Sumário Capítulo I O inquérito policial

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1 Sumário Apresentação Capítulo I O inquérito policial Alexandre Aranalde Salim Considerações iniciais O Projeto de Lei 4.209/2001, atualizado em 08 de agosto de A (in)efetividade do inquérito policial As investigações extrapoliciais A possibilidade de o MP realizar investigação criminal O controle externo da atividade policial pelo Ministério Público Natureza jurídica Destinatários Características Formal Oficial Obrigatório ou oficioso Sigiloso Indisponível Inquisitório Procedimento próprio de autoridade pública Sistemático Unidirecional Discricionário Prescindível ou dispensável Procedimento do inquérito policial A instauração Nos crimes de ação penal pública incondicionada (art. 5º, incs. I e II, e 1º, 2º e 3º, do CPP) De ofício Por requisição da autoridade judiciária ou do Ministério Público Nos crimes de ação penal pública condicionada (art. 5º, 4º, do CPP) Mediante representação do ofendido ou de seu representante legal Mediante requisição do Ministro da Justiça Nos crimes de ação penal privada (art. 5º, 5º, do CPP) Indeferimento para a instauração do IP O Flagrante como forma de instauração do IP O procedimento investigatório Dirigir-se ao local, providenciando para que não se alterem o estado e conservação das coisas, até a chegada dos peritos criminais Apreender os objetos que tiverem relação com o fato, após liberados pelos peritos criminais Colher as provas que servirem para o esclarecimento do fato e suas circunstâncias a distinção entre atos de investigação e atos de prova Ouvir o ofendido Ouvir o indiciado, com observância, no que for aplicável, do disposto no Capítulo III do Título VII deste Livro, devendo o respectivo termo ser assinado por 2 (duas) testemunhas que lhe tenham ouvido a leitura Proceder a reconhecimento de pessoas e coisas e acareações Determinar, se for o caso, que se proceda a exame de corpo de delito e a quaisquer outras perícias Ordenar a identificação do indiciado pelo processo datiloscópico, se possível, e fazer juntar aos autos sua folha de antecedentes

2 Averiguar a vida pregressa do indiciado, sob o ponto de vista individual, familiar e social, sua condição econômica, sua atitude e estado de ânimo antes e depois do crime e durante ele, e quaisquer outros elementos que contribuírem para a apreciação do seu temperamento e caráter Proceder à reprodução simulada dos fatos, desde que esta não contrarie a moralidade ou a ordem pública O indiciamento A situação jurídica do indiciado O indiciado menor Investigado membro do Ministério Público ou da Magistratura A incomunicabilidade do indiciado O encerramento O prazo para conclusão Prazos especiais A compensação de prazos O arquivamento O art. 28 do Código de Processo Penal Crimes de atribuição originária do Procurador-Geral Arquivamento postulado pelo Ministério Público Federal Decisão em regra irrecorrível Arquivamento e ação penal privada subsidiária Arquivamento por falta de provas Arquivamento na ação penal privada Arquivamento implícito Arquivamento indireto Inquérito policial e extinção da punibilidade O arquivamento do inquérito e o PL 4.209/ A devolução do inquérito para diligências A circunscrição policial Atos policiais e circunscrição diversa Crime praticado por autoridade que dispõe de foro privilegiado O valor probatório do inquérito policial Atos definitivos ou irrepetíveis e atos transitórios ou repetíveis Vícios no inquérito policial As infrações penais de menor potencial ofensivo O inquérito policial e a Lei de Falências Capítulo II Do procedimento comum ordinário Charles Emil Machado Martins Processo e Procedimento Oferecimento da denúncia ou queixa (início do processo) Formalidades da denúncia e da queixa Denúncia e suspensão condicional do processo Recebimento da denúncia ou queixa Recebimento da denúncia por outra definição jurídica Recebimento parcial da denúncia ou queixa Recebimento da inicial e posterior rejeição ou habeas corpus de ofício Rejeição liminar da denúncia ou queixa Petição inicial manifestamente inepta Falta de pressuposto processual Pressupostos de existência Pressupostos de validade Pressupostos de validade negativos Falta de condição para o exercício da ação penal Possibilidade Jurídica do pedido Interesse de agir Legitimidade ad causam Condições específicas de procedibilidade Justa causa Rejeição e não-recebimento da inicial: haverá diferença? Citação

3 11.1. Citação pessoal Citação por precatória Caráter itinerante da precatória Citação do militar Citação de funcionário público Citação do réu preso Citação do réu no estrangeiro Citação com hora certa Citação por edital Citação por edital e a suspensão do processo e do prazo prescricional Resposta escrita à acusação Absolvição Sumária A denúncia será recebida novamente? Audiência para proposta de suspensão condicional do processo Audiência de instrução e julgamento Sentença: definição, classificação e requisitos Providências adotadas pelo juiz na sentença absolutória Providências adotadas pelo juiz na sentença condenatória Sentenças desclassificatórias e a correlação entre a acusação e a sentença Emendatio libelli Mutatio libelli Identidade física do juiz Prazo para encerramento da instrução no caso de réu preso Roteiro simplificado do procedimento ordinário Capítulo III Do procedimento comum sumário Diogo Machado de Carvalho De garante a degradante: o processo como verdadeira pena Uniformização procedimental e subsidiaridade do rito ordinário Audiência de instrução e julgamento: um affair acusatório Declarações do ofendido Inquirição das testemunhas Esclarecimento dos peritos, acareações e reconhecimentos Enfim no seu devido lugar: o interrogatório como principal ato de defesa Alegações finais orais Sentença penal: oral e imediata Lavratura do termo de audiência Capítulo IV Do procedimento no tribunal do júri David Medina da Silva Introdução Princípios constitucionais do Júri Plenitude de defesa Sigilo das votações Soberania dos veredictos Competência para os crimes dolosos contra a vida Panorama do procedimento do Júri Principais inovações da Lei nº / Procedimento escalonado Síntese do procedimento Estrutura e organização do Tribunal do Júri Composição Juiz-presidente Jurados Seleção e classificação dos jurados Função de jurado Suspeições, impedimentos e incompatibilidades Primeira fase procedimental: judicium accusationis Definição

4 5.2. Oferecimento de denúncia ou queixa Recebimento ou rejeição da denúncia ou queixa Citação Resposta escrita Réplica e despacho Audiência concentrada Pronúncia Impronúncia Absolvição sumária Desclassificação Alterações da denúncia e da pronúncia Intimação da pronúncia Recurso da primeira fase Efeito preclusivo e alteração da pronúncia Prazo para encerramento da primeira fase Segunda fase procedimental: judicium causae Definição Preparo do processo, organização da pauta e convocação de jurados Desaforamento Julgamento pelo Tribunal do Júri Roteiro da sessão de julgamento Recurso da segunda fase Súmulas Supremo Tribunal Federal Superior Tribunal de Justiça Esquema do procedimento Primeira fase: judicium accusationis Segunda fase: judicium causae Roteiro simplificado da sessão de julgamento Capítulo V Do procedimento aplicável aos crimes de responsabilidade dos funcionários públicos Rodrigo da Silva Brandalise Introdução Crimes funcionais e o Juizado Especial Criminal Da aplicação da lei processual penal no tempo Procedimento aplicável aos crimes de responsabilidade do funcionário público pelo Código de Processo Penal, anteriormente à Lei Federal nº / Procedimento aplicável aos crimes de responsabilidade do funcionário público com o advento da Lei Federal nº / Roteiro do procedimento após o advento da lei federal nº / Capítulo VI Do procedimento dos crimes contra a honra Nereu José Giacomolli Ritualística processual Particularidades do exercício da ação penal Espécies de ação penal Facultatividade do pedido de explicação Requisitos específicos da queixa-crime Suspensão condicional do processo Especialidade do rito processual Audiência de reconciliação (arts. 520, 521 e 522 do CPP) Defesas específicas Imunidades Exceção da verdade ou exceptio veritatis (art. 523 do CPP) Renúncia e perdão Decadência Retratação Provocação e retorsão imediata Perempção

5 Capítulo VII Dos crimes contra a propriedade intelectual e seu procedimento Marcelo José da Costa Petry Introdução Discussão constitucional Dos procedimentos Ação penal privada genuína Dos crimes e juizados especiais criminais Das medidas assecuratórias Capítulo VIII Abuso de autoridade e seu procedimento Antonio Cezar Lima da Fonseca Nota introdutória A Lei nº 4.898, de 09 de dezembro de Sujeitos do crime Objetividade jurídica Da ação penal Não-aplicação da Lei n / Competência e procedimento O julgamento do abuso Representação e denúncia Audiência e sentença Capítulo IX Dos juizados especiais criminais Maurício Trevisan Contextualização da temática Molas propulsoras da sistemática dos Juizados Especiais Criminais Competência dos Juizados Especiais Criminais Procedimento Sumaríssimo (em sentido amplo) Fase preliminar Termo circunstanciado Audiência preliminar Tentativa de composição civil Transação penal Procedimento Sumaríssimo (em sentido estrito) Recursos Capítulo X Comentários às disposições penais e processuais da Lei nº 9.613/98 (Lavagem de Dinheiro) Luciano Feldens e Débora Poeta Histórico sobre a criminalização da lavagem Origens da lavagem como fenômeno Origens da Lei nº 9.613/98: um compromisso internacional Origens da expressão lavagem de dinheiro Objeto de tutela no crime de lavagem de dinheiro Fases da lavagem no modelo clássico (FATF/GAFI) Bem jurídico protegido Administração da Justiça Sobreproteção do bem jurídico do crime antecedente Ordem econômica (e sua correlação com o sistema financeiro) Pluriofensividade do delito: característica sugerente de uma pluralidade de objetividades jurídicas Disposições penais da Lei nº 9.613/98 (tipologia) Tipo objetivo (verbos nucleares) Ocultar ou dissimular Sentido específico da ocultação no tipo penal de lavagem. A diferença entre a lavagem, o favorecimento real e a receptação Tipo penal misto alternativo Tipo subjetivo Crimes antecedentes Modelo catálogo (lista taxativa) Modelo aberto

6 Modelo misto (modelo adotado pelo Brasil) O rol de crimes antecedentes adotado pela Lei nº 9.613/ Análise crítica sobre a lista de delitos antecedentes adotada pelo Brasil e anteprojeto de lei que amplia a lavagem para abranger qualquer delito antecedente Tipos penais derivados: 1º e 2º do art. 1º da Lei nº 9.613/ Concurso de crimes Entre a lavagem e o delito antecedente Entre os diversos tipos penais da Lei nº 9.613/ Consumação e tentativa É possível ter-se por consumada a lavagem quando tentado o crime antecedente? A relação entre o crime tentado do caput e consumado do 1º Causa especial de aumento de pena Delação premiada Disposições processuais especiais Rito processual Autonomia do crime de lavagem de dinheiro Questões polêmicas Sobre a (não) exigência de prova cabal acerca da prática do crime antecedente É possível a condenação pelo crime de lavagem de dinheiro quando o crime antecedente foi cometido antes da entrada em vigor da Lei nº 9.613/98? Competência Inaplicabilidade do artigo 366 do CPP aos crimes previstos nesta Lei Proibição de concessão de liberdade provisória Medidas assecuratórias Casuística Depósito do dinheiro ilícito em conta-corrente de empresa de terceiro Desvio de dinheiro e depósito em conta de laranja aberta para esse fim: ocultação e/ou dissimulação Desvio de dinheiro de contas de clientes de instituição financeira para depósito em conta de terceiros: duas soluções possíveis, a depender da finalidade do agente Aquisição de bens com o produto do crime antecedente Capítulo XI Da persecução criminal na falência Luiz Inácio Vigil Neto Teoria sistêmica e elementos fundacionais Apresentação Fundamentos do sistema repressivo penal falimentar Justa causa Configuração típica Condição(ões) para o exercício legítimo da pretensão punitiva Identificação dos agentes puníveis Prescrição Direito intertemporal Efeitos da condenação O procedimento investigatório e o procedimento acusatório Capítulo XII Da violência doméstica e familiar contra a mulher (Lei /06) Pedro Rui da Fontoura Porto Introdução Síntese das alterações de Direito material produzidas pela Lei / A natureza da ação penal nos crimes do art. 129, 9º, do CP Aspectos procedimentais da Lei / As novas atribuições das polícias em casos de violência doméstica e familiar contra a mulher O Pedido da Ofendida Crimes de ação penal condicionada à representação, providências policiais e pedido da ofendida A prisão em flagrante e a prisão preventiva nos crimes praticados com violência doméstica e familiar contra a mulher Os casos do art. 129, 9º, e a substituição do art. 44, ambos do Código Penal: a ressurreição do sursis Conclusão Final Quadro sinóptico dos delitos praticados com violência doméstica e familiar contra a mulher Exercícios de fixação

7 Capítulo XIII Aspectos procedimentais controvertidos da Lei de Drogas Fernando Gerson Introdução A idéia de lide na Lei de Drogas e a flexibilização do modelo criminal repressivo frente ao usuário Procedimento e lide na política de repressão à criminalidade prevista na Lei nº / Aplicação das medidas retributivo-assistenciais previstas no artigo 28 da Lei de Drogas Aspectos polêmicos do procedimento especial previsto na lei de drogas A conexão processual e a execução da medida despenalizadora da transação penal aplicada ao agente transgressor das proibições contidas no artigo 28 da Lei nº / A investigação criminal e o rito especial da Lei de Drogas Conclusão Fluxograma Capítulo XIV Habeas Corpus Marcus Vinicius Boschi Introdução Origem e conceito Concepções gerais e função do Habeas Corpus Nova reconformação conceitual A ilegalidade manifesta Sujeitos do habeas corpus. paciente, impetrante e autoridade coatora. Conceito e considerações gerais Hipóteses autorizativas de Habeas Corpus previstas no Código de Processo Penal Ausência de justa causa Excesso de prazo na prisão cautelar Incompetência Cessação dos motivos que autorizam a coação Denegação de fiança, quando cabível Nulidade manifesta do feito Quando extinta a punibilidade Formas de impetração e considerações gerais Medida liminar e informações da autoridade coatora Habeas Corpus contra ato da Turma do Juizado Especial Criminal Parecer do Ministério Público Habeas Corpus e prisão militar Habeas Corpus e apelação concomitantes. Da busca pelo recurso em liberdade Habeas Corpus, estado de defesa e estado de sítio Coação ilegal praticada por membro do Ministério Público Observações finais Capítulo XV Mandado de segurança criminal Miguel Tedesco Wedy Nota introdutória Noções gerais e previsão constitucional e legal do mandado de segurança Do cabimento do mandado de segurança contra ato jurisdicional O mandado de segurança e o Ministério Público O mandado de segurança e a defesa Das condições da ação, dos pressupostos processuais e da competência do mandado de segurança criminal Do pedido de liminar em mandado de segurança Da citação (notificação) e das informações da autoridade (defesa) em mandado de segurança Da intervenção do Ministério Público Da sentença e dos recursos Súmulas do STF e STJ Súmulas do STF Súmulas do STJ Resumo Capítulo XVI Da revisão criminal Francis Rafael Beck Definição Natureza Jurídica

8 3. Base legal Pressuposto Hipóteses de cabimento Ausência de taxatividade das hipóteses legais Legitimidade Competência Desnecessidade de recolhimento à prisão para o requerimento de revisão criminal Ausência de prazo Endereçamento Formação da peça Procedimento Pedido liminar de efeito suspensivo da sentença condenatória em revisão criminal Possibilidade de sustentação oral Juízo rescindente e juízo rescisório Ônus da prova e in dubio pro societate ou pro re judicata Conseqüências da procedência do pedido revisional Possibilidade de reconhecimento de direito à indenização Possibilidade de decisão extra ou ultra petita Recursos cabíveis Revisão criminal e efeito extensivo Reiteração do pedido Revisão e justificação criminal Questões especiais Bibliografia