AVALIAÇÃO E SELEÇÃO DE FORNECEDORES

VERIFICAÇÃO APROVAÇÃO ARQUIVO SQ SIGLA DA UO SULOG RUBRICA SIGLA DA UO G-SCQ RUBRICA 1 OBJETIVO Definir os requisitos e procedimentos mínimos para avaliação e seleção de fornecedores, assegurando fontes confiáveis para aquisição de produtos. 2 - CAMPO DE APLICAÇÃO Processos de aquisições da SANEAGO. 3 - RESPONSABILIDADE PELA ATUALIDADE DESTE PROCEDIMENTO Superintendência de Logística - SULOG. 4 - DEFINIÇÕES, SÍMBOLOS E SIGLAS NOME Fornecedor Comum Fornecedor Qualificado ESCLARECIMENTO Fornecedor submetido a grande concorrência no mercado e habilitado a fornecer materiais com valor abaixo do exigido para licitação. Fornecedor habilitado para participar de qualquer modalidade de aquisição de materiais 5 -SELEÇÃO DE FORNECEDORES 5.1 - Os Fornecedores da SANEAGO cujos produtos são aplicados em sua atividade fim são selecionados através de uma Pré-Qualificação utilizando o questionário de auto avaliação conforme descrito no anexo 2 e/ou através de inspeção técnica ao fornecedor conforme os critérios descritos no Anexo 1,ou solicitação de certificações e documentos que comprovem o atendimento aos requisitos mínimos necessários. 5.1.1 - A Supervisão de Controle da Qualidade (G-SCQ) utiliza profissionais técnicos do quadro da SANEAGO ou contratados para a Inspeção de Pré-Qualificação de Fornecedores. 5.1.2 - A Notificação da Inspeção de Pré-Qualificação de fornecedores é feita sob forma de ofício, acompanhado dos requisitos estabelecidos pela G-SCQ descritos no Anexo1 5.1.4 - Quando os fornecedores forem certificados pela Norma NBR ISO 9001 vigente a avaliação da SANEAGO é dispensada. Neste caso, a G-SCQ obtém e mantém uma cópia do Certificado e acompanha o fornecedor por meio da avaliação dinâmica. 6 - AVALIAÇÃO DINÂMICA 6.1 - Nos diversos fornecimentos, os Fornecedores Selecionados sofrem uma Avaliação Dinâmica, conforme MR 640, que leva em conta os seguintes itens: Pontualidade de Fornecimento (PONT); 1 de 14

Comunicação, como respostas às solicitações de comunicação da SANEAGO (COM); Conformidade de Produtos no Recebimento e cuidados de transporte (CONF). 6.1.1 - Para cada um desses itens é atribuída uma nota entre zero e dez, conforme os critérios definidos no formulário 044F, sendo o resultado final expresso como a média dos resultados parciais 7 - CLASSIFICAÇÃO DE FORNECEDORES 7.1 - Os fornecedores selecionados são avaliados pela capacidade de fornecimento através da Avaliação Dinâmica. 7.1.1 - A Avaliação Dinâmica é uma ferramenta utilizada na Validação da Seleção e Avaliação do Desempenho do Fornecedor. 7.1.2 - A validação para a classificação dos fornecedores selecionados é feita pelos seguintes critérios: RESULTADO FINAL MENÇÃO CLASSIFICAÇÃO 10,0 a 8,0 Satisfatório Mantém o Status de Fornecedor Selecionado 8,0 a 6,0 Parcialmente Satisfatório Mantém o Status de Fornecedor Selecionado 6,0 a 4,0 Satisfatório c/ Limitações Abaixo de 4,0 Insatisfatório Fornecedor Selecionado com Suspensão Temporária Fornecedor Excluído da Relação de Fornecedores Selecionados 7.1.3 - O fornecedor selecionado e classificado com status de Suspensão Temporária recebe um Relatório de Ação Corretiva e Preventiva RACP, sendo-lhe dado um prazo para corrigir a não conformidade. Não havendo solução satisfatória no prazo combinado, a nota da avaliação será mantida e o fornecedor será excluído da relação de selecionados. 7.1.4 - O fornecedor excluído da relação de fornecedor selecionado pode ser readmitido reiniciando-se o processo de pré-qualificação como sendo este um novo fornecedor. 8 - GERENCIAMENTO E TEMPORALIDADE DOS REGISTROS DA QUALIDADE Os registros são gerenciados conforme tabela abaixo e o que determina o PR04.00 ITEM ESPÉCIE UO RESPONSÁVEL PELA GUARDA TEMPO DE GUARDA AC AI DESTINAÇÃO E-ELIMINAÇÃO P-PERMANENTE 1 Avaliação Dinâmica de Fornecedores (MR 640) G-SCQ 2 anos 0 E AC - ARQUIVO CORRENTE AI - ARQUIVO INTERMEDIÁRIO 2 de 14

9 - ANEXOS Anexo 1 Anexo 2 NÚMERO TÍTULO Requisito para a Seleção de Fornecedores Questionário de autoavaliação de fornecedores ============= 3 de 14

ANEXO 1 REQUISITOS PARA A SELEÇÃO DE FORNECEDORES 4 de 14

ANEXO 1 (Cont.) 5 de 14

ANEXO 2 QUESTIONÁRIO DE AUTO AVALIAÇÃO QUESTIONÁRIO DE AUTO AVALIAÇÃO DE FORNECEDORES Prezado Fornecedor Para manter um Sistema de Gestão da Qualidade consistente, eficaz e em conformidade com as normas ISO 9001, ISO 14001 e OHSAS 18001, a Saneamento de Goiás S/A tem como um dos requisitos de qualificação dos seus fornecedores o Questionário de Auto Avaliação de Fornecedores. Este processo visa a melhoria contínua na aquisição de produtos e equipamentos de qualidade para que assim possamos atingir as metas estabelecidas pela empresa,. Desta maneira, encaminhamos o Questionário de Qualificação de Fornecedores para o qual solicitamos a gentileza de sua atenção, preenchimento e devolução no prazo máximo de 05 dias a partir da data de recebimento deste e-mail. Caso não seja encaminhado, o fornecedor será suspenso temporariamente até o envio do mesmo. Um plano de ação poderá ser solicitado e monitorado, com base nesta análise, caso os requisitos mínimos estabelecidos pela organização não sejam atingidos. Constatada a necessidade, poderá ser efetuada uma visita de avaliação, auditoria da qualidade / processo. Supervisão de Controle de Qualidade/ G-SCQ Dados Cadastrais Razão Social: CNPJ : Endereço: Cidade: Fone: Estado: Fax: Nome para Contato: Área / Função: e-mail : Sua empresa possui alguma certificação? 9 de 14

Em caso afirmativo, especifique qual das normas abaixo, e não responda os itens de 1 a 7 do questionário. Anexe cópia do certificado ao mesmo e envie para a SANEAGO (jaqueline@saneago.com.br). ISO 9001 OHSAS 18001 ISO 14001 ISO/IEC1725 OUTRAS Caso contrário, responda o questionário abaixo, marcando com x na coluna Sim ou Não conforme o caso. Se algum item não for aplicável a sua empresa, assinalar a coluna NA. A EMPRESA CASO SEJA FORNECEDORA DE PRODUTOS QUÍMICOS UTILIZADOS NO TRATAMENTO DE ÁGUA,DEVERÁ ANEXAR CÓPIA DOS LAUDOS, CONFORME NORMA ABNT NBR 15.784 Fornecedor Principais Fornecedores Telefone Principais Clientes Cliente Telefone e-mail REQUISITOS ISO 9001 vigente 1. Sistema de Gestão da Qualidade S N NA Existe manual e procedimentos da qualidade documentados e divulgados? As alterações em documentos são analisadas e aprovadas? Documentos obsoletos são retirados dos pontos de uso? Os resultados das medições e análises são registrados? As ações de melhoria são derivadas de reuniões de Análise Crítica? 2. Responsabilidade da Direção S N NA 10 de 14

A empresa possui política da qualidade definida e implementada? Possui um sistema da qualidade voltado para a redução de custos com base em sucata e retrabalho? As responsabilidades de cada pessoa ou setor da empresa, em relação à qualidade são definidas e documentadas? 3. Gestão de Recursos S N NA São levantadas necessidades de treinamento para todos na empresa? Existem registros de treinamentos realizados? A empresa é limpa, organizada e possui ambiente de trabalho adequado? 4. Realização do Produto/Serviço S N NA Seus fornecedores são informados de forma clara sobre as especificações/requisitos e/ou normas de aquisição? A matéria-prima é inspecionada, identificada e estocada adequadamente? Existem instruções de trabalho das atividades realizadas na Empresa? Caso solicitado, a rastreabilidade dos lotes fornecidos ou serviços prestados está assegurada? Os equipamentos de medição são calibrados periodicamente com padrões rastreáveis? Existe sistemática para análise e correção das reclamações/devoluções de clientes? Os clientes recebem formalmente as ações que foram tomadas? 5. Medição, Análise e Melhoria S N NA Existe inspeção do produto/ serviço durante o processo? Há registros? O material ou serviço não-conforme é separado e identificado para evitar o uso inadequado? Existe sistemática de análise de defeitos e tomada de ações corretivas e preventivas? Todos os produtos e serviços são inspecionados antes do envio ao cliente? São realizadas auditorias internas? Estão disponíveis indicadores de desempenho ao nível operacional? 6. Meio Ambiente S N NA O Ambiente de Trabalho é organizado? Existem planos para prevenir acidentes, situações de emergência ou impacto ambiental? Os extintores de Incêndio estão recarregados e os controles estão atualizados? Existem programas de Saúde e Segurança no trabalho? Existe controle sobre as emissões gasosas, liquidas e sólidas geradas pela organização? 11 de 14

7 PRODUÇÃO S N NA Existem medidas para identificar a entrada de produtos? --Inspeção de documentos de entrega (Nome do Produto, quantidade)? -- Identificação analítica do produto químico? Existem controles para assegurar que o material correto está sendo entregue para a fábrica e para o processo produtivo? - Checklist de materiais para a verificação do nome do produto, Recipiente / cor das barricas, Código de barras, Outros. Especificar. São mantidos registros para cada lote produzido detalhando: -- Lotes de matérias primas usados e suas respectivas quantidades -- Números dos lotes fabricados e suas respectivas quantidades -- Nomes e assinaturas dos operadores responsáveis -- Outros. Especificar. Por quanto tempo esses registros de produção são mantidos? As instruções de trabalho estão disponíveis nas áreas? São controladas, conhecidas e implementadas? As ordens de produção são devidamente preenchidas? Os rótulos possui identificação, contendo pelo menos as informações a seguir durante o processo produtivo? -- Nome do Produto Validade -- Data de fabricação -- Lote -- Outros Especificar. Existe manutenção preventiva na unidade? 8 ISO 14001 A empresa possui política de meio-ambiente definida e implementada? A empresa mantém atualizada lista de produtos ou insumos restritos ou proibidos utilizados no processo? S N NA A empresa mantém e estabelece procedimentos para identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos/serviços que possam por ela a ser controlado e sobre as quais presume-se tenha influência, a fim de determinar aqueles que tenham ou possam ter impacto significativo sobre o meio ambiente? A empresa estabelece e mantém procedimentos que façam com que seus empregados estejam conscientes de suas responsabilidades em atingir a conformidade com a política ambiental, dos impactos ambientais significativos, reais e potenciais de suas atividades e dos benefícios ao meio 12 de 14

ambiente resultante da melhoria do seu desempenho pessoal com base na educação, treinamento e experiência apropriada? A empresa estabelece e mantém procedimentos p/ identificar o potencial de acidentes e atender a situação de emergência, bem como para prevenir e mitigar os impactos ambientais que possam estar associados aos mesmos? A empresa estabelece e mantém procedimentos documentos para monitorar e medir, periodicamente as características principais de suas operações e atividades que possam ter um impacto significativo sobre o meio-ambiente, incluindo o registro de informações p/ acompanhar o desempenho, controles operacionais e a conformidade com os objetivos e metas do sistema de gestão ambiental? A organização estabelece e mantém procedimentos para definir responsabilidades e autoridades sobre as não-conformidades. Qualquer ação corretiva ou preventiva adotada para eliminar as causas das não-conformidades reais ou potenciais deve ser adequada a magnitude dos problemas e proporcional ao impacto ambiental verificado? OHSAS 18001:2007 Existe sistemática para avaliação de perigos e riscos nas atividades e processos da empresa? A empresa atende as legislações pertinentes a saúde e segurança ocupacional? A empresa estabelece objetivos e metas relacionada a segurança e saúde ocupacional? A empresa possui procedimentos para implementação e monitoramento de ações corretivas e preventivas? Existe sistemática para avaliação de perigos e riscos nas atividades e processos da empresa? A empresa atende as legislações pertinentes a saúde e segurança ocupacional? A empresa estabelece objetivos e metas relacionada a segurança e saúde ocupacional? A empresa possui procedimentos para implementação e monitoramento de ações corretivas e preventivas? Existe sistemática para avaliação de perigos e riscos nas atividades e processos da empresa? A empresa atende as legislações pertinentes a saúde e segurança ocupacional? A empresa estabelece objetivos e metas relacionada a segurança e saúde ocupacional? A empresa possui procedimentos para implementação e monitoramento de ações corretivas e preventivas? Existe sistemática para avaliação de perigos e riscos nas atividades e processos da empresa? A empresa atende as legislações pertinentes a saúde e segurança ocupacional? A empresa estabelece objetivos e metas relacionada a segurança e saúde ocupacional? A empresa possui procedimentos para implementação e monitoramento de ações corretivas e preventivas? Atenção: Fornecedores certificados ISO 9001 são aprovados e classificados inicialmente como Classe A. Após a qualificação, os fornecedores serão avaliados tendo em conta a qualidade de cada entrega de acordo com o nosso Sistema da Qualidade. 13 de 14

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