PLANO DE NEGÓCIOS E GESTÃO

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1 PLANO DE NEGÓCIOS E GESTÃO 2018 ESTRATÉGIA DE LONGO PRAZO Transparente como tem que ser.

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3 MENSAGEM DO PRESIDENTE A dinamicidade das mudanças nos cenários social, político, econômico e, principalmente, climático, aliada ao nosso compromisso de atender às necessidades dos nossos clientes, tornam a governança e a inovação essenciais para o nosso desenvolvimento. Desse modo, todas as nossas estratégias realizadas em 2017, continuaram voltadas para aprimorar e expandir os serviços prestados, porém de forma mais eficiente. Foram investidos mais de 720 milhões de reais em obras, expandindo o abastecimento de água para cerca de 60 mil novos domicílios e o esgotamento sanitário para mais de 20 mil. Em relação ao aprimoramento contínuo da gestão, em 2017, foram realizadas capacitações para mais de 300 colaboradores nas ferramentas de gestão com foco em solução de problemas; conduzida por uma consultora individual nas três macrorregiões do Estado (RMR/Sertão/Agreste e Matas). Foi criada a Gerência de Gestão de Riscos e Compliance que, facilitado por uma consultoria externa, elaborou o Programa de Integridade da Compesa, contemplando: revisão do código de ética e conduta, reestruturação do canal de denúncias, elaboração de políticas e normas, além do mapeamento e redesenho dos principais processos existentes e construída a análise geral de riscos. Outra iniciativa de aperfeiçoamento da gestão foi a contratação da consultoria especializada para revisar os processos do planejamento empresarial, a fim de elaborar o Plano Estratégico de 2018 a O trabalho iniciado em outubro de 2017 eficientizou ainda mais o controle e monitoramento dos resultados. Especificamente sobre a inovação, acreditamos que momentos difíceis são propícios ao surgimento de novas ideias, procedimentos e soluções, sendo uma oportunidade de nos fortalecer para o futuro. Assim, neste ano, a inovação passou a existir formalmente dentro da empresa, com a primeira edição do Prêmio Inova Compesa que buscou incentivar os colaboradores a sugerirem de modo estruturado ideias que possam contribuir com os objetivos estratégicos da organização. A Compesa hoje é referência no setor de saneamento porque, além de ter um planejamento forte, é capaz de retirá-lo do papel e transformá-lo em ações concretas, por meio da realização de investimentos estruturadores para ampliação e eficientização do abastecimento de água e de esgotamento sanitário, além da modernização da estrutura existente e qualificação de seus colaboradores. Este documento reafirma o nosso compromisso com a transparência, inovação e com o trabalho focado em resultados, para construirmos o futuro que o cliente quer. Roberto Cavalcanti Tavares

4 PLANEJAR 2018/2022 Construir o futuro que o cliente quer

5 APRESENTAÇÃO O presente documento apresenta as Estratégias de Longo Prazo (ELP) da Compesa atualizadas para o período de 2018 a 2022, bem como contempla o Plano de Negócios e Gestão para o exercício de O referido é um instrumento de gestão que norteia a Compesa para uma visão de longo prazo, com foco em monitoramento dos resultados, objetivando alcançar benefícios internos e para a sociedade, e atendendo às exigências da Lei Federal nº /2016, que dispõe sobre o Estatuto das empresas públicas, sociedades de economia mista e suas subsidiárias. Estabelecer metas para o médio e longo prazo é uma tarefa desafiadora, principalmente, porque para as empresas voltadas para atender ao mercado, existem fatores que não são previsíveis - de modo quantificável e assertivo (como os relacionados ao cenário macroeconômico, disponibilidade de recursos hídricos, aporte de investimentos dos governos federal e estadual, dentre outros). Fato é que o estudo destes fatores nos apontam o caminho, mas não são suficientes para garantia da realização das metas aqui previstas. Este documento apresenta nossas expectativas e o nosso compromisso de que nossas ações estarão focadas em busca de resultados cada vez melhores e da sustentabilidade da empresa. É por meio do monitoramento contínuo, da análise dos desvios e da implantação das contramedidas necessárias que mantemos nosso rumo. Ressaltamos que as metas devem ser sempre desafiadoras, a fim de nos mover para um lugar melhor, nos superando a cada dia. Elas são norteadoras, porém, para compreender o grau de comprometimento da empresa com as estratégias, é necessário avaliar todo o ciclo de melhoria contínua que compõe o método PDCA e não apenas a avaliação do alcance das metas de modo isolado.

6 4 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo

7 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo SUMÁRIO 1. NOSSO NEGÓCIO IDENTIDADE ORGANIZACIONAL...7 Missão...7 Visão Valores...7 Principais Stakeholders RECONHECIMENTOS CONTEXTO EXTERNO GOVERNANÇA CORPORATIVA E CONFORMIDADE...10 Estrutura de governança da Compesa...11 Comitês Executivos GESTÃO DE RISCOS ÉTICA E TRANSPARÊNCIA NOSSA ESTRATÉGIA UMA VISÃO INTEGRADA DE DESEMPENHO...16 Mapa da Estratégia Indicadores Estratégicos Prioritários MODELO DE NEGÓCIOS A COMPESA EM NÚMEROS MERCADO E CLIENTES EXPANSÃO DOS SERVIÇOS METAS PLANO DE INVESTIMENTOS ( ) TRAJETÓRIA: ÚLTIMOS ANOS DE GESTÃO...28 CONSIDERAÇÕES FINAIS...31 ANEXO I - TERMINOLOGIAS, CONCEITOS E DEFINIÇÕES...32

8 6 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo NOSSO NEGÓCIO Desde 1971, somos a executora da política de saneamento do Estado de Pernambuco. Prestamos serviços de abastecimento de água e esgotamento sanitário a 172 municípios, distribuídos nas regiões do Sertão, Agreste, Matas e Metropolitana do Recife, além do Distrito de Fernando de Noronha. Com sede em Recife, atuamos por todo Estado, por meio das 21 unidades de negócio existentes, conforme esquema ilustrativo: Sertão Agreste e Matas Metropolitana Sem concessão Noronha Mata Norte Alto Pajeú Araripe Centro Norte Oeste Centro Alto Capibaribe Leste Agreste Central Sertão Central Pajeú Ipojuca Russas Moxotó São Francisco 46 anos R$ 718 milhões investidos Una 7mil 2,2 colaboradores diretos e indiretos Agreste Meridional milhões de domicílios atendidos com abastecimento de água 570 mil domicílios atendidos com esgotamento sanitário 523 milhões de m³ de água distribuídos Norte 74 milhões de m³ de esgoto coletado Sul Mata Sul

9 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo IDENTIDADE ORGANIZACIONAL Missão Prestar, de forma sustentável, serviços de abastecimento de água e esgotamento sanitário, atendendo às necessidades dos clientes. Visão Ser referência nacional na qualidade da prestação de serviços de abastecimento de água e esgotamento sanitário, com foco na satisfação do cliente. Valores Transparência Comprometimento com resultados Foco no cliente Eficiência e Rentabilidade Valorização dos colaboradores Ética Responsabilidade socioambiental Inovação Principais Stakeholders x Entidades de regulação profissional; x Entidades de representação de classes; x Entidades do setor de saneamento; x Universidades, Faculdades e Institutos de pesquisa; Fornecedores; x ONGs; x x AESBE; x Associações de bairros; Imprensa; x Ministério x Público; Clientes/Cidadãos; x Colaboradores x internos; x Conselhos Administrativo e Fiscal; IBAMA; x x Tribunal de Contas; x Agências de regulação; x Governo do Estado; x Governo Federal (Ministério das Cidades, da Integração Nacional, da Saúde e FUNASA); Prefeituras x municipais; Agentes x financiadores; x Agência Nacional de Águas; CPRH; x Parceiros x Privados.

10 8 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo RECONHECIMENTOS 2017 Prêmio Época Negócios 360º 2017 Prêmio As Melhores da Dinheiro 2017 Reconhecida como A Melhor Empresa do Setor de Saneamento do Brasil 1º Lugar Governança Corporativa, Visão de Futuro e Responsabilidade Social 2º Lugar Práticas de RH 3º Lugar Capacidade de Inovar 4º Lugar Desempenho Financeiro Destaque no Setor de Saneamento 1º Lugar Sustentabilidade Financeira 1º Lugar Responsabilidade Social 2º Lugar Governança 3º Lugar Inovação 5º Lugar Recursos Humanos

11 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo CONTEXTO EXTERNO Cenário climático Situação econômica Novas legislações aplicáveis É extremamente importante que a estratégia traçada considere os aspectos específicos do contexto no qual a organização está inserida. Diante disso, para construção deste documento, além das análises realizadas no planejamento estratégico que são mais específicas e detalhadas (como a SWOT e a PESTAL), foi considerada também uma visão do contexto externo à organização, que possui grande potencial de impactar positiva e negativamente a Compesa. Especificamente quanto ao cenário climático, segundo boletins oficiais, o primeiro quadrimestre de 2018 mostra uma previsão desfavorável para o Estado de Pernambuco; o nível de precipitação nas mesorregiões deverá ficar oscilando entre normal e abaixo do normal, mesmo considerando a grande variabilidade de tempo e espaço das chuvas nesse período. Em contrapartida, quanto ao panorama econômico do país em 2018, segundo a 37ª Carta de Conjuntura do IPEA, os fatores determinantes indicam um cenário pouco melhor que nos períodos recentes, com taxas acelerando de modo gradual, porém ainda abaixo das metas estabelecidas. Neste mesmo documento, é possível notar que a inadimplência de pessoas físicas com recursos livres teve grande alta no ano de 2016 e no início de 2017, porém no final deste ano apresentou um resultado abaixo da média dos últimos dois exercícios. Por outro lado, o nível de inadimplência de pessoas jurídicas com recursos livres mostra-se crescente desde meados de 2014, tendo apresentado o maior resultado no meio do ano de Quanto aos marcos regulatórios, destaca-se a lei federal nº /2016 que trouxe significativos avanços para as empresas estatais e estabeleceu o mês de junho de 2018 como prazo máximo para as organizações se adequarem.

12 10 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo GOVERNANÇA CORPORATIVA E CONFORMIDADE O nosso compromisso com as boas práticas de governança corporativa é lastreado em dois principais fundamentos: maior transparência e agilidade na adaptação às mudanças. Afora os marcos regulatórios das esferas Federal, Estadual e Municipal, aplicáveis para a sociedade de economia mista, implementamos procedimentos de governança compatíveis com o nosso segmento de atuação. Isso é feito a fim de reforçar nossa imagem e reputação, bem como aprimorar o relacionamento com nossos públicos de interesse: acionistas, investidores, clientes, fornecedores, governo, empregados e sociedade, entre outros. Com o advento da Lei Federal nº /2016, que trata do Estatuto Jurídico das empresas públicas, sociedades de economia mista e suas subsidiárias, várias mudanças estão sendo feitas. Atualmente, nossa estrutura de governança corporativa é composta por: Assembleia Geral, Conselho Fiscal, Conselho de Administração, Auditoria Externa, Presidência, Diretoria Executiva; como suporte, existem também os Comitês Executivos. Abaixo, segue esquema da nossa estrutura:

13 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo Estrutura de Governança da Compesa Assembleia Geral Conselho de Administração Conselho Fiscal Auditoria Externa Presidência Diretoria de Gestão Corporativa Diretoria de Mercado e Atendimento Diretoria de Novos Negócios Diretoria de Articulação e Meio Ambiente Diretoria Técnica e de Engenharia Diretoria Regional Metropolitana Diretoria Regional do Interior Comitês Executivos Planejamento Estratégico Investimentos Gestão por Resultados Controle de Despesas Comercial Operacional Socioambiental, Imagem e Inovação Obras Prioritárias DTE - GOB 1 e 2 Obras Prioritárias DTE - GOE Obras Prioritárias DRI - GOI

14 12 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo GESTÃO DE RISCOS Os fatores que podem influenciar a decisão sobre investimentos são baseados nos riscos corporativos, levantados junto as áreas e alinhados ao planejamento estratégico da empresa. Em 2017, foi iniciado um trabalho em conjunto com uma consultoria especializada, voltado principalmente para o aprimoramento da gestão corporativa de processos (contemplando a análise geral de riscos e o mapeamento/redesenho de processos) e a implantação do Programa de Compliance. Como uma entrega deste trabalho, a Compesa teve seu dicionário de riscos atualizado. Nele, são discriminados os riscos existentes agrupados por tipo (e subtipo) e indicado o nível de exposição da empresa a cada um deles, bem como com a identificação dos que devem ser tratados como prioritários. Essa priorização foi estabelecida a partir da análise do impacto (baixo, médio, alto, extremo) e da vulnerabilidade (baixa, média, alta, extrema). Abaixo, segue detalhamento das categorias nas quais os riscos foram agrupados: Estratégico Financeiro Operacional Legal Riscos que podem impactar no valor econômico da marca e na imagem da empresa; estão relacionados diretamente ao cumprimento dos objetivos estratégicos, podendo afetar o cumprimento do plano de negócios e a sustentabilidade da empresa. Riscos relativos à exposição das operações financeiras e das medidas a serem adotadas para ampliação da geração de caixa. Riscos de falhas ou inadequações de processos internos que impactam em possíveis perdas; contempla também aspectos estruturais e relacionados a eventos externos. Riscos relativos à conformidade com as legislações aplicáveis, inclusive, do código de ética da organização. A seguir, demonstra-se o dicionário de riscos, com a definição para cada um deles: RISCOS Governança DESCRIÇÃO 1. Compliance 2. Conduta Antiética/ Fraude 3. Reputação e Imagem 4. Relacionamento com Acionistas 5. Estrutura Organizacional Atividades executadas em desacordo com normas, políticas internas e legislação ou regulamentação em vigor ou inexistência de diretrizes claras e formalizadas para todos os colaboradores. Execução de atividades irregulares em benefício próprio e falta de cumprimento dos padrões de comportamento estabelecidos no relacionamento com clientes e fornecedores pelos colaboradores da Compesa. Degradação da reputação e da imagem da empresa perante à sociedade, aos clientes, aos funcionários, aos fornecedores, aos órgãos reguladores e aos acionistas. Não atendimento às expectativas dos acionistas ou não atendimento aos princípios básicos de governança (equidade, transparência, prestação de contas e responsabilidade social). Estrutura organizacional não definida e/ou não alinhada aos objetivos estratégicos e atividades, controles internos, fluxo de informações e suporte a eventuais mudanças.

15 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo Modelo de Negócio Político Crédito Mercado Liquidez Processo Processo Pessoal Informação e Tecnologia 6. Planejamento e Orçamento 7. Inovação e Tecnologia 8. Investimento em Projetos Definição e acompanhamento do planejamento estratégico e orçamentário com base em critérios e premissas inadequados à realidade da empresa ou que não estejam devidamente aprovados ou com ausência de acompanhamento. Ausência de iniciativas de inovação ou realização de pesquisa e desenvolvimento que não atendam adequadamente às necessidades do mercado e da empresa. Processo ineficiente de avaliação de viabilidade dos projetos de investimento e/ou incapacidade de execução dos projetos de acordo com as estratégias da empresa. 9. Satisfação do Cliente Atendimento inadequado ou falta de acompanhamento do nível de satisfação dos clientes. 10. Continuidade dos negócios 11. Mercado e Concorrência 12. Parcerias 13. Cenário Político e Econômico 14. Inadimplência 15. Concentração 16. Taxa de Juros 17. Câmbio 18. Fluxo de Caixa 19. Obrigações Contratuais e Terceirização 20. Capacidade e Eficiência 21. Fornecimento 22. Perda e/ou Obsolescência 23. Capacitação 24. Retenção de Talentos 25. Segurança da Informação 26. Disponibilidade / Infraestrutura 27. Integridade das Informações Impossibilidade de reestabelecimento dos serviços, não renovação dos contratos de concessão, e/ou falta de itens essenciais à gestão do negócio (pessoas, matéria-prima, tecnologia da informação, instalações, licenças ambientais etc.). Redução do faturamento em função do aumento da atuação de empresas de fornecimento de água independente (carros-pipa) e poços profundos e/ou novos participantes do mercado que estabeleçam e sustentem vantagens competitivas contra a empresa. Atuação de parceiros em desacordo com legislação em vigor, valores, objetivos e atividades de negócios, bem como suas obrigações definidas em contrato. Monitoramento inadequado e/ou alteração das políticas macroeconômicas e regulamentações que possam impactar a operação e funcionamento da empresa. Ausências e/ou atrasos no recebimento dos valores faturados devido ao descumprimento das obrigações assumidas pelos clientes, impactando diretamente nas disponibilidades de caixa da empresa. Dependência de um número reduzido de clientes, ramo de indústria, unidades de negócio ou municípios, que possui elevada participação nos resultados da empresa. Incremento nos custos de captação ou redução nos retornos de aplicações financeiras devido a flutuações não esperadas nas taxas juros. Impacto negativo sobre os ativos e passivos da empresa decorrente de oscilações nas taxas de câmbio ou redução do poder aquisitivo da moeda local. Insuficiência de recursos para o cumprimento de compromissos financeiros e/ou tomada de decisões com base em projeções de necessidades ou disponibilidades financeiras realizadas de forma incorreta ou imprecisa. Descumprimento de compromissos contratuais assumidos com fornecedores/terceiros, devido à ausência de mecanismos e controles de monitoramento dos níveis de serviços e condições acordadas. Dimensionamento ineficaz das instalações ou processos operacionais/administrativos, causando não atendimento das demandas, qualidade inferior, custos mais altos etc. Escassez de recursos (ex: água, produtos químicos, energia) que assegurem a manutenção e a continuidade das operações e/ou dependência de fornecedor único. Excesso, obsolescência ou perda de estoque (almoxarifado, operação ou manutenção), ativos ou índice elevado de perdas totais (Ex: físicas e comerciais). Procedimentos executados por funcionários sem conhecimento necessário, treinamento ou experiência suficiente para realizar as atividades. Dificuldades na retenção de talentos devido à inexistência de mecanismos adequados (critérios, planejamento, benefícios etc.). Acesso não autorizado a dados e informações, definição inadequada de parâmetros de segurança e informações críticas não protegidas contra divulgação. Impossibilidade de obter informações devido à falha de comunicação, perda da capacidade de processamento ou dificuldade na operação dos sistemas. Informações não confiáveis ou falta de informações para acompanhamento dos negócios e tomada de decisões devido ao registro, processamento e reporte de dados inválidos, incompletos ou em desacordo com as diretrizes da empresa.

16 14 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo Meio Ambiente Legal 28. Licenciamento, Resíduos, Emissões e Efluentes 29. Saúde e Segurança 30. Trabalhista 31. Tributário Procedimentos nocivos ao meio ambiente e à comunidade que expõem a empresa a danos de imagem, contingencias legais ou interrupção da operação. Atividades inadequadas referentes à saúde e segurança dos funcionários e terceiros que expõem a empresa a passivos trabalhistas e risco de morte. Práticas incompatíveis com leis e acordos trabalhistas, discriminação ou diferenciação no tratamento dos funcionários. Procedimentos e práticas tributárias em desacordo com a legislação ou pronunciamentos em vigor. 32. Civil Procedimentos não adequadamente tratados ou em desacordo com a legislação em vigor. 33. Regulamentar Descumprimento ou impossibilidade de atender a exigências de órgãos reguladores. (ARPE, ARMUP, APAC e ANA). Esquema do Dicionário de Riscos da Compesa Governança 1. Compliance 3. Reputação e Imagem 5. Estrutura Organizacional Estratégico 2. Conduta Antiética/ Fraude 6. Planejamento e Orçamento 4. Relacionamento com Acionistas 8. Investimento em Projetos Modelo de Negócio 10. Continuidade dos negócios 12. Parcerias Político e Econômico 13. Cenário Político e Econômico 7. Inovação e Tecnologia 9. Satisfação do Cliente 11. Mercado e Concorrência Crédito Mercado Liquidez Financeiro 14. Inadimplência 16. Taxa de Juros 18. Fluxo de Caixa 15. Concentração 17. Câmbio Operacional Legal 19. Obrigações Contratuais e Terceirização 20. Capacidade e Eficiência 30. Trabalhista 31. Tributário 32. Civil 33. Regulamentar Processo Pessoal Informação e Tecnologia Meio Ambiente 21. Fornecimento 23. Capacitação 22. Perda e/ou Obsolescência 24. Retenção de Talentos 25. Segurança da Informação 26. Disponibilidade / Infraestrutura 27. Integridade das Informações 28. Licenciamento, Resíduos, Emissões e Efluentes 29. Saúde e Segurança

17 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo ÉTICA E TRANSPARÊNCIA Reconhecendo a importância da ética e da transparência para o desenvolvimento da gestão da Compesa, em meados de 2016, foi iniciado trabalho relativo ao programa de integridade com a instituição da primeira versão do Código de Ética e Conduta e implantação do canal de denúncias da empresa. Em seu código, a empresa discriminou a postura que deve ser adotada em diversas situações frente a seus principais stakeholders e ambiente de atuação. Público de relacionamento* Governos Relações de trabalho Fornecedores Comunidade e sociedade Clientes Meio ambiente * Contempla: empregados, sindicatos, estagiários, jovens aprendizes, prestadores de serviços, dentre outros.

18 16 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo NOSSA ESTRATÉGIA 3.1. UMA VISÃO INTEGRADA DE DESEMPENHO Na nossa visão do período , estabelecemos que iremos ser referência nacional na prestação de serviços de abastecimento de água e esgotamento sanitário, com foco na satisfação do cliente. A partir dos principais elementos na nossa visão, desdobramos nossa estratégia em 14 objetivos a serem alcançados: Qualidade dos serviços Foco no cliente Referência nacional

19 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo Perspectiva Financeira Garantir eficiência em operação e investimentos Crescer de forma sustentável Aumentar a arrecadação Perspectiva Clientes e Mercado Ofertar produtos e serviços inovadores Aperfeiçoar e expandir os serviços fidelizando clientes Fortalecer a imagem da Compesa Perspectiva Capacidade Institucional Promover a excelencia na prestação de serviços Promover a gestão da inovação Aperfeiçoar os processos de responsabilidade socioambiental Aprimorar a gestão corporativa focada em resultados, com eficiência e transparência Aprimorar a prospecção de novos negócios Garantir a satisfação do cliente Perspectiva Aprendizado e Crescimento Promover a capacitação continuada e o desenvolvimento das lideranças Fortalecer o clima organizacional e a meritocracia

20 18 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo Mapa da Estratégia Todos os objetivos acima especificados são inter-relacionados, devendo ser monitorados conjuntamente, de forma a analisar o resultado que as ações desenvolvidas em uma perspectiva ocasionam nas demais. A interação entre os mesmos é traduzida no mapa da estratégia para o período em análise, que segue: Financeira Garantir a eficiência em operação e investimentos Crescer de forma sustentável Aumentar a arrecadação Clientes e mercado Ofertar produtos e serviços inovadores Aperfeiçoar e expandir os serviços fidelizando clientes Fortalecer a imagem da Compesa Precisão na atuação Governança & inovação Relacionamento externo Capacidade institucional Promover a excelência na prestação de serviços Promover a gestão da inovação Aperfeiçoar os processos de responsabilidade socioambiental Aprimorar a gestão corporativa focada em resultados, com eficiência e transparência Aprimorar a prospecção de novos negócios Garantir a satisfação do cliente Aprendizado e crescimento Promover a capacitação continuada e o desenvolvimento de lideranças Liderança & resultados Fortalecer o clima organizacional e a meritocracia

21 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo Os objetivos estratégicos foram traduzidos em indicadores e metas, e aqueles que podem ser desdobrados, chegaram até o nível de gerência/coordenação, onde cada unidade de negócio pode avaliar mensalmente sua contribuição na estratégia, buscando agir de modo rápido quando identificado desvios em relação às metas estabelecidas. Neste documento, elencamos sete indicadores estratégicos como prioritários, os demais indicadores serão avaliados no nível técnico e operacional ou quando impactarem nos indicadores estratégicos prioritários. Indicadores Estratégicos Prioritários Qualidade da Água Distribuída Margem EBITDA Reclamações Externas Despesas Operacionais - Base Caixa Perdas de Faturamento Arrecadação Cada um desses indicadores tem relação direta ou indireta com os objetivos estratégicos, contribuindo assim para o alcance da nossa visão. Construímos e validamos com o Conselho de Administração as metas para cada um deles para os próximos cinco anos, que serão apresentadas em um próximo tópico, considerando as ações e os projetos previstos para serem implantados no período em análise.

22 20 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo MODELO DE NEGÓCIOS Nosso modelo de negócios visa demonstrar como utilizamos recursos, parcerias e processos para a geração de valor aos nossos públicos de interesse, bem como especificando quais os custos mais significativos incorridos. Discriminamos ainda como analisamos o contexto externo e evoluímos nos processos de gestão, governança, estratégias de negócios e resultados. Em face dos desafios externos e internos, a estratégia da Compesa para o período em análise está voltada para o atendimento dos 14 objetivos estratégicos. Para o alcance deles, é essencial que consigamos gerenciar de modo cada vez mais eficiente nossos recursos, parcerias e processos, mantendo uma política contínua de eficientização de gastos e otimização das receitas. Rede de fornecedores/parceiros que auxiliam a Compesa em sua operação; Ações relevantes que a Compesa deve realizar para entregar valor; Recursos necessários para a realização das atividades e consequente entrega de valor; Pacote de serviços ofertado para atender às necessidade dos clientes; Custos mais consideráveis na operação do modelo de negócios da empresa; Formas de a empresa gerar dinheiro; Formas de relação estabelecidas com os clientes para conquistá-los e fidelizá-los; Tipificação dos clientes da Compesa; Como a organização alcança os clientes para entregar sua proposta de valor.

23 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo Modelo de Negócios da Compesa COMO? O QUÊ? PARA QUEM? ENTREGAR COM EFICIENCIA PRINCIPAIS PARCERIAS Governos Federal, Estadual e Municipal; Demais órgãos públicos; Parceiros privados; Agências reguladoras; Agentes financiadores; Fornecedores; Demais empresas de saneamento. ATIVIDADES PRINCIPAIS Água Armazenamento; Captação e Adução; Tratamento; Reservação; Distribuição; Comercialização; Manutenção. Esgoto Coleta; Comercialização; Transporte; Tratamento; Lançamento de efluentes; Manutenção. RECURSOS PRINCIPAIS Recursos hídricos; Tecnologia; Recursos financeiros; Capital humano; Infraestrutura. PROPOSTA DE VALOR Crescer de forma sustentável e inovadora, com responsabilidade socioambiental, por meio da excelência dos serviços prestados para nossos clientes. RELACIONAMENTO COM CLIENTES Presencial e Virtual; Em aperfeiçoamento na prestação dos serviços. Potenciais/Novos Agilidade no atendimento; Qualidade na prestação dos serviços; Transparência de informações; Relação proativa. CANAIS DE VENDA Lojas de atendimento; Lojas virtuais; Agentes comerciais (contratos de terceiros); Mobile; Agência móvel; Agente de obras. Potenciais/Novos Pontos de contato; Correspondentes comerciais; Stands de vendas móveis; Compesa prime; Call Center. SEGMENTO DE CLIENTES Residenciais, Comerciais, Industriais e Públicos. Potenciais/Novos Municípios de Pernambuco em que a Compesa não possui contrato de concessão; Clientes de fontes alternativas; Não usuários dos serviços com ou sem infraestrutura de rede; Novos empreendimentos; Outros Estados; Outras concessionárias. GERAR VALOR FONTES DE RECEITAS Distribuição de água e tratamento de esgoto; Venda de serviços; Aluguel de espaços; Receitas financeiras. CUSTOS MAIS SIGNIFICATIVOS Serviços de terceiros; Pessoal; Energia. QUANTO? Potenciais/Novos Águas de reúso; Água envasada; Análise de qualidade da água; Consultorias técnicas especializadas; Provenientes de fontes de energia renováveis; Novos clientes e novas concessões; Tratamento de esgoto industrial; Limpeza de fossa; Treinamentos; Compartilhamento de espaços das lojas; Limpeza e manutenção de sistemas particulares; Carros pipa para segmentos específicos.

24 22 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo A COMPESA EM NÚMEROS 4.1. MERCADO E CLIENTES Arrecadação R$ milhões Crescimento de 189%

25 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo EXPANSÃO DOS SERVIÇOS População Atendida com Água Milhares Crescimento de 42% População Atendida com Esgoto Milhares Crescimento de 80%

26 24 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo METAS Abaixo, seguem as metas e os tetos estabelecidos para os indicadores estratégicos prioritários e que serão utilizados para monitorar o alcance dos resultados: INDICADOR ESTRATÉGICO Suficiência de Caixa 106% 108% 110% 111% 117% Despesas Operacionais - Base Caixa R$ 1,392 Bi R$ 1,476 Bi R$ 1,565 Bi R$ 1,658 Bi R$ 1,758 Bi EBITDA 18% 19% 19% 20% 20% Arrecadação R$ 1,480 Bi R$ 1,596 Bi R$ 1,715 Bi R$ 1,845 Bi R$ 2,050 Bi Perdas de Faturamento 44% 43% 42% 41% 40% Qualidade da Água Distribuída 98% 98% 98% 98% 98% Reclamações Externas* * Reclamações a cada 10 mil ligações ativas de água e esgoto. Vale destacar que a Compesa adota o período anual para revisão da estratégia, de modo que, todo final de ano, realizamos uma revisão para os próximos cinco, ajustando de acordo com os resultados alcançados e as novas perspectivas, além da inclusão de mais um ano. Importante ainda salientar que as metas são perspectivas baseadas em estudo de análise de mercado, incluindo também desafios para estimular esforços de crescimento; os resultados a serem alcançados podem divergir do previsto, no entanto, nosso compromisso é perseguir todos os desafios aqui propostos.

27 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo

28 26 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo PLANO DE INVESTIMENTOS Para exercer nossa missão de prestar, de forma sustentável, serviços de abastecimento de água e esgotamento sanitário, atendendo às necessidades dos clientes, ainda se faz necessário elevado volume de investimentos para a expansão e eficiência operacional de nossos sistemas visando à universalização do acesso aos serviços. Assim, nos últimos anos, a Compesa vem realizando diversos investimentos com o objetivo de ampliar o quantitativo dos municípios atendidos sem rodízio e o número de domicílios residenciais atendidos com água e esgotamento sanitário. No gráfico a seguir, é possível visualizar os investimentos realizados:

29 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo Investimentos R$ milhões * Os valores de 2002 a 2016 foram corrigidos para valores de 2017 através do INCC-M. A partir de 2013 foram incluídos os valores para execução do Programa Cidade Saneada. *O valor de 2018 refere-se à meta. Considerando a atual situação vivida pelos municípios pernambucanos devido à limitada disponibilidade hídrica e à carência ainda existente quanto à cobertura de esgotamento sanitário, a Compesa possui em sua carteira de investimentos R$ 6,5 bilhões em obras que visam a sanar este cenário. O desafio é a aplicação eficiente dos investimentos que impactam diretamente na qualidade de vida de todos. Abaixo, encontram-se os valores previstos por fonte de recursos para os próximos anos. Orgão Gestor Valor Total (R$) BID 170 mi 311 mi 90 mi 138 mi 122 mi 831 mi BIRD 170 mi 81 mi mi Compesa 40 mi 40 mi 40 mi 40 mi 40 mi 200 mi Compesa PPP* 220 mi 220 mi 220 mi 220 mi 220 mi 1,10 bi Ministério da Integração 250 mi 180 mi 456 mi 502 mi 516mi 1.90 bi Ministério das Cidades 150 mi 402 mi 549 mi 539 mi 544 mi 2.18 bi Total Resultado** 1 bi 1,23 bi 1,36 bi 1,44 bi 1,44 bi 6,47 bi *Valor do esforço para execução do Programa Cidade Saneada; **O valor contempla o saldo atual dos investimentos já conveniados, a segunda etapa da Adutora do Agreste e o PSA Ipojuca 2.

30 28 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo xx Leitura com transmissão on-line xx Início dos Pregões Eletrônicos por meio de Ata de Registro de Preço xx 1ª Pesquisa de Clima Organizacional. xx Contrato de demanda para os clientes; xx Registro de contrato de adesão e homologação pela ARPE; xx Sistema de gestão empresarial - Alpha; xx Sistema comercial GSAN; xx Negativação junto ao SPC/Serasa dos clientes devedores; xx Sistema de telemetria do consumo de água; xx Plano de Cargos, Carreiras e Salários xx Implantação de monitoramento do tempo médio de reparo de vazamento; xx Primeiro ciclo da Avaliação de Desempenho por Competências; xx Programa de Participação de Resultados (PR); xx Criação da Auditoria Interna. 6. TRAJETÓRIA: ÚLTIMOS ANOS DE GESTÃO

31 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo xx Impressão simultânea de contas; xx Incorporação do Gerenciamento por Diretrizes - GPD à gestão estratégica. xx Entrada em operação da última etapa do sistema Pirapama - resultou em um incremento de 50% na capacidade de produção de água tratada. xx Faturamento alcançou a marca de R$ 1 bilhão; xx Novo call center; xx Implantação do georreferenciamento do cadastro de clientes e rede com imagens via satélite; xx Renovação dos contratos de concessão dos municípios de Olinda, Jaboatão, Cabo, Moreno, Igarassu, São Lourenço da Mata, Camaragibe, Ipojuca, Goiana, Paulista e Recife; xx Concessão iniciada com os municípios de Abreu e Lima, Itamaracá, Itapissuma e Araçoiaba. xx Início do Programa Cidade Saneada xx Início do Programa de Sustentabilidade Ambiental da Bacia do Rio Ipojuca; xx Início do Programa de Sustentabilidade Hídrica de Pernambuco. xx Valor recorde de investimentos R$ 815 milhões; xx Arrecadação rompeu a marca de R$ 1 bilhão; xx Centro de Distribuição passa a ser referência nacional com Certificação ISO 9001:2008; xx Tele atendimento recebeu a certificação da qualidade SGQ-3217; xx Conclusão do PROEST II (SES dos bairros da Imbiribeira e Ipsep) xx Reestruturação organizacional com aproximação entre as diretorias e suas gerências; xx Criação da Diretoria de Articulação e Meio Ambiente; xx Conclusão da Adutora do Siriji e do SAA de Petrolina xx Lançamento da nova logomarca; xx Implantação do Código de Ética e conduta e do Canal de Denúncias; xx Inauguração do Centro Administrativo Governador Eduardo Campos; xx Reconhecimento como Destaque do Setor de Saneamento pelo Prêmio As Melhores da Dinheiro da Revista IstoÉDinheiro; xx Conclusão do SES de Petrolina xx Criação do Universo Compesa; xx Criação da Gerência de Gestão de Riscos e Compliance; xx Reconhecimento como a Melhor Empresa do Setor de Saneamento pelo Anuário Época 360º; xx Segundo ano consecutivo como Destaque do Setor de Saneamento pelo Prêmio As Melhores da Dinheiro da Revista IstoÉ Dinheiro; xx Conclusão da Adutora de Porto de Galinhas e da Adutora do Pirangi; xx Conclusão do SAA do Paiva e dos SES de Garanhuns e do Paiva.

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33 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo CONSIDERAÇÕES FINAIS A Compesa é uma empresa que planeja e faz acontecer porque tem uma gestão forte e colaboradores comprometidos com resultados. Ao longo dos últimos anos, temos apresentado crescimento sustentável e agora queremos ser referência nacional na qualidade de nossos serviços, com foco na satisfação do cliente. Para 2018, a empresa planeja investir, contando com esforços dos Governos do Estado e Federal, R$ 1 bilhão na ampliação e melhoria do abastecimento de água e do esgotamento sanitário. Manter o abastecimento de água de forma contínua e ampliar o esgotamento sanitário para todas as regiões do estado de Pernambuco são desafios que temos enfrentado diariamente, tanto por meio da eficientização de nossas operações, como também pela priorização dos investimentos. Já crescemos tanto! Nos últimos dez anos, mais que dobramos nosso atendimento de água e, em relação ao esgotamento sanitário, o crescimento foi de 80%. Sabemos que ainda temos muito por fazer e contamos com o apoio de todos os nossos parceiros, fornecedores, clientes, colaboradores, governo do Estado e demais partes interessadas para que juntos possamos construir o futuro que o cliente quer, levando mais qualidade de vida para todos os Pernambucanos.

34 32 Plano de Negócios e Gestão 2018 / Estratégia de Longo Prazo ANEXO I - TERMINOLOGIAS, CONCEITOS E DEFINIÇÕES TERMO / SIGLA IPEA Análise SWOT Análise PESTAL ARPE Ciclo PDCA Compliance SPC SAA SES SIGNIFICADO Instituto de Pesquisa Econômica Aplicada Ou análise FOFA, em português, analisa as forças, oportunidades, fraquezas e ameaças. É uma ferramenta utilizada para fazer análise de cenário sendo usada como base para gestão e planejamento estratégico. Ferramenta essencial para a análise da entrada de qualquer empresa no mercado ou na reanálise do posicionamento das existentes. Baseia-se na análise aos fatores externos à empresa que a podem influenciar, direta ou indiretamente. Agência de Regulação de Pernambuco Do inglês, Planejar - Executar - Verificar e Agir e é um método iterativo de gestão de quatro passos, utilizado para o controle e melhoria contínua de processos e produtos. Agir em conformidade com as regras nos controles internos e externos do negócio. Serviço de Proteção ao Crédito Sistema de Abastecimento de Água Sistema de Esgotamento Sanitário

35 GOVERNADOR DO ESTADO DE PERNAMBUCO Paulo Henrique Saraiva Câmara SECRETÁRIO DE PLANEJAMENTO E GESTÃO Márcio Stefanni Monteiro Morais DIRETORIA EXECUTIVA COMPESA Presidente Roberto Cavalcanti Tavares Diretor de Gestão Corporativa - DGC Décio José Padilha da Cruz Diretor de Mercado e Atendimento - DMA Eduardo Cunha Sabino Diretor de Novos Negócios - DNN Ricardo Barretto Vasconcelos Diretor Regional do Interior - DRI Marconi de Azevedo Soares Diretora Regional Metropolitana DRM Simone de Albuquerque Melo Diretor Técnico e de Engenharia DTE Rômulo Aurélio de Melo Souza Diretor de Articulação e Meio Ambiente DAM José Aldo dos Santos Elaboração: Secretaria Geral da Presidência - SEG Assessoria de Planejamento Empresarial - APE Assessoria de Planejamento de Investimentos - API Metas validadas pelo Conselho de Administração em: 26/12/2017.

36 Transparente como tem que ser.