VERIFICAÇÃO DE REGULARIDADE TCE, TC dos Municípios e TCM.

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1 MINISTÉRIO DO PLANEJAMENTO, ORÇAMENTO E GESTÃO SECRETARIA DE GESTÃO DEPARTAMENTO DE TRANSFERÊNCIAS VOLUNTÁRIAS Portal dos Convênios SICONV VERIFICAÇÃO DE REGULARIDADE TCE, TC dos Municípios e TCM. Manual do Usuário Versão 1 30/12/2015

2 Sumário 1. Introdução Funcionalidade Registro de Irregularidade Incluir Registro de Irregularidade Analisar Registro de Irregularidade Rejeitar o Cadastro da Irregularidade Solicitar Complementação do Cadastro da Irregularidade Disponibilizar o Cadastro da Irregularidade Retirar Irregularidade Suspensão de Irregularidade Retirar Suspensão de Irregularidade Cadastro de Proponente Registro de Irregularidade Extrato LRF Art. 48, II e Art. 48-A Saiba Mais Em caso de dúvidas Histórico de Versões...47

3 1. Introdução Buscando ampliar os mecanismos de transparência e controle social na Administração Pública, o SICONV disponibiliza o módulo de Verificação de Regularidade. Este módulo possui a finalidade de permitir que os usuários possam consultar a situação dos proponentes e/ou convenentes cadastrados no SICONV para fins de verificação de pendências ou restrições para celebração de transferências voluntárias. No menu Verificação de Regularidade são apresentadas as seguintes funcionalidades conforme perfil do usuário: Consultar Adimplência dos Partícipes; Consultar Registro de Irregularidade; Consultar Situação Participante/Partícipe; Consultar Situação da Organização da Sociedade Civil; Extrato LRF Art. 48, II e Art. 48-A; e Registrar Irregularidade. 2. Funcionalidade Registro de Irregularidade A funcionalidade Registro de Irregularidade permite identificar Estados e Municípios que não estão cumprindo integralmente a Lei complementar n 101 LRF, Art. 48-A. A Lei de Responsabilidade Fiscal (Lei Complementar n 101) estabelece em seu Art. 48-A: Art. 48. São instrumentos de transparência da gestão fiscal, aos quais será dada ampla divulgação, inclusive em meios eletrônicos de acesso público: os planos, orçamentos e leis de diretrizes orçamentárias; as prestações de contas e o respectivo parecer prévio; o Relatório Resumido da Execução Orçamentária e o Relatório de Gestão Fiscal; e as versões simplificadas desses documentos. Parágrafo único. A transparência será assegurada também mediante incentivo à participação popular e realização de audiências públicas, durante os processos de elaboração e de discussão dos planos, lei de diretrizes orçamentárias e orçamentos. Parágrafo único. A transparência será assegurada também mediante: I incentivo à participação popular e realização de audiências públicas, durante os processos de elaboração e discussão dos planos, lei de diretrizes orçamentárias e orçamentos; II liberação ao pleno conhecimento e acompanhamento da sociedade, em tempo real, de informações pormenorizadas sobre a execução orçamentária e financeira, em meios eletrônicos de acesso público; 3

4 III adoção de sistema integrado de administração financeira e controle, que atenda a padrão mínimo de qualidade estabelecido pelo Poder Executivo da União e ao disposto no art. 48-A. Art. 48-A. Para os fins a que se refere o inciso II do parágrafo único do art. 48, os entes da Federação disponibilizarão a qualquer pessoa física ou jurídica o acesso a informações referentes a: I quanto à despesa: todos os atos praticados pelas unidades gestoras no decorrer da execução da despesa, no momento de sua realização, com a disponibilização mínima dos dados referentes ao número do correspondente processo, ao bem fornecido ou ao serviço prestado, à pessoa física ou jurídica beneficiária do pagamento e, quando for o caso, ao procedimento licitatório realizado; II quanto à receita: o lançamento e o recebimento de toda a receita das unidades gestoras, inclusive referente a recursos extraordinários. O registro de irregularidade é feito pelos Tribunais de Contas Municipais (TCMs), Tribunais de Contas Estaduais (TCEs), Tribunais de Contas dos Municípios (TC dos Municípios), Controladoria-Geral da União (CGU) e Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão (MPOG). Os perfis responsáveis por manter o Registro de Irregularidade são: Cadastrador de Irregularidade: Poderá fazer o cadastro da irregularidade e deverá estar vinculado a um Tribunal de Contas (TCMs, TCEs ou TC dos municípios) e devidamente cadastrado no SICONV. Este perfil possui as seguintes atribuições: Incluir o cadastro de Irregularidade; Alterar o cadastro de Irregularidade; Consultar Irregularidade; Excluir o cadastro de Irregularidade; Enviar Irregularidade para Análise. Responsável pelo Registro de Irregularidade: Poderá fazer o cadastro e a validação do cadastro da irregularidade, bem como disponibilizar o registro no SICONV. O usuário que possui este perfil deverá estar vinculado a um Tribunal de Contas (TCMs, TCEs ou TC dos municípios) e devidamente cadastrado no SICONV. Este perfil possui as seguintes atribuições: Consultar Irregularidade; Incluir o cadastro de Irregularidade; Alterar o cadastro de Irregularidade; 4

5 Excluir o cadastro de Irregularidade; Enviar Irregularidade para Análise; Analisar Irregularidade; Disponibilizar o cadastro da Irregularidade; Retirar a Irregularidade; Rejeitar o cadastro da Irregularidade; Solicitar Complementação do Cadastro da Irregularidade. Gestor do Registro de Irregularidade: Poderá fazer o cadastro e a validação do cadastro da irregularidade, bem como disponibilizar o registro no SICONV. O usuário que possui este perfil deverá estar vinculado à Controladoria-Geral da União (CGU) ou Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão (MPOG) e devidamente cadastrado no SICONV. Este perfil possui as seguintes atribuições: Consultar Irregularidade; Incluir o cadastro de Irregularidade; Alterar o cadastro de Irregularidade; Excluir o cadastro de Irregularidade; Enviar Irregularidade para Análise; Analisar Irregularidade; Disponibilizar o cadastro da Irregularidade; Retirar a Irregularidade; Rejeitar o cadastro da Irregularidade; Solicitar Complementação do Cadastro da Irregularidade; Suspender Irregularidade; Retirar Suspensão. Importante: Não é possível um usuário possuir ao mesmo tempo os perfis de Cadastrador de Irregularidade e Responsável pelo Registro de Irregularidade. Os perfis de Responsável pelo Registro de Irregularidade e Gestor do Registro de Irregularidade englobam as funcionalidades do perfil Cadastrador de Irregularidade. 5

6 Os usuários com perfil de Cadastrador de Irregularidade ou Responsável pelo Registro de Irregularidade só poderão manter os registros de irregularidades cadastrados pelo seu próprio órgão. O usuário com perfil Gestor do Registro de Irregularidade poderá manter os registros de irregularidade cadastrados pelo seu próprio órgão e também poderá suspender por decisão judicial o registro de irregularidade de outros órgãos, caso a irregularidade esteja na situação de disponibilizada. O usuário com perfil Gestor do Registro de Irregularidade não poderá suspender um registro de irregularidade cadastrado pelo seu próprio órgão. Pois nesta situação, o Gestor do Registro de Irregularidade deverá retirar a irregularidade. Não poderá existir duas ou mais irregularidades disponibilizadas para um mesmo CNPJ ou inscrição genérica vinculada a um mesmo tipo de irregularidade. Ao suspender a irregularidade, o perfil de Gestor do Registro de Irregularidade deverá obrigatoriamente justificar e anexar o arquivo da decisão judicial. Restrições para atribuição de perfis da funcionalidade registro de irregularidade: Se o órgão for um Tribunal de Contas (TCMs, TCEs, TC dos Municípios), o usuário com perfil de Cadastrador Parcial poderá atribuir os seguintes perfis: Consultas básicas; Cadastrador Irregularidade Tribunal; ou Responsável Registro Irregularidade Tribunal. Se o órgão for a CGU, o usuário com perfil de Cadastrador Parcial, além dos perfis já existentes, poderá atribuir o perfil: Gestor Registro Irregularidades Tribunal CGU. Se o órgão for o MPOG, o usuário com perfil de Administrador do Sistema, além dos perfis já existentes, poderá atribuir o perfil: Gestor Registro Irregularidades Tribunal MPOG. Os Órgãos TCMs, TCEs e TC dos Municípios devem estar assinalados como Tribunal no cadastro de Órgãos do SICONV, conforme Figura 1. 6

7 Figura 1 3. Incluir Registro de Irregularidade Para incluir um registro de irregularidade, após acessar o Portal dos Convênios Siconv, o usuário deverá clicar no Menu Verificação de Regularidade, conforme Figura 2. Figura 2 7

8 Em seguida, clicar na opção Registrar Irregularidade, conforme Figura 3. Figura 3 O sistema exibirá tela para registrar a irregularidade com o preenchimento das seguintes seções: dados do Proponente, dados da irregularidade e anexos da irregularidade. Para preencher os dados do Proponente, o usuário deverá clicar sobre a lupa situada ao do campo Dados Proponente, conforme Figura 4. 8

9 Figura 4 9

10 O sistema exibirá os dados do Proponente selecionado, conforme figura 5. Figura 5 10

11 A seção Dados da Irregularidade deverá ser preenchido de acordo com os campos abaixo: Tipo: campo para seleção do Tipo de Irregularidade; Ato: tipo do ato; Número do Ato: número do ato; Ano/Exercício: ano de registro da irregularidade; Relator: nome do relator; Processo: número do processo que gerou a irregularidade; Interessados: interessados pelo registro da irregularidade; Data de Publicação do Ato: campo para selecionar ou informar a data de publicação do ato; Veículo da Publicação do Ato: informar o Veículo da Publicação do Ato; Decisão: descrição da decisão da irregularidade; Observação: se necessário, incluir observação sobre a irregularidade; Na seção Anexos da Irregularidade, deverá ser selecionado um ou mais anexos referentes a irregularidade que está sendo registrada. Para anexar um arquivo, deverá ser selecionado o arquivo a ser anexado por meio do botão Escolher arquivo, bem como informar a descrição do arquivo. Clicar no botão Anexar, após preencher os campos Arquivo Anexo e Descrição. Observação: Todos os campos do sistema SICONV marcados com (*) são de preenchimento obrigatório. Após preencher todos os dados solicitados, clicar no botão Salvar, conforme Figura 6. 11

12 Figura 6 12

13 O sistema exibirá a mensagem: A Irregularidade foi salva com sucesso. e o campo Situação assume o status de Cadastrado. Neste momento, o sistema disponibiliza os seguintes botões conforme Figura 7: Alterar: poderá ser efetuado alterações necessárias nos dados anteriormente incluídos; Excluir: poderá ser excluída a irregularidade cadastrada; Enviar para Análise: o registro de irregularidade poderá ser enviado para análise; e Voltar: voltará para a funcionalidade Consulta de Registro de Irregularidade. 13

14 Figura 7 14

15 Para enviar o registro de irregularidade para análise, o usuário deverá clicar no botão Enviar para Análise, conforme Figura 8. Figura 8 15

16 O sistema solicita confirmação do usuário, exibindo a mensagem Deseja realmente enviar a irregularidade para análise?. Para confirmar, o usuário deverá clicar no botão OK, conforme Figura 9. Figura 9 16

17 O sistema exibirá a mensagem A irregularidade foi enviada para análise com sucesso., conforme Figura 10. Figura 10 Se o usuário que enviou a irregularidade para análise possuir o perfil de Cadastrador de Irregularidade ou Responsável pelo Registro de Irregularidade : O sistema enviará um de notificação sobre a existência de uma irregularidade pendente de análise para todos os usuários com perfil de Responsável pelo Registro de Irregularidade vinculados ao órgão cadastrador da irregularidade. 17

18 Se o usuário que enviou a irregularidade para análise possuir o perfil de Gestor de Registro de Irregularidades : O sistema enviará um de notificação sobre a existência de uma irregularidade pendente de análise para todos os usuários com perfil de Gestor de Registro de Irregularidades vinculados ao órgão cadastrador da irregularidade. Ao clicar no botão Voltar da tela de Detalhar Registro de Irregularidade, conforme Figura 10, o sistema retornará para a tela Consulta de Registro de Irregularidade, e a irregularidade estará na situação Enviada para Análise, conforme Figura 11. Figura Analisar Registro de Irregularidade Para iniciar a análise de um registro de irregularidade, a irregularidade deve estar na situação Enviado para Análise. O usuário com perfil de Responsável pelo Registro de Irregularidade ou Gestor de Registro de Irregularidades deverá clicar na opção Consultar Registro de Irregularidade do menu Verificação de Regularidade, conforme Figura

19 Figura 12 O sistema exibirá tela com os filtros para seleção do(s) registro(s) de irregularidade(s), bem como a listagem de todas as irregularidades já incluídas no sistema SICONV. Para analisar a irregularidade desejada, o usuário deverá inicialmente clicar no botão Detalhar do respectivo registro de irregularidade, conforme Figura 13. Figura 13 19

20 O sistema exibirá tela com os dados do registro de irregularidade que se deseja analisar. Para analisar, clicar no botão Analisar, conforme Figura 14. Figura 14 O sistema apresenta a tela para registrar o resultado da análise, conforme Figura 15. Figura 15 O resultado da análise poderá ser: Disponibilizar o Cadastro da Irregularidade; 20

21 Solicitar Complementação do Cadastro da Irregularidade; ou Rejeitar o Cadastro da Irregularidade Rejeitar o Cadastro da Irregularidade Se a opção selecionada for Rejeitar o Cadastro da Irregularidade, o sistema solicitará a inclusão de uma justificativa e permitirá incluir arquivos da análise clicando em Selecionar arquivo e logo após clicar em Anexar. Após preencher os dados solicitados, o usuário deverá clicar no botão Analisar, conforme Figura 16. Figura 16 O sistema exibirá a mensagem A irregularidade foi rejeitada com sucesso., conforme Figura

22 Figura 17 Ao clicar no botão Voltar, o sistema retornará para a tela Consulta de Registro de Irregularidade, e a irregularidade rejeitada estará na situação Rejeitada, conforme Figura

23 Figura Solicitar Complementação do Cadastro da Irregularidade Se a opção selecionada for Solicitar Complementação do Cadastro da Irregularidade, o sistema solicitará a inclusão da solicitação da complementação e permitirá incluir arquivos da análise clicando em Selecionar arquivo e logo após clicar em Anexar. Após preencher os dados solicitados, clicar no botão Solicitar Complementação, conforme Figura

24 Figura 19 O sistema apresentará a mensagem A solicitação de complementação de irregularidade foi enviada com sucesso. e exibirá novamente os botões: Alterar, Excluir, Enviar para Análise e Voltar. Para visualizar o motivo da solicitação de complementação da irregularidade, na seção Quadro de Evento, o usuário deverá clicar no botão Detalhar referente ao registro do evento desejado, conforme Figura

25 Figura 20 O sistema apresentará a tela Detalhar Análise Registro de Irregularidade. No campo Justificativa, se encontra o motivo da solicitação de complementação, conforme Figura

26 Figura 21 Para retornar a tela da irregularidade, clicar no botão Voltar, conforme Figura 21. Ao clicar no botão Voltar da tela de Detalhar Registro de Irregularidade, o sistema retornará para a tela Consulta de Registro de Irregularidade, e a irregularidade a qual foi solicitada complementação terá retornado para a situação Cadastrada. Após efetuar a(s) alteração(ões) solicitada na complementação da irregularidade o usuário deverá enviar a irregularidade novamente para análise Disponibilizar o Cadastro da Irregularidade Se na análise da irregularidade, a opção selecionada for Disponibilizar o Cadastro da Irregularidade, o sistema permitirá incluir arquivos da análise clicando em Selecionar arquivo e logo após clicar em Anexar. Logo após, clicar no botão Analisar, conforme Figura

27 Figura 22 O sistema exibirá a mensagem A irregularidade foi disponibilizada com sucesso., conforme Figura

28 Figura 23 Ao clicar no botão Voltar da tela de Detalhar Registro de Irregularidade, o sistema retornará para a tela Consulta de Registro de Irregularidade, e a irregularidade estará na situação Disponibilizada, conforme Figura

29 Figura 24 Importante: Uma vez que um registro de irregularidade esteja disponibilizado para um proponente, ao aprovar uma Proposta e/ou Plano de Trabalho e no momento da inclusão de Empenho, o sistema alertará o usuário quanto a existência de um registro(s) de irregularidade(s) para este proponente. O extrato ou certidão (vide item 9) também exibirá a condição de irregularidade do proponente. 5. Retirar Irregularidade Para retirar uma irregularidade na situação de disponibilizada, o usuário deverá clicar no botão Detalhar referente a irregularidade que deseja retirar, conforme Figura 25. Figura 25 29

30 O sistema exibirá a tela com os dados do registro de irregularidade. O usuário deverá clicar no botão Retirar Irregularidade, conforme Figura 26. Figura 26 O sistema exibirá a tela Retirar Registro de Irregularidade e solicitará a inclusão da justificativa e permitirá incluir arquivos relativos a retirada da irregularidade, clicando em Selecionar arquivo e logo após clicar em Anexar. Após preencher os dados solicitados, o usuário deverá clicar no botão Retirar, conforme Figura

31 Figura 27 O sistema exibirá a mensagem A irregularidade foi retirada com sucesso., conforme Figura

32 Figura 28 Ao clicar no botão Voltar da tela de Detalhar Registro de Irregularidade, conforme Figura 28, o sistema retornará para a tela Consulta de Registro de Irregularidade, e a irregularidade estará na situação Retirada, conforme Figura

33 Figura Suspensão de Irregularidade O usuário com perfil Gestor de Registro de Irregularidades poderá suspender a irregularidade registrada para um Proponente. Neste caso, a situação da irregularidade cadastrada deverá estar como Disponibilizada. O Gestor deverá clicar no botão Detalhar, conforme Figura 30. Observação: O órgão vinculado ao perfil de Gestor de Registro de Irregularidades não poderá ser o mesmo do órgão cadastrador da irregularidade a ser suspensa; (ou seja, o Gestor de Registro de Irregularidade somente suspenderá as irregularidades disponibilizadas pelos demais órgãos). 33

34 Figura 30 O sistema exibirá tela com os dados do registro de irregularidade. Para suspender, o usuário deverá clicar no botão Suspender Irregularidade, conforme Figura

35 Figura 31 O sistema exibirá a tela Suspender Registro de Irregularidade e solicitará a inclusão da justificativa e do anexo da decisão judicial. Após selecionar o arquivo, o usuário deverá clicar no botão Anexar. Após preencher os dados solicitados, o Gestor deverá clicar no botão Suspender, conforme Figura

36 Figura 32 O sistema exibirá a mensagem A irregularidade foi suspensa com sucesso., conforme Figura

37 Figura 33 37

38 Ao clicar no botão Voltar da tela Detalhar Registro de Irregularidade, conforme Figura 33, o sistema retornará para a tela Consulta de Registro de Irregularidade, e a irregularidade estará na situação Suspensão por Decisão Judicial, conforme Figura 34. Figura Retirar Suspensão de Irregularidade O usuário com perfil Gestor de Registro de Irregularidades poderá retirar a suspensão de uma irregularidade. Neste caso, a situação da irregularidade cadastrada deverá estar como Suspensa por Decisão Judicial. O Gestor deverá clicar no botão Detalhar, conforme Figura

39 Figura 35 O sistema exibirá tela com os dados do registro de irregularidade. O usuário deverá clicar no botão Retirar Suspensão, conforme Figura

40 Figura 36 40

41 O sistema exibirá a tela Retirar Suspensão Registro de Irregularidade e solicitará a inclusão da justificativa e permitirá inclusão do anexo da retirada da suspensão. Após selecionar o arquivo, clicar no botão Anexar. Após preencher os dados solicitados, o usuário deverá clicar no botão Retirar Suspensão, conforme Figura

42 Figura 37 O sistema exibirá a mensagem A Suspensão da irregularidade foi retirada com sucesso., conforme Figura

43 Figura 38 Ao clicar no botão Voltar da tela Detalhar Registro de Irregularidade, conforme Figura 38, o sistema retornará para a tela Consulta de Registro de Irregularidade, e a irregularidade estará na situação Disponibilizada, conforme Figura

44 Figura Cadastro de Proponente Registro de Irregularidade Os registros de irregularidade na situação Disponibilizada de um determinado Proponente estarão disponíveis no cadastro do Proponente na seção Registro de Irregularidade. Para visualizá-los, acessar o menu Cadastramento, opção Consultar Proponente na aba Dados, conforme Figura 40. Esta seção só será exibida para os proponentes que possuem a seguinte natureza jurídica: Administração Pública Estadual ou do Distrito Federal; Administração Pública Municipal; Consórcio Público. 44

45 Figura 40 Observação: Ao clicar no botão Detalhar, de um registro de irregularidade, conforme Figura 40, o sistema exibe a tela Detalhar Registro de Irregularidade, contendo todos os dados da irregularidade. 45

46 9. Extrato LRF Art.48, II e Art. 48-A Para exibir o Extrato ou Certidão com as informações do registro de irregularidade, clicar na opção Extrato LRF Art.48, II e Art. 48-A do menu Verificação de Regularidade conforme Figura 41. Figura 41 O sistema apresenta a tela Extrato LRF Art.48, II e Art. 48-A. Após marcar o tipo de identificação: CNPJ ou Inscrição Genérica e informar a identificação, o usuário poderá clicar em Gerar Extrato, conforme Figura 42. Figura 42 O usuário poderá abrir ou fazer download do extrato. Após marcar a opção desejada e clicar no botão OK. 46

47 Figura 43 O extrato mostrará os dados do Proponente que possui registro de irregularidade disponibilizado ou de Proponente que não possui registro de irregularidade disponibilizado. 10. Saiba Mais Caso necessite ou queira saber mais sobre Portal dos Convênios - SICONV, veja os demais Manuais, de seu interesse, disponível no Portal. 11. Em caso de dúvidas Acionar os canais informados no Portal dos Convênios no endereço, clicando no menu Contato. 12. Histórico de Versões Data Versão 30/12/ Atualização/Inclusão de funcionalidades Elaboração do Manual de Verificação de Regularidade 47