Comunicado Cetip n 089/ de setembro de 2013

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1 Comunicado Cetip n 089/ de setembro de 2013 Assunto: Leilões de Venda de TDAs Títulos da Dívida Agrária pela Diferencial Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S/A Em Liquidação Extrajudicial - Módulo Leilão Plataforma Eletrônica. O diretor-presidente da CETIP S.A. MERCADOS ORGANIZADOS ( Cetip ) torna público que serão realizados, em 26/09/2013, 02 (dois) leilões de venda de TDAs Títulos da Dívida Agrária de propriedade da Diferencial Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S/A Em Liquidação Extrajudicial ( Leilões ), conforme segue. Nº do leilão Ativo 171 TDAs (Lote 01) 172 TDAs (Lote 02) Colocação de Ofertas 11h00 às 12h00 11h00 às 12h00 Tipo de Apuração Preço Mínimo por lote Competitivo R$ ,33 (Dois Milhões, quinhentos e vinte e dois mil, oitocentos e sete reais e trinta e três centavos). Competitivo R$ ,76 (Seis milhões, quatrocentos e noventa mil, oitocentos e onze reais e setenta e seis centavos). Quantidade Mínima por Oferta Lote integral, composto de 257 códigos de TDAs,, num total de títulos, conforme relação em anexo. Lote integral, composto de 231 códigos de TDAs, num total de títulos, conforme relação em anexo. Os procedimentos relativos aos Leilões são regidos pelas disposições contidas neste Comunicado, em seus anexos, nas normas por ele citadas, bem como no Regulamento e nas demais Normas da Cetip. 1. Base Regulamentar 1. Os Leilões realizar-se-ão em conformidade com: a) a solicitação contida no Ofício DIFER/DELIQ-2013/425, de 11 de setembro de 2013, expedido pela Liquidante da Diferencial Corretora de Títulos

2 Comunicado Cetip nº 089/2013 fls.02 e Valores Mobiliários S/A. Em Liquidação Extrajudicial, que encontra-se anexado ao presente Comunicado na forma do Anexo I; b) a autorização de leilão contida no Ofício-e 07486/2013- BCB/Deliq/GTBHO, expedido pelo Banco Central do Brasil, em 11 de setembro de 2013, que encontra-se anexada ao presente Comunicado na forma do Anexo II; c) as disposições do Comunicado Cetip nº 089, de 01 de outubro de 2004; d) as disposições do Comunicado Cetip nº 008, de 28 de janeiro de Este Comunicado e os demais documentos referentes ao Módulo de Negociação por Leilão encontram-se disponíveis na página da Cetip na rede mundial de computadores ( 2. Data e Horário 2.1. Os Leilões serão realizados, simultaneamente, no dia 26 de setembro de 2013, das 11h00 às 12h00, período em que o Módulo acatará os lançamentos de ofertas dos Participantes proponentes e, eventualmente, o cancelamento de suas ofertas As características dos Leilões poderão ser visualizadas através de um duplo clique no seu hiperlink de divulgação, na tela principal do Módulo. 3. Do Objeto 3.1. Os Leilões ora divulgados têm como objeto a venda de 02 (dois) Lotes de TDAs Títulos da Dívida Agrária de propriedade da Diferencial Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S/A Em liquidação Extrajudicial, conforme descrito e caracterizado no quadro, acima O adquirente dos TDAs do Lote 2, assumirá formal, legal e contratualmente, todos os registros, controles, custódia e a obrigação de concluir todos os processos de clientes da Vendedora, iniciados por esta junto a Receita Federal do Brasil RFB, para pagamento do ITR Imposto Territorial Rural. A responsabilidade do adquirente/arrematante é de manter em sua custódia os títulos referentes a tais processos e transferi-los através da Cetip S/A Mercados Organizados, quando solicitados pela Receita Federal do Brasil. 4. Do Acesso ao Módulo de Negociação por Leilão 4.1. O acesso ao Módulo de Negociação por Leilão, integrante da Plataforma Eletrônica da Cetip, dar-se-á por meio da opção Leilão, disponível na barra

3 Comunicado Cetip nº 089/2013 fls.03 de produtos do Cetip NoMe, aos Participantes com Direito de Acesso ao Sistema de Negociação Eletrônica, conforme previsto no item 5.2., abaixo Em caso de problemas ou dificuldades para registro de ofertas, o Participante deverá entrar em contato com a Coordenação de Plataforma Eletrônica através dos telefones (11) e (11) ou com a Gerência de Operações da Cetip, através dos telefones (11) e (21) Das Partes e do Direito de Acesso ao Sistema 5.1. Das Partes Cada um dos Leilões contará com os seguintes Participantes: I Administradora a Cetip, entidade administradora da Plataforma Eletrônica; II Ofertante a Diferencial Corretora de Títulos e Valore Mobiliários S/A. Em Liquidação Extrajudicial; e III - Proponente(s) o(s) Participante(s), em nome próprio ou atuando por meio de investidor(es) interessado(s) em adquirir Lote(s) de TDAs - Títulos da Dívida Agrária objeto do presente Leilão Do Direito de Acesso ao Sistema É indispensável que os Participantes interessados em tomar parte dos Leilões tenham acesso à Plataforma Eletrônica As informações sobre os procedimentos necessários à obtenção do acesso à Plataforma Eletrônica podem ser obtidas através da página da Cetip na rede mundial de computadores ( na seção Produtos e Serviços/Plataforma Eletrônica/Leilão Eletrônico/Cadastro, no Cetip NET Além da obtenção de acesso mencionada no item , será requerido que o(s) Operador(es) do Participante esteja(m) associado(s) ao perfil Não_Liquidante_Negociador. 6. Das Ofertas 6.1 Serão aceitas somente ofertas que contemplem a aquisição total de cada Lote de TDAs Durante o período de realização dos Leilões, as ofertas poderão ser consultadas em tempo real pelos Participantes.

4 Comunicado Cetip nº 089/2013 fls O cancelamento das ofertas lançadas no Módulo de Negociação por Leilão, da Plataforma Eletrônica Cetip NET, poderá ser realizado pelo Participante a qualquer momento até o encerramento do Leilão. 7. Da Apuração e do Resultado dos Leilões 7.1. Da Apuração Após o término do horário de realização dos Leilões, a Diferencial Corretora de Títulos e Valore Mobiliários S/A. Em liquidação Extrajudicial iniciará o procedimento para apuração dos lances realizados para os Leilões Enquanto os Leilões encontrarem-se em processo de apuração, a mensagem Em apuração será mostrada na tela aos Participantes Será vencedora a oferta que apresentar, em cada um dos Leilões, o maior PU Preço Unitário, com até 08 (oito) casas decimais Dos Resultados dos Leilões Os resultados dos Leilões estarão disponíveis no Módulo de Negociação por Leilão, após o comando de finalização por parte da Diferencial Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S/A Em liquidação Extrajudicial. 8. Da Liquidação 8.1. Caberá à Diferencial Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S/A Em Liquidação Extrajudicial e à parte vencedora de cada um dos Leilões providenciar o registro e a liquidação das operações no MOP Módulo Moedas de Privatização, no dia 01/10/2013, obedecendo às regras e aos horários da Cetip na Modalidade LBTR Liquidação Bruta em Tempo Real Reconhece a Diferencial Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S/A Em Liquidação Extrajudicial que a Cetip atuará apenas como prestadora de serviços, disponibilizando o seu Módulo de Negociação por Leilão, da Plataforma Eletrônica Cetip NET, para a realização destes Leilões. Dessa forma, isentam a Cetip de qualquer responsabilidade, seja direta ou indireta, quanto: a) A obtenção de licenças e autorizações para a realização dos Leilões; b) A existência, validade e regularidade dos Ativos objeto dos Leilões; c) Ao resultado dos Leilões; d) À transferência dos Ativos objeto dos Leilões e da Carteira de Cliente; e e) Á liquidação financeira de cada um dos Lotes dos Leilões.

5 Comunicado Cetip nº 089/2013 fls São parte integrante e inseparável do presente Comunicado os documentos listados abaixo: a) Ofício DIFER/DELIQ-2013/425, de 11 de setembro de 2013, expedido pelo Liquidante da Diferencial Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S/A. Em Liquidação Extrajudicial para a Cetip S.A. Mercados Organizados (Anexo I); b) Ofício-e 07486/2013-BCB/Deliq/GTBHO, expedido pelo Banco Central do Brasil, em 11 de setembro de 2013, autorizando a realização do Leilão (Anexo II); c) Oficio DIFE/LIQ 426/2013, de 10 de setembro de 2013, expedido pela Liquidante da Diferencial Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S/A. Em Liquidação Extrajudicial para a Receita Federal do Brasil Delegacia da Receita Federal (Anexo III); d) Ato-Presi nº 481, de 02 de maio de 2013, relativo à nomeação do Sr. Liquidante, publicado no Diário Oficial da União, de 03 de maio de 2013 (Anexo VI). e) Minuta do Contrato de Compra e Venda de Títulos da Divida Agrária TDA e outras avenças, a ser celebrado entre a Diferencial Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S/A. Em Liquidação Extrajudicial e o vencedor de cada Lote do Leilão (Anexo VII); 8.4. Será cobrado da Diferencial Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S/A Em liquidação Extrajudicial e do(s) Participante(s) proponente(s) vencedor(es) dos Leilões, a título de taxa de realização destes Leilões, R$ ,00 (Vinte e Cinco Mil Reais) sobre cada uma das ofertas aceitas. A cobrança será efetuada pela Cetip no 5º (quinto) dia útil do mês subsequente à realização dos Leilões. Original assinado pelo diretor-presidente CETIP S.A. MERCADOS ORGANIZADOS

6 Comunicado Cetip nº 089/2013 fls.06 Anexo I

7 Comunicado Cetip nº 089/2013 fls.07 Anexo I

8 Comunicado Cetip nº 089/2013 fls.08 Anexo I

9 Comunicado Cetip nº 089/2013 fls.09 Anexo II

10 Comunicado Cetip nº 089/2013 fls.010 Anexo III

11 Comunicado Cetip nº 089/2013 fls.011 Anexo III

12 Comunicado Cetip nº 089/2013 fls.012 Anexo IV

13 Comunicado Cetip nº 089/2013 fls.013 Anexo IV

14 Comunicado Cetip nº 089/2013 fls.014 Anexo IV

15 Comunicado Cetip nº 089/2013 fls.015 Anexo IV

16 Comunicado Cetip nº 089/2013 fls.016 Anexo IV

17 Comunicado Cetip nº 089/2013 fls.017 Anexo V

18 Comunicado Cetip nº 089/2013 fls.018 Anexo VI

19 Comunicado Cetip nº 089/2013 fls.019 Anexo VII

20 Comunicado Cetip nº 089/2013 fls.020 Anexo VII

21 Comunicado Cetip nº 089/2013 fls.021 Anexo VII