JORGE ADVOGADOS ASSOCIADOS.

Transcrição

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2 COMPLIANCE São necessários 20 anos para construir a reputação de uma empresa e apenas cinco minutos para destruí-la. Warren Buffet

3 O Que é o Compliance? A palavra tem origem no verbo em inglês to comply, que significa agir de acordo com uma ou várias regras. Portanto, quando sua organização estiver em Compliance efetivo, ela estará em conformidade com as leis e atendendo as exigências dos órgãos que regulam sua atividade.

4 A melhor arma contra a corrupção. A corrupção, atualmente em mais evidência, sempre assolou nosso país, em 2014 esta prática ilícita e imoral consumiu 95 bilhões de reais, ou seja, quase 3% do PIB anual do país. A corrupção é um dos maiores criadores de desigualdade dentre os players do mercado. A corrupção é um dos maiores criadores de desigualdade dentre os players do mercado. Com uma estrutura sólida de Compliance inserida nas atividades empresarias, a corrupção será combatida de várias formas e, o mais importante, o combate será feito pela própria empresa. Mitiga-se a possibilidade de ocorrência de atos de corrupção ou infrações, sejam elas dolosas (com vontade) ou culposas (erros), uma vez que, o Compliance Officer analisará as medidas e ações que são tomadas em campos mais arriscados.

5 Lei Anticorrupção de 2013 e Decreto de 2015 O Brasil, no quadro atual, instituiu uma política de combate absoluto aos corruptos, nunca na história do país houve uma pro atividade tão grande para encontrar e punir os corruptos. A grande mudança que a Lei Anticorrupção trouxe foi a adoção da responsabilidade OBJETIVA civil e administrativa para as pessoas jurídicas por atos contra a administração pública. A condenação da pessoa jurídica não afasta a punibilidade da pessoa física também. Art. 1o Esta Lei dispõe sobre a responsabilização objetiva administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira. Art. 2o As pessoas jurídicas serão responsabilizadas objetivamente, nos âmbitos administrativo e civil, pelos atos lesivos previstos nesta Lei praticados em seu interesse ou benefício, exclusivo ou não. Condutas Reprimidas Lei de 2013 Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público, ou a terceira pessoa a ele relacionada; Financiar, custear, patrocinar ou subvencionar a prática dos atos ilícitos; Utilizar-se de interposta pessoa física ou jurídica para ocultar ou dissimular seus reais interesses ou a identidade dos beneficiários dos atos praticados; Dificultar investigação ou fiscalização; Fraudar licitações e contratos com o governo.

6 Uma empresa com um Programa de Compliance adequado, devidamente implementado e monitorado, é uma empresa consciente, limpa e com maior valor de mercado. Porque vale o investimento? Quando a organização conseguir atingir o nível adequado de implementação e absorção do Progama de Compliance, significa que esta não somente estará em conformidade com as leis, e atendendo as exigências dos órgãos que regulam sua atividade, mas, o valor do capital reputacional estará elevadíssimo e a organização será capaz de externalizar ao mercado e órgãos governamentais seus diferenciais éticos e morais, por meio da transparência e clareza nas formas de atuar. O Compliance Officer trabalha como um guardião que está a todo momento se esforçando para mitigar as possibilidades de a empresa vir a cometer algum ilícito ou alguma irregularidade, bem como, tomando todas as medidas possíveis para que, caso haja alguma falha na atuação da empresa, seus gestores não sejam criminalmente responsabilizados. O trabalho é preventivo, a organização via de regra não é autuada pela lei anticorrupção e, caso seja, a multa é infinitamente menor, pois, a Lei concede uma série de benesses para as organizações que tomaram todas as medidas possíveis para combater a prática de atos de corrupção. Compliance é uma tendência da modernidade, o crescimento do Programa no Brasil é exponencial e, as empresas que ainda não iniciaram a implementação do Programa já estão para trás.

7 Penalidades Administrativas e Judiciais Multa: de 0,1 a 20% do faturamento anual BRUTO; Publicação da decisão condenatória; Perdimento de bens, direitos e valores; Proibição de receber subsídios, subvenções, incentivos, doações ou empréstimos públicos; Suspensão ou interdição parcial das atividades; Dissolução compulsória da pessoa jurídica; Reparação integral do dano. Multas Aplicadas Com Base no FCPA (Foreign Corrupt Practices Act) Lei federal americana promulgada em 1977 que visa combater a corrupção transnacional por determinadas pessoas ou entidades relacionadas aos EUA. Serviu de base para a criação da nossa lei Anticorrupção. Caso Siemens 2008 Condenada a pagar 800 milhões de dólares Caso Alstom 2007 Condenada a pagar 772 milhões de dólares Caso KBR/ Halliburton 2009 Condenada a pagar 579 milhões de dólares

8 Programa de Compliance na Prática Comunicação Treinamentos Controles Internos Due Diligance Revisão Incentivo à Denúncia Investigação Periódica Medidas Disciplinares Auditoria Monitoramento Código de Conduta Políticas Revisão Periódica Mensuração Análise de Risco Apoio da Alta Administração Fonte: INSPER

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