LEI ANTICORRUPÇÃO - RESPONSABILIZAÇÃO CIVIL E ADMINISTRATIVA DAS PESSOAS JURÍDICAS.

Transcrição

1 LEI ANTICORRUPÇÃO - RESPONSABILIZAÇÃO CIVIL E ADMINISTRATIVA DAS PESSOAS JURÍDICAS.

2 LEI ANTICORRUPÇÃO LEI de 1º de agosto de 2013 (publicada em 02/08/2013) LEI ANTICORRUPÇÃO BRASILEIRA

3 LEI ANTICORRUPÇÃO A Lei dispõe sobre: a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira. A Lei entrou em vigor 180 dias após a sua publicação, ou seja, a partir de 29 de janeiro/2014.

4 LEI ANTICORRUPÇÃO CONTEXTUALIZAÇÃO O Brasil assumiu compromissos com a OCDE em 2000; com a Convenção Interamericana em 2001 e com a ONU em 2003 a Convenção contra a Corrupção da Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Econômico (OCDE), do qual fazem parte os membros da OCDE, mais a Argentina, Brasil, Bulgária, África do Sul e Rússia

5 LEI ANTICORRUPÇÃO CONTEXTUALIZAÇÃO legislação do Reino Unido (The UK Bribery Act); legislação americana (Foreing Corrupt Practices Act FCPA); a Convenção contra a Corrupção da Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Econômico (OCDE), do qual fazem parte os membros da OCDE, mais a Argentina, Brasil, Bulgária, África do Sul e Rússia

6 Fonte: Transparency International OBRIGATORIEDADE De acordo com o Decreto n 7.828/2012, artigo 4, a substituição previdenciária têm caráter impositivo aos contribuintes que exerçam as atividades estabelecidas na Lei IN RFB n. 1436/2013, art. 1º As contribuições previdenciárias das empresas que desenvolvem as atividades relacionadas incidirão obrigatoriamente sobre o valor da receita bruta

7 Fonte: Transparency International ÍNDICE DA PERCEPÇÃO DA CORRUPÇÃO MUNDIAL 2013: Escala: 0 (muito corrupto) a 100 (muito transparente) Mais de 2/3 dos 177 países alcançaram menos de 50 ptos. Brasil: 42 pontos (72º. Lugar) Países menos corruptos: Dinamarca, Nova Zelândia e Finlândia (91 pontos 1º. Lugar) Países mais corruptos: Afeganistão, Coreia do Norte e Somália (8 pontos)

8 RESPONSABILIDADE CIVIL E ADMNISTRATIVA: Na legislação brasileira a responsabilidade penal é sempre pessoal, exceto quanto aos crimes ambientais, onde a PJ poderá ser punida penalmente; Lei 8.666/93; Lei /11 (CADE); Lei 8.137/90 (crimes contra a ordem tributária, econômica e relações de consumo); Lei 8.884/94 (infrações da ordem econômica); Lei 8.429/92 (improbidade administrativa); Lei /13 (associação criminosa e delação premiada), entre outras.

9 A QUEM SE APLICA: Sociedades empresárias e sociedades simples; Fundações, associações; Sociedades estrangeiras que tenham sede, filial ou representação no território brasileiro; Pessoas físicas dirigentes, administradores ou qualquer pessoas autora, coautora ou que participa do ato ilícito

10 RESPONSABILIDADE OBJETIVA: Não é necessário provar a culpa da empresa (negligência / imprudência); Existente o nexo de causalidade entre o ilícito e o benefício da empresa, surgirá a responsabilidade; Nas fusões e incorporações, a responsabilidade da sucessora será restrita ao pagamento de multa, até o limite do patrimônio transferido.

11 NÃO EXCLUSÃO DA RESPONSABILIDADE: A responsabilidade da empresa não exclui a responsabilidade dos dirigentes e administradores, que nesse caso é subjetiva - art. 3º, 2º;

12 NÃO EXCLUSÃO DA RESPONSABILIDADE: As sociedades controladoras, controladas, coligadas e consorciadas são responsáveis solidárias pela prática da corrupção; A responsabilidade da PJ, na esfera administrativa não afasta sua responsabilização na esfera judicial.

13 INFRAÇÕES TIPIFICADAS DA NOVA LEI ATOS LESIVOS São aqueles que atentam: contra o patrimônio público; contra os princípios da Administração Pública; ou contra compromissos internacionais assumidos pelo Brasil.

14 INFRAÇÕES TIPIFICADAS DA NOVA LEI ATOS LESIVOS Prometer, oferecer ou dar vantagem indevida a agente público ou a terceira pessoa a ele relacionada; Financiar, custear, patrocinar ou subvencionar a prática de atos ilícitos; Comprovadamente utilizar-se de interposta pessoa física ou jurídica para ocultar ou dissimular seus interesses ou ações fraudulentas;

15 INFRAÇÕES TIPIFICADAS DA NOVA LEI ATOS LESIVOS (continuação) Dificultar atividades de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou agentes públicos, ou intervir em sua atuação, inclusive no âmbito das agências reguladoras e dos órgãos de fiscalização do sistema financeiro nacional

16 INFRAÇÕES TIPIFICADAS DA NOVA LEI ATOS LESIVOS - LICITAÇÕES E CONTRATOS : Frustrar, fraudar, impedir ou perturbar a realização de qualquer ato de procedimento licitatório público e sua natureza competitiva; Fraudar contrato com a Administração Pública; Manipular ou fraudar o equilíbrio econômico-financeiro dos contratos; Criar pessoa jurídica de modo fraudulento ou irregular para participar de licitação pública ou celebrar contrato.

17 SANÇÕES ADMINISTRATIVAS: Multa de 0,1% a 20% do faturamento bruto ou Multa de R$ 6 mil a R$ 60 milhões; Publicação da decisão condenatória ART. 6º Jornais de grande veiculação paga pela empresa; Edital afixado na própria empresa; Sítio eletrônico A aplicação pode ser isolada ou cumulativa. Não exclui obrigação de reparação do dando

18 SANÇÕES JUDICIAIS ART. 18: Perdimento de bens, direitos e valores; Suspensão ou interdição parcial das atividades; Dissolução compulsória da PJ; Proibição de recebimento de incentivos ou empréstimos de órgão públicos; Indisponibilidade de bens. As sanções podem ser cumulativas ou não. O Juiz poderá requerer busca e apreensão.

19 PROCESSO DE REPARAÇÃO DO DANO ART. 13: Há previsão de instauração de processo administrativo específico para reparação do dano que independe da aplicação das sanções estabelecidas. Inscrição na Dívida Ativa do débito não pago

20 DESCONSIDERAÇÃO DA PERSONALIDADE JURÍDICA art. 14: A Lei prevê a possibilidade de desconsideração da personalidade jurídica da empresa infratora na via administrativa; Extensão dos efeitos das sanções aplicadas às PJs aos seus administradores e sócios com poderes de administração.

21 ACORDO DE LENIÊNCIA - ART. 16 e 17 Colaboração efetiva da PJ envolvida com a investigação conduzida pelo ente público, resultando na identificação dos demais envolvidos e na obtenção célere de informações e documentos; A PJ tem que ser a primeira a se manifestar, cessar completamente o seu envolvimento na infração e admitir a sua participação no ilícito; A celebração do acordo isentará a PJ das sanções de publicação da condenação, proibição de recebimento de incentivos ou empréstimos, além da redução da multa em até 2/3;

22 DOSIMETRIA DA PENA: Será considerada, entre outros, a existência de mecanismos e procedimentos internos de integridade, auditoria e incentivo à denúncia de irregularidade e à aplicação efetiva de códigos de ética e de conduta no âmbito da PJ (COMPLIANCE); Esses parâmetros de avaliação serão estabelecidos por regulamento do Poder Executivo Federal.

23 ABRANGÊNCIA: A instauração e julgamento do processo administrativo caberá à autoridade máxima de cada órgão ou entidade do Poder Executivo, Legislativo e Judiciário, em todos as esferas (União, Estados, Municípios e DF) art. 8º. Os órgãos agirão de ofício ou por provocação; Esta competência pode ser delegada; A condução do processo se dá por comissão de servidores que poderá propor, cautelarmente, a suspensão dos efeitos do Ato ou Processo.

24 CADASTRO NACIONAL DE EMPRESAS PUNIDAS-CNEP: A Lei cria o CNEP, no âmbito do Poder Executivo Federal, que reunirá e dará publicidade às sanções aplicadas pelos órgão de todas as esferas da União. CADASTRO NACIONAL DE EMPRESAS INIDÔNEAS E SUSPENSAS - CEIS: Instituído pela CGU para dar publicidade às sanções aplicadas pela Lei de Licitações, em todas as esferas da União.

25 RDFEDCCCZZ OBRIGADO! SANTIAGO, TÔRRES E SALDANHA ADVOGADOS Av. do Contorno, º andar Belo Horizonte MG Marconi Bastos Saldanha Murilo Carvalho Santiago Luciana Guedes Ferreira Pinto (31)