CONSULTA AO MERCADO RFI REQUEST FOR INFORMATION

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1 CONSULTA AO MERCADO RFI REQUEST FOR INFORMATION CADERNO DE PERGUNTAS ÍNDICE 1. Introdução Termos e Condições Publicidade Responsabilidades Cronograma e Contato Cronograma Contato Preenchimento das respostas Entrega da documentação...3 Anexo I Requisitos Funcionais...5 Anexo II Requisitos Não Funcionais...36 Anexo III Requisitos Técnicos...44

2 1. Introdução Este documento provê informações e requisitos para que as empresas fornecedoras apresentem informações e preços de soluções de mercado existentes para atender as necessidades do conglomerado BB (Banco do Brasil e empresas subsidiárias), no que se refere à gestão tributária dos tributos incidentes sobre o lucro (IRPJ e CSLL) e sobre o faturamento (PIS/Pasep, Cofins e ISS). 2. Termos e Condições 2.1 Publicidade Fornecedores, seus empregados e representantes, sem prévio consentimento por escrito do Banco do Brasil, não poderão: 2.1.a. 2.1.b. 2.1.c. fazer declarações, anúncios, divulgações ou qualquer publicidade envolvendo o uso do nome, abreviaturas e símbolos relacionados ao Banco do Brasil S.A.; divulgar que, direta ou indiretamente, qualquer produto do fornecedor ou das empresas que representa foi aprovado, homologado ou endossado pelo Banco do Brasil S.A.; referir-se à existência desta RFI em press releases, avisos ou em qualquer material publicitário distribuído ao público. 2.2 Responsabilidades Esta RFI não constitui compromisso de contrato de venda ou fornecimento de quaisquer bens ou serviços entre o Banco do Brasil S.A. e o fornecedor. Os fornecedores não devem cobrar qualquer valor, mesmo que a título de compensação de despesas, pela submissão de propostas, respostas, demonstrações, discussões ou por qualquer outro motivo decorrente desta RFI. O fornecedor é responsável por todo e qualquer custo ou despesa decorrentes do cumprimento da presente RFI.

3 3. Cronograma e Contato 3.1 Cronograma O cronograma estipulado deve ser cumprido rigorosamente pelos fornecedores, porém, modificações poderão ocorrer a critério do Banco do Brasil S.A.: Publicação no Diário Oficial 10/02/2012 Encaminhamento de dúvidas até as 18:00 de 23/02/2012 Prazo limite para entrega da documentação até as 18:00 de 28/02/2012 Tabela 1 - Cronograma 3.2 Contato As dúvidas decorrentes da interpretação desta RFI deverão ser encaminhadas ao endereço eletrônico [email protected], até às 18:00 do dia 23/02/2012, sob o título RFI Gestão Tributária - DÚVIDA, impreterivelmente. As respostas com os devidos esclarecimentos serão encaminhadas para o endereço de que enviou a dúvida, até o dia 27/02/2012. Para toda dúvida enviada deverá ser informado o número de referência, que identifica cada parágrafo dos anexos desta RFI. 4. Preenchimento das respostas As respostas devem ser preenchidas no documento RFI - Gestão Tributária - Form Respostas.doc seguindo as orientações de preenchimento contidas no formulário. 5. Entrega da documentação Após preenchimento das respostas e dos comentários de todos os anexos, o formulário de respostas deverá ser encaminhado para o endereço eletrônico [email protected], até às 18:00 do dia 28/02/2012, sob o título RFI Gestão Tributária DOCUMENTAÇÃO. Com o propósito de firmar autenticidade dos dados recebidos, a mesma versão do documento, encaminhado via , deverá ser impressa em papel timbrado, assinada, e

4 encaminhada pessoalmente ou via correio, em envelope lacrado identificado, na forma descrita a seguir, e entregue no endereço indicado abaixo: Identificação do Participante: Título: Destinatário: Endereço: (Informar NOME E CNPJ) PROSPECÇÃO DE MERCADO PARA SOLUÇÃO DE GESTÃO TRIBUTÁRIA BANCO DO BRASIL S.A. UNIDADE CONTADORIA - GETRI A/C Jefferson Botelho SBS Quadra 01 Lote 32 Bloco G Edifício Sede III Brasília, DF CEP:

5 Anexo I Requisitos Funcionais RF-1 RF-1.1 RF RF RF RF RF RF RF RF SOBRE APURAÇÃO E CÁLCULO DOS TRIBUTOS Parametrização / Configuração A SOLUÇÃO possui funcionalidades de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) dos parâmetros de apuração (alíquotas, limites, periodicidade, percentuais, códigos de retenção) dos tributos (IRPJ, CSLL, PIS/Pasep, COFINS e ISS), por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias) na condição de contribuintes? Entenda-se por apuração o cálculo dos tributos. A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela aos parâmetros de apuração (alíquotas, limites, periodicidade, percentuais, códigos de retenção) dos tributos (IRPJ, CSLL, PIS/Pasep, COFINS e ISS), por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias)? A SOLUÇÃO possui funcionalidades de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) dos parâmetros de metodologias de apuração (tratamento/agrupamento total ou parcial de rubricas contábeis e valores extracontábeis) dos tributos, por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias)? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela aos parâmetros de metodologias de apuração (tratamento/agrupamento total ou parcial de rubricas contábeis e valores extracontábeis) dos tributos, por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias)? A SOLUÇÃO possui funcionalidades de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) dos parâmetros de incentivos fiscais, por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias)? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela aos parâmetros de incentivos fiscais, por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias)? A SOLUÇÃO possui funcionalidades de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) dos parâmetros de formas de apuração (cumulativo, não cumulativo, lucro real, lucro presumido, etc.) dos tributos, por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias)? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela aos parâmetros de formas de apuração (cumulativo, não cumulativo, lucro real, lucro presumido, etc.) dos tributos, por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias)?

6 RF RF RF RF RF RF RF RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade de criação/inclusão de novos tributos (não previstos) para apuração pelo sistema? A SOLUÇÃO possui funcionalidades de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) dos parâmetros de períodos fiscais, os quais encontram-se sob fiscalização em andamento, por empresa? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela aos parâmetros dos incentivos fiscais (alíquota, limites e critérios legais) por empresa e por período de apuração dos tributos? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta aos parâmetros de períodos fiscais, que encontram-se sob fiscalização em andamento, por empresa? A SOLUÇÃO possui mecanismo bloqueador de apuração dos tributos quando os parâmetros mencionados no item RF-1.1., encontram-se em processo de edição? Para todos os casos de parametrização, mencionados no item RF-1.1., a SOLUÇÃO segrega as funções de edição e validação para serem realizadas por dois usuários distintos (chaves e senhas distintas) de acordo com o perfil de acesso definido para cada funcionalidade? Entenda-se por edição: inclusão, alteração e exclusão de dados; e por validação: confirmação dos itens editados com o registro da chave do funcionário que efetuou a validação. A funcionalidade de validação dos parâmetros pelo usuário é efetuada por dado alterado individualmente? A funcionalidade de validação dos parâmetros pelo usuário é efetuada por conjunto de informações editadas? RF-1.2 RF RF RF Manutenção da Base de Cálculo A SOLUÇÃO possui funcionalidades de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) das rubricas contábeis para composição de cada grupo das bases de cálculo dos tributos? A SOLUÇÃO possui funcionalidades de consulta às rubricas contábeis para composição de cada grupo das bases de cálculo dos tributos? A SOLUÇÃO possui funcionalidades de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) das informações extracontábeis (amortização do ágio, depreciação, etc.), por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias), e por período?

7 RF RF RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) dos incentivos fiscais (PAT - Programa Alimentação do Trabalhador, incentivo à cultura, patrocínios, doações, etc.) por empresa e por período de apuração dos tributos? A SOLUÇÃO possui funcionalidades de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) dos parâmetros dos incentivos fiscais (alíquota, limites e critérios legais) por empresa e por período de apuração dos tributos? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela às informações extracontábeis (amortização do ágio, depreciação, etc.), por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias), e por período? RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela aos incentivos fiscais (PAT - Programa Alimentação do Trabalhador, incentivo à cultura, patrocínios, doações, etc.) por empresa e por período de apuração dos tributos? RF RF RF RF RF RF RF-1.3 RF RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade para calcular os incentivos fiscais conforme parametrização específica citada no item RF-1.1. e RF-1.2., para cada empresa? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela ao resultado do cálculo dos incentivos fiscais de cada empresa? A SOLUÇÃO possui mecanismo bloqueador de apuração dos tributos quando os parâmetros dos itens RF-1.1. e RF-1.2., encontram-se em processo de edição? Para todos os casos de parametrização, mencionados no item RF-1.2., a SOLUÇÃO segrega as funções de edição e validação para serem realizadas por dois usuários distintos (chaves e senhas distintas) de acordo com o perfil de acesso definido para cada funcionalidade? A funcionalidade de validação dos parâmetros pelo usuário é efetuada por dado alterado individualmente? A funcionalidade de validação dos parâmetros pelo usuário é efetuada por conjunto de informações editadas? Prévias de Apuração dos Tributos A SOLUÇÃO apura o IRPJ, por empresa, por período, conforme parametrizações definidas nos itens RF-1.1. e RF-1.2? A SOLUÇÃO apura o CSLL, por empresa, por período, conforme parametrizações definidas nos itens RF-1.1. e RF-1.2?

8 RF RF RF RF RF RF RF RF RF RF RF A SOLUÇÃO apura o Pis/Pasep e Cofins, por empresa, por período, conforme parametrizações definidas nos itens RF-1.1. e RF-1.2? A SOLUÇÃO apura o ISS, por empresa, por período, conforme parametrizações definidas nos itens RF-1.1. e RF-1.2? A SOLUÇÃO apura outros tributos além dos mencionados acima? Em caso afirmativo informe na coluna "Comentário" os tributos. A SOLUÇÃO possui funcionalidade para apurar os tributos devidos líquidos (reduzidos dos créditos tributários, contestações administrativas ou judiciais, etc.)? A SOLUÇÃO possui funcionalidade que possibilita a realização da apuração dos tributos (IRPJ, CSLL, PIS/Pasep e Cofins, ISS) diversas vezes ao dia? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de armazenando de cada versão/prévia de apuração juntamente com dados para a trilha de auditoria (data e hora da geração da versão do resultado do cálculo, responsável pela geração da versão do resultado do cálculo)? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela a cada versão de apuração dos tributos, apresentando inclusive a base de cálculo e os parâmetros mencionados no item RF-1, utilizados para o cálculo da versão consultada? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de comparação das versões de apuração dos tributos, apontando quais informações (valor apurado dos tributos, base de cálculo, parâmetros da metodologia de cálculo mencionados no item RF-1, dados importados ou informados manualmente utilizados na apuração, etc.) estão divergentes entre as versões comparadas? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para fechamento/encerramento da apuração dos tributos de um determinado período e determinada empresa? Entenda-se por fechamento/encerramento o bloqueio para edição de todos os parâmetros de apuração, e o impedimento de realização de novas versões/prévias de apuração dos tributos relativos ao período encerrado da empresa. A SOLUÇÃO tem mecanismos de restrição para que o(s) funcionário(s) responsável(eis) pelas informações utilizadas na apuração dos tributos seja(m) impedido(s) de efetuar seu encerramento/fechamento (segregação de funções)? A SOLUÇÃO efetua lançamentos de registro da provisão dos tributos devidos, por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias)?

9 RF A SOLUÇÃO gera as informações de contabilização do registro da provisão dos tributos devidos para contabilização em sistemas contábeis do cliente, verificando inclusive a resposta do sistema do cliente para confirmar se a contabilização foi realizada ou não? RF O lançamento de registro da provisão é realizado junto com o comando de encerramento da apuração? RF A SOLUÇÃO permite que o usuário opte pela geração ou não do lançamento quando do comando de encerramento da apuração? RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade para efetuar os lançamentos de registro de provisão dos tributos em qualquer momento, após o encerramento da apuração? RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela das informações do lançamento de registro de provisão antes da confirmação da geração do lançamento? RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta às informações dos lançamentos de provisão realizados, por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias), e por período? RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade para promover a contabilização, quando da apuração do ajuste anual e sempre que necessário, das antecipações efetuadas por estimativa durante o exercício fiscal, em contrapartida às obrigações dos tributos (IRPJ e CSLL) a pagar? RF A SOLUÇÃO gera as informações de contabilização das antecipações para contabilização em sistemas contábeis do cliente, verificando inclusive a resposta do sistema do cliente para confirmar se a contabilização foi realizada ou não? RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade para efetuar a reclassificação de saldo para as contas de tributos pagos a maior de IRPJ e CSLL, após o processamento e contabilização da apuração do ajuste anual e sempre que necessário, da parcela relativa às antecipações efetuadas por estimativa, quando estas forem superiores às obrigações dos tributos (IRPJ e CSLL) a pagar? RF A SOLUÇÃO gera as informações de contabilização da reclassificação de saldo para as contas de tributos pagos a maior de IRPJ e CSLL, para contabilização em sistemas contábeis do cliente, verificando inclusive a resposta do sistema do cliente para confirmar se a contabilização foi realizada ou não? RF RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade para controlar as opções de recolhimento efetuadas na consolidação e apuração do ajuste anual ao final do exercício fiscal, ou sempre que necessário? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para reabertura de qualquer período (dois meses atrás, 3 semestres atrás, um ano atrás, etc.) já encerrado, de determinada empresa, para geração de novas versões de apuração, inclusive possíveis retificações? A reabertura consiste em permitir a realização de novas parametrizações de apuração (mencionados no item RF-1), edição de dados para a geração de nova versão de apuração dos tributos. Essas novas parametrizações e edições de dados de períodos passados e encerrados, não podem sobrepor as parametrizações e dados vigentes, por exemplo: Considerando os seguintes períodos de apuração: Novembro/2011 a

10 RF Janeiro/2012, sendo que Novembro está fechado, mas precisa ser reaberto para novas parametrizações. O tributo já foi pago e a DIPJ transmitida. Na reabertura o sistema deve permitir a alteração da parametrização do mês de Novembro sem perder as parametrizações anteriores (utilizadas na apuração do tributo que foi recolhido) para fins de consulta e possíveis defesas. Com relação aos períodos posteriores (neste exemplo, Dezembro e Janeiro) existem duas alternativas: a) Não serem alcançados pela nova parametrização, ou; b) Assumirem a nova parametrização, sem perda da parametrização anterior. Após reabertura e geração de novas versões de apuração dos tributos (versões prévias ou retificadoras), a SOLUÇÃO possui funcionalidade para efetuar novo fechamento/encerramento do período e empresa em questão, conforme questionamentos específicos citados no item RF-1.3.? RF-2 SOBRE PROJEÇÃO DE APURAÇÃO E CÁLCULO DOS TRIBUTOS RF-2.1 RF RF RF RF RF Parametrização / Configuração A SOLUÇÃO possui funcionalidades de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) dos parâmetros de apuração das projeções (alíquotas, limites, periodicidade, percentuais, códigos de retenção) dos tributos (IRPJ, CSLL, PIS/Pasep, COFINS e ISS), por empresa, independente das funcionalidades de parametrização das prévias de apuração? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela aos parâmetros para projeção de apuração (alíquotas, limites, periodicidade, percentuais, códigos de retenção) dos tributos, por empresa? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) das metodologias de cálculo (tratamento/agrupamento total ou parcial de rubricas contábeis e valores extracontábeis) para as projeções de apuração dos tributos, por empresa, independente das funcionalidades de parametrização das prévias de apuração? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela aos parâmetros das metodologias (tratamento/agrupamento total ou parcial de rubricas contábeis e valores extracontábeis) de cálculo para projeção de apuração dos tributos, por empresa, independente das funcionalidades de parametrização das prévias de apuração? A SOLUÇÃO possui funcionalidades de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) das formas de projeção de apuração (cumulativo, não cumulativo, lucro real,

11 lucro presumido, etc.) dos tributos, por empresa, independente das funcionalidades de parametrização das prévias de apuração? RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela aos parâmetros das formas de projeção de apuração (cumulativo, não cumulativo, lucro real, lucro presumido, etc.) dos tributos, por empresa, independente das funcionalidades de parametrização das prévias de apuração? RF-2.2 RF RF RF RF RF RF Projeções de Apuração dos Tributos A SOLUÇÃO possui funcionalidade para realizar as projeções de apuração dos valores de cada tributo (IRPJ, CSLL, PIS/PASEP e Cofins, ISS, etc.), por empresa (Banco Múltiplo e cada uma de suas Subsidiárias), a partir de projeções de valores e configurações tributárias de itens da base de cálculo mencionados no item RF-2.1.? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela às projeções dos valores dos tributos apresentando o resultado, metodologia e base de cálculo? A SOLUÇÃO possui funcionalidade que permite realizar diversas projeções (versões de projeção) por dia, por tributo, por empresa e por período de apuração? A SOLUÇÃO possui funcionalidade que permite armazenar o resultado de cada versão de projeção efetuada, guardando dados como data da geração e responsável pela geração da projeção? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para comparação de projeções, apontando quais informações estão divergentes (parametrizações, dados utilizados na apuração, valores apurados, etc.) entre as projeções comparadas? A SOLUÇÃO segrega as funções de elaboração e validação das projeções para serem realizadas por dois usuários distintos (chaves e senhas distintas) de acordo com o perfil de acesso definido para cada funcionalidade? RF-3 SOBRE GESTÃO DO SUBSTITUTO TRIBUTÁRIO RF-3.1 RF Parametrização / Configuração A SOLUÇÃO possui funcionalidade de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) das informações de controle (rubrica, período da retenção) dos substitutos tributários?

12 RF RF RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela às informações de controle (rubrica, período da retenção) dos substitutos tributários? A SOLUÇÃO possui funcionalidades de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) das metodologias de cálculo dos valores a serem utilizados provenientes de retenções sofridas na fonte, por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias)? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela aos parâmetros das metodologias de cálculo dos valores a serem utilizados provenientes de retenções sofridas na fonte, por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias)? RF-3.2 RF RF RF RF RF RF RF Controle e Acompanhamento do Substituto Tributário A SOLUÇÃO possui funcionalidades de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) das empresas substitutas tributárias? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela às informações das empresas substitutas tributárias? A SOLUÇÃO possui funcionalidades de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) dos valores retidos pelas empresas substitutas tributárias? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela às informações dos valores retidos pelas empresas substitutas tributárias? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de carregamento e atualização periódica e automática do razão (extrato) das rubricas parametrizadas, considerando que o razão encontra-se nos sistemas contábeis do Banco e das Subsidiárias? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de conciliação do razão das rubricas parametrizadas com os valores retidos informados para cada empresa substituta tributária? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de conciliação do balancete das rubricas parametrizadas com a soma dos valores retidos das empresas substitutas tributárias do período? RF-4 SOBRE COMPENSAÇÃO E DEDUÇÃO DOS TRIBUTOS RF-4.1 RF Parametrização / Configuração A SOLUÇÃO possui funcionalidade de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) dos parâmetros (alíquotas, limites, periodicidade, percentuais, atualização) de cálculo do crédito tributário (retenções na fonte, pagamentos a maior, saldos

13 negativos, processos administrativos e judiciais), por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias) na condição de contribuintes? RF RF RF RF RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela aos parâmetros (alíquotas, limites, periodicidade, percentuais, atualização) de cálculo do crédito tributário, por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias)? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) das metodologias (tratamento/agrupamento total ou parcial de rubricas contábeis e valores extracontábeis) de cálculo do crédito tributário, por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias)? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela aos parâmetros das metodologias (tratamento total ou parcial de rubricas contábeis e valores extracontábeis) de cálculo do crédito tributário, por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias), e por período? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) das rubricas contábeis para lançamentos de constituição, atualização e compensação/dedução de créditos tributários? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela das rubricas contábeis para lançamentos de constituição, atualização e compensação/dedução de créditos tributários? RF-4.2 RF RF RF RF Compensação e Dedução dos Tributos A SOLUÇÃO possui funcionalidade para calcular o valor de atualização do crédito tributário, por empresa, a cada apuração, conforme parametrizações mencionadas no item RF-2.1? Por atualização entenda-se o registro na contabilidade dos valores decorrentes de novos créditos tributários apurados, bem como a atualização de juros. A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela às informações de atualização e compensação dos tributos, por empresa? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para gerar informações de contabilização da atualização do crédito tributário por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias) para contabilização em sistemas contábeis do Banco, verificando inclusive a resposta do sistema do Banco para confirmar se a contabilização foi realizada ou não? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) do valor a compensar dos tributos controlando o estoque de créditos

14 tributários, por empresa e por período? Por valor a compensar entenda-se valor total ou parcial do crédito tributário de anos anteriores como parte do pagamento dos tributos devidos do exercício fiscal. RF RF RF RF RF RF RF RF RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade para gerar informações de contabilização da compensação do crédito tributário por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias) para contabilização em sistemas contábeis do Banco, verificando inclusive a resposta do sistema do Banco para confirmar se a contabilização foi realizada ou não? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consolidação das informações necessárias ao preenchimento da Per/Dcomp, possibilitando visualização em tela, com opção de impressão? A SOLUÇÃO possui funcionalidades de dedução do tributo baseada nos valores controlados (apenas lançamentos com registro das informações exigidas em lei para autorizar a dedução) mencionados no item RF-3.2., por empresa? Por dedução entenda-se: créditos de tributos e retenções sofridas por substituição em mesmo exercício fiscal. A SOLUÇÃO possui funcionalidades para manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) dos valores de tributos a serem deduzidos, por empresa? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para gerar informações de contabilização da dedução dos tributos por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias) para contabilização em sistemas contábeis do Banco, verificando inclusive a resposta do sistema do Banco para confirmar se a contabilização foi realizada ou não? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela aos valores de tributos deduzidos e a deduzir (estoque existente), por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias)? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para conciliar os valores de crédito tributário apurados pelo sistema com os valores registrados na contabilidade de cada empresa, considerando que a contabilidade é efetuada em sistemas contábeis do Banco do Brasil? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta ao extrato do crédito tributário de cada empresa, com filtro por período? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para conciliar os valores apurados pelo sistema para pagamento, dedução, e compensação de débitos tributários, com os valores registrados na contabilidade (balancetes ou razão)?

15 RF-5 SOBRE DIFERIMENTO DOS TRIBUTOS RF-5.1 RF RF RF RF RF RF Parametrização / Configuração A SOLUÇÃO possui funcionalidades de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) dos parâmetros de cálculo (alíquotas, limites, periodicidade, percentuais) dos tributos diferidos, por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias) na condição de contribuintes? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela aos parâmetros de cálculo (alíquotas, limites, periodicidade, percentuais) dos tributos diferidos (IRPJ, CSLL, PIS/Pasep, COFINS), por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias)? A SOLUÇÃO possui funcionalidades de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) aos parâmetros das metodologias de cálculo (tratamento/agrupamento total ou parcial de rubricas contábeis e valores extracontábeis) dos tributos diferidos, por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias)? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela aos parâmetros das metodologias de cálculo (tratamento/agrupamento total ou parcial de rubricas contábeis e valores extracontábeis) dos tributos diferidos, por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias)? A SOLUÇÃO possui funcionalidades de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) das rubricas contábeis para lançamentos de constituição, reversão e baixa de tributos diferidos? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela às rubricas contábeis para lançamentos de constituição, reversão e baixa de tributos diferidos? RF-5.2 RF RF Diferimento dos Tributos A SOLUÇÃO possui funcionalidade para efetuar o cálculo (constituição, reversão e baixa) de diferimento de tributos, tanto em contas de ativo quanto em contas de passivo? A SOLUÇÃO possui funcionalidades (opções de inclusão, alteração e exclusão) para manutenção dos valores de constituição, reversão e baixa de tributos diferidos?

16 RF RF RF RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade para gerar informações de contabilização (constituição, reversão ou baixa) do tributo diferido, por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias) para contabilização em sistemas contábeis do Banco, verificando inclusive a resposta do sistema do Banco para confirmar se a contabilização foi realizada ou não? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela às informações dos tributos diferidos, por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias)? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela à movimentação (partidas contábeis) de diferimento dos tributos? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para conciliar os valores de tributos diferidos apurados pelo sistema com os valores registrados na contabilidade de cada empresa, considerando que a contabilidade é efetuada em sistemas contábeis do Banco do Brasil? RF-6 SOBRE RECOLHIMENTO DOS TRIBUTOS RF-6.1 RF RF Parametrização / Configuração A SOLUÇÃO possui funcionalidade para preenchimento dos códigos definidos pelos Órgãos Fiscais para os Documentos de Arrecadação a serem utilizados? A SOLUÇÃO segrega as funções de elaboração e validação das parametrizações para serem realizadas por dois usuários distintos (chaves e senhas distintas) de acordo com o perfil de acesso definido para cada funcionalidade? RF-6.2 RF RF RF Recolhimento A SOLUÇÃO possui funcionalidade para gerar informações de DARF de recolhimento dos tributos, por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias) para que o recolhimento seja efetuado pelos sistemas de informação do Banco, verificando inclusive a resposta do sistema do Banco para confirmar se o recolhimento foi realizado ou não, e efetua a vinculação do recolhimento ao número de autenticação do DARF? A SOLUÇÃO apresenta sugestão de opções de recolhimento (receita bruta ou lucro real) para escolha pelo usuário? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela às informações de recolhimento dos tributos, por empresa?

17 RF RF RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade para gerar informações de contabilização de pagamento dos tributos devidos, por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias) para contabilização em sistemas contábeis do Banco, verificando inclusive a resposta do sistema do Banco para confirmar se a contabilização foi realizada ou não? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de geração de Documentos de Arrecadação para recolhimento dos tributos, por empresa, com possibilidade de armazenamento do número da autenticação do documento? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para efetuar recolhimento complementar em determinado período, inclusive os retroativos e de ajuste anual, com possibilidade de armazenando do número da autenticação do documento? RF-7 SOBRE RECOLHIMENTOS EM ATRASO RF-7.1 RF RF RF RF RF Parametrização / Configuração A SOLUÇÃO possui funcionalidade de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) para parametrização das informações de cálculo (alíquota, periodicidade) adotadas no caso de cominações legais (multa e juros), por tributo e por região? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela aos parâmetros de cálculo das cominações legais (multa e juros), por tributo e por região? A SOLUÇÃO possui funcionalidades de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) para parametrização da metodologia de cálculo (juros simples ou composto) adotada no caso de cominações legais (multa e juros), por tributo e por região? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela aos parâmetros da metodologia de cálculo (juros simples ou composto) adotada no caso de cominações legais (multa e juros), por tributo e por região? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) para parametrização das informações para lançamentos contábeis (rubricas, código de históricos, numeração de partida) de registro do principal, multa e juros? RF-7.2 Recolhimento dos Tributos em Atraso RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade para calcular o valor da multa e dos juros no caso de pagamento em atraso?

18 RF RF RF RF RF RF RF RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade de recolhimento de tributos em atraso, com os decorrentes acréscimos do valor de multa e correção, por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias), vinculando o número da autenticação? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para gerar informações para o recolhimento de tributos em atraso, com os decorrentes acréscimos do valor de multa e correção, por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias) para que o recolhimento seja efetuado pelos sistemas de informação do Banco, verificando inclusive a resposta do sistema do Banco para confirmar se o recolhimento foi realizado ou não? A SOLUÇÃO disponibiliza opções de pagamento (somente o principal, somente juros, somente multa, ou combinação das opções)? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para gerar informações de contabilização da multa e juros incidentes nos tributos recolhidos em atraso, por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias) para contabilização em sistemas contábeis do Banco, verificando inclusive a resposta do sistema do Banco para confirmar se a contabilização foi realizada ou não? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para gerar informações dos tributos em atraso ao sistema de informação do Banco do Brasil para abertura e cadastro de ocorrências a regularizar aos intervenientes envolvidos, verificando inclusive a resposta do sistema do Banco para confirmar se o cadastro foi realizado ou não? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela às informações calculadas de multa e juros, por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias)? Para todos os casos de geração de informações para contabilização, mencionados no item RF-7.2., a SOLUÇÃO solicita duas assinaturas distintas (dois usuários) de acordo com o perfil de acesso definido para cada funcionalidade? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para conciliar os valores de multas e juros, calculados pelo sistema com os valores registrados na contabilidade de cada empresa, considerando que a contabilidade é efetuada em sistemas legados do Banco do Brasil e das Subsidiárias? RF-8 SOBRE OBRIGAÇÕES ACESSÓRIAS (DCTF, DACON, DIPJ, LALUR, LIVROS ELETRÔNICOS, ETC.) RF-8.1 Parametrização / Configuração

19 RF RF RF RF RF RF RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) para parametrização do layout dos arquivos para importação pelo aplicativo da obrigação acessória? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela às informações de parametrização do layout dos arquivos para importação pelo aplicativo da obrigação acessória? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) para parametrização das seguintes informações de cada empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias)? a) Dados dos Signatários: CPF, RG, telefone, etc.; b) Dados da Empresa: endereço, telefone, CNPJ, número da inscrição municipal, etc. A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta às seguintes informações de cada empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias)? a) - Dados dos Signatários: CPF, RG, telefone, etc.; b) Dados da Empresa: endereço, telefone, CNPJ, número da inscrição municipal, etc. A SOLUÇÃO possui funcionalidade de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) para vinculação das rubricas aos campos das obrigações acessórias para preenchimento automático do valor? A SOLUÇÃO vincula mais de uma rubrica ao mesmo campo da obrigação acessória? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta às vinculações das rubricas aos campos das obrigações acessórias? RF-8.2 RF RF RF RF RF RF Preenchimento das Obrigações Acessórias A SOLUÇÃO elabora a DACON? A SOLUÇÃO elabora a DIPJ? A SOLUÇÃO elabora a DCTF? A SOLUÇÃO elabora os Livros Eletrônicos? A SOLUÇÃO elabora a PER/DComp? A SOLUÇÃO elabora e consolida o Lalur?

20 RF RF RF RF RF RF RF RF RF RF RF RF RF RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade de efetuar o preenchimento automático das obrigações acessórias? Por Obrigações Acessórias entenda-se: Dacon, DIPJ, DCTF, Livros eletrônicos, Lalur, PER/Dcomp. A SOLUÇÃO preenche automaticamente a escrituração fiscal (DACON, DIPJ, DCTF, Livros Municipais) baseada nos cálculos de compensação, dedução e recolhimento dos tributos para determinado período? A SOLUÇÃO preenche automaticamente os livros eletrônicos do ISS, por empresa (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias), consolidando as informações de plano de contas, nota fiscal (número de série, CNPJ, valor, etc.), valor, período, e demais informações solicitadas pelos normativos do Órgão Fiscal Municipal? A SOLUÇÃO preenche automaticamente as informações dos créditos utilizados como dedução (conforme controle mencionado no item RF-3.2.) e/ou compensação no pagamento dos débitos, nas obrigações acessórias DCTF, DACON, DIPJ e Livros Eletrônicos? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) dos dados preenchidos automaticamente pela SOLUÇÃO? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta aos dados preenchidos automaticamente pela SOLUÇÃO? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) dos demais dados necessários às obrigações acessórias e que não são preenchidos automaticamente pela SOLUÇÃO? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta aos demais dados necessários às obrigações acessórias e que não são preenchidos automaticamente pela SOLUÇÃO? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) dos valores deduzidos/compensados na declaração acessória? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta aos valores deduzidos/compensados informados na declaração acessória? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para efetuar criticas e validações no preenchimento das obrigações acessórias? A SOLUÇÃO critica a ausência de fichas necessárias para o completo preenchimento das obrigações acessórias? A SOLUÇÃO critica os dados obrigatórios exigidos pelos Órgãos Fiscais no preenchimento das obrigações acessórias? A SOLUÇÃO critica os dados preenchidos conforme regras de validação normatizadas pelos Órgãos Fiscais?

21 RF RF RF RF RF RF RF RF RF RF A SOLUÇÃO apresenta em tela, relatório de ocorrências por ficha, identificadas na crítica e validação efetuadas no preenchimento, juntamente com as informações de trilha de auditoria? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela às demonstrações das obrigações acessórias, apresentando suas fichas, mesmo que não estejam completamente preenchidas? Entenda-se por demonstração da obrigação acessória, a consolidação e apresentação das suas informações e fichas no formato de relatório. A SOLUÇÃO possui funcionalidade de encerramento do período, por ficha de cada obrigação acessória, através de confirmação (segunda assinatura) de funcionário, registrando sua chave e senha? O funcionário responsável pelo encerramento NÃO pode ser o mesmo que efetuou o preenchimento. A SOLUÇÃO bloqueia todas as manutenções de dados (preenchidos automaticamente e manualmente) da obrigação acessória encerrada? A SOLUÇÃO efetua o encerramento por ficha de cada obrigação acessória? A SOLUÇÃO efetua encerramento total ou parcial de cada obrigação acessória? Entenda-se por encerramento total da obrigação acessória, o preenchimento completo de todas as informações obrigatórias de todas as suas fichas. Entenda-se por encerramento parcial da obrigação acessória o preenchimento incompleto tanto das informações quanto de suas fichas. A SOLUÇÃO possui funcionalidade para reabertura de qualquer período já encerrado (dois meses atrás, 3 semestres atrás, um ano atrás, etc.) das obrigações acessórias, de determinada empresa, para edição de seus dados de preenchimento, inclusive possíveis retificações? A reabertura consiste em permitir a realização de novas parametrizações (mencionadas no item RF-8.1.), alteração em valores (base de cálculo, débitos e créditos tributários, compensação, dedução). Essas novas parametrizações e alterações de valores efetuadas não podem sobrepor as parametrizações e valores das obrigações acessórias transmitidas anteriormente, ou seja, devem-se manter as parametrizações e valores de todas as versões de obrigações acessórias anteriores (original e as retificadoras). Após reabertura, a SOLUÇÃO efetua novo encerramento do período, da obrigação e empresa em questão, nos mesmos moldes dos questionamentos específicos de item RF-8.2.? A SOLUÇÃO efetua verificação prévia impeditiva de reabertura quanto à geração de obrigações acessórias retificadoras, com relação aos períodos os quais encontram-se sob fiscalização? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de comparação de versões (original e retificadas) da mesma obrigação acessória de período coincidente?

22 RF RF RF RF RF RF RF RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade para efetuar conciliação/batimento de campos que contenham informações similares, ou dependentes, dentro de determinada obrigação acessória? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para efetuar conciliação/batimento de campos que contenham informações similares, ou dependentes, em obrigações acessórias diferentes com períodos coincidentes? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para efetuar conciliação/batimento de tributos declarados na confissão de débitos (DCTF) com a DIPJ e Dacon? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para vincular os recolhimentos efetuados à DCTF do mesmo período? A SOLUÇÃO verifica a existência de DARF s não vinculados à DCTF de mesmo período? A SOLUÇÃO notifica o usuário quando da identificação de DARF s não vinculados à DCTF de mesmo período? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela das divergências verificadas quando da conciliação/batimento efetuado em campos que contenham informações similares, ou dependentes, de uma mesma obrigação acessória? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela das divergências verificadas quando da conciliação/batimento efetuado em campos que contenham informações similares, ou dependentes, entre obrigações distintas e de períodos coincidentes? RF-8.3 RF RF RF RF RF Geração do Arquivo das Obrigações Acessórias A SOLUÇÃO gera os arquivos de obrigações acessórias (DACON, DIPJ, DCTF, Livros Municipais) de acordo com os formatos (txt, xml, rtf, etc.) exigidos pelos normativos dos Órgãos Fiscais e os necessários para os processos internos do Banco (xls, doc, pdf, html, etc.)? Cite todos os formatos gerados pela SOLUÇÃO na coluna "Comentário"? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela ao conteúdo de versões de arquivos gerados e não transmitidos? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para registrar dados da transmissão do arquivo de cada obrigação acessória de um determinado período e determinada empresa? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) das informações de transmissão (número do recibo de transmissão, data, hora e responsável pela transmissão e versão do aplicativo do Órgão Fiscal)? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta ao conteúdo das versões de arquivos, gerados pela própria SOLUÇÃO, na situação transmitidas, apresentando inclusive as

23 RF RF RF RF RF RF RF seguintes informações: número do recibo, data, hora e responsável pela transmissão e versão do aplicativo do Órgão Fiscal? A SOLUÇÃO permite efetuar upload e armazenamento dos arquivos dos Órgãos Fiscais, tanto transmitidos quanto os respectivos recibos? A SOLUÇÃO permite efetuar download dos arquivos dos Órgãos Fiscais, armazenados na própria SOLUÇÃO, avisando o usuário quanto a versão do aplicativo do Órgão utilizado na transmissão do arquivo da obrigação acessória desejada? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para avisar sobre a necessidade de gerar novos arquivos de obrigações acessórias em decorrência de alterações nos dados das obrigações acessórias (novas apurações, informações cadastrais, deduções, compensações, recolhimentos), utilizados para a montagem desses arquivos? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de geração de arquivos de retificação a partir de períodos fechados e transmitidos com total ou parcial reaproveitamento das informações? Considerando a seguinte situação: o arquivo do ano calendário de 2008, transmitido no aplicativo DIPJ 2009, foi retificado em Março/2011. O arquivo retificador gerado pela SOLUÇÃO observará as configurações do aplicativo DIPJ 2009 em sua última versão? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para notificar o usuário quanto à versão do aplicativo do Órgão Fiscal a ser utilizada para transmissão do arquivo de retificação gerado? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para armazenar as versões de arquivo geradas, mesmo as versões não transmitidas, juntamente com informações para trilha de auditoria (data e hora da geração, responsável pela geração)? RF-9 SOBRE SPED SISTEMA PÚBLICO DE ESCRITURAÇÃO DIGITAL RF-9.1 RF RF Parametrização / Configuração A SOLUÇÃO possui funcionalidades (opções de inclusão, alteração e exclusão) para parametrização do layout dos arquivos para importação nos aplicativos do SPED - ECD, EFD PIS/Cofins e Fcont? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela às informações de parametrização do layout dos arquivos para importação nos aplicativos do SPED - ECD, EFD PIS/Cofins e Fcont?

24 RF RF RF RF A SOLUÇÃO utiliza a mesma parametrização dos Dados dos Signatários e Dados da Empresa, referentes às obrigações acessórias, mencionada no item RF-8.1., para a geração dos arquivos do SPED? A SOLUÇÃO possui funcionalidades (opções de inclusão, alteração e exclusão) para vinculação das rubricas aos campos dos arquivos SPED para preenchimento automático do valor? A SOLUÇÃO vincula mais de uma rubrica ao mesmo campo de determinado arquivo do SPED? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta às vinculações das rubricas aos campos dos arquivos SPED? RF-9.2 RF RF RF RF RF RF RF RF RF RF RF Preenchimento dos Subprojetos do SPED A SOLUÇÃO elabora a SPED ECD? A SOLUÇÃO elabora a SPED EFD PIS/Cofins? A SOLUÇÃO elabora a SPED Fcont? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para carregamento e atualização automáticos do plano de conta referencial por empresa, disponível no site dos Órgãos Reguladores? A SOLUÇÃO verifica a existência de contas da empresa sem vínculo às contas do plano referencial? A SOLUÇÃO notifica o usuário quanto à necessidade de efetuar manutenção (inclusão, alteração, exclusão) e regularizar as contas da empresa não vinculadas ao plano de contas referencial? A SOLUÇÃO notifica o usuário quanto à necessidade de efetuar manutenção (inclusão, alteração, exclusão) no plano de contas referencial caso alguma conta da empresa tenha expirado sua vigência? A SOLUÇÃO notifica o usuário quanto à necessidade de efetuar manutenção (inclusão, alteração, exclusão) na conta da empresa caso alguma conta do plano referencial tenha expirado sua vigência? A SOLUÇÃO efetua o preenchimento automático dos aplicativos do SPED? Por aplicativos do SPED entenda-se: a ECD, a EFD PIS/Pasep e Cofins e o Fcont. A SOLUÇÃO preenche automaticamente as partidas relativas à neutralidade fiscal e que deverão ser evidenciadas no Fcont? Para preencher essas informações, a SOLUÇÃO carrega automaticamente o razão das contas da empresa?

25 RF RF RF RF RF RF RF RF RF RF RF RF RF RF A SOLUÇÃO identifica as partidas no razão importado, efetuando os lançamentos para o projeto Fcont? A SOLUÇÃO verifica se os valores importados de débito, crédito, saldos anterior e atual de ativo, passivo, resultado, de determinado período estão conformes aos valores do balancete/balanço societário? A SOLUÇÃO notifica o usuário quanto a necessidade de regularização caso alguma importação apresente falha? A SOLUÇÃO identifica qual a conta necessária à regularização pelo usuário no caso de falha de importação? A SOLUÇÃO possui funcionalidades de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) dos dados preenchidos automaticamente pela SOLUÇÃO? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta aos dados preenchidos automaticamente pela SOLUÇÃO? A SOLUÇÃO possui funcionalidades de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) dos demais dados necessários ao preenchimento dos projetos SPED e que não são preenchidos automaticamente pela SOLUÇÃO? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta aos demais dados necessários ao preenchimento dos projetos SPED e que não são preenchidos automaticamente pela SOLUÇÃO? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de efetuar a conciliação dos valores apurados para o PIS/Pasep e a Cofins com os valores preenchidos no projeto EFD PIS/Pasep e Cofins, disponibilizando as informações para consulta em tela? A SOLUÇÃO notifica o usuário sobre a necessidade de ajustes caso os valores apurados no projeto EFD PIS/Pasep e Cofins estejam divergentes dos valores do PIS/Pasep e Cofins calculados pela SOLUÇÃO? A SOLUÇÃO efetua o cálculo do resultado da empresa (DRE, Balanço Patrimonial) no projeto ECD, disponibilizando as informações para consulta em tela? A SOLUÇÃO consolida as informações necessárias para atender aos arquivos ECD (SPED Contábil), EFD Contábil (Fcont), EFD Pis/Pasep e Cofins, observando as parametrizações descritas no item RF-9; A SOLUÇÃO efetua criticas e validações para o preenchimento dos projetos SPED? A SOLUÇÃO critica a ausência de registros necessários ao completo preenchimento dos projetos SPED?

26 RF RF RF RF RF RF RF RF RF RF RF A SOLUÇÃO critica os dados obrigatórios exigidos pelos Órgãos Fiscais no preenchimento dos projetos SPED? A SOLUÇÃO critica os dados preenchidos conforme regras de validação (erros e advertências) normatizadas pelos Órgãos Fiscais? A SOLUÇÃO apresenta em tela, relatório de ocorrências por registro ou bloco, identificadas na crítica e validação efetuadas no preenchimento, juntamente com as informações de trilha de auditoria? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela às demonstrações dos projetos SPED, apresentando seus registros e blocos, mesmo que não estejam completamente preenchidos? Entenda-se por demonstração dos projetos SPED, a consolidação e apresentação das suas informações, registros e blocos no formato de relatório. A SOLUÇÃO possui funcionalidade de encerramento do período, por registro e/ou bloco de cada projeto SPED, através de confirmação (segunda assinatura) de funcionário, registrando sua chave e senha? O funcionário responsável pelo encerramento NÃO pode ser o mesmo que efetuou o preenchimento? A SOLUÇÃO bloqueia todas as manutenções de dados (preenchidos automaticamente e manualmente) dos projetos SPED após o comando de encerramento? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de encerramento por registro e/ou bloco dos projetos SPED? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de encerramento total ou parcial dos projetos SPED? Entenda-se por encerramento total, o preenchimento completo de todas as informações obrigatórias de todos os registros e blocos. Entenda-se por encerramento parcial o preenchimento incompleto tanto das informações dos registros quanto de seus blocos. A SOLUÇÃO possui funcionalidade para reabertura de qualquer período já encerrado (dois meses atrás, 3 semestres atrás, um ano atrás, etc.) dos projetos SPED, de determinada empresa, para edição de seus dados de preenchimento, inclusive possíveis retificações, observadas as determinações dos normativos dos Órgãos Fiscais? A reabertura consiste em permitir a realização de novas parametrizações (mencionadas no item RF-9.1.) e alteração em valores. Essas novas parametrizações e alterações de valores efetuadas não podem sobrepor as parametrizações e valores transmitidos anteriormente, ou seja, devem-se manter as parametrizações e valores de todas as versões anteriores (original e as retificadoras). Após reabertura, a SOLUÇÃO possui funcionalidade para efetuar novo encerramento do período, do projeto SPED e empresa em questão, nos mesmos moldes dos questionamentos específicos do item RF-9.2.? A SOLUÇÃO efetua verificação prévia impeditiva de reabertura quanto à geração de projetos SPED retificadores, com relação aos períodos os quais encontram-se sob fiscalização?

27 RF RF RF RF RF RF RF A SOLUÇÃO permite o reaproveitamento total ou parcial das informações anteriores constantes em mesmo projeto SPED de período coincidente? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de para comparar versões (original e retificadas) de mesmo projeto SPED de período coincidente? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para efetuar conciliação/batimento de campos que contenham informações similares, ou dependentes, dentro de determinado projeto SPED? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para efetuar conciliação/batimento de campos que contenham informações similares, ou dependentes, entre obrigações acessórias e projetos SPED diferentes com períodos coincidentes? Por exemplo, campo da DIPJ com somatório de valores analíticos do Fcont? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para efetuar conciliação/batimento de tributos declarados na confissão de débitos (DCTF) com os valores informados na EFD PIS/Pasep e Cofins? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela das divergências verificadas quando da conciliação/batimento efetuado em campos que contenham informações similares, ou dependentes, de um mesmo projeto SPED? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela das divergências verificadas quando da conciliação/batimento efetuado em campos que contenham informações similares, ou dependente, entre obrigações e projetos SPED diferentes, de períodos coincidentes? RF-9.3 RF RF RF Geração dos Arquivos dos Projetos SPED A SOLUÇÃO aplica as regras de validação dos registros e blocos do arquivo, referente ao seu conteúdo a ser validado (tamanho dos registros, contagem, enquadramento de registros alfabético, numérico ou ambos, contagem dos registros, etc.)? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para gerar os arquivos dos projetos SPED de acordo com os formatos (txt, xml, rtf, etc.) exigidos pelos normativos dos Órgãos Fiscais e os necessários para os processos internos do Banco (xls, doc, pdf, html, etc.)? Cite todos os formatos gerados pela SOLUÇÃO na coluna "Comentário"? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para consultar em tela o conteúdo de versões de arquivos gerados e não transmitidos?

28 RF RF RF RF RF RF RF RF RF RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade para registrar dados da transmissão do arquivo de cada projeto SPED de um determinado período e determinada empresa? A SOLUÇÃO possui funcionalidades de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) das informações de transmissão (número do recibo de transmissão, data, hora e responsável pela transmissão e versão do aplicativo do Órgão Fiscal)? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta ao conteúdo das versões de arquivos, gerados pela própria SOLUÇÃO, na situação transmitidas, apresentando inclusive as seguintes informações: número do recibo, data, hora e responsável pela transmissão e versão do PVA do Órgão Fiscal? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para efetuar upload e armazenamento dos arquivos dos Órgãos Fiscais, tanto transmitidos quanto os respectivos recibos? A SOLUÇÃO permite efetuar download dos arquivos dos Órgãos Fiscais, armazenados na própria SOLUÇÃO, avisando o usuário quanto a versão do PVA do Órgão utilizado na transmissão do arquivo do projeto SPED desejado? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de notificar o usuário quando houver necessidade de gerar novos arquivos dos projetos SPED em decorrência de alterações nos dados daqueles projetos (novas apurações, informações cadastrais, deduções, compensações, recolhimentos) utilizados para a montagem desses arquivos? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de geração de arquivos de retificação a partir de períodos fechados e transmitidos com total ou parcial reaproveitamento das informações? O arquivo retificador gerado pela SOLUÇÃO observará as configurações do PVA do Órgão Fiscal em sua última versão, referente ao mesmo período? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para notificar o usuário quanto a versão do aplicativo do Órgão Fiscal a ser utilizada para transmissão do arquivo de retificação gerado? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para armazenar as versões de arquivo geradas, mesmo as não transmitidas, juntamente com informações para trilha de auditoria (data e hora da geração, responsável pela geração)? RF-10 SOBRE INFORMAÇÕES GERENCIAIS, DE CONTROLE E OPERACIONAIS RF-10.1 Parametrização / Configuração

29 RF RF RF RF RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade para permitir a inclusão de logomarcas, padrões visuais e layout, definidos pelo Banco do Brasil, incluindo a possibilidade de parametrização de moeda em seus relatórios? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para criar consultas e relatórios utilizando a tecnologia de Business Intelligence? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para disponibilizar informações gerenciais sistematizadas de acordo com parâmetros pré-definidos? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para agendar a geração automática de relatórios individuais, totalizados, por médias, com máximos, com mínimos, por tributo, por Empresa, com periodicidades diárias, semanais, mensais, bimestrais, trimestrais, semestrais e anuais? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para possibilitar a consulta e parametrização por meio do método drill-down? RF-10.2 Consultas Gerenciais de Tributos RF RF RF RF RF RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade para gerar relatório analítico das partidas contábeis geradas ao sistema contábil do Banco, por período e por empresa? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para consultar em tela o relatório com a série histórica dos demonstrativos fiscais e recolhimentos dos tributos em qualquer período solicitado (meses, bimestres, trimestres, semestres, anuênios, biênios), com possibilidade de comparação entre os períodos? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para consultar em tela de forma comparativa tanto a diferença nominal quanto o índice apurado entre os períodos (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses)? A SOLUÇÃO exibe a diferença nominal dos valores apurados dos tributos entre os períodos (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses), bem como o índice resultante da relação entre esses valores? A SOLUÇÃO compara o resultado contábil (Lucro Líquido) com os valores apurados dos tributos entre os períodos (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses), e exibe a nova variação nominal e percentual? A SOLUÇÃO exibe a diferença nominal dos valores apurados com os valores recolhidos dos tributos entre os períodos (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses), bem como o índice resultante da relação entre esses valores?

30 RF RF RF RF RF RF Banco do Brasil S.A. A SOLUÇÃO compara o resultado contábil (Lucro Líquido) com os valores apurados, com os valores recolhidos dos tributos, ou ambas as variáveis, entre os períodos (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses), e exibe nova variação nominal e percentual? A SOLUÇÃO exibe a diferença nominal dos valores apurados dos tributos com os valores obtidos na aplicação direta das alíquotas dos tributos no LAIR (Lucro Antes do Imposto de Renda) entre os períodos (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses), bem como o índice resultante da relação entre esses valores? A SOLUÇÃO compara o resultado contábil (Lucro Líquido) com os valores apurados dos tributos, com os valores obtidos na aplicação direta das alíquotas dos tributos no LAIR (Lucro Antes do Imposto de Renda), ou ambas as variáveis, entre os períodos (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses), e exibe nova variação nominal e percentual? A SOLUÇÃO exibe a diferença nominal dos valores deduzidos dos tributos decorrentes de retenção de tributos na fonte, entre os períodos (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses), bem como o índice resultante da relação entre esses valores? A SOLUÇÃO compara o resultado contábil (Lucro Líquido) com os valores deduzidos dos tributos decorrentes de retenção de tributos na fonte entre os períodos (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses), e exibe nova variação nominal e percentual? A SOLUÇÃO exibe a diferença nominal dos valores dos tributos compensados, entre os períodos (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses), bem como o índice resultante da relação entre esses valores? RF A SOLUÇÃO compara o resultado contábil (Lucro Líquido) com os valores dos tributos compensados entre os períodos (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses), e exibe nova variação nominal e percentual? RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade para consultar os valores não deduzidos de tributos no Banco Múltiplo e nas Subsidiárias, com especificação das informações que ocasionaram a não dedução? RF-10.3 RF RF Consultas Gerenciais das Adições A SOLUÇÃO possui funcionalidade para consultar os valores dos grupos de adições (totais, permanentes e temporais) de um período (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses)? A SOLUÇÃO compara os valores totais, os valores permanentes e os valores temporais de um período (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses)?

31 RF RF RF RF RF RF RF RF RF RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade para consultar em tela de forma comparativa tanto a diferença nominal quanto o índice apurado entre os períodos (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses) para o grupo de Adições das bases de cálculo dos tributos? A SOLUÇÃO exibe a diferença nominal do Total de adições operacionais com as despesas operacionais de um determinado período (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses), bem como o índice resultante da relação entre esses valores? A SOLUÇÃO compara o resultado contábil (Lucro Líquido) com o total de adições operacionais, com as despesas operacionais ou ambas as variáveis de um determinado período (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses), e exibe a nova variação nominal e percentual? A SOLUÇÃO exibe a diferença nominal do Total das adições operacionais permanentes com o total de adições operacionais, de um determinado período (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses), bem como o índice resultante da relação entre esses valores? A SOLUÇÃO compara o resultado contábil (Lucro Líquido) com o Total das adições operacionais permanentes, com o total de adições operacionais, ou ambas as variáveis de diversos períodos (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses), e exibe a nova variação nominal e percentual? A SOLUÇÃO exibe a diferença nominal de cada um dos itens de adição operacional permanente com o total de adições operacionais permanentes, de um determinado período (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses), bem como o índice resultante da relação entre esses valores? A SOLUÇÃO exibe a diferença nominal do Total das adições operacionais temporais com o total de adições operacionais, de um determinado período (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses), bem como o índice resultante da relação entre esses valores? A SOLUÇÃO compara o resultado contábil (Lucro Líquido) com o Total das adições operacionais temporais, com o total de adições operacionais, ou ambas as variáveis de um determinado período (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses), e exibe a nova variação nominal e percentual? A SOLUÇÃO exibe a diferença nominal de cada um dos itens de adição operacional temporal com o total das adições operacionais temporais, de um determinado período (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses), bem como o índice resultante da relação entre esses valores? A SOLUÇÃO compara o resultado contábil (Lucro Líquido) com cada um dos itens de adição operacional temporal, com o total das adições operacionais temporais, ou ambas as variáveis de um determinado período (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses) e exibe a nova variação nominal e percentual? RF-10.4 Consultas Gerenciais das Exclusões

32 RF RF RF RF RF RF RF RF RF RF RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade para consultar os valores dos grupos de exclusões (totais, permanentes e temporais) de um período (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses)? A SOLUÇÃO compara os valores totais, os valores permanentes e os valores temporais de um período (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses)? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para consultar em tela de forma comparativa tanto a diferença nominal quanto o índice apurado entre os períodos (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses) para o grupo de Exclusões das bases de cálculo dos tributos? A SOLUÇÃO exibe a diferença nominal do total das exclusões operacionais e as receitas operacionais de um determinado período (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses), bem como o índice resultante da relação entre esses valores? A SOLUÇÃO compara o resultado contábil (Lucro Líquido) com o total das exclusões operacionais, com as receitas operacionais ou ambas as variáveis de um determinado período (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses) e exibe a nova variação nominal e percentual? A SOLUÇÃO exibe a diferença nominal do total das exclusões operacionais permanentes e o total de exclusões operacionais de um determinado período (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses), bem como o índice resultante da relação entre esses valores? A SOLUÇÃO compara o resultado contábil (Lucro Líquido) com o total das exclusões operacionais permanentes e o total de exclusões operacionais de um determinado período (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses) e exibe a nova variação nominal e percentual? A SOLUÇÃO exibe a diferença nominal de cada um dos itens de exclusão operacional permanente com o total de exclusões operacionais permanentes de um determinado período (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses), bem como o índice resultante da relação entre esses valores? A SOLUÇÃO compara o resultado contábil (Lucro Líquido) com cada um dos itens de exclusão operacional permanente, com o total de exclusões operacionais permanentes ou ambas as variáveis de um determinado período (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses) e exibe a nova variação nominal e percentual? A SOLUÇÃO exibe a diferença nominal do total das exclusões operacionais temporais com o total de exclusões operacionais de um determinado período (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses), bem como o índice resultante da relação entre esses valores? A SOLUÇÃO compara o resultado contábil (Lucro Líquido) com o total das exclusões operacionais temporais, com o total de exclusões operacionais, ou ambas as variáveis

33 de um determinado período (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses) e exibe a nova variação nominal e percentual? RF A SOLUÇÃO exibe a diferença nominal de cada um dos itens de exclusão operacional temporal com o total das exclusões operacionais temporais de um determinado período (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses), bem como o índice resultante da relação entre esses valores? RF A SOLUÇÃO compara o resultado contábil (Lucro Líquido) com cada um dos itens de exclusão operacional temporal, com o total das exclusões operacionais temporais, ou ambas as variáveis de um determinado período (mensal, trimestral, semestral, anual, últimos 12 meses) e exibe nova variação nominal e percentual? RF-11 SOBRE NOTAS EXPLICATIVAS E DEMONSTRAÇÕES TRIBUTÁRIAS RF-11.1 RF RF RF RF RF Consultas e geração de arquivos A SOLUÇÃO possui funcionalidade para consultar em tela a nota explicativa da demonstração de despesas tributárias por empresa individualmente (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias); contendo os valores mensais, trimestrais e semestrais? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para consultar em tela a nota explicativa da demonstração de despesas tributárias por grupo de empresas (financeiras, não financeiras, seguradoras, etc.) de forma consolidada, contendo os valores mensais, trimestrais e semestrais? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para consultar em tela a nota explicativa do ativo fiscal diferido por empresa individualmente (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias); contendo os valores mensais, trimestrais e semestrais? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para consultar em tela a nota explicativa do ativo fiscal diferido por grupo de empresas (financeiras, não financeiras, seguradoras, etc.) de forma consolidada, contendo os valores mensais, trimestrais e semestrais? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para gerar relatório de conciliação de encargos, de acordo com parametrizações estabelecidas no item RF-1? Entenda-se conciliação de encargos: demonstração da incidência direta do índice dos tributos devidos sobre itens da base de cálculo (adição, exclusão, incentivos, etc.), além dos tributos diferidos, com o objetivo de se chegar ao valor registrado nas contas de resultado em mesmo período.

34 RF RF RF RF RF A SOLUÇÃO possui funcionalidade para consultar em tela a nota explicativa da consolidação dos encargos tributários por empresa individualmente (Banco Múltiplo e suas Subsidiárias); contendo os valores trimestrais e semestrais? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para consultar em tela a nota explicativa da consolidação dos encargos tributários por grupo de empresas (financeiras, não financeiras, seguradoras, etc.) de forma consolidada, contendo os valores trimestrais e semestrais? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para consultar em tela a Demonstração da Apuração Fiscal, composta do resumo da base de cálculo de tributos IR e CSLL, contendo os itens mais relevantes dos ajustes (adições e exclusões) do Banco Múltiplo e das Subsidiárias? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para consultar em tela o Demonstrativo do Ativo Fiscal Diferido, com geração de arquivo para o Banco Central, contendo resumo com os itens preestabelecidos pelo demandante? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para consultar em tela a base de cálculo total, nas formas analítica ou sintética, dos tributos do Banco Múltiplo e das Subsidiárias, com geração de arquivo para envio à RFB - Receita Federal do Brasil, por tratamento diferenciado? RF-12 RF-12.1 RF RF RF RF GERAL Outras Informações Informe na coluna "Comentário" se as rubricas parametrizadas no sistema referem-se ao plano de contas da SOLUÇÃO, do cliente ou de ambos. A SOLUÇÃO armazena o histórico de alterações dos parâmetros das parametrizações citadas nestes requisitos funcionais? Todas as opções de consulta citadas nestes requisitos funcionais possuem funcionalidade de impressão? Todas as opções de consulta citadas nestes requisitos funcionais possuem funcionalidade de geração de arquivos (xml, rtf, xls, doc, txt, html, pdf, etc.) com o resultado das consultas? Em caso afirmativo, listar todos os formatos de arquivo de saída, no campo "Comentário".

35 RF RF RF RF RF RF RF RF Todas as opções de consulta citadas nestes requisitos funcionais são geradas de forma ONLINE, ou seja, assim que solicitado pelo usuário o resultado da consulta já está disponível para visualização? A SOLUÇÃO possui mecanismo de critica para evitar a geração em duplicidade de lançamentos/partidas contábeis? Para todos os casos que envolvem contabilização, mencionados no item RF-4.2., a SOLUÇÃO solicita a validação das informações, antes de gerá-las para os sistemas de contabilização do Banco, solicitando que o funcionário autorize a contabilização registrando sua chave e senha? A SOLUÇÃO utiliza modelos de lançamentos/partidas contábeis? Entenda-se como modelo a partida em primeira fórmula (um débito e um crédito) com rubricas contábeis e históricos específicos para determinada situação e pré-definidos. Entendase por código de histórico um número que reporta a uma explicação prévia de determinado lançamento/partida, exemplo, o código 211 refere-se à Provisão, débito; e o código 711 refere-se à Provisão, crédito. A SOLUÇÃO efetua o cadastramento e a atualização automáticos de modelos prédefinidos de lançamentos/partidas contábeis, a partir do sistema de catálogo de modelos do Banco do Brasil e das Subsidiárias? A SOLUÇÃO possui funcionalidades de manutenção (opções de inclusão, alteração e exclusão) dos lançamentos/partidas contábeis (rubricas, código de históricos, numeração de partida)? No caso da parametrização do número do lançamento/partida, a SOLUÇÃO possibilita configurar uma determinada faixa de numeração para uso exclusivo de partidas tributárias? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta em tela dos lançamentos/partidas contábeis?

36 Anexo II Requisitos Não Funcionais RN-1 RN-1.1 RN-1.2 RN-1.3 RN-1.4 RN-1.5 RN-1.6 RN-1.7 RN-1.8 RN-1.9 RN-1.10 RN-1.11 RN-1.12 SOBRE O PRODUTO Informe na coluna Comentário o nome, a versão/data do software oferecido, objeto deste RFI. Está integralmente adequado à legislação brasileira? Informe na coluna Comentário o tempo de existência do software no mercado brasileiro. Informe na coluna Comentário o tempo de existência do software no mercado externo. A empresa mantém canal para receber e protocolar as solicitações de alteração/customização no software? Informe na coluna Comentário o canal e o prazo de atendimento da solicitação. Existe previsão de descontinuidade do software, inclusive por motivo de substituição por outro produto? Em caso afirmativo informe a data na coluna Comentário. O software possui serviço on-line de ajuda, para cada tela acessada cujo conteúdo pode ser alterado sempre que necessário, bem como a possibilidade de fazer pesquisa por índice ou tópico de assunto? O software permite envio de dados, relatórios, informações através de interação com os softwares de correio eletrônico? Fornece manuais completos do software, em meio eletrônico, contendo informações detalhadas sobre instalação, configuração, operação e administração da SOLUÇÃO? Esses manuais estão escritos em língua portuguesa do Brasil? Informe na coluna Comentário o prazo de garantia do software. Descreva na coluna Comentário os principais serviços, tarefas, benefícios contemplados pela garantia.

37 RN-2 RN-2.1 RN RN RN-2.2 RN RN RN-2.3 RN-2.4 RN-2.5 RN RN-2.6 RN-2.7 RN RN-3 RN-3.1 RN RN SOBRE A IMPLEMENTAÇÃO Fornece serviços de customização funcional da SOLUÇÃO? Com mão de obra própria? Com mão de obra subcontratada? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário o nome e contato da empresa responsável pelo serviço. Fornece serviços de integração com os sistemas de informação do cliente? Com mão de obra própria? Com mão de obra subcontratada? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário o nome e contato da empresa responsável pelo serviço. Considerando os requisitos técnicos e funcionais mencionados neste documento, informe na coluna Comentário a quantidade de técnicos necessários para compor a equipe que realizaria a implementação (customização, integração e instalação) da SOLUÇÃO no Banco do Brasil. Considerando os requisitos técnicos e funcionais mencionados neste documento, informe na coluna Comentário a quantidade de técnicos do Banco do Brasil que deverão ser treinados para auxiliar a implementação da SOLUÇÃO no Banco. Considerando os requisitos técnicos e funcionais mencionados neste documento e avaliados como passíveis de atendimento, exceto os requisitos referentes à integração com os sistemas de informação do Banco do Brasil, informe na coluna Comentário o tempo necessário de implementação da SOLUÇÃO. Informe na coluna Comentário, em moeda brasileira, o custo da implementação, mencionada no item Informe na coluna Comentário, em moeda brasileira o custo por hora do serviço de customização da SOLUÇÃO. Possui pessoal capacitado para promover análise e melhoria no processo de negócio do cliente? Fornece propostas de melhoria no processo de negócio do cliente sem custos adicionais, durante a customização e implantação da SOLUÇÃO? SOBRE TREINAMENTO Fornece treinamentos práticos sobre a utilização da ferramenta? Informe na coluna Comentário a carga horária estimada por turma. Informe na coluna Comentário a quantidade média de alunos por turma.

38 RN RN-3.2 RN RN RN RN-3.3 RN RN RN RN-3.4 RN RN RN RN-3.5 RN RN RN RN-3.6 RN-4 RN-4.1 RN-4.2 RN-4.3 RN Informe na coluna Comentário, em moeda brasileira, o custo de treinamento por turma. Fornece treinamentos práticos para a área de TI (suporte e administração)? Informe na coluna Comentário a carga horária estimada por turma. Informe na coluna Comentário a quantidade média de alunos por turma. Informe na coluna Comentário, em moeda brasileira, o custo de treinamento por turma. Fornece treinamentos na operação da infraestrutura de hardware da SOLUÇÃO? Informe na coluna Comentário a carga horária estimada por turma. Informe na coluna Comentário a quantidade média de alunos por turma. Informe na coluna Comentário, em moeda brasileira, o custo de treinamento por turma. Fornece treinamentos na manutenção da infraestrutura de hardware da SOLUÇÃO? Informe na coluna Comentário a carga horária estimada por turma. Informe na coluna Comentário a quantidade média de alunos por turma. Informe na coluna Comentário, em moeda brasileira, o custo de treinamento por turma. Fornece treinamentos na manutenção da infraestrutura de software da SOLUÇÃO? Informe na coluna Comentário a carga horária estimada por turma. Informe na coluna Comentário a quantidade média de alunos por turma. Informe na coluna Comentário, em moeda brasileira, o custo de treinamento por turma. Todos os treinamentos mencionados nos itens 3.3.1, 3.3.2, 3.3.3, e são ministrados pela sua empresa? Em caso negativo, informe na coluna Comentário o nome e contato da empresa responsável. SOBRE LICENÇA As licenças são nominais, ou seja, são vinculadas a cada usuário da SOLUÇÃO? As licenças são concorrentes? Em um licenciamento concorrente as licenças não são vinculadas aos usuários. As licenças são diferenciadas por tipo de usuário? A SOLUÇÃO trabalha com licenças específicas para usuário final? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário, em moeda brasileira, o custo unitário da licença.

39 RN RN RN RN RN-4.4 RN RN RN-4.5 RN RN RN-4.6 RN RN RN-4.7 RN RN RN RN RN-4.8 A SOLUÇÃO trabalha com licenças específicas para usuário de desenvolvimento? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário, em moeda brasileira, o custo unitário da licença. A SOLUÇÃO trabalha com licenças específicas para usuário de suporte técnico? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário, em moeda brasileira, o custo unitário da licença. A SOLUÇÃO trabalha com licenças específicas para usuário administrador (acesso total e irrestrito)? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário, em moeda brasileira, o custo unitário da licença. A SOLUÇÃO trabalha com outros tipos de licenças? Informe na coluna Comentário os tipos, a descrição e o custo unitário em moeda brasileira. O licenciamento é departamental? As licenças de usuário são fornecidas juntamente com o licenciamento por departamento? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário a quantidade limite de licenças de usuário fornecidas por departamento. Informe na coluna Comentário, em moeda brasileira, o valor unitário da licença. O licenciamento é por empresa (CNPJ)? As licenças de usuário são fornecidas juntamente com o licenciamento por empresa? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário a quantidade limite de licenças de usuário fornecidas por empresa. Informe na coluna Comentário, em moeda brasileira, o valor unitário da licença. O licenciamento é por módulos da SOLUÇÃO? As licenças de usuário são fornecidas juntamente com o licenciamento por módulo? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário a quantidade limite de licenças de usuário fornecidas por módulo. Informe na coluna Comentário, em moeda brasileira, o valor unitário da licença. O licenciamento é por servidor? As licenças de usuário são fornecidas juntamente com o licenciamento por servidor? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário a quantidade limite de licenças de usuário fornecidas por servidor. Informe na coluna Comentário, em moeda brasileira, o valor unitário da licença. A empresa comercializa licenças permanentes (perpétuas)? A empresa trabalha com aluguel de licenças? A empresa fornece outros tipos de licenças? Informe na coluna Comentário os tipos, a descrição e o valor unitário em moeda brasileira.

40 RN-4.9 RN-5 RN-5.1 RN RN RN-5.2 RN RN RN RN RN RN RN Considerando os requisitos técnicos e funcionais mencionados neste documento e avaliados como passíveis de atendimento, informe na coluna Comentário os tipos de licenças e quantidades que precisariam ser adquiridas pelo Banco. SOBRE ANS ACORDO DE NÍVEL DE SERVIÇO Gestão da disponibilidade Utiliza ferramentas, instrumentos e procedimentos de avaliação e monitoração capazes de avaliar e reportar quaisquer indisponibilidades causadas por erros, falhas e defeitos da SOLUÇÃO? Em caso afirmativo informe na coluna "Comentário" como funcionam as ferramentas. Fornece relatórios com informações gerenciais e de acompanhamento do atendimento dos Níveis de Serviço contratados? Em caso afirmativo informe na coluna "Comentário" os dados, informações e intervalo de tempo em que são apresentados esses relatórios. Gestão do desempenho Informe na coluna "Comentário" a quantidade máxima de usuários que a SOLUÇÃO consegue suportar simultaneamente, mantendo um desempenho satisfatório para o cliente. Informe na coluna "Comentário" o tempo de resposta da SOLUÇÃO para a quantidade de usuários mencionada na pergunta anterior. Informe na coluna "Comentário" a quantidade de usuários concorrentes em base de dados que a SOLUÇÃO consegue suportar, mantendo um desempenho satisfatório para o cliente. Informe na coluna "Comentário" o tempo de resposta da SOLUÇÃO para a quantidade de usuários mencionada na pergunta anterior. Informe na coluna "Comentário" o volume máximo de dados que a SOLUÇÃO consegue processar, por exemplo, quantidade de lançamentos contábeis por dia; de forma a manter um desempenho satisfatório para o cliente. Informe na coluna "Comentário" o tempo de resposta da SOLUÇÃO para o volume de dados mencionados na pergunta anterior. Fornece relatórios com informações gerenciais e de acompanhamento do desempenho da SOLUÇÃO? Em caso afirmativo informe na coluna "Comentário" os dados, informações e intervalo de tempo em que são apresentados esses relatórios.

41 RN-5.3 RN RN RN RN-5.4 Gestão de incidentes Em média, qual o intervalo de tempo em que as manutenções e atualizações da SOLUÇÃO são disponibilizadas? As personalizações realizadas nos clientes (por exemplo, em relatórios) são mantidas quando das evoluções de versões da SOLUÇÃO? Disponibiliza antecipadamente um cronograma com as manutenções programadas ou atualizações da SOLUÇÃO? Suporte técnico e atendimento RN Fornece suporte técnico ao cliente? RN Fornece suporte técnico ao cliente 24 (vinte e quatro) horas por dia, 7 (sete) dias por semana? RN Fornece suporte técnico ao cliente 16 (dezesseis) horas por dia, 7 (sete) dias por semana, no horário compreendido entre 06:00 e 22:00 horas, considerando sempre o horário oficial de Brasília? RN Fornece suporte técnico ao cliente em outros horários? Em caso afirmativo informar na coluna "Comentário" os horários e dias praticados pela empresa. RN Fornece suporte técnico na modalidade on-site, ou seja, local em Brasília (DF)? RN Fornece suporte técnico na modalidade remoto? RN Fornece suporte técnico na modalidade telefone (0800)? RN Fornece suporte técnico na modalidade Internet? RN Fornece outra modalidade de suporte técnico? Informe na coluna Comentário as outras modalidades fornecidas. RN RN RN RN RN Fornece documentação para a criação e manutenção dos scripts para a área de Atendimento Técnico do cliente? Em caso afirmativo informe na coluna "Comentário" o intervalo de tempo em que a documentação é atualizada. A documentação, citada na pergunta anterior, está escrita na língua portuguesa do Brasil? Em caso negativo, informe na coluna "Comentário" as línguas em que a documentação está escrita. Possui treinamento técnico para a área de Atendimento Técnico do cliente? Informe na coluna Comentário os serviços prestados no suporte técnico. Informe na coluna Comentário o custo anual, em moeda brasileira, para a contratação de serviços de suporte técnico.

42 RN RN RN RN RN RN RN RN RN RN-5.5 RN RN RN-5.6 RN Fornece pessoal para suporte residente no BB, em Brasília (DF)? O serviço de atualização de versões/releases está incluído no contrato de suporte técnico? Em caso negativo, informe na coluna Comentário o custo das atualizações de versão do software, em moeda brasileira. As versões da SOLUÇÃO, atualizadas por motivo de alterações legais, são disponibilizadas ao cliente quanto tempo antes do prazo legal? As alterações legais determinadas nos normativos e que não exigem versionamento, são notificadas ao cliente pela SOLUÇÃO? Em caso afirmativo, informe na coluna Comentário com quanto tempo de antecedência ao prazo legal o cliente é notificado. Fornece suporte à instalação? Tem representação no território brasileiro? Fornece consultoria para operação e suporte à SOLUÇÃO? Fornece documentação para operação, suporte e manutenção da SOLUÇÃO? Em caso afirmativo informe na coluna "Comentário" o intervalo de tempo em que a documentação é atualizada. A documentação, citada na pergunta anterior, está escrita na língua portuguesa do Brasil? Em caso negativo, informe na coluna "Comentário" as línguas em que a documentação está escrita. Gestão de mudanças Informe na coluna Comentário o tempo de antecedência em que o cliente é comunicado, sobre todas as atualizações da SOLUÇÃO, incluindo-se as manutenções preventivas, e excetuando-se as manutenções corretivas? Fornece o relatório com a descrição detalhada das alterações, conjuntamente com o versionamento da SOLUÇÃO, o roteiro de instalação, as atualizações de documentações técnico-operacional da SOLUÇÃO e plano de testes (contendo descrição para comprovação dos resultados da implementação solicitada)? Níveis de serviço A empresa trabalha com indicadores para apurar os níveis de serviços prestados? Informe na coluna Comentário os indicadores e descreva-os.

43 RN RN Informe na coluna "Comentário" o TRO (tempo de recuperação operacional) praticado pela empresa. Entenda-se por TRO o tempo decorrido entre o momento da abertura do incidente até o restabelecimento das funcionalidades. Em caso de não cumprimento dos Níveis de Serviços que tenham sido acordados com o cliente, é fornecido algum tipo de desconto ou ressarcimento? Em caso afirmativo, cite as formas na coluna "Comentário".

44 Anexo III Requisitos Técnicos RT-1 RT-1.1 RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT SOBRE A APLICAÇÃO Arquitetura da aplicação A SOLUÇÃO está construída de acordo com o modelo arquitetônico de aplicações MVC 2 (Model-Viewer-Controller)? A SOLUÇÃO utiliza padrões de projeto GoF? A SOLUÇÃO possui módulos de processamento batch/agendados? Informe na coluna Comentário, quais requisitos funcionais demandam módulos batch/agendados, informando a tecnologia utilizada, as plataformas de execução suportadas e os mecanismos de agendamento suportados. A SOLUÇÃO foi desenvolvida com tecnologia Java? A SOLUÇÃO está em conformidade completa com a especificação J2EE/JEE 1.5 (Java Enterprise Editon)? A SOLUÇÃO é compatível com a especificação JEE 1.5 ou superior? A SOLUÇÃO utiliza padrões de projeto J2EE Core Patterns? Se a conformidade não for completa, informe na coluna Comentário as características utilizadas fora da especificação. A SOLUÇÃO é compatível com as restrições declaradas na especificação J2EE/JEE (Java Enterprise Editon) com a qual é compatível? Em caso negativo, informe na coluna Comentário quais as restrições não são compatíveis. A SOLUÇÃO necessita de bibliotecas de terceiros (open-sourced ou comerciais) para o processamento? Em caso positivo informe na coluna Comentário, as bibliotecas, a instituição mantenedora e as funções da mesma na SOLUÇÃO. A SOLUÇÃO utiliza outras tecnologias? Descreva em detalhes a arquitetura da SOLUÇÃO, apresentando todas as tecnologias utilizadas na camada de apresentação (Viewer). Descreva em detalhes a arquitetura da SOLUÇÃO, apresentando todas as tecnologias utilizadas na camada de controle (Controller). Descreva em detalhes a arquitetura da SOLUÇÃO, apresentando todas as tecnologias utilizadas na camada de negócios (Model). A SOLUÇÃO necessita de algum software de apoio para funcionar? Informe na coluna Comentário os softwares, respectivas versões e quantidade de licenças necessárias?

45 RT-1.2 RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT Camada de apresentação Toda a interface da SOLUÇÃO com o usuário está em Português do Brasil? A SOLUÇÃO possui recursos de internacionalização (I18N)? A SOLUÇÃO provê interface para usuários por meio de navegador web para todas as funcionalidades? Informe na coluna Comentário as funcionalidades que não são providas por navegador web. A SOLUÇÃO permite a instalação dos servidores da camada de apresentação em ambiente físico distinto do utilizado para a camada de negócios? A SOLUÇÃO permite a instalação dos servidores da camada de apresentação em ambiente com virtualização? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário os virtualizadores da camada de apresentação e suas respectivas versões. No ambiente virtualizado a camada de apresentação da SOLUÇÃO suporta o sistema operacional Microsoft Windows? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário as versões. No ambiente virtualizado a camada de apresentação da SOLUÇÃO suporta o sistema operacional IBM AIX? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário as versões. No ambiente virtualizado a camada de apresentação da SOLUÇÃO suporta o sistema operacional Solaris? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário as versões. A SOLUÇÃO permite o balanceamento de carga entre as interfaces cliente e os servidores da camada de apresentação? Informe na coluna Comentário as restrições e características aplicáveis aos mecanismos de balanceamento de carga A SOLUÇÃO permite a execução dos servidores da camada de apresentação em cluster? A SOLUÇÃO permite a instalação de conjuntos de servidores da camada de apresentação em ambiente físico distinto para cada conjunto de usuários atendidos? A SOLUÇÃO permite a instalação de conjuntos de servidores da camada de apresentação em ambiente virtualizado distinto para cada conjunto de usuários atendidos? A camada de apresentação da SOLUÇÃO utiliza tecnologia Java?

46 RT A interface web da SOLUÇÃO é fornecida por meio de componentes web executados em container Web de servidores de aplicação certificado para a especificação J2EE 1.5 ou JEE 5? RT A interface web é implementada utilizando a especificação JSF? RT Informe na coluna Comentário a versão da especificação utilizada. RT Informe na coluna Comentário os frameworks de implementação JSF utilizados. RT RT RT RT RT RT RT-1.3 RT RT RT RT RT RT RT RT RT A SOLUÇÃO utiliza tecnologia de Portais? Fornece portlet para acesso à SOLUÇÃO através de tecnologia de portais, respeitada a especificação JSR 168? Suporta o acesso remoto através de tecnologia de portais, respeitada a especificação OASIS WSRP 1.0 (Web Services for Remote Portlets)? Outras Tecnologias Informe na coluna Comentário as tecnologias utilizadas na camada de apresentação (Viewer-Controller). Informe na coluna Comentário as linguagens utilizadas na camada de apresentação (Viewer-Controller). Camada de negócios (model) A SOLUÇÃO permite o balanceamento de carga entre os servidores da camada de apresentação e os servidores da camada de negócio? Informe na coluna Comentário as restrições e características aplicáveis aos mecanismos de balanceamento de carga. A SOLUÇÃO permite a execução dos servidores da camada de negócio em cluster? A solução de cluster suporta o sistema operacional Microsoft Windows? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário as versões. A solução de cluster suporta o sistema operacional IBM AIX? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário as versões. A solução de cluster suporta o sistema operacional Solaris? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário as versões. A SOLUÇÃO permite a instalação dos servidores da camada de negócios em ambiente com virtualização? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário os virtualizadores da camada de negócio e suas respectivas versões. No ambiente virtualizado a camada de negócios da SOLUÇÃO suporta o sistema operacional Microsoft Windows? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário as versões.

47 RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT-2 RT-2.1 RT RT No ambiente virtualizado a camada de negócios da SOLUÇÃO suporta o sistema operacional IBM AIX? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário as versões. No ambiente virtualizado a camada de negócios da SOLUÇÃO suporta o sistema operacional Solaris? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário as versões. A SOLUÇÃO permite que diversos conjuntos de servidores da camada de apresentação para públicos distintos de usuários atendidos acessem um mesmo cluster de servidores da camada de negócios? A camada de negócios da SOLUÇÃO utiliza tecnologia Java? A lógica de negócio da SOLUÇÃO é fornecida por meio de componentes EJB executados em container EJB de servidores de aplicação certificados para a especificação J2EE 1.5 ou JEE 5? Para persistência em Sistemas Gerenciadores de Banco de Dados Relacionais é utilizada a tecnologia CMP (Container Managed Persistence)? Para persistência em Sistemas Gerenciadores de Banco de Dados Relacionais é utilizada a tecnologia JPA (Java Persistence API)? Para persistência em Sistemas Gerenciadores de Banco de Dados Relacionais é utilizada a tecnologia BMP (Bean Managed Persistence)? Para persistência em Sistemas Gerenciadores de Banco de Dados Relacionais são utilizadas as tecnologias JDBC (Java Database Conectivity) com Data Source? Para gestão de repositório de documentos anexados ao processo é utilizada a API especificada pela JSR 170? Em caso negativo, informe na coluna Comentário a tecnologia/framework a utilizada. Informe na coluna Comentário os frameworks adicionais utilizados para implementação da camada de negócios da aplicação. Outras Tecnologias Informe na coluna Comentário as tecnologias utilizadas na camada de negócios (Model). Informe na coluna Comentário as linguagens utilizadas na camada de negócios (Model). SOBRE PROCESSAMENTO Ambiente de processamento dos componentes client da SOLUÇÃO A SOLUÇÃO suporta o sistema operacional Microsoft Windows para processamento dos componentes client? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário as versões compatíveis do sistema operacional. Informe na coluna Comentário os requisitos mínimos de memória e processador para a SOLUÇÃO client.

48 RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT Informe na coluna Comentário os requisitos recomendados de memória e processador para a SOLUÇÃO client. No caso de tecnologia web, a SOLUÇÃO suporta o sistema operacional Microsoft Windows para acesso via browser? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário as versões compatíveis do sistema operacional. Informe na coluna Comentário os browsers e respectivas versões compatíveis. Informe na coluna Comentário os requisitos mínimos de memória e processador para a SOLUÇÃO client. Informe na coluna Comentário os requisitos recomendados de memória e processador para a SOLUÇÃO client. A SOLUÇÃO suporta o sistema operacional Linux para processamento dos componentes client? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário as versões compatíveis do sistema operacional e respectiva distribuição que suportam. Informe na coluna Comentário os requisitos mínimos de memória e processador para a SOLUÇÃO client. Informe na coluna Comentário os requisitos recomendados de memória e processador para a SOLUÇÃO client. No caso de tecnologia web, a SOLUÇÃO suporta o sistema operacional Linux para acesso via browser? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário as versões compatíveis do sistema operacional e respectiva distribuição que suportam. Informe na coluna Comentário os browsers e respectivas versões compatíveis. Informe na coluna Comentário os requisitos mínimos de memória e processador para a SOLUÇÃO client. Informe na coluna Comentário os requisitos recomendados de memória e processador para a SOLUÇÃO client. A SOLUÇÃO suporta o sistema operacional MacOS para processamento dos componentes client? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário as versões compatíveis do sistema operacional. Informe na coluna Comentário os requisitos mínimos de memória e processador para a SOLUÇÃO client. Informe na coluna Comentário os requisitos recomendados de memória e processador para a SOLUÇÃO client. No caso de tecnologia web, a SOLUÇÃO suporta o sistema operacional MacOS para acesso via browser? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário as versões compatíveis do sistema operacional. Informe na coluna Comentário os browsers e respectivas versões compatíveis.

49 RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT Informe na coluna Comentário os requisitos mínimos de memória e processador para a SOLUÇÃO client. Informe na coluna Comentário os requisitos recomendados de memória e processador para a SOLUÇÃO client. A SOLUÇÃO suporta o sistema operacional/dispositivos ios para acesso via browser? Em caso afirmativo informar na coluna Comentário as versões suportadas e restrição de dispositivos se for o caso. A SOLUÇÃO suporta o sistema operacional/dispositivos Android para acesso via browser? Em caso afirmativo informar na coluna Comentário as versões suportadas e restrição de dispositivos se for o caso. A SOLUÇÃO suporta browser Mozilla Firefox? Em caso afirmativo informar na coluna Comentário as versões suportadas. A SOLUÇÃO suporta browser Microsoft Internet Explorer? Em caso afirmativo informar na coluna Comentário as versões suportadas. A SOLUÇÃO suporta browser Google Chrome? Em caso afirmativo informar na coluna Comentário as versões suportadas. A SOLUÇÃO suporta browser Safari? Em caso afirmativo informar na coluna Comentário as versões e dispositivos suportados. A SOLUÇÃO exige o uso de aplicação cliente instalada localmente nas estações de trabalho? Informe na coluna Comentário os sistemas operacionais suportados pelas aplicações cliente. Informe na coluna Comentário os requisitos funcionais que exigem o uso de aplicação cliente. Informe na coluna Comentário os componentes (Biblioteca ou produto) adicionais ao Sistema Operacional que são exigidos pela aplicação cliente. Informe na coluna Comentário os requisitos mínimos de memória e processador para a SOLUÇÃO cliente. Informe na coluna Comentário os requisitos recomendados de memória e processador para a SOLUÇÃO cliente. Informe na coluna Comentário os plugins e recursos necessários, tais como Java, JavaScript, Flash, ActiveX, etc., para a execução da interface Web.

50 RT RT RT RT RT-2.2 Informe na coluna Comentário os periféricos exigidos pela SOLUÇÃO na estação de trabalho. A SOLUÇÃO utiliza outras tecnologias além das mencionadas anteriormente? Informe na coluna Comentário as tecnologias que a SOLUÇÃO exige que sejam instalados no cliente. Informe na coluna Comentário os softwares que a SOLUÇÃO exige que sejam instalados no cliente (Ex: Office, Acrobat, Flash, etc). Ambiente de processamento dos componentes servidores da SOLUÇÃO RT A SOLUÇÃO pode ser instalada em servidores de aplicação JEE WebSphere versão 7.0 ou superiores? RT Informe na coluna Comentário as versões suportadas. RT A SOLUÇÃO suporta o processamento em ambiente virtualizado? RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT A SOLUÇÃO pode ser instalada em servidores de aplicação JEE Oracle WebLogic versão 10.3 ou superiores? Informe na coluna Comentário as versões suportadas. A SOLUÇÃO suporta o processamento em ambiente virtualizado? A SOLUÇÃO suporta a instalação no CICS TS versão 3.2 e superiores, e em sistema operacional z/os com hardware IBM zseries? Informe na coluna Comentário as versões suportadas. A SOLUÇÃO suporta o processamento em ambiente virtualizado? A SOLUÇÃO suporta a instalação direta no sistema operacional z/os versão 1.11 ou superiores, e com hardware IBM zseries para servidor de aplicação? Informe na coluna Comentário as versões suportadas. A SOLUÇÃO suporta o processamento em ambiente virtualizado? A SOLUÇÃO suporta a instalação direta no sistema operacional RedHat com hardware IBM zseries para servidor de aplicação? Informe na coluna Comentário as versões suportadas. A SOLUÇÃO suporta o processamento em ambiente virtualizado? A SOLUÇÃO suporta a instalação direta no sistema operacional SuSe com hardware IBM zseries para servidor de aplicação? Informe na coluna Comentário as versões suportadas. A SOLUÇÃO suporta o processamento em ambiente virtualizado?

51 RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT RT A SOLUÇÃO suporta a instalação direta no sistema operacional Solaris com processador Sparc para servidor de aplicação? Informe na coluna Comentário as versões suportadas. A SOLUÇÃO suporta o processamento em ambiente virtualizado? A SOLUÇÃO suporta a instalação direta no sistema operacional AIX com hardware IBM pseries para servidor de aplicação? Informe na coluna Comentário as versões suportadas. A SOLUÇÃO suporta o processamento em ambiente virtualizado? A SOLUÇÃO suporta a instalação direta no sistema operacional RedHat com hardware x86 para servidor de aplicação? Informe na coluna Comentário as versões suportadas. A SOLUÇÃO suporta o processamento em ambiente virtualizado? A SOLUÇÃO suporta a instalação direta no sistema operacional SuSe com hardware x86 para servidor de aplicação? Informe na coluna Comentário as versões suportadas. A SOLUÇÃO suporta o processamento em ambiente virtualizado? A SOLUÇÃO suporta a instalação direta no sistema operacional Windows com hardware x86 para servidor de aplicação? Informe na coluna Comentário as versões suportadas. A SOLUÇÃO suporta o processamento em ambiente virtualizado? Caso solicitado, o provedor da SOLUÇÃO forneceria o software servidor de aplicação, com licenças, suporte técnico e manutenção? Informe na coluna Comentário o produto e versão que seriam fornecidos. Caso solicitado, o provedor da SOLUÇÃO forneceria o software de sistema operacional para execução de servidor de aplicação, com licenças, suporte técnico e manutenção? Informe na coluna Comentário o produto e versão que seriam fornecidos. Caso solicitado, o provedor da SOLUÇÃO forneceria o hardware para execução de servidor de aplicação, com licenças, suporte técnico e manutenção? Informe na coluna Comentário a plataforma que seria fornecida. A SOLUÇÃO utiliza outras tecnologias além das mencionadas anteriormente? Informe na coluna Comentário os sistemas operacionais necessários para processamento dos componentes servidores da SOLUÇÃO, vinculando com as versões suportadas.

52 RT RT RT-3 RT-3.1 RT-3.2 RT-3.3 RT-3.4 RT-4 RT-4.1 RT RT RT RT RT Informe na coluna Comentário a infraestrutura de software necessária para processamento dos componentes servidores da SOLUÇÃO (Ex: Tuxedo,.NET, IIS, BEA WebLogic, etc). Informe na coluna Comentário a infraestrutura de hardware necessária para processamento dos componentes servidores da SOLUÇÃO (Ex: requisitos recomendados de memória, processador e armazenamento). SOBRE ARQUITETURA Fornece o diagrama/descrição da Arquitetura Técnica da Aplicação (modelo de camadas)? Fornece o diagrama/descrição da Arquitetura de Segurança? Fornece o diagrama/descrição da Arquitetura de Banco de Dados e modelo descritivo? Fornece a descrição da hierarquia de navegação e diagrama de seqüência? SOBRE SEGURANÇA Identificação, autenticação e autorização A SOLUÇÃO integra-se com catálogo de diretório LDAP v3 RFC 2251 para identificação e autenticação de usuários? A SOLUÇÃO integra-se com catálogo de diretório LDAP v3 RFC 2251 para autorização de usuários a recursos e serviços? A SOLUÇÃO é compatível com uso de agentes de SSO, padrão OpenSSO/OpenAM, para autenticação e autorização de usuários a recursos e serviços? A SOLUÇÃO é compatível com uso de JAAS para autenticação e autorização de usuários a recursos e serviços? A SOLUÇÃO permite a identificação e autenticação de usuários por meio de código de usuários e senha? RT A SOLUÇÃO utiliza para autenticação de usuários o container J2EE 1.4 (Java 2 Enterprise Edition)? RT RT O controle de usuários às funcionalidades está em conformidade com o modelo de segurança da especificação J2EE 1.4 (Java 2 Enterprise Edition)? Toda a SOLUÇÃO está em conformidade completa com o modelo de segurança da especificação J2EE 1.4 (Java 2 Enterprise Edition)?

53 RT RT RT RT RT RT RT RT-4.2 RT RT RT RT RT RT-4.3 RT A SOLUÇÃO permite a identificação e autenticação com certificados digitais x.509v3, inclusive os emitidos no âmbito da ICP-Brasil? A SOLUÇÃO provê mecanismos para mapear as autorizações de papéis/perfis do próprio aplicativo com papéis/perfis definidos em grupos LDAP? A SOLUÇÃO implementa cadastramento/descadastramento automatizado de usuários a partir de catálogo de diretórios central? A SOLUÇÃO possibilita o cadastramento/descadastramento de usuários e privilégios on-line através de interface de programação? A SOLUÇÃO possibilita o cadastramento/descadastramento de usuários e privilégios em lote? A SOLUÇÃO provê ferramentas para definição de políticas, tais como permissões diferenciadas por grupo de usuários? A SOLUÇÃO provê mecanismos de segregação de usuários por papel (nível) de atuação (usuários, operadores, suporte, administração e outros papéis que se deseje criar)? Controle de acesso A SOLUÇÃO provê política de acesso a recursos e opções do aplicativo por perfis hierárquicos? A SOLUÇÃO possibilita o gerenciamento de restrições de acesso por usuários e por grupos de usuários? A SOLUÇÃO provê encerramento de sessão do usuário após um período prédeterminado de inatividade? A SOLUÇÃO implementa a funcionalidade de exigência de controle duplo para determinadas transações? A SOLUÇÃO permite gerenciamento de transações a utilizarem controle duplo? Criptografia, certificado e assinatura digital A SOLUÇÃO provê mecanismos de encriptação/decriptação de mensagens através da utilização de criptografia simétrica?

54 RT RT RT RT RT RT RT RT RT A SOLUÇÃO provê mecanismos de encriptação/decriptação de mensagens através da utilização de criptografia assimétrica? A SOLUÇÃO suporta os algoritmos de criptografia RC4, Triple DES e AES? A SOLUÇÃO suporta os algoritmos de resumo de mensagem (HASH) MD5 e SHA-1? A SOLUÇÃO suporta os protocolos SSL v3.0 e TLS v1.0? A SOLUÇÃO possibilita assinatura digital de mensagens através de certificados digitais x.509v3? A SOLUÇÃO provê mecanismo de assinatura, com certificados digitais X509v3, de mensagens que representem transações? A SOLUÇÃO provê mecanismo de assinatura, com certificados digitais X509v3, de arquivos enviados para processamento batch? A SOLUÇÃO provê mecanismo de assinatura, com certificado digital X509v3, de documentos eletrônicos no formato PKCS#7? A SOLUÇÃO provê mecanismo de conferência da assinatura por certificados digitais X509v3? RT O mecanismo de assinatura suporta o certificado X509v3 tipo A1? RT O mecanismo de assinatura suporta o certificado X509v3 tipo A3? RT-4.4 RT RT RT RT Auditoria A SOLUÇÃO disponibiliza recursos para auditoria de logs, contendo as transações realizadas pelos diversos usuários? A SOLUÇÃO armazena o conteúdo de campos de entrada, antes de serem alterados ou excluídos, juntamente com as informações de log? A SOLUÇÃO provê trilhas de auditoria que permitam o subsídio na apuração de processos administrativos, de suporte e da atuação dos usuários no sistema? A SOLUÇÃO provê mecanismos de monitoração dos eventos de segurança do ambiente através de console específica para esses eventos?

55 RT-4.5 RT RT RT RT RT-4.6 RT RT-5 RT-5.1 RT-5.2 RT-5.3 RT-5.4 RT-5.5 RT RT-5.6 RT Controle de conteúdo A SOLUÇÃO permite a varredura das bases de dados da SOLUÇÃO através de, no mínimo, duas soluções antivírus? Informe na coluna Comentário as soluções antivírus. A SOLUÇÃO é compatível com o appliance E1000 da McAfee? Informe na coluna Comentário qual(is) produto(s) ou solução(ões) é(são) utilizado(s) e seu funcionamento. A SOLUÇÃO provê meios de backup e recuperação de bases de dados de configurações, usuários perfis e informações? A SOLUÇÃO provê correções tempestivas a problemas de segurança (ameaças, vulnerabilidades) verificados em quaisquer dos componentes da SOLUÇÃO? Demais características A SOLUÇÃO utiliza padrões e melhores prática de segurança para o software? Informe na coluna Comentário quais. SOBRE DADOS E ARMAZENAMENTO Os dados são comuns a todos os componentes da SOLUÇÃO? A inexistência de replicação de tabelas e banco de dados indica que os dados são comuns a todos os componentes. A SOLUÇÃO suporta o SGBD DB2 UDB versão 9.7 e superiores? A SOLUÇÃO suporta o SGBD Oracle versão 11g e superiores? A SOLUÇÃO suporta o SGBD SQL Server versão 2008 R2 e superiores? Na plataforma mainframe, a SOLUÇÃO suporta o SGBD DB2 versão 10 e superior? A SOLUÇÃO é compatível com DB2 Data Sharing, quando instalada em mainframes IBM sob o sistema operacional Z/OS? A SOLUÇÃO suporta o Gerenciador de Conteúdo IBM Content Manager para guarda dos documentos recebidos por upload e recuperação de documentos já existentes na organização? Informe na coluna Comentário as versões compatíveis. Informe na coluna Comentário as plataformas (sistema operacional e hardware) suportadas e respectivas versões compatíveis.

56 RT-5.7 RT-5.8 RT RT-5.9 RT-5.10 RT-5.11 RT-5.12 RT-5.13 RT RT RT RT RT RT-5.14 RT-5.15 A SOLUÇÃO suporta a instalação direta no sistema operacional AIX com hardware IBM pseries para servidor de repositório GED. Informe na coluna Comentário as versões suportadas. A SOLUÇÃO suporta o Gerenciador de Conteúdo IBM Content Manager OnDemand Multiplatforms para guarda dos documentos recebidos por upload e recuperação de documentos já existentes na organização? Informe na coluna Comentário as versões compatíveis. Informe na coluna Comentário as plataformas (sistema operacional e hardware) suportadas e respectivas versões compatíveis. Informe na coluna Comentário os formatos de documentos e imagens suportados. A SOLUÇÃO suporta documentos e imagens criptografadas? A SOLUÇÃO provê mecanismos para exportação de documentos armazenados? A SOLUÇÃO prevê mecanismos para exportação de arquivos armazenados? A SOLUÇÃO permite anexar documentos ou imagens? A SOLUÇÃO permite parametrizar características do documento ou imagens anexadas aos processos? Em caso afirmativo informe na coluna Comentário as características que podem ser parametrizadas. O processamento das restrições é efetuado na estação do usuário? O processamento das restrições é efetuado nos servidores da camada de apresentação? A SOLUÇÃO aplica mecanismos de compressão na transferência dos documentos ou imagens? A SOLUÇÃO é compatível com o appliance E1000 da McAfee para verificação de documentos anexados? Caso solicitado, o provedor da SOLUÇÃO forneceria o software SGDB, com licenças, suporte técnico e manutenção? Informar na coluna Comentário o produto e versão que seriam fornecidos. Caso solicitado, o provedor da SOLUÇÃO forneceria o software de sistema operacional para execução de SGDB, com licenças, suporte técnico e manutenção? Informar na coluna Comentário o produto e versão que seriam fornecidos.

57 RT-5.16 RT-5.17 RT-5.18 RT-5.19 RT-5.20 RT-5.21 RT-5.22 RT-5.23 RT-5.24 RT-5.25 RT-6 Caso solicitado, o provedor da SOLUÇÃO forneceria o hardware para execução de SGDB com suporte técnico? Informar na coluna Comentário a plataforma que seria fornecida. Caso solicitado, o provedor da SOLUÇÃO forneceria o software de gerenciamento de documentos (GED), com licenças, suporte técnico e manutenção? Informar na coluna Comentário o produto e versão que seriam fornecidos. Caso solicitado, o provedor da SOLUÇÃO forneceria o software de sistema operacional para execução de gerenciamento de documentos (GED), com licenças, suporte técnico e manutenção? Informar na coluna Comentário o produto e versão que seriam fornecidos. Caso solicitado, o provedor da SOLUÇÃO forneceria o hardware para execução de gerenciamento de documentos (GED), com licenças, suporte técnico e manutenção? Informar na coluna Comentário a plataforma que seria fornecida. A SOLUÇÃO faz uso de Stored Procedures? A SOLUÇÃO faz uso de Triggers? São fornecidos o modelo e dicionário de dados? A SOLUÇÃO provê a guarda de arquivos eletrônicos informados pelos usuários? Informe na coluna Comentário os softwares utilizados para tal função. Informe na coluna Comentário a previsão da quantidade de armazenamento necessário. Realiza o monitoramento do banco de dados, de forma a garantir a performance e estabilidade da SOLUÇÃO? SOBRE REDES RT-6.1 A SOLUÇÃO é plenamente compatível com protocolo IP Versão 4? RT-6.2 A SOLUÇÃO é plenamente compatível com protocolo IP Versão 6? RT-6.3 RT-6.4 A SOLUÇÃO é compatível com os serviços DNS? Como protocolo de transporte, a SOLUÇÃO é compatível com TCP?

58 RT-6.5 RT-6.6 RT-6.7 RT-6.8 RT-6.9 RT-6.10 RT-7 RT-7.1 RT-7.2 RT-7.3 RT-7.4 RT-7.5 RT-7.6 RT-7.7 RT-7.8 RT-8 Como protocolo de transporte, a SOLUÇÃO é compatível com UDP? A SOLUÇÃO permite a configuração do número da porta TCP/UDP dos componentes da SOLUÇÃO, visando definição de qualidade de serviço (QoS)? A SOLUÇÃO possui balanceamento próprio de balanceamento de carga? A SOLUÇÃO permite o balanceamento de carga através de balanceador externo? A SOLUÇÃO utiliza multicast entre os seus componentes e rede corporativa? Todos os componentes necessários para o seu funcionamento (processamento, armazenamento e conexão interna de rede) estão contidos na SOLUÇÃO, necessitando somente de ponto único de ligação com a rede corporativa? SOBRE GERENCIAMENTO A SOLUÇÃO implementa administração centralizada? A SOLUÇÃO implementa administração remota? A SOLUÇÃO envia notificações quando qualquer objeto envolvido entrar ou sair do estado normal de funcionamento, através de comunicação via TCP/IP e/ou SNMPv2c? A SOLUÇÃO provê mecanismos de monitoramento de todos os seus componentes? A SOLUÇÃO provê mecanismos de gerenciamento centralizado de todos os seus componentes? A SOLUÇÃO registra logs que contenham informações sobre o status das aplicações, seus componentes e módulos, quando estes entrarem ou saírem do estado normal de funcionamento? A SOLUÇÃO se integra com soluções de gerenciamento de terceiros? Informe na coluna Comentário quais. A SOLUÇÃO permite a instalação de agentes das ferramentas de gerenciamento do Banco, em qualquer objeto, para fins de monitoração, inventário lógico e coleta de informações para planejamento de capacidade e análise de performance, através de comunicação via TCP/IP? SOBRE INTEGRAÇÃO

59 RT-8.1 RT-8.2 RT-8.3 RT-8.4 RT-8.5 RT-8.6 RT-8.7 RT-8.8 RT-8.9 RT-8.10 RT-8.11 RT-8.12 RT-8.13 A SOLUÇÃO suporta a integração com os sistemas de informação do cliente, por meio de acesso síncrono com a tecnologia Web Services? A SOLUÇÃO suporta a integração com os sistemas de informação do cliente, em ambiente CICS, por meio de software de envio e recebimento de mensagens em filas (ex. MSMQ, IBM MQ Series, Tibco EMS). Informe na coluna Comentário quais. A SOLUÇÃO suporta a integração com os sistemas de informação do cliente, utilizando APIs em Java? A SOLUÇÃO suporta a integração com os sistemas de informação do cliente via API Java compatível com a especificação JEE a ser fornecida? A SOLUÇÃO provê serviços aos sistemas de informação do cliente por meio de acesso síncrono com a tecnologia Web Services? A SOLUÇÃO provê serviços aos sistemas de informação do cliente por meio de software de envio e recebimento de mensagens em filas (ex. MSMQ, IBM MQ Series, Tibco EMS). Informe na coluna Comentário quais. A SOLUÇÃO provê serviços aos sistemas de informação do cliente, utilizando APIs em Java? A SOLUÇÃO provê serviços aos sistemas de informação do cliente via API Java compatível com a especificação JEE a ser fornecida? A SOLUÇÃO utiliza mecanismos de integração em conformidade com as especificações JCA (Java Connector Achitecture), respeitando suas diretrizes? A SOLUÇÃO utiliza mecanismos de integração em conformidade com as especificações JMS (Java Message Service), respeitando suas diretrizes? A SOLUÇÃO suporta integração com os sistemas corporativos do cliente? A SOLUÇÃO suporta a integração com os sistemas corporativos do cliente na forma de troca de arquivos? Em caso afirmativo, cite os formatos suportados (txt, xls, xml, etc) dos arquivos de entrada e saída na coluna Comentário. Existem outras formas de integração suportadas pela SOLUÇÃO? Cite as formas de integração na coluna Comentário.

60 RT-8.14 RT-8.15 RT-8.16 RT-8.17 RT-8.18 RT-8.19 RT-8.20 RT-8.21 RT-8.22 RT-8.23 Em que instituições financeiras essa integração já foi feita? Cite as formas de integração implementadas nessas instituições na coluna Comentário. A SOLUÇÃO possui funcionalidade de carregamento e atualização automáticos dos Lançamentos que afetam a neutralidade fiscal por empresa, que seriam disponibilizados pelo sistema corporativo do cliente? Em caso afirmativo, como é o layout da informação (descrição do campo, tamanho, tipo numérico ou alfanumérico, obrigatoriedade do campo)? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de carregamento e atualização automáticos do Balancete por empresa, que seria disponibilizado pelo sistema corporativo do cliente? Em caso afirmativo, como é o layout da informação (descrição do campo, tamanho, tipo numérico ou alfanumérico, obrigatoriedade do campo)? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de carregamento e atualização automáticos do Plano de Contas por empresa, que seria disponibilizado pelo sistema corporativo do cliente? Em caso afirmativo, como é o layout da informação (descrição do campo, tamanho, tipo numérico ou alfanumérico, obrigatoriedade do campo)? A SOLUÇÃO possui funcionalidade de carregamento e atualização automáticos das Notas Fiscais por empresa, que seria disponibilizado pelo sistema corporativo do cliente? Em caso afirmativo, como é o layout da informação (descrição do campo, tamanho, tipo numérico ou alfanumérico, obrigatoriedade do campo)? A SOLUÇÃO gera informações de lançamentos contábeis para os sistemas corporativos de contabilidade do cliente? Em caso afirmativo, qual o layout da informação (descrição do campo, tamanho, tipo numérico ou alfanumérico, obrigatoriedade)? Quais são as informações obrigatórias de entrada da SOLUÇÃO que devem ser geradas pelos sistemas corporativos do cliente para integração? Informe também em qual funcionalidade a informação é utilizada na SOLUÇÃO. Quais são as demais informações de entrada que a SOLUÇÃO que devem ser geradas pelos sistemas corporativos do cliente para integração? Informe também em qual funcionalidade a informação é utilizada na SOLUÇÃO. Informe layout das informações de entrada (descrição do campo, tamanho, tipo numérico ou alfanumérico, obrigatoriedade) da SOLUÇÃO na coluna Comentário. Quais são as informações padrões de saída que a SOLUÇÃO gera para os sistemas corporativos do cliente?

61 RT-8.24 RT-8.25 RT-8.26 RT-8.27 RT-8.28 RT-8.29 RT-8.30 RT-8.31 RT-8.32 RT-8.33 RT-8.34 Quais são as demais informações de saída que a SOLUÇÃO gera para os sistemas corporativos do cliente? Informe layout das informações de saída (descrição do campo, tamanho, tipo numérico ou alfanumérico, obrigatoriedade) da SOLUÇÃO na coluna Comentário. A SOLUÇÃO possui funcionalidade para parametrização do layout (inclusão ou exclusão de campos, alteração do tamanho e tipo do campo) de suas informações de entrada? As recepções e carregamento de informações de entrada, disponibilizadas pelos sistemas corporativos do cliente, são efetuadas via processamento BATCH? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para agendar a periodicidade (hora, dia, semana, quinzena, mês, semestre ou ano) e a hora de processamento de arquivos/informações de entrada e saída? A SOLUÇÃO permite agendar a periodicidade (hora, dia, semana, quinzena, mês, semestre ou ano) e a hora de processamento de arquivos/informações de entrada e saída, por meio de outras ferramentas? Em caso afirmativo, citar quais. A SOLUÇÃO possui mecanismo de captura e carregamento de informações de entrada no mesmo momento em que ela é disponibilizada pelo sistema corporativo do cliente? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para parametrização do layout (inclusão ou exclusão de campos, alteração do tamanho e tipo do campo) de suas informações de saída? A geração de informações de saída, para os sistemas corporativos do cliente, é efetuada via processamento BATCH? A SOLUÇÃO possui funcionalidade para parametrizar a periodicidade (diária, semanal, quinzenal, mensal, semestral ou anual) e a hora de geração das informações de saída, para os sistemas corporativos do cliente? A SOLUÇÃO permite que a funcionalidade de geração das informações de saída, para os sistemas corporativos do cliente, seja executada várias vezes ao dia de forma programada?