Luis Radulov, Agosto de 2015 Evento Automation & Power World Brasil Programa de Integridade da ABB

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1 Luis Radulov, Agosto de 2015 Evento Automation & Power World Brasil Programa de Integridade da ABB ABB Group August 28, 2015 Slide 1

2 O exemplo de integridade vem de cima Uma cultura de integridade é um pré-requisito para uma empresa com atuação mundial. Muitos clientes escolhem fazer negócios conosco, em parte porque reconhecem na ABB uma empresa ética, responsável, que respeita as necessidades dos indivíduos, da sociedade e o meio-ambiente. Na ABB, a performance não é mensurada somente pelos resultados alcançados, mas também em como esses resultados foram alcançados. É por isso que nossos parceiros de negócios podem sempre confiar que nossos serviços, operações e nossas relações de negócios são sempre baseados num comportamento ético. Ulrich Spiesshofer Chief Executive Officer

3 Compromisso da ABB com a integridade Um programa global avançado e robusto A ABB estabelece altos padrões de integridade e compliance que espera sejam observados por todos os funcionários e em cada país onde mantém negócios A ABB utiliza uma abordagem sistemática, criada para proteger uma cultura de integridade e compliance Isso é feito por meio de liderança e responsabilidade empresarial, com o apoio de sólidos processos e ferramentas, e uma política de tolerância zero com relação às infrações

4 Princípios do programa: prevenir, identificar e resolver A ABB está constantemente elevando o nível de exigência com relação à integridade Os Princípios do Programa de Integridade ABB foram concebidos para prevenir, identificar e resolver quaisquer questões potenciais

5 Integridade começa com liderança e estabelecimento de atitudes a partir dos cargos mais altos Integridade é um processo de negócios integrado Integridade e compliance são alavancadas pelos negócios: Gerentes das e controllers principais divisões e controllers financeiros financeiros analisam e analisam reportam e reportam regularmente regularmente sobre os sobre os desenvolvimentos integridade de e compliance integridade em e seus compliance negócios em seus negócios Integridade e compliance abrangem item da agenda exigida regularmente nas análises da divisão e elemento nas avaliações de desempenho comercial das divisões Integridade é parte do foco da ABB com a campanha Don t Look the Other Way

6 Práticas de negócio éticas: mensagens chave aos funcionários O Programa enfatiza a substância sobre a forma A ABB está fortemente comprometida com a integridade: A ABB não deve, não pode e não infringirá a lei Competimos e ganhamos apenas jogando pelas regras do jogo Não há lugar na ABB para qualquer pessoa que infrinja as normas. Temos uma política de tolerância zero que é aplicada de forma rigorosa Somos proativos sobre a integridade e compliance por meio de treinamento contínuo, levantamentos e recursos internos tal como a Linha Direta de Ética Empresarial

7 Nossa estrutura: O Código de Conduta da ABB A base de integridade explica o comportamento que a ABB espera de seus funcionários e stakeholders, e instruções práticas para auxiliar funcionários em seu trabalho do dia-a-dia Baseado nos princípios comerciais da ABB: Responsabilidade, Respeito e Determinação O Código de Conduta foi traduzido para 45 idiomas Exige-se que todos os funcionários, atuais ou novos, façam treinamento presencial e à distância e confirmem seu compromisso aceitando o Código de Conduta A ABB mantém um processo regular de reconfirmação do Código de Conduta

8 Normas e políticas: conjunto rígido de controles internos Diretrizes do Grupo ABB Suborno e corrupção são proibidos em todas as negociações comerciais, seja com funcionários públicos, seja com parceiros comerciais do setor privado. Due diligence obrigatória de base sólida antes da nomeação de representantes da ABB, intermediários e agentes terceiros. Processo de aprovação centralizado e transparente com controles apropriados sobre o desempenho antes de qualquer pagamento Contribuições políticas e para caridade estão sujeitas às políticas e controles internos detalhados (no Brasil, contribuições políticas são proibidas) A política de presentes, entretenimento e despesas define os limites, processos de aprovação e sua documentação, com controles adicionais para os funcionários públicos Contratos com subcontratados e parceiros consorciais estão alinhados com o compromisso de integridade da ABB no cumprimento do contrato, inclusive compromissos de não infração das leis anti corrupção. Fornecedores devem também manter os padrões de integridade que sejam satisfatórios para a ABB e aceitar o Código de Conduta de Fornecedor da ABB. Fusões e Aquisições: due diligence de compliance obrigatória para os objetivos de qualquer joint-venture ou aquisição. Completa e detalhada estratégia de integração para o programa de integridade da ABB, no caso de aquisições

9 Diretrizes do Grupo ABB sobre o trabalho com terceiros Processos e controles adicionais Normas rígidas para a nomeação de representantes, intermediários e agentes terceiros: Utilização de contrato padrão, com disposições anticorrupção, direitos de auditoria, direito de rescisão em razão de qualquer infração. Todas as nomeações estão sujeitas a um processo de aprovação robusto e estruturado Due diligence sólida feita antes da contratação Suporte de bancos de dados para as nomeações de intermediários e agentes e os controles durante a execução e anteriormente a cada pagamento Definição de porcentagens máximas para comissões

10 Diretriz do Grupo ABB sobre brindes, entretenimento, despesas Somente entretenimento de negócios legítimo e razoável Abrange tanto o ato de receber como dar Estipula os limites e processos de aprovação Limites inferiores aos padrões implementados do Grupo em muitos países se baseiam nas condições locais Processo de aprovação documentado nos bancos de dados nacionais Controles adicionais para funcionários públicos Funcionários de empresas públicas ou controladas pelo governo estão sujeitos à definição de funcionário público

11 Guidelines ABB Antitruste Notas de orientação sobre práticas concorrenciais foram concebidas para tratar de situações comerciais práticas e para chamar a atenção sobre tópicos específicos que possam dar origem a preocupações com relação a antitruste, inclusive: Participação em reuniões de associações comerciais Coleta de inteligência competitiva versus trocas de informação comercialmente sensível Participação em exercício de benchmarking

12 Treinamento presencial Cria responsabilidade pessoal, liderança responsável Treinamento presencial para todos os funcionários sobre o Código de Conduta e anticorrupção Exige-se treinamento presencial adicional em tópicos de integridade selecionados para os funcionários de nível gerencial e de risco Sessões de treinamento presencial para criar diálogos construtivos em todo o negócio

13 Treinamento presencial é complementado com e- learning Treinamento contínuo de integridade e compliance Exigido de todos os funcionários, sua conclusão é rastreada e atestada: Integridade na ABB Anticorrupção global: Don t Look the Other Way Cursos adicionais específicos (obrigatórios para funcionários com responsabilidades em áreas de risco específicas e gerentes): Princípios e práticas globais de concorrência Anticorrupção global: trabalhando com terceiros Privacidade de dados e proteção Saúde e Segurança no Trabalho Integridade de Crédito de Exportação

14 Comunicações regulares para complementar o treinamento A visibilidade de Integridade na ABB Artigos regularmente publicados no site da intranet da empresa - casos e resultados reais, atualizações de integridade e perguntas mais freqüentes - todos com discussões interativas Vídeos de Integridade regularmente publicados com mensagens de altos líderes empresariais, funcionários da ABB, acerca da importância de trabalhar com integridade Posts de integridade em blog regularmente publicados na intranet da empresa Posters com campanhas em todos os sites locais em todo o mundo para incentivar a comunicação Publicidade em todas as áreas de tráfego elevado promovendo os canais de comunicação de integridade incluindo banners, folhetos e cartões de bolso

15 Identificação de questões de integridade A ABB oferece aos funcionários canais múltiplos para denúncias Múltiplos canais de denúncia são disponibilizados a todos os empregados Empregados são incentivados a falar e reportar questões de integridade e de compliance e a procurar orientação Todas as denúncias são submetidas a investigação apropriada, follow up, e conduzidas até o total encerramento; processo sistemático e sistema de rastreamento ABB aplica rigorosa política de nãoretaliação

16 Identificação de questões de integridade Linha Direta de Ética Empresarial A Linha Direta de Ética Empresarial da ABB está disponível para que os funcionários denunciem questões relativas à integridade e compliance ou obtenham orientação. Está em funcionamento desde 2006 Disponível em mais de 180 idiomas. Chamadas gratuitas atendidas por provedor independente 24 horas por dia, 7 dias por semana. Denúncias também podem ser feitas na internet As chamadas são tratadas como confidenciais e os denunciantes podem optar por permanecer anônimos Há também uma Linha Direta de Stakeholder para parceiros comerciais

17 Prevenção e identificação Controles adicionais de exposição a riscos Pesquisa sobre Riscos e Cultura de Integridade Para entender as atitudes, conscientização e percepção de funcionários sobre integridade e compliance na ABB, e monitorar o progresso e o solução de problemas potenciais na cultura de integridade da ABB Processo de Área de Alto Risco Processos aperfeiçoados de integridade e compliance para tratar de determinadas áreas com risco maior de compliance Análises e controles adicionais de due diligence para áreas de risco identificadas

18 Solução de quaisquer questões potenciais de integridade Escritório de Investigações Especiais da ABB O Escritório de Investigações Especiais da ABB realiza investigações internas relativas à integridade e compliance em todo o mundo Maioria dos investigadores são antigos profissionais da força policial destes países 19 investigadores profissionais e experientes baseados na Suiça, EUA, China e Emirados Árabes Unidos, cobrem mais de 100 países onde a ABB atua Trabalham em conjunto com o Departamento Jurídico e Integridade e Auditoria Interna da ABB para abordar de forma integrada a solução de questões potenciais

19 Rígida política de tolerância zero da ABB com relação a infrações Sem retaliação dos denunciantes A ABB investiga todas as questões potenciais de integridade ou compliance e coopera totalmente com os órgãos de investigação das autoridades locais Rígida política de tolerância zero para infrações legais ou do Código de Conduta da ABB A ABB mantém uma política de não-retaliação a denunciantes Execução por meio de ações disciplinares sistemáticas Protocolo de Ação Disciplinar de Recursos Humanos Processo para tratamento das consequências individuais de questões de integridade e compliance Comitês disciplinares de RH institucionalizados na sede da ABB desde 2004, com comitês adicionais em nível regional desde 2008

20 Toda a liderança da ABB se envolve em questões de Integridade Liderança máxima Liderança local Recursos de integridade Recursos de parceiros Conselho de Administração Regional and country Gerência management Regional e Nacional Integrity Officer no país Recursos Human Resources Humanos Comitês de Finanças, Auditoria e Compliance do Conselho Business Gestão Unit da Unidade management de Negócios Comitê de Integridade Comunicações Corporate Communications Corporativas CEO Regional Integrity and Officers country mundial integrity e regionais officers Departamento Jurídico e de Integridade Questões Sustainability de Sustentabilidade Affairs Comitê Executivo Chefes de Divisão Antitruste Excelência Quality and Operacional Supply Chain de Operational Qualidade e Excellence Rede de Abastecimento Diretora Jurídica Mundial Auditoria Internal Interna Audit Finance Financeiro and e Controles Internal Controls Internos

21 Recursos de integridade e antitruste da ABB Cerca de 500 pessoas (em tempo integral ou parcial) Sede ABB Chief Integrity Officer 8 profissionais de integridade 19 investigadores 4 profissionais antitruste Europa Central 10 Integrity Officers 81 Recursos Adicionais Norte da Europa 9 Integrity Officers 62 Recursos Adicionais Norte da Ásia 4 Integrity Officers 44 Recursos Adicionais América do Norte 4 Integrity Officers 81 Recursos Adicionais Mediterrâneo 8 Integrity Officers 29 Recursos Adicionais Sul da Ásia 8 Integrity Officers 17 Recursos Adicionais América do Sul 6 Integrity Officers 25 Recursos Adicionais * Figures represent full and part-time personnel Índia, Oriente Médio e África 9 Integrity Officers 44 Recursos Adicionais

22 Demonstrando liderança ética em todo o Mundo As empresas mais éticas do Mundo Premiada em 2013, 2014 e 2015 Reconhecida pela liderança em práticas de ética nos negócios Um processo de análise robusto: Programa de ética e compliance, melhores práticas corporativas Reputação, conformidade legal da empresa, contencioso e histórico ético Disponibilidade e qualidade dos sistemas destinados a garantir uma forte governança corporativa Cidadania corporativa e responsabilidade; Cultura ética

23 Integrity na ABB A ABB está comprometida com a manutenção de uma cultura onde a integridade é tramada no tecido de tudo o que fazemos. Queremos a integridade encastrada em nossos funcionários, nossos negócios e processos. Isso significa agir responsavelmente como indivíduos e como empresa. Avaliamos regularmente nossa cultura de integridade e continuaremos elevando o nível de exigência inexoravelmente. Diane de Saint Victor Diretora Jurídica do Grupo ABB e Membro do Comitê Executivo "A integridade está relacionada ao comportamento e a fazer o que é certo. Não pode ser delegada ou comprometida. É uma responsabilidade que cada e funcionário tem como um indivíduo - um senso de certo e errado, um compromisso que fazemos para nós mesmos e para os outros, e existe em tudo o que fazemos. Os funcionários não devem desviar olhar e devem refletir a integridade independentemente de se eles estão no trabalho ou não. Hanna van der Put Chief Integrity Officer

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