Externa 1 / 8 1 - CONCEITOS BÁSICOS Estabelecer o padrão do layout dos arquivos que contêm os papéis cadastrados na BM&FBOVESPA. Para os campos cujos conteúdos forem datas deve-se levar em consideração que, em alguns casos, o valor será 40001231. Isto poderá ocorrer em duas condições: A data ainda será estabelecida ou; A data não tem significado para este papel. Os arquivos dos papéis cadastrados na BM&FBOVESPA possuem geração diária e estão classificados em três modalidades de criação, a saber: PAPD_PUB - contém os papéis que sofreram mudanças em suas informações cadastrais ou que foram negociados no dia. PAPH_PUB - contém todos os papéis negociáveis e todos os que deixaram de negociar, aceitos para movimentação em custódia ou não. PAPT_PUB - contém as informações sobre os papéis que podem ser negociados, os aceitos em custódia, os que sofreram mudanças em suas informações cadastrais e os que foram negociados no dia. 2 - ESTRUTURA DOS ARQUIVOS Nome do Arquivo: PAPX_PUB, onde X pode corresponder a: D para as alterações do dia e será identificado como PAPD; H para histórico dos papéis e será identificado como PAPH; T para todos os papéis e será identificado como PAPT. Tamanho do Registro: 700 bytes. Total de Registros: Esse arquivo é composto por quatro registros, a saber: Registro - 00 - Header; Registro - 01 - Dados dos Papéis; Registro - 02 - Código dos Papéis em outras Praças/Bolsas; Registro - 99 - Trailer.
Externa 2 / 8 3 - LAYOUT DOS ARQUIVOS 3.1 - REGISTRO - 00 - HEADER DESCRIÇÃO DO CAMPO 01 - TIPO DE REGISTRO FIXO 00 N(02) 01 02 02 - NOME DO ARQUIVO VER REDEFINIÇÃO ABAIXO X(08) 03 10 CÓDIGO DO ARQUIVO FIXO PAPD, PAPH ou PAPT X(04) 03 06 CÓDIGO DO USUÁRIO FIXO 9999 N(04) 07 10 03 - CÓDIGO DA ORIGEM FIXO BOVESPA X(08) 11 18 04 - CÓDIGO DO DESTINO FIXO 9999 N(04) 19 22 05 - DATA DA GERAÇÃO DO ARQUIVO FORMATO AAAAMMDD N(08) 23 30 06 - DATA DO PREGÃO FORMATO AAAAMMDD N(08) 31 38 07 - RESERVA EM BRANCO X(662) 39 700
Utilização Página / Folha Externa 3 / 8 3.2 - REGISTRO - 01 - DADOS DOS PAPÉIS 01 - TIPREG - TIPO DE REGISTRO FIXO 01 N(02) 01 02 02 - CODISI - CÓDIGO ISIN CÓDIGO DO PAPEL NO SISTEMA ISIN X(12) 03 14 NÚMERO DE SEQÜÊNCIA DO PAPEL 03 - DISMES - DISTRIBUIÇÃO CORRESPONDENTE AO ESTADO DE DIREITO VIGENTE N(03) 15 17 04 - CODNEG - CÓDIGO DE NEGOCIAÇÃO DO PAPEL NA BOVESPA X(12) 18 29 05 - NOMPRE - NOME, NO PREGÃO, DA NOME RESUMIDO DA EMPRESA EMPRESA EMITENTE DO PAPEL X(12) 30 41 PARA PAPÉIS PERTENCENTES AO NOVO 06 - ESPECI - ESPECIFICAÇÃO DO PAPEL MERCADO, NAS POSIÇÕES 9 E 10 ESTÁ INDICADO: N1, N2 OU NM. X(10) 42 51 CÓD. DO MERCADO EM QUE O PAPEL 07 - TPMERC - TIPO DE MERCADO ESTÁ CADASTRADO VER TABELA ASSOCIADA PA003 N(03) 52 54 08 - NOMERC - DESCRIÇÃO DO MERCADO 09 - NSERIE - NÚMERO DE SÉRIE P/ OS MERCADOS DE OPÇÕES, TERMO SECUNDÁRIO E FUTURO 10 - ININEG - DATA DE INÍCIO DE NEGOCIAÇÃO DO PAPEL 11 - LIMNEG - DATA LIMITE DE NEGOCIAÇÃO DO PAPEL 12 - INIPRO - DATA DE INÍCIO DE PAGAMENTO DE PROVENTOS OU DE INÍCIO DE NEGOCIAÇÃO EX 13 - LIMCUS - DATA LIMITE PARA ATUALIZAÇÃO DO PAPEL EM CUSTÓDIA 14 - LIMTRA - DATA LIMITE /TRANSFERÊNCIAS DE DIREITOS DE SUBSCRIÇÃO OU DATA LIMITE P/ TRANSFERÊNCIAS INTERPRAÇAS NÚMERO DE SEQÜÊNCIA QUE IDENTIFICA UMA SÉRIE P/ OS MERCADOS DE OPÇÕES, TERMO SECUNDÁRIO E FUTURO FORMATO AAAAMMDD FORMATO AAAAMMDD X(15) 55 69 N(07) 70 76 N(08) 77 84 N(08) 85 92 FORMATO AAAAMMDD N(08) 93 100 FORMATO AAAAMMDD N(08) 101 108 FORMATO AAAAMMDD N(08) 109 116 15 - LIMMAN - DATA LIMITE P/ MANIFESTAÇÃO DE SUBSCRIÇÃO EM CBLC FORMATO AAAAMMDD N(08) 117 124 16 - LIMPSA - DATA LIMITE DE FECHAMENTO DO PROCESSO DE SUBSCRIÇÃO NA S/A FORMATO AAAAMMDD N(08) 125 132 17 - LIMCES - DATA LIMITE PARA CESSÃO DE DIREITOS DE SUBSCRIÇÃO FORMATO AAAAMMDD N(08) 133 140 18 - LIMCRE - DATA PARA CRÉDITO DO DESTINO DE DIREITOS DE SUBSCRIÇÃO FORMATO AAAAMMDD N(08) 141 148 19 - LIMDEB - DATA DE DÉBITO P/ EXERCÍCIO DE SUBSCRIÇÃO FORMATO AAAAMMDD N(08) 149 156 20 - DISMEX - NÚMERO DE DISTRIBUIÇÃO EX CORRESPONDENTE AO PRÓXIMO ESTADO DE DIREITO DO PAPEL 0 = INDICA QUE NÃO EXISTE PRÓXIMO ESTADO DE DIREITO NO CÓDIGO ISIN ORIGINAL (CODISI); DIF. 0 = INDICA QUE EXISTE PRÓXIMO ESTADO DE DIREITO P/ O CÓDIGO ISIN ORIGINAL (CODISI) N(03) 157 159
Utilização Página / Folha Externa 4 / 8 3.2 - REGISTRO - 01 - DADOS DOS PAPÉIS - continuação 21 - CODSET - CÓDIGO DO SETOR DE DESATIVADO. PASSAR A UTILIZAR O CAMPO ATIVIDADE DA EMPRESA EMITENTE DO 64 NCDSET N(05) 160 164 PAPEL 22 - NOMSET - DESCRIÇÃO DO SETOR DE ATIVIDADE DA EMPRESA EMITENTE DO INFORMAÇÃO REFERENTE AO CAMPO 64 X(60) 165 224 PAPEL 23 - INDBOV - INDICADOR DE PARTICIPAÇÃO S= SIM (AÇÃO PARTICIPA DO IBOVESPA); DO PAPEL NO CÁLCULO DO ÍNDICE N= NÃO (AÇÃO NÃO PARTICIPA DO X(01) 225 225 BOVESPA IBOVESPA) 24 - PREEXE - PREÇO DE EXERCÍCIO OU VALOR DE CONTRATO P/ OS MERCADOS N(11)V(06) 226 242 DE OPÇÕES OU TERMO SECUNDÁRIO, RESPECTIVAMENTE 25 - DATVEN - DATA DO VENCIMENTO P/ OS MERCADOS DE OPÇÕES, TERMO FORMATO AAAAMMDD N(08) 243 250 SECUNDÁRIO OU FUTURO 26 - INDOPC - INDICADOR DE CORREÇÃO DE PREÇOS DE EXERCÍCIO OU VALORES DE VER TABELA ASSOCIADA PA004 N(01) 251 251 CONTRATO P/ OS MERC. DE OPÇÕES, TERMO SECUNDÁRIO OU FUTURO, RESPECTIVAMENTE 27 - NOMIND - DESCRIÇÃO DO INDICADOR DE CORREÇÃO DE PREÇOS DE EXERCÍCIO X(15) 252 266 OU VALORES DE CONTRATO P/ OS MERCADOS DE OPÇÕES, TERMO SECUNDÁRIO OU FUTURO 28 - PREFEC - PREÇO DE FECHAMENTO DO PAPEL NO ÚLTIMO PREGÃO EM QUE N(11)V(02) 267 279 HOUVE NEGOCIAÇÃO 29 - DATFCH - DATA DE FECHAMENTO OU DATA DO PREGÃO EM QUE HOUVE A FORMATO AAAAMMDD N(08) 280 287 ÚLTIMA NEGOCIAÇÃO DO PAPEL 30 - PRMDAN - PREÇO MÉDIO DO PAPEL NO ÚLTIMO PREGÃO EM QUE HOUVE N(11)V(06) 288 304 NEGOCIAÇÃO 31 - FATCOT - FATOR DE COTAÇÃO VIGENTE DOS PREÇOS VER TABELA ASSOCIADA EM021 N(07) 305 311 32 - LOTNEG LOTE-PADRÃO DE NEGOCIAÇÃO VER TABELA ASSOCIADA EM008 N(07) 312 318 33 - DATLOT - DATA DE INÍCIO DE ENQUADRAMENTO NO LOTE-PADRÃO DE FORMATO AAAAMMDD N(08) 319 326 NEGOCIAÇÃO 34 - VUAVNA - VALOR NOMINAL OU VALOR UNITÁRIO DA AÇÃO (VALOR POR AÇÃO) N(11)V(06) 327 343 35 - INDCOT - INDICADOR DE AÇÕES COTADAS EM BOLSA 36 - INDICF - INDICADOR DE CUSTÓDIA FUNGÍVEL (AÇÕES COTADAS NA BOVESPA); (AÇÕES NÃO COTADAS NA BOVESPA) X(01) 344 344 (CUSTÓDIA FUNGÍVEL); (CUSTÓDIA INFUNGÍVEL) X(01) 345 345
Utilização Página / Folha Externa 5 / 8 3.2 - REGISTRO - 01 - DADOS DOS PAPÉIS - continuação 37 - INDILQ - INDICADOR DE LIQUIDAÇÃO DIRETA 38 - INDESC - INDICADOR DE AÇÕES ESCRITURAIS 39 - INDCOB - INDICADOR DE EXIGÊNCIA DE COBRANÇA DE CUSTÓDIA 40 - ISIORI - CÓDIGO ISIN ORIGINAL 41 - DISORI - DISTRIBUIÇÃO ORIGINAL (COM LIQUIDAÇÃO DIRETA); (SEM LIQUIDAÇÃO DIRETA) X(01) 346 346 (AÇÕES ESCRITURAIS); (AÇÕES NOMINATIVAS) X(01) 347 347 (EXIGE COBRANÇA); (NÃO EXIGE COBRANÇA) X(01 ) 348 348 P/ AÇÕES: O CÓD. ISIN DO PAPEL QUE O ORIGINOU; P/ RECIBOS DE SUBSCRIÇÃO: INDICA O X(12) 349 360 CÓD. ISIN DO DIREITO QUE O ORIGINOU; P/ DEMAIS TIPOS DE TÍTULOS OU TÍTULOS NOVOS, ESTARÁ EM BRANCO NÚMERO DE SEQÜÊNCIA DO PAPEL CORRESPONDENTE AO ESTADO DE DIREITO N(03) 361 363 ORIGINAL 42 - USUADM - CÓDIGO DO USUÁRIO ADMINISTRADOR ATUAL N(05) 364 368 43 - DATADM - DATA DE INÍCIO DE ADMINISTRAÇÃO PELO USUÁRIO FORMATO AAAAMMDD N(08) 369 376 ADMINISTRADOR ATUAL 44 - USUANT - CÓDIGO DO USUÁRIO ADMINISTRADOR ANTERIOR N(05) 377 381 45 -ADMANT - DATA DE INÍCIO DE ADMINISTRAÇÃO PELO USUÁRIO FORMATO AAAAMMDD N(08) 382 389 ADMINISTRADOR ANTERIOR 46 - INICUS - DATA DE INÍCIO DE MOVIMENTAÇÕES EM CUSTÓDIA FORMATO AAAAMMDD N(08) 390 397 47 - DATCOT - DATA DE INÍCIO DE VALIDADE DO FATOR DE COTAÇÃO VIGENTE DOS FORMATO AAAAMMDD N(08) 398 405 PREÇOS 48 - FATANT - FATOR DE COTAÇÃO ANTERIOR DOS PREÇOS VER TABELA ASSOCIADA EM021 N(07) 406 412 49 - DTCOTA - DATA DE INÍCIO DE VALIDADE DO FATOR DE COTAÇÃO ANTERIOR DOS PREÇOS FORMATO AAAAMMDD N(08) 413 420 50 - PTOEXE - PREÇO DE EXERCÍCIO EM PONTOS P/ MERCADO DE OPÇÕES OU VALOR DO CONTRATO EM PONTOS P/ MERCADO DE TERMO SECUNDÁRIO P/ OS REFERENCIADOS EM DÓLAR, CADA PONTO EQUIVALE AO VALOR, NA MOEDA CORRENTE, DE UM CENTÉSIMO DA TAXA MÉDIA DO DÓLAR COMERCIAL INTERBANCÁRIO DE FECHAMENTO DO DIA ANTERIOR, OU SEJA 1 PONTO = 1/100 US$ N(11)V06 421 437 51 - PAPOBJ CÓDIGO DO PAPEL ABERTO PARA O MERCADO DE OPÇÕES E FUTURO X(12) 438 449 52 - RESERVA EM BRANCO X(26) 450 475 53 - ESTILO ESTILO ADOTADO PARA O EXERCÍCIO DE OPÇÕES DE COMPRA/ VENDA VER TABELA ASSOCIADA PA015 N(01) 476 476 54 - NOMEST NOME DO ESTILO DA OPÇÃO X(15) 477 491
Externa 6 / 8 3.2 - REGISTRO - 01 - DADOS DOS PAPÉIS - CONTINUAÇÃO 55 INDMER INDICADOR DE MERCADO VER TABELA ASSOCIADA EM006 N(03) 492 494 56 DESMER DESCRIÇÃO DE INDICADOR DE X(15) 495 509 MERCADO 57 CODSOM CÓDIGO DE NEGOCIAÇÃO DO PAPEL NA SOMA X(12) 510 521 58 PRAJUS PREÇO DE AJUSTE DECORRENTE DA ÚLTIMA NEGOCIAÇÃO OU ARBITRADO PELA BOVESPA, PARA O MERCADO FUTURO OBS.: UTILIZADO NA VALORIZAÇÃO DE POSIÇÕES NO MERCADO FUTURO N(11)V(07) 522 539 59 INDPAJ INDICADOR DO PREÇO DE AJUSTE PARA O MERCADO FUTURO 60 DATPAJ DATA DE REFERENCIA DO PREÇO DE AJUSTE PARA O MERCADO FUTURO VER TABELA ASSOCIADA PA013 X(01) 540 540 FORMATO AAAAMMDD N(08) 541 548 61 - RESERVA NÃO UTILIZAR X(09) 549 557 62 SISNEG SISTEMA DE NEGOCIAÇÃO 01 BOVESPA X(02) 558 559 02 BOVESPA FIX 03 SOMA 63 ICOATV INDICADOR DE CORREÇÃO DE VER TABELA ASSOCIADA PA004 N(03) 560 562 PREÇOS DE ATIVOS 64 NCDSET CÓDIGO DO SETOR DE ATIVIDADE DA EMPRESA EMISSORA DO N(12) 563 574 PAPEL 65 ISISER - CÓDIGO ISIN DA SÉRIE CÓDIGO ISIN ESPECÍFICO DA SÉRIE PARA MERCADOS DE DERIVATIVOS X(12) 575 586 66 ARTIG1 ENQUADRAMENTO NA LEI 12.431 ARTIGO 1 X(01) 587 587 67 ARTIG2 ENQUADRAMENTO NA LEI 12.431 ARTIGO 2 68 RGTANT RESGATE ANTECIPADO 69 SUBORD - SUBORDINAÇÃO 70 CONVAC CONVERSIBILIDADE EM AÇÕES X(01) 588 588 X(01) 589 589 X(01) 590 590 X(01) 591 591
Externa 7 / 8 3.2 - REGISTRO - 01 - DADOS DOS PAPÉIS - CONTINUAÇÃO 71 SCRTID SECURITY_ID IDENTIFICADOR NUMÉRICO DO PAPEL 72 IDSRCE SECURITY_ID_SOURCE FIXO 8 73 IDBOLS SECURITY_EXCHANGE FIXO BVMF 74 CDSEGT SEGMENTO VER TABELA ASSOCIADA PAXXX 75 CDMERC MERCADO VER TABELA ASSOCIADA PAXXX 76 CDMCDR MERCADORIA IDENTIFICA A MERCADORIA 77 RESERVA EM BRANCO X(32) 592 623 N(01) 624 624 X(04) 625 628 9(04) 629 632 9(04) 633 636 X(04) 637 640 X(60) 641 700
Externa 8 / 8 3.3 - REGISTRO - 02 - CÓDIGO DOS PAPÉIS EM OUTRAS PRAÇAS/BOLSAS 01 - TIPREG - TIPO DE REGISTRO FIXO 02 N(02) 01 02 02 - CODISI - CÓDIGO ISIN CÓDIGO DO PAPEL NO SISTEMA ISIN X(12) 03 14 03 - DISMES - DISTRIBUIÇÃO NÚMERO DE SEQÜÊNCIA DO PAPEL CORRESPONDENTE AO ESTADO DE DIREITO VIGENTE N(03) 15 17 04 - CBOLSA - CÓDIGO DA PRAÇA/BOLSA VER TABELA ASSOCIADA PA010 X(02) 18 19 05 - NOMEBO - DESCRIÇÃO DA PRAÇA/BOLSA X(15) 20 34 06 - CODOBO - CÓDIGO DO PAPEL NA PRAÇA / BOLSA X(16) 35 50 07 - RESERVA EM BRANCO X(650) 51 700 3.4 - REGISTRO - 99 - TRAILER DESCRIÇÃO DO CAMPO 01 - TIPO DE REGISTRO FIXO 99 N(02) 01 02 02 - NOME DO ARQUIVO VER REDEFINIÇÃO ABAIXO X(08) 03 10 CÓDIGO DO ARQUIVO FIXO PAPD, PAPH ou PAPT X(04) 03 06 CÓDIGO DO USUÁRIO FIXO 9999 N(04) 07 10 03 - CÓDIGO DA ORIGEM FIXO BOVESPA X(08) 11 18 04 - CÓDIGO DO DESTINO FIXO 9999 N(04) 19 22 05 - DATA DA GERAÇÃO DO ARQUIVO FORMATO AAAAMMDD N(08) 23 30 06 - TOTAL DE REGISTROS N(09) 31 39 07 - RESERVA EM BRANCO X(661) 40 700 A implantação da integração das clearings da BM&FBOVESPA e do novo sistema de risco CORE (Closeout Risk Evaluation) depende de prévia autorização dos órgãos reguladores.