ISABEL FRANCO SÓCIA DA KLA- KOURY LOPES ADVOGADOS

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Combate à corrupção e os efeitos sobre as empresas

Efeitos sobre as pessoas

Efeitos sobre as empresas A violação às leis anticorrupção pode resultar em: Multas pesadas e obrigações de reparação de danos Suspensão e declaração de inidoneidade para contratação pública Perda de reputação, confiança pública e negócios Prisão e multas para os executivos envolvidos

Importa se a Lei 12.846 vai pegar? Denúncia Mídia Ministério Público Vingança

Lei 12.846/13 Estabelece a RESPONSABILIDADE OBJETIVA civil e administrativa para as pessoas jurídicas por atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira

Efeitos sobre as empresas MUITA CAUTELA: Suborno indireto Terceiros representantes Presentes Entretenimentos

O que é corrupção? É a prática de oferecer pagamento, oferta ou promessa de pagamento de quantia monetária ou qualquer bem de valor a funcionários públicos. Exemplos: Brindes e Presentes Dinheiro Entretenimento Empréstimo ou Aval Doações de Caridade Contribuições para políticos Despesas de Viagens Contratações

Presentes *Folha de São Paulo, on December 5, 2014 PETROBRÁS GIFITS (http://www1.folha.uol.com.br/poder/2014/12/1558196-empreiteira-listava-relogiosbebidas-ternos-e-gravatas-como-presentes-a-politicos.shtml)

Entretenimento

FCPA e UKBA Principais características das leis internacionais: FCPA: Antissuborno: proíbem o suborno de funcionário público estrangeiro ou políticos com a finalidade de obter ou reter negócios; e UKBA Proíbe subornos e kickbacks a funcionários públicos ou privados, britânicos ou estrangeiros ligados ao Reino Unido, incluindo SUBORNO COMERCIAL. Registros contábeis: exigem que as empresas mantenham (i) livros e registros que reflitam as transações de forma precisa e correta; e (ii) um sistema adequado de controles contábeis internos.

Definição Clássica Pagar ou dar algo de valor a funcionários públicos [ou a parceiros de negócios] Com a finalidade de: Obter ou manter negócios ou Garantir uma vantagem indevida Obter favorecimentos direta ou indiretamente

Comparação FCPA/UKBA/ Lei Anticorrupção Suborno a funcionários públicos Alcance extraterritorial Registros contábeis Responsabilidade objetiva FCPA UK Bribery Act Lei Anticorrupção Autoridade(s) Competente(s) Department of Justice (DOJ) + Stock Exchange Commission (SEC) Serious Fraud Office (SFO) CGU + Autoridade máxima de cada órgão ou entidade dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário

Comparação FCPA/UKBA/ Lei Anticorrupção FCPA UK Bribery Act Lei Anticorrupção Sanções por suborno Criminal: USD 2 milhões por violação Civil: USD 10 mil por violação. Ilimitada Até 20% do faturamento bruto OU Até R$ 60 milhões Sanções adicionais Declaração de inidoneidade, monitores, etc. Declaração de inidoneidade Declaração de inidoneidade. Suspensão das atividades. Publicação da sentença Atenuante: Programas de Compliance (U.S. Sentencing Guidelines) Decreto 8.420 Portaria 909 Crédito por Reporte Voluntário e Cooperação (NPA, DPA) (limitada) (Acordo de Leniência)

As 10 maiores multas aplicadas de todos os tempos (FCPA) Empresa Valor da multa em USD Ano 1. Siemens (Alemanha) 800 milhões 2008 2. Alstom (França) 772 milhões 2014 3. KBR/ Halliburton (EUA) 579 milhões 2009 4. BAE (Reino Unido) 400 milhões 2010 5. Total SA (França) 398 milhões 2013 6. Alcoa (EUA) 384 milhões 2014 7. Snamprogetti Netherlands B.V/ ENI S.p.A (Holanda/ Itália) 365 milhões 2010 8. Technip SA(França) 338 milhões 2010 9. JGC Corporation (Japão) 218.8 milhões 2011 10. Daimler AG (Alemanha) 185 milhões 2010 *FCPA Blog, 23 de Dezembro de 2014 (http://www.fcpablog.com/blog/2014/12/23/with-alstom-three-french-companies-are-now-in-the-fcpa-topt.html#sthash.ehmajdgw.b5om95wr.dpuf)

Caso Siemens (Caso Emblemático) Siemens utilizava um sistema mundial de corrupção pelo qual fazia pagamentos ilícitos = modelo de negócios Falsificava contratos e emitia faturas simbólicas para esconder a verdadeira natureza dos pagamentos Autoridades dos EUA trabalharam com o Ministério Público da Alemanha No acordo, a sanção da Siemens foi estabelecida em: Restituição com juros no valor de USD 800 milhões, Multa: USD 800 milhões, Total: aprox. USD 1.6 bilhões, Obrigação de contratar um monitor de compliance independente por 4 anos.

Caso Embraer (Em andamento) Investigação em curso pelas autoridades norte-americanas, por suspeitas de pagamento de propina para obter um contrato com a República Dominicana DOJ e SEC alegam ter jurisdição para atuar no caso porque: A Embraer está listada na Bolsa de Nova Iorque; A Embraer tem operações nos EUA; e Ao menos parte das propinas foi paga utilizando o sistema financeiro norte-americano.

Caso Olympus (Em andamento) Investigação em curso pelas autoridades norte-americanas, por suspeitas de pagamentos pela subsidiária brasileira de despesas relacionadas a viagens, refeições e entretenimento a médicos brasileiros considerados funcionários públicos pela legislação brasileira Prática questionada pois a Olympus estaria oferecendo vantagens indevidas para médicos em troca de favorecimento de seus produtos As ações da Olympus caíram 6,8% na Bolsa de Tokyo quando as notificação das autoridades americanas foi efetuada

Caso Eli Lilly (Distribuidores) Lilly no Brasil permitiu que um distribuidor pagasse propina a funcionários públicos para obter vendas de medicamentos ao governo. Foram concedidos descontos incomuns (17%-19%) aos distribuidores comparados aos usuais (10%) No acordo, a sanção da Eli Lilly foi estabelecida em: Restituição de cerca de USD 14 milhões, juros de USD 7 milhões Multa: USD 8.7 milhões Total: aprox. USD 29 milhões.

Caso Morgan Stanley Garth Peterson, ex-diretor Geral do Morgan Stanley, pagou propinas a funcionário público chinês a título de comissão Pela primeira vez o DOJ e SEC decidiram não responsabilizar a empresa pela conduta ilícita de seu funcionário, por considerarem que o programa de compliance da empresa era robusto e eficiente. Peterson foi condenado a: 9 meses de prisão Multa de USD 250 mil Perda das participações acionárias Banimento: não poderá trabalhar em instituições financeiras reguladas pelo SEC.

Obrigada! Isabel Franco ifranco@klalaw.com.br +55 11 3799 8189