Manual do Painel de Gestão Acesso e Navegação Manual do Painel de Gestão Página 1
A. O Painel de Gestão O Painel de Gestão é a nova interface disponível para as instituições financeira para fazer a gestão de seus documentos relativos ao Sistema de Informações de Crédito SCR. Através dele é possível realizar atividades relacionadas aos documentos do SCR: acompanhamento de envio dos documentos 3040 acompanhamento de questionamentos do documento 3040 acompanhamento do envio e recepção dos documentos 3045/3046 acompanhamento do envio e recepção dos documentos 3025/3026 dispensa de envio de documento 3040 autorização de envio por outra instituição dos documentos 3040, 3045 e 3026 (NR)O acesso ao painel de gestão é feito pelo endereço: https://scr.bcb.gov.br/scr/dologin Manual do Painel de Gestão Página 2
B. Pré Requisitos de Acesso 1. Perfil de Acesso Etapa 1 Autorização do Serviço Correto para a Instituição Financeira (BC autorizando IF) Para ter acesso ao Painel de Gestão a instituição financeira deverá estar habilitada no serviço SSCR0018. Caso a instituição ainda não esteja habilitada, a solicitação do serviço deve ser feita por meio do envio de correio eletrônico para Deinf/Diate. (NR) Etapa 2 Atribuição do Serviço ao Usuário da Instituição Financeira (IF autorizando Usuário) Além da habilitação da própria instituição financeira, o usuário que acessará o Painel de Gestão deverá ter o serviço SSCR0018 atribuído ao seu perfil. Esta etapa deverá ser executada pelo máster da instituição financeira por meio do aplicativo AutranWeb, disponível na página do Banco Central. A viabilização do acesso também pode ser realizada por meio da transação PTRA700 do Sistema de Informação do Banco Central (Sisbacen) para atribuir o serviço ao usuário. (NR) Manual do Painel de Gestão Página 3
C. Solicitação de Dispensa de Envio de Documentos 1. Base Normativa A solicitação de dispensa de envio de documentos é um dispositivo referido na Carta-Circular nº 3.517. 2. Solicitando a Dispensa Na aba Gestão de Documentos, selecionar Dispensa de Envio do Documento 3040, conforme abaixo: Entrando no seguinte painel: Caso já exista algum registro, este poderá ser editado. Caso não haja nenhum registro, acionar o botão Incluir. E selecionar a Data-Base de início da dispensa. Manual do Painel de Gestão Página 4
Acionar o botão Salvar. Na próxima tela, confirmar os dados informados ou cancelar. D. Autorizando Envio por Outra Instituição 1. Base Normativa As instituições financeiras que transmitem arquivos do Sistema de Informações de Crédito do Banco Central podem autorizar outra instituição financeira a efetuar tal transmissão, desde que a instituição autorizada esteja devidamente cadastrada no Banco Central. A inclusão, exclusão e alteração de autorizações também deve ser feita através da interface disponível no Painel de Gestão. O Comunicado nº 21.361 estende a autorização de envio concedida para os documentos 3020, 3030 e 3081 para os documentos 3040 e 3045. 2. Autorizando o Envio Na aba Gestão de Documentos, selecionar Autorização de Envio dos Documentos 3040, 3026 e 3045 para entrar no painel seguinte: Manual do Painel de Gestão Página 5
Nesse painel, é possível pesquisar as autorizações existentes para uma Instituição Financeira. Seja pelo nome da IF Autorizada, ou pelo Status da autorização, ou pelo Tipo do Documento. Preencher a pesquisa desejada e acionar o botão Pesquisar. Os resultados existentes serão mostrados em baixo. Caso já exista alguma autorização, esta poderá ser editada. Caso não haja nenhuma autorização, acionar o botão Incluir. Preencher os dados solicitados e acionar o botão Salvar. Na próxima tela, confirmar os dados informados ou cancelar. Manual do Painel de Gestão Página 6
E. Navegando pelo Painel de Gestão 1. Acompanhando o Documento 3040 Na aba Gestão de Documentos, selecionar Acompanhamento do Documento 3040 para entrar no painel seguinte: É possível pesquisar a situação do documento pelo número do Protocolo ou por Data-Base de Início e Fim. Preencher os campos conforme a necessidade e acionar o botão Consultar. O resultado da pesquisa será mostrado em baixo. Manual do Painel de Gestão Página 7
O painel mostra a Situação do Documento 3040 nas Datas-base selecionadas. Para saber detalhes das Remessas que compõem o Documento, acionar o botão + (mais) à esquerda da Data- Base. Para saber detalhes das Partes que compõem cada Remessa, acionar o botão + (mais) à esquerda da Remessa. ilarmente, para saber detalhes de cada Parte. Manual do Painel de Gestão Página 8
O documento 3040 é enviado ao Bacen via PSTA. Cada envio é uma Parte. Um conjunto de Partes constitui uma Remessa. Assim, a situação geral do Documento 3040, em uma determinada data-base, dependerá da situação da Remessa específica, que poderá ser constituída por uma ou mais Partes. O acompanhamento do Documento 3040 é feito por Data-Base. Para uma determinada Data-Base, a interface mostra a Situação daquele Documento. Os estados possíveis, seus significados e seu fluxo de processo de envio e recebimento seguem no esboço a seguir. Manual do Painel de Gestão Página 9
Cancelamento da dispensa DOC Esperado Dispensa de envio DOC Dispensado DOC Questionado DOC Aceito (Com Indícios) DOC Rejeitado DOC Aceito Envio de 3040 Entrega de 4010 Desconsiderar indícios anteriores (quando houver) Substituição de 4010 DOC em Processamento Entrada na fila de processamento REM em Processamento Há remessa anterior válida? DOC no estado anterior Comparação com COSIF Rejeição? Indícios? DOC Aceito REM Aceita DOC Rejeitado REM Rejeitada (N1) DOC Aceito (Com Indícios) REM Aceita (Com Indícios) Análise dos indícios Questiona? DOC Aceito REM Aceita Aceita? Processo de Validação (validador e consistências iniciais) Válido? Desconsiderar indícios anteriores (quando houver) Há 4010? Resposta IF? DOC Rejeitado REM Rejeitada (N2) DOC Questionado REM Questionada DOC Rejeitado REM Rejeitada (N1) DOC no estado anterior REM Rejeitada (*) Há remessa anterior válida? Análise da resposta DOC Rejeitado REM Rejeitada (*) DOC Aceito (Sem COSIF) REM Aceita (Sem COSIF) Legenda ações de IFs processos do BC (*) Códigos de rejeição especificados na planilha de críticas (N1) Rejeição na comparação do DOC 3040 com o COSIF estado de documento estado de remessa Figura 1 Diagrama de Estados do Documento 3040 Manual do Painel de Gestão Página 10
2. Interpretando o Estado do Documento O estado do documento é o que define a situação atual do documento da instituição financeira. Estado do Documento Descrição Pendências? Ações a serem tomadas Documento Dispensado Documento Esperado Documento em Processamento Documento Aceito Sem Cosif Documento Aceito Com Indícios Documento Questionado Documento Rejeitado Documento Aceito Instituição solicitou dispensa de envio do documento 3040 por não possuir operações de crédito contratadas, de acordo com a Circular nº 3.517. Instituição ainda não enviou nenhum documento. O documento enviado pela instituição está na fila de processamento para a validação sintática e semântica. O Banco Central nesta etapa faz validações de consistência iniciais, seguindo as regras da Planilha de Críticas. O documento foi validado no processamento sintático e semântico e está na fila aguardando validações posteriores, inclusive validações de consistência com o documento 4010. Documento já passou pela fase de validação posterior e teve alguns indícios apontados. Esses indícios serão avaliados pela equipe de gestão do SCR no Banco Central e poderão gerar questionamentos ou mesmo rejeição automática do documento 3040. Documento foi questionado pela equipe de gestão do SCR por conta de alguma inconsistência nos batimentos realizados na validação posterior. Documento foi rejeitado por alguma dos motivos abaixo listados: (1) documento não passou na validação inicial -- - serão apontados os erros da planilha de críticas (2) documento não passou na validação posterior --- será apontado o erro N1 (3) documento questionado não foi respondido dentro do prazo legal e foi recusado por decurso de prazo --- será apontado o erro N2 (4) documento questionado e respondido teve sua resposta rejeitada pela equipe de gestão --- será apontado o erro N1 Documento foi aceito após validação inicial e posterior. Banco Central ainda pode questionar e solicitar substituição no futuro, caso alguma inconsistência seja levantada. Nenhuma. Enviar o documento 3040. Nenhuma. Nenhuma em relação ao documento 3040. Há a necessidade do envio do documento 4010. Aguardar decisão do Banco Central. Responder ao questionamento dentro do prazo legal. Enviar nova remessa do documento. Nenhuma. 3. Procurando por um Protocolo de Envio É possível procurar a situação de um protocolo específico. Basta preencher o número do protocolo no campo Protocolo do Acompanhamento do Documento 3040 e acionar o botão Consultar. Será mostrada a linha referente à Parte enviada com aquele número de protocolo, devidamente salientada, indicando a Situação em que se encontra a Parte. Manual do Painel de Gestão Página 11
4. Interpretando Erros Rejeições de partes, remessas e documentos podem ocorrer por diversos motivos. Os motivos são apresentados no painel de gestão com seu código. Ao passar o mouse sobre o código, a legenda do erro será exibida. Mais detalhes a respeito dos erros e dos seus códigos constam na Planilha de Críticas do Documento 3040. Manual do Painel de Gestão Página 12
F. Navegando pelo Painel de Indícios 1. Interpretando Indícios Os Indícios são indicações de possíveis erros e incongruências, que são detectados quando é feita a comparação dos dados informados no sistema SCR com os dados contábeis informados no Documento 4010 (Cosif). Havendo divergências acima de um determinado percentual (em geral, 5%), estas são sinalizadas no painel de Detalhamento de Indícios. Na aba Gestão de Documentos, selecionar Indícios do Documento 3040. Aparecerão as eventuais ocorrências, que podem ser filtradas por Data-Base, Remessa ou Situação. A tabela Resultados da pesquisa indicará as ocorrências encontradas, com os campos: Data-Base, Remessa, Situação e Ações. Acionando o ícone Ações do registro, entra-se no painel de Detalhamento dos indícios. Manual do Painel de Gestão Página 13
Nesse painel podem ser visualizados todos os detalhes dos indícios de inconsistência encontrados em uma Data-Base. Estão descritos os Códigos, Descrição detalhada, Divergência em valores absolutos e percentuais, Parâmetro de corte e Ações. Na parte inferior, consta o histórico do Questionamento, com os Comentários e Respostas trocados entre o Bacen e a Instituição. 2. Respondendo a um Questionamento Para incluir resposta, acione o botão Incluir Resposta, e a seguinte tela aparecerá: A justificativa para o questionamento deverá ser escrita na janela disponível para este fim. Ao salvar a justificativa, o Banco Central receberá a resposta, que será analisada, podendo ser aceita ou rejeitada. Em sendo rejeitada, ocorrerá a correspondente rejeição do documento. Manual do Painel de Gestão Página 14
Histórico de Revisão Todas as novas atualizações estão marcadas no documento com (NR). Data Descrição Alterações Relevantes 10/10/2011 Publicação original do documento - 20/10/2011 Autorização de usuário Complemento de informações sobre autorização de usuários via PTRA700 Sisbacen. 11/11/2011 Autorização de acesso Atualização de procedimento para autorização de acesso 16/09/2015 Alteração de Link de acesso ao Painel Link atual (será desativado): https://www3.bcb.gov.br/scr2 Link novo (já ativo): https://scr.bcb.gov.br/scr Manual do Painel de Gestão Página 15