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1 Revisã Data Itens Alterads Elabradres Aprvadres 00 03/06/2015 Original Julienne Christine ds Sants (Advgad Sr) Antni Ferreira Martins (VP Jurídic) 1. INTRODUÇÃO As regras definidas na Plítica visam ainda incentivar a atividade inventiva e a invaçã, e garantir a segurança jurídica das perações da Raízen que envlvam a criaçã de cnheciment passível de ser prtegid pela legislaçã de Prpriedade Intelectual. Prpriedade Intelectual é um term genéric que cmpreende s direits relativs às bras científicas, às invenções em tds s dmínis da atividade humana, às descbertas científicas, as desenhs e mdels industriais, às marcas industriais, cmerciais e de serviçs, a segred industrial e tds s utrs direits inerentes à atividade intelectual ns dmínis industrial, científic, literári e artístic. Pr mei ds direits de Prpriedade Intelectual é pssível garantir a titularidade da criaçã u invaçã a seu criadr u inventr e também assegurar s benefícis cmerciais resultantes. Os princípis de prteçã à Prpriedade Intelectual estã listads n Códig de Cnduta da Raízen e serã base e parte integrante desta Plítica. 2. OBJETIVO O bjetiv da Plítica de Prpriedade Intelectual ( Plítica ) é articular a estratégia marcária, de tecnlgia e invaçã da Raízen via a definiçã de regras sbre a aprpriaçã, prteçã, gestã e cmercializaçã ds ativs intangíveis da Raízen (marcas, patentes, knw-hw e tecnlgia), disseminand a imprtância d tema e a capacitaçã para us estratégic da Prpriedade Intelectual. 3. ABRANGÊNCIA A Plítica abrange tdas as perações, áreas de negóci e de serviçs da Raízen e vincula tds s seus empregads. Os tips de direits de Prpriedade Intelectual cberts pela Plítica sã s seguintes: Direits Autrais: Direits d Autr; Direits Cnexs; Prgrama de Cmputadr. Prpriedade Industrial: Marcas; Patentes; Desenhs Industriais; Segred Industrial & Repressã à Cncrrência Desleal. Prteçã Sui Generis: Cultivares As dispsições da Plítica de Segurança da Infrmaçã fazem parte integrante desta Plítica para tds s fins. 1

2 4. DEFINIÇÕES CULTIVAR Variedade de qualquer gêner u espécie vegetal, cm características específicas resultantes de pesquisas em agrnmia e biciências. DIREITO AUTORAL Prteçã legal as autres de bras literárias, bras audivisuais, musicais e estéticas. Inclui a prteçã as direits cnexs, que sã s direits de interpretaçã ds artistas, prdutres de fngramas e das rganizações de radidifusã e a prteçã as prgramas de cmputadr. ESTADO DA TÉCNICA - Infrmações acessíveis a públic antes da data de depósit de um pedid de patente. INFORMAÇÃO CONFIDENCIAL Infrmações relacinadas a segred industrial, prcesss, perações, frma de trabalhs, aparelhs u prduçã, vendas, embarques, cmpras, transferências, identificaçã de clientes, inventáris, quantidade u fnte de receita, lucrs, perdas u despesas de qualquer pessa, empresa, sciedade, parceria, crpraçã u utra rganizaçã, u qualquer utra infrmaçã de valr cmercial, cuja revelaçã/divulgaçã nã autrizada pderá prejudicar a cnduçã ds negócis da Raízen u ainda causar dans substanciais à psiçã cmpetitiva da Raízen. INFORMAÇÃO PATENTEÁVEL Qualquer infrmaçã relacinada a prcess nv u útil, máquina, fabricaçã, cmpsiçã de matéria, u qualquer melhria nva e útil a eles, cnsiderand cm melhria qualquer adiçã u alteraçã a um prcess já cnhecid, máquina, fabricaçã, u cmpsiçã, que seja capaz de prduzir um resultad útil, patenteável em sua categria e que atenda as requisits de nvidade, atividade inventiva e tenha aplicaçã industrial. INPI Institut Nacinal da Prpriedade Industrial. KNOW HOW - Cnjunt de infrmações e cnheciments técnics, riginais e secrets, que representam uma vantagem cmercial e uma psiçã privilegiada n mercad. MARCA - sign suscetível de representaçã visual, destinad a distinguir prdut u serviç de utr idêntic u afim. MODELO DE UTILIDADE - Nva frma u dispsiçã intrduzida em bjet de us prátic, u em parte deste, suscetível de aplicaçã industrial e que envlva at inventiv, resultand em aperfeiçament e melhria funcinal n seu us u em sua fabricaçã. NOMES DE DOMÍNIO Sã s nmes utilizads para lcalizar e identificar sites u cnjunts de cmputadres na internet (pr exempl: PATENTE Títul legal emitid pel INPI que legitima, temprariamente, direit d criadr de uma invençã u de um mdel de utilidade de ter exclusividade sbre bem prtegid pela patente. SEGREDO INDSTRIAL Infrmaçã que pderá incluir uma fórmula, padrnizaçã, prgrama, dispsitiv, métd, técnica, prcess, prática, design, instrument, u cmpilaçã de infrmações, que nã sejam cnhecids u determináveis de maneira geral, pel qual a Raízen pderá bter uma vantagem ecnmica sbre s seus cncrrentes u clientes que nã pssuírem tal infrmaçã. PROPRIEDADE INTELECTUAL - É um term genéric que cmpreende s direits relativs às bras científicas, às invenções em tds s dmínis da atividade humana, às descbertas científicas, as 2

3 desenhs e mdels industriais, às marcas industriais, cmerciais e de serviçs, a segred industrial e tds s utrs direits inerentes à atividade intelectual ns dmínis industrial, científic, literári e artístic. Pr mei ds direits de Prpriedade Intelectual é pssível garantir a titularidade da criaçã u invaçã a seu criadr u inventr e também assegurar s benefícis cmerciais resultantes. 5. DIRETRIZES 5.1. Sã diretrizes necessárias para desenvlver a prteçã ds direits de Prpriedade Intelectual da Raízen: Cnheciment d prcess que envlve a análise de viabilidade técnic-financeira, elabraçã e acmpanhament ds pedids de registr para s diverss tips de Prpriedade Intelectual; Mnitrament d Estad da Técnica pr mei de pesquisa tecnlógica e busca em base de dads patentárias periódica; Estruturaçã de um prtfóli e gestã ds ativs de Prpriedade Intelectual cm estratégia de negócis; Aplicaçã adequada ds direits de Prpriedade Intelectual; Valrizaçã da capacidade inventiva de seus empregads, pesquisadres e inventres; Incentiv à invaçã, cperaçã tecnlógica e parcerias nacinais e internacinais; Incentiv às parcerias tecnlógicas cm universidades e atividades internas de pesquisa e desenvlviment (P&D) a fim de garantir capacitaçã para a invaçã e criaçã cnstante de prduts e prcesss invadres, bservad dispst n item 5.4 desta Plítica; Investiment d capital intelectual e industrial cm segred de negóci; Análise das vantagens e desvantagens de cada mecanism de prteçã d cnheciment cnsiderand cenári jurídic e regulatóri d país; Desenvlviment de prcediments para as atividades em labratóri u em camp que envlvam direits e brigações de Prpriedade Intelectual; Desenvlviment de prcediments de cntrle e técnicas cntratuais para prteger as suas infrmações cnfidenciais e estratégicas; Respeit as direits de Prpriedade Intelectual de terceirs; Gerenciament da revelaçã e recebiment de infrmações cnfidenciais de sua prpriedade u de terceirs a fim de minimizar s riscs de divulgaçã nã autrizada u cntaminaçã de infrmações e direits de Prpriedade Intelectual; Registr, utilizaçã e gerenciament de suas marcas, nmes de dmínis e patentes, de acrd cm as regras internas da Raízen, dispsições cntratuais e legislaçã aplicável; Frmaçã de recurss humans; 3

4 Identificaçã, avaliaçã e participaçã de prjets cperativs em Prpriedade Intelectual; Cnheciment sbre a cnjuntura internacinal na área de Prpriedade Intelectual; Gestã de cntrats que envlvam direits de Prpriedade Intelectual; O estabeleciment de medidas eficazes de prevençã e ações para cmbate a pirataria e delits cntra a prpriedade intelectual; Estímul, auxíli e incentiv de treinament de empregads sbre questões que envlvam direits de prpriedade intelectual e segurança da infrmaçã GESTÃO DA PROPRIEDADE INTELECTUAL A gestã da Prpriedade Intelectual da Raízen visa benefíci da liderança cmercial e tecnlógica e alinhament das estratégias de Prpriedade Intelectual cm as suas estratégias de negócis, cmpreendend as seguintes atividades: aplicaçã das diretrizes de Prpriedade Intelectual; elabraçã de prcediments peracinais e definiçã d flux de prcess de gestã; inventári d prtfóli de Prpriedade Intelectual a fim de apurar s ativs da Raízen; análise periódica d prtfóli de Prpriedade Intelectual a fim de identificar valr ds ativs e assegurar a sua utilizaçã de acrd cm a Plítica e estratégia da Raízen; gestã das Marcas Raízen cm instrument eficaz de cnstruçã de valr e de sustentabilidade; decisões estratégicas acerca da prteçã, explraçã, abandn u venda de ativs de Prpriedade Intelectual; análise e avaliaçã ds ativs que permitem que a Raízen permaneça cmpetitiva n mercad de acrd cm seus bjetivs e metas de cresciment; 5.3. PONTOS FOCAIS DE PROPRIEDADE INTELECTUAL Os Pnts Fcais de PI, respnsáveis pr decisões relacinadas à Prpriedade Intelectual, bservad Manual de Autridades e s Estatuts Sciais, sã: Para Etanl, Açúcar e Bienergia: Diretr Executiv de Tecnlgias e Prjets Para Cmercial: Diretr de Marketing Para LD&T: Diretr de Nvs Negócis e Engenharia em LD&T Para Funções Crprativas: Vice-Presidente d CSC. 4

5 5.4. TITULARIDADE DOS DIREITOS DE PROPRIEDADE INTELECTUAL A titularidade ds direits de Prpriedade Intelectual, incluind, mas nã limitads a, direits em invents, mdels de utilidade, registrs de marcas, prgrama de cmputadr, desenhs industriais u direits autrais patrimniais, prduzids pels empregads da Raízen na vigência d cntrat de trabalh e decrrente d exercíci das suas funções, pertencerã exclusivamente à Raízen, que deles pderá dispr e explrar cm lhe cnvier. Em relaçã a titularidade ds direits de Prpriedade Intelectual das marcas SHELL, a Raízen cnstituise em licenciada pela Shell Brands Internatinal AG (SBI), cnfrme instrument celebrad e vigente, denminad SBLA (Shell Brands Licence Agreement), cmpetind a Raízen rigrsamente bservar td regrament previst. Cnsidera-se prduzid na vigência d cntrat de trabalh qualquer criaçã passível de prteçã pela Lei da Prpriedade Industrial (Lei nº 9.279/96), que pssa ser requerida até um an após encerrament d víncul empregatíci u d praz cntratual. Caberá a tds s empregads, estagiáris, cntratads e prestadres de serviçs cumprir fielmente a Plítica, buscand rientaçã d gestr imediat e d Departament Jurídic em cas de dúvidas. Cada área de negócis deverá adtar e implementar uma Estratégia de Prpriedade Intelectual que definirá s plans para a criaçã, gerenciament e explraçã ds ativs de Prpriedade Intelectual. Tds s prjets e desenvlviments que envlvam direits de Prpriedade Intelectual deverã ser avaliads e aprvads pel Pnt Fcal de PI da respectiva área de negóci u funçã. A Estratégia de Prpriedade Intelectual deverá (i) ser cnsistente cm s princípis gerais de negócis da Raízen, cm s princípis de Prpriedade Intelectual cnstantes d Códig de Cnduta e cm esta Plítica; (ii) estar alinhada cm as estratégias d negóci e da tecnlgia e (iii) ser aprvada pel Pnt Fcal de PI d respectiv negóci u funçã, cm suprte d Departament Jurídic. Tds s empregads da Raízen deverã cnsultar Departament Jurídic, na primeira prtunidade, cm relaçã a qualquer atividade que tenha u pderá ter implicações na área de Prpriedade Intelectual e garantir que tdas as cntratações que envlvam direits de Prpriedade Intelectual tenham as devidas aprvações de acrd cm Manual de Autridades antes d prcess de assinatura. Sã exempls de cntratações que envlvem direits de Prpriedade Intelectual: Fusões e Aquisições, Jint Ventures, Acrds de cnfidencialidade e nã cmpetiçã, Pesquisa e Desenvlviment, Cntrats de Licenciaments, Transferência de Tecnlgia, Parcerias Tecnlógicas etc. Tds s cntrats que envlvam direits de Prpriedade Intelectual deverã ser gerids e mnitrads durante s seus respectivs prazs de vigência pela respectiva área de negócis, e qualquer incidente que envlva questões afetas à Prpriedade Intelectual deverá ser prntamente infrmad a Departament Jurídic; O cnheciment de qualquer infraçã u ameaça de infraçã as direits de Prpriedade Intelectual da Raízen deverá ser imediatamente cmunicad a Departament Jurídic que deverá tmar as medidas aplicáveis a cas; Tdas as cmunicações a respeit de qualquer infraçã u ameaça de infraçã as direits de Prpriedade Intelectual da Raízen cm terceirs deverã ser realizadas pr intermédi d Departament Jurídic; 5

6 Tdas as medidas administrativas e/u judiciais, relacinadas a uma infraçã u ameaça de infraçã as direits de Prpriedade Intelectual da Raízen, deverã ser precedidas das devidas aprvações internas de acrd cm Manual de Autridades da Raízen; O pedid de registr e a desistência de qualquer marca, patente, sftware e nme de dmíni de titularidade da Raízen dependerá de prévi endss e aprvaçã: D Departament Jurídic (endss); D Pnt Fcal de PI da(s) área(s) interessada(s) (aprvaçã). A criaçã e desenvlviment de serviçs nas redes de cmputadres em nme da Raízen, incluind, mas nã se limitand a, cmérci eletrônic, redes sciais (Facebk, MySpace, Twitter, Linkedin, YuTube etc), fóruns e redes de cmpartilhament dependerá de prévi endss e aprvaçã: D Departament Jurídic (endss); D Pnt Fcal de PI da(s) área(s) interessada(s) (aprvaçã). É pribida a criaçã e desenvlviment ds serviçs mencinads n item anterir pr empregads da Raízen sem as devidas aprvações. Ns prjets de Pesquisa e Desenvlviment (P&D) desenvlvids pela Raízen u ds quais ela participe, s direits de Prpriedade Intelectual deverã, preferencialmente, ser de titularidade da Raízen. Cas nã seja pssível, a Raízen deverá n mínim ter uma licença gratuita e, quand aplicável, exclusiva para us da tecnlgia desenvlvida n âmbit d prjet. Qualquer negciaçã em sentid divers d aqui estabelecid precisará ser aprvada pel Vice-Presidente da área de negócis e pr Cntrles d Negóci. Em cass de acrd de parceria cm órgãs u entidades da administraçã pública, a prpriedade sbre determinads resultads pssui regulaçã em lei específica e assunt deverá ser discutida cm Departament Jurídic que avaliará s cenáris pssíveis em relaçã à titularidade ds direits de PI. 6. DAS MARCAS REGRAS DE PEDIDOS DE REGISTRO E DE UTILIZAÇÃO DAS MARCAS: É pribida a utilizaçã pr terceirs das marcas de titularidade da Raízen e/u licenciadas à Raízen, ns terms d Shell Brands Licence Agreement, sem prévia e escrita autrizaçã da Raízen e/u da SHELL, cnfrme cas, em cnfrmidade cm as regras cntidas n Manual de Autridades e mediante cnsulta a Departament Jurídic. Tds s depósits de pedids de registrs de marca n Brasil e n exterir deverã ser necessariamente precedids de uma busca prévia na base de dads d INPI u em órgã equivalente n exterir, se aplicável, a ser cnduzida pel Departament Jurídic, a fim de verificar a existência de marcas anterires registradas u depsitadas que pssam cnflitar cm a marca pretendida e averiguar se nã há infraçã de direits de terceirs. O us da marca é essencial para a sua prteçã, send que, n Brasil, registr caducará cas a marca nã seja utilizada durante cinc ans após a data de seu registr, u cas seu us seja interrmpid pr mais de cinc ans cnsecutivs. A utilizaçã da marca Raízen deverá estar em cnfrmidade cm Guia da Marca. 6

7 7. DOS NOMES DE DOMÍNIO É pribida a reprduçã e imitaçã de marcas registradas e nmes empresariais de terceirs cm parte integrante de nmes de dmíni. Cybersquatters sã pessas u entidades que registram nmes de dmínis iguais a nmes empresariais u que incluem marcas crprativas u nmes cmerciais existentes. O Cybersquatter utiliza nme de dmíni registrad para bter vantagem das empresas pr mei da ferta de venda d nme de dmíni, u entã para desviar tráfeg da Web de tais empresas para si mesm. Tds s funcináris Raízen devem estar vigilantes cm us da internet e reprtar a Departament Jurídic quaisquer pssíveis exempls de cybersquatters u de dispersã de clientes que tmarem cnheciment. Tds s funcináris Raízen devem investigar qualquer infrmaçã btida pels seus clientes a respeit de pssíveis prblemas cm nmes de dmínis e infrmar tais prblemas imediatamente a Departament Jurídic para que as medidas aprpriadas sejam tmadas. 8. DOS PEDIDOS DE PATENTES OU MODELO DE UTILIDADE Os pedids de depósit de patente de invençã u de mdel de utilidade deverã atender as requisits de Nvidade (nã estarem cmpreendids n Estad da Técnica), Atividade Inventiva (nã serem cnsiderads cm decrrência evidente u óbvia d Estad da Técnica) e Aplicaçã Industrial (ser utilizads u prduzids industrialmente). Os pedids de depósit de patente de invençã u de mdel de utilidade deverã apresentar suficiência descritiva, u seja, descrever bjet da invençã u d mdel de utilidade de frma clara e cmpleta e smente pderã ser efetuads após a aprvaçã d Pnt Fcal de PI cm suprte d Departament Jurídic. Tds s pedids de patentes u mdels de utilidade deverã ser precedids de uma análise de viabilidade técnic-financeira, que deverá cnsiderar s seguintes critéris: pesquisa tecnlógica e busca em base de dads patentárias realizada cm bjetiv de lcalizar pssíveis dcuments de patentes, brasileirs e estrangeirs, s quais serviriam cm anteriridade impeditiva para depósit pretendid; análise técnica e jurídica para atendiment; a cmpatibilidade cm a estratégia de negóci da Raízen; a verificaçã de que a patente almejada é de interesse da Raízen; a análise das alternativas existentes n mercad e análise cmparativa cm invent; a justificativa cmercial para investiment; a pssibilidade e grau de dificuldade/facilidade de engenharia reversa; 7

8 a prbabilidade de empresas cncrrentes patentearem um invent semelhante; a prbabilidade de licenciar para terceirs a fabricaçã e cmercializaçã d invent; custs cm s pedids de registr de Prpriedade Intelectual x faturament previst cm a explraçã d invent; análise ds mercads a bter a prteçã patentária e cust decrrente; análise ds demais tips de prteçã pssíveis para invent em questã, cm pr exempl, um pedid de registr de marca. a tecnlgia pesquisada nã pderá ser divulgada sb risc de perder direit de prtegê-la. 9. BUSCA EM BASE DE DADOS PATENTÁRIAS As pesquisas tecnlógicas e buscas prévias pderã ser slicitadas a INPI via Internet u realizadas pr mei de sites gratuits na Internet, entre s quais destacam-se: Base de dads d Institut Nacinal da Prpriedade Industrial INPI. Dispnível em: < Base de dads d Escritóri Eurpeu de Patentes EPO. Dispnível em < Base de dads d escritóri American de Patentes USPTO. Dispnível em: < Diretóri de Patentes d Ggle. Dispnível em: < Base de Patentes Mundial. Dispnível em: < Base de Patentes d prtal de periódics da Crdenaçã de Aperfeiçament de Pessal de Nível Superir Capes. Dispnível em: < Base d Escritóri Japnês de Patentes. Dispnível em: < Wrld Intellectual Prperty Organizatin. Dispnível em: < 10. DAS CULTIVARES PROTEGIDAS A explraçã de Cultivar prtegida deve estar em cnfrmidade cm a legislaçã específica e ns limites d cntrat de licença de us. 11. KNOW HOW, SEGREDO INDUSTRIAL E PROTEÇÃO DAS INFORMAÇÕES CONFIDENCIAIS. A revelaçã, recebiment, us e prteçã de infrmações cnfidenciais e Knw Hw de prpriedade da Raízen u de terceirs deverá ser regulada pr mei de cntrats específics (ex. Acrds de Cnfidencialidade e Transferência de Tecnlgia). É dever de tds s empregads da Raízen identificar, prteger e manter em segred tais infrmações cnfidenciais e Knw hw. A revelaçã de infrmações cnfidenciais será realizada smente para as pessas que efetivamente necessitarem cnhecer tais infrmações para exercíci de suas atividades n trabalh. 8

9 As ideias e as infrmações referentes a prjets e desenvlviments que pderã ser bjet de prteçã de Prpriedade Intelectual smente pderã ser reveladas a terceirs mediante a frmalizaçã de um Acrd de Cnfidencialidade, devidamente aprvad pela Vice-Presidência da área de negóci interessada e da Vice-Presidência Jurídica, ns terms d Manual de Autridades Raízen - MA. Em regra, s Acrds de Cnfidencialidade deverã garantir que as brigações de cnfidencialidade nã atinjam s acinistas da Raízen. Assim, qualquer definiçã de Afiliadas que cnstar em um Acrd de Cnfidencialidade deverá prever que segue: "Afiliada" significa, em relaçã a qualquer Parte, qualquer Pessa que, direta u indiretamente, seja cntrlada pr, cntrle u esteja sb cntrle cmum, desta Parte. Para s fins desta definiçã, entende-se pr cntrle: (i) a titularidade de pel mens 50% (cinquenta pr cent) u mais d capital vtante u (ii) exercíci ds direits de sóci que assegurem, de md permanente, a mairia ds vts nas deliberações da assembleia geral u reuniã de sócis u (iii) pder de eleger a mairia ds administradres e de dirigir as atividades sciais. Exclusivamente para s fins deste instrument, cm a exclusã de qualquer utra finalidade, as sciedades cntrladras d grup Raízen sã a Raízen Energia S/A e a Raízen Cmbustíveis S/A, send cert que as acinistas de tais empresas nã serã cnsideradas Afiliadas da Raízen para s fins deste Acrd. Exceções a esta regra deverã ser analisadas cas a cas, cm a rientaçã d Departament Jurídic. Os empregads que receberem infrmações cnfidenciais de terceirs prtegidas pr um cntrat assinad pela Raízen cm cláusulas de cnfidencialidade brigam-se a cumpri-las, send pessalmente respnsáveis pela divulgaçã nã autrizada de tais infrmações cnfidenciais. Tdas as cntratações que cntemplarem a cncessã de licenças de direits de Prpriedade Intelectual para a Raízen devem incluir s acinistas da Raízen. Exceções a esta regra deverã ser analisadas cas a cas, cm a rientaçã d Departament Jurídic. 12. VIOLAÇÕES DA POLÍTICA DE PROPRIEDADE INTELECTUAL E SANÇÕES A vilaçã desta Plítica acarretará sanções administrativas e/u legais, pdend culminar desligament e/u utras medidas cabíveis, a exclusiv critéri da Raízen. O empregad infratr pderá ser ntificad e a crrência da transgressã imediatamente cmunicada a seu gestr imediat. 13. CANAL DE ÉTICA Atendiment telefônic: canaldeetica@raizen.cm 14. CONTATOS Departament Jurídic: 9

10 EAB: Julienne Christine ds Sants Bedni Paul César Nunes Leitã Raphaella Lpes Brges Lpes Gmes COMERCIAL: Yve Carpi de Suza Paula Malta Csta Silva Carls Garcia Guerra Barret 10