INSTRUMENTOS DE ENFRENTAMENTO À CORRUPÇÃO

Transcrição

1 INSTRUMENTOS DE ENFRENTAMENTO À CORRUPÇÃO INEZIL PENNA MARINHO JR. JUIZ FEDERAL (TRF4). MESTRE E ESPECIALISTA EM CIÊNCIAS CRIMINAIS (PUCRS)

2 O QUE É CORRUPÇÃO? CONCEITO COMPLEXO PRÁTICAS (ganhos privados X interesse público) BALIZAS (falta de transparência, manipulação de regras, omissão procedimentos, ausência imparcialidade) PATOLOGIA GLOBAL AMEAÇA A GOOD GOVERNANCE

3 ENFRENTAMENTO À CORRUPÇÃO: TOMADA DE CONSCIÊNCIA: CIDADANIA PARTICIPAÇÃO SOCIAL MAIS EFETIVA INSTRUMENTOS PROCESSUAIS EFETIVOS (cíveis e penais)

4 OS CUSTOS DA CORRUPÇÃO CORRUPTION IS A TAX FAZ AS PESSOAS PERDEREM A FÉ AUMENTA CUSTOS DOS SERVIÇOS E IMPOSTOS MINANDO E ENFRAQUECENDO E.D.D. IMPEDE CRESCIMENTO AO DESVIAR RECURSOS AMEAÇA ESTABILIDADE E SEGURANÇA ANTICOMPETITIVA

5 OS NÚMEROS DA CORRUPÇÃO NO BRASIL CUSTO MÉDIO ANUAL DA CORRUPÇÃO: 1,38% A 2,3% DO PIB = R$ 50,8 A 84,5 BILHÕES O QUE SERIA POSSÍVEL FAZER COM ESSE VALOR???

6 arcar com o custo anual de 24,5 milhões de alunos das séries iniciais do ensino fundamental; equipar e prover o material para 129 mil escolas das séries iniciais do ensino fundamental, com capacidade para 600 alunos; construir 57,6 mil escolas para séries iniciais do ensino fundamental; construir 918 mil casas populares; aumento de 47,% de matriculados no ensino fundamental (mais de 16 milhões de jovens e crianças); aumento de 89% nos leitos de hospitais públicos do SUS ( leitos); aumento em 103,8% no serviço de saneamento (casas com sistema de esgoto); aumento de 12 portos para 184 (incremento de 1537%); construção de 277 novos aeroportos, um crescimento de 1383%. OBS. Operação Lava-Jato já recuperou cerca de 1 bilhão de valores desviados

7 CARACTERÍSTICAS DAS CONDUTAS: RACIONALIDADE CUSTO x BENEFÍCIO RÉUS SOFISTICADOS ESQUEMAS COMPLEXOS TESTEMUNHAS ENVOLVIDAS E INTIMIDADAS COMPLEXIDADE DAS PRÁTICAS

8 POLÍTICA CRIMINAL ANTICORRUPÇÃO AUMENTAR OS FATORES NEGATIVOS DA EQUAÇÃO (efeito dissuasório) CULTURA COLABORATIVA NO ÂMBITO PROCESSUAL EFICÁCIA OBJETIVA DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS (deveres de proteção) PROCESSO PENAL CONTEMPORÂNEO ACOMPANHANDO AS TRANSFORMAÇÕES NECESSIDADE DOS INSIDERS MODELO COOPERATIVO DE PROCESSO PENAL INSTRUMENTOS PROCESSUAIS CIVIS DE EFETIVA RECUPERAÇÃO PATRIMONIAL PARTICIPAÇÃO DA SOCIEDADE

9 Práticas anticorrupção no direito comparado A EXPERIÊNCIA NORTE-AMERICANA

10 A participação da sociedade civil normas fazem da população aliados do Estado no enfrentamento à corrupção; tarefa vista por todos como uma questão de cidadania; considerados os instrumentos mais eficientes de descobertas às fraudes e abusos de recursos do erário; Congresso norte-americano reconhece: I os oficiais do governo não são suficientes para deter a variedade de fraudes contra o erário público; II apenas o cidadão com conhecimento próximo aos fatos pode coletar, preservar em momento próprio e trazer informações de difícil produção posterior; III o cidadão precisa ter incentivo financeiro e proteção por danos advindos da denúncia efetuada.

11 WHISTLEBLOWER PROJECT

12 WHISTLEBLOWER PROJECT O QUE É WHISTLEBLOWER? NÃO É COLABORAÇÃO PREMIADA OU ACORDO DE LENIÊNCIA; INFORMAÇÃO EM TROCA DE RECOMPENSA;

13 REQUISITOS PARA RECEBER A RECOMPENSA pertinência da informação; voluntariedade na comunicação; originalidade da informação: [a] a informação deve vir do conhecimento ou análise independentes do whistleblower; [b] a informação não é conhecida da Comissão (SEC) por nenhuma outra fonte; [c] a informação não deve ser oriunda de uma audiência judicial ou administrativa, auditoria, ou investigação governamental, exceto se o whistleblower for a fonte desses atos. Eficácia da informação: a informação deve levar à recuperação de valores (incluindo sanções) superiores a um milhão de dólares ($1,000,000).

14 PERCENTUAL DA RECOMPENSA 10% e 30% dos valores recuperados ou sanções monetárias impostas. diferentes ações que decorrem da mesma original informação (por exemplo: ação cível e ação criminal). O QUE INFLUENCIA NO PERCENTUAL? a) o quão significante foi a informação dada pelo whistleblower no sucesso da recuperação dos valores, judicial ou administrativa; b) o grau de assistência dada pelo whistleblower na recuperação dos valores, judicial ou administrativa; c) qualquer outro fator que a Comission (SEC) entenda relevante e venha a prever em lei ou regulamento.

15 FALSE CLAIM ACT QUI TAM ACTION

16 Qui tam action ORIGEM: 1863 (pólvora e armamentos subqualificados, cavalos doentes etc) OBJETIVO: - participação popular para coibir todo tipo de má destinação de recursos público - autor da ação não precisa ter sido vítima do ato e a atuação é em nome do governo, fraudado por ato do réu. NATUREZA CÍVEL: É uma ação judicial de natureza cível, que não exige certeza da vontade específica de fraude.

17 Critérios de premiação: A premiação do autor incidirá sobre o montante total efetivamente cobrado, acrescido das penalidades civis e sucumbência (mais honorários advocatícios e despesas): - 25% a 30%: se o governo não participou do litígio; - 15% a 25%: se o governo participou do litígio; - 10% a 15%: quando o pedido é baseado principalmente em informações públicas. percentual varia de acordo com o grau de contribuição substancial.

18 VANTAGENS DA PARTICIPAÇÃO DA SOCIEDADE CIVIL

19 - TESTEMUNHAS QUALIFICADAS: INSIDERS - mestre de obras verifica a aplicação de materiais inferiores em uma obra, em desacordo com o projeto licitado; - encarregado de obra que percebe a colocação de uma camada mais fina de asfalto em determinada estrada; - enfermeira que descobre que o hospital lança cobranças de procedimentos médicos não dispensados aos pacientes; - profissional das ciências contábeis que percebe serem os recursos da empresa migrados para sociedades fantasma a fim de possibilitar a sonegação de lucros, etc. QUESTÃO DE CIDADANIA E BOAS PRÁTICAS NEGOCIAIS REMUNERAÇÃO E NOVO MERCADO PARA ESPECIALISTAS

20 . EFETIVIDADE NOS RESULTADOS Dados do U.S. Department of Justice DOJ: - ano fiscal de 2014: recuperados 5,69 bilhões de dólares, - últimos 5 anos: 22,75 bilhões de dólares recuperados em cinco anos.

21 Obrigado! PROCESSO PENAL NA JUSTIÇA FEDERAL