LAYOUT DE ARQUIVOS - CADASTRO DE INVESTIDORES Externa 1/6. Erros no Cadastramento de Investidores ECIN 03 25/08/2009

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1 LAYOUT DE ARQUIVOS - CADASTRO DE INVESTIDORES Externa 1/6 1 - CONCEITOS BÁSICOS O arquivo ECIN, cujo layout apresentamos, tem por objetivo informar, às Instituições que se utilizam de sistemas próprios para a geração do arquivo CCIN, os erros no cadastramento de investidores encontrados no mesmo quando da consistência das informações pela CBLC. Para utilizar esse arquivo não é necessário nenhum tipo de solicitação junto à CBLC, basta transmitir o arquivo CCIN. O arquivo contendo erros no cadastramento de Investidores deve ser recepcionado via Sistema MTA/XFB, cujo manual está disponível na CBLCnet ( Cada registro do arquivo ECIN indicará, no máximo, 03 (três) erros. Caso não exista nenhum erro, o arquivo ECIN será gerado somente com os registros 00 Header e 99 - Trailer. Para a identificação dos erros apresentados no arquivo, consultar a tabela de erros. Após a correção dos possíveis erros, as Instituições devem gerar um novo arquivo CCIN e efetuar nova transmissão. 2 - ESTRUTURA DO ARQUIVO Nome do arquivo: ECIN. Total de registros: este arquivo é composto por três registros, a saber: Registro 00 - Header; Registro 01 - Detalhes do arquivo; Registro 99 - Trailer. Tamanho dos Registros: 700 bytes. Na geração do registro 99, observar que no campo 7 está incluído o total de registros gerados, inclusive o header e o trailer. O arquivo ECIN poderá retornar com até 03 (três) erros - com tamanho de 05 (cinco) posições cada um em cada envio do arquivo CCIN. No entanto, em cada ECIN recebido poderão não estar consistidos todos os possíveis erros, tornando-se necessário para a instituição corrigir e reenviar o arquivo CCIN quantas vezes forem necessárias até que receba ECIN sem mais nenhum erro.

2 LAYOUT DE ARQUIVOS - CADASTRO DE INVESTIDORES Externa 2/6 3 - LAYOUT DO ARQUIVO REGISTRO HEADER 01 - TIPO DE REGISTRO FIXO 00 N(02) NOME DO ARQUIVO VER DEFINIÇÃO ABAIXO X(08) CÓDIGO DO ARQUIVO FIXO ECIN X(04) CÓDIGO DO AGENTE CÓDIGO DO AGENTE NA CBLC N(04) CÓDIGO DA ORIGEM FIXO CBLC X(08) CÓDIGO DO DESTINO CÓDIGO DO AGENTE NA CBLC N(04) NÚMERO DO MOVIMENTO SEQÜENCIAL POR AGENTE ATRIBUÍDO P/ CONTROLE DOS ARQUIVOS GERADOS N(09) DATA DA GERAÇÃO DO ARQUIVO FORMATO = AAAAMMDD N(08) DATA DO MOVIMENTO FORMATO = AAAAMMDD N(08) RESERVA PREENCHIDO COM BRANCOS X(653) REGISTRO 01 - DETALHES DO ARQUIVO ATUALIZADO GERADO PELA CBLC 01 - TIPO DE REGISTRO FIXO 01 N(02) TIPO DE MANUTENÇÃO 03 - CPF / CNPJ OU CONTROLE CBLC PARA INVESTIDORES NÃO RESIDENTES FIXO I QDO. INCLUSÃO; FIXO A QDO. ALTERAÇÃO; FIXO D QDO. DESATIVAÇÃO; FIXO R QDO. REATIVAÇÃO; FIXO C QDO. CÓPIA DE INVESTIDOR; FIXO V QDO. VINCULAÇÃO DE INVESTIDOR; FIXO X QDO. DESVINCULAÇÃO DE INVESTIDOR. X(01) N(15) DATA DE NASCIMENTO OU FUNDAÇÃO FORMATO = DDMMAAAA N(08) CÓDIGO DE DEPENDÊNCIA VER TABELA ASSOCIADA CI007 N(02) TIPO DE PESSOA F = FÍSICA J = JURÍDICA X(01) NOME DO INVESTIDOR X(60) NÚMERO DO DOCUMENTO DE X(16)

3 LAYOUT DE ARQUIVOS - CADASTRO DE INVESTIDORES Externa 3/ REGISTRO 01 - DETALHES DO ARQUIVO ATUALIZADO GERADO PELA CBLC continuação POSIÇÃ O 09 RESERVA PREENCHIDO COM BRANCOS X(02) ÓRGÃO EMISSOR DO DOCUMENTO DE X(04) SEXO DO INVESTIDOR F = FEMININO M = MASCULINO X(01) ESTADO CIVIL VER TABELA ASSOCIADA CI010 N(01) PESSOA VINCULADA (ART. 15 INSTR - CVM 387) S PESSOA VINCULADA N PESSOA NÃO VINCULADA X(01) NOME DO CÔNJUGE X(60) CÓDIGO DE CAPACIDADE PODERÁ ESTAR PREENCHIDO COM ZERO PARA P.F. E P.J. OU DE ACORDO COM TABELA ASSOCIADA CI008 PARA P.F. N(01) NOME DO RESPONSÁVEL X(60) CÓD. QUALIFICAÇÃO DO RESPONSÁVEL PODERÁ ESTAR PREENCHIDO COM ZERO PARA P.F. E P.J. OU DE ACORDO COM TABELA ASSOCIADA CI009 PARA P.F. N(01) RESERVA PREENCHIDO COM BRANCOS X(02) CÓDIGO DE ATIVIDADE VER TABELAS ASSOCIADAS: CI005 P/ PF OU CI006 P/ PJ N(03) RESERVA PREENCHIDO COM BRANCO X(01) RESERVA PREENCHIDO COM BRANCO X(01) RESERVA PREENCHIDO COM BRANCO N(01) CÓDIGO DE NACIONALIDADE VER TABELA ASSOCIADA CI012 PARA P.F.. PARA P.J. É PREENCHIDO COM ZERO. N(01) SIGLA DO PAÍS DE RESIDÊNCIA VER TABELA ASSOCIADA CI002 X(03) CÓDIGO DO AGENTE NA CBLC N(05) CÓDIGO DO INVESTIDOR NA CBLC N(07) NOME DO ADMINISTRADOR X(13) RESERVA PREENCHIDO COM BRANCO X(02) RESERVA PREENCHIDO COM ZERO N(05) RESERVA PREENCHIDO COM ZERO N(10)

4 LAYOUT DE ARQUIVOS - CADASTRO DE INVESTIDORES Externa 4/ REGISTRO 01 - DETALHES DO ARQUIVO ATUALIZADO GERADO PELA CBLC - continuação 31 - CÓDIGO DO BANCO ONDE O INVESTIDOR TEM CONTA CORRENTE N(03) NÚMERO DA AGÊNCIA N(05) NÚMERO DA CONTA CORRENTE X(13) DÍGITO DO CÓDIGO DO AGENTE DE CUSTÓDIA NA CBLC 35 - DÍGITO DO CÓDIGO DO INVESTIDOR NA CBLC N(01) N(01) CÓDIGO DO ASSESSOR OU AGENTE N(05) CONTROLE DO AGENTE X(24) RESERVA PREENCHIDO COM BRANCO X(01) LOGRADOURO DO INVESTIDOR X(30) NÚMERO X(05) COMPLEMENTO DO ENDEREÇO X(10) BAIRRO X(18) CIDADE X(28) UNIDADE DA FEDERAÇÃO VER TABELA ASSOCIADA CI011 X(02) CEP N(09) PREFIXO DO TELEFONE (DDD OU DDI) N(07) NÚMERO DO TELEFONE N(09) NÚMERO DO RAMAL ( SE HOUVER) N(05) PREFIXO DO FAX (DDD OU DDI) N(07) NÚMERO DO FAX N(09) ACRÉSCIMO OU REDUÇÃO DE CORRETAGEM 52 - CONTROLE DE CONTA 53 - NOTA DE CORRETAGEM 54 - CÓDIGO DO AGENTE DE CUSTÓDIA POR CONTA S = INVESTIDOR N = INVESTIDOR POR CONTA N = NÃO EMITE NOTA S = EMITE NOTA X(07) X(01) X(01) N(05)

5 LAYOUT DE ARQUIVOS - CADASTRO DE INVESTIDORES Externa 5/ REGISTRO 01 - DETALHES DO ARQUIVO ATUALIZADO GERADO PELA CBLC - continuação 55 - CÓDIGO DO INVESTIDOR POR CONTA N(07) DÍGITO DO AGENTE DE CUSTÓDIA POR CONTA N(01) DÍGITO DO INVESTIDOR POR CONTA N(01) CPF/ CNPJ DO INVESTIDOR NÃO RESIDENTE N(15) TIPO DE CONTA VER TABELA ASSOCIADA CI003 X(1) CÓDIGO DE INVESTIDOR N(07) TIPO DE INVESTIDOR VER TABELA ASSOCIADA CI001 N(05) INDICADOR DE REGRA PARA CONTROLE DE MOVIMENTAÇÃO 63 SIGLA DO ESTADO EMISSOR DO DOCUMENTO DE IDENTIFICAÇÃO DO INVESTIDOR 64 - TIPO DE DOCUMENTO COMPROBATÓRIO DO DOCUMENTO DE 65 NÚMERO DO DOCUMENTO COMPROBATÓRIO DO DOCUMENTO DE 66 DESCRIÇÃO DO ORGÃO EMISSOR DO DOCUMENTO COMPROBATÓRIO DO DOCUMENTO DE IDENTIFICAÇÃO DO INVESTIDOR 67 SIGLA DO ESTADO EMISSOR DO DOCUMENTO COMPROBATÓRIO DO DOCUMENTO DE IDENTIFICAÇÃO DO INVESTIDOR FIFO F OU LIFO L X(01) VER TABELA ASSOCIADA CI011 X(02) VER TABELA ASSOCIADA CI004 X(02) X(16) X(04) X(02) CODIGO CVM N(19) DO INVESTIDOR X(50) PESSOA POLITICAMENTE EXPOSTA INSTR. CVM CADASTRO DE INVESTIDOR NÃO RESIDENTE 2689 S=SIM OU N=NÃO X(01) OPCIONAL VER TABELA ASSOCIADA CI013 N(01) RESERVA X(54) CÓDIGO DO ERRO 1 CONFORME TABELA DE ERROS N(05) CÓDIGO DO ERRO 2 CONFORME TABELA DE ERROS N(05) CÓDIGO DO ERRO 3 CONFORME TABELA DE ERROS N(05)

6 LAYOUT DE ARQUIVOS - CADASTRO DE INVESTIDORES Externa 6/ REGISTRO TRAILER 01 - TIPO DE REGISTRO FIXO 99 N(02) NOME DO ARQUIVO VER DEFINIÇÃO ABAIXO X(08) CÓDIGO DO ARQUIVO FIXO ECIN X(04) CÓDIGO DO AGENTE CÓDIGO DO AGENTE NA CBLC N(04) CÓDIGO DA ORIGEM FIXO CBLC X(08) CÓDIGO DO DESTINO CÓDIGO DO AGENTE NA CBLC N(04) NÚMERO DO MOVIMENTO SEQÜENCIAL POR AGENTE ATRIBUÍDO P/ CONTROLE DOS ARQUIVOS ERADOS N(09) DATA DA GERAÇÃO DO ARQUIVO FORMATO = AAAAMMDD N(08) TOTAL DE REGISTROS GERADOS INCLUÍDOS TAMBÉM OS REGISTROS HEADER E TRAILER N(09) DATA DO MOVIMENTO FORMATO = AAAAMMDD N(08) RESERVA PREENCHIDO COM BRANCOS X(644)