CARTA CIRCULAR N.º 257 Às Sociedades Seguradoras, Sociedades de Capitalização e as Entidades Abertas de Previdência Privada Ref.: trata dos procedimentos para abertura de conta individualizada por empresas vinculadas à SUSEP. A Central de Custódia e de Liquidação Financeira de Títulos CETIP comunica que, atendendo pleito da Superintendência de Seguros Privados SUSEP, estará, a partir de 27/3/2000, aceitando solicitações de abertura de Conta individualizada. 2. As sociedades seguradoras, sociedades de capitalização e as entidades abertas de previdência privada, ao realizarem a abertura da conta acima mencionada, receberão adicionalmente outra conta, de código 97, denominada Conta Reserva Técnica. Para as empresas que já têm conta aberta na CETIP, bastará o encaminhamento da nova Ficha Cadastral, em anexo. 3. A Conta Reserva Técnica servirá exclusivamente para vinculação de títulos e valores mobiliários custodiados na CETIP, provenientes da conta Própria dos participantes, que serão objeto da composição da Reserva Técnica determinada pela SUSEP. 4. As operações da conta Própria para a conta Reserva Técnica serão identificadas pelo código 23, denominada vinculação para a reserva técnica. Este tipo de operação, efetuada pelo participante através de único lançamento, não irá gerar resultado financeiro, não devendo dessa forma ser informado o Preço Unitário campo PU e deverá ser registrada em telas/doc s de negociação, para cada um dos Sistemas, conforme o quadro abaixo:
Carta Circular N.º 257 fls.01 Operação 23 Vinculação para a Reserva Técnica MOP SNA SCF CETIP SND SLH NOTA Telas 11 11 11 12 11 11 11 Doc s 16 16 16 12 11 11 11 5. Após a aceitação da operação de vinculação, o sistema criará automaticamente a operação de retorno, denominada desvinculação da reserva técnica, sob o código 33, programada para a véspera da data de vencimento do ativo para a conta Própria do participante. No Sistema de Cotas de Fundos SCF, contudo, a operação será gerada sem a identificação da data de retorno, uma vez que as cotas não possuem data de vencimento. 6. Poderão ser realizadas operações de antecipação da desvinculação da reserva técnica, sob o código 35, em quantidade total ou parcial do ativo, pelos participantes, observado o disposto no item 7. Esta operação não sensibilizará a posição financeira dos participantes, não devendo ser informado Preço Unitário campo PU. Para o lançamento dessa operação, deverão ser utilizadas as telas/doc s abaixo: Operação 35 Antecipação da desvinculação da Reserva Técnica MOP SNA SCF CETIP SND SLH NOTA Telas 13 13 13 12 11 11 11 Doc s 16 16 16 12 11 11 11 7. Segundo critérios exclusivos da SUSEP, as empresas serão classificadas em: a - Livre Movimentação - empresas que poderão efetuar, unilateralmente, a antecipação da desvinculação dos ativos da conta Reserva Técnica para a conta Própria. b - Sem Livre Movimentação empresas que dependerão de um comando de confirmação da SUSEP no sistema para que a antecipação acima mencionada seja realizada. Lembramos que, na situação prevista na alínea b, a confirmação do lançamento do participante pela SUSEP é imprescindível para que a antecipação dos ativos seja concretizada. A não confirmação por parte da SUSEP impossibilitará a sua realização e a operação ficará pendente, sendo cancelada após o fechamento do sistema.
Carta Circular N.º 257 fls.02 8. A SUSEP consultará a posição de títulos da conta de Reserva Técnica através de telas específicas, além de receber relatórios diários com a posição final de custódia dessas contas, relativos às empresas citadas no item 2. 9. Os participantes terão a possibilidade de delegar o serviço de administração de custódia à terceiros, isto é, indicar uma instituição que será sua representante perante o sistema, tanto no controle operacional de sua Conta Própria quanto nas transferências de posições para a Conta Reserva Técnica. 10. O código dos participantes na CETIP terá a seguinte formação: a) Participante que administra sua conta individualizada: XXXX.9.00-D : Conta Própria XXXX.9.97-D : Conta Reserva Técnica b) Participante que delega a administração de custódia a terceiros (uma ou mais instituições): XXXX.9.70-D : Conta Própria administrada pela Instituição A XXXX.9.71-D : Conta Própria administrada pelo Instituição B XXXX.9.72-D : Conta Própria administrada pelo Instituição C XXXX.9.97-D : Conta Reserva Técnica - única Onde: XXXX : Código identificador do participante 9 : Identifica sua natureza (Pessoa Jurídica Não Financeira) 00 : Conta Própria administrada pelo próprio participante 70 a 89: Conta Própria administrada por terceiros 97 : Conta Reserva Técnica D : Dígito verificador. 11. O participante - ou seu(s) administrador(es) consultará a posição de custódia da conta Reserva Técnica em tela específica. Cada administrador terá acesso somente aos ativos por ele transferidos da respectiva conta Própria administrada.
Carta Circular N.º 257 fls.03 12. Essas vinculações, bem como as demais operações realizadas estarão contempladas nos relatórios diariamente disponibilizados por esta Central aos participantes titulares de conta própria ou aos administradores destas. 13. Caso hajam eventos de juros e/ou amortizações de títulos custodiados na Conta Reserva Técnica, estes serão gerados para a Conta Própria dos participantes. 14. Taxas: a) Abertura de Conta: - R$ 1.320,00 (hum mil e trezentos e vinte reais): para cada Conta Individualizada, de participantes que realizem a administração própria. - R$ 660,00 (seiscentos e sessenta reais): para cada Conta Individualizada, de participantes que deleguem a administração de custódia a terceiros. - Não será cobrado custo adicional para a abertura de Conta Reserva Técnica. b) Mensal: Conforme tabela de custos por utilização, contida na Carta Circular N.º 255, de 22/3/2000. 15. Informações adicionais podem ser obtidas através do telefone abaixo: Departamento de Cadastro 0-XX-21.276.7596 16. Em anexo, modelo dos doc s para registro de negócios (para participantes não detentores de equipamento de teleprocessamento). Rio de Janeiro, 24 de março de 2000. Paulo Roberto Mendonça Superintendente Geral Anexos:1/15
Anexo da Carta Circular N.º 257, de 24.3.2000 fls.01 CENTRAL DE CUSTÓDIA E DE LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA DE TÍTULOS - CETIP USO EXCLUSIVO DA CETIP CÓDIGO DO PARTICIPANTE CÓDIGO DO BCO LIQUIDANTE COTA PATRIMONIAL MNEMÔNICO DEAFI PALAVRA CHAVE MALOTE NOME DADOS CADASTRAIS DA EMPRESA LOGRADOURO / Nº / COMPLEMENTO Importante: Este endereço será CEP: CNPJ: utilizado para envio da Nota Fiscal FAX: SPOT: E-MAIL: BAIRRO: CIDADE: UF: REPRESENTANTES 1) TELEFONES: DDD: 2) TELEFONES: DDD: 3) TELEFONES: DDD: CÓDIGO CETIP DO ADM. DE CUSTÓDIA NOME DO BANCO LIQUIDANTE CÓDIGO DE COMPENSAÇÃO HABILITADO RES. 2.675 (S/N) CARTEIRAS HABILITADAS ASSOCIADO SUSEP (S/N) CARTAS CIRCULARES E COMUNICADOS EMITIDOS PELA CETIP: NÃO RECEBER RECEBER POR MALOTE RECEBER POR E-MAIL E-MAIL. DATA / ASSINATURA / CARIMBO C E N T R A L D E C U S T Ó D I A E D E L I Q U I D A Ç Ã O F I N A N C E I R A D E T Í T U L O S
Anexo da Carta Circular N.º 257, de 24.3.2000 fls.02 *** SISTEMA NACIONAL DE ATIVOS *** SNA 16 REGISTRO DE NEGÓCIO DO PARTICIPANTE Tipo de registro 1 - Negócio 2 - Cancelamento 3 - Antecipação 4- Lançamento de P.U. Comprador/Recomprador Vendedor/Revendedor Número da operação Situação Ativo Quantidade P.U. Data do compromisso Quantidade antecipada P.U. de volta Número da operação original Data da operação original DATA/CARIMBO/ASSINATURA
Anexo da Carta Circular N.º 257 de 24.3.2000 fls.03 Descrição dos Campos SNA 16 Comprador/Recomprador- Código CETIP do participante comprador/recomprador. Vendedor/Revendedor - Código CETIP do participante vendedor/revendedor. Número da Operação - Número da operação, informado com até 04 dígitos. Situação - Situação: 0- Revenda de posição de terceiros; 1- Venda de posição própria; 2- Compra. Ativo - Código do Ativo, informado com 10 (dez) caracteres. Quantidade - Quantidade do ativo que está sendo negociado, expressa em números inteiros. P.U. - Preço Unitário do ativo, expresso em até 10 inteiros e necessariamente com 06 casas decimais. Data Compromisso - Dia, mês e ano do compromisso, no formato DDMMAAAA. Quantidade Antecipada - Quantidade a ser antecipada, expressa em nº inteiros. P.U. de Volta - Preço unitário do ativo, quando da volta do compromisso, expresso em até 10 inteiros e necessáriamente com 06 casas decimais. Número da Operação - Número da operação do compromisso, da caução ou da Original operação a ser cancelada. Data da Operação -Data da operação original do compromisso ou da caução. Original Data/Carimbo/Assinatura- Data, Carimbo e Assinatura da instituição.
Anexo da Carta Circular N.º 257, de 24.3.2000 fls.04 *** SISTEMA DE MOEDAS DE PRIVATIZAÇÃO *** MOP 16 NEGOCIAÇÃO DE ATIVOS Tipo de registro: 1 - Negocio 2 - Cancelamento Número da Operação Número da Operação Original Comprador Vendedor Ativo Quantidade P.U. Situação: 1 - Vendendo 2 - Comprando DATA/CARIMBO/ASSINATURA
Anexo da Carta Circular N.º 257, de 24.3.2000 fls.05 Descrição dos Campos MOP 16 Tipo de Registro - Registro da operação: 1 - Negócio; 2 - Cancelamento. Número da Operação - Número da operação. Número da Operação Original - Número da operação original. Comprador Vendedor Ativo Quantidade P.U. Situação Data/Carimbo/Assinatura - Código CETIP do participante comprador. - Código CETIP do participante vendedor. - Código, data e série de emissão do ativo. - Quantidade do ativo. - Preço de um ativo. - Situação: 1 - Vendendo; 2 - Comprando. - Data, carimbo e assinatura da instituição.
Anexo da Carta Circular N.º 257, de 24.3.2000 fls.06 *** SISTEMA DE COTAS DE FUNDO *** SCF 16 REGISTROS ESPECIAIS Tipo de registro 1 - Colocação/ Resgate 2 - Cancelamento 3 - Especificação de Qtde / Reserva Tecnica Participante Contraparte Número da Operação Situação Fundo Valor Data Aquisição Quantidade Número da Operação Original Data da Oper. Original DATA/CARIMBO/ASSINATURA
Anexo da Carta Circular N.º 257, de 24.3.2000 fls.07 Descrição dos Campos SCF 16 Participante - Código CETIP do participante informado para tipo de registro 1, 2 e 3. Contraparte - Código CETIP do contraparte informado para tipo de registro 1, 2 e 3. Número da Operação - Número atribuído a operação do tipo 1, 2 e 3. Situação - 1 - VENDA; 2 - COMPRA informado para tipo de registro 1 e 2; C - COLOCAÇÃO; R - RESGATE informado para tipo de registro 3 Fundo - Código do fundo, com 10 caracteres sendo que os 5 primeiros identificam o Administrador, os dois seguintes o tipo de fundo e os três últimos o n.º seqüencial informado para tipo de registro 1, 2 e 3. Valor - Valor financeiro da operação para os tipos de registro 1 e 3, informar com 02 ( duas) casas decimais. Data Aquisição Quantidade - Data da aquisição de cotas, informar para registro tipo 3 no caso de R - Resgate. Obs.: data informada com DD/MM/AAAA. - Quantidade de cotas com até 12 números inteiros e 8 decimais, informada para tipo de registro 3. Número da operação original- Número atribuído a operação original informado para tipo de registro 2 ou 3 Data da operação original - Data operação original informar para tipo de registro 3 Data/Carimbo/Assinatura - Data, Carimbo e Assinatura da instituição.
Anexo da Carta Circular N.º 257, de 24.3.2000 fls.08 *** SISTEMA DE NOTAS PROMISSÓRIAS *** NOTA 11 REGISTRO DE NEGÓCIO DO PARTICIPANTE CONTRAPARTE Código da Operação Número da Operação Tipo da Operação (V/C/R) Ativo Quantidade P.U. Número da Operação Original Data da Operação Original 003 - Retorno de Caucao 013 - Caucao 023 - Vinculacao de Reserva Tecnica 035 - Antecipacao da Desvinculacao de Reserva Tecnica 052 - Operacao Definitiva 054 - Oper.Compromissada c/pu Certo 055 - Antecipacao de Compromisso 057 - Operacao Compromissada sem PU 058 - PU de volta da Operacao 057 062 - Retencao de IOF 064 - Retencao de Imposto de Renda 077 - Transf.Titulos entre Clientes 554 - Doc. Transf. Registro Titulos Direitos p/ Participante (S/N) Data do Compromisso PU do Compromisso Quantidade Original DATA/CARIMBO/ASSINATURA
Anexo da Carta Circular N.º 257, de 24.3.2000 fls.09 Descrição dos Campos NOTA 11 Participante - Código CETIP do Participante. Contraparte - Código CETIP do Participante Contraparte com quem foi efetuada a operação. Código da Operação - Código que identifica a operação. Ver tabela no formulário. Número da Operação - Número atribuído à operação. Tipo da Operação - Identifica o tipo de operação: V - venda; C - compra; R - revenda de títulos de terceiros. Ativo - Código identificador do ativo com até 9 (nove) caracteres. Os 4(quatro) primeiros identificam o emissor, os 2 (dois) seguinte o ano de emissão e os 3(três) últimos a série. Quantidade - Quantidade do ativo com até 8(oito) números inteiros. P.U. - Preço unitário do ativo com 06 (seis) casas decimais. Quando o código de operação for 0062 ou 0064, deverá ser informado o valor do imposto com 2 (duas) casas decimas. Número da Operação Original - Número atribuído à operação original. Data da Operação Original - Dia, mês e ano da operação original (DDMMAAAA). Direitos p/ Participante (S/N)- S(sim), com direitos para o Participante; N(não), sem direitos para o Participante. Data do Compromisso - Dia, mês e ano do vencimento da operação (DDMMAAAA). PU do Compromisso - Preço unitário do ativo na data do compromisso com até 10(dez) números inteiros e 6 (seis) casas decimais. Quantidade Original - Quantidade original do ativo negociado com até 8(oito) números inteiros. Data/Carimbo/Assinatura - Data, carimbo e assinatura da instituição.
Anexo da Carta Circular N.º 257, de 24.3.2000 fls.10 *** SISTEMA NACIONAL DE DEBÊNTURES *** SND11 REGISTRO DE NEGÓCIO DO PARTICIPANTE CONTRAPARTE Código da Operação Número da Operação Tipo da Operação (V/C/R) Ativo Quantidade/Qtd a antecipar P.U. Número da Operação Original Data da Operação Original Direitos p/ Participante (S/N) 003 - Retorno de Caucao 013 - Caucao 023 - Vinculacao de Reserva Tecnica 035 - Antecipação da Desvinculação de Reserva Tecnica 052 - Operacao Definitiva 054 - Oper.Compromissada c/pu Certo 055 - Antecipacao de Compromisso 057 - Operacao compromissada sem PU 058 - PU de volta da Operacao 057 062 - Retencao de IOF 064 - Retencao de Imposto de Renda 071 - Transf. Especial (Conta Margem) 075 - Transf. Titulos (Bolsa) 077 - Transf. titulos entre Clientes 352 - Oper. Definitiva Retroativa 554 - Doc. Transf. Registro Titulos Data de Compromisso P.U. do Compromisso Quantidade Original DATA/CARIMBO/ASSINATURA
Anexo da Carta Circular N.º 257, de 24.3.2000 fls.11 Descrição dos Campos SND 11 Participante - Código CETIP do Participante. Contraparte - Código CETIP do Participante Contraparte com quem foi efetuada a operação. Código da Operação - Código que identifica a operação. Ver tabela no formulário. Número da Operação - Número atribuído à operação. Tipo da Operação - Identifica o tipo de operação: V - venda; C - compra; R - revenda de títulos de terceiros. Ativo - Código identificador do ativo com até 6(seis) caracteres, sendo que os 4(quatro) primeiros identificam o emissor e os 2(dois) últimos, a série e a emissão. Quantidade/Qtd a antecipar - Quantidade/Qtd a Antecipar do ativo com até 8(oito) números inteiros. P.U. - Preço unitário do ativo com 6 (seis) casas decimais. Quando o código de operação for 062 ou 064 deverá ser informado o valor do imposto, com 02 (duas) casas decimais. Número da Operação Original - Número atribuído à operação original. Data da Operação Original - Dia, mês e ano da operação original (DDMMAAAA). Direitos p/ Participante (S/N)- S (sim), com direitos para o Participante; N (não), sem direitos para o Participante. Data de Compromisso - Dia, mês e ano do vencimento da operação (DDMMAAAA). P.U. do Compromisso - Preço unitário do ativo na data do compromisso com até 10(dez) números inteiros e 6 (seis) casas decimais. Quantidade Original - Quantidade original do ativo negociado com até 8(oito) números inteiros. Data/Carimbo/Assinatura - Data, carimbo e assinatura da instituição.
Anexo da Carta Circular N.º 257, de 24.3.2000 fls.12 *** SISTEMA DE LETRAS HIPOTECÁRIAS *** SLH 11 REGISTRO DE NEGÓCIO DE PARTICIPANTE CONTRAPARTE Código da Operação 003 - Retorno de Caucao 013 - Caucao Número da Operação 014 - Resgate Antecipado 023 - Vinculacao de Reserva Tecnica Tipo da Operação (V/C/R) 035 - Antecipacao da Desvinculacao de Reserva Tecnica Ativo 052 - Operacao Definitiva 054 - Oper.Compromissada c/pu Certo Quantidade/Qtd. a Antecipar 055 - Antecipacao de Compromisso 057 - Operacao Compromissada sem PU P.U. 058 - PU de volta da Operacao 057 062 - Retencao de IOF Número da Operação Original 064 - Retencao de Imposto de Renda 071 - Transf.Especial(Conta Margem) Data da Operação Original 075 - Transf. Titulos (Bolsa) 077 - Transf.Titulos entre Clientes Direitos p/ Participante (S/N) 554 - Doc. Transf. Registro Titulos Data do Compromisso PU do Compromisso Quantidade Original DATA/CARIMBO/ASSINATURA
Anexo da Carta Circular N.º 257, de 24.3.2000 fls.13 Descrição dos Campos SLH 11 Participante - Código CETIP do Participante. Contraparte - Código CETIP da Contraparte com quem foi efetuada a operação. Código da Operação - Código que identifica a operação. Ver tabela no formulário. Número da Operação - Número atribuído à operação. Tipo de Operação (V/C/R) - Identifica o tipo de operação: V - venda; C - compra; R - revenda de títulos de terceiros. Ativo - Código identificador do ativo com até 9(nove) caracteres. Os 4(quatro) primeiros identificam o emissor, os 2 (dois) seguintes o ano de emissão e os 3 (três) últimos a série. Quantidade/Qtd. a Antecipar - Quantidade/Qtd a Antecipar do ativo com até 8(oito) números inteiros. P.U. - Preço unitário do ativo com 06 (seis) casas decimais. Quando o código de operação for 062 ou 064 deverá ser informado o valor do imposto, com duas 02 (duas) casas decimais. Número da Operação Original - Número atribuído à operação original. Data da Operação Original - Dia, mês e ano da operação original, no formato DDMMAAAA. Direitos p/ Participante (S/N) - S(sim), com direitos para o Participante; N(não), sem direitos para o Participante. Data do Compromisso - Dia, mês e ano do vencimento da operação (DDMMAAAA). PU do Compromisso - Preço unitário do ativo na data do compromisso com até 10(dez) números inteiros e 6 (seis) casas decimais. Quantidade Original - Quantidade original do ativo negociado com até 8(oito) números inteiros. Data/Carimbo/Assinatura - Data, carimbo e assinatura da instituição.
Anexo da Carta Circular N.º 257, de 24.3.2000 fls.14 *** Sistema de Registro e de Liquidação Financeira de Títulos *** Movimento de Registros de Títulos DOC 12 01-Local 02-Data 03-Instituição 04-Código 05-AG. N.º 06-Conta N.º 07-Cliente 08-Cód.Op. 09-C.Tít. 10-Taxa 11-Emis/Aceit. 12-Dt.Emis. 13-DT.Vencto. 14-Fator R$ 15-Interveniente 16-D/C 17-NºOp. 1 18-VL/Quant. 19-PU 20-PU Comp. 21-Dt.Comp. 22-NºOrig. 23-Dt.Op.Orig. 24-Ret. 25-VL.Ret. 26-Ret. 27-VL.Ret. 28-Ret. 29-Vl.Ret. 30-Cód.Op. 31-C.Tít. 32-Taxa 33-Emis/Aceit. 34-Dt.Emis. 35-DT.Vencto. 36-Fator R$ 37-Interveniente 38-D/C 39-NºOp. 2 40-VL/Quant. 41-PU 42-PU Comp. 43-Dt.Comp. 45-Dt.Op.Orig. 46-Ret. 47-VL.Ret. 48-Ret. 49-VL.Ret. 44-NºOrig. 50-Ret. 51-Vl.Ret. 52-Cód.Op. 53-C.Tít. 54-Taxa 55-Emis/Aceit. 56-Dt.Emis. 57-DT.Vencto. 58-Fator R$ 59-Interveniente 60-D/C 61-NºOp. 3 62-VL/Quant. 63-PU 64-PU Comp. 65-Dt.Comp. 67-Dt.Op.Orig. 68-Ret. 69-VL.Ret. 70-Ret. 71-VL.Ret. 66-NºOrig. 72-Ret. 73-Vl.Ret. 74-Cód.Op. 75-C.Tít. 76-Taxa 77-Emis/Aceit. 78-Dt.Emis. 79-DT.Vencto. 80-Fator R$ 81-Interveniente 82-D/C 83-NºOp. 4 84-VL/Quant. 85-PU 86-PU Comp. 87-Dt.Comp. 89-Dt.Op.Orig. 90-Ret. 91-VL.Ret. 92-Ret. 93-VL.Ret. 88-NºOrig. 94-Ret. 95-Vl.Ret. DATA/CARIMBO/ASSINATURA
Descrição dos Campos Cetip 12 Anexo da Carta Circular N.º 257, de 24.3.2000 fls.15 01 - Local - Localidade onde esta sendo preenchido o Documento. 02 - Data - Data de emissão do documento (ddmmaaaa). 03 - Instituição - Indica o nome do participante emissor do Documento. 04 - Código do Emissor - Código CETIP da instituição emissora do documento. 05 - Agência Número - Número identificador da agência bancária na qual o cliente indicado no campo 07 possui conta de depósito à vista. Obs.: Estes campos somente deverá ser preenchidos nos casos de operações com clientes (tipo de conta 2). 06 - Conta Número - Número da conta de depósito à vista do cliente indicado no campo 07. Obs.: Estes campos somente deverá ser preenchidos nos casos de operações com clientes (tipo de conta 2). 07 - Cliente - Nome do cliente (tipo conta 2). 08, 30, 52 e 74 - - Código que identifica o tipo de operação que se pretende transmitir. Código da Operação 09, 31, 53 e 75 - - Código que identifica o título/depósito objeto da operação. Código do Título 10, 32, 54 e 76 - - Indica a taxa de juros dos títulos/depósitos da modalidade pósfixada. Taxa Obs.: Quando os títulos/depósitos a serem movimentados forem da modalidade prefixada estes campos não deverão ser preenchidos. 11, 33, 55 e 77 - - Identifica o mnemônico dos emissores/aceitantes/depositários dos títulos que Emissor/Aceitante estão sendo movimentados ou intermediados. 12, 34, 56 e 78 - - Data de emissão do título ou depósito a ser movimentado ou intermediados. Data de Emissão 13, 35, 57 e 79 - - Data de vencimento dos títulos ou depósito que estão sendo movimentados ou Data de Vencimento intermediados. 14, 36, 58 e 80 - - Fator diário de Imposto de Renda (FIR), calculado e fornecido pelo Sistema Fator a partir do registro inicial de títulos prefixados e que acompanha até o seu resgate. 15, 37, 59 e 81 - - Código CETIP da segunda instituição interveniente na operação. Interveniente 16, 38, 60 e 82 - - Indica o tipo de comando que está sendo transmitido: Código D/C - Comando de débito = 0, se o título estiver custodiado na posição de revenda do vendedor. Comando de débito = 1, se o título estiver custodiado na posição própria do vendedor. Comando de crédito = 2, usado pelo comprador. 17, 39, 61 e 83 - - Número da operação, que é dado pelo vendedor (cedente), dentro da faixa de 001 e 999, Número da Operação se ambas as partes forem titulares de conta individualizadas de registros de títulos/depósitos. Nas operações realizadas entre participantes com clientes (tipo de conta 1 e 2), o número da operação será sempre fornecido pelos primeiros, seja na situação do vendedor ou comprador. 18, 40, 62 e 84 - - Quantidade de títulos/depósitos que estão sendo movimentadas. Valor Quantidade 19, 41, 63 e 85 - - Preço Unitário de negociação por R$ 1,00 (um real), com 6 casas decimais. Nas Preço Unitário operações realizadas com clientes próprios (tipo de conta 1) estes campos não devem ser preenchidos. 20, 42, 64 e 86 - - Preço Unitário de aquisição do cliente, por R$ 1,00 (um real), com 6 casas decimais. P. U. de Compromisso 21, 43, 65 e 87 - - Estes campos somente são utilizados nas operações dos códigos 0054 e 0057, com a Data do Compromisso data de vencimento do compromisso de recompra/revenda. 22, 44, 66 e 88 - - Número da operação a ser regularizada, quando se trata de estorno, no dia Num. da Operação Original ou postecipado. 23, 45, 67 e 89 - - Data da operação original, complementam as informações anteriores. Data da Operação Original 24, 26, 28, 46, 48, 50, 68, 70, - Informar: 72, 90, 92 e 94-1 = quando cabível a retenção do imposto de renda na fonte. Retenção 8 = quando não cabível a retenção do imposto de renda na fonte No caso de operações com clientes próprios (tipo de conta-1) estes campos não devem ser preenchidos. 25, 27, 29, 47, 49, 51, 69, 71, - Valor do tributo efetivamente cobrado na operação. 73, 91,93 e 95 Valor Retido Data/Carimbo/Assinatura - Data, carimbo e assinatura da instituição.