Introdução... 1 Menu de Funções (Menu 00)... 2 Menu de Funções (Menu 10)... 3 Menu de Funções (Menu 20) Menu de Funções (Menu 40)...

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3 Índice Introdução... 1 Menu de Funções (Menu 00)... 2 Menu de Funções (Menu 10)... 3 Registro de Colocação/Resgate (Função SCF11)... 4 Cancelamento de Registro (Função SCF12)... 7 Antecipação Reserva Técnica (Função SCF13)... 9 Correção de Lançamentos (Função SCF15) Especificação de quantidade de Cotas /Reserva Técnica (Função SCF17) Registros Confirmados (Função SCF1A) Registros Pendentes (Função SCF1B) Pendências de Especificação (Função SCF1C) Display de Erros de Mensageria do (Função SCF1M) Operações em Reserva Técnica (Função SCF1S) Menu de Funções (Menu 20) Depósito e Retirada (SCF21) Cancelamento de movimentação (Função SCF22) Correção de Lançamentos (Função SCF25) Confirmação de Depósito / Retirada (Função SCF27) Posição em Fundos (Função SCF2A) Posição de Cotas (Função SCF2B) Movimentação de Cotas (Função SCF2C) Histórico (Função SCF2D) Movimentação de Confirmação (Função SCF2F) Posição de Cotistas (Função SCF2G) Menu de Funções (Menu 40) Relação de Administradores (Função SCF41) Características do Administrador (Função SCF42) Características do Fundo (Função SCF43) Tipos de Fundo (Função SCF44) Valor da Cota do Fundo (Função SCF45) Variação do Valor de Cota (Função SCF46) Relação de s (Função SCF48) Relação de Fundos (Função SCF49) Menu de Funções (Menu 50) Características do Fundo (Função SCF52) Atualização do Valor da Cota (Função SCF53)

4 Introdução O Módulo de Cotas de Fundos Abertos - SCF, em funcionamento desde 03 de abril de 1996, permite a colocação e resgate de cotas de Fundos Abertos junto aos investidores, de forma ágil, prática e segura. Estas operações, opcionalmente a comando pelas partes, podem ter a sua liquidação financeira controlada pelo sistema. Quando esta liquidação ocorrer fora do âmbito CETIP, as partes registram simplesmente um depósito ou uma retirada das cotas correspondentes. Este sistema não efetua a valorização das cotas, porém permite ao Administrador de cada Fundo o lançamento diário dos seus valores. O presente manual tem o objetivo de orientar os s sobre todas as funcionalidades e operações acima descritas. Observação: Para maiores informações sobre como acessar o módulo, consulte o manual do NoMe. 1

5 Menu de Funções (Menu 00) Menu que relaciona os grupos de funções disponíveis no sistema. Observação: No menu 90 estão disponíveis somente as funções de consulta. As funções SCF92 e SCF93, assim como os layouts e procedimentos, encontram-se detalhadas no Manual de Transferência de Arquivos - Opção: Enviar Arquivo, disponível no web-site na seção Doc.dos Sistemas. 2

6 Menu de Funções (Menu 10) Relaciona os grupos de funções disponíveis no Menu Observação: O poderá realizar lançamentos e consultas para terceiros, pertencentes ao seu serviço de digitação, informando no M.M. a conta do que se deseja lançar ou consultar. 3

7 Registro de Colocação/Resgate (Função SCF11) Esta função permite ao solicitar uma aplicação ou um resgate em cotas de fundo aberto e ao administrador de fundos confirmar tal solicitação. Na colocação, o administrador vende cotas dos fundos abertos. No resgate, o administrador compra as cotas. Lançamento de Colocação Lançamento de Resgate 4

8 O não preenchimento, pelo emissor, do campo Quantidade, quando da indicação de vinculação em reserva técnica, não impedirá a realização dessa operação. Se não for informado o valor desse campo, a operação de colocação ficará pendente de especificação de cotas (SCF1C). Tão logo seja especificado pelo fundo, o sistema automaticamente vinculará a quantidade informada em reserva técnica. A operação de colocação não gera posição de custódia, somente posição financeira. O administrador deverá, após a liquidação financeira da operação, especificar as cotas relativas ao valor financeiro da aplicação,na função SCF17. No resgate, o procedimento é idêntico, sendo as cotas abatidas da posição de custódia apenas após a especificação do administrador. Após o registro ter sido efetuado, para selecionar outra função, posicionar o cursor no campo SCF> <, localizado no canto superior direito da tela, informar o número da função desejada e teclar [ENTER]. Para o registro de cada tipo de operação deverão ser obedecidas as regras em relação à modalidade de liquidação permitida e aos horários definidos. Nas operações com clientes próprios, tipo de conta 10 não é permitido a informação de Valor. Excepcionalmente no SCF são admitidas operações entre o administrador de fundos e clientes de terceiros, tipo de conta 1, com liquidação financeira no sistema. As operações serão sempre registradas por duplo comando, à exceção de operações com clientes próprios, tipo 1. Os lançamentos incorretos criticados pelo sistema ou incompatibilizados quando efetuado o duplo comando serão visualizados na função SCF15, onde devem ser corrigidos. O alerta Há Erro aparecerá no canto superior direito da tela e sairá no caso de exclusão ou correção pela função SCF 15. As operações ainda pendentes serão visualizadas na função SCF1B e aquelas atualizadas, com status finais, na SCF1A. O poderá escolher o banco liquidante da operação, desde que previamente cadastrado pela CETIP no Sistema de Administração de s (SAP). Se não for informado, o sistema assumirá o principal. Descrição dos campos da tela SCF11 Campo Descrição Código CETIP do lançador da operação. A tela traz o código do logado no sistema. Para informar outro do seu serviço de digitação, posicionar o cursor no primeiro caractere e digitar o código do que quer lançar a operação. Contraparte Código CETIP da contraparte na operação. Número da operação Número atribuído a operação de colocação/resgate. Situação 1- Venda, 2- Compra Fundo Código do Fundo Aberto. Valor Valor financeiro da operação em moeda nacional. (Continua) 5

9 Campo Quantidade Vinculação em Reserva Técnica Modalidade de Liquidação Banco Liquidante Data de Agendamento Descrição Quantidade de cotas para operação de colocação. Apenas o Administrador do fundo deve preencher este campo. Com esta informação, o sistema gerará uma operação de especificação de quantidade de cotas automaticamente. Campo exclusivo nas operações de colocação e de preenchimento opcional por parte do cotista. Opções: S, N ou branco. Deve ser digitado S, somente quando o desejar vincular em reserva técnica, a quantidade de cotas indicada pelo emissor do fundo. Nos demais casos, N ou branco, não haverá vinculação. Código da modalidade de liquidação Sem Modalidade; 1 CETIP ou 2 - Bruta Código do Banco Liquidante. Data de Agendamento. Formato: DDMMAAAA. (Fim) 6

10 Cancelamento de Registro (Função SCF12) Nesta função o efetuará o cancelamento/estorno das operações de colocação, resgate e especificação de cotas, registradas nas funções SCF11 e SCF17, desde que no próprio dia do registro da operação original.o critério de registro por único ou duplo comando será o mesmo adotado na operação original. Estorno unilateral pela parte credora de operações a serem liquidadas pela modalidade de liquidação LBTR. É admitido à parte credora, o direito de estornar unilateralmente uma determinada operação que não tenha sido liquidada financeiramente pelo Banco Liquidante do devedor, decorridos 30 minutos da operação ter assumido o status de PENDENTE DE LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA. Uma vez efetuado o estorno pela parte credora, a operação assumirá o status: EST VEND: SEM LIQ BL. Tais regras são válidas tanto para as operações registradas pelas partes diretamente nos sistemas de custódia, bem como para as operações provenientes de ofertas fechadas no ambiente do CETIPNET. No cancelamento de especificação de cotas, o administrador de fundos deverá informar no campo situação [1] para colocação e [2] para resgate de cotas. O sistema não admite cancelamento de vinculação em reserva técnica. O sistema não acata cancelamento de antecipação de reserva técnica de com livre movimentação. Somente é permitido o cancelamento de operação envolvendo Reserva Técnica, quando operação estiver pendente da confirmação da SUSEP ou da ANS, para os s sem livre movimentação. Não é possível o estorno de operações já liquidadas financeiramente. 7

11 Descrição dos campos da tela SCF12 Campo Descrição Código CETIP do lançador da operação. A tela traz o código do logado no sistema. Para informar outro do seu serviço de digitação, posicionar o cursor no primeiro caractere e digitar o código do que quer efetuar o cancelamento da operação. Contraparte Código CETIP da contraparte na operação. Situação 1- Venda, 2- Compra Fundo Código do Fundo Aberto. Número da operação Número atribuído a operação original de colocação, resgate ou original de especificação que se quer cancelar. Número da operação Número atribuído a operação de cancelamento de colocação, resgate ou especificação de quantidade de cotas. Observação: O cancelamento de especificação é unilateral. 8

12 Antecipação Reserva Técnica (Função SCF13) Operação comandada exclusivamente pelo com livre movimentação. Para aquele sem livre movimentação será obrigatória a confirmação pela Superintendência de Seguros Privados - SUSEP ou pela Agência Nacional de Saúde Suplementar - ANS. Ao solicitar a função o sistema retornará tela com todas as operações de vinculação em reserva técnica constantes na função SCF1S, em ordem alfabética pelo código do fundo. O poderá solicitar a tela utilizando-se de filtros, localizados no rodapé da página: FUNDO indicando o código do fundo aberto, o sistema informará todas as operações do fundo selecionado. N.OP/DT ORIG indicando a data original da vinculação, o sistema retornará todas as operações cuja data de vinculação seja aquela indicada. FUNDO e N.OP/DT ORIG indicando o fundo e a data de vinculação, sistema retornará somente as operações desta seleção. O deve selecionar aquela operação que deseja antecipar, marcando com P para antecipação Parcial ou T para antecipação Total. Se usuário marcar P no campo de seleção, aparecerão os dados da operação original de vinculação, onde se deve informar a quantidade a ser antecipada. Se usuário marcar T, aparecerão os dados da operação original de vinculação, com o campo quantidade antecipada previamente preenchido com o total de cotas da operação. Ao transmitir, o sistema retornará todas as informações da operação selecionada. Se a antecipação for total, bastará ao confirmar a operação, preenchendo o campo Confirme (S/N). Se a antecipação for parcial, o cursor estará posicionado no campo Quantidade Antecipada para preenchimento. 9

13 Após a transmissão dos dados, o sistema solicitará a confirmação, através do campo Confirme(S/N). No campo Confirma (S/N), ao informar S o sistema acata o lançamento, ao informar N ele retorna a tela de seleção. Após a confirmação ou não, o sistema retorna à tela SCF13 principal, trazendo as operações subseqüentes àquela selecionada anteriormente. Se a operação for confirmada aparecerá no cabeçalho o número da operação gerada pelo sistema, que aceitou a antecipação. Se o número de operações ultrapassar o limite da tela, ao transmitir, será apresentada a página seguinte. Quando do fim das informações, o sistema retornará mensagem ULTIMA PÁGINA. Após nova transmissão, o sistema retornará a tela do menu SCF10. 10

14 Se o for com livre movimentação, o comando de antecipação é unilateral. No caso de s sem livre movimentação, a operação ficará pendente de confirmação pela Superintendência da Seguros Privados - SUSEP ou pela Agência Nacional de Saúde Suplementar - ANS, na função SCF1B. A confirmação pela SUSEP ou pela ANS se dará através do mesmo procedimento do, utilizando-se a função SCF13. Nas antecipações parciais, após a finalização da operação, a tela SCF 13 mostrará a quantidade remanescente de cotas para aquela operação. Descrição dos campos da tela SCF13 Campo Descrição Revendedor Código CETIP da conta de Reserva Técnica do lançador da operação. Este dado é informado pelo sistema e não permite alteração. Recomprador Código CETIP do que está efetuando a antecipação de Reserva Técnica. Este dado é informado pelo sistema e não permite alteração Ativo Código do Fundo Aberto. Este dado é informado pelo sistema e não permite alteração Dados Originais Número da operação Número atribuído a operação original de colocação de especificação que se quer antecipar. Este dado é informado pelo sistema e não permite alteração. Data Dia, mês e ano da operação original de colocação. Formato: DDMMAAAA. Este dado é informado pelo sistema e não permite alteração. Qtde. Disponível Quantidade de cotas em reserva técnica, disponíveis para antecipação. Este dado é informado pelo sistema. Quantidade Campo para livre digitação. O usuário deverá informar a antecipada quantidade à antecipar, sem formatação com oito casas decimais. Este dado é informado pelo sistema, quando informado T na tela de seleção e permite alteração. Confirme (S/N) Após submeter o lançamento, aparecerá campo de confirmação. Informe S para confirmar a antecipação. Ao informar N o sistema retorna à tela de seleção, mostrando o lançamento posterior ao selecionado. 11

15 Correção de Lançamentos (Função SCF15). Nesta função são visualizados os lançamentos incorretos, registrados na função SCF11, SCF12, SCF13 e SCF17 criticados pelo sistema ou incompatibilizados quando efetuado o duplo comando. A correção ou a exclusão do erro somente poderá ser efetuada pelo usuário que registrou o lançamento ou pelo usuário supervisor da instituição. Conjunto de opções referente a função SCF15 Opção Descrição Alt Possibilita a correção do lançamento, que tenha apresentado erro. Exc Possibilita a exclusão do lançamento incorreto. Possibilita a visualização do próximo lançamento, que apresente Salto erro(s). Caso não haja mais lançamentos com erro(s), o sistema retorna ao Menu

16 Especificação de quantidade de Cotas /Reserva Técnica (Função SCF17). A função de especificação de cotas é efetuada exclusivamente pelo administrador do fundo.somente é possível após a operação de colocação ou de resgate já ter sido liquidada financeiramente. Na operação de resgate, o administrador do fundo deverá registrar tantas operações de especificação quantas forem as datas de aquisição das quais serão retiradas as cotas, até o limite do valor financeiro do resgate. A operação de vinculação em reserva técnica é comandada exclusivamente pelo. Descrição dos campos da tela SCF17 Campo Descrição Quando Colocação ou Resgate, corresponde ao código CETIP da conta emissora do administrador do fundo. Quando vinculação em Reserva Técnica, corresponde ao código CETIP do detentor das cotas. Colocação (C) / Resgate C- Colocação, R- Resgate ou T - Reserva Técnica. (R) / Reserva Técnica (T). Contraparte Quando Colocação ou Resgate, corresponde ao código CETIP do que realizou a Colocação ou Resgate. Quando vinculação em Reserva Técnica, corresponde ao código CETIP da conta de Reserva Técnica (Tipo 97). Fundo Código do Fundo Aberto. Os 5 primeiros caracteres identificam o administrador, os 2 seguintes o tipo de fundo e os 3 últimos o número seqüencial. Quantidade Quantidade de Cotas, sem formatação com oito casas decimais. Valor Coloc/Resg Valor financeiro correspondente à quantidade de cotas especificada, em moeda nacional. Data de aquisição Data de aquisição das cotas especificadas, informado no caso de R- resgate. Formato: DDMMAAAA (Continua) 13

17 Campo Num. Operação Num. Oper. Original/ Num. Resgate Data Oper. Original/ Resgate Descrição Número atribuído a operação. Número atribuído a operação original de colocação ou resgate. Dia, mês e ano da operação original de colocação ou resgate. Formato: DDMMAAAA. (Fim) 14

18 Registros Confirmados (Função SCF1A). A função permite que o consulte suas operações registradas nas funções SCF11, SCF13 e SCF17 já atualizadas, com status finais. 15

19 Registros Pendentes (Função SCF1B). A função permite que o consulte suas operações registradas nas funções SCF11, SCF13 e SCF17 ainda pendentes. 16

20 Pendências de Especificação (Função SCF1C). Nesta função é possível visualizar todas as operações de colocação ou de resgate, pendentes de sua especificação. Quando o cotista ou seu representante for utilizar esta consulta, obrigatoriamente ele deverá informar, através do campo M.M (no rodapé), a conta do, para o qual deseja consultar as operações pendentes de especificação. Deverá ser observado o prazo máximo de até 5 (cinco) dias úteis, dependendo da periodicidade do fundo, para a especificação da quantidade de operações já finalizadas. Para identificar pendências de especificação de cotas atreladas a vinculações automáticas em Reserva Técnica, é exibida na primeira coluna, antes do código da contraparte, a letra S. Observações: Quando valores com sinal negativo (-), operação está pendente de especificação de resgate; e Quando valores com sinal positivo (+), operação está pendente de especificação de colocação. 17

21 Display de Erros de Mensageria do (Função SCF1M) Esta função está disponível para Instituições Financeiras habilitadas a efetuarem Operações por Mensagens na RSFN Rede do Sistema Financeiro Nacional, e mostra os erros de lançamentos por mensagens criticadas no sistema. As críticas nos campos são as mesmas que aparecem nas telas 15 ou 25 para lançamentos por digitação em tela ou transferência de arquivos. Esta função não permite alteração ou exclusão do lançamento. O deverá retransmitir nova mensagem com os erros identificados corrigidos, digitar dados em tela ou efetuar transferência de arquivos. A tela mostra o código da instituição lançadora, data e hora do envio da mensagem, bem como o NuOP Número Único da Operação. O operador MSGCTP é um usuário padrão, criado para identificar que o lançamento foi efetuado por mensagem. 18

22 Operações em Reserva Técnica (Função SCF1S) Nesta função serão exibidas todas as vinculações em reserva técnica, em ordem crescente de data de aquisição, efetuadas pelo. O total da posição de ativos em reserva técnica poderá ser consultado na função SCF2A e no Sistema de Reserva Técnica - SRT. Para efetuar a consulta a partir de um determinado fundo, o deverá acessar a referida tela, preenchendo o código do fundo no campo FUNDO, após ter indicado a opção 1S. A tela será editada com todas as posições de custódia em reserva técnica a partir do código do fundo selecionado, inclusive. Se o número de operações ultrapassar o limite da tela, ao transmitir, será apresentada a página seguinte. Quando do fim das informações, o sistema retornará mensagem ULTIMA PÁGINA. Após nova transmissão, o sistema retornará a tela do menu SCF10. 19

23 Menu de Funções (Menu 20) Relaciona os grupos de funções disponíveis no Menu Observação: O poderá realizar lançamentos e consultas para terceiros, pertencentes ao seu serviço de digitação, informando no M.M. a conta do que se deseja lançar ou consultar. 20

24 Depósito e Retirada (SCF21). Esta função permite ao solicitar o registro das cotas, provenientes de uma colocação, ocorrida em data anterior e não registrada no sistema no dia efetivo da aplicação. A função permite, também, que o solicite o registro da retirada das cotas, provenientes de um resgate, ocorrido em data anterior e não registrado no sistema no dia efetivo da operação. As operações de depósito e de resgate não geram posição financeira no sistema. As informações de valor da aplicação ou do resgate, da quantidade de cotas e de suas respectivas datas de aquisição, são utilizadas na montagem de extrato de lançamentos do, função SCF2D. As operações devem ser confirmadas pelo administrador de fundos na função SCF27. O número da operação é gerado automaticamente pelo sistema e pode ser visualizado pelo na função SCF2C e pelo administrador na SCF2F. Descrição dos campos da tela SCF21 Campo Descrição Tipo D Depósito R-Retirada Código CETIP do. Fundo Código do Fundo Aberto. Quantidade Valor numérico não editado, sem formatação com oito casas decimais. Valor Valor numérico não editado, em moeda nacional. Data Aquisicao Data no formato DDMMAAAA. Vinculação em Reserva S ou N ; Apenas o cotista deve preencher este campo. Ao Técnica indicar S o sistema gerará automaticamente uma operação de vinculação em reserva técnica para quantidade de cotas indicada no campo Quantidade. Campo de preenchimento exclusivo nas operações de "depósito", quando for necessário. 21

25 Cancelamento de movimentação (Função SCF22). Nesta função o poderá solicitar o cancelamento das operações de depósito e de retirada, confirmadas ou não pelo administrador do fundo. Descrição dos campos da tela SCF22 Campo Descrição Código CETIP do. Contraparte Fundo Número da operação original Número da operação Código CETIP da contraparte. Código do Fundo Aberto. Número atribuído a operação original de depósito / retirada a ser cancelada. Número atribuído a operação de cancelamento. 22

26 Correção de Lançamentos (Função SCF25). Nesta função são visualizados os lançamentos incorretos, registrados na função SCF21, criticados pelo sistema ou incompatibilizados quando efetuado o duplo comando. A correção ou a exclusão do erro somente poderá ser efetuada pelo usuário que registrou o lançamento ou pelo usuário supervisor da instituição. Conjunto de opções referente a função SCF25 Opção Descrição Alt Possibilita a correção do lançamento, que tenha apresentado erro. Exc Possibilita a exclusão do lançamento incorreto. Possibilita a visualização do próximo lançamento, que Salto apresente erro(s). Caso não haja mais lançamentos com erro(s), o sistema retorna ao Menu

27 Confirmação de Depósito / Retirada (Função SCF27) Nesta função, o administrador de fundos efetua a confirmação do depósito ou da retirada, realizada pelo na função SCF21. O número da operação será aquele gerado automaticamente pelo sistema quando da solicitação do registro, pelo.o administrador deverá consultar este número na função SCF2F. Descrição dos campos da tela SCF27 Campo Descrição Tipo D - Depósito, R Retirada. Código CETIP do. Fundo Código do Fundo Aberto. Quantidade Valor numérico não editado, sem formatação com 12 inteiros e 8 casas decimais. Valor Valor numérico não editado em moeda nacional com 14 inteiros e 2 casas decimais. Data Aquisicao Dia do registro do ativo. Data no formato DDMMAAAA. Número da operação Número atribuído a operação de Depósito ou Retirada 24

28 Posição em Fundos (Função SCF2A) A função permite ao consultar a sua posição de custódia própria ou em reserva técnica. Se o tiver cotas impossibilitadas para movimentação, a quantidade será apresentada nesta função, na linha imediatamente abaixo da posição do fundo a que se refere o bloqueio, com denominação QTDE.BLOQUEADA. Observações: No campo Nome fantasia estará a denominação mais freqüente do fundo aberto, cadastrada pelo administrador quando do registro do fundo, na função SCF52. Na posição Própria Quantidade de ativo, oriunda de operações já finalizadas. Na posição Reserva Técnica Ativos que compõem a reserva técnica de sociedade seguradora, sociedade de capitalização, entidade aberta de previdência privada e sociedade seguradora especializada em saúde. 25

29 Posição de Cotas (Função SCF2B) A função permite ao consultar a quantidade de cotas e o valor de resgate estimado, de um determinado fundo. O valor estimado será atualizado quando da informação do valor da cota, pelo administrador do fundo, através da função SCF53. 26

30 Movimentação de Cotas (Função SCF2C) A função permite que o consulte suas operações registradas na função SCF21, pendentes ou atualizadas, com status finais. 27

31 Histórico (Função SCF2D) Nesta função o pode consultar o histórico de aplicações em determinado fundo. Enquanto o administrador não tiver especificado as cotas de uma operação de colocação ou de resgate, no campo valor, será visualizada a mensagem Pendente de especificação. A cada retirada,ou especificação de resgate, ou vinculação em reserva técnica, o sistema abate a quantidade de cotas e o valor de aplicação, na data especificada. 28

32 Movimentação de Confirmação (Função SCF2F) Esta função permite ao administrador de fundos consultar as operações de depósito e de retirada, pendentes de sua confirmação ou já atualizadas, com status finais. 29

33 Posição de Cotistas (Função SCF2G). Função exclusiva do administrador de fundos, onde é possível a consulta de todos os s que detém cotas de determinado fundo de sua administração. 30

34 Menu de Funções (Menu 40) Relaciona os grupos de funções disponíveis no Menu. 31

35 Relação de Administradores (Função SCF41) Exibe a relação dos administradores habilitados no sistema e seus respectivos mnemônicos. Observação: Normalmente o mnemônico do Administrador é cadastrado pela CETIP a partir da palavrachave identificadora deste. EX: ABCD Banco ABC S/A Para agilizar a consulta, digitar no campo FUNDO o caractere A, o sistema mostrará todos os Administradores a partir deste, conforme visualizado na tela acima. Conhecido o código do fundo aberto, para consultar o nome do Administrador, digitar no campo FUNDO os cinco primeiros caracteres do código do fundo aberto, inclusive espaços. 32

36 Características do Administrador (Função SCF42). Exibe os dados cadastrais e a relação de fundos de investimento de responsabilidade do administrador. 33

37 Características do Fundo (Função SCF43) Exibe todas as características do fundo. Observação: A consulta do código ISIN poderá também ser efetuada na aplicação NoMe, no módulo Custódia. 34

38 Tipos de Fundo (Função SCF44). Nesta função os s podem consultar os tipos de natureza econômica dos fundos e classificação ANBID, existentes no sistema. O administrador utiliza o tipo para a formação do código do fundo aberto, quando do registro de suas características na função SCF52. SCF44 - Natureza dos fundos 35

39 SCF44 - Natureza dos fundos (continuação) 36

40 SCF44 Classificação ANBID dos fundos 37

41 SCF44 - Classificação ANBID dos fundos (continuação) SCF44 Tipo de fundos 38

42 Valor da Cota do Fundo (Função SCF45). A função permite aos s, consultar os valores das cotas e as rentabilidades no período, dos fundos. A consulta poderá ser efetuada utilizando-se os filtros no rodapé da página: Apenas informando a opção desejada 45: O sistema retorna a tela com as informações de todos os fundos, de todos os administradores, cadastrados no sistema, em ordem alfabética do código do fundo. Informando no campo Fundo, o mnemônico, ou no campo M.M., a conta de administrador, tipo 44: O sistema retorna a tela com todos os fundos cadastrados pelo administrador assinalado. 39

43 Variação do Valor de Cota (Função SCF46). O pode consultar, através dessa função, a variação entre o valor de cota atual e anterior de determinado fundo. Observações: Fundos exclusivos: somente os detentores de cotas desse fundo podem visualizar essa variação. Fundos não exclusivos: qualquer tem acesso a essa informação. 40

44 Relação de s (Função SCF48) A consulta a relação dos s do sistema é realizada com a seleção desta função no Menu 40, informando o código da função 48. A função exibe palavra chave, razão social, contato e os códigos das suas contas cadastradas na CETIP. Caso os campos de pesquisa não sejam informados, aparecerão todos os s, em ordem alfabética de palavra chave ( representa o grupo econômico do ), cadastrados no sistema. 41

45 Relação de Fundos (Função SCF49). Ao informar a opção desejada 49 no menu 40, sistema retornará tela solicitando o nome fantasia do fundo aberto, no campo fantasia. O nome fantasia do fundo normalmente representa o grupo econômico do administrador. No campo fantasia poderá ser informado apenas a primeira letra ou partes iniciais do nome fantasia do fundo. Caso o campo fantasia não seja preenchido, o sistema retornará a tela com todos os fundos cadastrados. 42

46 Menu de Funções (Menu 50) Relaciona os grupos de funções disponíveis no Menu. 43

47 Características do Fundo (Função SCF52). Nesta função, o administrador cadastra as características do fundo aberto de sua administração, podendo ser consultadas pelos s na função SCF43. Descrição dos campos: Campo Descrição dos campos da tela SCF52 Descrição Código de (I,E,A) atualização Código de atualização: I = Inclusão, E = Exclusão, A = Alteração. Administrador/ Serie Código do Fundo Aberto, composto pelo mnemônico do registrador (5 dígitos) e mais 5 dígitos da série. Natureza 3 dígitos identificadores da natureza econômica do fundo aberto. Os códigos podem ser consultados na tela SCF44. Classificação ANBID do Classificação do fundo na Anbid. Fundo Carência em dias Código Anbid Carência do Fundo Aberto. Código do fundo na Anbid. O deve informar o código com o dígito verificador que, para fins de conferência, será calculado e criticado pelo sistema. 44

48 Campo Código ISIN Registro na CVM: Data Descrição Pode ser incluído quando o administrador conhece o respectivo código ISIN no momento do registro do fundo. ISIN International Securities Identification Number é um código que identifica uma emissão específica de título e valor mobiliário, conforme a norma ISO A criação do referido código é realizada na BOVESPA. Caberá ao Administrador a solicitação deste código junto a Bovespa e sua posterior inclusão nos Sistemas, quando necessário. As inclusões, alterações e exclusões dos códigos ISIN poderão ser efetuadas através da tela UNI11, localizada na opção 04 Menu de Funções, unilateralmente pelo administrador. Maiores detalhes, veja carta circular nº 472. Data de cadastro do fundo na CVM. Registro na CVM: Número de cadastro do fundo na CVM. Número Razão Social Nome Fantasia CNPJ Periodicidade Fundo Exclusivo Tipo de Fundo Adm. Estatutário Contato Descrição Informações detalhadas sobre o fundo. Indica prazo máximo, entre 0 e 5 dias úteis, para especificação de quantidade e informação do valor de cota. Este prazo é contado a partir da data de referência do último valor de cota cadastrado ou data de registro da operação pendente de especificação, exclusive, até a data atual do sistema, inclusive. Ver tabela abaixo. Permite a classificação de fundo como Exclusivo. Quando indicado "S", o acesso às informações referentes às características, bem como aos respectivos valores de cotas dos fundos exclusivos, serão restritos ao emissor e aos seus cotistas. Opções: S - Sim e N - Não. De utilização exclusiva de fundos de investimentos: PGBL, VGBL, VAGP, PAGP, VRGP e PRGP comercializados por sociedades seguradoras e entidades abertas de previdência complementar ou com carteira representada exclusivamente por títulos públicos federais, cujos cotistas sejam somente sociedades seguradoras, sociedades de capitalização e entidades abertas de previdência complementar. A relação com os tipos de fundos pode ser acessada na função SCF44 - Natureza, Classificação ANBID e Tipo. Informações detalhadas sobre o fundo. (Fim) 45

49 Ação Opção Indicada Prazo máximo para especificação/atualiz ação de valor de cota: Conseqüência: Prazo para bloqueio de movimentação do fundo (Bloqueado na abertura do sistema) 0 D0 D1 1 D0 + 1 Dia útil D0 + 2 Dias úteis 2 D0 + 2 Dias úteis D0 + 3 Dias úteis 3 D0 + 3 Dias úteis D0 + 4 Dias úteis 4 D0 + 4 Dias úteis D0 + 5 Dias úteis 5 D0 + 5 Dias úteis D0 + 6 Dias úteis 46

50 Atualização do Valor da Cota (Função SCF53). Nesta função, o administrador do fundo atualiza o valor da cota, bem como as rentabilidades por período e o patrimônio líquido. Os dados cadastrados são visualizados pelos s na função SCF43. Descrição dos campos da tela SCF53 Campo Fundo Valor da Cota Data Dia Mês Ano Valor do Patrimônio Líquido Descrição Código do Fundo Aberto. Valor numérico não editados, expresso em moeda nacional com 8 (oito) inteiros e 8 (oito) casas decimais. Data da Cota. No formato DDMMAA. 1º campo: Sinal, indicar com "-" negativo ou "+" positivo. Caso o campo, não seja informado, o sistema assume o sinal "+" positivo. 2º campo: Percentual ao dia, informado com 4 casas decimais. 1º campo: Sinal, indicar com "-" negativo ou "+" positivo. Caso o campo, não seja informado, o sistema assume o sinal "+" positivo. 2º campo: Percentual ao Mês, informado com 4 casas decimais. 1º campo: Sinal, indicar com "-" negativo ou "+" positivo. Caso o campo, não seja informado, o sistema assume o sinal "+" positivo. 2º campo: Percentual ao Ano, informado com 4 casas decimais. Valor numérico não editado, expresso em moeda nacional. 47