REPÚBLICA FEDERATIVA DO BRASIL Controladoria-Geral da União Secretaria Federal de Controle Interno

REPÚBLICA FEDERATIVA DO BRASIL Controladoria-Geral da União Secretaria Federal de Controle Interno RELATÓRIO DE AVALIAÇÃO DA EXECUÇÃO DE PROGRAMAS DE GOVERNO Nº 2 AÇÃO DE FISCALIZAÇÃO DA CONCESSÃO DOS SERVIÇOS E DA EXPLORAÇÃO DA INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA

CONTROLADORIA-GERAL DA UNIÃO CGU SAS, Quadra 01, Bloco A, Edifício Darcy Ribeiro 70070-905 Brasília-DF cgu@cgu.gov.br Jorge Hage Sobrinho Ministro de Estado Chefe da Controladoria Geral da União Luiz Augusto Fraga Navarro de Britto Filho Secretário-Executivo Valdir Agapito Teixeira Secretário Federal de Controle Interno Marcelo Nunes Neves da Rocha Corregedor-Geral da União José Eduardo Romão Ouvidor-Geral da União Mário Vinícius Claussen Spinelli Secretário de Prevenção da Corrupção e Informações Estratégicas Supervisão: José Antônio Meyer Pires Júnior Rogério Vieira dos Reis Ronald da Silva Balbe Wagner Alessander Ferreira Wagner Rosa da Silva Equipe técnica: Eduardo Vitor de Souza Leão Márcia Lopes Rodrigues de Souza Gustavo de Queiroz Chaves Cíntia Lago Meireles Colaboradores nas CGU-Regionais: Diana Denardi Jean Rene Gevaerd William Faria de Azevedo Brasília, dezembro/2011.

Competência da CGU Assistir direta e imediatamente o Presidente da República no desempenho de suas atribuições, quanto aos assuntos e providências que, no âmbito do Poder Executivo, sejam atinentes à defesa do patrimônio público, ao controle interno, à auditoria pública, à correição, à prevenção e ao combate à corrupção, às atividades de ouvidoria e ao incremento da transparência da gestão no âmbito da administração pública federal. Avaliação da Execução dos Programas de Governo Em atendimento ao disposto no Art. 74 da Constituição Federal, a CGU realiza ações de controle com o objetivo de avaliar o cumprimento das metas previstas no Plano Plurianual e a execução dos Programas de Governo e dos Orçamentos da União. A escolha do Programa de Governo para avaliação de sua execução se dá por um processo de hierarquização de todos os programas constantes da Lei Orçamentária Anual, utilizando-se para esse fim critérios de relevância, materialidade e criticidade. A partir de então, são geradas ações de controle com o fito de avaliar a efetiva aplicação dos recursos destinados ao cumprimento da finalidade constante da ação governamental. As constatações identificadas nas ações de controle são consignadas em relatórios específicos que são encaminhados e discutidos com o gestor do programa para busca conjunta de medidas a serem adotadas para solução dos problemas identificados. Cada uma das medidas são acompanhadas e monitoradas pela CGU até a certificação de sua efetiva implementação por parte do gestor federal.

Sumário-Executivo Objetivo do Programa de Governo O Programa 1463 Qualidade dos Serviços de Transportes, sob responsabilidade do Ministério dos Transportes, de execução pela Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT, tem por objetivo garantir a qualidade e a modicidade de tarifas e preços na exploração da infraestrutura e na prestação de serviços de transportes. Objetivo da Ação de Governo A Ação 2907 Fiscalização da Concessão dos Serviços e da Exploração da Infraestrutura Rodoviária tem por finalidade assegurar rodovias em boas condições de trafegabilidade aos usuários, mediante a verificação do cumprimento das disposições contratuais e das metas estabelecidas nos contratos celebrados com as empresas concessionárias. Como acontece A outorga 1 das concessões é realizada pela ANTT com a aprovação do Ministério dos Transportes. Com a assinatura dos contratos de concessão, a concessionária assume os encargos especificados no Programa de Exploração da Rodovia PER que contempla o projeto básico de investimentos e atividades da concessionária vencedora da licitação, que assume o compromisso de sua efetivação e total execução das obras e dos serviços de manutenção, conservação e monitoração do trecho rodoviário sob sua responsabilidade. Após a assinatura do contrato, é iniciada a concessão com a fase de Trabalhos Iniciais, que corresponde aos primeiros seis meses da concessão e consiste na eliminação de problemas emergenciais que signifiquem riscos pessoais e materiais iminentes, dotando a rodovia de requisitos mínimos de segurança e conforto aos usuários. Posteriormente, tem-se a fase dos Trabalhos ao Longo da Concessão, com duração de 24 anos e 6 meses, seguindo-se do término da Fase de Trabalhos Iniciais, após a autorização para a arrecadação do pedágio, compreendendo, basicamente, os serviços de conservação do trecho, sua monitoração, os serviços e obras de recuperação, manutenção e melhoramentos, além da operação do trecho rodoviário e a prestação de serviços aos seus usuários. O modelo de controle adotado pela ANTT é um controle por resultados visando a verificação 1 Outorga é uma forma de descentralização de prestação de serviço público. A outorga de serviço público é feita às autarquias, fundações públicas e às empresas estatais ou governamentais (empresas públicas e sociedades de economia mista) e aos consórcios públicos, quando forem pessoas jurídicas de direito público, caso em que, também integrarão a Administração Indireta.

da prestação adequada do serviço, com base nos parâmetros de desempenho previstos no PER e no cronograma físico-financeiro do contrato de concessão. A Agência efetua esse controle por meio da Superintendência de Exploração da Infraestrutura Rodoviária SUINF, com o apoio de três gerências, além de cinco Unidades Regionais UR s nos estados e dezoito Postos de Fiscalização, localizados à margem das rodovias concedidas. Questões estratégicas A abordagem de atuação adotada pela CGU objetivava responder as seguintes questões estratégicas relacionadas à fiscalização da Agência sobre a execução dos contratos de concessão na Fase de Trabalhos Iniciais: 1. A documentação exigida no contrato e no Programa de Exploração da Rodovia PER está sendo apresentada pelas concessionárias? 2. A atuação da ANTT na fiscalização dos contratos de concessão é adequada? 3. O serviço público prestado pelas concessionárias atende aos parâmetros de desempenho previstos no PER para as estruturas físicas e operação dos trechos rodoviários concedidos? Volume de recursos envolvidos O montante de recursos envolvidos nesta Ação no período de 2007 a 2009 e a respectiva execução financeira, assim como os recursos efetivamente acompanhados pela CGU, encontram-se demonstrados no Quadro 1, a seguir. Exercício LOA + Créditos (R$) Execução orçamentária (R$) % de execução financeira Recursos acompanhados pela CGU (R$) % auditado sobre executado 2007 9.230.000 8.539.745 92,52% 0,00 0,00 % 2008 17.630.000 15.020.822 85,20% 915.000,00 8,50% 2009 27.670.000 21.242.467 76,77% 14.260.000,00 51,50% Total 54.530.000 44.803.034 82,16 % 15.175.000,00 33,87 % Quadro 1 Volume de recursos, execução financeira e recursos acompanhados pela CGU, de 2007 a 2009. Fonte: Elaborado pela DITRA/DI/SFC/CGU com base na LOA 2007 a 2009, e Sistema de Informações Gerenciais e de Planejamento - SIGPlan em 17/12/2010. O que podemos concluir até o momento Os aspectos positivos observados, após as conclusões dos trabalhos de fiscalização, estão relacionados ao esforço da Agência na implementação de instrumentos de fiscalização

e aprimoramento dos controles internos administrativos, visto que eram precários em 2008, conforme resultado do início dos trabalhos de acompanhamento da gestão realizados por esta Controladoria. Entretanto, foram evidenciadas 64 (sessenta e quatro) inconformidades, relacionadas ao atendimento parcial pelas concessionárias das pendências apontadas nas vistorias prévias à autorização do início do pedágio pelas Unidades Regionais da ANTT, à precariedade da fiscalização da Agência, à ausência de documentação ou de análise destas e ao atendimento parcial dos parâmetros de desempenho do PER, propiciando más condições das estruturas físicas da rodovia após a execução das obras e serviços. De maneira geral, as rodovias concedidas apresentaram uma melhoria das suas condições. A maior parte dos problemas constatados quanto ao atendimento parcial dos parâmetros de desempenho previstos no PER referem-se às seguintes estruturas físicas: pavimento, elementos de proteção e segurança, obras-de-arte especiais, e sistemas de drenagem e obras-de-arte correntes, que representam 64% dos problemas identificados (16% em cada estrutura física). O que recomendamos e o que já foi providenciado pelo Gestor Com base no diagnóstico obtido e visando contribuir com a melhoria da gestão foi recomendado ao gestor: elaborar, aprovar e normatizar instrumentos de controle para verificação dos documentos obrigatórios do PER e do contrato e para acompanhamento das notificações às concessionárias e o seu posterior atendimento; elaborar, padronizar, aprovar e normatizar os manuais e procedimentos de fiscalização a serem utilizados pelas UR s e Postos de Fiscalização; elaborar e aprovar um Plano Anual de Fiscalização em conjunto com as UR s e Postos de Fiscalização; e normatizar a obrigatoriedade da inserção nos relatórios mensais das condições operacionais (infraestrutura, veículos, equipamentos) dos postos e registro das deficiências verificadas. Dentre as providências adotadas, que demonstram melhoria na gestão e fiscalização dos contratos de concessão, estão: a elaboração de um banco de dados para controle dos documentos exigidos no contrato e no PER, e do atendimento das notificações emitidas; a aprovação do Plano Anual de Fiscalização 2010, contendo as equipes de gestão, de fiscalização e supervisão da fiscalização, o planejamento anual e mensal das fiscalizações de campo, um manual de fiscalização de campo com os procedimentos de fiscalização, indicadores e parâmetros de desempenho a serem atingidos, para cada concessão; e a aprovação do modelo de relatório mensal de fiscalização. Em fase de implementação está o Sistema de Gestão e Fiscalização das Rodovias Concedidas SIGFIS, o qual, segundo a Agência, será utilizado para controle da execução dos contratos de concessão como um todo (documentação, cronograma, projetos, etc.).

Sumário Sumário-Executivo...4 Introdução...9 1.1 Programa 1463 - Qualidade dos Serviços de Transportes...12 1.2 Ação 2907 - Fiscalização da Concessão dos Serviços e da Exploração da Infraestrutura Rodoviária.12 1.3 Atores Responsáveis...15 1.4 Volume de Recursos Federais envolvidos na Ação...15 2. Objetivos e abordagens...16 2.1 Razões para o Controle Interno Fiscalizar a Ação...16 2.2 Como se desenvolveu o trabalho...17 2.3 Questões Estratégicas...18 3. Escopo da avaliação...19 4. Resultados...20 4.1 Documentação exigida no contrato e no PER...21 4.2 Atuação da ANTT na fiscalização dos contratos de concessão...23 4.2.1 Atendimento parcial das pendências apontadas nas vistorias da ANTT...23 4.2.2 Adequação dos instrumentos de fiscalização da ANTT...25 4.3 Atendimento dos parâmetros de desempenho previstos no PER...27 5. Conclusão...30

Introdução A cobrança de pedágio em rodovias federais é anterior à utilização do processo de concessão. A Rodovia Presidente Dutra, que liga o Rio de Janeiro a São Paulo, a Freeway entre Porto Alegre e Osório e a Ponte Rio-Niterói foram as primeiras rodovias federais a cobrar pedágio, sob a administração do Departamento Nacional de Estradas e Rodagem (DNER), no final da década de 60 e início da década de 70. A respectiva arrecadação foi utilizada para amortizar os encargos dos financiamentos para a construção da Ponte Rio Niterói, de alguns trechos da BR-116 (Rio São Paulo e Rio Teresópolis) e da BR-290 (Osório Porto Alegre). A cobrança foi interrompida na década de 80, porque a inflação anulava a razão entre arrecadação e custos de cobrança. No início da década de 90, a Portaria nº 10/93, do Ministério dos Transportes, criou o Programa de Concessão de Rodovias Federais - Procrofe, com a finalidade de conceder, ao setor privado, a exploração de aproximadamente 25% dos 52 mil km de rodovias pavimentadas da rede rodoviária federal. Essa Portaria designou o DNER como representante do Ministério e entidade reguladora. O objetivo maior do Programa é a redução dos custos públicos e a diminuição do papel do Estado provedor. Para seu início, foi necessário o repasse, ao setor privado, de atividades que podiam ser bem geridas por ele. Mas só com a Lei nº 8.987/95 - dispondo sobre o regime de concessão e de permissão da prestação de serviços públicos e regulamentando o art. 175 da Constituição de 1988 -, começaram, de fato, as concessões de rodovias para a iniciativa privada. Inicialmente, no Programa, foram definidas duas etapas, sendo a primeira, iniciada em 1995, quando foram concedidos à iniciativa privada quatro trechos de rodovias federais e a Ponte Rio-Niterói, totalizando 858,6 km. O vencedor da licitação foi escolhido pelo critério de menor tarifa de pedágio, com prazo prefixado (entre 20 e 25 anos). Depois, em 1998, o governo do Rio Grande do Sul licitou o Polo Rodoviário de Pelotas, cuja regulação foi transferida para a esfera federal em 2000, devido à dificuldade de implementar a concessão. Em 2001, com a extinção do DNER, os contratos de concessão vigentes, firmados com o Ministério dos Transportes, passaram à responsabilidade da Agência reguladora criada à época (ANTT). Desde então, a Agência passou a ser responsável pela fiscalização de seis trechos de rodovias federais, referentes à 1ª Etapa do Procrofe. Em 2008, a ANTT promoveu a outorga de mais sete trechos de rodovias federais, como parte da 2ª Etapa do Procrofe (Fase I), também localizados nas Regiões Sul e Sudeste, nos Estados de Minas Gerais, Paraná, Rio de Janeiro, Santa Catarina e São Paulo, totalizando 2.600 km, aumentando para 4.083 km a serem fiscalizados pela Agência. 8

Já em 2010, foi outorgada a concessão da BR 116/BA - primeira concessão na Região Nordeste, referente à 2ª Etapa - Fase II, com um trecho de 680,6 km de rodovias. Atualmente, encontra-se em processo de pré-leilão a terceira etapa do Programa, dividida em duas fases: a primeira, abrangendo as rodovias BR-040/DF/GO/MG, BR-116/MG e BR-381/ MG, numa extensão de 2.055 km, com previsão de publicação de edital em 2011; e a segunda, com estudos de viabilidade técnico-econômica em processo de finalização, abrange a rodovia BR-101/BA/ES, totalizando 475,90 km. As concessões sob responsabilidade e ainda por serem reguladas pela ANTT estão apresentadas no Quadro 2, a seguir. ETAPA CONCESSIONÁRIA RODOVIA TRECHO 1ª Etapa 2ª Etapa, Fase I 2ª Etapa, Fase II NOVADUTRA BR-116/RJ/ SP Rio de Janeiro - São Paulo EXTENSÃO (km) INVESTIMENTO TOTAL (R$) a PI* 402 - PONTE BR-101/RJ Ponte Rio / Niterói 13,2 - CONCER CRT CONCEPA ECOSUL Autopista Planalto Sul Autopista Litoral Sul Autopista Régis Bittencourt Autopista Fernão Dias Autopista Fluminense Transbrasiliana Rodovia do Aço VIABAHIA BR-040/MG/ RJ BR-116/RJ BR-290/RS BR-116/293/ 392/RS BR-116/PR/ SC BR-376/PR - BR-101/SC BR-116/SP/ PR BR-381/MG/ SP BR-101/RJ BR-153/SP BR-393/RJ BR - 116/BA BR - 324/BA BA - 526 BA - 528 Rio de Janeiro - Juiz de Fora Rio de Janeiro Teresópolis Além Paraíba Osório - Porto Alegre Pólo Rodoviário de Pelotas 179,9-142,5-121 - 623,8 - Curitiba Div. SC/RS 412,7 3.800.000.000,00 Curitiba Florianópolis São Paulo Curitiba (Régis Bittencourt) Belo Horizonte São Paulo (Fernão Dias) Ponte Rio-Niterói Div.RJ/ES Div.MG/SP Div. SP/ PR Div. MG/RJ - Entr.BR- 116 (Dutra) Feira de Santana - Div. BA/MG Salvador - Feira de Santana Entr. BR 324 - Entr. BA 528 Entr. BA 526 - Acesso à Base Naval de Aratu 382,3 3.400.000.000,00 401,6 3.100.000.000,00 562,1 2.300.000.000,00 320,1 1.500.000.000,00 321,6 1.900.000.000,00 200,4 1.100.000.000,00 554,10 113,20 9,30 4,00 5.749.707.310,48 9

3ª Etapa, Fase I Previsão de concessão em 2011 ** BR- 040 DF/ GO/MG BR- 116/MG BR 381/ MG DF (entroncamento BR 251) - Juiz de Fora Além Paraíba - Divisa Alegre Anel Viário BH Entr. BR 116 Gov. Valadares 937 2.771.150.000,00 817 3.553.780.000,00 301 1.995.340.000,00 3ª Etapa Fase II Previsão de concessão em 2011 ** BR 101/ BA/ES Mucuri (BA) Divisa ES/RJ 475,9 2.300.000.000,00 TOTAL 18 trechos 7.294,7 33.469.977.310,48 Quadro 2 Concessões sob responsabilidade e a serem reguladas pela ANTT Fonte: Contratos de concessão e dados do sítio eletrônico da ANTT. Data: 10/11/2010. * Os valores dos investimentos totais estão a PI preços iniciais. ** Concessões a serem reguladas pela ANTT. A Figura 1, a seguir, mostra a localização dos trechos de rodovias concedidos. Os trechos em amarelo são referentes à 1ª Etapa do Procrofe, em verde representam os trechos referentes à 2ª Etapa Fase I, e os em azul, a 2ª Etapa Fase II. Figura 1 Trechos de rodovias federais já concedidos Fonte ANTT 10

As Figuras 2 e 3 a seguir mostram a localização dos trechos de rodovias a serem concedidos em 2011 pela ANTT. Os traçados em amarelo e vermelho mostram os trechos de rodovias federais referentes à 3ª Etapa Fase I e Fase II, respectivamente. Fase I Fase II Figuras 2 e 3 Trechos de rodovias federais ainda por conceder, referentes a 3ª Etapa do Procrofe Fonte ANTT 1.1 Programa 1463 - Qualidade dos Serviços de Transportes O Programa 1463 Qualidade dos Serviços de Transportes, sob responsabilidade do Ministério dos Transportes, de execução pela Agência Nacional de Transportes Terrestres, tem por objetivo garantir a qualidade e a modicidade de tarifas e preços na exploração da infraestrutura e na prestação de serviços de transportes. Este Programa engloba cinco Ações de Governo diretamente executadas pela ANTT. Este relatório conterá a avaliação referente à Ação 2907 Fiscalização da Concessão dos Serviços e da Exploração da Infraestrutura Rodoviária. 1.2 Ação 2907 - Fiscalização da Concessão dos Serviços e da Exploração da Infraestrutura Rodoviária A Ação 2907 Fiscalização da Concessão dos Serviços e da Exploração da Infraestrutura Rodoviária tem por finalidade assegurar rodovias em boas condições de trafegabilidade 11

aos usuários, mediante a verificação do cumprimento das disposições contratuais e das metas estabelecidas nos contratos celebrados com as empresas concessionárias. Uma das razões para a implantação da Ação de Governo de Fiscalização da Concessão dos Serviços e da Exploração de Infraestrutura Rodoviária é que a concessão de rodovias com pagamento de pedágio garante o investimento e a manutenção constante e necessária em trechos rodoviários estratégicos para o desenvolvimento da infraestrutura do país. São rodovias com fluxo intenso de veículos (acima de 10 mil/dia) e, consequentemente, com desgaste rápido do pavimento cuja recuperação com recursos públicos nem sempre é realizada tempestivamente. Além da execução de obras de recuperação, melhoramentos, manutenção e conservação, são oferecidos aos usuários dos trechos rodoviários federais concedidos serviços de socorro médico e mecânico sem ônus adicionais aos usuários que, por ventura, usufruírem destes serviços. Esta ação de governo não trata de execução de obra, mas da fiscalização da ANTT sobre a execução dos contratos de concessão, que engloba a fiscalização das obras e serviços executados pelas empresas concessionárias nos trechos rodoviários federais concedidos, do cronograma físico-financeiro, da operação do sistema rodoviário, entre outros. Cabe destacar que essa fiscalização deve acontecer por todo o prazo da concessão previsto nos contratos que têm duração entre 20 e 25 anos. Como parâmetro da fiscalização das concessões rodoviárias, existe o Projeto Básico da Rodovia, chamado de PER, que contempla o Projeto Básico de investimentos e atividades da concessionária vencedora da licitação, que assume o compromisso de sua efetivação, e total execução das obras e dos serviços de manutenção, conservação e monitoração do trecho rodoviário sob sua responsabilidade, a partir da data de início dos trabalhos iniciais. As obras e serviços integrantes do PER são definidos da seguinte forma: - Escopo dos Serviços (o que fazer): definem os serviços e obras a executar e sua abrangência; - Procedimentos Executivos (como fazer): especificam os critérios e requisitos mínimos exigidos para o desenvolvimento dos serviços e execução das obras previstas; - Parâmetros de Desempenho (qualidade dos serviços e obras): definem as especificações e os indicadores de avaliação dos padrões requeridos; e - Cronogramas de Execução (quando fazer): estabelecem a cronologia para implementação das obras e serviços obrigatórios previstos. Estas obras e serviços são classificados como obrigatórios e não obrigatórios. Definem-se como obrigatórios, as obras e serviços cuja data de conclusão de execução ou de implantação encontra-se fixada no cronograma, devendo ser cumprido ou, se revisto, efetuada a revisão da tarifa básica de pedágio. As obras e serviços não obrigatórios são aqueles cujos cronogramas são apenas indicativos, não devendo ser exigidos seu cumprimento, mas o atendimento aos 12

Parâmetros de Desempenho especificados. A exploração da rodovia, mediante a cobrança de pedágio, contempla duas etapas distintas, a saber: - Trabalhos Iniciais: abrangendo os serviços necessários para que se atinjam os requisitos mínimos para o início da cobrança do pedágio, com duração de 6 meses, compreendendo, basicamente, os serviços e obras de recuperação emergencial do trecho, a elaboração dos cadastros, primeira monitoração de suas estruturas físicas e a implantação de instalações e equipamentos operacionais e de conservação e manutenção; - Trabalhos ao Longo da Concessão: com duração de 24 anos e 6 meses, seguindo-se do término da Fase de Trabalhos Iniciais, após a autorização para a arrecadação do pedágio, compreendendo, basicamente, os serviços de Conservação do trecho rodoviário, sua Monitoração, os serviços e obras de sua Recuperação, Manutenção e Melhoramentos, além da Operação do trecho rodoviário e a prestação de serviços aos seus usuários. A fiscalização da concessão é efetuada diretamente pela ANTT, com o concurso eventual de terceiros empresa ou entidade conveniada ou selecionada pela Agência. Essa fiscalização tem por objetivo assegurar o cumprimento dos encargos previstos no PER. As atividades da fiscalização compreendem, especialmente, o controle por resultados da execução dos serviços e 13

obras previstos, com ênfase na observância das especificações, parâmetros e padrões de qualidade estabelecidos no PER e nas normas técnicas aplicáveis. Constitui também objetivo dessa fiscalização, assegurar aos usuários a prestação, pela Concessionária, de serviço adequado, nas condições definidas no Edital. 1.3 Atores Responsáveis Na execução dessa Ação de Governo há a participação dos seguintes órgãos federais: 1) Ministério dos Transportes: responsável pela avaliação e autorização da outorga dos trechos das rodovias; e 2) Agência Nacional de Transportes Terrestres ANTT: responsável pela implantação direta da ação de governo e por promover, por intermédio de pessoal próprio ou consultoria externa, análises econômico-financeiras, de custos, de gerenciamento de rodovia com pedágio, de comunicação e relacionamento com o usuário, e de fiscalização de desempenho das concessões. Ressalta-se que a ANTT, com sede em Brasília, conta com o apoio da Superintendência de Exploração da Infraestrutura Rodoviária SUINF, da Gerência de Engenharia e Investimentos em Rodovias GEINV, da Gerência de Fiscalização e Controle Operacional de Rodovias GEFOR, da Gerência de Regulação e Outorga da Exploração de Rodovias GEROR, além das 5 (cinco) Unidades Regionais, por intermédio das Coordenações de Infraestrutura, localizadas nos Estados de São Paulo, Rio de Janeiro, Minas Gerais, Rio Grande do Sul e Bahia, e dos Postos de Fiscalização. As Unidades Regionais e os Postos de Fiscalização são responsáveis pela realização rotineira das fiscalizações em campo, elaborando relatórios de fiscalização com registro fotográfico das irregularidades decorrentes de inobservâncias das obrigações previstas em contrato por parte das concessionárias, e consequente emissão de notificações às concessionárias, por meio de Notas Técnicas, de Termos de Registro de Ocorrência TRO 1 e Autos de Infração - AI 2, para apuração, no âmbito da SUINF, de descumprimento contratual, mediante procedimento que garante pleno direito de defesa. 1.4 Volume de Recursos Federais envolvidos na Ação A seguir, o Quadro 3 contém os recursos envolvidos nesta Ação no período de 2007 a 2010, com a respectiva execução física e financeira, e a previsão para 2011. 1 Termo lavrado pela fiscalização da ANTT no momento em que for verificada a ocorrência defeito ou inconformidade que caracterize como infração a sua não correção, pela concessionária, no prazo contratual ou regulatório. 2 Documento lavrado pela fiscalização da ANTT quando verificada a prática de infração contratual ou regulatória pela concessionária, em flagrante ou decorrente da não correção, no prazo previsto, de ocorrência registrada em TRO. 14

Exercício LOA + Créditos (R$) Execução orçamentária (R$) % de execução financeira Meta Física Execução física % Execução física 2007 9.230.000 8.539.745 92,52 % 12 6 50% 2008 17.630.000 15.020.822 85,20 % 13 13 100% 2009 27.670.000 21.242.467 76,77 % 13 13 100% 2010 45.188.026 15.547.550 34,41 % 14 9 64,29% 2011 44.797.830 4.381.534 * 9,78 % 2.193 ** - - Quadro 3 Volume de recursos, execução física e financeira da ação 2907, de 2007 a 2009 Fonte: Elaborado pela DITRA/DI/SFC/CGU com base nos dados extraídos da LOA 2007 a 2011 e do SIGPlan em 17/12/2010. * Execução financeira até o mês de abril/2011 ** Meta física mensurada em número de vistorias realizadas 2. Objetivos e abordagens 2.1 Razões para o Controle Interno Fiscalizar a Ação Em 2010, os recursos alocados para a fiscalização dos contratos de concessão rodoviária, pela ANTT, somaram mais de R$ 45 milhões, um acréscimo de aproximadamente 400% em relação à 2007. Atualmente, sob responsabilidade da Agência, estão quatorze trechos de rodovias federais concedidas, totalizando 4.763,8 km, com um fluxo total de veículos em torno 257 milhões de veículos (de passeio e comercial), em 2009. Existe ainda a previsão da concessão de mais quatro trechos de rodovias federais para 2011, referentes à 3ª Etapa do Procrofe, o que totalizará aproximadamente 7.300 km de rodovias federais concedidas, a serem fiscalizados pela ANTT. Em relação aos investimentos totais em infraestrutura de transporte rodoviário, por meio das concessões, que englobam obras e serviços de Recuperação, Conservação, Manutenção, Monitoração e Operação da rodovia, além de obras de Melhoramentos da rodovia - obras de melhorias físicas e operacionais e de ampliação de capacidade, estima-se que ultrapassem 33 bilhões de reais, se considerado todo o prazo de concessão, que varia de 20 a 25 anos, a depender da concessão. Diante da grande relevância para a sociedade, bem como do elevado valor dos recursos envolvidos, a atuação da CGU justifica-se na fiscalização dessa Ação de Governo, que, apesar de ter parte da execução a cargo do setor privado, refere-se à prestação de serviço público por meio de parcerias entre o setor púbico e privado. 15

Além disso, segundo a Pesquisa Rodoviária da Confederação Nacional do Transporte - CNT 2007, que avalia a situação das rodovias a partir da perspectiva dos usuários, tanto sobre o aspecto da segurança como do desempenho, os resultados obtidos na avaliação dos 87.592 km de rodovias pesquisadas indicavam uma situação geral desfavorável das rodovias brasileiras pavimentadas: 64.699 km - equivalentes a 73,9% da malha pavimentada foram classificados como regular, ruim ou péssimo. Somente em 26,1% da malha, totalizando uma extensão de 22.893 km, as condições de conservação foram classificadas como ótimo ou bom. Cabe destacar que os trechos rodoviários concedidos na 2ª Etapa Fase I, objeto da avaliação desse relatório, estão inseridos na pesquisa supracitada. Em 2010, segundo a CNT, foram avaliadas as condições de conservação do pavimento, da sinalização e da geometria viária de 90.945 km, incluindo toda a rede federal pavimentada e a malha constituída pelas principais rodovias estaduais. O resultado evidenciado da pesquisa foi uma melhoria significativa na condição das rodovias brasileiras, resultado do aumento dos investimentos em infraestrutura. Nesse sentido, a pesquisa apresentou uma evolução da condição do estado geral das rodovias de 2007 a 2010. Por exemplo, pode-se observar que, de 2007 a 2010, houve uma diminuição de 7,4% de rodovias ruins ou péssimas, e ainda, um aumento de 6,1% de rodovias ótimas ou boas. Tal fato, além do aumento dos investimentos, decorre das melhorias ocorridas nos trechos agora sob responsabilidade da ANTT, em decorrência do início das concessões. Como resultado da pesquisa, também pode-se observar que as rodovias concedidas (BR-116, BR-101, BR-040, BR-290 e BR-381), concentradas na Região Sudeste, apresentam condições boas ou ótimas. 2.2 Como se desenvolveu o trabalho A atividade das agências reguladoras consiste na regulação e fiscalização do setor a que está relacionada, nesse caso, o setor de infraestrutura rodoviária. A forma de fiscalização dos contratos de concessão, pelo Órgão Regulador (ANTT), consiste na verificação dos encargos previstos nos contratos e na homologação dos reajustes e revisões das tarifas de pedágio. Os encargos previstos nos contratos são observados por meio do controle de resultados, com ênfase na observância das especificações, dos parâmetros e dos padrões de qualidade estabelecidos no Programa de Exploração da Rodovia - PER e nas normas técnicas aplicáveis. Já a homologação dos reajustes e revisões das tarifas de pedágio consiste na aprovação das antecipações e postergações autorizadas ou inexecuções de obras e serviços previstos nos cronogramas anuais do PER e das modificações no PER por inclusão, exclusão ou alteração de obras e serviços, assim como na alteração da tarifa resultante da indexação em índices de serviços como terraplenagem, pavimento, consultoria, e econômicos, como o Índice de Preços ao Consumidor Amplo - IPCA. O modelo de controle por parte da ANTT é por resultados e visa a verificação da prestação adequada do serviço, com base nos parâmetros de desempenho previstos no PER e no cro- 16

nograma físico-financeiro do contrato de concessão. A Agência efetua esse controle por meio da Superintendência de Exploração da Infraestrutura Rodoviária SUINF, com o apoio de três gerências, além de cinco Unidades Regionais UR s nos estados e dezoito Postos de Fiscalização, localizados à margem das rodovias concedidas. O planejamento das fiscalizações desta Controladoria levou em consideração a forma de fiscalização do órgão regulador e as fases dos contratos de concessão. As ações de controle da CGU tiveram como finalidade a verificação da documentação exigida nos contratos e no PER, a avaliação das condições das estruturas físicas dos trechos concedidos e se apresentavam condições de trafegabilidade, conforto e segurança compatíveis com os padrões de desempenho especificados no PER, antes da autorização para o início da cobrança do pedágio, e ainda a atuação da ANTT no acompanhamento da execução dos contratos de concessão. Nesse sentido, cabe destacar a cláusula 6.10, letra b, dos contratos de concessão, a qual dispõe que a conclusão das obras e serviços da Fase de Trabalhos Iniciais é uma das premissas para a autorização do início da cobrança do pedágio, conforme transcrita a seguir. 6.10 A Concessionária estará apta a iniciar a cobrança do pedágio tão logo estejam satisfeitas as seguintes condições: a) implantação de todas as Praças de Pedágio previstas; b) conclusão dos Trabalhos Iniciais detalhados no PER; c) conclusão do Cadastro do Passivo Ambiental. Portanto, as fiscalizações visavam basicamente a verificação da implantação das praças de pedágio e da execução das obras e serviços previstos na Fase de Trabalhos Iniciais. 2.3 Questões Estratégicas O trabalho de avaliação da execução da ação de governo propôs-se a responder as seguintes questões estratégicas: 1. A documentação exigida no contrato e no PER está sendo apresentada pelas concessionárias tempestivamente? 2. A atuação da ANTT na fiscalização dos contratos de concessão é adequada? 2.1 As pendências apontadas nas vistorias da ANTT foram atendidas? 2.2 Os instrumentos de fiscalização da ANTT são adequados? 3. O serviço público prestado pelas concessionárias atende aos parâmetros de desempenho previstos no PER para as estruturas físicas e operação dos trechos rodoviários concedidos? Os contratos de concessão e os respectivos programas de exploração da rodovia definem uma série de documentos a serem apresentados pelas concessionárias e os respectivos prazos. Es- 17

ses documentos subsidiam a fiscalização da ANTT. Portanto, a apresentação intempestiva ou a inexistência desta documentação, assim como a não análise destas por parte da Agência podem prejudicar a fiscalização e o acompanhamento da execução dos contratos de concessão. Na fase de trabalhos iniciais da concessão, a atuação da Agência relaciona-se à fiscalização do atendimento das cláusulas contratuais anteriores ao início da cobrança do pedágio, como: implantação de todas as Praças de Pedágio previstas; a conclusão dos Trabalhos Iniciais detalhados no PER; e a conclusão do Cadastro do Passivo Ambiental. Portanto, a inadequação de instrumentos de fiscalização pode acarretar o não atendimento dos parâmetros de desempenho previstos no PER, para as estruturas físicas da rodovia. A prestação adequada do serviço foi avaliada pelas equipes desta Controladoria, que teve como finalidade verificar se os parâmetros de desempenho previstos no PER para cada estrutura física da rodovia foram atendidos, e se, consequentemente, as rodovias apresentavam boas condições de trafegabilidade e segurança aos usuários. De maneira geral, a constatação de irregularidades relacionadas às questões estratégicas levantadas pode prejudicar o atendimento da finalidade da concessão das rodovias, que é a prestação do serviço de forma adequada, ou seja, a garantia aos usuários de boas condições de trafegabilidade e segurança. 3. Escopo da avaliação O escopo das fiscalizações foi a verificação do atendimento das cláusulas contratuais antes do início da cobrança do pedágio (implantação das praças de pedágio, conclusão dos serviços e obras previstos nos trabalhos iniciais e do cadastro do passivo ambiental), nos trechos concedidos na 2ª Etapa, Fase I do Procrofe. As ações de controle foram realizadas nos Estados de Minas Gerais, Paraná, Rio de Janeiro, Rio Grande do Sul, Santa Catarina e São Paulo, no período de janeiro de 2009 a março de 2010. Neste relatório estão compreendidos os trabalhos concluídos pelas CGU Regionais nos trechos das rodovias federais concedidas, descritos no Quadro 5, totalizando 2.600 km de rodovias federais fiscalizadas. Concessionária BR Trecho km inicial e final Extensão (km) Autopista Fernão Dias Autopista Planalto Sul 381/MG 116/PR Belo Horizonte Divisa BH/SP Curitiba à Divisa PR/SC 949,9 478,2 471,7 115-211,8 96,8 18

Autopista Litoral Sul Autopista Régis Bittencourt Autopista Fluminense Rodoaço Autopista Planalto Sul Autopista Litoral Sul Autopista Fernão Dias Autopista Régis Bittencourt Transbrasiliana 101 e 376/PR 116/PR 101/RJ 393/RJ 116/SC 101/SC 381/SP 116/SP 153/SP Curitiba à Divisa PR/SC Curitiba à Divisa PR/SP Ponte Rio - Niterói Divisa RJ/ES Div. MG/RJ Entr. BR 116 Divisa SC/PR a Divisa SC/RS Florianópolis a Divisa SC/PR São Paulo Divisa SP/MG São Paulo Divisa SP/PR Divisa MG/SP Divisa SP/PR 71-102 e 616 685 145,9 0,0-89,6 89,6 0,0-320,1 320,1 101,9 286,4 200,5 0,00 ao 315,9 315,9 0,0 ao 222,0 222,0 90,4 0,00 90,4 268,9-569,1 300,2 0,0-347,7 347,7 Total: 2.600,8 Quadro 5 Trechos concedidos nos quais foram realizadas ações de controle da CGU Fonte: Elaborado pela DITRA/DI/SFC/CGU com base na execução das fiscalizações 4. Resultados A partir das fiscalizações realizadas nas unidades regionais da ANTT e nos trechos rodoviários concedidos, foram identificadas inconformidades, as quais foram previamente submetidas e discutidas com os gestores responsáveis pela fiscalização dos contratos de concessão. No total foram constatados 64 (sessenta e quatro) problemas relacionados às questões estratégicas inicialmente delineadas, cuja distribuição é apresentada no Quadro 6, a seguir. Quantidade 5 5 16 38 Descrição do problema Inexistência de documentação ou de análise destas, conforme exigidos nos contratos e no PER. Precariedade das ações de fiscalização da ANTT, tais como existência de planejamento e procedimentos de fiscalização precários e condições operacionais precárias. Atendimento parcial das pendências apontadas nas vistorias da ANTT. Atendimento parcial dos parâmetros de desempenho do PER, evidenciando condições indesejadas das Estruturas Físicas da Rodovia após a execução das obras e serviços previstos na fase dos Trabalhos Iniciais. TOTAL: 64 problemas Quadro 6 Agrupamento dos problemas constatados Fonte: Elaborado pela DITRA/DI/SFC/CGU com base nos Relatórios de fiscalização. 19

Do quadro 6, observa-se que a maior parte dos problemas constatados estão concentrados em dois grupos, relacionados ao atendimento parcial dos parâmetros de desempenho previstos no PER (58%) e das pendências apontadas nas vistorias da ANTT (24%). Para cada uma das constatações mantidas após discussão com os gestores dessa atividade, foram acordadas recomendações de caráter estruturante com vistas ao aperfeiçoamento dos controles internos, para as quais a Superintendência de Exploração da Infraestrutura Rodoviária - SUINF, área técnica responsável pela gestão e supervisão dos contratos de concessão, apresentou as providências já adotadas, fixando, inclusive, prazo para implementação das outras pendentes. Cada uma das recomendações é monitorada pela CGU, de acordo com o cronograma para implementação estabelecido em acordo com o gestor, no sentido de certificar a sua implementação. A seguir, apresentam-se os registros dos resultados obtidos para cada uma das questões estratégicas propostas. 4.1 Documentação exigida no contrato e no PER Os contratos de concessão e os respectivos Programas de Exploração da Rodovia definem uma série de documentos a serem apresentados pelas concessionárias e os respectivos prazos. Esses documentos subsidiam a fiscalização da ANTT, bem como fornecem informações sobre: planejamento da execução de obras e serviços para o ano vigente, cronograma físico-financeiro de execução mensal do contrato, reclamações dos usuários, monitoração das estruturas físicas da rodovia, cadastros iniciais das estruturas físicas da rodovia, inventário e registro dos bens vinculados à concessão, estudos/projetos, entre outros. Portanto, devido a abrangência das informações, observa-se a importância da apresentação desta documentação por parte das concessionárias. A apresentação intempestiva ou a inexistência desta documentação, assim como a falta de análise destas por parte da Agência podem prejudicar a fiscalização e o acompanhamento da execução dos contratos de concessão. Um dos riscos associados à ausência da análise dos documentos apresentados pelas concessionárias é o prejuízo à vistoria dos trabalhos iniciais, a qual deveria ser subsidiada por estes, resultando como produto a emissão do Termo de Vistoria, que fundamenta a liberação da cobrança de pedágio. Portanto, o procedimento de verificação da apresentação destes documentos consistiu na fiscalização em campo junto às Unidades Regionais e Postos de Fiscalização da ANTT, responsáveis pelo trecho rodoviário em questão, tanto quanto a existência como a tempestividade da apresentação da documentação. 20

Como resultado das fiscalizações, foram identificados problemas como a inexistência de projeto executivo de sinalização, de estudo relativo à complementação dos sistemas de iluminação existentes, de relatórios específicos pertinentes às monitorações iniciais, dos cadastros iniciais das estruturas físicas da rodovia e do estudo de levantamento de pontos críticos da rodovia. Além disso, foi verificada a ausência de análise, por parte da ANTT, dos cadastros iniciais elaborados pelas concessionárias. Apenas em duas (Fernão Dias e Transbrasiliana), das sete concessionárias fiscalizadas, não foram constatados problemas com a documentação. A seguir, o Quadro 7 apresenta as concessionárias que apresentaram problemas com a documentação e a sua descrição. CONCESSIONÁRIA Autopista Régis Bittencourt Autopista Fluminense Rodovia do Aço Autopista Planalto Sul Autopista Litoral Sul DESCRIÇÃO DO PROBLEMA Ausência de análise e validação dos cadastros iniciais das estruturas físicas da rodovia; Inexistência do Estudo/levantamento dos pontos críticos da rodovia e dos Relatórios mensais de execução físico-financeira das obras pertinentes aos Trabalhos Iniciais. Inexistência dos relatórios de monitoração inicial das estruturas físicas da rodovia, exceto o do pavimento. Inexistência de projeto executivo de sinalização, do estudo relativo à complementação dos sistemas de iluminação existentes e dos relatórios de monitoração inicial das estruturas físicas da rodovia. Inexistência do número do Índice de Suporte Califórnia CBR no cadastro do Pavimento; Ausência de análise e validação dos cadastros iniciais das estruturas físicas da rodovia; Ausência do projeto executivo de operação das rodovias e das obras a serem executadas nos primeiros anos da concessão; Ausência do Relatório Mensal de Execução Físico-Financeira das obras pertinentes aos trabalhos iniciais e serviços de recuperação da rodovia no ano de 2008. Ausência de análise e validação do cadastro do passivo ambiental. Quadro 7 Problemas constatados quanto a documentação Fonte: Elaborado pela DITRA/DI/SFC/CGU com base nos Relatórios de fiscalização. Com base no diagnóstico obtido e visando contribuir com a melhoria da gestão, foi recomendado ao gestor a aprovação e normatização de instrumentos de controle para verificação dos documentos obrigatórios descritos no PER e no contrato. Resultante das recomendações, a Agência elaborou um banco de dados para controle dos documentos exigidos no contrato e no PER, a ser gerido por meio de sistema informatizado integrado. A providência adotada demonstra a melhoria na gestão e fiscalização dos contratos de concessão. Entretanto, esse sistema está sendo implementado, com previsão de validação em agosto de 2011. 21

4.2 Atuação da ANTT na fiscalização dos contratos de concessão Como já dito, uma das atividades da ANTT é a fiscalização do setor de infraestrutura rodoviária. Na fase de trabalhos iniciais, a atividade de fiscalização dos contratos de concessão consiste na verificação dos encargos previstos nos contratos. Esses encargos são observados por meio do controle de resultados, com ênfase na observância das especificações, dos parâmetros e dos padrões de qualidade estabelecidos no Programa de Exploração da Rodovia - PER e nas normas técnicas aplicáveis. As fiscalizações são realizadas rotineiramente pelas unidades regionais e postos de fiscalização da Agência, localizados às margens dos trechos rodoviários concedidos. Além disso, são realizadas, periodicamente, fiscalizações em conjunto com a Gerência de Fiscalização e Controle Operacional de Rodovias GEFOR. As ações de controle desta Controladoria permitiram constatar a existência de práticas positivas, na fase de trabalhos iniciais, por parte da ANTT, que contribuíram para a obtenção de resultados melhores, dentre as quais se destacam: o desenvolvimento de um roteiro de fiscalização, de uma matriz de planejamento e de procedimentos de fiscalização, de um modelo de relatório das fiscalizações, e a nomeação de comissões de vistoria dos trabalhos iniciais por meio de Portaria. Entretanto, em função das inconformidades verificadas quanto ao atendimento das pendências apontadas nas vistorias da ANTT e aos instrumentos de fiscalização, observa-se a fragilidade dos instrumentos de controle da Agência, no acompanhamento dos contratos de concessão. 4.2.1 Atendimento parcial das pendências apontadas nas vistorias da ANTT Na fase de trabalhos iniciais da concessão, a atuação da Agência foi fiscalizar o atendimento das cláusulas contratuais antes do início da cobrança do pedágio, como: implantação de todas as Praças de Pedágio previstas; a conclusão dos Trabalhos Iniciais detalhados no PER; e a conclusão do Cadastro do Passivo Ambiental. Para isso, o resultado dessas fiscalizações é um relatório de vistoria, no qual são apontadas as inconformidades verificadas em campo, com a posterior notificação às concessionárias determinando prazo para solucioná-las. Nesse sentido, a fiscalização da CGU consistiu em verificar o atendimento destas notificações por parte das concessionárias, com base nos relatórios de vistoria elaborados pelas equipes de fiscalização da ANTT. Como resultado, foram constatadas 16 (dezesseis) ocorrências referentes ao atendimento parcial das notificações apontadas pela ANTT, por parte das concessionárias. Essas ocorrências 22

foram observadas em cinco das sete concessões fiscalizadas. Isso demonstra a fragilidade dos instrumentos de controle da Agência, no acompanhamento dos contratos de concessão. A seguir, o Quadro 8 apresenta os problemas quanto ao atendimento parcial das pendências. CONCESSIONÁRIA Autopista Régis Bittencourt Autopista Fluminense Autopista Planalto Sul Autopista Fernão Dias Transbrasiliana DESCRIÇÃO DO PROBLEMA Permanência das inconformidades constatadas nas fiscalizações da ANTT, mesmo após a autorização da cobrança do pedágio; a) Pavimento: 51,61% das falhas apontadas não foram sanadas; b) Obras-de-Arte Especiais: 25% das falhas apontadas não foram sanadas e 40% do total dos guarda-corpos, guarda-rodas e passeios com necessidade de recuperação/substituição não foram solucionados; c) EPS: as ocorrências apontadas pela ANTT persistem, comprometendo a segurança dos usuários, principalmente em horário noturno; d) Terraplenos e Estruturas de Contenção: 85% das falhas apontadas não foram sanadas. 16 de 43 pontos com trincas/abatimentos nas faixas de acostamento/rolamento não foram solucionados; 20 de 48 estruturas com erosão, desmoronamento e acumulação em taludes não foram solucionadas; e) Sistemas de Drenagem e OAC: 7 de 30 elementos de drenagem sujo ou obstruído não foram solucionados; 35 de 184 elementos de drenagem danificados ou ausentes não foram solucionados; 8 de 64 OAC danificadas, sem tampa ou ausente não foram solucionadas; f) Edificações e Instalações Operacionais: 2 de 5 Postos da Polícia Rodoviária Federal não foram reformados. Permanência de inconformidades constatadas nas fiscalizações da ANTT, mesmo após a autorização da cobrança do pedágio; a) Elementos de drenagem sujos ou obstruídos, nos km 4,0, 5,30 e 209,40, não foram sanados; b) Terraplenos e estruturas de contenção, com ameaças de deslizamento nos km 6,8, 6,9, 16,42 e 16,7, não foram solucionados. Permanência das inconformidades constatadas nas fiscalizações da ANTT, mesmo após a autorização da cobrança do pedágio; a) 100 % dos problemas nas OAE detectados não foram solucionados; b) emissão do 1º Termo de Vistoria, com a liberação da cobrança de pedágio, sem o atendimento das pendências apontadas pela ANTT. Permanência das inconformidades constatadas nas fiscalizações da ANTT, mesmo após a autorização da cobrança do pedágio, quanto às obras-de-arte correntes (sarjeta obstruída) e aos sistemas elétricos e de iluminação (fiação na passarela e falta de Iluminação). Permanência das inconformidades constatadas nas fiscalizações da ANTT, mesmo após a autorização da cobrança do pedágio; a) EPS: 4 de 10 problemas de ausência do gabarito vertical de altura não foram solucionados; b) OAE: nenhuma das 7 OAE com problemas emergenciais foi corrigida; e b) Sistemas de drenagem: 51 de 68 (75%) elementos de drenagem sujos ou obstruídos não foram solucionados e 36 de 48 (75%) elementos de drenagem danificados não foram solucionados. Quadro 8 Problemas constatados quanto ao atendimento parcial das pendências apontadas pela ANTT Fonte: Elaborado pela DITRA/DI/SFC/CGU com base nos Relatórios de fiscalização. Legenda: OAE obras de arte especiais, EPS equipamentos de proteção e segurança, OAC obras de arte corrente. 23

Como recomendação, sugeriu-se ao gestor elaborar, aprovar e normatizar instrumentos de controle (mensal e acumulado) das pendências verificadas nas fiscalizações e o seu posterior atendimento. A providência adotada pelo Gestor foi a elaboração de um banco de dados de controle e atendimento das notificações emitidas, a ser controlada por meio de sistema informatizado específico e integrado (unidades regionais, postos de fiscalização e sede da ANTT). Cabe ressaltar que os relatórios de vistoria em questão, assim como o atendimento ou solução das notificações apontadas, fundamentam a autorização do início da cobrança de pedágio. Por isso, o atendimento parcial dos problemas verificados pela ANTT na vistoria das obras e serviços na fase de trabalhos iniciais resultou no início da cobrança do pedágio sem o cumprimento integral dos parâmetros de desempenho previstos no PER, e consequentemente, estruturas físicas da rodovia em condições piores do que o especificado, proporcionando, em alguns casos, riscos aos usuários das rodovias. 4.2.2 Adequação dos instrumentos de fiscalização da ANTT Quanto à adequação da atuação da ANTT no acompanhamento da execução dos contratos de concessão, a fiscalização consistiu na verificação da existência de um planejamento ou plano anual das fiscalizações de campo, e de instrumentos de controle normatizados, tais como manuais e procedimentos de fiscalização. Além disso, foram avaliadas as condições operacionais das unidades regionais e postos de fiscalização. Como resultado, apesar das boas práticas constatadas, foram identificadas inconformidades em cinco das sete concessões fiscalizadas, o que demostra a insuficiência dos instrumentos de fiscalização existentes à época, e a consequente necessidade de aperfeiçoamento destes. A seguir, o Quadro 9 descreve os problemas constatados nas concessões fiscalizadas. CONCESSIONÁRIA Autopista Planalto Sul Autopista Fluminense DESCRIÇÃO DO PROBLEMA Disponibilização de apenas um veículo para duas equipes de fiscalização do Posto Fiscalização; Ausência de plano de gestão e fiscalização dos contratos de concessão; Ausência de manual de procedimentos de fiscalização com detalhamento e especificação sobre como realizar as verificações de defeitos e inconformidades. Inexistência de planejamento prévio e padronização para as atividades rotineiras de fiscalização; Não acompanhamento das deficiências relatadas nos relatórios anteriores, dificultando a verificação da solução do problema. 24