Manual do Usuário. Pré-Cadastro de Participantes Versão 1.1

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1 Manual do Usuário Pré-Cadastro de Participantes Versão 1.1

2 Índice 1. Introdução ao Pré-Cadastro Pré-Cadastro de pessoa Física Termo Dados de identificação Informações Gerais Informações conjugais Informações residenciais Informações profissionais Fontes de Referência Bancária Rendimentos Mensais Imóveis Outros Bens Referências Pessoais Declarações e Autorizações do Cliente Pré-Cadastro de pessoa jurídica Termo Dados de Identificação Informações Gerais Informações Financeiras Endereço da Sede Controladores / Administradores / Procuradores / Controladas / Coligadas Imóveis Outros Bens Declarações e Autorizações do cliente... 26

3 1. Introdução ao Pré-Cadastro A BM&F criou o pré-cadastro com o objetivo de proporcionar um meio eletrônico para coleta e armazenamento de informações dos investidores WTr em potencial. Este aplicativo contempla o preenchimento eletrônico de fichas adequadas às informações necessárias ao cadastramento junto às corretoras. Por ter sido confeccionado num padrão internet, o pré-cadastro é uma aplicação de fácil utilização para qualquer usuário habituado a usar a rede mundial de computadores. Para melhor entendimento e segregação por assunto, este descritivo foi dividido em duas partes principais: Pré-cadastramento para pessoas físicas e précadastramento para pessoas jurídicas, que por sua vez foram subdivididas em vários blocos. OBS: O Pré-Cadastro não aceitará investidores estrangeiros (Salvo os casos em que este possua CPF) Pré-Cadastro de pessoa Física As informações requeridas no pré-cadastro de pessoa física foram divididas em blocos de preenchimento conforme relação abaixo. Estas informações serão utilizadas para identificação e avaliação de cada investidor: Termo Dados de Identificação Informações Gerais Informações Conjugais Informações Residenciais Informações Profissionais Fontes de Referência Bancária Rendimentos Mensais Imóveis Outros Bens Referências Pessoais Declarações e autorizações do cliente Termo Antes de iniciar o preenchimento do formulário o cliente deverá ler um termo de compromisso, conforme Figura 1, e concordar com todos os itens dispostos. Sem o mesmo não será possível realizar o pré-cadastro. CP Cadastro de Participantes Página 3 de 31

4 Figura 1: Termo Dados de identificação Este é o primeiro bloco de informações onde o usuário deverá informar seu nome completo e o seu CPF. Estes campos são de preenchimento obrigatório e é muito importante que haja o preenchimento correto destas informações, pois são elas que irão identificar o usuário junto à corretora. O CPF deverá ser informado somente com números, sem pontos nem traço. Ao final use o botão PRÓXIMO para passar para o bloco seguinte, assim como mostra a Figura 2. Obs: Muita atenção ao preenchimento da ficha, pois um mesmo CPF não poderá ser cadastrado mais de uma vez no sistema para uma mesma corretora. CP Cadastro de Participantes Página 4 de 31

5 Figura 2: Dados de Identificação Informações Gerais Este bloco requer o preenchimento das seguintes informações: Data de Nascimento: Informar a data de nascimento no formato dd/mm/aaaa. Nacionalidade: Informar a nacionalidade selecionando o país natal a partir da lista. Naturalidade: Dividido em 2 campos, cidade e estado. Selecionar o estado de nascimento. Após a seleção do estado o próximo campo (Cidade) é carregado com todas as cidades correspondentes. Selecionar a cidade de nascimento. Campo obrigatório somente para aqueles com nacionalidade brasileira. Sexo: Informar o sexo do investidor. 1: Informar o principal . 2: Opcionalmente informar um segundo . Profissão: Informar a profissão do investidor, ou a que mais se aproxime. Nº. do RG: Informar o número do documento de identidade. Estado emissor: Informar o estado emissor do documento de identidade. Órgão emissor: Informar o órgão emissor do documento de identidade. Data de emissão: Informar data de emissão do documento de identidade no formato dd/mm/aaaa. Nome do Pai: Informar o nome completo do pai. Nome da Mãe: Informar o nome completo da mãe. CP Cadastro de Participantes Página 5 de 31

6 Os campos estão dispostos como pode ser visto na Figura 3. Figura 3: Informações Gerais Obs: O botão ANTERIOR aparecerá em todos os blocos onde seja possível retornar ao bloco anteriormente preenchido e o botão PRÓXIMO aparecerá em todos os blocos que antecedem um ou mais blocos. CP Cadastro de Participantes Página 6 de 31

7 Informações conjugais Figura 4: Informações Conjugais Este bloco requer o preenchimento das seguintes informações: Estado civil: Informar o estado civil. Nome do Cônjuge: Informar o nome do cônjuge. Campo obrigatório de acordo com o estado civil informado. CPF do Cônjuge: Informar o CPF do cônjuge somente com números, sem pontos e traço. Campo obrigatório de acordo com o estado civil informado. Regime de Casamento: Selecionar um regime de casamento da lista. Campo obrigatório de acordo com o estado civil informado. Quantidade de dependentes: Informar a quantidade de dependentes. Quando não existirem, deixar o campo em branco. Os campos estão dispostos como pode ser visto na Figura 4. CP Cadastro de Participantes Página 7 de 31

8 Informações residenciais Figura 5: Informações Residenciais Este bloco requer o preenchimento das seguintes informações: CEP: Informar o CEP do endereço residencial somente com números, sem traço. Utilize o botão PESQUISAR para procurar o endereço do CEP informado. Caso seja encontrado o endereço, os campos correspondentes serão automaticamente preenchidos e ficarão indisponíveis para edição. Caso contrário, os campos de endereço permanecerão livres para digitação. CP Cadastro de Participantes Página 8 de 31

9 Tipo de Logradouro: Informar o tipo do logradouro do endereço (Rua, Av., etc.). Endereço: Informar o nome do logradouro do endereço residencial. Número: Informar o número da residência. Complemento: Opcionalmente, informar o complemento do endereço residencial. Bairro: Informar o bairro do endereço residencial. País: Fixo em BRASIL. (Não é possível informar endereços fora do país) Estado: Informar o estado do endereço residencial. Cidade: Informar a cidade do endereço residencial. Tipo de residência: Informar o tipo de sua residência. Tempo de residência: Informar o tempo que reside no local. Telefone: Informar o DDD sem operadora, o número do telefone e opcionalmente o ramal. Fax: Opcionalmente informar o DDD, o número do Fax e o ramal. Os campos estão dispostos como pode ser visto na Figura Informações profissionais Este bloco requer o preenchimento das seguintes informações: Empresa: Informar o nome da empresa em que trabalha. CNPJ: Informar o CNPJ da empresa em que trabalha, somente com números, sem pontos, barra ou traço. Tipo de empresa: Informar o tipo da empresa (Ex. pública, privada, etc.). Categoria profissional: Informar a categoria profissional que representa a forma de vínculo com a empresa. Cargo: Informar o cargo ocupado na empresa. Data de admissão: Informar a data de admissão na empresa no formato dd/mm/aaaa. CEP: Informar o CEP do endereço da empresa somente com números, sem traço. Utilize o botão PESQUISAR para procurar o endereço do CEP informado. Caso seja encontrado o endereço, os campos correspondentes serão automaticamente preenchidos e ficarão indisponíveis para edição. Caso contrário, os campos de endereço permanecerão livres para digitação. Tipo de Logradouro: Informar o tipo do logradouro do endereço (Rua, Av., etc.). Endereço: Informar o nome do logradouro da empresa. Número: Informar o número do endereço comercial. Complemento: Informar o complemento do endereço. Bairro: Informar o bairro do endereço comercial. País: Fixo em BRASIL. (Não é possível informar endereços fora do país) Estado: Informar o estado do endereço comercial. Cidade: Informar a cidade do endereço comercial. Telefone: Informar o DDD sem operadora, o número do telefone e opcionalmente o ramal. Fax: Opcionalmente informar o DDD, o número do Fax e o ramal. CP Cadastro de Participantes Página 9 de 31

10 Os campos estão dispostos como pode ser visto na Figura 6. Figura 6: Informações Profissionais CP Cadastro de Participantes Página 10 de 31

11 Fontes de Referência Bancária Este bloco requer o preenchimento das seguintes informações: Banco: Informar o banco no qual deseja informar sua referência bancária. Agência: Informar o número da agência. Nº. da Conta: Informar o número da conta e dígito. Tipo de Conta: Informar se é uma Conta Corrente ou Conta Poupança. Somente após preencher todos os campos clique no botão Adicionar, para armazenar essas informações na lista como mostra a Figura 7. Informe no máximo 5 (cinco) contas. Para apagar uma conta da lista, clique no X na última coluna à direita da tabela. Para alterar algum item da lista o usuário deverá apagar a conta e depois inserir os dados corrigidos novamente. Não será possível passar para o próximo bloco caso não seja informada pelo menos 1 (uma) referência bancária. CP Cadastro de Participantes Página 11 de 31

12 Figura 7: Fontes de Referência Bancária CP Cadastro de Participantes Página 12 de 31

13 Rendimentos Mensais Este bloco requer o preenchimento das seguintes informações: Salário/Pró-labore: Informar rendimento mensal em Reais (R$), proveniente de trabalho assalariado ou pró-labore caso seja sócio proprietário de empresa. Renda de Aluguéis: Informar rendimento mensal em Reais (R$), proveniente de aluguéis. Renda do Cônjuge: Informar rendimento mensal em Reais (R$) do cônjuge, caso exista. Dependendo do estado civil informado anteriormente, este campo estará desabilitado. Outros Rendimentos: Informar a soma dos rendimentos em Reais (R$) provenientes de outras fontes que não as citadas anteriormente. Poderá ser solicitado comprovante referente aos rendimentos declarados. Não será possível passar para o próximo bloco caso não seja informada pelo menos 1 (um) rendimento. Os campos estão dispostos como pode ser visto na Figura 8. Figura 8: Rendimentos Mensais CP Cadastro de Participantes Página 13 de 31

14 Imóveis Este bloco requer o preenchimento das seguintes informações: Espécie: Informar qual é o tipo do imóvel (casa, apartamento, fazenda, etc.). Endereço: Informar o endereço completo onde se localiza o imóvel. Estado: Informar o estado onde se localiza o imóvel. Cidade: Informar a cidade onde se localiza o imóvel. Valor Atual: Informar o valor estimado do imóvel. Situação Atual: Informar situação do imóvel. (Financ., Quitado ou Hipotecado) Após o preenchimento de todos os campos, o usuário deve fazer a inclusão do imóvel na lista, clicando no botão Adicionar. Informe no máximo 5 (cinco) imóveis. Para apagar um imóvel da lista, clique no X na última coluna a direita da tabela. Para alterar algum item da lista o usuário deverá apagar o imóvel e depois inserir os dados corrigidos novamente, assim como mostra a Figura 9. Este bloco é opcional. CP Cadastro de Participantes Página 14 de 31

15 Figura 9: Imóveis Outros Bens Este bloco requer o preenchimento das seguintes informações: Descrição do bem: Informar outros ativos que possua. (Ex. veículos, jóias) Valor Atual: Informar o valor em Reais (R$) do bem descrito no campo anterior. Após o preenchimento de todos os campos, o usuário deve fazer a inclusão do bem na lista, clicando no botão Adicionar. Informe no máximo 5 (cinco) bens. CP Cadastro de Participantes Página 15 de 31

16 Para apagar um bem da lista, clique no X na última coluna à direita da tabela. Para alterar algum item da lista o usuário deverá apagar o bem e depois inserir os dados corrigidos novamente, assim como mostra a Figura 10. Poderá ser solicitado comprovante referente aos bens declarados. Este bloco é opcional. Figura 10: Outros Bens Referências Pessoais Este bloco requer o preenchimento das seguintes informações: Nome: Informar o nome da pessoa de referência. Endereço: Informar o endereço da pessoa de referência. CP Cadastro de Participantes Página 16 de 31

17 Estado: Informar o estado do endereço residencial da pessoa de referência. Cidade: Informar a cidade do endereço residencial da pessoa de referência. Telefone: Informar telefone para contato com a pessoa de referência. Após o preenchimento de todos os campos, o usuário deve fazer a inclusão da pessoa de referência na lista, clicando no botão Adicionar. Informe no máximo 5 (cinco) referências pessoais. Para apagar uma referência da lista, clique no X na última coluna à direita da tabela. Para alterar algum item da lista o usuário deverá apagar a referência e depois inserir os dados corrigidos novamente, assim como mostra a Figura 11. Figura 11: Referências Pessoais CP Cadastro de Participantes Página 17 de 31

18 Declarações e Autorizações do Cliente Figura 12: Declarações e Autorizações do Cliente Este bloco requer resposta para as seguintes perguntas: Opera por conta própria? É pessoa vinculada à corretora? Serão consideradas válidas as ordens transmitidas: Autoriza a transmissão de ordens por procurador ou representante? A carteira própria da corretora ou de pessoas a ela vinculadas pode atuar na contraparte das operações que ordenar Desejo receber correspondência Ao término do preenchimento clique em FINALIZAR para encerrar o précadastro. Aparecerá uma tela dizendo que o seu pré-cadastro de pessoa física foi gravado com sucesso, conforme a Figura 13. CP Cadastro de Participantes Página 18 de 31

19 Figura 13: Mensagem de confirmação de pré-cadastro Deve-se então clicar nos links destacados na Figura 13 para se fazer o download do contrato e da ficha cadastral Pré-Cadastro de pessoa jurídica O pré-cadastro de pessoa jurídica também está dividido em blocos de informação que tem seu preenchimento requerido na ordem disposta abaixo: Termo Dados de Identificação Informações Gerais Informações Financeiras Endereço da Sede Controladores / Administradores / Procuradores / Controladas / Coligadas Imóveis Outros Bens Fontes de Referência Bancária Declarações e Autorizações do Cliente Termo Idem ao item Dados de Identificação Este é o primeiro bloco de informações onde o usuário deverá informar a Razão Social, Nome Fantasia e CNPJ da empresa somente com números, sem pontos, barra ou traço. Todos estes campos são de preenchimento obrigatório. É muito importante que haja o preenchimento correto destas informações, pois são elas que irão identificar o usuário junto à corretora como mostra a Figura 14. CP Cadastro de Participantes Página 19 de 31

20 Figura 14: Dados de Identificação CP Cadastro de Participantes Página 20 de 31

21 Informações Gerais Este bloco requer o preenchimento das seguintes informações: Data de Fundação: Informar a data de fundação da empresa. Origem do Capital: Descrever da origem do capital inicial da empresa. Nº na Junta Comercial: Informar o número de registro da empresa na junta comercial. Ramo de Atividade: Informar a qual setor econômico a empresa pertence (Comércio Atacadista, Comércio Varejista, Financeiro, Indústria, Primário e Serviços). Porte da Empresa: Informe o porte da empresa de acordo com as seguintes faixas de receita bruta anual: Receita bruta anual (R$) Até ,00 De ,01 até ,00 De ,01 até ,00 A partir de ,01 Classificação Micro empresa Pequeno porte Médio Porte Grande Porte Informar um da empresa e de preferência que seja lido pelo privilegiado*. Web Site: Informar o endereço eletrônico do site da empresa. Obs: Todos os campos são de preenchimento obrigatório, exceto o campo Web Site. Os campos estão dispostos como pode ser visto na Figura 15. * Pessoa responsável pelas operações da empresa na bolsa. CP Cadastro de Participantes Página 21 de 31

22 Figura 15: Informações Gerais Informações Financeiras Este bloco requer o preenchimento das seguintes informações: Forma de Constituição: Informar a forma de constituição da empresa. Capital Social: Informar o capital social da empresa. Capital de Giro Próprio: Informar o valor do capital de giro da empresa. Patrimônio Líquido: Informar o valor do patrimônio líquido da empresa. Faturamento Líquido Anual: Informar o último faturamento líquido anual apurado com valores em Reais (R$). Mês / Ano do Faturamento: Informar o mês e o ano da última apuração anual de faturamento líquido. Obs: Todos os campos são de preenchimento obrigatório. Os campos estão dispostos como pode ser visto na Figura 16. CP Cadastro de Participantes Página 22 de 31

23 Figura 16: Informações Financeiras Endereço da Sede Este bloco requer o preenchimento das seguintes informações: CEP: Informar o CEP do endereço da sede da empresa somente com números, sem traço. Utilize o botão PESQUISAR para procurar o endereço do CEP informado. Caso seja encontrado o endereço, os campos correspondentes serão automaticamente preenchidos e ficarão indisponíveis para edição. Caso contrário, os campos de endereço permanecerão livres para digitação. Tipo de Logradouro: Informar o tipo do logradouro do endereço. Endereço: Informar o nome do logradouro da sede. Número: Informar o número do endereço da sede. Complemento: Informar o complemento do endereço da sede. Bairro: Informar o bairro do endereço da sede. País: Campo fixo em BRASIL. (Não é possível informar endereços fora do país) Estado: Informar o estado onde se encontra a empresa. Cidade: Informar a cidade onde se encontra a empresa. Telefone: Informar o DDD sem operadora, o número do telefone e opcionalmente o ramal. CP Cadastro de Participantes Página 23 de 31

24 Fax: Opcionalmente informar o DDD, o número do Fax e o ramal. Os campos estão dispostos como pode ser visto na Figura 17. Figura 17: Endereço da Sede Controladores / Administradores / Procuradores / Controladas / Coligadas Este bloco requer o preenchimento das seguintes informações: Nome / Denominação social: Informar o nome completo ou razão social. Tipo de pessoa: Informar se a pessoa a ser cadastrada é física ou jurídica. CPF / CNPJ: Informar o CPF ou o CNPJ dependendo do tipo da pessoa informado no campo anterior. Categoria: Informar a tipo de relação que existe entre a pessoa e a empresa. Participação: Informar o percentual de participação da pessoa na empresa. Privilegiado: Informar se é ele quem responderá pelas operações da empresa, somente para pessoa física. CP Cadastro de Participantes Página 24 de 31

25 Após o preenchimento de todos os campos, o usuário deve fazer a inclusão da pessoa na lista, clicando no botão Adicionar. Informe no máximo 10 (dez) pessoas. Para apagar uma pessoa da lista, clique no X na última coluna à direita da tabela. Para alterar algum item da lista o usuário deverá apagar a pessoa e depois inserir os dados corrigidos novamente, assim como mostra a Figura 18. Obs: Este bloco exige o preenchimento de no mínimo 1 (uma) pessoa e obriga que uma delas seja o privilegiado. Figura 18: Controladores / Administradores / Procuradores / Controladas / Coligadas CP Cadastro de Participantes Página 25 de 31

26 Imóveis Idem ao item Outros Bens Idem ao item Fontes de Referência Bancária Idem ao item Declarações e Autorizações do cliente Este bloco requer resposta para as seguintes perguntas conforme Figura 19: Opera por conta própria? É pessoa vinculada à corretora? Serão consideradas válidas as ordens transmitidas: Autoriza a transmissão de ordens por procurador ou representante? A carteira própria da corretora ou de pessoas a ela vinculadas pode atuar na contraparte das operações que ordenar: CP Cadastro de Participantes Página 26 de 31

27 Figura 19: Declarações e autorizações do cliente Ao término do preenchimento clique em FINALIZAR para encerrar o précadastro. Aparecerá uma tela informando que o seu pré-cadastro de pessoa jurídica foi gravado com sucesso, conforme a Figura 20. Figura 20: Mensagem de confirmação de pré-cadastro Deve-se então clicar nos links destacados na Figura 20 para se fazer o download do contrato e da ficha cadastral. CP Cadastro de Participantes Página 27 de 31

28 1.3. Configuração de segurança do Internet Explorer Dependendo do nível de segurança configurado, o Internet Explorer poderá restringir alguns recursos do sistema de Pré-Cadastro, prejudicando assim o funcionamento do sistema. Para se evitar problemas relacionados ao nível de segurança configurado, é necessário realizar a seqüência de passos descrita a seguir. 1) Abrir o Internet Explorer e clicar no item Opções da Internet do menu Ferramentas : CP Cadastro de Participantes Página 28 de 31

29 2) Selecionar a aba Segurança, clicar em Sites Confiáveis e depois clicar no botão Sites : CP Cadastro de Participantes Página 29 de 31

30 3) Digitar a URL no campo Adicionar este site da Web à zona e clicar no botão Adicionar : 4) Clicar no botão OK : CP Cadastro de Participantes Página 30 de 31

31 5) Clicar no botão OK : 6) Fim. CP Cadastro de Participantes Página 31 de 31