POLÍTICA DE RESPONSABILIDADE SOCIOAMBIENTAL

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1 POLÍTICA DE RESPONSABILIDADE SOCIOAMBIENTAL RJI CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. RJI GESTÃO & INVESTIMENTOS LTDA. Número da Política: PRSA Data da Publicação: 2 de janeiro de 2019 Página 1 de 6

2 SUMÁRIO 1. OBJETIVO ABRANGÊNCIA PRINCÍPIOS DIRETRIZES VERIFICAÇÃO E CONTROLE... 6 Página 2 de 6

3 1. OBJETIVO Esta Política ( PRSA ) tem por objetivo assegurar a atuação sustentável da RJI Corretora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. ( RJI CTVM ) e/ou da RJI Gestão & Investimentos Ltda. ( RJI Gestora, e em conjunto com a RJI CTVM, denominada simplesmente de RJI ). 2. ABRANGÊNCIA Esta PRSA é aplicável a RJI, suas controladas e coligadas, seus sócios, administradores, funcionários (permanentes, temporários ou eventuais), estagiários, prestadores de serviços, parceiros ( Colaboradores ), bem como a toda e qualquer pessoa física ou jurídica contratada pela RJI para prestar serviços, seja em caráter permanente ou eventual ( Tomadores ). 3. PRINCÍPIOS Para garantir a aplicação da PRSA e seu compromisso com a sustentabilidade, considerando os princípios de relevância e proporcionalidade, a RJI observará: (vi) (vii) Ética, conformidade e combate à corrupção: atuação de forma ética, com respeito aos direitos humanos, às leis e às regulamentações, especialmente as que tratam de anticorrupção; Gestão participativa: engajamento e diálogo contínuo com as partes interessadas no desenvolvimento, implementação e monitoramento de políticas, práticas e negócios; Promoção do desenvolvimento sustentável: atuação colaborativa junto a clientes, fornecedores, concorrentes, governo e demais atores da cadeia de valor, a fim de promover por meio de nossos serviços e relacionamentos o desenvolvimento capaz de suprir as necessidades sociais, sem comprometer a capacidade de atender as necessidades futuras; Inclusão social: promoção da cidadania e democratização do acesso a produtos e serviços financeiros, contribuindo para o desenvolvimento da sociedade e de uma economia mais justa e inclusiva; Eficiência ambiental: consumo sustentável de recursos naturais e de materiais nos processos internos e nas contratações de bens e serviços; Proteção e conservação ambiental: respeito ao meio ambiente e contribuição para a proteção e conservação dos ecossistemas, dos recursos hídricos e da biodiversidade e desenvolvimento de soluções que promovam uma economia de baixo carbono; e Transparência: divulgação eficaz e precisa de informações financeiras e não-financeiras. 4. DIRETRIZES 4.1. Governança A RJI mantém, aprimora e implementa políticas e processos, de forma a garantir o(a): Provimento de estrutura de governança compatível com o porte, a natureza do negócio, a complexidade de atividades, serviços e produtos oferecidos, assegurando coordenação e atuação integrada da PRSA com as demais políticas. Integração da Responsabilidade Socioambiental na governança da empresa, influenciando o processo de planejamento estratégico, o processo decisório, as práticas de gestão, a Página 3 de 6

4 avaliação de oportunidades e riscos, o relacionamento com as partes interessadas e a definição de metas. Manutenção de estrutura de governança apta a monitorar e avaliar a execução desta PRSA, envolvendo a Diretoria, Colaboradores e partes interessadas. Colaboração com entidades setoriais e outras instituições, e participação em iniciativas que promovam o desenvolvimento sustentável Relacionamento e Engajamento com Partes Interessadas A RJI estabelece relacionamentos transparentes, éticos e baseados na confiança, induzindo atuações mais sustentáveis na sua cadeia de valor de forma a garantir o(a): (vi) (vii) (viii) Tratamento de todas as partes interessadas com justiça, respeito, cortesia, igualdade e dignidade, repudiando todas as formas de preconceitos e constrangimentos, com base nos valores estabelecidos nos códigos de ética e de conduta da RJI. Promoção de iniciativas que valorizem a diversidade propiciando a igualdade de oportunidades. Melhoria contínua na prestação de serviços e na oferta de produtos aos clientes, assegurando que as informações anunciadas sejam corretas, claras e completas, promovendo o uso consciente dos produtos e serviços financeiros. Desenvolvimento das competências necessárias para Colaboradores implementarem os princípios e diretrizes desta PRSA, estimulando o comprometimento com as questões socioambientais e a cultura da cooperação. Manutenção de mecanismos de alto padrão para consulta e diálogo com os públicos internos e externos, disponibilizando canais adequados e de fácil acesso, organizando processos de consulta no desenvolvimento e revisão dos produtos e serviços, na melhoria dos processos e na criação e revisão de políticas, particularmente no que se refere a esta PRSA. Estabelecimento de ações específicas de engajamento e parcerias com organizações da sociedade civil, universidades e centros de pesquisas, valorizando e promovendo suas expertises nas respectivas áreas de conhecimento. Envolvimento claro, ético e colaborativo com entidades e órgãos governamentais e reguladores, assegurando a atuação da CAIXA como um dos principais agentes financiadores e promotores de políticas públicas em prol do desenvolvimento econômico e socioambiental do país. Incentivo à participação voluntária de empregados e aposentados em atividades destinadas a assegurar a cidadania e a proteção ambiental Gestão de Riscos Socioambientais A RJI adota modelos de avaliação e gerenciamento do risco socioambiental nos seus processos, produtos, negócios e serviços, de forma a garantir a: Identificação, classificação, avaliação, monitoramento, mitigação e controle do risco socioambiental nas atividades da RJI. Aplicação das diretrizes estabelecidas pelos Princípios do Equador e demais protocolos, pactos e convenções nacionais e internacionais, quando aplicáveis, na gestão de ativos (próprios e de terceiros), nas operações corporativas e nas análises de riscos de clientes e de projetos. Manutenção de registro de dados relativos às perdas efetivas em função de danos socioambientais. Adoção de diretrizes específicas para setores e segmentos sensíveis e a atividades que representarem maior potencial de impacto socioambiental negativo. Página 4 de 6

5 Avaliação prévia dos potenciais impactos socioambientais negativos de novas modalidades de produtos e serviços, estabelecendo avaliação de riscos e oportunidades no lançamento e reposicionamento de produtos e serviços Promoção do Desenvolvimento Sustentável A RJI estabelece práticas de gestão e políticas de atuação e relacionamento, de forma a garantir o(a): Aprimoramento contínuo do portfólio de produtos e serviços financeiros, visando promover atividades e projetos socioambientais e oferecer condições diferenciadas de crédito para clientes que apresentam práticas sustentáveis. Desenvolvimento e apoio a boas práticas socioambientais para fortalecimento de setores e segmentos estratégicos com os quais a RJI se relaciona, melhorando a competitividade e minimizando riscos relacionados a questões ambientais e sociais. Incentivo a ações e práticas de sustentabilidade para o desenvolvimento urbano, contribuindo para cidades mais sustentáveis e humanizadas. Desenvolvimento de ações que promovam a educação financeira, apoiando os clientes no seu planejamento financeiro e nas suas decisões de compra e investimento Gestão de Práticas Administrativas e da Cadeia de Fornecimento A RJI se compromete com o desenvolvimento e adota medidas e processos que garantam o(a): (vi) Conformidade com a legislação social e ambiental aplicável, respeitando os princípios e diretrizes desta PRSA. Promoção de iniciativas de acessibilidade às pessoas com deficiência. Adoção de procedimentos operacionais internos, visando promover a máxima eficiência no uso de recursos naturais e de materiais deles derivados, para minimizar os potenciais impactos ambientais negativos. Incentivo a melhorias contínuas e processos de inovação para redução e mitigação dos impactos socioambientais diretos e indiretos das operações. Adoção de critérios socioambientais nos processos de compras e contratações de serviços, com a inclusão e o monitoramento de cláusulas contratuais relacionadas à ética, à responsabilidade socioambiental e aos direitos humanos Atuação junto aos fornecedores para que a partir de políticas internas da RJI influenciem e engajem suas cadeias produtivas para obtenção de matérias-primas, produtos e serviços, assim como seus modos de operação, segundo padrões mais sustentáveis de produção Divulgação e Reporte de Informações A RJI aprimora continuamente as práticas e processos de comunicação e prestação de contas, de forma a garantir às partes interessadas o(a): Utilização da comunicação e marketing socioambiental como instrumento para sensibilizar, informar e engajar continuamente as partes interessadas com os princípios e diretrizes desta PRSA. Reporte e disponibilização de informações econômicas e socioambientais, de forma integrada, clara, pertinente e culturalmente adequada. Compromisso com a verdade assegurando a transparência e a clareza da informação relativa a práticas, produtos e serviços. Página 5 de 6

6 Adoção de instrumentos para monitoramento e reporte internacionalmente reconhecidos e validados por processos de auditoria interna e externa. 5. VERIFICAÇÃO E CONTROLE Esta PRSA deverá ser revisada a cada 5 (cinco) anos, podendo ser revisada em periodicidade menor, caso necessário, em decorrência de alterações na regulamentação e/ou legislação aplicável ou, ainda, para refletir alterações nos procedimentos internos da RJI. Quaisquer situações não previstas neste PRSA e que fujam da alçada das equipes envolvidas devem ser submetidas ao Comitê de Risco e Compliance da RJI. Página 6 de 6