LISTA DE DOCUMENTOS PARA CONTRATAÇÃO

LISTA DE DOCUMENTOS PARA CONTRATAÇÃO 1

Para a obtenção do financiamento junto à FINEP, as empresas devem apresentar a documentação a seguir listada, no prazo de até 30 dias, a contar da aprovação do financiamento. Ressaltamos que o rol de documentos não é exaustivo, podendo ser solicitada documentação complementar caso haja necessidade no decorrer da fase de contratação. 1. Documentação relativa às Pessoas Jurídicas - Instituição Financiada, Coexecutoras, Garantidor: a. Estatuto/Contrato Social e alterações atualizados e devidamente registrados na Junta Comercial; b. Acordo de acionistas e/ou outros documentos referentes ao processo decisório, se houver; c. Ato de designação dos atuais dirigentes; d. Quadro indicando o total de processos (cíveis, fiscais/tributários e trabalhistas), os valores pedidos e os valores provisionados (preencher no portal); e. Certidão de Débitos relativos às contribuições previdenciárias e às de terceiros. Caso a certidão seja positiva com efeitos de negativa, prestar esclarecimentos e informar o valor do débito (preencher no portal); f. Certidão Conjunta de Débitos Relativos a Tributos Federais e à Dívida Ativa da União. Caso a certidão seja positiva com efeitos de negativa, prestar esclarecimentos e informar o valor do débito (preencher no portal); g. Certificado de Regularidade do FGTS; h. Certidão Negativa da Receita/Dívida Ativa do Estado. Caso a certidão seja positiva com efeitos de negativa, prestar esclarecimentos e informar o valor do débito (preencher no portal); i. Certidão Negativa da Receita/Dívida Ativa do Município. Caso a certidão seja positiva com efeitos de negativa, prestar esclarecimentos e informar o valor do débito (preencher no portal); j. Certidão emitida pelo(s) Cartório(s) Distribuidor(e)s da Justiça Estadual da Comarca da sede da Pessoa Jurídica em matéria cível, fiscal e falimentar; 2

k. Certidão emitida pelo(s) Cartório(s) Distribuidor(es) da Justiça Federal da Seção Judiciária da sede da Pessoa Jurídica; l. Certidão emitida pelo(s) Cartório(s) Distribuidor(es) da Justiça Trabalhista da Seção Judiciária da sede da Pessoa Jurídica; m. Certidão do(s) Cartório(s) de Protestos ou Distribuidor de Protestos da Comarca da sede da Pessoa Jurídica; n. Recibo de entrega da Relação Anual de Informações Sociais RAIS; o. Licença Ambiental e outros documentos regulatórios pertinentes, como por exemplo Certificado de Qualidade em Biossegurança, de acordo com o cronograma do projeto (exceto de garantidor); 1.1. Documentação relativa a Empresário Individual a. Certidão simplificada emitida pela Junta Comercial; b. Os documentos listados no item 1, d a o, bem como os seguintes documentos relativos à pessoa física que exerce a atividade empresarial (CPF) - itens j, k, l e m. 2. Documentação relativa às Pessoas Naturais vinculadas à garantia - Garantidor: a. Certidão de casamento; b. Certidões dos Ofícios de Interdições e Tutelas. Dispensa-se tal documentação na hipótese de tratar-se o candidato a prestador de garantia de dirigente de órgão público ou de pessoa jurídica; c. Certidão Conjunta de Débitos Relativos a Tributos Federais e à Dívida Ativa da União; d. Certidões da Justiça Estadual da Comarca de seu domicílio; e. Certidão da Justiça Federal da Seção Judiciária de seu domicílio; f. Certidão da Justiça Trabalhista da Seção Judiciária de seu domicílio; 3

g. Certidões do(s) Cartório(s) de Protestos ou Distribuidor de Protestos da Comarca de seu domicílio; 3. Documentação relativa ao tipo de garantia oferecida 3.1. Fiança Bancária: a. Indicação da instituição financeira que prestará fiança; b. Carta de fiança que deverá ser apresentada como condição do primeiro desembolso (Anexo I) 3.2. Fiança de Pessoa Jurídica: a. Documentação relativa ao Garantidor (conforme item 1) b. Demonstrativos Contábeis dos três últimos exercícios encerrados, devidamente assinados pelo Contador e Representante Legal da empresa garantidora do financiamento e Parecer de firma de Auditoria Independente cadastrada na CVM. Se a empresa em sua classificação jurídica for uma S/A de Capital Aberto não há exigência quanto à assinatura do Contador e Representante Legal. Seguem a mesma regra os casos em que os Demonstrativos Contábeis da empresa forem publicados no Diário Oficial ou jornal de grande circulação. É dispensado o envio dos demonstrativos contábeis no caso de fiança prestada cumulativamente à garantia real suficiente, observando índice de cobertura indicado no manual de garantias. 3.3. Fiança Pessoa Física: Documentação relativa ao Garantidor (conforme item 3.4. Garantia Real Imobiliária: a. Documentação relativa ao Garantidor (conforme itens 1 e 2); b. Certidão dos cartórios de registro de imóveis atualizada dos imóveis apresentados em garantia e certidão de ônus reais e reipersecutória, se necessário; c. Comprovação de Quitação Fiscal (IPTU/ITR); d. Se imóvel urbano: Certidão Municipal discriminando o regime, aproveitamento e ocupação do terreno, bem como eventuais alargamentos viários e/ou vias projetadas; e. Se imóvel rural: comprovação de Inscrição no Cadastro de Imóveis rurais do INCRA; 4

f. Laudo de avaliação do bem, elaborado conforme os requisitos mínimos (Anexo II) Observar as restrições e índice de cobertura constantes no manual 3.5. Garantia Real Mobiliária: a. Documentação relativa ao Garantidor (conforme itens 1 e 2); b. Notas fiscais dos bens móveis; c. Laudo de avaliação do bem, elaborado conforme os requisitos mínimos (Anexo II) Observar as restrições e índice de cobertura constantes no manual 3.6. Garantia Real Direitos: a. Documentação relativa ao Garantidor (conforme itens 1 e 2); b. Contratos constituidores dos direitos a serem dados em garantia; c. Documentação referente ao devedor dos direitos creditórios: I. Estatuto/Contrato Social e alterações atualizados e devidamente registrados na Junta Comercial; II. Ato de designação dos atuais dirigentes; III. Certidão de Débitos relativos às contribuições previdenciárias e às de terceiros. Caso a certidão seja positiva com efeitos de negativa, prestar esclarecimentos e informar o valor do débito (preencher no portal); IV. Certidão Conjunta de Débitos Relativos a Tributos Federais e à Dívida Ativa da União. Caso a certidão seja positiva com efeitos de negativa, prestar esclarecimentos e informar o valor do débito (preencher no portal); V. Certificado de Regularidade do FGTS; 5

ANEXO I CARTA DE FIANÇA BANCÁRIA 6

CARTA DE FIANÇA BANCÁRIA (MODELO) À FINANCIADORA DE ESTUDOS E PROJETOS - FINEP Praia do Flamengo, 200 - Parte 22210-030 - Rio de Janeiro - RJ 1. Pelo presente instrumento particular de fiança, o BANCO, com sede na cidade de, no Estado de, na Rua/Av., nº, inscrito no CNPJ sob o nº _, por seus representantes legais infra-assinados, devidamente autorizados por força do disposto em seu Estatuto Social, se obriga, por esta e na melhor forma de direito, na qualidade de FIADOR e principal pagador, e, solidariamente, com renúncia aos benefícios dos artigos 827 e parágrafo único do art. 333 do Código Civil (Lei nº 10.406, de 10 de janeiro de 2002), a pagar a FINANCIADORA DE ESTUDOS E PROJETOS - FINEP, empresa pública federal, vinculada ao Ministério da Ciência, Tecnologia e Inovação, com sede em Brasília, Distrito Federal, e serviços na cidade do Rio de Janeiro, no Estado do Rio de Janeiro, na Praia do Flamengo, 200 - Parte, inscrita no CNPJ sob o nº 33.749.086/0001-09, até o limite de R$ ( reais) acrescido dos encargos decorrentes do financiamento nº e seus termos aditivos que a referida FINANCIADORA concede à [NOME DA AFIANÇADA], com sede na cidade de, no Estado de, na Rua/Av nº _, inscrita no CNPJ sob o nº, para custear, parcialmente, despesas incorridas no projeto, obrigando-se por si e por seus eventuais sucessores, até / / (o vencimento será, no mínimo, um ano após a data de emissão da carta). 2. Em 05 (cinco) dias úteis do recebimento da notificação de não pagamento da obrigação ora afiançada, o BANCO FIADOR se obriga a pagar à FINEP até o limite da importância acima mencionada, acrescida de seus respectivos encargos contratuais. 3. O BANCO FIADOR será notificado através de correspondência a ser entregue em [endereço]. 7

4. Se no prazo de 30 (trinta) dias corridos, a contar da data de vencimento desta carta de fiança, o BANCO FIADOR não for notificado pelo Credor, através da correspondência entregue no endereço indicado na Cláusula Terceira, para pagar o débito eventualmente existente em nome da AFIANÇADA, ou se o BANCO FIADOR não tiver recebido da FINEP o original da Carta de Fiança ou Termo de Exoneração, no caso de extravio desta, ficará o BANCO FIADOR exonerado da fiança, podendo esta ser considerada extinta, independente de qualquer formalidade, aviso, notificação judicial ou extrajudicial, deixando de produzir qualquer efeito. 5. O BANCO FIADOR, supracitado, declara sob as penas da Lei que: a) Está legal e estatutariamente autorizado a assinar a presente Carta de Fiança. b) Esta fiança acha-se devidamente contabilizada, satisfazendo todas as exigências da legislação bancária, regulamentações e determinações do Banco Central, aplicáveis à espécie. c) O valor da presente fiança se contém dentro dos limites permitidos por aquele órgão federal. 6. Fica eleito o foro da cidade do Rio de Janeiro para solução de qualquer controvérsia oriunda do presente Contrato, ressalvado à FINEP o direito de optar pelo foro de sua sede., de de 20. Observação: Juntamente com a carta de fiança, deverão ser apresentados o estatuto social do Banco e o ato de nomeação dos representantes legais que a firmarem. 8

ANEXO II REQUISITOS MÍNIMOS 9

LAUDOS DE AVALIAÇÃO REQUISITOS MÍNIMOS NORMAS A SEREM OBSERVADAS _ NBR 12722/92 (Ago/1992) Discriminação de serviços para construção de edifícios; _ NBR 14653-1 (Abr/2001) Avaliação de Bens Parte 1: Procedimentos Gerais; _ NBR 14653-2 (Jun/2004) Avaliação de Bens Parte 2: Imóveis Urbanos; _ NBR 14653-3 (Jun/2004) Avaliação de Bens Parte 3: Imóveis Rurais; _ NBR 14653-4 (Dez/2002) Avaliação de Bens Parte 4: Empreendimentos; _ NBR 14653-5 (Jun/2006) Avaliação de máquinas, equipamentos, instalações e complexos industriais. E suas atualizações. COMPOSIÇÃO DO LAUDO Deverão ser apresentados laudos completos, contendo no mínimo os seguintes itens: 1. IDENTIFICAÇÃO DO SOLICITANTE 2. IDENTIFICAÇÃO DO PROPRIETÁRIO (se diferente do solicitante); 3. OBJETIVO DA AVALIAÇÃO 4. IDENTIFICAÇÃO E CARACTERIZAÇÃO DO BEM AVALIANDO Bens Imóveis em Geral Endereço completo do imóvel Caracterização da região Usos predominantes e potenciais no entorno (residencial familiar, residencial multifamiliar, comercial, industrial, rural); Infra-estrutura (água, esgotos pluvial e sanitário, energia elétrica, iluminação, telefonia, informação, gás canalizado); Serviços públicos e comunitários (pavimentação, transportes coletivos, comércio, rede bancária, educação, saúde, segurança, lazer); Caracterização física (relevo, solo e condições ambientais); Caracterização do terreno Área e dimensões dos lados (frente, fundos, laterais) do terreno; Forma geométrica; Situação do terreno em relação à quadra (meio de quadra, esquina, quadra inteira, outros); Posição em relação ao nível do logradouro (no nível, acima, abaixo); 10

Inclinação / relevo (plano, semi-plano, aclive, declive, acidentado etc.); Superfície (seco, brejoso, alagável, outros); Uso atual e vocação; Servidões existentes ou previstas (informar tipo e dimensões); Áreas de preservação permanente; Outras restrições físicas e legais ao aproveitamento; Caracterização da edificação ou unidade Tipo (casa, apartamento, loja, prédio, galpão, outros); N.º de pavimentos; Posição no terreno ou na edificação (se unidade, apartamento, escritório etc.); Fração ideal do terreno atribuída à unidade avalianda, quando for o caso; Idades efetiva e aparente; Padrão de acabamento; Estado de conservação; Detalhes construtivos relevantes (cobertura da edificação, material das alvenarias etc.); N.º de vagas de estacionamento cobertas ou descobertas (p/ residências e imóveis comerciais); Áreas averbadas; Áreas não averbadas; Uso (residencial, comercial, industrial, misto, outros); Condições de ocupação. Imóveis Rurais Além daqueles previstos no item Bens Imóveis em Geral : Denominação do imóvel (por exemplo, Fazenda Santa Cruz ); Caracterização da região: Recursos naturais e meio ambiente (disponibilidade e uso atual dos recursos); Produção predominante. Caracterização do terreno: Classificação das terras; Estágio atual de exploração; Tipo de exploração / Culturas existentes / produção; Frutos e direitos. 11

Caracterização das benfeitorias: Construções e instalações Obras e trabalhos de melhoria das terras. Instalações Industriais Além daqueles previstos no item Bens Imóveis em Geral : Caracterização do terreno: Melhoramentos (sistema viário, pátios, terraplanagem etc.); Instalações e serviços auxiliares (instalações hidro-sanitárias; sistemas de tratamento de água / esgotos / efluentes industriais; sistemas de proteção; sistemas de ar comprimido / gases; sistemas de ventilação / refrigeração / climatização). Caracterização das edificações: Área fabril; Área administrativa (escritórios, vestiários, cozinha, refeitório, ambulatório etc.). Caracterização dos diversos equipamentos industriais: Máquinas e Equipamentos Marca / fabricante; Modelo / tipo; Identificação / n.º de série / n.º patrimonial Ano de fabricação / ano de aquisição Características físicas principais (dimensões etc.) Fundações / estruturas de apoio Utilização / funcionamento 5. INDICAÇÃO DOS MÉTODOS E PROCEDIMENTOS UTILIZADOS (com justificativa da escolha) 12

6. PESQUISAS DE VALORES Informando: Fontes de consulta (nomes, telefones de contato, e-mail); No caso de bens imóveis, os endereços e a descrição dos imóveis que compuseram a amostra; Data de obtenção dos dados. 7. ESPECIFICAÇÃO DA AVALIAÇÃO Quanto à Fundamentação e à Precisão, os laudos deverão apresentar: Grau de Fundamentação III; Grau de Precisão III; A adoção de graus ou níveis inferiores àqueles ora estabelecidos deverá ser devidamente justificada. 8. MEMÓRIA DE CÁLCULO COM TRATAMENTO DOS DADOS 9. IDENTIFICAÇÃO DO RESULTADO Deverão ser apresentados o valor de mercado e o valor de liquidação devidamente justificados; No caso de imóveis rurais, deverá ser obrigatoriamente destacado o valor de terra nua, mesmo que as terras sejam produtivas. 10. LOCAL E DATA DA AVALIAÇÃO 11. QUALIFICAÇÃO LEGAL COMPLETA E ASSINATURA DOS PROFISSIONAIS RESPONSÁVEIS PELA AVALIAÇÃO 12. DOCUMENTAÇÃO MÍNIMA A SER ANEXADA AO LAUDO Cópia da ART quitada dos profissionais responsáveis pela avaliação; Para todos os imóveis: cópia do título de propriedade e certidão de ônus reais atualizada; Imóveis residenciais / comerciais / industriais: cópia do espelho do último IPTU; Imóveis rurais: cópia do espelho do último ITR e do CCIR Máquinas e equipamentos: cópia das notas fiscais de aquisição dos bens; Relatório fotográfico dos bens avaliandos e, sempre que possível, dos elementos da amostra. 13

É recomendável a apresentação de planta de localização / situação dos imóveis avaliandos. OBSERVAÇÕES: Os laudos de avaliação deverão ser elaborados por empresas especializadas no ramo; Todos os laudos recebidos pela FINEP serão avaliados qualitativamente pelo DAAG Departamento de Avaliação e Acompanhamento de Garantias; Fica facultada à FINEP, com base na avaliação qualitativa, o direito de aceitar ou recusar os laudos apresentados. 14

ANEXO III PROCEDIMENTOS CONTÁBEIS 15

Procedimentos de registro e de controle dos dispêndios relativos aos Plano de Inovação As financiadas deverão contabilizar os dispêndios realizados em atividades inovadoras com recursos obtidos junto à Finep e os recursos próprios, conforme estabelecido no contrato. O registro e controle dos dispêndios e de suas respectivas movimentações deverão constar em notas explicativas às demonstrações financeiras, conforme procedimentos descritos a seguir: - A financiada deve discriminar os itens de dispêndio conforme o Plano Estratégico de Inovação e, em nota explicativa específica, evidenciar os valores envolvidos em cada item com base no modelo proposto no Quadro anexo. - Os itens de dispêndios informados devem ser apenas os efetuados no âmbito do Plano Estratégico de Inovação aprovado. - Caso haja saldo do valor liberado ainda não utilizado, informar em que rubrica(s) foi classificado. 16

Quadro: [XX]. Contrato de Financiamento celebrado entre a Finep e a empresa [XXX] A empresa possui compromisso de informar os itens de dispêndios utilizados nos termos do instrumento contratual [XX.XX.XXXX.XX] no decorrer do exercício: Itens de dispêndios 20XX P&D Interno 30.000 Aquisição Externa de P&D 10.000 Aquisição de outros conhecimentos externos 5.000 Aquisição de Software 5.000 Treinamento 500 Introdução das inovações tecnológicas no mercado 1.500 Aquisição de máquinas e equipamentos 15.000 Produção Pioneira e Outras preparações para a produção e distribuição: 10.000 i. Obras Civis e Instalações para Produção Pioneira 2.500 ii. Outras Preparações para Produção e Distribuição 2.500 iii.material de Consumo para Produção Pioneira 1.000 iv. Pessoal ocupado em Produção Pioneira 4.000 Fusão e Aquisição 3.000 80.000 O valor liberado ainda não utilizado nos termos do referido contrato, no montante de 9.000, foi classificado na(s) seguinte(s) rubrica(s): Rubrica(s) 20XX X 3.000 Y 3.000 Z 3.000 9.000 17