 12D realizada. 104

105 Manutenção de Dados SCR/Recor/Sicor Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Manutenção de Dados SCR/Recor/Sicor Visão Geral Função referente à manutenção de Dados SCR, disponível para o instrumento financeiro imobiliário CCI. Tela Filtro Manutenção de Dados SCR/Recor/Sicor Os campos da Tela Filtro Manutenção de Dados SCR/Recor/Sicor são de preenchimento obrigatório. Após confirmar, segue a tela para a manutenção dos Dados. Tela Manutenção dos Dados SCR/Recor/Sicor Descrição dos campos Tela Manutenção de Dados SCR/Recor/Sicor Descrição Credito SCR - s de Preenchimento Obrigatório, se o campo Ativo Informado no SCR for preenchido = Sim, se Ativo informado no SCR = Não, preenchimento não permitido. 105

106 Descrição Ativo Informado no SCR? Detalhamento do Cliente (Responsável pelo Registro no SCR) Natureza do Cliente (Devedor) Código do Cliente (CPF/CNPJ do Devedor) Código do Contrato Modalidade da Operação Código Ref. BACEN Finalidade de Preenchimento Obrigatório. com as Opções S=SIM e N=Não. referente ao CNPJ da Instituição Credora do Ativo. com as Opções PF e PJ. Código do CPF ou CNPJ do Devedor. Informar um código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Referente ao tipo de crédito classificado pelo BACEN em seu sistema SCR. numérico com 4 dígitos. alfanumérico com 11 posições. Caixa com as opções: Custeio, Investimento, Comercialização, Capital de Giro e Não se aplica. 106

107 Registro de Operação 107

108 Transferência de IF sem financeiro Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Transferência de IF Sem Financeiro > Solicitação Visão Geral Através desta função, o Transferidor ou o Adquirente tem a possibilidade de efetuar transferência de Instrumento Financeiro sem o financeiro, de sua Conta Própria para a Conta Própria MV (Conta 96) e vice-versa. E da sua Conta Cliente 1 para a Conta Cliente 2 e vice-versa. O Instrumento Financeiro deve estar com a situação confirmada e com quantidade disponível na posição livre em carteira. A função também permite a movimentação de ativos entre própria e a Conta Vinculada a Redução de Compulsório (Conta 95), destinada a receber os ativos elegíveis a redução do compulsório. Para maiores informações sobre a Conta Vinculada a Redução de Compulsório consultar o item Informações Adicionais. Os ativos Garantidos (MMG) e com Tipo de Garantia Cessão Fiduciária somente podem ser transferidos pela quantidade total. Os ativos de distribuição pública e, no caso de CFF, os que sejam negociáveis no mercado secundário somente podem ser transferidos para contas que possuam Custodiante do Investidor autorizado pela CVM indicado. Os ativos inegociáveis não podem ser transferidos pelos motivos Integralização de Cotas com Ativo/ Aplicação em Cotas com Ativos e Resgate de Cotas com Ativos. Para ativos identificados obrigatoriamente no SIC, a solicitação de transferência impacta a posição do SIC. A movimentação de custódia do ativo, que não depende de confirmação da Cetip, ocorre logo após o casamento da operação pelo Transferidor e Adquirente, caso seja da mesma família de digitação. Para famílias de digitação diferentes, deve aguardar apenas aprovação da contraparte. Já as transferências sem financeiro que dependem da aprovação da Cetip somente podem ter movimentação de custódia após confirmação da Cetip. Para todas as solicitações que tiverem código de documento, a ação de visualização do documento pela contraparte e da Cetip (se aprovação for necessária) torna-se obrigatória para aprovação da solicitação. A solicitação de lançamento pode ser feita durante a grade de registro sem liquidação no STR (CTP11), das 8h às 18h50, e deve permanecer passível de confirmação e recusa pela contraparte e, se necessário pela Cetip, até D+1 do lançamento pela parte também pela grade CTP11. A Cetip pode confirmar ou recusar unilateralmente a transferência até o fechamento Geral de D+1 da solicitação para os motivos em que for necessária sua análise. Se a confirmação for feita após as 18h50, para que as transferências sejam concluídas, é necessário que as grades necessárias estejam abertas. Caso o lançamento da operação de transferência sem financeiro não for confirmada pela contraparte até D+1, durante a grade de registro, sem liquidação no STR, das 8h às 18h50, deve ser estornada pelo sistema e demonstrada em relatório. 108

109 Se o motivo exigir o envio de Documento, o Transferidor antes de solicitar a transferência, deve enviar os documentos em Menu > Transferência de Arquivos > Envio de Documentos Digitalizados > Upload. Veja também o Manual de Transferência de Arquivos. Tela Transferência de I.F. Sem Financeiro - Solicitação. Descrição dos s da Tela Transferência de I.F. Sem Financeiro Solicitação. s Transferidor Adquirente CPF/CNPJ Transferidor CPF/CNPJ Adquirente Quantidade Descrição de Preenchimento Obrigatório. Preencher com a Conta Própria ou Própria MV do Transferidor. de Preenchimento Obrigatório. Preencher com a Conta Própria ou Própria MV do Adquirente. de Preenchimento Obrigatório, apenas nos casos em que o Transferidor ou Adquirente sejam Contas do Tipo Cliente 1 ou 2. de Preenchimento Obrigatório, apenas nos casos em que o Transferidor ou Adquirente sejam Contas do Tipo Cliente 1 ou 2. de Preenchimento Obrigatório. Quantidade a ser transferida. Esta deve ser igual ou menor a quantidade disponível em custódia. Após preencher os campos e clicar no botão Confirmar, o sistema apresenta a tela abaixo. 109

110 Descrição dos s da Tela Transferência de I.F. Sem Financeiro Solicitação. s Descrição Tipo IF Código IF Quantidade Preço Unitário Motivo de preenchimento obrigatório. Tipos de instrumentos financeiros disponíveis nesta função. de preenchimento obrigatório. Código do Instrumento Financeiro objeto da operação. de preenchimento obrigatório. Quantidade a ser transferida. Esta deve ser igual ou menor a quantidade disponível em custódia. de preenchimento obrigatório quando o motivo for Integralização ou Aplicação de Cotas com Ativos. tipo numérico com 18 caracteres, no formato 10 números inteiros e 8 casas decimais. de preenchimento obrigatório. Motivo para operação. Caixa de seleção com as opções: Redução de Compulsório Mantido até Vencimento Entre Clientes da Mesma IF Mesma Titularidade Incorporação/Cisão/Fusão Integralização ou Aplicação em Cotas com Ativos Resgate de Cotas com Ativos Segregação de Planos de Benefícios Previdenciários Os Motivos Redução de Compulsório e Mantido até Vencimento estão disponíveis apenas para alguns Instrumentos de Captação. 110

111 s Código do Documento Observações Descrição de preenchimento obrigatório para os casos que exijam comprovação de documentos. Código que vincula o documento já enviado com as solicitações de transferência. O Transferidor ou Adquirente só pode digitar códigos gerados por arquivos enviados por ele (mesma família de digitação). livre. Após preencher os campos e clicar em Enviar, o sistema apresenta a tela para Confirmar os dados. Após Confirmação dos dados, o sistema apresenta a mensagem abaixo. 111

112 Tabela de Regras por Motivo Motivo Conta do Adquirente Conta do Transferidor Especificação de Comitentes Documento Obrigatório? Cetip Aprova? Redução de Compulsório Conta própria (00,70 a 89 e 95) Conta própria (00,70 a 89 e 95) N/A Não Não Mantido até o Vencimento Conta própria (00,70 a 89 e 96) Conta própria (00,70 a 89 e 96) N/A Não Não Entre Clientes da Mesma IF Conta de Cliente Tipo 1 ou Tipo 2 Conta de Cliente Tipo 1 ou Tipo 2 Mesmo CPF/CNPJ no Adquirente e Transferidor. Clientes devem ser do mesmo Participante Não Não Mesma Titularidade Conta própria (00, 70 a 89), qualquer natureza, conta de cliente do tipo 1 e conta de cliente do tipo 2. Conta própria (00,70 a 89), qualquer natureza, Conta de cliente do tipo 1 e Conta de cliente do tipo 2. Mesmo CPF/CNPJ no Adquirente e Transferidor. Clientes devem ser de Participantes diferentes Não Não Incorporação/Ci são/fusão Conta própria (00, 70 a 89), qualquer natureza, conta de cliente do tipo 1 e conta de cliente do tipo 2. Conta própria (00, 70 a 89), qualquer natureza, conta de cliente do tipo 1 e conta de cliente do tipo 2. Obrigatória para Cliente 1 ou Cliente 2 Sim Sim Integralização ou Aplicação em Cotas com Ativos Conta própria. Naturezas econômicas: fundos Conta própria (00, 70 a 89), qualquer natureza, conta de cliente do tipo 1 e conta de cliente do tipo 2. Obrigatória para Cliente 1 ou Cliente 2 Sim Sim Resgate de Cotas com Ativos Conta própria (00, 70 a 89), qualquer natureza, conta de cliente do tipo 1 e conta de cliente do tipo 2. Conta própria. Naturezas econômicas: fundos Obrigatória para Cliente 1 ou Cliente 2 Sim Sim Segregação de Planos de Benefícios Previdenciários Conta própria 00, 70 a 89, naturezas: entidade aberta de previdência privada ou entidade fechada de previdência privada. Conta própria 00, 70 a 89, naturezas: entidade aberta de previdência privada ou entidade fechada de previdência privada. N/A Sim Sim 112

113 Para transferências com necessidade de envio de documentação, será necessária a aprovação da Cetip no sistema, após análise da documentação, para a conclusão do procedimento. Os documentos requeridos devem ser enviados de acordo com o motivo da transferência: (i) (ii) (iii) Incorporação: Atas de Assembleia Geral ou de Reunião de Cotistas da empresa incorporada e da empresa incorporadora aprovando a incorporação. As atas devem conter o registro na Junta Comercial ou Cartório de Registro Civil de Pessoas Jurídicas competente, conforme aplicável, bem como eventuais autorizações do órgão regulador. No caso de fundos de investimento, será exigível também o respectivo Regulamento. Cisão com incorporação da parcela cindida: Atas de Assembleia Geral ou de Reunião de Cotistas da empresa cindida e da empresa incorporadora da parcela cindida aprovando a operação societária. As atas devem conter o registro na Junta Comercial ou Cartório de Registro Civil de Pessoas Jurídicas competente, conforme aplicável, bem como eventuais autorizações do órgão regulador. No caso de fundos de investimento, será exigível também o respectivo Regulamento. Fusão: Atas de Assembleia Geral ou de Reunião de Cotistas de ambas as empresas fundidas aprovando a operação societária, bem como Ata de Constituição da nova empresa, resultado da fusão. As atas devem conter o registro na Junta Comercial ou Cartório de Registro Civil de Pessoas Jurídicas competente, conforme aplicável, bem como eventuais autorizações do órgão regulador. No caso de fundos de investimento, será exigível também o respectivo Regulamento. (iv) Integralização de cotas com ativos / Aplicação em cotas com ativos / Resgate de cotas com entrega de ativos: Regulamento do Fundo de Investimento cedente ou cessionário. A Cetip reserva-se o direito de solicitar qualquer documentação complementar que julgar necessária para a análise das operações acima descritas. 113

114 Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Transferência de IF Sem Financeiro > Aprovação Visão Geral Após o pedido de transferência, o Transferidor ou Adquirente deve aguardar a aprovação da outra parte ou da Cetip, ou ambos se necessário, para ter sua solicitação efetivada. Tela Transferência de I.F. Sem Financeiro Aprovação. Na Tela de Consulta da Aprovação, nenhum dos campos é de preenchimento obrigatório. Há a possibilidade de filtrar as operações pendentes (ainda não aprovadas) e solicitações aprovadas (último status, após todas as ações obrigatórias para aprovação). (continua) A consulta só retorna solicitações realizadas/pendentes para contas da mesma família de digitação do usuário que está efetivando a consulta. (fim) 114

115 Ações Possíveis VISUALIZAR DOCUMENTOS - Ação obrigatória para fluxos que necessitam de aprovação de contraparte, Cetip, ou ambos. Disponível por 3 dias úteis depois da aprovação e que possibilita a visualização do documento, também é possível exportar o documento, por meio do botão Salvar. APROVAR - Ação possível enquanto o ativo não tiver sido aprovado. RECUSAR - Ação possível para usuário enquanto o ativo não tiver sido aprovado por este. DETALHAR - Relaciona as atividades/status realizadas. CANCELAR - Ação possível para usuário que já tiver aprovado a operação. Apenas em D0 da aprovação, ou seja, em D+0 ou D+1 do lançamento (esse último, caso não tenha sido aprovado no 1 dia). ALTERAR - Se nenhum stakeholder tiver aprovado ou recusado, o solicitante pode alterar a solicitação de transferência. Essa ação faz com que usuário visualize a mesma tela de solicitação e todos os dados poderão ser alterados. Ações possíveis para Transferidor e Adquirente de famílias de digitação diferentes e aprovação da CETIP (se necessária ou não). Participante Efetivou a solicitação Recebeu a solicitação Ações Possíveis Visualizar Documentos Aprovar Recusar Detalhar Cancelar Alterar Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Ações possíveis para Transferidor e Adquirente de mesma família de digitação (nesse caso não haverá fluxo de aprovação de contraparte) e aprovação da CETIP (se necessária) Participante Ações Possíveis Visualizar Aprovar Recusar Detalhar Cancelar Alterar Documentos Sim Sim Sim 115

116 Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Transferência de IF Sem Financeiro > Consulta Visão Geral Esta consulta relaciona o último status de vários ativos. Os usuários visualizam apenas ativos dentro de sua própria família de digitação. Tela Transferência de I.F. Sem Financeiro Consulta. Na Tela de Consulta, nenhum dos campos é de preenchimento obrigatório. 116

117 Depósito Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Depósito Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros imobiliários: CCI, CRI, LCI, LCIV e LH. O participante pode efetuar lançamento de uma operação de depósito sem financeiro ou com financeiro de um instrumento financeiro nesta função. A opção é indicada no campo Tipo de Depósito da Tela de Filtro. O registro de depósito é permitido quando o instrumento financeiro estiver com situação Confirmada. É obrigatório informar todos os campos da Tela de Filtro. O depósito de ativos de distribuição pública somente é admitido para contas que possuam Custodiante do Investidor autorizado pela CVM indicado. Tela de Filtro Os campos da Tela Filtro Depósito de Instrumento Financeiro são de preenchimento obrigatório. Opção: Depósito sem financeiro 117

118 Permite ao participante Emissor/Detentor efetuar lançamento de uma operação de Depósito sem financeiro, não sendo permitida a informação de PU. Este tipo de depósito pode ser efetuado em dias posteriores à data limite para distribuição do ativo (depósito retroativo). Para o registro de operação de depósito sem financeiro, devem ser obedecidas as regras em relação aos horários definidos para a modalidade de liquidação Sem Modalidade. Após informar os dados necessários e clicar no botão Confirmar é apresentada tela de confirmação dos dados. O depósito sem financeiro pode ser cancelado mesmo após ter sido confirmado, desde que no próprio dia do registro da operação original. Descrição dos campos, que podem ser editados da tela Depósito sem financeiro. Papel Parte Meu Número Contraparte Quantidade Descrição de preenchimento obrigatório. Indica o participante que está efetuando o lançamento. Caixa de seleção com as opções: Detentor, Emissor/Registrador e Escriturador. de preenchimento obrigatório. Código Cetip do participante lançador da operação. Se Parte for Detentor, tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96. de preenchimento obrigatório. Número do lançamento. Não é obrigatório que Parte e Contraparte informem o mesmo número. de preenchimento obrigatório. Código Cetip da contraparte da operação. Tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96, se Papel Parte for igual Emissor/Registrador. de preenchimento obrigatório. Quantidade do ativo a ser depositado. O valor financeiro desta operação é obtido com multiplicação da Quantidade pelo PU. Dados Complementares - s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Preencher se Parte ou Contraparte Cliente1 ou Cliente2. Para os instrumentos financeiros LCI, LCIV e LH, não será necessário o cadastro prévio no SIC. Sendo possível o Cadastro Simplificado, informando o CPF ou CNPJ diretamente na operação. Para os demais instrumentos, o CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Deve ser indicado se o campo CPF/CNPJ (Cliente) for preenchido. Caixa de seleção com as opções: PJ e PF 118

119 Descrição Dados da Subscrição - de preenchimento obrigatório, quando houver. Data de Subscrição Data em que o Detentor subscreveu o IF no Formato: AAAAMMDD. No caso de operação 001 para tipo IF CRI e que possua Esforço Restrito. Opção: Depósito com financeiro Permite ao participante Emissor/Detentor efetuar lançamento de uma operação de depósito com financeiro, sendo exigida a informação de PU. Para o registro de operação de depósito com financeiro deverão ser obedecidas as regras em relação à modalidade de liquidação permitida e aos horários definidos. Não é permitido o Depósito com Financeiro para CRI. É possível o registro de depósito de LCI associado a uma operação de negociação com intermediação. Neste caso, uma das partes deve ser tipo de conta 69 (não é possível para CCI e LH). A intermediação de deposito primário para LCI pode ser feita pela modalidade multilateral e BRUTA STR. Para o CCI, LH, LCIV e LCI, o depósito com financeiro pode ser feito somente na data de emissão do instrumento financeiro. Se o sistema identificar que é o segundo lançamento, e o Número da Associação estiver preenchido, o sistema gera a operação de depósito com financeiro com situação 18 - Pendente de Associação. O depósito também pode ser confirmado pela contraparte na função Manutenção de Operações Pendentes. O depósito com financeiro pode ser cancelado se ainda não tiver sido liquidado financeiramente. Após informar os dados necessários e clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Após confirmação, é efetuado o depósito na conta do Participante Detentor da quantidade informada e o sistema envia com o número do lançamento efetuado. 119

120 Descrição dos campos, que podem ser editados da tela Depósito com financeiro. Títulos Imobiliários Papel Parte Código Parte Meu Número Número da Associação Código Contraparte Banco Liquidante Modalidade Quantidade PU Descrição de preenchimento obrigatório. Indica o participante que está efetuando o lançamento. Caixa de seleção com as opções: Detentor e Emissor/Registrador de preenchimento obrigatório. Código Cetip do participante lançador da operação. Se Parte for Detentor, tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96. de preenchimento obrigatório. Número do lançamento. Não é obrigatório que Parte e Contraparte informem o mesmo número. Deve ser preenchido quando Parte for tipo de conta 69-Intermediação. Número que permite associar operações que deverão ser avaliadas em conjunto. de preenchimento obrigatório. Código Cetip da contraparte da operação. Tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96, se Papel Parte for igual Emissor/Registrador. de preenchimento obrigatório, quando houver. Código Cetip do Banco Liquidante da operação. de preenchimento obrigatório, quando houver. Modalidade de liquidação da operação. Caixa de seleção com as opções: Cetip e Bruta de preenchimento obrigatório. Quantidade do ativo a ser depositado. O valor financeiro desta operação é obtido com multiplicação da Quantidade pelo PU. de preenchimento obrigatório. Preço unitário do ativo. Até 9 inteiros e oito decimais. Dados Complementares - s de preenchimento obrigatório, quando houver. 120

121 CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Descrição Preencher se Parte ou Contraparte Cliente1 ou Cliente2. Para os instrumentos financeiros LCI, LCIV e LH, não será necessário o cadastro prévio no SIC. Sendo possível o Cadastro Simplificado, informando o CPF ou CNPJ diretamente na operação. Para os demais instrumentos, o CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Deve ser indicado se o campo CPF/CNPJ (Cliente) for preenchido. Caixa de seleção com as opções: PJ e PF Dados da Subscrição - de preenchimento obrigatório, quando houver. Data de Subscrição Este campo deve ser preenchido apenas em depósitos de ativos de distribuição pública com esforços restritos. 121

122 Retirada Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Retirada Visão Geral Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários. Esta função permite a retirada de quantidade do instrumento financeiro registrada no sistema. É necessário que o instrumento financeiro esteja com a situação confirmada e que a quantidade a ser retirada esteja disponível em posição de custódia do participante Detentor. A operação de retirada pode ser vista no serviço Operações, em Consulta Operações. A posição própria do participante pode ser vista no item de menu Instrumento Financeiro, na função Consulta Instrumentos Financeiros, no campo Quantidade Depositada e no módulo Custódia, em Consulta Posição de Custódia. Se a Contraparte na operação for cliente1 ou 2 do Participante Emissor ou do Escriturador, não é necessária à confirmação da contraparte para a finalização da operação. Em outro caso, deve ser confirmada no módulo Operações, função Manutenção de Operações Pendentes. Tela de Filtro de Retirada/Extinção de Instrumento Financeiro Os campos da tela filtro de Retirada/Extinção são de preenchimento obrigatório. De acordo com o instrumento financeiro, o participante deve informar os dados necessários na Tela de Relação para efetuar a retirada. 122

123 Tela de Retirada/Extinção de Instrumento Financeiro: Exemplo com LH Títulos Imobiliários Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação dos dados. Se o Registrador confirmar a operação, é apresentada mensagem informando o número do lançamento efetuado. Descrição dos campos da tela Retirada/Extinção de Instrumento Financeiro Descrição Retirada s de preenchimento obrigatório. Participante Papel Contraparte Quantidade a ser retirada Meu Número Código Cetip do participante. Deve ser conta própria, cliente 1 ou cliente2, se campo Papel indicar Detentor. Caixa de seleção com as opções: Emissor, Detentor e Escriturador. Indica o papel do participante. Código Cetip da contraparte. Deve ser conta própria, cliente 1 ou cliente2, se campo Papel indicar Emissor. Quantidade do instrumento financeiro a ser retirado. Número informado pelo participante para identificação da operação de retirada. Com até 10(dez) dígitos. 123

124 Descrição Dados complementares s de preenchimento obrigatório, quando houver. Os campos localizados na área Dados Complementares são específicos para realização operação de Retirada conjuntamente com uma operação de Desvinculação de Reserva Técnica. Nesses campos devem ser informados os dados da operação de Reserva Técnica que se deseja desvincular. Reserva Técnica Data Op. Original Num. Cetip. Op. Original CNPJ/CPF (Cliente) Natureza (Cliente) Caixa de seleção com a opção: em branco ou Desvincular. Data da operação de desvinculação em conta de Reserva Técnica. Pode ser visualizado na consulta: Manutenção de Operações Futuras, módulo Operações, item Lançamentos. Nº de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em de Reserva Técnica. Pode ser visualizado na consulta: Manutenção de Operações Futuras, módulo Operações, item Lançamentos. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. O preenchimento é obrigatório quando o instrumento financeiro for CRI. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Deve ser indicado se o campo CNPJ/CPF (Cliente) for preenchido. 124

125 Compra/Venda Definitiva/Cessão Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compra/Venda Definitiva/Cessão Visão Geral Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários. Esta função permite o registro de uma operação de Compra/Venda definitiva de um Instrumento Financeiro. A negociação pode ser efetuada com quantidade total ou parcial, conforme a forma de registro do ativo negociado. O instrumento financeiro deve estar na posição Própria Livre do vendedor para que a operação seja efetuada. Para consultar a posição de custódia, acesse o módulo Custódia, item de menu Consultas, função Posição de Custódia. Para o registro de operação de Compra/Venda definitiva, devem ser obedecidas as regras em relação à modalidade de liquidação permitida, bem como os horários definidos. O Valor financeiro exibido na tela de confirmação da operação é calculado pelo sistema através da multiplicação da Quantidade pelo PU de Negociação. A operação que permanecer até o final do dia com a situação Pendente será estornada automaticamente. É possível negociar um instrumento financeiro inadimplente, desde que o comprador indique no campo IF com restrição a opção Sim. A compra de títulos de distribuição pública somente poderá ser efetuada porcontas que possuam Custodiante do Investidor autorizado pela CVM indicado, exceto a conta de intermediação (69), que é isenta dessa necessidade. Tela Operação de Compra/Venda Definitiva/Cessão 125

126 É possível promover a intermediação de uma operação de compra e venda definitiva, através de um participante intermediador, tipo de conta 69. Veja a funcionalidade de intermediação no mercado secundário, no item Informações Adicionais. É possível também vincular ou desvincular o instrumento financeiro à Conta de Reserva Técnica, automaticamente, a partir do registro de uma compra/venda definitiva. No caso da operação comanda pelo vendedor, é permitido efetuar a desvinculação do instrumento financeiro vendido. Para isso, o vendedor deve ter a Livre Movimentação do ativo vendido junto ao seu Órgão Regulador. Nos casos em que não exista saldo suficiente em posição livre da conta própria para operação de venda, ao solicitar a desvinculação automática de Reserva Técnica, o sistema promoverá a baixa automática total da operação de reserva técnica indicada através dos campos Número Cetip e Data Op. Original, gerando saldo para operação de venda. Da mesma forma, é permitido ao comprador do ativo promover a vinculação automática em sua conta de Reserva Técnica. Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação dos dados. A operação deve ser confirmada no módulo Operações, item Lançamentos, função Manutenção de Operações Pendentes, quando necessário. CCI bloqueada para negociação, caso o PU do Ativo não seja atualizado em prazo superior a 30 (trinta) dias corridos o módulo não permite o registro das seguintes operações: Operações Descrição 052 Compra/Venda definitiva 352 Valorização de Compra/Venda definitiva 054 Compra/Venda Compromissada prefixada 057 Compra/Venda Compromissada pós fixada 354 Compra/Venda Compromissada prefixada retroativa 357 Compra/Venda Compromissada pós fixada retroativa 554 Documentação de Compra/Venda Compromissada 013 Garantia 071 Vinculação em Conta Margem 023 Vinculação em Reserva Técnica 014 Resgate Antecipado 314 Resgate Antecipado Retroativa 126

127 Descrição dos campos da tela Operação de Compra/Venda Definitiva Tipo Código IF IF com restrição Descrição de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções dos instrumentos financeiros. de preenchimento obrigatório. Código do instrumento financeiro, objeto da operação. de preenchimento obrigatório, quando houver. Caixa de seleção com as opções: em branco ou Sim. É possível negociar instrumento financeiro inadimplente, desde que indicado pelo Comprador que este tem ciência sobre a inadimplência do ativo. Esta ciência é dada pelo comprador no campo IF com restrição. Este campo não deve ser selecionado com a opção Sim quando no campo Papel estiver preenchido com a opção Vendedor. Parte s de preenchimento obrigatório, exceto o campo Número da Associação. Papel Código Meu Número Número da Associação Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador). Número da operação de venda/compra. Número de associação da intermediação. Deve ser preenchido quando tipo de conta do participante for 69. Contraparte de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip da contraparte na operação (Vendedor ou Comprador). Liquidação Financeira s de preenchimento obrigatório, quando houver. Banco Liquidante Modalidade Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Não deve ser preenchido, se o campo modalidade for preenchido com Sem modalidade. Caso este campo não for preenchido, o sistema assumirá o banco liquidante da parte. Caixa de seleção com as opções: Sem modalidade, Cetip ou Bruta. Modalidade na qual a operação será liquidada financeiramente. Dados da Operação s de preenchimento obrigatório. Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser negociado. 127

128 PU Descrição Preço unitário do instrumento financeiro a ser negociado. Com 8 casas decimais. Dados Complementares s de preenchimento obrigatório, quando houver. Reserva Técnica Data op. Original Número Cetip CPF /CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Data de Liquidação Caixa de seleção com as opções: Vincular e Desvincular. A vinculação de ativo de distribuição pública será possível se o titular da conta de reserva técnica possuir Custodiante indicado. Dado complementar da Reserva Técnica. Preencher quando a opção for de desvinculação. Esta data pode ser consultada no módulo Operações, item de menu Lançamentos, função Consulta Operações Futuras. Dado complementar da Reserva Técnica. Preencher quando a opção for de desvinculação. Este número pode ser consultado no módulo Operações, item de menu Lançamentos, função Consulta Operações Futuras. Identificação do participante, quando Comprador ou Vendedor for conta de cliente 1 ou 2. Preencher se Parte ou Contraparte Cliente1 ou Cliente2. Para os instrumentos financeiros LCI, LCIV e LH, não será necessário o cadastro prévio no SIC. Sendo possível o Cadastro Simplificado, informando o CPF ou CNPJ diretamente na operação. Para os demais instrumentos, o CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Comprador ou Vendedor for conta de cliente 1 ou 2. Não é obrigatório o preenchimento. Deve ser indicado se o campo CNPJ/CPF (Cliente) for preenchido. Limite D+1. Data deve ser dia útil e menor que o dia de vencimento. Se o registro for confirmado é apresentada mensagem informando o número do lançamento efetuado. Quando a operação é confirmada, o sistema realiza atualização na posição livre do vendedor e do comprador. 128

129 Compromissada Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compromissada Visão Geral Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários. Tipo de Operação Compromissada Disponibilizada pela Cetip A Cetip disponibiliza o registro de operações compromissadas de venda com compromisso de recompra para liquidação em data preestabelecida, observado que tal data está limitada ao dia útil anterior à data de vencimento do título ou do valor mobiliário objeto do compromisso. Tais operações devem ter como partes ao menos uma das seguintes instituições: banco múltiplo, banco comercial, banco de investimento, banco de desenvolvimento, sociedade de crédito, financiamento e investimento, sociedade corretora de títulos e valores mobiliários, sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários ou a Caixa Econômica Federal, habilitadas junto ao Banco Central para realizar esse tipo de operação, conforme previsto na legislação em vigor. Observação: A Cetip não disponibiliza registro de operação compromissada de compra com compromisso de revenda e, portanto, não disponibiliza esse tipo de operação compromissada com livre movimentação de títulos. Crédito dos Eventos Relativos ao Título ou Valor Mobiliário Objeto de Operação de Venda com Compromisso de Recompra Os eventos relativos ao título ou ao valor mobiliário objeto da operação compromissada são automaticamente creditados, nas datas dos respectivos pagamentos, ao Participante que tenha efetuado a primeira venda com compromisso de recompra, sendo responsabilidade exclusiva das partes contratantes verificar a adequação do volume do lastro, na hipótese de ocorrerem amortizações de principal ao longo da vigência da operação. Lançamentos de Confirmação ou de Preço Unitário de Operação de Venda com Compromisso de Recompra Na data de vencimento de operação compromissada remunerada: à taxa pré-fixada ou em percentual de Taxa Flutuante em DI ou SELIC, sem ou som spread expresso em 252 dias úteis, o Participante que assumiu o compromisso de recompra deve efetuar a correspondente liquidação financeira da operação; e. à taxa posfixada com exceção daquela remunerada a um percentual de Taxa Flutuante em DI ou SELIC, sem ou com spread expresso em 252 dias úteis, ambos os Participantes envolvidos na operação devem lançar o preço unitário do valor a ser liquidado e o Participante que assumiu o compromisso de recompra deve efetuar a correspondente liquidação financeira. O Participante que deixar de efetuar o lançamento de confirmação ou de preço unitário, acima mencionados, incide em Inadimplência Regulamentar, ficando sujeito às penalidades previstas no Regulamento, na forma determinada pelo Diretor Geral. 129

130 Procedimento Adotado pela Cetip, na Data de Vencimento de Operação Compromissada, na hipótese do(s) Participante(s) envolvido(s), não Efetuar (Efetuarem) o Lançamento de Confirmação ou do Preço Unitário, ou se o Participante que Assumiu o Compromisso de Recompra não Liquidar Financeiramente a Recompra. 1) Se o título ou o valor mobiliário envolvido na operação compromissada tiver sido objeto de uma única venda com compromisso de recompra. O objeto do compromisso será transferido da posição de Repasse da Conta Própria do Participante revendedor ou, conforme o caso, da posição de Repasse da Conta de Cliente do Participante que tenha Cliente revendedor, para a posição Própria Livre da Conta Própria deste Participante, ou para a posição Própria Livre da Conta de Cliente deste Participante. 2) Se o título ou valor mobiliário envolvido na operação compromissada tiver sido objeto de mais de uma venda com compromisso de recompra, formando uma cadeia de operações. A situação será avaliada pelo Diretor Geral, na forma do disposto no inciso XI do artigo 13 do Regulamento da Cetip para Acesso de Participante, para Admissão de Ativo, para Negociação, para Registro de Operação, para Custódia Eletrônica e para Liquidação, de 27 de janeiro de Procedimento Adotado pela Cetip na Eventualidade de, no Curso da Operação Compromissada, o Participante que Assumiu o Compromisso de Recompra Entrar em Regime de Liquidação Extrajudicial. Na eventualidade acima mencionada, a Cetip adotará os procedimentos que forem determinados pelo correspondente órgão regulador. 130

131 Compra/Venda Posfixada Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compromissada > Compra/Venda Posfixada Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários. Esta função permite o registro de uma operação de Venda com compromisso de recompra, valor de retorno posfixado, utilizando como lastro para esta operação um CCI, CRI, LCI, LCIV ou uma LH. A negociação pode ser efetuada com quantidade total ou parcial do instrumento financeiro, conforme a forma de registro do ativo negociado. As operações de vendas compromissadas com CRI Certificado de Recebíveis Imobiliários registradas com esforço restrito, devem ser obrigatoriamente intermediadas por: Bancos de Investimentos, Banco Múltiplo com carteira de investimento, sociedade corretora de Títulos e Valores Imobiliários ou uma sociedade distribuidora de Títulos e Valores Imobiliários. As operações compromissadas têm como data limite de compromisso o dia útil anterior ao do vencimento do instrumento financeiro e deve ser maior que a data do sistema. O instrumento financeiro deve estar na posição Própria Livre ou Repasse Livre do vendedor para que a operação seja efetuada. Para consultar a posição de custódia, acesse o módulo Custódia, item de menu Consultas, função Posição de Custódia. As compromissadas com títulos de distribuição pública somente poderão ser efetuadas entre contas que possuam Custodiante do Investidor autorizado pela CVM indicado. Podem atuar como vendedores com compromisso de recompra os bancos comerciais, múltiplos, de investimento, de desenvolvimento, as sociedades corretoras e distribuidoras de títulos e valores mobiliários e as sociedades de crédito, financiamento e investimento, devidamente habilitados à prática deste tipo de operação junto ao BACEN. Podem atuar na qualidade de compradores com compromisso de revenda todos os Participantes habilitados no sistema, inclusive as contas de cliente tipo 2. As operações envolvendo as contas de cliente tipo 1 somente poderão ser realizadas quando o interveniente vendedor for o participante titular desta conta. 131

132 Tela Operação de Compra / Venda Compromissada Posfixada Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. O Valor Financeiro exibido na tela de confirmação da operação é calculado pelo sistema através da multiplicação da Quantidade pelo PU de Negociação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Quando a operação é confirmada, o sistema realiza atualização na posição de recompra do Vendedor e de repasse do Comprador. A operação que permanecer até o final do dia com a situação Pendente será estornada. Para o registro de operação de Venda Compromissada Posfixada devem ser obedecidas às regras em relação à modalidade de liquidação permitida, bem como os horários definidos. Descrição dos campos da tela Operação de Compra / Venda Compromissada Posfixada 132

133 Tipo Código IF IF com restrição Ciência de Liquidação Antecipada Descrição de preenchimento obrigatório, quando houver. Caixa de seleção com as opções de instrumento financeiro de preenchimento obrigatório. Código do instrumento financeiro, objeto da operação. de preenchimento obrigatório, quando houver. Caixa de seleção com as opções: em branco ou Sim. Títulos Imobiliários É possível a movimentação de instrumento financeiro inadimplente, desde que indicado pelo Comprador que este tem ciência sobre a inadimplência do ativo. Esta ciência é dada pelo comprador no campo IF com restrição. Este campo não deve ser selecionado com a opção Sim quando no campo Papel estiver preenchido com a opção Vendedor. de preenchimento obrigatório, quando houver. Indicação dos domínios disponível apenas para LCA e CDCA. Parte s de preenchimento obrigatório, exceto o campo Posição Origem. Papel Posição Origem Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor Caixa de seleção com as opções: Própria Livre ou Repasse Livre Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador). Número da operação de venda/compra compromissada. Contraparte de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip da contraparte na operação (Vendedor ou Comprador). Liquidação Financeira s de preenchimento obrigatório, quando houver. Banco Liquidante Modalidade Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Não deve ser preenchido, se o campo Modalidade for preenchido com Sem modalidade. Caso não seja indicado o sistema assume o Banco Liquidante principal da Parte. Caixa de seleção com as opções: Sem modalidade ou Bruta. Modalidade na qual a operação será liquidada financeiramente. Dados da Operação s de preenchimento obrigatório. Quantidade PU Dados de retorno de compromisso Quantidade da cédula ou do certificado a ser negociado. Preço unitário da cédula ou do certificado no dia do registro da operação. Com 8 casas decimais. 133

134 Data do compromisso Rentabilidade/Indexad or/taxa Flutuante Descrição do índice (outros) Tipo do Indicador do índice (Outros) Descrição de preenchimento obrigatório. Data indicada para o retorno do compromisso. Títulos Imobiliários Deve ser em dia útil, menor que a Data de Vencimento do Instrumento Financeiro e maior que a data do sistema. de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções de Tipo de remuneração da operação. Preencher quando, no campo do tipo de remuneração, a opção de rentabilidade for informada Outros. bloqueado para preenchimento. Tipo de remuneração do índice Outros. % da Taxa Flutuante de preenchimento obrigatório, quando houver. Taxa de Juros/Spread Critério de cálculo de juros Indica o percentual a ser aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC. de preenchimento obrigatório, quando houver. Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. de preenchimento obrigatório, quando houver. Critério de cálculo para pagamento de juros taxa ou spread indicada no campo anterior. Dados Complementares - de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Preencher se Parte ou Contraparte Cliente1 ou Cliente2. Para os instrumentos financeiros LCI, LCIV e LH, não será necessário o cadastro prévio no SIC. Sendo possível o Cadastro Simplificado, informando o CPF ou CNPJ diretamente na operação. Para os demais instrumentos, o CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Natureza (Cliente) Indicar Natureza CPF/CNPJ indicado. Observação: Os campos descritos no Item Dados de Retorno de Compromisso são meramente informativos. O sistema não efetua nenhum tipo de cálculo a partir destas informações, cabendo às partes informarem o PU de retorno destas operações. 134

135 Compra/Venda Prefixada Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compromissada > Compra/Venda Prefixada Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários. Esta função permite o registro de uma operação de Venda com compromisso de recompra, valor de retorno prefixado, utilizando como lastro para esta operação uma CCI, CRI, LCI, LCIV ou uma LH. As operações de vendas compromissadas com CRI Certificado de Recebíveis Imobiliários registradas com esforço restrito, devem ser obrigatoriamente intermediadas por: Bancos de Investimentos, Banco Múltiplo com carteira de investimento, sociedade corretora de Títulos e Valores Imobiliários ou uma sociedade distribuidora de Títulos e Valores Imobiliários. A negociação pode ser efetuada com quantidade total ou parcial do instrumento financeiro, conforme a forma de registro do ativo negociado. As operações compromissadas têm como data limite de compromisso o dia útil anterior ao do vencimento do instrumento financeiro e deve ser maior que a data do sistema. O instrumento financeiro deve estar na posição Própria Livre ou Repasse Livre do vendedor para que a operação seja efetuada. Para consultar a posição de custódia, acesse o módulo Custódia, item de menu Consultas e função Posição de Custódia. As compromissadas com títulos de distribuição pública somente poderão ser efetuadas entre contas que possuam Custodiante do Investidor autorizado pela CVM indicado. Podem atuar como vendedores com compromisso de recompra os bancos comerciais, múltiplos, de investimento, de desenvolvimento, as sociedades corretoras e distribuidoras de títulos e valores mobiliários e as sociedades de crédito, financiamento e investimento, devidamente habilitados à prática deste tipo de operação junto ao BACEN. Podem atuar na qualidade de compradores com compromisso de revenda todos os Participantes habilitados no sistema, inclusive as Contas de Cliente 2. As operações envolvendo as Contas de Cliente 1 podem ser realizadas quando o interveniente vendedor for o participante titular desta conta. 135

136 Tela Operação de Compra / Venda Compromissada Prefixada Títulos Imobiliários Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. O Valor Financeiro exibido na tela de confirmação da operação é calculado pelo sistema através da multiplicação da Quantidade pelo PU de Negociação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Quando a operação é confirmada, o sistema realiza atualização na posição de recompra do Vendedor e de repasse do comprador. A operação que permanecer até o final do dia com a situação Pendente será estornada. Para o registro de operação de Compra/Venda Compromissada Prefixada deverão ser obedecidas as regras em relação à modalidade de liquidação permitida, bem como os horários definidos. 136

137 Descrição dos campos da Tela Operação de Compra / Venda Compromissada Prefixada Tipo Código IF IF com restrição Ciência de Liquidação Antecipada Descrição de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções de instrumento financeiro de preenchimento obrigatório. Código do instrumento financeiro, objeto da operação. de preenchimento obrigatório, quando houver. Caixa de seleção com as opções: em branco ou Sim. É possível a movimentação de instrumento financeiro inadimplente, desde que indicado pelo Comprador que este tem ciência sobre a inadimplência do ativo. Esta ciência é dada pelo comprador no campo IF com restrição. Este campo não deve ser selecionado com a opção Sim quando no campo Papel estiver preenchido com a opção Vendedor. de preenchimento obrigatório, quando houver. Indicação dos domínios disponível apenas para LCA e CDCA. Parte s de preenchimento obrigatório, exceto o campo Posição Origem. Papel Posição Origem Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor Caixa de seleção com as opções: Própria Livre ou Repasse Livre Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador) Número da operação de venda/compra compromissada Contraparte Parte de preenchimento obrigatório Código Código Cetip da contraparte na operação (Vendedor ou Comprador) Liquidação Financeira s de preenchimento obrigatório, quando houver. Banco Liquidante Modalidade Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Não deve ser preenchido, se o campo Modalidade for preenchido com Sem modalidade. Caso não seja informado o sistema assumirá o banco liquidante principal da parte. Caixa de seleção com as opções: Sem modalidade ou Bruta. Modalidade na qual a operação será liquidada financeiramente. 137

138 Descrição Dados da Operação s de preenchimento obrigatório. Quantidade PU Quantidade do instrumento financeiro a ser negociado Preço unitário do instrumento financeiro a ser negociado. Com 8 casas decimais. Dados de retorno de compromisso s de preenchimento obrigatório. Data de compromisso PU de compromisso Data indicada para o retorno do compromisso. Deve ser em dia útil, menor que a Data de Vencimento do Instrumento Financeiro e maior que a data do sistema. Deve ser maior que o PU de negociação. Com 8 casas decimais. Dados Complementares s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Preencher se Parte ou Contraparte Cliente1 ou Cliente2. Para os instrumentos financeiros LCI, LCIV e LH, não será necessário o cadastro prévio no SIC. Sendo possível o Cadastro Simplificado, informando o CPF ou CNPJ diretamente na operação. Para os demais instrumentos, o CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Indicar Natureza CPF/CNPJ indicado. 138

139 Lançamento de PU de Compromisso Posfixado Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compromissada > Lançamento de PU de Compromisso posfixado Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários. Esta função permite registrar o PU de retorno da operação compromissada posfixado, somente na data indicada pelo participante para o retorno do compromisso. Na data determinada para o compromisso é gerada uma operação com a situação Pendente de Lançamento de PU/Vlr. Resgt, que pode ser consultada no produto Operações, item Lançamentos, função Manutenção de Operações Pendentes ou no item Consultas, função Operações. As operações de vendas compromissadas com CRI Certificado de Recebíveis Imobiliários registradas com esforço restrito, devem ser obrigatoriamente intermediadas por Bancos de Investimentos, Banco Múltiplo com carteira de investimento, sociedade corretora de Títulos e Valores Imobiliários ou uma sociedade distribuidora de Títulos e Valores Imobiliários. Após o lançamento de PU de compromisso, o retorno da operação compromissada é efetivado e ficará aguardando a liquidação financeira ou será finalizado. Para o registro de operação de Lançamento de PU de Compromisso Posfixado deverão ser obedecidas às regras em relação à modalidade de liquidação permitida da Operação de Retorno de Compromisso Posfixado, bem como os horários definidos. Tela Lançamento de PU de Compromisso Posfixado 139

140 Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Observação: O Valor financeiro de recompra/revenda é exibido na tela de confirmação da operação. É calculado pelo sistema através da multiplicação da Quantidade negociada pelo PU de Compromisso informado nesta função. Descrição dos campos da tela Lançamento de PU de Compromisso Posfixado Descrição Dados do Lançamento - s de preenchimento obrigatório. Tipo Código IF Caixa de seleção com as opções de instrumento financeiro. Código do instrumento financeiro, objeto da operação. Parte s de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador). Número da operação do lançamento de PU de compromisso. Contraparte de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip da contraparte na operação (Vendedor ou Comprador). Liquidação Financeira de preenchimento obrigatório, quando houver. Banco Liquidante Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Caso não seja informado o sistema assumirá o banco liquidante principal da parte. Dados da Operação de preenchimento obrigatório. PU Preço unitário de compromisso para o calculo do valor financeiro da recompra da cédula ou do certificado. Com 8 casas decimais. O PU de volta pode ser menor, igual ou maior do que o PU de ida. Dados de retorno do compromisso s de preenchimento obrigatório. 140

141 Data Op. Original Num. Op. Cetip Descrição Data indicada para o retorno do compromisso. Informada quando do registro de Compra/Venda Posfixada. Esta data pode ser consultada no módulo Operações, item de menu Lançamentos e função Manutenção de Operações Pendentes, opção da ação: Detalhar. Número informado pelo sistema quando efetuada a operação de Compra/Venda Posfixada. Este número pode ser consultado no módulo Operações, item de menu Lançamentos e função Manutenção de Operações Pendentes, no campo Número Cetip ou no item de menu Consulta e função Operações, no campo Num.Ctrl Operação. 141

142 Antecipação Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compromissada > Antecipação Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários. Esta função permite o registro da operação de antecipação de compromisso. É permitida a antecipação parcial ou total dos valores de recompra pactuados entre as partes a partir de D+1, útil, da data de registro do compromisso até D-1, útil, da data de retorno do compromisso. Para facilitar, esta função pode ser comandada através da função Manutenção de Operações Futuras, no módulo Operações, item de menu Lançamentos, em que é necessário preencher apenas os campos do número da operação de antecipação, da quantidade e PU a ser antecipado. Tela Registro de Antecipação de Operação Compromissada Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. O sistema atualiza a posição em carteira do vendedor e do comprador. A operação pode ser consultada no módulo Operações, item de menu Consultas, função Operações. Observação: O Valor financeiro da operação de antecipação é exibido na tela de confirmação da operação. É calculado pelo sistema através da multiplicação da Quantidade antecipada pelo PU de Antecipação informado nesta função. 142

143 Descrição dos campos da Tela Registro de Antecipação de Operação Compromissada Descrição Instrumento Financeiro s de preenchimento obrigatório. Tipo Código IF Caixa de seleção com as opções de instrumento financeiro. Código do instrumento financeiro, objeto da operação. Parte s de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador). Número da operação do lançamento da antecipação. Contraparte - de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip da contraparte na operação (Vendedor ou Comprador). Liquidação Financeira Banco Liquidante Modalidade Liquidação Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Não deve ser preenchido, se o campo Modalidade for preenchido com Sem modalidade. Caso não seja preenchido o sistema assumirá o banco liquidante principal da parte. Caixa de seleção com as opções: Sem modalidade ou Bruta. Modalidade na qual a operação será liquidada financeiramente. Dados da Operação Compromissada s de preenchimento obrigatório. Quantidade antecipada PU de antecipação Quantidade do instrumento financeiro a ser antecipado para o calculo do valor financeiro da recompra. Preço unitário do compromisso antecipado para o calculo do valor financeiro da recompra do instrumento financeiro. Com 8 casas decimais. O PU de volta pode ser menor, igual ou maior do que o PU de ida. Dados de retorno do compromisso s de preenchimento obrigatório. Data Op. Original Data de registro da operação de compromisso. Pode ser consultada no módulo Operações, item de menu Lançamentos, função Consulta Operações Futuras, com a opção de ação: Detalhar. 143

144 Data de Compromisso Num. Op. Cetip Descrição Data indicada na operação de compra/venda compromissada para o retorno do compromisso. Pode ser consultada no módulo Operações, item de menu Lançamentos, função Consulta Operações Futuras, com a opção de ação: Detalhar. Informar neste campo o número gerado pelo sistema em Núm. Ctrl Operação das operações de registro ou de retorno da compromissada. Este número possui 16 caracteres e possui formato <AAAAMMDD>+<SEQ numérica>. Ex: Observação: Este número pode ser consultado no Módulo de Operações, item Lançamentos, função Manutenção de Operações Futuras, no campo Número Cetip. Este número pode ainda ser obtido nos arquivos DCOMPROMISSADA ou no DCLIENTECOMPROMISSO. Este último apresenta apenas as operações compromissadas realizadas com conta cliente. Dados Complementares s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física. Informar quando o campo CNPJ/CPF (Cliente) for preenchido. 144

145 Documentação de compra/venda compromissada Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compromissada > Documentação de Compra/Venda Compromissada Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários, exceto CRI de distribuição pública. Registro documental de compra e venda compromissada retroativa de um dia com Cliente 1. Após o lançamento, efetuado exclusivamente pela Conta Própria, o sistema gera automaticamente a operação do retorno. Tela Documentação de Compra / Venda Compromissada Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos campos da tela Documentação de Compra / Venda Compromissada Descrição Todos os campos da tela são de preenchimento obrigatório. Tipo Código IF Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. Código do instrumento financeiro. 145

146 Descrição Parte Papel Código Meu número Caixa de seleção com as opções: Comprador e Vendedor. Código Cetip do comprador ou vendedor. Número desta operação. Contraparte Código Código Cetip do comprador ou vendedor, contraparte na operação. Dados da Operação Data op. original Quantidade PU Data retroativa a data do sistema Quantidade de ativo negociado. Preço unitário de negociação Dados de retorno do compromisso PU de compromisso Preço unitário do compromisso. Deve ser maior que o PU de negociação. 146

147 Resgate Antecipado Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Resgate Antecipado Visão Geral Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários. Esta função permite ao Registrador/Emissor resgatar antecipadamente a quantidade total ou parcial do ativo em custódia do participante. Esta operação ocasiona a baixa dos ativos nas posições de custódia dos emissores. A situação do Instrumento Financeiro deve estar como Confirmada. O valor financeiro da operação, exibido na tela de confirmação, é calculado pelo sistema com a multiplicação da Quantidade a ser antecipada pelo Preço Unitário informado no item de tela Dados da Operação desta função. Se a quantidade a ser resgatada estiver vinculada à Conta de Reserva Técnica, é possível desvincular automaticamente a quantidade informada. Neste caso, os campos do item de tela Dados Complementares desta função devem ser preenchidos. Tela de Filtro Resgate Antecipado Após clicar no botão Confirmar é apresentada Tela de Detalhe para o preenchimento dos dados necessários. Tela de Resgate Antecipado 147

148 Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem informando o lançamento de operação. Observação: A Cetip disponibiliza a operação de Resgate Antecipado sem Liquidação Financeira para as CCIs registradas com o tipo de liquidação "Fora do âmbito da Cetip". Para confirmação da operação de resgate com ativo CRI: Quando o título registrado não estiver indicando Resgate Antecipado Unilateral, é necessário que a Contraparte-Detentor confirme a operação de Regaste Antecipado, acessando o módulo de Operações, item Lançamentos, função Manutenção de Operações Pendentes. Quando o título registrado estiver indicando a opção Regaste Antecipado Unilateral, o resgate deve ser registrado pelo emissor sem necessidade de confirmação do detentor. Em ambos os casos os ativos devem estar na posição de custódia eletrônica Própria Livre do participante detentor, sendo necessária a identificação do comitente para as contas de cliente tipo 10 e 20. A operação que permanecer até o final da grade de liquidação com a situação Pendente será Estornada. Quando a operação é confirmada, o sistema realiza atualização na posição livre dos envolvidos na operação. Descrição dos campos da Tela de Resgate Antecipado Descrição Parte - s de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu Número Caixa de seleção com opções de papel relativas ao ativo selecionado na Tela Filtro. Opções para CCI e CRI: Agente de Pagamento e Detentor. Opções para LCI, LCIV e LH: Emissor e Detentor. de preenchimento obrigatório. Código Cetip do Participante que está efetuando o lançamento. de preenchimento obrigatório. Número da operação de resgate. Contraparte - de preenchimento obrigatório. Código de preenchimento obrigatório. Código Cetip da contraparte na operação. Liquidação Financeira - s de preenchimento obrigatório. Banco Liquidante Modalidade Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Caixa de seleção com as opções: Sem liquidação, Bruta ou Cetip. 148

149 Descrição Dados da Operação - s de preenchimento obrigatório, quando houver. Quantidade Preço Unitário Quantidade a ser antecipada. Preço unitário da quantidade a ser antecipada. Dados da Operação - s de preenchimento obrigatório, quando houver. Reserva Técnica Data op. Original Número Oper. Cetip CPF/CNPJ (Cliente) Natureza Caixa de seleção com as opções: Vazio e Desvincular Dado complementar da Reserva Técnica. Esta data pode ser consultada no módulo de Operações, item consulta, função Operações Futuras. Dado complementar da Reserva Técnica. Este número pode ser consultado no módulo de Operações, item consulta, função Operações Futuras. O preenchimento é obrigatório quando o instrumento financeiro for CRI. CNPJ/CPF do Detentor do IF. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caixa de seleção com as opções: PJ e PF 149

150 Margem Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Margem > Vinculação em Conta Margem Vinculação em Conta Margem Visão Geral Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários. Esta função permite que o Participante efetue a vinculação de ativos registrados na Cetip para a conta de margem de uma Bolsa de Valores. Este depósito é mantido na conta margem para garantir operações entre o Investidor e a Bolsa de Valores, cobrindo o risco da posição do Investidor e seus débitos futuros estimados. Os ativos são vinculados sempre com duplo comando dos Participantes da Bolsa de Valores, Conta 98 e do Investidor, Conta Própria ou de Cliente. A confirmação pode ser efetuada na função Manutenção de Operações Pendentes do Módulo de Operações. A operação pode ser cancelada, desde que no próprio dia do registro, no Módulo de Operações. Obs: A inclusão de títulos de distribuição pública em conta margem será admitida caso a conta receptora possua Custodiante do Investidor autorizado pela CVM indicado. Tela Vinculação em Conta Margem Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos campos da tela Vinculação em Conta Margem 150

151 Descrição Instrumento Financeiro - s de preenchimento obrigatório, exceto o campo IF com restrição. Tipo Código IF com restrição Tipo do instrumento financeiro. Código do instrumento financeiro Informa se o instrumento financeiro a ser vinculado em conta margem está inadimplente ou não. Caixa de seleção com as opções: Sim e branco. Parte - s de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Investidor e Margem Bolsa. Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa. Número desta operação Contraparte - de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa, contraparte na operação. Dados da Operação - de preenchimento obrigatório. Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser vinculado em conta margem. Dados Complementares - s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) CPF/CNPJ do Cliente. Caixa de seleção com as opções: PF e PJ. Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Margem > Desvinculação em Conta Margem Desvinculação de Conta Margem Visão Geral Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários. Esta função permite que o Participante efetue a desvinculação de ativos em custódia na conta de margem de uma Bolsa de Valores, efetuando a transferência do ativo para a conta do participante Investidor. 151

152 Os ativos serão desvinculados sempre com duplo comando dos Participantes da Bolsa de Valores, Conta 98 e do Investidor, Conta Própria ou de Cliente. A confirmação pode ser efetuada na função Manutenção de Operações Pendentes do módulo de Operações. O ativo pode ser desvinculado parcialmente ou em sua totalidade. A operação pode ser cancelada, desde que no próprio dia do registro, no módulo de Operações. Tela Desvinculação de Conta Margem Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos campos da tela Desvinculação de Conta Margem Descrição Instrumento Financeiro - s de preenchimento obrigatório. Tipo Código Tipo do instrumento financeiro. Código do instrumento financeiro Parte - s de preenchimento obrigatório. Papel Caixa de seleção com as opções: Investidor e Margem Bolsa 152

153 Código Meu Número Descrição Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa Número desta operação Contraparte - de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa, contraparte na operação. Dados da Operação - de preenchimento obrigatório. Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser desvinculado em conta margem. Dados da Operação Original- s de preenchimento obrigatório. Data op. original Número Cetip Data da operação de desvinculação em conta margem. Deve ser a data do dia anterior a do vencimento do instrumento financeiro, indicada quando do registro. Nº de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em conta margem. Este número pode ser consultado no módulo de Operações, item consulta Operações. Dados Complementares - s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) CPF/CNPJ do Cliente. Caixa de seleção com as opções: PF e PJ. Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Margem > Transferência entre contas Margem/ Própria/Margem de Câmara Transferência entre contas Margem/Própria/Margem de Câmara Visão Geral Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários. Esta função permite efetuar a transferência de posição de custódia da Conta Margem (Conta 98) para a Conta Própria (Conta 00 ou Conta 70 a 89) da Bolsa de Valores ou vice-versa. A transferência é efetuada por comando único da Bolsa de Valores (Conta 98). 153

154 Tela da Transferência entre contas Margem/Própria/Margem de Câmara Títulos Imobiliários Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem informando o lançamento da operação. Descrição dos campos da tela da Transferência entre contas Margem/Própria/Margem de Câmara Descrição Instrumento Financeiro - s de preenchimento obrigatório. Tipo Código Tipo do instrumento financeiro. Código do instrumento financeiro Parte - s de preenchimento obrigatório. Código Meu Número Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa Número desta operação Contraparte - de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa, contraparte na operação. Dados da Operação - s de preenchimento obrigatório. Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser desvinculado em conta margem. 154

155 Tipo Descrição Tipo da transferência de posição de custódia. Caixa de seleção com as opções: Conta Margem p/própria Câmara e Conta própria para Margem Câmara. Dados da Operação Original- s de preenchimento obrigatório. Investidor Data op. original Número Cetip op. original Código Cetip do Investidor. Data da vinculação em Conta Margem. Nº de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em conta margem. Este número pode ser consultado no módulo de Operações, item consulta Operações. 155

156 Garantia Títulos Imobiliários Garantia Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Garantia > Garantia Visão Geral Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários. Esta função permite que o Participante Garantidor efetue a vinculação de ativos registrados na Cetip para a Conta de Garantia (Conta 60) de um Participante Garantido. Estes ativos são mantidos na conta de garantia para assegurar operações entre o Garantido (quem recebe o ativo em garantia) e o Garantidor (quem possui em custódia o ativo em garantia). A inclusão de títulos de distribuição pública em garantia poderá ser efetuada entre contas que possuam Custodiante do Investidor autorizado pela CVM indicado. Os ativos são vinculados pelos Participantes sempre com duplo comando do Garantido e do Garantidor. A operação pode ser cancelada, desde que no próprio dia do lançamento, no módulo de Operações. Os Participantes podem optar pelo tipo de garantia que será utilizada na operação, Penhor ou Cessão Fiduciária. Quando do lançamento da operação de garantia, as partes devem indicar a quem serão atribuídos os créditos referentes aos títulos dados em garantia na ocorrência de eventos, se ao Garantidor ou ao Garantido, através do campo, Direitos p/ Garantidor. Este campo tem as seguintes regras de funcionamento, em função do tipo de garantia escolhido: Tipo de Garantia = Penhor e Direitos para Garantidor = Sim Os eventos de juros, juros sobre parcela amortizada e pagamento de rendimento são direcionados para o Garantidor. Já os eventos de Amortização são gerados para o Garantido; Tipo de Garantia = Penhor e Direitos para o Garantidor = Não Todos os eventos são direcionados para o Garantido; Tipo de Garantia = Cessão Fiduciária e Direitos para o Garantidor = Sim Todos os eventos são direcionados para o Garantidor; Tipo de Garantia = Cessão Fiduciária e Direitos para Garantidor = Não Todos os eventos são direcionados para o Garantido. 156

157 Tela Garantia Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos campos da tela Garantia Descrição Instrumento Financeiro s de preenchimento obrigatório, exceto o campo IF com Restrição. Tipo Código IF IF com restrição Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. Código do instrumento financeiro Informa se o instrumento financeiro a ser vinculado em conta garantia está inadimplente ou não. Caixa de seleção com as opções: Sim ou em branco. Parte s de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu número Caixa de seleção com as opções: Garantidor e Garantido Código Cetip do Garantidor ou do Garantido Número desta operação. Não é obrigatório que parte e contraparte informem o mesmo número. 157

158 Descrição Contraparte de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip do Garantidor ou do Garantido, contraparte na operação. Dados da Operação de Garantia s de preenchimento obrigatório. Quantidade Direitos p/ Garantidor Tipo de Garantia Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido para conta de garantia. Indica a quem serão atribuídos os créditos referentes aos títulos dados em garantia na ocorrência de eventos, se ao Garantidor ou ao Garantido. Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não. Caixa de seleção com as opções: Cessão Fiduciária ou Penhor Dados Complementares - s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (cliente) Natureza (cliente) O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Devolução de Garantias para o Garantidor Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Garantia > Devolução de Garantias para o Garantidor Visão Geral Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários. Esta função é efetuada por comando único do Participante Garantido (Conta 60), e permite a devolução da quantidade total dos ativos depositados na conta de garantia para a conta própria do Participante Garantidor. A retirada pode ser efetuada até D-1 do vencimento do ativo e não pode ser efetuada no mesmo dia da vinculação de ativos na conta de garantia. A operação pode ser cancelada, desde que no próprio dia do registro no produto Operações. Esta opção está disponível também no item Consulta função Instrumentos Financeiros em Garantia / Margem / Bloqueio, opção de a ação Retirar. 158

159 Tela Devolução de Garantia para o Garantidor Descrição dos campos da tela Devolução de Garantia para o Garantidor Descrição Todos os campos da tela Devolução de Garantia para o Garantidor, são de preenchimento obrigatório. Tipo Código IF Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores Código do instrumento financeiro Parte (Garantido) Código Meu número Código Cetip do Garantido Número desta operação Contraparte (Garantido) Código Código Cetip do Garantidor, contraparte na operação. Dados da Operação Quantidade Quantidade total do instrumento financeiro a ser transferido para conta do Garantidor ou de cliente. 159

160 Descrição Dados da Operação de Garantia Data da Op. Original. Num. Cetip Op. Original Data da vinculação em conta garantia. Nº de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em conta garantia. Dados Complementares - s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (cliente) Natureza (cliente) O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Os campos Data da Op. Original e Num. Cetip Op. Original podem ser consultados na função Instrumentos Financeiros em Garantia/Margem/Bloqueio do menu Consultas. Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Liberação de Garantia para o garantido Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Garantia > Liberação de Garantia para o Garantido Visão Geral Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários Esta função é efetuada por comando único do Participante Garantido (Conta 60), e permite a liberação da quantidade total dos ativos depositados na conta de garantia para a conta própria do Participante Garantidor. A liberação não pode ser efetuada no mesmo dia da vinculação de ativos na conta de garantia. A operação pode ser cancelada, desde que no próprio dia do lançamento, no módulo de Operações. Esta opção está disponível também no item Consulta função Instrumentos Financeiros em Garantia / Margem / Bloqueio, opção de a ação Liberar. 160

161 Tela Liberação de Garantia para o Garantido Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se a operação for confirmada, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos campos da tela Liberação de Garantia para o Garantido Descrição Todos os campos da tela Liberação de Garantia para o Garantidor, são de preenchimento obrigatório. Tipo Código IF Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. Código do instrumento financeiro Parte (Garantido) Código Meu número Código Cetip do Garantido Número desta operação Contraparte (Garantidor) Código Código Cetip do Garantidor, contraparte na operação. 161

162 Descrição Dados da Operação Quantidade Quantidade total do instrumento financeiro a ser transferido para a conta do Garantido. Dados da Operação de Garantia Garantidor Data da Op. Original. Num. Cetip Op. Original Código Cetip do Garantidor Data da vinculação em conta garantia. Nº de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em conta garantia. Dados Complementares - s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (cliente) Natureza (cliente) O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou

163 Reserva Técnica Títulos Imobiliários Vinculação em Reserva Técnica Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Reserva Técnica > Vinculação em Reserva Técnica Visão Geral Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários Esta função permite que o Participante, Conta Própria, efetue a vinculação de ativos registrados na Cetip para a Conta de Reserva Técnica, (Conta 97). Este depósito é mantido na conta de Reserva Técnica para garantir operações efetuadas pelos participantes Sociedades Seguradoras e outras entidades vinculadas à SUSEP (Superintendência de Seguros Privados) ou a ANS (Agência Nacional de Saúde). Os ativos que serão vinculados não podem estar na situação de inadimplência. Os ativos de distribuição pública poderão ser vinculados se o titular da conta de reserva técnica possuir Custodiante indicado. Tela Vinculação em Reserva Técnica Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos campos da tela Vinculação em Reserva Técnica Descrição Todos os campos da tela Vinculação em Reserva Técnica são de preenchimento obrigatório. Tipo Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. 163

164 Código Descrição Código do instrumento financeiro. Parte (Detentor) Código Detentor Meu número Código Cetip do Detentor, tipo de conta própria. Número desta operação. Contraparte (Reserva Técnica) Código Reserva Técnica Código Cetip da conta de Reserva Técnica, tipo de conta 97 do participante. Dados da Operação Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido para conta de Reserva Técnica. Antecipação de Desvinculação de Reserva Técnica Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Reserva Técnica > Antecipação de Desvinculação em Reserva Técnica Visão Geral Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários Esta função permite a antecipação, parcial ou total, da quantidade de ativos em custódia na conta de Reserva Técnica, tipo de conta 97 do participante, efetuando a antecipação da desvinculação para a conta própria do participante. A operação é comandada exclusivamente pelo participante, se o tipo de movimentação estiver definido como livre movimentação. Para o tipo sem livre movimentação, será obrigatória a confirmação da SUSEP ou da ANS, no serviço Operações, função Manutenção de Operações Pendentes. A SUSEP ou a ANS definem em função exclusiva (Módulo Administração de Participante, função Manutenção do Tipo de Desvinculação) o tipo de movimentação para cada participante. 164

165 Tela Antecipação de Desvinculação em Reserva Técnica Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Sendo o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Observações: Esta operação pode ser comandada pelo módulo de Operações, função Manutenção de Operações Futuras. Depois de selecionada a ação Antecipar para o instrumento financeiro desejado, os dados são apresentados em tela, havendo a necessidade apenas de informar o número da operação que está sendo realizada. É possível efetuar a desvinculação no mesmo dia de registro da vinculação em reserva técnica. É possível efetuar a desvinculação de ativos com situação de inadimplência. Descrição dos campos da tela Antecipação de Desvinculação em Reserva Técnica Descrição Todos os campos da tela Antecipação de Desvinculação em Reserva Técnica são de preenchimento obrigatório. 165

166 Tipo Código Descrição Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. Código do instrumento financeiro. Parte Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Detentor e Reserva Técnica Código Cetip do Detentor, tipo de conta própria ou de Reserva Técnica, tipo de conta 97 do participante. Número desta operação. Contraparte Código Código Cetip do Detentor ou de Reserva Técnica do participante, contraparte na operação. Dados da Operação Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser desvinculado da conta de Reserva Técnica para a conta própria do participante. Dados Complementares Data op. original Número Cetip Data da operação de Vinculação em Reserva Técnica. Pode ser consultada no módulo de Operações item Consultas, função Consulta Operações Futuras, em Data da Inclusão ou no item Lançamento, função Manutenção de Operações Futuras, em Data op. Original. Nº de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em Reserva Técnica. Pode ser consultado no módulo de Operações, item Consultas, função Consulta Operações Futuras, em Num Ctrl Operação ou no item Lançamento, função Manutenção de Operações Futuras, em Número Cetip. 166

167 Retenção de Imposto de Renda Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Retenção de Imposto de Renda Visão Geral Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários Função que permite o registro de operação de retenção de Imposto de Renda para eventos (juros, amortização e resgate) ou para operação de resgate antecipado, cujo calculo, retenção e recolhimento são de responsabilidade do emissor / registrador. Os eventos ou a operação de resgate antecipado que forem geradas na modalidade Bruta devem estar finalizados para que ocorra o lançamento de operação de IR. Já os eventos gerados na modalidade Multilateral devem estar pendentes de liquidação financeira. A liquidação financeira da operação de retenção de imposto de renda deve ocorrer na mesma modalidade de liquidação em que foi gerado o evento. Em operações envolvendo CCI, CRI, LCI, LCIV e LH, a retenção de IR é comandada unilateralmente pelo Registrador/Emissor no dia da liquidação financeira do evento ou da operação de resgate antecipado. No caso específico da CCI apresentar Agente de Pagamento diferente do Registrador, a retenção de imposto de renda deverá ser comandada unilateralmente pelo Agente de Pagamento. As operações podem ser consultadas na função Operações, disponível no módulo Operações na Barra de Produtos do NoMe, menu Consultas, no dia do evento ou no data da liquidação financeira. A Retenção de IR pode ser cancelada somente se o evento ainda estiver pendente de liquidação financeira. Sendo necessário efetuar o cancelamento da operação de Retenção de IR, o Participante (Emissor/Registrador) deve acessar a função Cancelamento de Operação, no módulo Operações, Menu Lançamentos. O sistema admite apenas um lançamento de IR para cada evento (fato gerador). Caso ocorra erro, o emissor/registrador deve estornar o lançamento e efetuar um novo. No caso dos eventos com liquidação financeira no dia seguinte, o número da operação do evento pode ser obtido também no relatório Mapa de Movimento para Simples Conferência RMAPAMOV. 167

168 Tela de Retenção de Imposto de Renda Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação dos dados. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos campos da tela Retenção de Imposto de Renda Descrição Todos os campos da tela Retenção de Imposto de Renda são de preenchimento obrigatório, exceto o campo Modalidade. Tipo IF Código IF Caixa com as opções disponíveis para a função. Código do Instrumento Financeiro Credor Código Meu Número Código Cetip do participante Registrador /Emissor. Número da operação de Retenção de IR. Devedor Código Código Cetip da contraparte na operação. Liquidação Financeira Modalidade Caixa de seleção com as opções: Bruta e Cetip 168

169 Descrição Dados da Operação Valor Valor do imposto que incide sobre a operação de evento calculado pelo credor, a ser pago pelo devedor. Dados da Operação de Evento Num. Op. Cetip Número da operação do evento sobre o qual incidirá a retenção do imposto. Pode ser visto na consulta operações (campo Num Ctrl Operação). 169

170 Valorização de Compra/Venda Definitiva Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Valorização de Compra/Venda Definitiva Visão Geral Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários, exceto para CRI de distribuição pública. Permite o registro retroativo de operação de compra e venda definitiva realizada entre conta própria e seu cliente 1. O prazo para o registro desta operação é de até 2 (dois) dias úteis contados data de sua efetiva contratação. Tela de Filtro de Valorização de Compra/Venda Definitiva Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Se o registro for confirmado, é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos campos da tela Valorização de Compra/Venda Definitiva Descrição Dados da operação s de preenchimento obrigatório, exceto o campo IF com restrição. Tipo Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleção com os instrumentos financeiros disponíveis para essa função. 170

171 Código do IF IF com restrição Descrição Código do instrumento financeiro. Caixa de seleção com as opções: em branco ou Sim. É possível a movimentação de instrumento financeiro inadimplente, desde que indicado pelo Comprador que este tem ciência sobre a inadimplência do ativo. Esta ciência é dada pelo comprador no campo IF com restrição. Este campo não deve ser selecionado com a opção Sim quando no campo Papel estiver preenchido com a opção Vendedor. Parte s de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Vendedor e Comprador Código Cetip do Vendedor ou Comprador, tipo de conta própria. Número desta operação. Contraparte s de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip do Vendedor ou Comprador, tipo de conta 10, contraparte na operação. Dados da Operação s de preenchimento obrigatório. Data op. original Quantidade PU Data retroativa da operação de compra e venda. Quantidade do instrumento financeiro negociado. Preço unitário de negociação. Dados Complementares s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) CPF ou CNPJ do cliente. Caixa com as opções: PF ou PJ. 171

172 Bloqueio/Desbloqueio de Custódia Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Bloqueio/Desbloqueio de Custódia Visão Geral Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários. Esta função permite que o Participante detentor do papel, por comando unilateral, possa bloquear o instrumento financeiro custodiado em sua posição própria ou de sua conta 10 ou 20. Para bloquear custódia que esteja em conta 10 ou 20, é obrigatório que a posição tenha sido identificada no SIC Módulo de Identificação de Comitentes, para os ativos que não estão habilitados para Identificação, o bloqueio não será possível pelo participante, somente por solicitação a Cetip, através do opesp@cetip.com.br É necessário que o instrumento financeiro esteja com situação Confirmada e em posição de custódia do participante Detentor. A operação de bloqueio pode ser consultada no módulo de Operações, em Consulta Operações. A posição própria do participante pode ser consultada no módulo Custódia, em Consulta Posição de Custódia. Os ativos bloqueados podem ser consultados no módulo Título e Valores Mobiliários em Consulta Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/Bloqueio. Para desbloqueio de custódia é necessário entrar em contato com a Cetip, através do opesp@cetip.com.br Tela de Bloqueio/Desbloqueio de Custódia 172

173 Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação dos dados. Se o Registrador confirmar a operação, é apresentada mensagem informando o número do lançamento efetuado. Descrição dos campos da Tela de Bloqueio/Desbloqueio de Custódia Descrição Instrumento Financeiro - s de preenchimento obrigatório. Tipo Código IF Tipo do instrumento financeiro disponível para a função. Código do Instrumento Financeiro. Solicitante s de preenchimento obrigatório. Código Meu Número Código Detentor Quantidade Código do solicitante. Número desta operação. de preenchimento Obrigatório. Código Cetip do Detentor do Instrumento Financeiro. de preenchimento Obrigatório. Quantidade do Instrumento Financeiro a ser bloqueada 173

174 Tipo Tipo de Bloqueio Num. Cetip Op. Original Motivo Descrição de preenchimento Obrigatório. Caixa de seleção com a opção: Bloquear. de preenchimento obrigatório, quando houver. Motivo do Bloqueio, caixa de seleção com as opções: Judicial, Solicit. Participante e Outros. de preenchimento obrigatório, quando houver. Número Cetip Operação Original de preenchimento obrigatório. Descrever o motivo do bloqueio. Dados Complementares - s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou

175 Registro Retroativo de Resgate Antecipado Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Registro Retroativo de Resgate Antecipado Visão Geral Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários, exceto para CRI de distribuição pública. Função que permite ao Agente de Pagamento/Emissor efetuar o registro retroativo de Resgate Antecipado total ou parcial, com clientes próprios (tipo de conta 1), em até D-2 dias úteis da data de seu registro. Não é permitido realizar este lançamento se o título registrado estiver marcado com a opção de Resgate Antecipado Unilateral. Tela de Filtro de Registro Retroativo de Resgate Antecipado Tela de Registro Retroativo de Resgate Antecipado 175

176 Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta Tela de Confirmação para que o Participante confirme, corrija ou desista da operação. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos campos da Tela de Registro Retroativo de Resgate Antecipado Descrição Parte s de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu número Caixa de seleção com as opções Emissor/Agente de Pagamento (CCI) e Detentor (tipo de conta 10). Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Emissor/Agente de Pagamento ou Detentor). Número desta operação. Contraparte de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip da Contraparte na operação (Emissor/Agente de Pagamento (CCI) - tipo de conta 40) ou Detentor (tipo de conta 10). Dados da Operação s de preenchimento obrigatório, exceto Data op. Original. Data op. original Quantidade VNU Data em que a operação de Resgate Antecipada foi realizada. Quantidade a ser resgatada. Preço Nominal Unitário. Dados Complementares - s de preenchimento obrigatório, quando houver. CNPJ/CPF (Cliente) Natureza (Cliente) O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física. Informar quando o campo CNPJ/CPF (Cliente) for preenchido. 176

177 Eventos 177

178 Manutenção de Eventos Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Eventos > Manutenção de Eventos Visão Geral Função disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários. Esta função permite complementar o registro do Instrumento Financeiro com eventos programados, pendentes de informação, como: incluir agenda de eventos e fluxo não constante de juros e amortização, alterar taxa de amortização, atualizar e excluir PU, dependendo da característica do Instrumento financeiro. Os eventos com data anterior a data do sistema, só podem ser consultados (máximo de 500 eventos). A Consulta é exibida em ordem crescente da data de efetivação do evento. O PU de evento pode ser informado até D-1 da data do evento, enquanto o sistema estiver disponível. O horário limite para inclusão e/ou alteração de PUs de eventos não calculados pelo sistema é estabelecido pela grade CTP24 na data do evento (Liber. Eventos liq. D0 Flut. Em SELIC/DI). Para a CCI com liquidação no âmbito da Cetip cujo valor não é calculado automaticamente pelo módulo, a responsabilidade pela informação do PU - Preço Unitário dos eventos é do Agente de Pagamento. Observação: A tela Manutenção de Eventos é apresentada de acordo com a escolha da opção Forma de Pagamento previamente lançada e confirmada na função Registro do Ativo. O único campo de preenchimento obrigatório é o Código IF. Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é apresentada a Tela de Relação, conforme dados informados na Tela de Filtro. 178

179 Tela de Relação - Exemplo com Evento de Pagamento de Resíduo para atualização de PU Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. Observação: O Valor Residual informado na amortização é o que será considerado no Valor Unitário de Emissão Atualizado do ativo. 179

180 Prorrogação de Eventos/ Incorporação de Juros Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Eventos > Prorrogação de Eventos/ Incorporação de Juros Visão Geral Função disponível para os instrumentos financeiros imobiliários CCI e CRI. Esta função permite alterar a data de liquidação de um ou mais eventos, quando o Instrumento Financeiro estiver com situação Pendente de Prorrogação de Eventos ou indicar que o PU de um ou mais eventos de juros será (serão) incorporado(s) ao Valor Nominal atual do instrumento financeiro. Tela de Filtro Descrição dos campos da Tela de Filtro Descrição s de preenchimento obrigatório. Tipo IF Código IF Tipo do Evento Selecionar o instrumento financeiro: CRI ou CCI. Informar o código do instrumento financeiro. Opções: Prorrogar eventos; Incorporar Juros. Opção: Prorrogação de Eventos Opção exclusiva para o instrumento financeiro CRI. Permite que o Emissor altere a data de liquidação de um ou mais eventos de juros e amortização do ativo que tenha esta prerrogativa. As Datas de Liquidação podem ser alteradas tantas vezes quantas forem necessárias antes do envio dos Dados Complementares para a CVM. É necessário indicar toda a agenda de eventos antes de efetuar a função prorrogação de eventos quando fluxo de pagamento for variável. A Data de Liquidação do evento deve ser maior ou igual à Data Original e menor que a data do próximo evento, somente dia útil, e não pode ser alterada quando Data Efetivação for igual à Data de Vencimento. 180

181 Para apuração do valor do evento a ser pago, o módulo utiliza como base a Data Original. Títulos Imobiliários Após efetuar as alterações devidas e clicar no botão Enviar, é apresentada tela de confirmação dos dados. 181

182 Após confirmação, o sistema altera as Datas de Liquidação do Instrumento Financeiro e envia a seguinte mensagem de prorrogação efetuada: Opção: Incorporação de juros Opção exclusiva para os instrumentos financeiros CRI e CCI, Permite ao Emissor/Registrador indicar o(s) evento(s) de pagamento de juros que não será (serão) pago(s) na data de liquidação prevista e deve(m) ser incorporado(s) ao Valor Financeiro atualizado. Se Instrumento Financeiro for CRI é permitido solicitar a incorporação de juros antes do envio dos arquivos de Dados Complementares à CVM. 182

183 Após efetuar as indicações devidas e clicar no botão Enviar, é apresentada tela de confirmação dos dados. Após confirmação, o sistema envia a seguinte mensagem de incorporação efetuada: 183

184 Eventos Complementares Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Eventos > Eventos Complementares Visão Geral Função disponível para os instrumentos financeiros imobiliários CCI e CRI. Permite o acesso às seguintes funções: Pagamento de Resíduo (CRI); Amortização Extraordinária (CRI e CCI); Evento Genérico (CRI e CCI); e Desdobramento (CRI) Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Relação para a inclusão dos dados. Descrição dos campos da Tela de Filtro Descrição s de preenchimento obrigatório. Tipo IF Código IF Tipo do Evento Selecionar o instrumento financeiro: CRI ou CCI. Informar o código do instrumento financeiro. Opções: Pagamento de Resíduo; Amortização Extraordinária, Evento Genérico e Desdobramento. Opção: Pagamento de Resíduo (CRI) Função de comando unilateral, que permite ao Registrador/Emissor cadastrar Eventos de Resíduo, conforme definido no registro. É possível também corrigir o preço unitário já informado, incluir novos eventos ou excluir. 184

185 Evento de Resíduo é anual, quando previsto em Termo de Securitização de CRI, para indexadores que não sejam prefixados, que reflete a diferença entre os valores de juros e amortizações, calculados sem atualização monetária, pagos no decorrer de um ano, e os valores desses juros e amortizações atualizados monetariamente ao final de cada ano. Os eventos são gerados para os participantes que detiverem a posição do ativo no dia útil imediatamente anterior à data do evento. Esta função deve ser comandada antes do participante enviar o arquivo para a CVM, ou seja, após o registro do instrumento financeiro. Tela opção pagamento de resíduo: Após informar os dados necessários, clique em Enviar para o sistema assumir a nova agenda de eventos do instrumento financeiro. O sistema envia mensagem de confirmação conforme exemplo a seguir: Descrição dos campos que podem ser editados (Pagamento de Resíduo) Descrição s de preenchimento obrigatório, exceto o campo Observação. Quantidade de eventos Data original P.U Exibe o número de eventos já programados para o instrumento financeiro. No caso de inclusão de novos eventos é necessário alterar este campo, acrescentando a quantidade de eventos necessários. Desta forma são apresentados campos editáveis para a inclusão dos novos eventos. Não serão aceitas inclusões de datas de eventos decorridos. É admitida data do evento de resíduo em dia não útil, devendo ser maior que a data de registro e menor que a data do vencimento do CRI. O preço unitário pode ser informado no cadastramento do evento ou até a data do pagamento do evento dentro da grade CTP24, através da função Eventos/Manutenção de Eventos. 185

186 Observação Excluir Descrição de preenchimento obrigatório, quando houver. Para alterar as datas informadas para o evento de resíduo é necessário excluir o evento e incluir novamente com a data correta. Isto só é possível antes do envio dos Dados Complementares para a CVM. Opção: Evento Genérico (CRI e CCI) Função de duplo comando (caso o Agente de Pagamento seja diferente do Registrador/Emissor), que permite ao Registrador/Emissor incluir evento(s) a qualquer momento de vigência do instrumento financeiro, que não altere(m) o Valor Financeiro. É possível também corrigir o preço unitário já informado, incluir novos eventos ou excluir. É exibida a mesma Tela de Relação da opção de Pagamento de Resíduo para inclusão dos dados, porém o preenchimento do campo Observação é obrigatório. O Evento Genérico pode ser cadastrado até D-1 da data pretendida para pagamento do evento. O Preço Unitário deste evento, quando não informado no cadastramento, pode ser marcado no próprio dia de liquidação do evento, dentro da grade CTP24, através da função Eventos/Manutenção de Eventos. Tela opção evento genérico: Opção: Amortização Extraordinária - Fluxo Atual (CRI e CCI) Função que permite a inclusão de amortização extraordinária (não prevista pelo emissor na emissão) a qualquer momento de vigência do instrumento financeiro. A solicitação do evento é efetuada pelo Emissor e deve ser confirmado pelo Agente Fiduciário, quando houver, ou pelo(s) Detentor (Detentores), na função Manutenção de Operações Pendentes, produto Operações, item Lançamentos. É possível solicitar a amortização extraordinária para D+0 ou para datas posteriores ao lançamento da solicitação. O Instrumento Financeiro pode estar com a situação CONFIRMADA ou BLOQUEADA. Não é permitida a solicitação de amortização extraordinária quando: 186

187 1) Ativo com Forma de Pagamento Valor Calculado pelo Emissor (VCE) e Indexador PREFIXADO. 2) Ativo com Forma de Pagamento Tabela Price Prefixada. Quando a amortização do ativo for sobre o Valor Unitário Remanescente, a agenda de amortizações futuras pode ser reeditada ou refeita e não haverá nenhuma restrição com relação aos novos percentuais informados. Quando a amortização do ativo for sobre Valor Unitário de Emissão, a agenda de amortizações futuras deve ser refeita. Os novos percentuais informados devem seguir as regras descritas no Caderno de Fórmulas; É permitida também a alteração da agenda de juros. Quando houver solicitação de Amortização Extraordinária, não é permitido qualquer tipo de movimentação do ativo neste dia. A solicitação que permanecer até o final do dia com a situação Pendente é estornada. Caso seja uma amortização extraordinária para D+0 que não tenha liquidação, a agenda de eventos e valor atualizado do ativo permanecerá conforme indicado no lançamento de amortização extraordinária. O evento de amortização extraordinária e o novo fluxo de pagamento de amortizações, quando houver, serão incluídos na agenda de eventos do ativo em D+1 da data de solicitação, exceto quando a amortização for registrada para D+0, quando a atualização ocorrerá após a confirmação dos envolvidos. Tela opção amortização extraordinária fluxo atual: Descrição dos campos que podem ser editados (Solicitação de Amortização Extraordinária - Fluxo atual) 187

188 Meu Número Data Original PU PU de Juros Gerar evento de Juros sobre Amort. Valor Residual Descrição de preenchimento obrigatório. Número informado pelo participante para identificar o lançamento. Com até 10 caracteres numéricos. de preenchimento obrigatório. Indica a data de pagamento da amortização extraordinária. Deve ser igual ou maior que hoje e menor que a data de vencimento do instrumento financeiro. Obs.: Quando a Rentabilidade do IF for igual a TR, o dia da Data Original deve ser igual ao dia da Data de Vencimento do IF. Se não existir o dia da Data de Vencimento do IF no mês anterior da Data Original, o dia da Data original deve ser dia 01. Preço unitário da amortização. Pode ser informado na função Manutenção de Eventos até a data indicada no campo Data Original. Se o campo PU de juros sobre Amort. estiver preenchido, este campo deve ser maior que zero. de preenchimento obrigatório, quando houver. Preço unitário do juros Proporcional ou Total sobre a amortização, quando houver de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: NÃO, TOTAL ou PROPORCIONAL. Indica se deve ser gerado evento de juros com a parcela amortizada. Se preenchido com PROPORCIONAL: significa que serão pagos os juros sobre a parcela amortizada. A data desse pagamento não será considerada para cálculo do próximo evento de juros. - A escolha da opção TOTAL ou PROPORCIONAL torna necessária a de informação do P.U. de Juros até a data do Evento. A marcação deste campo torna-se obrigatória e são aceitos valores mesmo que zerados, porém neste caso o IF fica inadimplente. Se preenchido com NÃO: - Não é gerada operação de Juros na data do Evento portanto não haverá possibilidade de informação do valor de juros - Na data de Solicitação o campo PU de Juros. não poderá ser preenchido. Deve ser preenchido se o campo PU for maior que zero. Obs.: O Valor Residual deve ser diferente de zero e menor que o Valor Unitário de Emissão atualizado. 188

189 Manter Fluxo Atual Quantidade de Eventos do Fluxo Novo Descrição de preenchimento obrigatório Caixa de seleção com as opções Somente Juros, Somente Amortização, Não e Sim. Se Somente Juros, exclui todos os eventos de amortização subsequentes e exibe tela para inclusão dos eventos do fluxo novo de amortização. Se Somente Amortização, exclui todos os eventos de juros subsequentes e exibe tela para inclusão dos eventos do fluxo novo de juros. Se Não, exclui todos os eventos de juros e amortização subsequente do Instrumento Financeiro e exibe tela para inclusão dos eventos do fluxo novo de amortização. Se Sim, mantém o fluxo original dos eventos. de reenchimento obrigatório se o campo Mantiver Fluxo Atual for igual a Somente Juros, Somente Amortização e Não. As opções Somente Juros e Somente Amortização podem ser utilizadas apenas com a forma de pagamento Pagamento de juros e amortização periódicos. Indica a quantidade de novos eventos de juros e/ou amortização para o fluxo. O evento de Vencimento (RESGATE) sempre faz parte do fluxo e deve ser contado como o primeiro evento do Fluxo Novo. Opção: Amortização Extraordinária - Fluxo Novo (CRI e CCI) Para acessar a função de Informação da Nova Agenda de Amortizações, o Participante deve escolher a opção Somente Juros, Somente Amortização ou Não, no campo Manter Fluxo Atual. Desta forma, todas as datas e taxas atuais de eventos de amortização são apagadas, possibilitando ao Participante informar novas datas e taxas. O novo fluxo de eventos incluído na função de Amortização Extraordinária é apresentado nas funcionalidades de consulta após a finalização do evento de amortização extraordinária e a característica do instrumento financeiro sofre a seguinte atualização: - No campo Tipo de amortização: VNE VAR / NUNIF (Percentual Variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor unitário de emissão): Quando o tipo de amortização for Percentual Fixo, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão ou Percentual Variável, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão. VNA VAR / NUNIF (Percentual Variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente): Quando o tipo de amortização for Percentual Variável, períodos uniformes, sobre valor remanescente. É possível também incluir amortização extraordinária na mesma data em que houver um evento programado de juros. Nesse caso, a opção em Gerar evento de juros deve ser obrigatoriamente NÃO. 189

190 Tela Opção: Amortização Extraordinária - Fluxo Novo Descrição dos campos que podem ser editados (Solicitação de Amortização Extraordinária - Fluxo novo) Data Original Taxa Descrição de preenchimento obrigatório. Data Original do novo fluxo. Deve ser maior que a Data original do evento de amortização extraordinária. de preenchimento obrigatório. Quando o Tipo de Amortização contemplar Sobre Valor Nominal Unitário de Emissão, o somatório de todas as taxas de amortização, aqui indicadas deve ser menor do que o percentual ainda disponível para amortizar. Opção: Desdobramento (CRI) 190

191 Permite a inclusão de evento de desdobramento pelo Emissor para os CRIs que tenham essa previsão em seu registro e que não indicaram a data da ocorrência do evento no registro do ativo. Características do evento de Desdobramento: 1) Inclusão do evento até D-1 da data da sua efetivação; 2) Não prevê liquidação financeira; 3) Admite a indicação de uma data em dia não útil, sendo obrigatoriamente menor do que a data do vencimento do CRI; 4) Admite alteração da data informada para o evento de desdobramento em até D-1 da data de sua efetivação; e 5) Evento é gerado para todas as quantidades do ativo detidas pelos participantes no dia útil imediatamente anterior à data do evento. Tela opção desdobramento: 191

192 Aditamento de Agenda de Eventos Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Eventos > Aditamento de Agenda de Eventos > Incorporação de Juros por Aditamento Incorporação de Juros por Aditamento Visão Geral Função disponível para o instrumento financeiro imobiliário CRI e CCI. Esta função permite ao Registrador/Emissor aditar novo(s) evento(s) de pagamento de juros que não será (serão) pago(s) na data de liquidação prevista e deve(m) ser incorporado(s) ao Valor Financeiro atualizado. Este registro é possível para CRI ou CCI, quando estiver depositado e com a situação confirmada. Esta operação deve ser confirmada pelo Agente Fiduciário, quando houver, ou pelo(s) detentor (detentores) do instrumento financeiro na função Manutenção de Operações Pendentes, módulo Operações, item Lançamentos. Tela de Filtro Aditamento de Incorporação de Juros Após clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Relação com os campos disponíveis para a confirmação do Aditamento por Incorporação de Juros. 192

193 Tela de Relação Após informar os dados necessários e clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Confirmando, o sistema envia mensagem com o número do lançamento efetuado. 193

194 Consultas 194

195 Eventos Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Eventos Visão Geral Consulta disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários. Este consulta, disponibilizada para todos os perfis de usuários, exibe, de forma consolidada, os eventos passados e futuros previstos para ativos não vencidos. Tela Eventos Descrição dos campos da Tela Eventos Sistema Tipo de Instr. Financeiro Inst. Financeiro Situação do Instr. Financeiro Data Original Data de Efetivação Descrição Informar o sistema onde foi gerado o evento. Tipo identificador do instrumento financeiro. Código identificador do instrumento financeiro. Situação atual do ativo a ser localizado. Data programada para o evento. Data útil de ocorrência do evento. 195

196 Descrição Tipo de Evento Situação do Evento Emissor/Registrador (Nome Simplificado) Emissor/Registrador Agente de Pagamentos (Nome Simplificado) Data Emissão Data Vencimento Formato do Arquivo Nome do evento. Ex.: Prêmio, Pagamento de juros, amortização, repactuação, etc. Situação em que se encontra o evento. Exemplo: Liquidado, cancelado, inadimplente, ativo, etc. Nome simplificado do Emissor/Registrador do ativo. Código Cetip do Emissor/Registrador do título Nome simplificado do Participante responsável pela liquidação financeira dos eventos do instrumento financeiro. Data da emissão do instrumento financeiro. Data de vencimento do instrumento financeiro. Caixa com as opções: Excel e Texto. Após submeter os dados selecionados para pesquisa, é exibida Tela de Relação. Tela de Relação (Continua) Na tela de relação, o Participante pode visualizar todos os eventos relativos ao(s) ativo(s) localizado(s). (Fim) 196

197 Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro Visão Geral Consulta disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários. Disponível ao usuário que tenha esta função em seu perfil de acesso. Permite consultar as características dos Instrumentos Financeiros. Tela de Filtro Descrição dos campos da Tela de Filtro Cód. Instr. Financeiro Cód. ISIN Descrição Código do título ou valor mobiliário que se deseja consultar. Quando o código informado for inválido, a aplicação retorna mensagem Não existem valores para o filtro informado. Código ISIN - International Securities Identification Number. Ao ser informado, a aplicação retorna todos os títulos ou valores mobiliários que tenham o código ISIN indicado. Quando o código informado for inválido, a aplicação retorna mensagem Não existem valores para o filtro informado. Para a consulta é necessário o preenchimento de pelo menos um dos filtros. Quando não forem preenchidos ou os dois filtros forem preenchidos, mas não sejam compatíveis, a aplicação retorna a mensagem Dados incompatíveis. Quando a pesquisa for efetuada pelo Código ISIN e somente houver um instrumento financeiro com este código, ou a pesquisa for efetuada pelo código do título ou valor mobiliário, a aplicação retorna a Tela de Detalhe do instrumento financeiro, com suas principais características. 197

198 Tela de Detalhe Caso a pesquisa seja feita pelo Código ISIN e este esteja cadastrado para mais de um instrumento financeiro, a aplicação retorna a Tela de Relação, listando os títulos e valores mobiliários. Tela de Relação Os códigos de Instrumento Financeiro relacionados na coluna IF são exibidos com link que, acionado apresenta tela de detalhe com as principais características do IF indicado. 198

199 Curva do Instrumento Financeiro Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Curva do Instrumento Financeiro Visão Geral Consulta disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários. Permite consultar os valores da curva (comportamento de atualização) do instrumento financeiro a partir de 2 meses anteriores à data do sistema. Tela de Filtro Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. Tela de Relação O Participante deve selecionar a ação Detalhar e clicar na dupla seta verde. O sistema apresenta as informações detalhadas do instrumento financeiro indicado. Tela de Detalhe 199

200 Estatística de negociação Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Estatística de Negociação Visão Geral Consulta disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários. Consulta que apresenta o histórico diário de negociação de compra e venda definitiva do instrumento financeiro, a partir de 2 meses anteriores à data do sistema. Tela de Filtro Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. Tela de Relação O Participante deve selecionar a ação Detalhar e clicar na dupla seta verde. O sistema apresenta as informações detalhadas do instrumento financeiro indicado. Tela de Detalhe 200

201 Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/Bloqueio/ Transferência INSS Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/ Bloqueio/Transferência INSS Visão Geral Consulta disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários. Consulta que apresenta a relação dos instrumentos financeiros em garantia, vinculados em Conta Margem ou em bloqueio de custódia, conforme opção. Para a consulta é obrigatório o preenchimento dos seguintes campos da Tela de Filtro: Tipo de Operação Nome Simplificado ou Código Cetip do participante Tela de Filtro Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/ Bloqueio/Transferência INSS Ao submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. 201

202 Tela de Relação (continua) (fim) Possíveis Ações Os Instrumentos Financeiros relacionados na coluna Código IF na Tela de Relação são exibidos com links de acesso aos detalhes do Instrumento Financeiro. Nesta mesma tela é exibida a coluna Ação que permite o acesso para outras funções relacionadas ao instrumento financeiro, como mostra a tabela abaixo: Ação Desbloquear Detalhar Descrição Desbloqueio do instrumento financeiro correspondente. Detalha o tipo de operação correspondente. 202

203 Tela de Detalhe do IF (continua) 203

204 (fim) Tela de exemplo com opção de ação: Detalhar 204

205 Tela de exemplo com opção de ação: Desbloquear Após Enviar os dados, o sistema apresenta a tela para confirmação e depois envia mensagem confirmando a ação. 205

206 Solicitação de Arquivo de Características de Ativos Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Solicitação de Arquivo de Características de Ativos Visão Geral Consulta disponível para o instrumento financeiro imobiliário LCI. Esta função é exclusiva para Detentores ou administradores de fundos e permite à consulta de características e de fluxo de eventos da LCI através da geração de arquivos no malote do próprio solicitante ou no malote Cetip de outro participante indicado pelo solicitante. Observações: 1 - Aos administradores de fundos é permitido à disponibilização de arquivo em seu próprio malote. Tela Solicitação de Arquivo de Características de Ativos Para realizar a solicitação o Participante deve preencher os campos da tela filtro e clicar no botão Pesquisar. Em seguida, é apresentado a Descrição dos s da Tela Solicitação de Arquivo de Características de Ativos. Descrição dos s da Tela Solicitação de Arquivo de Características de Ativos s Tipo de Instr. Financeiro Código IF Solicitante Destinatário Descrição obrigatório. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. Tipo do instrumento financeiro: LCI obrigatório. Código do instrumento financeiro a ser consultado. obrigatório. Código Cetip do Detentor do instrumento financeiro. Código Cetip do Participante que receberá os arquivos em seu malote. 206

207 Tela Confirmação de Solicitação de Arquivo de Características de Ativos Títulos Imobiliários Depois de confirmada a solicitação, é exibida uma mensagem informando o sucesso da operação. O arquivo estará disponível nos próximos minutos no malote do destinatário. Para acessar os arquivos disponibilizados, o Participante deve acessar o módulo Trans. de Arquivos, menu Arquivo, opção Receber arquivos. Malote - Transferência de Arquivos Nesta tela o Participante pode escolher a Data, o Sistema - Módulo e o Malote referente aos arquivos desejados e clicar em Pesquisar. Em seguida, caso as informações sejam válidas, o módulo disponibiliza os arquivo encontrados para download. 207

208 Consulta Condições de Resgate Antecipado Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Consulta Condições de Resgate Antecipado Visão Geral Consulta disponível para todos os instrumentos financeiros imobiliários. Esta função permite ao Registrador/Emissor a inclusão e exclusão da Condição de Resgate Antecipado programada para instrumento financeiro CRI, CCI, LCI, LCIV, LH. Este registro é possível enquanto o instrumento financeiro não estiver depositado ou, no caso de CRI, enquanto estiver pendente de envio de arquivo para CVM. Quando o instrumento financeiro estiver registrado com a opção de Condição de Resgate Antecipado igual a Tem condição, podem ser incluídas quantas condições forem necessários. Quando for registrado com a opção Tem condição a mercado, somente uma condição de resgate pode ser incluída. Todos os campos são de preenchimento obrigatório. Tela de Filtro Se o Emissor quiser incluir novos registros de condição de resgate, o campo Quantidade de Condições deve indicar o somatório de todas as quantidades de condições de resgate já existentes e as que se deseja incluir. Quando qualquer número é informado no campo Quantidade de Condições, todos os registros incluídos são exibidos. Após clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Relação com as condições de resgate que já estão registradas, com a opção de excluí-las ou não e, se for o caso, os campos editáveis para as novas inclusões dos eventos. 208

209 Tela Consulta Condição de Resgate Antecipado 209

210 Consulta de CCIs vinculadas a CRI Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Consulta de CCIs Vinculadas a CRI Visão Geral Consulta disponível para o instrumento financeiro imobiliário CRI. Permite ao Emissor/Registrador consultar as Cédulas de Crédito Imobiliário que estão vinculadas a um Certificado de Recebíveis Imobiliários. Tela de Filtro Após informar o certificado, clique em Pesquisar. É apresentada tela para confirmação da consulta, com a quantidade de CCIs vinculadas ao CRI. Tela para Confirmação da Consulta Após confirmação, é apresentada Tela de Relação. 210

211 Tela de Relação Os códigos de Instrumento Financeiro relacionados na coluna Código IF são exibidos com link que, quando acionado, apresenta tela de detalhes com as características dos mesmos. 211

212 Solicitação de Arquivo CRI - Anexo II Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Solicitação de Arquivo CRI Anexo II Visão Geral Consulta disponível para o instrumento financeiro imobiliário CRI. Permite consultar os dados do Anexo II da Instrução nº 414, enviados pelo Emissor/Registrador para a CVM. Tela de Filtro Após clicar no botão Pesquisar é apresentada Tela de Confirmação com o número do malote e os dados do Participante. Tela de Confirmação Depois de confirmada a solicitação é enviada mensagem conforme exemplo abaixo: Para acessar o arquivo enviado para o malote, o Emissor deve acessar o módulo Trans. de Arquivo e, no menu, escolher o item Receber Arquivos. 212

213 Consulta Ativos em Guarda Física Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Consulta Ativos em Guarda Física Visão Geral Esta consulta detalha a quantidade de ativos em custódia dos agentes de guarda física. Tela Filtro Consulta Ativos em Guarda Física Descrição dos campos da Tela de Filtro Consulta Ativos em Guarda Física Nome Simplificado do Participante Conta Status Tipo do Relatório Descrição de preenchimento obrigatório, quando houver. Nome Simplificado do Participante de preenchimento obrigatório, quando houver. Conta do Participante de preenchimento obrigatório, quando houver. tipo combo-box. Opções: Qualificado, Em Avaliação, Bloqueado e Não Qualificado. Obrigatório tipo combo-box. Opções: Analítico ou Sintético Relatório Analítico 213

214 Descrição dos campos do Relatório Analítico Descrição Nome Simplificado do Participante Nome Simplificado do Participante. Conta Status Tipo do Ativo Total Código Cetip. Deve retornar todos os status possíveis. Tipo do ativo. Total do tipo de ativo. Relatório Sintético Descrição dos campos do Relatório Sintético Nome Simplificado do Participante Conta Status Total do Ativo Descrição Nome Simplificado do Participante. Código Cetip. Deve retornar somente os status Qualificado, Em Avaliação e Bloqueado. Soma de todos os ativos Cartulares sob responsabilidade do Participante listado. 214

215 Condições do Lastro Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Condições do Lastro Visão Geral Essa consulta indica as características das condições de lastro registradas. Tela Condições do Lastro Descrição dos campos da Tela Condições do Lastro Descrição Obrigatoriedade em preencher ao menos 1 dos campos acima. Os campos de data permite consultar um prazo específico entre datas indicadas. Tela Consulta Condições do Lastro 215

216 (continua) (fim) Após clicar nas setas, aparece a tela abaixo. (continua) (fim) 216

217 Condições do Lastro Pendentes de Atualização Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Condições do Lastro Pendentes de Atualização Visão Geral Essa consulta disponibiliza somente os créditos com pendência de atualização do Valor Residual. Quando um lastro possui no campo Data Base do Valor Residual uma data indicada de meses anteriores, com exceção do último mês. Exemplo: um lastro com Data Base do Valor Atualizado de qualquer dia de janeiro ou anterior, ficará pendente de atualização a partir de 1º de março. Tela Condições do Lastro Pendentes de Atualização 217

218 Histórico de Atualização de Condições do Lastro Títulos Imobiliários Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Histórico de Atualização de Condições do Lastro Visão Geral Essa consulta mostra para o Emissor e o Registrador todas as atualizações de um determinado crédito. Tela Histórico de Atualização de Condições do Lastro Descrição dos s da Tela Histórico de Atualização de Condições do Lastro Conta do Emissor Código do Crédito Identificação do Lastro Código IF Lote Data Descrição Preenchimento obrigatório. Número do código do crédito registrado. Número do Lastro. Código do Instrumento Financeiro. Número representando o lote em que o crédito está registrado. No formato: de DDMMAAAA até DDMMAAAA. 218

219 (continua) (fim) 219