ANEXO VI SISTEMA DE MENSURAÇÃO DO DESEMPENHO

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1 ANEXO VI SISTEMA DE MENSURAÇÃO DO DESEMPENHO ANEXO VII SISTEMA DE MENSURAÇÃO DO DESEMPENHO p. 1 / 22

2 Sumário Sumário INTRODUÇÃO DISPOSIÇÕES GERAIS ÍNDICE DE CUMPRIMENTO DE DISPONIBILIDADE - ICD Multas e advertências ÍNDICE DE QUALIDADE - IQ Índice de Conformidade - IC Conformidade de Normas Conformidade de Relatórios Índice de Desempenho - ID Procedimento de obtenção do Índice de Qualidade - IQ Multas em função do Índice de Qualidade - IQ CADUCIDADE DO CONTRATO ANEXO VII SISTEMA DE MENSURAÇÃO DO DESEMPENHO p. 2 / 22

3 1. INTRODUÇÃO O presente ANEXO faz parte dos anexos técnicos do EDITAL DE CONCESSÃO DE USO e tem por finalidade especificar critérios, pesos e parâmetros do SISTEMA DE MENSURAÇÃO DE DESEMPENHO para avaliação dos serviços a serem executados pela CONCESSIONÁRIA na operação do EDIFÍCIO a ser concedido pelo BH-TEC. O SISTEMA DE MENSURAÇÃO DE DESEMPENHO estabelecido por este ANEXO não elimina ou substitui, mas sim, complementa outros mecanismos e ações de fiscalização do BH-TEC no âmbito da CONCESSÃO. ANEXO VII SISTEMA DE MENSURAÇÃO DO DESEMPENHO p. 3 / 22

4 2. DISPOSIÇÕES GERAIS Este SISTEMA DE MENSURAÇÃO DE DESEMPENHO divide-se em dois principais parâmetros, sendo o primeiro relacionado à entrega do EDIFÍCIO em condições adequadas, por meio do Índice de Cumprimento de Disponibilidade (ICD), e o segundo relacionado ao desempenho e conformidade das operações, Índice de Qualidade (IQ). As avaliações para obtenção dos Índice de Cumprimento de Disponibilidade (ICD) e Índice de Qualidade (IQ) serão aplicadas especificamente para o EDIFÍCIO que compõe o objeto deste edital. Dessa forma, não se aplicam às áreas que não estão ou estarão sob responsabilidade da CONCESSIONÁRIA. Para subsidiar as avaliações, caberá à CONCESSIONÁRIA entregar Relatório de Avaliação de Desempenho, que deverá conter os resultados detalhados dos índices ICD e IQ, apurados a partir de verificações, mensurações e aferições da qualidade da infraestrutura e dos serviços prestados, de acordo com os parâmetros descritos neste SISTEMA DE MENSURAÇÃO DE DESEMPENHO. A partir da emissão do alvará de construção pelas autoridades competentes, até o término das obras, com a emissão do habite-se, o Relatório de Avaliação de Desempenho deverá ser entregue mensalmente, até o dia 15 do mês subsequente ao período analisado. A partir do trimestre em que se der o término das obras, até o final da CONCESSÃO, o Relatório de Avaliação de Desempenho deverá ser entregue trimestralmente, até o dia 30 do mês subsequente ao período analisado. O primeiro relatório a ser emitido após o início da operação do EDIFÍCIO deverá considerar o período entre a emissão do alvará de construção e o fim do trimestre correspondente, conforme tabela abaixo. O Relatório de Avaliação de Desempenho deverá ser entregue em até 30 dias após o término do trimestre anterior, conforme tabela abaixo: Período considerado na avaliação Prazo limite para entrega do Relatório de Avaliação de Desempenho 01 de janeiro a 31 de março 30 de abril 01 de abril a 30 de junho 30 de julho 01 de julho a 30 de setembro 30 de outubro 01 de outubro a 31 de dezembro 31 de janeiro ANEXO VII SISTEMA DE MENSURAÇÃO DO DESEMPENHO p. 4 / 22

5 O BH-TEC poderá, a qualquer tempo, realizar verificações, mensurações e aferições que julgar necessárias, inclusive com o objetivo de validar as informações apresentadas no Relatório de Avaliação de Desempenho. Após o recebimento do Relatório de Avaliação de Desempenho pelo BH-TEC, este deverá emitir Comunicado de Avaliação, em até 30 dias, aceitando ou não a apuração dos índices apresentados, no todo ou em parte. A CONCESSIONÁRIA poderá acionar a COMISSÃO TÉCNICA, para análise de divergências entre o Comunicado de Avaliação emitido pelo BH-TEC e o Relatório de Avaliação de Desempenho. ANEXO VII SISTEMA DE MENSURAÇÃO DO DESEMPENHO p. 5 / 22

6 3. ÍNDICE DE CUMPRIMENTO DE DISPONIBILIDADE - ICD Até o término das obras, entendido como a data da emissão do habite-se pelas autoridades competentes, a CONCESSIOÁRIA deverá apurar, nos termos deste ANEXO, o Índice de Cumprimento de Disponibilidade ICD, que medirá o acompanhamento de evolução das obras. O Índice de Cumprimento de Disponibilidade ICD será parte integrante do Relatório de Avaliação de Desempenho. O acompanhamento de evolução das obras será pautado pelo Cronograma Físico-Financeiro de Obras Previsto para o EDIFÍCIO e o Cronograma Físico-Financeiro Real das Obras. Caso haja atrasos do cronograma previsto em relação ao cronograma real, a CONCESSIONÁRIA deverá justificar os motivos da divergência. O Índice de Cumprimento de Disponibilidade, ICD será calculado pela fórmula abaixo: ICD = (% execução físico/financeira realizada % execução físico/financeira prevista) 720 O resultado será expresso em número de dias corridos de atraso. Serão utilizados como valores de referência, aqueles entregues pela CONCESSIONÁRIA no cronograma físico-financeiro, nos termos do item do CONTRATO. Este cronograma deverá conter o percentual de execução físico-financeiro previsto para o final de cada um dos meses da obra Multas e advertências O atraso na conclusão e entrega das obras sujeitará a CONCESSIONÁRIA ao pagamento de multa, que terá o valor máximo de R$90.000,00 (noventa mil reais) por mês, calculados pro-rata die, até a data de término das obras. Entende-se por atraso a conclusão e entrega das obras em data posterior a 24 (vinte e quatro) meses após a emissão do alvará de construção pela autoridade competente, nos termos do CONTRATO. ANEXO VII SISTEMA DE MENSURAÇÃO DO DESEMPENHO p. 6 / 22

7 Na eventualidade de aplicação de multas, a CONCESSIONÁRIA terá que efetuar o pagamento em até 10 (dez) dias úteis após a entrega do Comunicado de Avaliação pelo BH-TEC. A CONCESSIONÁRIA será penalizada com advertência sempre que o Índice de Cumprimento de Disponibilidade (ICD) for igual ou superior a 15 dias. ANEXO VII SISTEMA DE MENSURAÇÃO DO DESEMPENHO p. 7 / 22

8 4. ÍNDICE DE QUALIDADE - IQ A partir do trimestre subsequente ao que se der a data de entrega das obras, o Relatório de Avaliação de Desempenho deverá conter o Relatório de Qualidade do Edifício, acompanhado da apuração do Índice de Qualidade (IQ). O Índice de Qualidade (IQ) será obtido por meio do resultado de outros dois indicadores: Índice de Conformidade (IC): avalia a conformidade em relação às exigências de normas, de qualidade, de legislação, alvarás de funcionamento dos diversos serviços, equipamentos, sistemas e outros existentes no EDIFÍCIO, bem como avalia a conformidade em relação à entrega do relatório técnico de conformidade operacional referente a todos os serviços prestados pela CONCESSIONÁRIA. Índice de Desempenho (ID): avalia o grau de disponibilidade da infraestrutura e o desempenho nos serviços prestados pela CONCESSIONÁRIA no EDIFÍCIO. O resultado do Índice de Qualidade - IQ será obtido por meio da seguinte fórmula: IQ = 0,2 x IC + 0,8 x ID O diagrama a seguir ilustra a composição do Índice de Qualidade (IQ): Índice de Qualidade Conformidade de Normas (CN) Conformidade de Relatórios (CR) 80% 20% Índice de Conformidade (IC) 20% Infraestrutura 25% Índice de Qualidade (IQ) Segurança Manutenção 25% 25% Nota de Desempenho (ND) Índice de Desempenho (ID) 80% Higiene e Limpeza 25% ANEXO VII SISTEMA DE MENSURAÇÃO DO DESEMPENHO p. 8 / 22

9 Na primeira avaliação do Índice de Qualidade IQ não serão aplicadas as advertências ou multas previstas neste ANEXO para este componente. Entretanto, a CONCESSIONÁRIA deverá atender as melhorias indicadas para correção de eventuais descumprimentos ou falhas de conformidade. A partir da segunda avaliação de atingimento das metas estabelecidas em relação ao Índice de Qualidade IQ, caso existam falhas de conformidades ou inadimplência na execução dos serviços, poderão ser aplicadas as advertências ou multas conforme critérios estabelecidos neste ANEXO Índice de Conformidade - IC O Índice de Conformidade (IC) retratará a conformidade dos SERVIÇOS com as obrigações regulatórias, legais e contratuais aplicáveis. Ele é obtido por meio da apresentação de cadastros, laudos técnicos, certidões e relatórios gerenciais para diversas categorias de serviços, que indicarão a existência de plano de trabalho, atividades desempenhadas, ocorrências, tratamento de falhas e incidentes, lições aprendidas, nível de serviço desempenhado e ações de melhoria. O modelo dos relatórios de conformidade, bem como o seu conteúdo mínimo, deverá ser definido por acordo entre as partes antes da data de início de operação. O IC é dado pela avaliação dos itens correlacionados, formado pelos sub-índices: Conformidade de Normas CN Conformidade de Relatórios CR Os principais grupos de serviços a serem prestados no EDIFÍCIO terão um indicador de conformidade correspondente, que deverá apurar a conformidade do serviço aos padrões, normas, legislação e regulamentos pertinentes: Higiene e Limpeza limpeza e higienização, gerenciamento de resíduos; Manutenção manutenção predial, jardinagem e controle de pragas; Administrativo serviços gerais, gestão de riscos e seguros, help desk; Obra civil instalações, acabamentos e sonorização. O Índice de Conformidade será calculado pela média ponderada de seus respectivos sub-índices: ANEXO VII SISTEMA DE MENSURAÇÃO DO DESEMPENHO p. 9 / 22

10 Sub-índice Peso Conformidade de Normas CN 80% Conformidade de Relatórios CR 20% O Índice de Conformidade será representado por um número de 1 (um) a 5 (cinco) que será obtido pelo resultado da fórmula abaixo: IC = (0,8 CN + 0,2 CR)/5 Os sub-índices CN e CR serão calculados a partir da média ponderada de cada um dos seus indicadores de desempenho componentes, conforme descrito nos itens subsequentes deste ANEXO e conforme fórmulas ilustrativas abaixo: CN = Σ(Nota do Indicador Criticidade) Σ(Criticidade) CR = Nota do Indicador Onde Nota Indicador diz respeito à apuração da nota de cada um dos indicadores relacionados nos itens subsequentes Conformidade de Normas Este indicador avalia a conformidade em relação às exigências de normas, de qualidade, de legislação e alvarás de funcionamento dos diversos serviços, equipamentos, sistemas e outros no EDIFÍCIO. A nota dada a cada indicador será binária. Caso a CONCESSIONÁRIA apresente o certificado, laudo, apólice ou certidão exigidos, de maneira completa e demonstrando o pleno cumprimento dos requerimentos de cada uma das categorias de serviços às diretrizes apresentadas neste ANEXO e no ANEXO VI Encargos da CONCESSIONÁRIA, a nota será equivalente a 4 (quatro), caso contrário a nota será equivalente a 1 (um). ANEXO VII SISTEMA DE MENSURAÇÃO DO DESEMPENHO p. 10 / 22

11 Grupo Higiene e Limpeza Manutenç ão e Conserva ção Administra tivo Critic idade Indicador 3 Resíduos 3 2 Obra Civil 2 Controle de Pragas Gerenciame nto de riscos e seguros Certidão de Inspeção Racional Comprovação de cadastro na SLU ou outro documento que comprove a correta dispensação dos resíduos, em observação às resoluções do CONAMA e instruções normativas do IBAMA aplicáveis. Laudo técnico de empresa especializada em Controle de Pragas confirmando a realização dos serviços no período e o tipo de produto utilizado em conformidade com as regras da ANVISA Cópia das apólices de seguro vigentes em atendimento aos limites mínimos de indenização Obtenção de certidão de cumprimento das normas de Segurança: Corpo de Bombeiros Militar de Minas Gerais (CBMMG), Polícia Militar de Minas Gerais (PMMG). Formação e treinamento da brigada de incêndio e elaboração do plano de fuga / emergência Forma de Medição Comprovação do cadastro Anual Semestral Anual Conforme legislação Nota Cumprimento 1 Não cumprimento 5 Cumprimento 1 Não cumprimento 5 Cumprimento 1 Não cumprimento 5 Cumprimento 1 Não cumprimento Conformidade de Relatórios Este indicador avalia a conformidade em relação à entrega do relatório técnico de conformidade operacional referente a todos os serviços prestados no EDIFÍCIO. ANEXO VII SISTEMA DE MENSURAÇÃO DO DESEMPENHO p. 11 / 22

12 O Relatório de Conformidade Operacional deverá ser composto, sem se limitar, por diversos elementos, dentre eles: Plano Operacional de todos os serviços relacionados na CONCESSÃO, incluindo cronograma de atividades, com horários e periodicidade conforme requerimentos mínimos especificados no ANEXO VI Encargos da CONCESSIONÁRIA. Plano Operacional proposto para o período, ou o plano de trabalho, indicando as principais alterações em relação ao Plano Operacional anterior Apresentação das estatísticas de consumo do serviço Políticas de conservação de água e energia e uso eficiente, bem como os resultados alcançados Plano de ação em casos de incidentes e emergências Plano de mitigação gerado a partir do trabalho de gerenciamento de riscos; Ocorrências e suas resoluções (livro de ocorrência) Apresentação dos eventos de manutenção (trocas, reparos, etc.) Gestão de chamados contendo análise sobre os chamados abertos (tendências, causas, relevância, reincidência) bem como plano de ação para minimização de chamados Apresentação das estatísticas de atendimento de chamados / ordens de serviços Apresentação das principais melhorias realizadas Apresentação dos principais elementos de conformidade com as normas relacionadas Apresentação das cartas de controle do nível de serviço apresentado Manual de Boas Práticas apresentando políticas e procedimentos para execução dos serviços Relatório de Desempenho com o detalhamento do resultado de cada indicador e cálculo final do IQ. Neste item deve ser apresentado o plano de melhorias para recuperação de indicadores abaixo da nota máxima Demais itens a serem definidos entre a CONCESSIONÁRIA e o BH-TEC. Grupo Critic idade Relatório 1 1 Item Indicador Racional Relatório de Conformida de Operacional Apresentação de relatório Forma de Medição Trimestral Nota Cumprimento 1 Não cumprimento 4.2. Índice de Desempenho - ID O Índice de Desempenho - ID foi elaborado para retratar a disponibilidade da infraestrutura prevista e o desempenho da CONCESSIONÁRIA nos serviços prestados no EDIFÍCIO. ANEXO VII SISTEMA DE MENSURAÇÃO DO DESEMPENHO p. 12 / 22

13 O Índice de Desempenho - ID será obtido através da avaliação de quatro grupos de indicadores, em que serão considerados os seguintes aspectos: Infraestrutura Segurança Manutenção Higiene e Limpeza Para cada grupo, foram definidos os itens específicos que devem ser avaliados, conforme tabela a seguir: ÍTEM GRUPO ITENS ESPECÍFICOS Disponibilidade de Rede de Dados 1 Infraestrutura 2 Segurança 3 Manutenção 4 Higiene e Limpeza Disponibilidade de Energia Disponibilidade do Sistema de Água e Esgoto Elevadores Ar condicionado Sistema de captação, registro e transmissão de imagens Segurança Predial Jardinagem Controle de Pragas Higiene e Limpeza das áreas internas e externas do EDIFÍCIO Higiene e Limpeza dos sanitários de uso comum Os critérios de avaliação serão definidos pela CONCESSIONÁRIA, com base nos parâmetros apresentados neste documento, devendo ter prévio conhecimento e aprovação do BH-TEC. Definidos os critérios, os itens descritos serão aferidos por meio de relatórios (gerados manualmente ou por meio de sistema), ou verificações in loco, a depender dos tipos de avaliações a serem realizadas pela CONCESSIONÁRIA. ANEXO VII SISTEMA DE MENSURAÇÃO DO DESEMPENHO p. 13 / 22

14 Cada um dos indicadores receberá uma nota, na escala de 1 (um) a 5 (cinco), conforme os quadros de indicadores que serão apresentados adiante. Após a definição da média aritmética para cada grupo de que trata a tabela de indicadores, será obtida a Nota de Desempenho - ND que será calculada por meio da fórmula apresentada a seguir: ND = 0,25 x (NI + NS + NM + NHL) Onde: ND Nota de Desempenho NI Nota de Infraestrutura NS Nota de Segurança NM Nota de Manutenção NHL Nota de Higiene e Limpeza A partir da Nota de Desempenho, será obtido o Índice de Desempenho - ID, de acordo com a seguinte tabela: Nota de Desempenho ND Índice de Desempenho - ID ND 4,5 1,00 4 ND < 4,5 0,75 3 ND < 4 0,50 2 ND < 3 0,25 ND < 2 0,00 As avaliações necessárias para mensuração de cada um dos indicadores previstos serão realizadas trimestralmente, sendo que a nota final de cada indicador será obtida através da média aritmética do período avaliado conforme prazos para consolidação dos resultados previamente definidos neste ANEXO. A seguir são apresentados os Quadros de Indicadores dos quatro grupos previstos, com os parâmetros que permitirão obter a Nota de Desempenho que resultará no Índice de Desempenho ID. ANEXO VII SISTEMA DE MENSURAÇÃO DO DESEMPENHO p. 14 / 22

15 Licitação da Concessão da Fase II do GRUPO 1 INFRAESTRUTURA ITEM Disponibilidade de Rede Dados Disponibilidade de Energia Disponibilidade do Sistema de Água e Esgoto Elevadores Ar condicionado (se houver) AVALIAÇÃO Disponibilidade da Rede de Dados nas instalações do EDIFÍCIO (Total de horas em que o Sistema de Rede de Dados esteve disponível / Total de horas de disponibilidade Estipulada - vinculados à responsabilidade da CONCESSIONÁRIA perante a Rede de Dados)* Disponibilidade de energia elétrica nas instalações do EDIFÍCIO (horas com fornecimento ininterrupto e em conformidade - vinculados à responsabilidade da CONCESSIONÁRIA perante a Rede Elétrica)* Disponibilidade do Sistema de Água e Esgoto água nas instalações do EDIFÍCIO (horas com fornecimento ininterrupto e em conformidade - vinculados à responsabilidade da CONCESSIONÁRIA perante a Rede de Água e Esgoto) Laudo técnico confirmando a realização dos serviços de Manutenção Preventiva no período Laudo técnico confirmando a realização dos serviços de Manutenção Preventiva no período FORMA DE MEDIÇÃO Sistema de Gestão de Chamados Sistema de Gestão de Chamados Sistema de Gestão de Chamados Verificação in loco Amostra Verificação in loco Amostra NOTA DE AVALIAÇÃO % 95% 90% 85% < 85 % 98% 95% 90% 85% < 85 % 98% 95% 90% 85% < 85 % = 100% < 100% = 100% < 100% ANEXO VI SISTEMA DE MENSURAÇÃO DE DESEMPENHO p. 15 / 22

16 Licitação da Concessão da Fase II do QUADROS DE INDICADORES GRUPO 2 SEGURANÇA ITEM AVALIAÇÃO FORMA DE MEDIÇÃO NOTA DE AVALIAÇÃO Sistema de captação, registro e transmissão de imagens Disponibilidade / Funcionamento do sistema de captação, registro e transmissão de imagens em perfeitas condições de utilização (Total de horas disponíveis / Total de Horas de Disponibilidade Estipulada)* Verificação in loco Amostra 98% 95% 90% 85% < 85% Segurança Cumprimento do Plano de Segurança, detalhado no Plano Operacional, a ser entregue pela CONCESSIONÁRIA antes do início das operações, contendo a rotina da Segurança do EDIFÍCIO (Número de ocorrências procedentes) Sistema de Gestão de Chamados 0 ocorrên cia 1 ocorrê ncia 2 ocorrê ncias Até 4 ocorrê ncias Acima de 5 ocorrênc ias ANEXO VI SISTEMA DE MENSURAÇÃO DE DESEMPENHO p. 16 / 22

17 Licitação da Concessão da Fase II do GRUPO 3 MANUTENÇÃO ITEM Manutenção Predial Jardinagem Controle de Pragas AVALIAÇÃO Cumprimento do Plano de Manutenção Predial, detalhado no Plano Operacional, a ser entregue pela CONCESSIONÁRIA antes do início das operações, contendo a rotina da Manutenção Predial do EDIFÍCIO (Número de ocorrências procedentes) Cumprimento do Plano de Jardinagem, detalhado no Plano Operacional, a ser entregue pela CONCESSIONÁRIA antes do início das operações, contendo a rotina da Jardinagem do EDIFÍCIO (Número de ocorrências procedentes) Dedetização e desratização semestral por empresa especializada FORMA DE MEDIÇÃO Sistema de Gestão de Chamados Sistema de Gestão de Chamados Verificação in loco Amostra NOTA DE AVALIAÇÃO ocorrên cia 0 ocorrên cia 1 ocorrê ncia 1 ocorrê ncia 2 ocorrê ncias 2 ocorrê ncias Até 4 ocorrê ncias Até 4 ocorrê ncias Acima de 5 ocorrênc ias Acima de 5 ocorrênc ias = 100% < 100% ANEXO VI SISTEMA DE MENSURAÇÃO DE DESEMPENHO p. 17 / 22

18 Licitação da Concessão da Fase II do GRUPO 4 HIGIENE E LIMPEZA ITEM Áreas Internas Áreas Externas Sanitários de uso comum AVALIAÇÃO Cumprimento do Plano de Limpeza, detalhado no Plano Operacional, a ser entregue pela CONCESSIONÁRIA antes do início das operações, contendo a quantidade e a periodicidade de limpeza das áreas internas do EDIFÍCIO (Número de locais conformes avaliados / Número Total de Locais avaliados) Cumprimento do Plano de Limpeza, detalhado no Plano Operacional, a ser entregue pela CONCESSIONÁRIA antes do início das operações, contendo a quantidade e a periodicidade de limpeza das áreas externas do EDIFÍCIO (Número de locais conformes avaliados / Número Total de Locais avaliados) Cumprimento do Plano de Limpeza, detalhado no Plano Operacional, a ser entregue pela CONCESSIONÁRIA antes do início das operações, contendo a quantidade e a periodicidade de limpeza dos sanitários de uso comum do EDIFÍCIO (Número de sanitários conformes avaliados / Número Total de Sanitários avaliados) FORMA DE MEDIÇÃO Verificação in loco Amostra Verificação in loco Amostra Verificação in loco Amostra NOTA DE AVALIAÇÃO % 95% 90% 85% < 85% 98% 95% 90% 85% < 85% 98% 95% 90% 85% < 85% * O total de horas de disponibilidade estipulada será definido de acordo com o período de operação informado no Plano Operacional a ser apresentado pela CONCESSIONÁRIA. O total de horas disponíveis será obtido da subtração da quantidade de horas fora de operação detectadas do total de horas de disponibilidade estipulada. ANEXO VI SISTEMA DE MENSURAÇÃO DE DESEMPENHO p. 18 / 22

19 Licitação da Concessão da Fase II do 4.3. Procedimento de obtenção do Índice de Qualidade - IQ A CONCESSIONÁRIA deverá calcular o Índice de Conformidade IC e o Índice de Desempenho ID, conforme explicitado neste ANEXO e de acordo com as seguintes periodicidades. O Índice de Conformidade IC será aferido anualmente a partir do início de operação de cada Edifício. O Índice de Conformidade IC vigente fará parte do resultado trimestral do Índice de Qualidade - IQ até que novo Índice de Conformidade IC seja aferido. As avaliações que possibilitam a obtenção do Índice de Desempenho ID serão realizadas trimestralmente pela CONCESSIONÁRIA, nos termos do item 2 DISPOSIÇÕES GERAIS. De posse dos resultados trimestrais do Índice de Desempenho - ID, calculados segundo a metodologia definida neste ANEXO, a CONCESSIONÁRIA poderá avaliar os resultados obtidos e tomar as ações necessárias para a correção de eventuais desvios. A CONCESSIONÁRIA, de posse dos resultados e dados coletados de ambos os índices, providenciará a elaboração do Relatório de Qualidade dos Edifício, contendo os dados e os resultados que permitirão a obtenção do Índice de Qualidade - IQ do período avaliado. Este relatório será estruturado da seguinte forma: cada um dos Índices fornecerá uma nota, situada entre 0 (zero) e 1 (um). A partir dos resultados de cada um dos Índices, será possível obter o Índice de Qualidade - IQ, conforme a fórmula a seguir: IQ = 0,2 x IC + 0,8 x ID O Índice de Qualidade - IQ também será um número entre 0 (zero) e 1 (um). O relatório a ser produzido pela CONCESSIONÁRIA deverá ser entregue ao BH-TEC no prazo de 30 (trinta) dias após a conclusão do período de avaliação, conforme Tabela 01. ANEXO VI SISTEMA DE MENSURAÇÃO DE DESEMPENHO p. 19 / 22

20 Licitação da Concessão da Fase II do O Relatório de Qualidade, bem como todas as informações nele contidas, passará por um processo de verificação pelo BH-TEC. Fica reservado ao BH-TEC a promoção de diligências necessárias para aferir a veracidade das informações prestadas e verificar a acuidade do Relatório de Qualidade por meio de análise da documentação e de dados disponibilizados pela CONCESSIONÁRIA. ANEXO VI SISTEMA DE MENSURAÇÃO DE DESEMPENHO p. 20 / 22

21 Licitação da Concessão da Fase II do 4.4. Multas em função do Índice de Qualidade - IQ A partir do segundo trimestre subsequente ao que se der a data de entrega das obras, a CONCESSIONÁRIA estará sujeita à aplicação de multas. As multas referentes às não conformidades da qualidade da infraestrutura e dos serviços prestados no EDIFÍCIO, se houver, serão aplicadas conforme os parâmetros descritos a seguir em função do Índice de Qualidade IQ e da receita bruta mensal do EDIFÍCIO, cujo valor base para cálculo da multa será equivalente à média aritmética dos últimos 3 meses de operação. O valor das multas será calculado com base no resultado do Índice de Qualidade IQ, de acordo com os seguintes parâmetros: Para os resultados do Índice de Qualidade IQ variando entre 0,9 (nove décimos) e 1 (um), não haverá multa. Para os resultados do Índice de Qualidade IQ menores que 0,9 (nove décimos), haverá multa, que será calculada conforme a seguinte fórmula: VM IQ = (0,297 0,33 x IQ) x RBM Onde: VM IQ = Valor da Multa em relação ao IQ IQ = Índice de Qualidade RBM = Valor Base da Receita Bruta Mensal ANEXO VI SISTEMA DE MENSURAÇÃO DE DESEMPENHO p. 21 / 22

22 Licitação da Concessão da Fase II do Valor da Multa em função de percentual da Receita Bruta Mensal (0,297 0,33 x IQ) Valor da Multa em função de percentual da Receita Bruta Mensal 30,0% 20,0% 10,0% 0,0% 26,4% 23,1% 19,8% 16,5% 13,2% 9,9% 6,6% 3,3% 0,0% 0,0% 0,1 0,2 0,3 0,4 0,5 0,6 0,7 0,8 0,9 1,0 Índice de Qualidade - IQ Na eventualidade de aplicação de multas, estas serão aplicadas trimestralmente, de acordo com o Índice de Qualidade IQ do respectivo período. A CONCESSIONÁRIA terá que efetuar o pagamento em até 10 (dez) dias úteis após a medição do IQ. 5. CADUCIDADE DO CONTRATO O BH-TEC poderá instaurar processo administrativo, com vistas a decretar a caducidade do contrato na hipótese da CONCESSIONÁRIA, nas avaliações realizadas ao longo do contrato, obter Índice de Qualidade IQ inferior a 0,5 (cinco décimos), por três trimestres consecutivos ou por 05 trimestres não consecutivos, no período de 5 (cinco) anos. ANEXO VI SISTEMA DE MENSURAÇÃO DE DESEMPENHO p. 22 / 22