ACORDOS DE LENIÊNCIA NOS TEMPOS ATUAIS... BRUNO DRAGO 18/09/2015

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2 ACORDOS DE LENIÊNCIA NOS TEMPOS ATUAIS... BRUNO DRAGO 18/09/2015

3 LENIÊNCIA NOS TEMPOS ATUAIS Requisitos e Benefícios dos Acordos de Leniência Instrumento investigatório Eficaz à disposição do CADE Gradual evolução na sua aplicação para mitigação de efeitos colaterais Desafios na coordenação com outro instrumento eficiente - TCC Tão eficaz que tem sido copiado por outras legislações - Lei /13 Desafios atuais na coordenação destes institutos

4 ACORDOS DE LENIÊNCIA: CONCEITO, REQUISITOS E BENEFÍCIOS Programa Brasileiro de Leniência introduzido em Acordo firmado com o CADE para delação de conduta infrativa e cooperação com as autoridades, em troca de imunidade processual com relação às condutas reportadas. Podem participar qualquer indivíduo ou empresa envolvidos. Requisitos: SG não pode dispor de provas suficientes para assegurar a condenação do proponente (imunidade parcial) ou ter ciência da prática ilegal (imunidade total); O proponente deve ser o primeiro a se apresentar; Proponente deverá confessar sua participação na prática denunciada; Proponente deverá cessar seu envolvimento na conduta reportada; O proponente deve cooperar plenamente com as investigações; Cooperação deve resultar na identificação/prova de participantes do cartel.

5 ACORDOS DE LENIÊNCIA: CONCEITO, REQUISITOS E BENEFÍCIOS Sistema de Marker: Quem, O que, Onde e Quando? Proposta receberá tratamento sigiloso. Benefícios incluem: extinção da ação punitiva da administração pública ou redução da pena (administrativa); suspensão do curso do prazo prescricional, impedindo o oferecimento da denúncia com relação ao agente beneficiário da leniência (criminal). Intervenção do Ministério Público - natureza criminal. Leniência Plus: reportar outra conduta para desconto no processo em trâmite, sem prejuízo da imunidade total com relação à nova conduta.

6 LENIÊNCIA COMO INSTRUMENTO PERSECUTÓRIO EFICAZ Benefícios à Administração Pública Acesso à evidências diretas de infração - tratamento per se das condutas Redução de custos na persecução Números das Leniências: modulação futura pelo judiciário Leniências firmadas desde 2000: próximo a 60 Leniências julgadas desde 2000? Maioria das Leniências ainda relacionam a cartéis internacionais & leniências multijurisdicionais: necessidade de mudança cultura

7 CONTROLE DE LEGALIDADE Algumas questões merecem controle de legalidade por parte do judiciário, e podem alterar a dinâmica das Leniências Proposição pelo Líder do Cartel Extensão do Dever de Cooperação do Leniente Demonstração de efeitos locais em carteis internacionais Local de negociação e assinatura do Acordo Abertura dos documentos de negociação - contraditório e ampla defesa Formação do Polo Passivo - desdobramentos (...)

8 EFEITOS COLATERAIS? Dragagem de esforços em detrimento de investigações de relevância local? Questão Criminal: Impedimento do Oferecimento de Denuncia Criminal? Os promotores são vinculados ao Acordo de Leniência? Conflito de Jurisdição: Ministério Público Federal X Estadual? Quais os riscos envolvidos? Leniências Globais - necessidade de coordenação e riscos envolvidos Efeitos em/de outras jurisdições: tarefas multijurisdicionais: mesmo fato gerador? Tratamento da Confidencialidade de Informações: riscos? Ausência de imunidade civil (reparação de danos) -Ações de Reparação de Danos? Desmembramento de Processos

9 DESAFIOS NA COORDENAÇÃO COM TCCS Atual sistema de Acordos (TCCs) gera, igualmente, corrida para acordos Diferença com relação ao Tratamento Europeu Cumulatividade reconhecida pelo CADE em reduções decorrentes de Leniência Plus e TCCs: importante avanço. TCCs seriam acordos para encerramento de processo e não litígio ou instrumentos de subsídio decisório com relação a todo polo passivo? Impacto no dever de colaboração.

10 PROLIFERAÇÃO DE LENIÊNCIAS/DELAÇÕES E DESAFIOS NA COORDENAÇÃO Lei n /11: procedimento próprio previsto Lei n /2013 (corrupção): procedimento de Leniência previsto Lei n /1993 (fraude à licitação): Possibilidade de Aplicação da Leniência da /11 Lei n /92 (Improbidade Administrativa): Impossibilidade de transação (acordo), mas discute-se aplicabilidade da Leniência Lei 9.613/1998 (Lavagem de Dinheiro): delação premiada Lei /2013 (Organização Criminosa): colaboração premiada

11 PROLIFERAÇÃO DE LENIÊNCIAS/DELAÇÕES E DESAFIOS NA COORDENAÇÃO Leniência/TCC CADE Leniência MPE Cartel Leniência MPF Delação Colaboração Juizo Criminal Corrupção Leniência CGU TCU Leniência? TAC MPE Leniência? TAC MPF

12 LENIÊNCIA ANTITRUSTE # LENIÊNCIA ANTICORRUPÇÃO Isenção total da multa no caso de desconhecimento, e isenção parcial (ate 2/3) no caso de conhecimento Autoridade não pode dispor de prova suficiente para condenação da empresa Confidencialidade até o momento da decisão final por parte das autoridades Previsão de extensão não somente para empresas do grupo, mas ainda para as pessoas físicas (proteção subjetiva) Não alcança a esfera penal - porém há participação do MP Somente o Primeiro?

13 ... aguardar as cenas dos Próximos Capítulos...

14 Obrigado! Bruno De Luca Drago Demarest Advogados Fone: (11) Saiba mais acessando: Dúvidas:

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