CARTA CIRCULAR N.º 008

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Isabel Bayer Dias
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1 CARTA CIRCULAR N.º 008 Às Instituições Participantes Levamos ao conhecimento das instituições participantes do Sistema de Registro e de Liquidação Financeira de Títulos que, nos termos da Circular n.º 1.024, de , do Banco Central do Brasil, as sociedades corretoras e distribuidoras de títulos e valores mobiliários podem intermediar as operações de depósitos interfinanceiros de que trata o item III da Resolução n.º 1.102, de A propósito, a CETIP está aceitando o registro das operações de intermediação de depósitos interfinanceiros, observados os seguintes procedimentos: a) o registro dos depósitos a serem intermediados processarseá de acordo com as instruções do COMUNICADO CETIP n.º 003, de ; b) o registro da cessão processarseá por meio do código de operação 0051 Intermediação de Depósito Interfinanceiros, tendo: I. como cedentes: as sociedades distribuidoras e corretoras de títulos e valores mobiliários, beneficiárias dos depósitos registrados através do código de operação 0002; II. como cessionários: bancos comerciais, bancos de investimento, bancos de desenvolvimento, caixas econômicas, sociedades de crédito, financiamento e investimento, sociedades de crédito imobiliário, sociedades de arrendamento mercantil, sociedades corretoras e distribuidoras de títulos e valores mobiliários e associações de poupança e empréstimo, que tenham conta individualizada na CETIP, de acordo com o disposto no MNI 41521; c) cada operação de depósito interfinanceiro (COD. OP. 0002) somente poderá ser objeto de uma operação de intermediação. Na hipótese de várias cessões de um mesmo depósito, este deverá ser subdividido em tantas operações de código 0002 quantas forem as cessões registradas através do código de operação 0051;

86, do Banco Central do Brasil, as sociedades corretoras e distribuidoras de títulos e valores mobiliários podem intermediar as operações de depósitos interfinanceiros de que trata o item III da

2 d) na data de vencimento do depósito interfinanceiro, o Sistema processará automaticamente; I. o resgate de depósito, por meio do código 0012, gerando a seguinte movimentação financeira: débito na conta da instituição depositária; crédito na conta da instituição intermediadora; II. o retorno da operação 0051, através do código 0451 Retorno Automático de Intermediação de Depósitos Interfinanceiros, gerando a seguinte movimentação financeira: débito na conta da instituição intermediadora; crédito na conta da instituição cessionária da operação 0051; e) as operações dos códigos 0012 e 0451, lançadas automaticamente pelo Sistema nas contas das instituições intermediadoras, independerão de confirmação por parte dos respectivos bancos liquidantes, de vez que o seu resultado financeiro será nulo; f) para os participantes não possuidores de terminal, as operações do código 0051deverão ser necessariamente instruídas pelo Documento n.º 12; g) o código de operação 0051 não admite estorno postecipado nem valorizações; h) o código de operação 0451 não admite estornos, no dia ou postecipado, nem valorizações; i) quanto ao preenchimento do Documento n.º 12 relativo às operações do código 0051, deverão ser observadas as seguintes particularidades: I. a data da cessão deverá ser idêntica à da efetivação do depósito interfinanceiro; II. o valor consignado no campo VALOR/QUANTIDADE (18, 40, 62 e 84) deverá ser múltiplo de Cz$ 10,00 e coincidir com o valor de resgate pactuado com a instituição depositária, constante da operação 0002 respectiva;

o retorno da operação 0051, através do código 0451 Retorno Automático de Intermediação de Depósitos Interfinanceiros, gerando a seguinte movimentação financeira: débito na conta da instituição

3 III. o campo D/C (16, 38, 60 e 82) deverá ser preenchido em função do emissor do Doc. 12: cedente : 1 cessionário: 2 IV. no campo NÚMERO DA OPERAÇÃO ORIGINAL (22, 44, 66 e 88), deverá ser consignado no número da operação do código 0002 referente ao registro inicial do depósito a ser cedido; 3. Encontramse nas folhas anexas dois modelos preenchidos dos Documentos n os. 11 e 12 com exemplos de registros iniciais de depósitos interfinanceiros e das respectivas cessões. Rio de Janeiro, 17 de abril de Roberto de Gregório Souza Pinto Superintendente Geral

inicial do depósito a ser cedido; 3. Encontramse nas folhas anexas dois modelos preenchidos dos Documentos n os.

4 ANEXO À CARTA CIRCULAR CETIP N.º 008, de DOCUMENTO N.º 11 MODELO PREENCHIDO Registro Inicial de Depósitos Interfinanceiros (Res /86) 01LOCAL 02DATA 03COD.OP COMANDO DE REGISTRO INICIAL Rio de Janeiro FAVORECIDO 05CÓDIGO 06DC 07C.TIT 08EMIS / ACEIT INSTITUIÇÃO A DTVM BANCOASA 09Nº OP 10TAXA 11DT.EMIS 12DT.VCTO 13VL.RESG/QUANT 14VL EMIS/PU 15N.º ORIG ,00 16DT.AQUIS 17PU AQUIS 18RT 19VL.RET. 20RT 21VL.RET. 22RT 23VL.RET CARACTERÍSTICAS COMPLEMENTARES 25N.º OP 26TAXA 27DT.EMIS 28DT.VCTO 29VL.RESG/QUANT 30VL EMIS/PU 31N.º ORIG ,00 32DT.AQUIS 33PU AQUIS 34RT 35VL.RET. 36RT 37VL.RET. 38RT 39VL.RET CARACTERÍSTICAS COMPLEMENTARES 41Nº. OP 42TAXA 43DT.EMIS 44DT.VCTO 45VL.RESG/QUANT 46VL EMIS/PU 47N.º ORIG ,00 48DT.AQUIS 49PU AQUIS 50RT 51VL.RET. 52RT 53VL.RET. 54RT 55VL.RET CARACTERÍSTICAS COMPLEMENTARES 57N.º OP 58TAXA 59DT.EMIS 60DT.VCTO 61VL.RESC/QUANT 62VL EMIS/PU 63N.º ORIG ,00 64DT.AQUIS 65PU AQUIS 66RT 67VL.RET. 68RT 69VL.RET. 70RT 71VL.RET CARACTERÍSTICAS COMPLEMENTARES 73CARIMBO E ASSINATURA 74RECIBO CETIP SOLICITAMOS PROVIDENCIAR O REGISTRO INICIAL DO(S) TÍTULO(S) ESPECIFICADO(S), NA FORMA DO REGULAMENTO DE OPERAÇÕES DA CENTRAL DE CUSTÓDIA E DE LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA DE TÍTULOS CETIP, A CRÉDITO DA ENTIDADE FAVORECIDA CONSTANTE DO CAMPO N.º 4. ESTE DOCUMENTO É INEGOCIÁVEL E INSTRANFERÍVEL 1ª Via CETIP

RESG/QUANT 14VL EMIS/PU 15N.º ORIG 004 17.04.86 18.04.86 1.000.660 1.000.000,00 16DT.AQUIS 17PU AQUIS 18RT 19VL.RET. 20RT 21VL.RET. 22RT 23VL.RET. 1 1 24CARACTERÍSTICAS COMPLEMENTARES 25N.

5 ANEXO À CARTA CIRCULAR CETIP N.º 008, de DOCUMENTO N.º 12 MODELO PREENCHIDO Intermediação de Depósitos Interfinanceiros (COD.OP.0051) MOVIMENTAÇÃO DE REGISTRO DE TÍTULOS 01LOCAL 02DATA 03INSTITUIÇÃO 04CÓDIGO Rio de Janeiro INSTITUIÇÃO A DTVM AG.N.º 06CONTA N.º 07CLIENTE 08N.ºCOD OP 09C.TIT 10TAXA 11EMIS/ACEIT 12DT.EMIS 13DT.VCTO 14FATOR CR$ BANCOASA INTERVENIENTE 16DC 17N.ºOP 18VL.QUANT 19PU 20PU COMP. 21DT COMP , N.º ORIG. 23DT.OP.ORIG 24RT 25VL.RET. 26RT 27VL.RET. 28RT 29VL.RET N.ºCOD OP 31C.TIT 32TAXA 33EMIS/ACEIT 34DT.EMIS 35DT.VCTO 36FATOR CR$ BANCOASA INTERVENIENTE 38DC 39N.ºOP 40VL.QUANT 41PU 42PU COMP. 43DT COMP , N.º ORIG. 45DT.OP.ORIG 46RT 47VL.RET. 48RT 49VL.RET. 50RT 51VL.RET N.ºCOD OP 53C.TIT 54TAXA 55EMIS/ACEIT 56DT.EMIS 57DT.VCTO 58FATOR CR$ BANCOASA INTERVENIENTE 60DC 61N.ºOP 62VL.QUANT 63PU 64PU COMP. 65DT COMP , N.º ORIG. 67DT.OP.ORIG 68RT 69VL.RET. 70RT 71VL.RET. 72RT 73VL.RET N.ºCOD OP 75C.TIT 76TAXA 77EMIS/ACEIT 78DT.EMIS 79DT.VCTO 80FATOR CR$ BANCOASA INTERVENIENTE 82DC 83N.ºOP 84VL.QUANT 85PU 86PU COMP. 87DT COMP , N.º ORIG. 89DT.OP.ORIG 90RT 91VL.RET. 92RT 93VL.RET. 94RT 95VL.RET. 007 SOLICITAMOS PROCEDER AS ATUALIZAÇÕES INDICADAS ATRAVÉS DO SISTEMA DE REGISTRO E DE LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA DE TÍTULOS 96CARIMBO E ASSINATURA ESTE DOCUMENTO É INEGOCIÁVEL E INSTRANFERÍVEL

TIT 10TAXA 11EMIS/ACEIT 12DT.EMIS 13DT.VCTO 14FATOR CR$ 0051 2100 BANCOASA 17.04.86 18.04.86 15INTERVENIENTE 16DC 17N.ºOP 18VL.QUANT 19PU 20PU COMP. 21DT COMP 1 1417.3.002 1 030 1.000.

6 TÍTULO: DISPOSIÇÕES TRANSITÓRIAS 29 CAPÍTULO: CIRCULARES NÃO CODIFICADAS 2 SEÇÃO: CIRCULAR N.º Comunicamos que a Diretoria do Banco Central do Brasil, tendo em vista o disposto na alínea d do item IV da Resolução n.º 1.102, de , decidiu baixar as seguintes normas: a) ficam as sociedades corretoras e distribuidoras de títulos e valores mobiliários autorizadas a intermediar as operações de depósito a prazo fixo de que tratam o item III da mencionada Resolução e a Resolução n.º 1.111, de , observado o seguinte: I. o depósito deverá ser efetuado por aludidas instituições, com simultânea transferência dos respectivos direitos creditórios, mediante cessão, a uma das sociedades citadas na alínea c do referido item III, respondendo as primeiras na qualidade de cedentes, pela existência do crédito, mas não por seu pagamento; II. o valor de resgate do depósito objeto da cessão, a ser liberado em favor da cessionária na respectiva data de vencimento, deverá corresponder ao exato valor principal acrescido de juros pactuado pela cedente com a instituição depositária; e III. não será admitida mais de uma intermediação de um mesmo depósito. b) as operações realizadas na forma da alínea anterior serão computadas para efeito da observância, pelas instituições cessionárias, dos limites fixados na alínea a da Circular n.º 1.008, de ; e c) As operações de depósito deverão ser registradas e liquidadas financeiramente através da Central de Custódia e de Liquidação Financeira de Títulos CETIP. 2. Esta circular entrará em vigor na data de sua publicação no Diário Oficial. Brasília (DF), 16 de abril de Luiz Carlos Mendonça de Barros Diretor

sociedades corretoras e distribuidoras de títulos e valores mobiliários autorizadas a intermediar as operações de depósito a prazo fixo de que tratam o item III da mencionada Resolução e a Resolução

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