Política de Responsabilidade Socioambiental

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1 1 de 11 Política de Responsabilidade Socioambiental Uso Interno Março 2019 Este material foi elaborado pela AZIMUT BRASIL WEALTH MANAGEMENT ( AZBWM ) que é composta pelas empresas AZIMUT BRASIL WEALTH MANAGEMENT LTDA ("GESTORA") e AZIMUT BRASIL DTVM LTDA ("DTVM") e não pode ser alterado, copiado, impresso, reproduzido ou distribuído sem prévia e expressa concordância destas. 1

2 2 de 11 Conteúdo 1. INTRODUÇÃO PÚBLICO ALVO OBJETIVO RESPONSABILIDADES Diretorias Gerências Área de Risco Recursos Humanos Compliance Auditoria Interna Pessoas Vinculadas DEFINIÇÕES PRINCÍPIOS DIRETRIZES GERENCIAMENTO DE RISCO SOCIOAMBIENTAL Estratégia e Governança Responsabilidade Interna Responsabilidade Ambiental Responsabilidade Social Fornecedores, Parceiros, Prestadores de Serviço e clientes

3 3 de AVALIAÇÃO E REVISÃO PERIÓDICA DIVULGAÇÃO E TRANSPARÊNCIA DISPOSIÇÕES GERAIS

4 4 de Introdução A AZIMUT BRASIL WEALTH MANAGEMENT ( AZBWM ) que é composta pelas empresas AZIMUT BRASIL WEALTH MANAGEMENT LTDA ("GESTORA") e AZIMUT BRASIL DTVM LTDA ("DTVM") alinhadas com as diretrizes do Grupo Azimut, estabelece sua, em conformidade com Resolução n 4327, de 25 de abril de 2014 do Banco Central do Brasil, que determina as diretrizes que devem ser observadas no estabelecimento e na implementação da pelas instituições financeiras e demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil. Parte integrante do Grupo Azimut, a AZBWM tem a sua composição acionária detida pela AZ Brasil Holdings Ltda. Importante destacar que o Banco Central do Brasil estabelece às DTVM's a não extensão ou concessão linhas de crédito; com exceção de financiamento para compra de valores mobiliários e empréstimo de valores mobiliários para venda, em operações no mercado à vista nas Bolsas de Valores, conforme estabelece a Resolução n do Banco Central do Brasil e a Instrução CVM 51. Dado que a AZIMUT BRASIL DTVM LTDA ("DTVM") não realiza atividades em Bolsas de Valores, qualquer ítem ou controle requerido pelos normativos vigentes relacionadas à extensão e concessão de crédito não são aplicáveis à AZIMUT BRASIL DTVM LTDA ("DTVM"). Esta política também atende a Resolução 4.557/17 que determina o gerenciamento integrado de riscos, incluindo o risco socioambiental. 2. Público Alvo As regras contidas nesta Política aplicam-se às pessoas vinculadas. Definimos como Pessoas Vinculadas: profissionais com vínculo CLT e estagiários; administradores, empregados e demais prepostos que desempenhem atividades na AZBWM e AZ Brasil Holdings Ltda; Agentes Autônomos de Investimentos (AAI) que prestem serviços ao intermediário; profissionais que mantenham com a AZBWM e AZ Brasil Holdings Ltda, contrato de prestação de serviços; pessoas naturais que sejam, direta ou indiretamente, controladoras ou participem do controle societário da AZBWM ou AZ Brasil Holdings Ltda; sociedades controladas, direta ou indiretamente, pela AZBWM, ou por pessoas a elas vinculadas. O descumprimento de quaisquer das diretrizes estabelecidas por esta Política será considerado infração grave, sujeitando seu autor às sanções cabíveis, nos termos da legislação aplicável. 3. Objetivo Assegurar a atuação sustentável da AZBWM, a partir da integração das dimensões social e ambiental na sua estratégia, garantindo a incorporação dos princípios e diretrizes desta política nos negócios, processos e relacionamentos com seus colaboradores, clientes e a sociedade. 4

5 5 de Responsabilidades 4.1 Diretorias Assegurar o cumprimento da política, garantindo a aderência dos processos da organização às diretrizes aqui estabelecidas; Criar medidas, estratégias e ações de sustentabilidade corporativa, envolvendo as questóes de desenvolvimento econômicos e balanceando com a responsabilidade socioambiental; Coordenar a implantação e as futuras revisões desta política; Fomentar o avanço das demais práticas de sustentabilidade mencionadas nesta política. 4.1 Gerências Submeter ao Compliance a análise de background check antes de qualquer contratação Deverão acompanhar e apoiar as áreas sob sua responsabilidade, certificando-se de que as mesmas estejam em conformidade com a regulamentação e normas aplicáveis aos negócios da instituição; bem como respeitar as políticas, manuais e procedimentos internos estabelecidos e implementados na AZBWM. Acompanhar sua equipe e promover orientação no cumprimento desta política. 4.2 Área de Risco Responsável pelo gerenciamento e armazenamento dos regitros dos incidentes relacionados à PRSA. 4.3 Recursos Humanos Desenvolver e acompanhar questões socioambientais e sociais envolvendo as pessoas vinculadas. 4.4 Compliance Informar mudanças regulatórias que, de alguma forma, possam impactar esta Política. Realizar background check (analisar previamente e realizar a pesquisa reputacional) de todos os clientes, parceiros, fornecedores, prestadores de serviço; e submeter ao Comitê de Risco e Compliance, para conhecimento e avaliação caso necessário; Auxiliar a área responsável na elaboração de planos de ação para mitigar riscos decorrentes da não aderência a esta política, bem como acompanhar a evolução dos referidos planos. 5

6 6 de Auditoria Interna Revisar e avaliar a eficiência quanto à implementação e aos controles da instituição. 4.6 Pessoas Vinculadas Conhecer e cumprir todas as Políticas, Manuais e procedimentos adotados pela instituição. 5. Definições Princípio da Proporcionalidade: a compatibilidade das ações socioambientais adotadas com a natureza da instituição e com a complexidade das suas atividades, produtos e serviços, conforme definido na Resolução 4.327/14. Princípio da Relevância: o grau de exposição ao risco socioambiental das atividades e das operações da AZBWM, conforme definido na Resolução 4.327/14. A DTVM não atua com concessão e/ou Operações de Crédito em suas atividades. Assim possui exposição reduzida ao risco de gerenciamento de risco socioambiental. 6. Princípios Princípios que norteiam a atuação da AZBWM: Ética, Transparência e Combate à Corrupção: Atuação de forma ética e transparente como pilares do relacionamento com seus colaboradores, clientes e o público em geral, respeitando o diálogo e prestando contas sobre suas atividades. Ademais, é política da Instituição o respeito aos direitos humanos e combate a toda prática de atos que importem em qualquer tipo de discriminação, corrupção ou violação de direitos; Eficiência Ambiental: Consumo sustentável de recursos naturais e de materiais nos processos internos e nas contratações de bens e serviços; Diversidade: Respeitar a diversidade humana e cultural da nossa força de trabalho e do país onde atuamos. Proteção e Conservação: Respeito ao meio ambiente e contribuição para a proteção e conservação dos ecossistemas, dos recursos hídricos e da biodiversidade e desenvolvimento de soluções que promovam uma economia de baixo carbono; Promoção do Desenvolvimento Sustentável: Atuação colaborativa junto a clientes, fornecedores, concorrentes, governo e demais atores da cadeia de valor, a fim de promover por meio de nossos serviços e relacionamentos o desenvolvimento capaz de suprir as necessidades da geração atual, sem comprometer a capacidade de atender as necessidades das futuras gerações; Conformidade com a legislação: Desempenho pro-ativo e alinhado com os tratados internacionais, as regras e políticas públicas brasileiras. 6

7 7 de Diretrizes A direção de responsabilidade social e ambiental, em conjunto com outras ferramentas, orienta a atuação da Instituição na promoção da sustentabilidade. Mencionam-se às atuações estratégicas e operacionais da AZBWM, suas partes interessadas e seus impactos sobre a sociedade e o meio ambiente. São elas: Provimento de estrutura de governança e estrutura organizacional compatível com o porte, a natureza do negócio, a complexidade de atividades, serviços e produtos oferecidos, assegurando coordenação e atuação integrada da PRSA com as demais políticas; Assegurar uma gestão responsável sobre os impactos socioambientais causados pelas atividades diretas e indiretas; Estimular a adoção de valores e princípios éticos, abstendo-se de práticas abusivas, combatendo a corrupção e a fraude e todas as formas ou atividades desta natureza; Melhoria contínua na prestação de serviços e na oferta de produtos aos clientes, assegurando que as informações anunciadas sejam corretas, claras e completas, promovendo o uso consciente dos produtos e serviços financeiros. Fortalecer o acordo da responsabilidade social e ambiental nos processos de planejamento, de gestão e operacionais; Adotar as melhores práticas de responsabilidade social e ambiental em seus fornecedores, clientes, parceiros e prestadores de serviço; Desenvolver e aprimorar permanentemente procedimentos e outros instrumentos de visualizar e avaliar impactos e resultados socioambientais originados pela própria Instituição e pelas atividades financeiramente; Fomentar a cultura da sustentabilidade e da responsabilidade social e ambiental; Considerar os requisitos de sustentabilidade nas suas instalações e atividades administrativas, contribuindo com a preservação do meio ambiente. Identificação, classificação, avaliação, monitoramento, mitigação e controle do risco socioambiental nas atividades e operações da AZBWM. Desenvolvimento e apoio a boas práticas socioambientais para fortalecimento de setores e segmentos estratégicos com os quais a AZBWM se relaciona, melhorando a competitividade e minimizando riscos relacionados a questões ambientais e sociais. 8. Gerenciamento de Risco Socioambiental A AZBWM conta com sistemas, rotinas e procedimentos para identificar, avaliar, gerenciar e mitigar os riscos socioambentais das suas operações e atividades; as quais são definidas a partir dos princípios de Relevância e Proporcionalidade. 7

8 8 de Estratégia e Governança Para garantir a eficácia das aplicações referente aos princípios e diretrizes, consequentemente, garantir uma melhoria contínua na gestão dos riscos socioambientais pela AZBWM, estabelecemos planos com costumes de revisões e adaptações às políticas e regras da corporação, ademais dos programas de sensibilização e comunicação aos seus empregados e partes interessadas. A governança é a principal forma de alcançar a sustentabilidade nos métodos de trabalho e tomada de decisões da Instituição, os quais devem ser continuamente revisitados e modernizados. A organização possui equipes destinadas às temáticas igualitárias e ambientais, além de comitês corporativos para discussão, deliberação e acompanhamento da integração das dimensões social e ambiental em sua estratégia, políticas, práticas e procedimentos. 8.2 Responsabilidade Interna A gestão de sustentabilidade inclui aspectos transversais, com impacto dentro e fora da Organização. Dentre as diversas políticas e procedimentos específicos da AZBWM, destacam-se as seguintes: Política e Procedimento de Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo: Todas as pessoas vinculdadas da AZBWM são responsáveis por cumprir com os procedimentos de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo. Política de Anticorrupção: Estabelece padrões mínimos de comportamento exigidos frente às situações que possam envolver, aparentar ou caracterizar corrupção. Todas as pessoas vinculdadas da AZBWM são responsáveis por cumprir e observar a Política de Anticorrupção. Código de Ética e Conduta: Um elevado padrão de integridade pessoal e conduta são exigidos de todas as pessoas vinculdadas da AZBWM na condução dos negócios do Grupo e de seus assuntos pessoais, de acordo com o Código de Conduta, que defende os valores e princípios de negócios do Grupo CGD e os compromissos com as partes interessadas. Política de Relacionamento com Clientes: tem como objetivo garantir que a experiência junto à instituição seja sempre transparente, justa e dentro dos padrões estabelecidos, de acordo com diretrizes para assegurar uma relação saudável. É o compromisso da AZBWM com a excelência na prestação de serviços e a negociação justa com os clientes, que determina padrões mínimos para garantir uma resolução adequada das reclamações dos clientes, em conformidade com os requisitos regulamentares e códigos de conduta aplicáveis. Política de Denúncia e Política de Ouvidoria: Possui canais de comunicação com suas principais partes interessadas. Política de Riscos: O gerenciamento integrado de riscos que atende a Resolução 4.557/17, inclui o risco socioambiental. 8

9 9 de Responsabilidade Ambiental Busca desenvolver regras mínimas de sustentabilidade na estratégia de seus negócios, estimulando e orientando cada pessoa vinculada a manter uma consciência sustentável com práticas que incluam à racionalização de recursos não renováveis, projetos de reciclagem e a criação de incentivos à preservação do meio ambiente: Adoção de procedimentos operacionais internos, visando promover a máxima eficiência no uso de recursos naturais e de materiais deles derivados, para minimizar os potenciais impactos ambientais negativos. Incentivo a melhorias contínuas e processos de inovação para redução e mitigação dos impactos socioambientais diretos e indiretos das operações. Adoção de critérios socioambientais nos processos de compras e contratações de serviços, em alinhamento as boas práticas e a esta política. 8.4 Responsabilidade Social A relação da AZBWM com as pessoas vinculadas são pautadas por boas práticas, abrangendo: Prevenir acidentes, incidentes e doenças ocupacionais, desenvolvendo uma cultura de segurança entre funcionários, fornecedores, clientes e a sociedade em geral; Promover um ambiente de trabalho saudável e seguro para todos, livre de qualquer forma de abuso/assédio, discriminação, intimidação ou qualquer forma de violência, incluindo quaisquer formas de trabalho análogo a escravo, infantil e de exploração sexual; Promover um ambiente de trabalho inclusivo, com igualdade de oportunidades; Capacitar e engajar as pessoas vinculadas para que eles incorporem práticas socioambientais ao seu dia a dia, dentro e fora da organização; Reforçar o exercício da cidadania e o comportamento responsável. 8.5 Fornecedores, Parceiros, Prestadores de Serviço e clientes A AZBWM busca trabalhar com Fornecedores, Parceiros, Prestadores de Serviço e clientes que tenham boa conduta social, ambiental, reputacional, responsável, ética e demonstrem adoção de boas práticas dentre de suas empresas. Conforme procedimentos descritos na Política de PLD/CFT, o Compliance realiza o background check de todos os fornecedores, parceiros, prestadores de serviço e clientes para análise de risco reputacional. Quando necessário convoca o Comitê de Risco e Compliance para apresentar o caso e deliberar em conjunto com os outros membros sobre a decisão de relacionamento com determinado fornecedor, parceiro ou prestador de serviço. Assim, envidamos os melhores esforços para evitar a contratação de qualquer terceiro que não observe a legislação vigente no que diz respeito às práticas de anticorrupção, lavagem de dinheiro, trabalho infantil, trabalho escravo, ambiental ou qualquer outro crime ou prática contrária aos direitos humanos. Alguns Ramos de Atividade ou Setores demandam análises adicionais por apresentarem riscos socioambientais mais relevantes e caso aprovado, classificamos internamente como Risco Alto. Exemplos: 9

10 10 de 11 Agricultura Armas e munição Construção Civil Bebidas Geração e transmissão de energia Manejo Florestal e Silvicultura Mineração Pecuária, avicultura e suinocultura Pesca e aquicultura Papel e Celulose Petróleo e Gás Químico e Petroquímico Siderurgia e Metalurgia Tabaco Procuramos incluir nos contratos cláusulas mínimas de declaração e garantia que visam desestimular tais práticas. cláusula que estipula obrigações socioambientais, incluindo a prevenção de trabalho escravo, infantil e exploração sexual, o respeito ao meio ambiente e o combate a todas as formas de corrupção, entre outros. Due dilligences também são efetuados para avaliar os riscos de novos negócios com potenciais parceiros. As renovações de Due Diligence ocorrem periodicamente após inicío do relacionamento. 9. Avaliação e Revisão periódica De acordo com a Resolução 4.327/14 o presente documento deve ser avaliada e revisada, pelo menos a cada 5 anos. Detalhes do Plano de Responsabilidade Sociambiental da AZBWM estão em documento específico. 10. Divulgação e Transparência Sempre que necessário são enviados através de do Compliance, Risco e/ou RH (que são as áreas envolvidas com a ) comunicados gerais às pessoas vinculadas e/ou comunicados específicos à determinados grupos da instituição para notificação de informação relevante. As pessoas vinculadas tem acesso ao diretório de rede denominado Intranet, onde ficam publicadas todas as políticas, manuais e procedimentos da instituição. 10

11 11 de Disposições Gerais Este material foi elaborado pela AZIMUT BRASIL WEALTH MANAGEMENT ( AZBWM ) que é composta pelas empresas AZIMUT BRASIL WEALTH MANAGEMENT LTDA ("GESTORA") e AZIMUT BRASIL DTVM LTDA ("DTVM") e não pode ser alterado, copiado, impresso, reproduzido ou distribuído sem prévia e expressa concordância destas. Todas as pessoas vinculadas devem sentir-se envolvidas e responsáveis pelo aprimoramento dos Controles Internos de forma a mitigar riscos e na busca constante da eficiência e integridade no desempenho das atividades. Para os casos de exceção ao cumprimento das regras previstas nessa Política, o solicitante deverá apresentar pedido de exceção à Diretoria com as razões que o fundamentam. Todo o conteúdo descrito nesta política são de propriedade da AZBWM não devendo ser divulgados ou disponibilizados para quaisquer outras pessoas, firmas, entidades e/ou partes externas à empresa, salvo em casos previamente analisados e formalmente aprovados. O seu descumprimento é passível de aplicação de medidas disciplinares, conforme previsto no Código de Ética e Conduta. 11