Efetividade dos Acordos de Leniência: quando buscar os acordos, sua importância e aplicações

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1 Efetividade dos Acordos de Leniência: quando buscar os acordos, sua importância e aplicações Simpósio Internacional Introdução, Conceito e Implementação de Práticas de Compliance nas Empresas Câmara de Comércio e Indústria Brasil - Alemanha José Alexandre Buaiz Neto Junho 2015

2 Agenda 1.A Legislação Antitruste 2.A Lei Anticorrupção ou Lei da Empresa Limpa 3.Acordos de Leniência 4.Penalidades Severas: empresa, executivos e empregados 5.Benefícios dos Acordos de Leniência 6.Requisitos aplicáveis 7.Quando buscar: elementos a serem considerados 8.Importância: experiência internacional 9.Aplicações e alternativas 10.Programa de Compliance 2

3 1. Principais Normas: A Legislação Antitruste Lei Federal No /2011 Lei Antitruste Em vigor desde Regimento Interno do CADE última versão

4 2. Principais Normas: A Lei Anticorrupção ou Lei da Empresa Limpa Lei Federal No /2013 Lei Anticorrupção ou Lei da Empresa Limpa Em vigor desde Decreto No /2015 Regulamenta a Lei Anticorrupção ou Lei da Empresa Limpa Em vigor desde Portaria da CGU No. 909/2015 Regulamenta a Análise dos Programas de Compliance Em vigor desde Portaria da CGU No. 910/2015 Regulamenta do Processo Administrativo e os Acordos de Leniência Em vigor desde

5 3. Acordos de Leniência Instrumento criado pela legislação norte-americana Delação premiada Confissão em troca de benefícios legais Redução de penas Discussões éticas e morais 5

6 3. Acordos de Leniência Principais argumentos utilizados pelas autoridades governamentais: Redução nos custos de investigação Provas que não seriam disponibilizadas por outros meios Deterrence Incerteza para os participantes das infrações Eliminação das infrações justifica a leniência do Estado em relação aos delatores 6

7 3. Acordos de Leniência Principais riscos: Uso indiscriminado Como estabelecer a verdade se o delator mente ou exagera? Credibilidade do sistema vs confiabilidade do delator Perda de foco em investigações mais relevantes - acomodação 7

8 4. Penalidades Severas: Legislação Antitruste Penalidades Administrativas Multas (até 20% da receita bruta no ano anterior, excluindo impostos, no ramo de atividade) Publicação da decisão na imprensa Penalidades pecuniárias para pessoas físicas Penalidades Judiciais Indenização por prejuízos causados Multas Aspectos criminais 8

9 4. Penalidades Severas: Legislação Anticorrupção Penalidades Administrativas Indenização por prejuízos causados Multas (até 20% da receita bruta no ano anterior, excluindo impostos; ou até R$ 60 milhões) Publicação da decisão na imprensa Penalidades Judiciais Indenização por prejuízos causados Suspensão ou interdição parcial Liquidação obrigatória Proibição para receber incentivos e empréstimos de entidades ou órgãos públicos por até 5 anos 9

10 4. Penalidades Severas Possibilidade de se buscar o dano causado como limite da penalidade Interação da legislação antitruste e da legislação anticorrupção entre si e com outras legislações Riscos da aplicação da legislação criminal 10

11 5. Benefícios dos Acordos de Leniência: Legislação Antitruste As empresas podem firmar acordos de leniência para reduzir as penalidades Imunidade ou redução de 1/3 ou de 2/3 das multas aplicáveis Imunidade administrativa e criminal para pessoas físicas Redução dos riscos de outras medidas governamentais 11

12 5. Benefícios dos Acordos de Leniência: Legislação Anticorrupção As empresas podem firmar acordos de leniência para reduzir as penalidades Redução de até 2/3 das multas aplicáveis Exime a empresa de publicar a decisão na mídia e da proibição de receber incentivos e empréstimos de entidades ou órgãos públicos por até 5 anos Não há imunidade para as pessoas físicas 12

13 6. Requisitos aplicáveis A fim de se qualificar para um acordo de leniência, a empresa deverá: Reportar os fatos independentemente e cessar a irregularidade Identificar as outras empresas e pessoas físicas envolvidas na infração Cooperar com a investigação e fornecer provas Ser a primeira a se qualificar 13

14 7. Quando buscar os Acordos de Leniência Principais elementos a serem considerados: Exposição e visão do mercado Custos envolvidos Possíveis ações de indenização Gestão da empresa Problemas com clientes e com o público interno Benefícios a serem obtidos 14

15 8. Importância: experiência internacional Questão cultural Redução de práticas infrativas Valores significativos obtidos por autoridades governamentais: multas e indenizações Ambiente corporativo mais saudável Isonomia de tratamento entre vários países 15

16 9. Aplicações e Alternativas Investigações internas Aquisições e fusões Denúncias por colaboradores Composição de acordos: visão global dos problemas Política global de acordos Reputação 16

17 10. Programa de Compliance Implementação de programa interno para redução de riscos Autoconhecimento e gestão de riscos Treinamento de funcionários para mitigar riscos e exposição Mensagens positivas 17

18 9. Programa de Compliance Razões legais para a implementação do Programa de Compliance: Redução da exposição a infrações Redução de multa potencial Redução de riscos de exposição a penalidades Redução das penalidades em caso de infrações Redução dos riscos de fraudes internas 18

19 Obrigado! SÃO PAULO R. Hungria, São Paulo - SP Brasil T (55-11) / F RIO DE JANEIRO Rua Humaitá, 275, 16º andar Rio de Janeiro - RJ Brasil T (55-21) / F BRASÍLIA Setor de Administração Federal Sul (SAFS) Quadra 2, Bloco B, 3º andar Ed. Via Office Brasília, DF Brasil T (55-61) / F José Alexandre Buaiz Neto T (55 61) M (55 61)