Nome da Empresa: Check-List preenchido por: Data: Check-List de Madeira Controlada Política da Empresa Comentários Conformidade Uma política de comprometimento público foi elaborada declarando que a empre- sa está realizando os seus melhores esforços para evitar a comercialização de madeiras que se encontrem em uma das categorias consideradas inaceitáveis pelo FSC? (1.1) A política deixa claro quais são essas categorias inaceitáveis? (1.1) O conteúdo da política é aceito e apoiado pela gerencia e foi assinada pela Diretoria principal da empresa? (1.1) A política foi disponibilizada publicamente pela empresa (ex: em site eletrônico, materiais impressos, etc.)? (1.1) Categoria atendida completamente? Fornecedores e Distritos de Origem Comentários Conformidade Uma listagem completa de todos os fornecedores de matéria-prima foi elaborada? Essa lista especifica se a madeira é (5.1.): a) Madeira certificada FSC; b) Madeira com certificação de madeira controlada FSC; c) Madeira não-fsc (material não controlado que deverá ser incluído no Programa de Verificação

da Empresa ou mantida separada da produção FSC) A empresa mantém uma lista atualizada do cadastro de fornecedores (5.2.)? - Nome e endereço dos fornecedores; - Descrição do tipo de matéria-prima; - Espécies e volumes de madeira fornecidas e documentos de compra que deverão ser conferidos no recebimento. Para todos os fornecedores de madeira não-fsc, a empresa pesquisou e documentou os distritos ou locais de origem dentro dos países nos quais foram originados (8.1.)? Obs: Os distritos de origem podem ser determinados por meio de entrevistas, questionários com os fornecedores, etc. Categoria atendida completamente? Avaliação de Risco dos Distritos de Origem Uma avaliação de risco foi realizada para todos os distritos identificados de acordo com a seção acima? A avaliação foi documentada? (11.1) A avaliação de risco foi feita separadamente para cada distrito de origem e está de acordo com os requisitos e orientações dadas no Anexo 2 da norma de madeira controlada? (11.1) Como resultado da avaliação de risco, os distritos foram classificados como baixo risco ou risco não determinado? (11.3) Os resultados da avaliação de risco foram tornados públicos? (ex: Homepage, materiais promocionais, press releases, Comentários Conformidade

etc.) (11.2) A empresa elaborou procedimentos documentados que detalhem a reavaliação do status de risco quando a categorização do distrito precisa ser mudada por não-conformidades encontradas com freqüência no local? (14.3) Categoria atendida completamente? Requisitos do Sistema de Qualidade: Procedimentos Documentados Os procedimentos documentados identificam uma pessoa com responsabilidade principal pelo cumprimento dos requisitos da norma de madeira controlada e responsáveis específicos por cada etapa de controle. (2.2.) Procedimentos documentados (e instruções de trabalho, se necessário) foram desenvolvidos cobrindo todos os requisitos de madeira controlada? (2.1) Existe um sistema claro e responsáveis por manter todos os documentos relevantes atualizados? Foram desenvolvidos procedimentos para verificar se os fornecedores com certificação FSC ou certificação de madeira controlada FSC possuem certificados válidos? (6.2.) Foram desenvolvidos procedimentos que detalhem uma lista completa dos documentos que são exigidos dos fornecedores para demonstrarem a origem da madeira, incluindo no mínimo: - Documentos de transporte legalmente requeridos; - Comprovação de compra da floresta de Comentários Conformidade

origem. (8.1) A empresa mantém arquivo de todos os documentos relativos à madeira controlada pelo período mínimo de 5 anos? (4.1) Treinamento Comentários Conformidade A empresa incluiu nos seus procedimentos a necessidade de treinar os funcionários relevantes sobre o tema madeira controlada? (3.1) A empresa realizou o treinamento dos funcionários? (3.2) O treinamento foi registrado em lista de presença com assinatura dos funcionários? (3.3) Recebimento de Denúncias e Reclamações A empresa desenvolveu procedimentos para dar encaminhamento às reclamações e denúncias comprovadas por evidências e que sejam relacionadas aos fornecedores de madeira controlada, mesmo quando os mesmos provêm de á- reas de baixo risco? (14.1) Os procedimentos especificam pelo menos: - As evidências recebidas são analisadas e avaliadas dentro do prazo de duas semanas; - Se a evidência é considerada relevante, uma auditoria de campo no fornecedor é feita no prazo máximo de dois meses; - Caso haja comprovação, o fornecedor e seus produtos são excluídos da categoria de madeira controlada FSC; - Confirmação de que o fornecedor somente poderá voltar a fornecer madeira controlada FSC após o cumprimento integral dos requisitos exigidos pelo FSC; - Manutenção dos registros de todas as Comentários Conformidade

reclamações/denúncias e ações tomadas pela empresa; - A empresa deve informar o seu certificador quando houver uma não conformidade relativa à madeira controlada em á- reas classificadas como sendo de baixo risco. (14.1 e 14.2) Categoria atendida completamente? Espécies Listadas na CITES Comentários Conformidade Se empresa comercializa qualquer uma das espécies listadas na CITES (anexos 1,2 ou3), procedimentos documentados N/A foram desenvolvidos para verificar e assegurar que todas as madeiras são a- companhadas das devidas licenças e permissões de exportação? (10.1) Categoria atendida completamente? N/A O que é CITES? A CITES Convenção sobre comércio internacional de espécies ameaçadas da fauna e flora silvestre é um acordo internacional entre governos. Foi adotado em 1973 e tem a finalidade de assegurar que o comércio internacional de espécimes silvestres da fauna e flora não ameace sua sobrevivência. Se uma espécie está listada em um dos anexos da CITES, isso significa que existem requisitos especiais para o seu comércio internacional. Para mais informações, consulte www.cites.org. Madeira não-controlada Comentários Conformidade Se a empresa compra de fornecedores que não são controlados, desenvolveu e implementou procedimentos para garantir que essa madeira será mantida separada

fisicamente das madeiras FSC e controladas? (9.1) Categoria atendida completamente? RECEBIMENTO DE MATÉRIA-PRIMA Recebimento de Madeira FSC Comentários Conformidade A empresa desenvolveu procedimentos para verificar os itens abaixo no recebimento das madeiras certificadas FSC? a) Identificação de que o produto é FSC nas notas fiscais e na madeira; b) Toda a madeira recebida como FSC é acompanhada de nota fiscal; c) Os documentos de compra possuem o código de certificação do fornecedor. (6.1) Recebimento de Madeira Controlada Comentários Conformidade Certificada A empresa desenvolveu procedimentos para verificar os itens abaixo no recebimento das Madeiras Controladas FSC? a) Os produtos estão identificados pela descrição Madeira Controlada FSC nas notas fiscais; b) Toda a madeira recebida como Madeira Controlada FSC é acompanhada de nota fiscal; c) Os documentos de compra possuem o código de certificação de madeira controlada do fornecedor. (6.1) Recebimento de Madeira não Comentários Conformidade certificada incluída no Programa de Verificação da Empresa. A empresa verifica se as madeiras recebidas possuem toda a documentação

recebidas possuem toda a documentação legal requerida, tais como notas fiscais, licenças de transporte? (8.1 b) O fornecedor da empresa enviou documentação que demonstra/comprova a floresta de origem da madeira? (8.1 b) A empresa desenvolveu procedimentos para implementar auditorias regulares para verificar a autenticidade da documentação que comprova o país e distrito de origem da madeira incluindo: - Intensidade amostral e periodicidade das auditorias; - Meios de checar a autenticidade da documentação? (8.1 c) Categoria atendida completamente? Vendas de Madeira Controlada FSC Comentários Conformidade A empresa somente inicia a venda de madeira controlada FSC após autorização formal do certificador e emissão de um código de certificação específico para tal? (15.1) A empresa desenvolve procedimentos para garantir que todos os documentos de venda e exportação incluam os itens abaixo? - O nome e endereço do cliente; - Data de emissão do documento; - Descrição do produto; - Quantidade de produtos vendidos; - Referência ao lote ou documentos de embarque relacionados, suficientes para linkar a invoice aos bens recebidos pelo cliente; - O código de certificação da empresa; - Incluir a frase Madeira Controlada -

FSC na descrição dos produtos integralmente de madeira controlada. (Obs: No caso de produtos FSC-Mistos, a empresa deve seguir a orientação específica do seu certificador sobre como identificar os produtos) (15.3) A empresa desenvolveu procedimentos escritos para venda de madeira controlada FSC, conforme os requerimentos do ANEXO 4 da norma FSC-STD-40-005? Categoria atendida completamente? Programa de Verificação para materiais de distritos classificados como risco não determinado A empresa desenvolveu procedimentos escritos para a auditoria de campo dos fornecedores da categoria Risco não determinado, de acordo com os requisitos do ANEXO 3 da norma FSC-STD-40-005? (13.1, 12.2, 12.1.) Os procedimentos da empresa determinam que os resultados das auditorias de campo sejam arquivados e disponibilizados ao certificador da empresa, sempre que solicitados? (13.2) Os procedimentos da empresa determinam que sempre que o FSC Internacional ou a sua iniciativa nacional (FSC Brasil) fornecer orientações ou interpretações sobre a questão de madeira controlada, essa instrução deverá ser levada em consideração nas avaliações de risco e auditorias de campo dos fornecedores? (13.3) Os procedimentos de auditoria cumprem totalmente com os requisitos do ANEXO 3 da norma de madeira controlada, Comentários Conformidade

incluindo detalhes sobre os pontos 1.1, 1.2, 1.3, 1.4, 1.5, 1.10, 1.11, 1.12, 1.13. Os procedimentos documentados da empresa incluem orientações sobre a determinação da intensidade amostral, de acordo com os itens 1.6, 1.7, 1.8, 1.9 e 1.10 do ANEXO 3 da norma. A empresa desenvolveu um guia ou modelo de relatório de campo para orientar a auditoria dos fornecedores que contemple os itens 1.3, 1.5 e 1.12 do ANEXO 3 da norma? A empresa desenvolveu instruções escritas para os auditores de campo que incluam a orientação de que a entrevista com funcionários e outras partes interessadas não pode ser acompanhada pela gerência ou outros cargos de liderança da empresa? (1.11) Categoria atendida completamente?

TABELA DE ANÁLISE DE RISCO DAS MADEIRAS NÃO-CERTIFICADAS Análise realizada por: Data: Nome do Fornecedor: (obs: Preencher uma tabela para cada fornecedor) Tipo de Matéria-prima: Espécies: Nome Comum Nome Científico 1. Requisitos relacionados com madeira extraída ilegalmente O distrito de origem pode ser considerado de baixo risco em relação à extração ilegal quando os indicadores a seguir relacionados com a governança florestal estejam presentes: Requisitos Evidências Risco 1.1 Evidência de vigência de leis relacionadas com a extração no distrito. -determinado 1.2 Há evidências no distrito demonstrando a legalidade das extrações e das compras -determinado de madeira que incluem sistemas robustos e eficazes para a concessão de licenças e permissões de extração. 1.3 Há pouca ou nenhuma evidência de extração ilegal no distrito de origem. -determinado 1.4 Há baixa percepção de corrupção relacionada com a concessão ou emissão de permissões de extração e -determinado

outras áreas de aplicação da lei relacionadas com a extração e o comércio de madeira. 2. Requisitos relativos à madeira extraída em infração de direitos tradicionais e civis O distrito de origem pode ser considerado de baixo risco em relação à infração de direitos tradicionais, civis e coletivos quando todos os seguintes indicadores estão presentes: Requisitos Evidências Risco 2.1 há nenhum veto do Conselho de Segurança das Nações Unidas às exportações -determinado de madeira do país em questão. 2.2 O país ou distrito não é designado como uma fonte de madeira resultante de -determinado conflitos (Ex: madeira de conflito Tipo 1 da USAID). 2.3 há nenhuma evidência de trabalho infantil ou de infração aos Direitos e Princípios -determinado Fundamentais do Tra- balho da OIT no trabalho que ocorre nas áreas florestais no distrito em questão. 2.4 Há processos reconhecidos e equilibrados para resolver conflitos de magnitude -determinado substancial pertinentes a direitos tradicionais incluindo direitos de uso, direitos culturais ou de identidade tradicional cultural no distrito em questão; 2.5 Há provas de que não houve nenhuma infração à Convenção 169 da OIT so- -determinado

bre Grupos Indígenas e Tribais ocorrendo nas áreas florestais no distrito em questão. 3. Requisitos relacionados com madeira extraída de florestas nas quais elevados valores de conservação estão ameaçados por atividades de manejo O distrito de origem pode ser considerado de baixo risco em relação à ameaça aos elevados valores de conservação se: a) o indicador 3.1 abaixo for atendido; ou b) o indicador 3.2 eliminar (ou mitigar em grande parte) a ameaça representada ao distrito de origem pela não-conformidade com o item 3.1. Requisitos Evidências Risco 3.1 Atividades de manejo florestal no nível relevante (eco -região, bioma) não ameaçam -determinado seus valores com alto valor para conservação. 3.2 Um forte sistema de proteção (legislação e áreas efetivamente protegidas) -determinado existe na região para assegurar a manutenção dos seus valores com alto valor para conservação. 4. Requisitos relacionados com madeira extraída de áreas que estão sendo convertidas de florestas e de outros ecossistemas com madeira para plantações ou usos não-florestais O distrito de origem pode ser considerado de baixo risco em relação à conversão da floresta para plantações ou usos não-florestais quando o seguinte indicador está presente: [Observação: A mudança de plantações para outros usos da terra não é considerada como conversão]. Requisitos Evidências Risco 4.1 há nenhuma perda líquida e nenhuma taxa significativa de perda (> 0,5% por ano) de florestas naturais e outros ecossistemas com madeira natural como savanas ocorrendo na ecoregião em questão. -determinado

5. Requisitos relacionados com madeira de florestas nas quais árvores modificadas geneticamente estão plantadas O distrito de origem pode ser considerado de baixo risco em relação à madeira de árvores geneticamente modificadas quando um dos seguintes indicadores é cumprido: Requisitos Evidências a) há nenhum uso comercial de árvores geneticamente modificadas da espécie em questão ocorrendo no país ou no distrito em questão. OU b) São necessárias licenças para o uso comercial de árvores geneticamente modificadas e não há licenças para uso comercial. OU c) É proibido usar árvores -determinado geneticamente modificadas comercialmente no país em questão. O distrito de origem foi classificado como sendo de baixo risco em todos os itens acima? Caso positivo, a madeira procedente desse distrito pode ser classificada como Madeira Controlada FSC. O distrito de origem foi classificado como NÃO sendo de baixo risco em pelo menos um dos itens acima? Os itens que NÃO são de baixo risco são classificados como Risco -Determinado e deverão ser verificados por meio de auditoria de campo no fornecedor.