LEI Nº /2013 A LEI ANTICORRUPÇÃO. S e m i n á r i o r e a l i z a d o n o F e l s b e r g A d v o g a d o s e m 0 5 / 0 2 /

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2 LEI Nº /2013 A LEI ANTICORRUPÇÃO S e m i n á r i o r e a l i z a d o n o F e l s b e r g A d v o g a d o s e m 0 5 / 0 2 /

3 01. Introdução E v y M a r q u e s e v y m a r q u e f e l s b e r g. c o m. b r

4 CONDUTAS ANTERIORMENTE PREVISTAS Esfera Administrativa Esfera Civil Esfera Penal Lei de Licitações Inidoneidade advertência, multa, suspensão de participação em licitação e impedimento de contratar com a Administração, pelo prazo de até 2 anos. Lei de Regime Diferenciado de Contratações Públicas Fraudar a licitação e Inidoneidade - impedido de licitar e contratar com o Poder Público pelo prazo de até 5 anos. Lei de Improbidade Administrativa Beneficiar-se de Ato de improbidade perda de bens e valores; ressarcimento integral do dano; multa; e proibição de contratar com o poder público e de receber benefícios ou incentivos fiscais ou creditícios. Código Penal Tráfico de Influência reclusão, de 2 a 5 anos, e multa; Corrupção ativa reclusão, de 2 a 12 anos, e multa; e Corrupção ativa em transação comercial internacional reclusão, de 1 a 8 anos, e multa. Lei de Licitações Fraudar Licitação - detenção, de 3 a 6 anos, e multa.

5 LEI Nº /2013 A LEI ANTICORRUPÇÃO Sujeitos Sociedades, personificadas ou não, independentemente do tipo societário adotado; Fundações e Associações; e Sociedades estrangeiras que tenham filiais ou representação no território nacional. Atos Lesivos R E S P O N S A B I L I D A D E O B J E T I V A C I V I L E A D M I N I S T R A T I V A D A P E S S O A J U R Í D I C A Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público ou terceiro a ele relacionado; Financiar, custear, patrocinar ou subvencionar a prática dos atos ilícitos previstos na Lei, comprovadamente; Atos lesivos relacionados à licitações e contratos; Dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgão públicos, ou intervir em sua atuação, inclusive no âmbito das agências reguladoras e dos órgãos de fiscalização do sistema financeiro nacional; e Utilizar-se de pessoa física ou jurídica para ocultar ou dissimular seus reais interesses ou a identidade dos beneficiários dos atos praticados, comprovadamente.

6 LEI Nº /2013 A LEI ANTICORRUPÇÃO Penalidades Esfera Administrativa Multa de 0,1% a 20% do faturamento bruto, excluídos os tributos, não sendo possível utilizar o critério de faturamento bruto, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ ,00. Publicação extraordinária do extrato da sentença condenatória. Esfera Judicial O v a l o r d a m u l t a n ã o d e v e r á s e r i n f e r i o r à v a n t a g e m a u f e r i d a p e l o a g e n t e, q u a n d o p o s s í v e l s u a e s t i m a ç ã o. Perdimento de bens, direitos e valores; Suspensão ou interdição parcial de atividades; Proibição de receber incentivos, subvenções, doações, empréstimos pelo prazo de 1 a 5 anos; e Dissolução compulsória da pessoa jurídica. R e p a r a ç ã o i n t e g r a l d o d a n o c a u s a d o. A s s a n ç õ e s a p l i c a d a s s e r ã o r e u n i d a s e p u b l i c a d a s n o C a d a s t r o N a c i o n a l d e E m p r e s a s P u n i d a s C N E P.

7 LEI Nº /2013 A LEI ANTICORRUPÇÃO Programa de Compliance Código de Ética; Código de Conduta; Manuais de procedimentos; Canal de Denúncias/Ouvidoria; Auditoria dos Parceiros; Revisão de Contratos para a inclusão de cláusulas específicas de Compliance; Treinamento de funcionários e agentes; Investigações internas; Aplicação de penalidades internamente; e Auditoria interna regular. N o â m b i t o d a L e i A n t i c o r r u p ç ã o, a e x i s t ê n c i a d e u m a d e q u a d o p r o g r a m a de c o m p l i a n c e f u n c i o n a r á c o m o a t e n u a n t e n o m o m e n t o d a a p l i c a ç ã o d a s s a n ç õ e s a d m i n i s t r a t i v a s.

8 LEI Nº /2013 A LEI ANTICORRUPÇÃO Outras Características COMPETÊNCIA ACORDO DE LENIÊNCIA TERCEIROS PRESCRIÇÃO ADMINISTRATIVA Autoridade máxima de cada órgão ou entidade dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário. Procedimento próprio para cada esfera de governo. JUDICIAL Advocacias Públicas, Órgãos de representação judicial ou equivalentes e o Ministério Público. Ação Civil Pública Pessoa Jurídica. Redução em até 2/3 da multa aplicável, entre outros. Sucessão, responsabilidade solidária e desconsideração da personalidade jurídica. 5 anos contados da data de conhecimento do ato lesivo

9 02. Agentes Públicos e Atos Lesivos L e o n a r d o L u c h i a r i l e o n a r d o l u c h i a r f e l s b e r g. c o m. b r

10 LEI Nº /2013 A LEI ANTICORRUPÇÃO Agentes públicos: quem são? Lei de Improbidade Administrativa (Lei nº 8.429/92) todo aquele que exerce, ainda que transitoriamente ou sem remuneração, por eleição, nomeação, designação, contratação ou qualquer outra forma de investidura ou vínculo, mandato, cargo, emprego ou função na Administração Direta ou Indireta de qualquer dos Poderes da União, dos Estados, do DF e dos Municípios. Engloba os conceitos de funcionário público, servidor público, empregado público e agente político. E s t a e x p r e s s ã o a g e n t e s p ú b l i c o s é a m a i s a m p l a q u e s e p o d e c o n c e b e r p a r a d e s i g n a r g e n é r i c a e i n d i s t i n t a m e n t e o s s u j e i t o s q u e s e r v e m a o P o d e r P ú b l i c o c o m o i n s t r u m e n t o s e x p r e s s i v o s d e s u a v o n t a d e o u a ç ã o, a i n d a q u a n d o o f a ç a m a p e n a s o c a s i o n a l o u e p i s o d i c a m e n t e. Q u e m q u e r q u e d e s e m p e n h e f u n ç õ e s e s t a t a i s, e n q u a n t o a s e x e r c i t a, é u m a g e n t e p ú b l i c o. B A N D E I R A D E M E L O, C E L S O A N T Ô N I O. C u r s o d e D i r e i t o A d m i n i s t r a t i v o. 2 9 e d. S ã o P a u l o : M a l h e i r o s E d i t o r e s, p.

11 LEI Nº /2013 A LEI ANTICORRUPÇÃO Atos Lesivos Criar, de modo fraudulento ou irregular, pessoa jurídica para participar de licitação ou celebrar contrato administrativo; Obter vantagem ou benefício indevido de modificações ou prorrogações de contratos celebrados com a Administração Pública, sem autorização em lei,no ato convocatório da licitação pública ou nos respectivos instrumentos contratuais; Manipular ou fraudar equilíbrio econômico-financeiro dos contratos celebrados com a Administração Pública; e Dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou agentes públicos, ou intervir em atuação, inclusive no âmbito das Agências Reguladoras e dos órgãos de fiscalização do sistema financeiro nacional.

12 03. Sucessão, Responsabilidade Solidária e Desconsideração da Personalidade Jurídica P l i n i o S h i g u e m a t s u p l i n i o s h i g u e m a t s f e l s b e r g. c o m. b r

13 LEI Nº /2013 LEI ANTICORRUPÇÃO Responsabilidade da Pessoa Jurídica em Operações Societárias Transformação, alteração contratual, cisão societária Subsiste a responsabilidade da pessoa jurídica Fusão e Incorporação responsabilidade restrita à obrigação de pagamento de multa e reparação integral do dano causado limite da responsabilidade ao valor do patrimônio transferido não se aplicam sanções por atos e fatos anteriores à incorporação (aplica-se as sanções por infrações continuadas) aplicam-se as sanções no caso de simulação ou evidente intuito de fraude, devidamente comprovados (trânsito em julgado).

14 LEI Nº /2013 LEI ANTICORRUPÇÃO Responsabilidade Solidária Controladoras Controladas Coligadas Qual conceito se aplica? Lei 6.404/76: Art (...) 1º São coligadas as sociedades nas quais a investidora tenha influência significativa. (...) 4º Considera-se que há influência significativa quando a investidora detém ou exerce o poder de participar nas decisões das políticas financeira ou operacional da investida, sem controlá-la. 5º É presumida influência significativa quando a investidora for titular de 20% ou mais do capital votante da investida, sem controlá-la. Código Civil Brasileiro: Art Diz-se coligada ou filiada a sociedade de cujo capital outra sociedade participa com dez por cento ou mais, do capital da outra, sem controlá-la. Consorciadas Como aplicar a norma? Responsabilidade analisada à luz do respectivo contrato. Desconsideração da Personalidade Jurídica Existência do abuso de direito. Finalidade específica: facilitar, encobrir ou dissimular a prática dos atos ilícitos ou provar a confusão patrimonial. Efeitos das sanções estendidos aos administradores e sócios com poderes de administração. Desconsideração da Personalidade Jurídica no Âmbito Administrativo?

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