Rio de Janeiro, 05 de setembro de 2014. Comunicado aos Cotistas A Administradora, BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S.A. DTVM, instituição financeira com sede na Praia de Botafogo, n. º 501, 5º andar (parte), na Cidade e Estado do Rio de Janeiro, e inscrita no CNPJ sob o número 59.281.253/0001 23, serve se da presente para informar aos cotistas dos fundos geridos pela ASSET MANAGEMENT S/A DTVM como o gestor votou nas assembleias dos ativos investidos em sua carteira de investimentos. Fundos impactados: FUNDO DE INVESTIMENTO CRÉDITO PRIVADO ENERGY II 05.937.523/0001 82 Empresa emissora dos ativos/títulos ou fundos de investimento: ANDRADE GUTIERREZ PARTICIPACOES S.A. (CANT32) Data da Assembleia: 01/08/2014 (1) autorizavao para a assunvao de todas as obrigavoes da CAG aplicaveis decorrentes das Debentures, por AGSA, como devedora solidaria e principal pagadora de todos os valores devidos pela Companhia (solidariamente com a Companhia, mas separadamente e em carater nao solidario com a CAG), aos Debenturistas da Terceira Serie, ate a final liquidação das Debentures da Terceira Serie, nos termos da Escritura de Emissao, mantendo se inalterada, entretanto, a obrigac;ao da CAG em observar o seu indice financeiro, conforme Escritura de Emissao, em relac;ao as Debentures da terceira serie. (2) autorizac;ao para que o Agente Fiduciario, a Companhia, a CAG e a AGSA firmem o segundo aditamento a Escritura de Emissao, para refletir a deliberac;ao desta assembleia na Escritura de Emissao naquilo que for pertinente, bern como determinadas atualizac;oes, no que for aplicavel, nos termos da minuta apresentada aos Debenturistas, conforme o Anexo I desta ata. Aceitamos a alteração da fiadora da operação mediante pagamento de um prêmio de 0.75% sobre o saldo devedor.
Fundos impactados: BTG PACTUAL HEDGE FUNDO DE INVESTIMENTO 00.888.897/0001 31 BTG PACTUAL HIGH YIELD FUNDO DE INVESTIMENTO 01.414.891/0001 95 BTG PACTUAL MULTISTRATEGIES FUNDO DE INVESTIMENTO 05.090.778/0001 52 BTG PACTUAL MULTISTRATEGIES ADVANCED FUNDO DE INVESTIMENTO BTG PACTUAL MULTISTRATEGIES GOLD FUNDO DE INVESTIMENTO BTG PACTUAL CRÉDITO CORPORATIVO FUNDO DE INVESTIMENTO CRÉDITO PRIVADO 05.656.536/0001 83 10.820.382/0001 53 14.557.317/0001 38 Empresa emissora dos ativos/títulos ou fundos de investimento: DUKE ENERGY INTERNATIONAL GERACAO PARANAPANEMA S/A (GEPA13) Data da Assembleia: 07/08/2014 (i) deliberar acerca da proposta da Companhia versando sobre pretendida redução do capital social da Emissora de R$1.339.137.503,80 (um bilhão, trezentos e trinta e nove milhões, cento e trinta e sete mil, quinhentos e três reais e oitenta centavos) para R$839.137.503,80 (oitocentos e trinta e nove milhões, cento e trinta e sete mil, quinhentos e três reais e oitenta centavos), com uma redução efetiva no valor de R$500.000.000,00 (quinhentos milhões de reais), atualmente considerado excessivo, em moeda corrente nacional, sem o cancelamento de quaisquer ações ordinárias ou preferenciais representativas do capital social da Companhia, mantendo se, ademais, inalterado o percentual de participação dos acionistas no capital social da Companhia, tendo em vista o disposto na Cláusula 6.25., item XIII, do Instrumento Particular de Escritura de Emissão Pública de Debêntures Não Conversíveis em Ações da Terceira Emissão da Companhia, celebrado em 28 de dezembro de 2011, entre a Emissora e a Oliveira Trust Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S/A. ( Escritura de Emissão da 3ª Emissão ) e o disposto no 3º do Art. 174, da Lei 6.404, de 15 de dezembro de 1976, conforme alterada ( Lei das S.A. ), com a consequente alteração do Artigo 4º do Estatuto Social da Companhia. Aceitamos a redução de capital em R$500mm mediante pagamento de um prêmio de 0.15% sobre o saldo devedor.
Fundos impactados: BTG PACTUAL YIELD DI FUNDO DE INVESTIMENTO REFERENCIADO CRÉDITO 00.840.011/0001 80 PRIVADO BTG PACTUAL CAPITAL MARKETS FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA 04.501.865/0001 92 CREDITO PRIVADO HDI CREDITO FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA CREDITO PRIVADO LONGO 08.623.582/0001 74 PRAZO BTG PACTUAL NINOS FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA CREDITO PRIVADO LONGO PRAZO 11.248.452/0001 03 EMERALD DB PLAN FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO PREVIDENCIÁRIO 15.044.975/0001 99 Empresa emissora dos ativos/títulos ou fundos de investimento: TERMOPERNAMBUCO S.A (TERP24) Data da Assembleia: 14/08/2014 (i) A alteração da definição do termo EBITDA constante no item o da cláusula 6.1 da Escritura de Emissãoeainclusão da definição de Ativos e Passivos Regulatórios ; (ii) Aprovar a concessão de Waiver para eventual descumprimento dos índices financeiros constantes na cláusula 6.1., item o, no exercício social de 2014; e (iii) A formalização do Aditamento à Escritura de Emissão, a ser celebrado juntamente com o Agente Fiduciário, refletindo as alterações decorrentes das deliberações que vierem a ser aprovadas pelos debenturistas. Encerrada sem qualquer deliberação por falta de quórum.
Contatos do Administrador SAC: 0800 772 28 27 Ouvidoria: 0800 722 00 48.br Fundos impactados: AUDACE FUNDO DE INVESTIMENTO DE ACOES 01.972.701/0001 55 BTG PACTUAL ABS INST PREVIDENCIA FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 11.846.743/0001 01 BTG PACTUAL ABSOLUTO INSTITUCIONAIS MASTER FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 17.009.959/0001 90 BTG PACTUAL ABSOLUTO LS MASTER FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES 14.816.895/0001 41 BTG PACTUAL ABSOLUTO MASTER FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES 12.976.456/0001 70 BTG PACTUAL ANDROMEDA FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 40.428.039/0001 29 BTG PACTUAL DINAMICO FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 02.481.816/0001 00 BTG PACTUAL DIVIDENDOS MASTER FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES 18.969.955/0001 17 BTG PACTUAL EQUITY HEDGE FUNDO DE INVESTIMENTO 03.960.129/0001 30 BTG PACTUAL FUNDO DE INVESTIMENTO LOCAL INSTITUCIONAL 05.112.262/0001 61 BTG PACTUAL HEDGE FUNDO DE INVESTIMENTO 00.888.897/0001 31 BTG PACTUAL HEDGE PLUS FUNDO DE INVESTIMENTO 01.214.092/0001 75 BTG PACTUAL ICATU SEG SELECT PREVIDENCIA FUNDO DE INVESTIMENTO PREVIDENCIARIO 05.975.117/0001 04 BTG PACTUAL LOCAL FUNDO DE INVESTIMENTO 09.403.673/0001 67 BTG PACTUAL MULTI AÇÕES FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES 08.623.557/0001 90 BTG PACTUAL MULTIMANAGER BBDC FUNDO DE INVESTIMENTO 09.076.297/0001 43 BTG PACTUAL MULTIMANAGER IB FUNDO DE INVESTIMENTO 04.800.641/0001 81 BTG PACTUAL MULTIMANAGER PLUS IB FUNDO DE INVESTIMENTO 04.800.632/0001 90 BTG PACTUAL MULTISTRATEGIES ADVANCED FUNDO DE INVESTIMENTO 05.656.536/0001 83 BTG PACTUAL MULTISTRATEGIES ADVANCED PLUS FUNDO DE INVESTIMENTO 12.227.908/0001 11 BTG PACTUAL NE FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES PREVIDENCIÁRIO EXCLUSIVO 06.333.013/0001 69 BTG PACTUAL PENSION FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES PREVIDENCIARIO 08.913.176/0001 46 BTG PACTUAL PENSION FUNDO DE INVESTIMENTO PREVIDENCIARIO 08.917.535/0001 33 BTG PACTUAL PIPE FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES 17.816.124/0001 42 BTG PACTUAL ABS INST PREVIDENCIA FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 11.846.743/0001 01
Contatos do Administrador SAC: 0800 772 28 27 Ouvidoria: 0800 722 00 48.br BTG PACTUAL ABSOLUTO INSTITUCIONAIS MASTER FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 17.009.959/0001 90 BTG PACTUAL SMALL CAPS FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES 14.122.488/0001 34 COMSHELL BTG PACTUAL FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 10.787.050/0001 14 FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES AMIS 28.720.316/0001 77 FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES BELLS 02.547.088/0001 91 FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES NAXOS 10.462.478/0001 97 FUNDO DE INVESTIMENTO DE ACOES TUDDY II 14.061.265/0001 04 FUNDO DE INVESTIMENTO ARPOADOR 04.684.251/0001 93 FUNDO DE INVESTIMENTO MODERADO RONCADOR 03.102.062/0001 00 FUNDO DE INVESTIMENTO PREV 1 07.396.578/0001 58 FUNDO DE INVESTIMENTO UNIPREV III 05.164.317/0001 87 MBPREV I FUNDO DE INVESTIMENTO 05.615.511/0001 31 PREVICAT FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 19.418.922/0001 41 PREVIDENCIA B FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 01.715.301/0001 64 Empresa emissora dos ativos/títulos ou fundos de investimento: Ecorodovias Infraestrutura e Logística S.A (ECOR3) Data da Assembleia: 31/07/2014 Plano de Incentivo de Longo Prazo e Retenção de Diretores A favor da ordem do dia Fundos impactados: AUDACE FUNDO DE INVESTIMENTO DE ACOES 01.972.701/0001 55 BTG PACTUAL ABS INST PREVIDENCIA FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 11.846.743/0001 01 BTG PACTUAL ABSOLUTO INSTITUCIONAL MASTER FUNDO DE INVESTIMENTO 17.009.959/0001 90 EM AÇÕES BTG PACTUAL ABSOLUTO LS MASTER FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES 14.816.895/0001 41 BTG PACTUAL ABSOLUTO MASTER FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES 12.976.456/0001 70 BTG PACTUAL ANDROMEDA FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 40.428.039/0001 29 BTG PACTUAL DINAMICO FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 02.481.816/0001 00 BTG PACTUAL DIVIDENDOS MASTER FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES 18.969.955/0001 17 BTG PACTUAL EQUITY HEDGE FUNDO DE INVESTIMENTO 03.960.129/0001 30
BTG PACTUAL FUNDO DE INVESTIMENTO LOCAL 05.112.262/0001 61 INSTITUCIONAL BTG PACTUAL HEDGE PLUS FUNDO DE INVESTIMENTO 01.214.092/0001 75 BTG PACTUAL ICATU SEG SELECT PREVIDENCIA FI 05.975.117/0001 04 PREVIDENCIÁRIO BTG PACTUAL LOCAL FUNDO DE INVESTIMENTO 09.403.673/0001 67 BTG PACTUAL MULTIMANAGER BBDC FUNDO DE INVESTIMENTO 09.076.297/0001 43 BTG PACTUAL MULTIMANAGER IB FUNDO DE INVESTIMENTO 04.800.641/0001 81 BTG PACTUAL MULTIMANAGER PLUS IB FUNDO DE INVESTIMENTO 04.800.632/0001 90 BTG PACTUAL MULTISTRATEGIES ADVANCED FUNDO DE INVESTIMENTO 05.656.536/0001 83 BTG PACTUAL MULTISTRATEGIES ADVANCED PLUS FUNDO DE INVESTIMENTO 12.227.908/0001 11 BTG PACTUAL PENSION FUNDO DE INVESTIMENTO 08.917.535/0001 33 PREVIDENCIARIO BTG PACTUAL PIPE FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES 17.816.124/0001 42 BTG PACTUAL SICAV LATIN AMERICAN EQUITY FUND J P MORGAN S/A DTVM 16.403.740/0001 09 BTG PACTUAL SMALL CAPS FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES 14.122.488/0001 34 COMSHELL BTG PACTUAL FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 10.787.050/0001 14 FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES AMIS 28.720.316/0001 77 FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES BELLS 02.547.088/0001 91 FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES NAXOS 10.462.478/0001 97 FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES SML2 14.816.867/0001 24 FUNDO DE INVESTIMENTO DE ACOES TUDDY II 14.061.265/0001 04 FUNDO DE INVESTIMENTO ARPOADOR 04.684.251/0001 93 FUNDO DE INVESTIMENTO MODERADO RONCADOR 03.102.062/0001 00 FUNDO DE INVESTIMENTO PREV 1 07.396.578/0001 58 FUNDO DE INVESTIMENTO UNIPREV III 05.164.317/0001 87 MBPREV I FUNDO DE INVESTIMENTO 05.615.511/0001 31 PREVICAT FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 19.418.922/0001 41 PREVIDENCIA B FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 01.715.301/0001 64 FUNDO DE INVESTIMENTO PREV 1 07.396.578/0001 58 Empresa emissora dos ativos/títulos ou fundos de investimento: EQUATORIAL ENERGIA S.A. (EQTL3) Data da Assembleia: 21/07/2014
Contatos do Administrador SAC: 0800 772 28 27 Ouvidoria: 0800 722 00 48.br Plano de Opção de Compra de Ações da Companhia, nos termos da proposta da administração; Demais matérias A favor A favor Fundos impactados: BTG PACTUAL ABS INST PREVIDENCIA FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 11.846.743/0001 01 BTG PACTUAL MULTIMANAGER BBDC FUNDO DE INVESTIMENTO 09.076.297/0001 43 FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES NAXOS 10.462.478/0001 97 BTG PACTUAL ABSOLUTO INSTITUCIONAIS MASTER FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 17.009.959/0001 90 BTG PACTUAL ABSOLUTO LS MASTER FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES 14.816.895/0001 41 BTG PACTUAL ABSOLUTO MASTER FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES 12.976.456/0001 70 BTG PACTUAL ANDROMEDA FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 40.428.039/0001 29 BTG PACTUAL DINAMICO FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 02.481.816/0001 00 BTG PACTUAL EQUITY HEDGE FUNDO DE INVESTIMENTO 03.960.129/0001 30 BTG PACTUAL FUNDO DE INVESTIMENTO LOCAL INSTITUCIONAL 05.112.262/0001 61 BTG PACTUAL HEDGE FUNDO DE INVESTIMENTO 00.888.897/0001 31 BTG PACTUAL HEDGE PLUS FUNDO DE INVESTIMENTO 01.214.092/0001 75 BTG PACTUAL ICATU SEG SELECT PREVIDENCIA FUNDO DE INVESTIMENTO PREVIDENCIARIO 05.975.117/0001 04 BTG PACTUAL LOCAL FUNDO DE INVESTIMENTO 09.403.673/0001 67 BTG PACTUAL NE FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES PREVIDENCIÁRIO EXCLUSIVO 06.333.013/0001 69 BTG PACTUAL PENSION FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES PREVIDENCIARIO 08.913.176/0001 46 BTG PACTUAL PENSION FUNDO DE INVESTIMENTO PREVIDENCIARIO 08.917.535/0001 33 BTG PACTUAL PIPE FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES 17.816.124/0001 42 BTG PACTUAL SMALL CAPS FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES 14.122.488/0001 34 FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES AMIS 28.720.316/0001 77 FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES BELLS 02.547.088/0001 91 FUNDO DE INVESTIMENTO DE ACOES TUDDY II 14.061.265/0001 04
FUNDO DE INVESTIMENTO MODERADO RONCADOR 03.102.062/0001 00 FUNDO DE INVESTIMENTO PREV 1 07.396.578/0001 58 PREVICAT FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 19.418.922/0001 41 PREVIDENCIA B FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 01.715.301/0001 64 FUNDO DE INVESTIMENTO ARPOADOR 04.684.251/0001 93 BTG PACTUAL MULTI AÇÕES FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES 08.623.557/0001 90 BTG PACTUAL MULTISTRATEGIES ADVANCED FUNDO DE INVESTIMENTO 05.656.536/0001 83 BTG PACTUAL MULTISTRATEGIES ADVANCED PLUS FUNDO DE INVESTIMENTO 12.227.908/0001 11 COMSHELL BTG PACTUAL FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 10.787.050/0001 14 AUDACE FUNDO DE INVESTIMENTO DE ACOES 01.972.701/0001 55 BTG PACTUAL MULTIMANAGER IB FUNDO DE INVESTIMENTO 04.800.641/0001 81 BTG PACTUAL MULTIMANAGER PLUS IB FUNDO DE INVESTIMENTO 04.800.632/0001 90 FUNDO DE INVESTIMENTO UNIPREV III 05.164.317/0001 87 MBPREV I FUNDO DE INVESTIMENTO 05.615.511/0001 31 Empresa emissora dos ativos/títulos ou fundos de investimento: Kroton Educacional S.A. (KROT3) Data da Assembleia: 03/07/2014 aprovar a eleição de dois novos membros para o Conselho de Administração da Companhia, com mandato até 28 de setembro de 2015, passando o Conselho de Administração da Companhia a ser composto por 13 membros até o término do atual mandato; aprovar um novo plano de opção de compra de ações da Companhia, conforme Proposta, para recepcionar as opções de compra de ações outorgadas e não exercidas no âmbito de planos de opção de compra de ação da Anhanguera; examinar, discutir e aprovar os termos e condições do Protocolo e Justificação de Incorporação de Ações de Emissão da Anhanguera Educacional Participações S.A. ( Anhanguera ) pela Companhia, celebrado pelos administradores das companhias ( Protocolo e Justificação ), relativo à incorporação da totalidade de ações de emissão da Anhanguera pela Companhia ( Incorporação de Ações );
ratificar a contratação da empresa especializada APSIS CONSULTORIA E AVALIAÇÕES LTDA., como responsável pela elaboração do laudo de avaliação do patrimônio líquido da Anhanguera, a valor contábil, para apuração do valor das ações de emissão da Anhanguera a serem incorporadas pela Companhia ( Laudo de Avaliação ); aprovar o Laudo de Avaliação; aprovar a Incorporação de Ações, nos termos do Protocolo e Justificação; aprovar o aumento do capital social da Companhia, mediante a emissão de 135.362.103 novas ações ordinárias a serem subscritas e integralizadas pelos administradores da Anhanguera, em benefício de seus acionistas, com a consequente alteração do caput do artigo 5º do estatuto social da Companhia a fim de refletir o referido aumento; autorizar os administradores da Companhia a praticar todos os atos necessários à conclusão da Incorporação de Ações; e promover a consolidação do estatuto social da Companhia, conforme Proposta. Colocamo nos à disposição para prestar quaisquer esclarecimentos que se façam necessários. Atenciosamente, BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S.A. DTVM Administradora