Atualizações da Versão... 4 Introdução aos Instrumentos de Captação Conhecendo o Produto Ações dos Botões das Telas...

Transcrição

1

2 Conteúdo Instrumentos de Captação Atualizações da Versão... 4 Introdução aos Instrumentos de Captação Conhecendo o Produto Ações dos Botões das Telas Instrumento Financeiro Consulta Instrumento Financeiro Registro/Emissão Registro de CDBs, DIs, DPGE, LC e RDB Registro de LF Registro de LAM Registro do IECE, IECI e IECP Registro de LFSC e LFSN Opção Alterar Alteração de IECI, IECE, IECP, LFSC e LFSN Dados Complementares Manutenção do Código ISIN Consulta de Registrador/Emissor Condições de Resgate Antecipado Preço Unitário da Curva para Ativos Características de Remuneração Escalonada Adimplência/Inadimplência de Instrumento Financeiro Troca de IF e/ou Desdobramento Registro de Operação Transferência de I.F. Sem Financeiro Depósito Retirada/Extinção Compra/Venda Definitiva/Cessão Compromissada Compra/Venda Posfixada Compra/Venda Prefixada Lançamento de PU de Compromisso Posfixado Antecipação Documentação de Compra/Venda Compromissada Compra/Venda Posfixada Retroativa Compra/Venda Prefixada Retroativa Antecipação Retroativa Resgate Antecipado Margem Garantia Reserva Técnica Retenção de Imposto de Renda Valorização de Compra/Venda Definitiva

3 Bloqueio/Desbloqueio de Custódia Registro Retroativo de Resgate Antecipado Opção de Venda Não Repactuação Resgate Parcial de Debêntures Conversão e Permuta Eventos Manutenção de Eventos Eventos Complementares Manutenção de Eventos por Alteração Manutenção de Eventos de Opção PU de Lastro de DPGE Exercício da Opção de Recompra Consultas Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro Eventos Curva do Instrumento Financeiro Estatística de Negociação Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/Bloqueio/ Transferência INSS Solicitação de Arquivo de Características de Ativos Complemento do Núcleo de Subordinação de LFS Complemento do Núcleo de Subordinação de LFSC e LFSN Consulta Posição de DPGE Consulta Prévia de Financeiro Emissor Consulta Tipo Classe Curvas Disponíveis para VCP (Consulta de Tipo Classe) Taxas 221 Informações Adicionais Ativos x Naturezas Econômicas s exibidos conforme Forma de Pagamento Registro de Valores Mobiliários Distribuídos com Esforços Restritos Operação de Intermediação no Mercado Secundário Metodologia de Cálculo Conta Vinculada à Redução de Compulsório Intermediação Compra/Venda Definitiva (operação 52) e Compra/Venda a Termo (operação 552) Inadimplência para Operações Subordinadas e Vinculadas Procedimento referente a não contratação ou indicação do Escriturador Glossário

4 Atualizações da Versão Versão Atualizado em 23/11/ /12/ /11/ /11/ /11/ /11/2015 Referência Manutenção de Eventos de Opção Documentação de Compra/Venda Compromissada Compra/Venda Definitiva (operação 52) e Compra/Venda a Termo (operação 552) 23/11/ /11/2015 Reserva Técnica 23/11/ /11/2015 Antecipação Retroativa 23/11/ /11/2015 Compra/Venda Posfixada Compra/Venda Prefixada Lançamento de PU de Compromisso Posfixado Antecipação Compra/Venda Posfixada Retroativa Compra/Venda Prefixada Retroativa Antecipação Retroativa 23/11/ /11/2015 Compromissada 23/11/ /11/2015 Compra/Venda Definitiva/Cessão 21/09/ /10/2015 Registro de LFSC e LFSN 21/09/ /10/2015 Compra/Venda Definitiva/Cessão Instrumentos de Captação Atualização Melhoria no texto da Visão Geral. Exclusão do instrumento financeiro DEB na Visão Geral. Melhoria no texto da observação 8). Inclusão de informação sobre a vinculação de ativo de distribuição pública na Visão Geral. Inclusão de informação sobre o lançamento de compromissadas correntistas de contas 99, nos campos: Posição origem e Código e inclusão das observações. Inclusão de informação sobre o lançamento de compromissadas correntistas de contas 99, nos campos: Posição origem e Código. Atualização com o modelo de lançamento de compromissadas a partir da conta 99 (compromissadas correntistas), conforme comunicado 100/15. Melhoria no texto da Visão Geral e inclusão de informação sobre a vinculação de ativo de distribuição pública no campo Reserva Técnica. Melhoria na descrição do campo Obteve Autorização do Banco Central para elegibilidade do ativo. Inclusão da observação 2) na Visão Geral. 21/09/ /09/2015 Retenção de Imposto de Renda Melhoria no texto Visão Geral. 21/09/ /09/2015 Registro de LF 21/09/ /09/ /09/ /09/2015 Consulta Instrumento Financeiro Retenção de Imposto de Renda Alteração da Tela Forma de Pagamento LF e inclusão dos campos: Periodicidade de correção, Pro-rata de correção, Tipo de correção, % Taxa Flutuante e % da taxa Flutuante/ % da Curva, conforme comunicado 050/15. Alteração da Tela Detalhe Consulta Instrumentos Financeiros. Disponibilização dos instrumentos financeiros LF e LFSN na função, conforme comunicado 076/15. 4

5 Versão Atualizado em 27/07/ /09/ /07/ /08/ /07/ /08/ /07/ /08/ /07/ /07/ /07/ /07/2015 Referência Compra/Venda Posfixada Retroativa Compra/Venda Prefixada Retroativa Antecipação Retroativa Troca de IF e/ou Desdobramento Manutenção de Eventos de Opção Compra/Venda Definitiva (operação 52) e Compra/Venda a Termo (operação 552) Compra/Venda Definitiva /Cessão Compra/Venda Definitiva (operação 052) e Compra/Venda a Termo (operação 552) 27/07/ /07/2015 Opção de Venda 27/07/ /07/ /07/ /07/2015 Garantia 27/07/ /07/2015 Margem 27/07/ /07/ /07/ /07/ /07/ /07/2015 Valorizaçao de Compra/Venda Definitiva Compromissada Compra/Venda Prefixada Compromissada Compra/Venda Posfixada Compra/Venda definitiva/cessão 27/07/ /07/2015 Depósito 27/07/ /07/2015 Transferência sem Financeiro 27/07/ /07/2015 Registro de LF 27/07/ /07/2015 Compra/Venda Definitiva (operação 52) e Compra/Venda a Termo (operação 552) Inclusão de observação. Instrumentos de Captação Atualização Inclusão da observação na Visão Geral. Exclusão dos instrumentos financeiros: IECP, LF, LFS e LFV no texto da Visão Geral. Inclusão da observação 9). Exclusão do CDBV no campo CPF/CNPJ. Inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. Melhoria no texto, Escriturador Mandatário alterado para Escriturador. Melhoria no texto, na informação de tipos IF habilitados. Inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. Inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. Inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. Inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. Inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. Inclusão da informação sobre os responsáveis pelo lançamento e inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. Inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. Melhoria na descrição do campo Conta do Escriturador. Disponibilização da DEB para Compra e Venda a Termo, conforme comunicado 036/15. 27/07/ /07/2015 PU de Lastro de DPGE Disponibilização do CCE como garantia de DPGE. Resgate antecipado e Disponibilização das funções de LFV, conforme 27/07/ /07/2015 Registro retroativo de resgate comunicado 049/15. antecipado 27/07/ /07/2015 Transferência de I.F. sem Financeiro 27/07/ /07/2015 Manutenção de Eventos Melhoria no texto Visão Geral. Inclusão do campo Preço Unitário, conforme comunicado 015/15, 036/15 e 037/15. 5

6 Versão Atualizado em Referência 18/05/ /07/2015 Informações Adicionais 18/05/ /06/2015 Informações Adicionais 18/05/ /05/2015 Registro de LF 18/05/ /05/2015 Registro de LFSC 18/05/ /05/ /05/ /05/ /05/ /05/ /02/ /03/ /02/ /03/2015 Registro de IECI, IECE, IECP, LFSC e LFSN. Complemento do Núcleo de Subordinação (LFSC e LFSN) Troca de IF e/ou Desdobramento Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/ Bloqueio/Transferência INSS Registro de LF e Registro de LFSC e LFSN 23/02/ /02/2015 Registro de LFSC e LFSN 23/02/ /02/2015 Registro de IECI, IECE, IECP, LFSC e LFSN 23/02/ /02/2015 Reserva Técnica 23/02/ /02/2015 Garantia Garantia, Devolução e 23/02/ /02/2015 Liberação Garantia > Liberação de 19/01/ /02/2015 Garantia para o Garantido 19/01/ /02/2015 Resgate Antecipado 19/01/ /01/ /12/ /12/2014 Registro e Emissão Opção Alterar/ Alteração de IECI, IECE, IECP, LFSC e LFSN e Eventos Complementares. Compra/Venda Definitiva (operação 52) e Compra/Venda a Termo (operação 552) Atualização Inclusão do Tópico Procedimento referente a não contratação ou indicação do Escriturador Em Compra/Venda Definitiva (operação 52) e Compra/Venda a Termo (operação 552), inclusão da linha Conta de Cliente 1 e Conta de Intermediação. O campo Data de Emissão pode ser preenchido com data posterior ao registro, para LF com distribuição pública. A modalidade de liquidação dos eventos de LFSC deve ser Multilateral quando o campo Obteve autorização do Banco Central para elegibilidade do ativo estiver preenchido com Não. Alteração. De: Possui Opção de Recompra pelo Emissor Para: Possui Opção de Recompra/ Resgate pelo Emissor Inclusão das opções: Antes da Resolução 4330 e Depois da Resolução Inclusão da LFSC e LFSN na função, conforme comunicados 022/15 e 040/15. Acerto no nome da consulta, com a inclusão da Transferência INSS. É de responsabilidade do emissor que os depósitos da LF, LFV, LFSN e LFSC sejam feitos na mesma data da emissão. Inclusão dos campos Recompra pelo Emissor (Limite de até 3% - Resolução 4123 Art. 7º Inciso II) ; e Obteve autorização do Banco Central para elegibilidade do ativo. Para: LFSC e LFSN, Conforme comunicado 127/14. Disponibilização da forma de pagamento Registro de Juros com Incorporação Periódica para IECI, IECE, IECP, LFSC e LFSN. Conforme comunicado 014/15. Disponibilização da função para: LFSC e LFSN. Conforme comunicado 006/15. Disponibilização da função para: IECI, LFSC e LFSN. Conforme comunicado 014/15. Inclusão dos campos CPF/CNPJ (Cliente) e Natureza (Cliente). A quantidade a ser liberada da Garantia é igual a quantidade garantida. Na Visão Geral, inclusão da observação referente a modalidade de liquidação. Implementação do novo processo de alteração de IECI, IECE, IECP, LFSC e LFSN. Conforme comunicado 127/14. Inclusão da observação 6. 6

7 Versão Atualizado em 15/12/ /12/2014 Referência Depósito, Compra/Venda Definitiva, Compra/Venda Posfixada, Compra/Venda Prefixada, Compra/Venda Posfixada Retroativa e Compra/Venda Prefixada Retroativa. Instrumentos de Captação Atualização Disponibilização do Cadastro Simplificado para os instrumentos financeiros CDB, CDBV, CDBS, IECI, LAM, LC, LF, LFS, LFV, LFSN, LFSC e RDB. Conforme comunicado 120/14. Conhecendo o Produto Emissão de LFSC e LFSN por cooperativas de 17/11/ /11/2014 LFSC e LFSN. crédito. Conforme comunicado 119/14. Disponibilização da Forma de Pagamento: Sem Registro de IECE, IECI e 17/11/ /11/2014 pagamento periódico de juros para IECE, IECI e IECP. IECP. Conforme comunicado 117/14. 20/10/ /11/2014 Retirada/Extinção Melhoria do texto na Visão Geral. 20/10/ /11/2014 Diversas funções Alteração de tela (layout, forma e cor). Inclusão do Texto referente a Extinção do 20/10/ /11/2014 Retirada/Extinção instrumento financeiro. Mudança de lugar no manual e mudança na ordem 20/10/ /10/2014 Atualizações da Versão cronológica. Da mais nova para a mais antiga. Alteração na nomenclatura do ativo DI Rural Subex 20/10/ /10/2014 Em todo o manual. (DIRS) para DI Rural Cooperativa (DIRC). Conforme comunicados 088 e 100 de Implementação da coluna Status de Liquidação na 20/10/ /10/2014 Consultas > Eventos consulta de agenda de eventos de DEB. Conforme comunicado 106/14. Inclusão da Solicitação Amortização Extraordinária - 20/10/ /10/2014 Eventos Complementares Fluxo Novo. Disponibilização da Forma de Pagamento Sem 20/10/ /10/2014 Registro de LFSN Pagamento Periódico de Juros. Conforme comunicado 106/14. Conhecendo o Produto Inclusão de informação referente a captação de 18/08/ /10/2014 DPGE. recursos por meio do DPGE sem garantias ao FGC. Na Visão Geral Observação 1: mudança do 18/08/ /10/2014 Retirada/Extinção numero do artigo de 27 para 28. Retenção de Imposto de 18/08/ /10/2014 Na Visão Geral, retirada da observação. Renda Condições de Resgate Em Visão Geral na Opção Tem Condição, mudança 18/08/ /10/2014 Antecipado no texto. 18/08/ /09/2014 Compra/Venda Definitiva/Cessão 18/08/ /09/2014 Depósito com financeiro 18/08/ /09/2014 Todo o manual 18/08/ /08/2014 Complemento do Núcleo de Subordinação Exclusão do instrumento financeiro RDB. Inclusão da informação: Apenas para CDB e LC é admitida a modalidade Bruta e com intermediador na Bruta STR. Nas descrições dos campos, inclusão da informação se o preenchimento é obrigatório ou não; e atualização de algumas telas conforme estão no NoMe. Mudança no texto para LFSC e LFSN. DE: Núcleo de Subordinação vigente para operações realizadas a partir de 04 novembro de 2013 em conformidade com a Resolução nº 4.278/2013. PARA: Núcleo de Subordinação vigente para operações realizadas a partir de 27 de maio de 2014 e disponibilizado em 22 de julho de 2014, em conformidade com a Resolução nº 4330/

8 Atualizado Versão Referência Atualização em 18/08/ /08/2014 Informações Adicionais Inclusão do tópico: Ativos x Naturezas Econômicas. 18/08/ /08/2014 Todo o manual Arrumação das funções conforme está no NoMe. Os motivos Redução de Compulsório e Transferência de IF sem 18/08/ /08/2014 Mantido até Vencimento estão disponíveis Financeiro apenas para alguns Instrumentos de Captação. Consulta de Instrumento Melhoria da informação sobre quem pode fazer a 07/07/ /08/2014 Financeiro consulta. Centralização da informação sobre Operação de 07/07/ /08/2014 Informações Adicionais Compra e Venda Definitiva a Termo. Núcleo de Subordinação de Alteração do texto do Núcleo de Subordinação de 07/07/ /07/2014 LFSC e LFSN LFSC e LFSN. No campo "Descrição Adicional", inclusão de um 07/07/ /07/2014 Registro de LFSC e LFSN comentário. 07/07/ /07/2014 Registro/Emissão de LF Inclusão do campo Conta Escriturador. 02/06/ /06/2014 Em Registro/Emissão Inclusão de um parágrafo em Visão Geral, sobre o deposito de CDB. 02/06/ /06/2014 Registro e nas funções. Exclusão do Registro de LFSP. 02/06/ /06/2014 Núcleo de Subordinação LFSC, LFSN e LFSP. Transferência de I.F. sem 02/06/ /06/2014 Financeiro Adimplência/ Inadimplência 02/06/ /06/2014 de Instrumento Financeiro 02/06/ /06/2014 Registro de LFSC e LFSN 14/04/ /04/2014 Registro de IECP Manutenção de Eventos de 14/04/ /04/2014 Opção Exercício da Opção de 14/04/ /04/2014 Recompra 14/04/ /04/2014 Compromissada - Antecipação Atualização dos textos. Automatização da função. Conforme comunicado 041/14. Inclusão da função para DEB. Inclusão de Indexador Dólar para LFSN e LFSC. Conforme comunicado 063/4. No campo Forma de Integralização inclusão da opção Títulos. Inclusão da Função. Inclusão da Função. Mudança da descrição do campo Num. Op. Cetip, conforme comunicado 033/14. A função Liberação de Garantia pode ser 14/04/ /04/2014 Garantia cancelada. Consulta disponível para 10/02/ /04/2014 VCP - Taxas Inclusão do Tipo Indicador do Índice Pré-Variável. 10/02/ /04/2014 Retirada/Extinção Na Visão Geral, inclusão da observação1. Bloqueio/Desbloqueio de 10/02/ /03/2014 Custódia. Acerto na tela. Transferência de I.F. sem 10/02/ /03/2014 Financeiro Melhoria no texto da Visão Geral. 10/02/ /03/2014 Todo o manual Retirada do IF CDEB por motivo de descontinuidade do registro, conforme comunicado 025/14. No campo Rentabilidade\Indexador\ Taxa inclusão Registro de LFSC, LFSN e 10/02/ /03/2014 da observação sobre indexador DI para LFSC e LFSP. LFSN. 10/02/ /02/2014 Registro de DPGE 10/02/ /02/2014 Inadimplência para Operações Subordinadas e Vinculadas Os ativos não são mais alienados fiduciariamente, mas sim em cessão fiduciária ao FGC. Mudança de nome. De: Emitido no âmbito Res /12 Para: Emitido com garantias ao FGC, Acerto no texto: Retirada do CDB que estava repetido. 8

9 Atualizado Versão Referência Atualização em Inclusão dos Instrumentos Financeiros IECE, IECI e 10/02/ /02/2014 Resgate Antecipado IECP. Consulta disponível para Inclusão do Tipo Indicador do Índice (VCP) 16/12/ /01/2014 VCP - Taxas Prefixado. Todas as funções e Inclusão dos Instrumentos Financeiros disponíveis 16/12/ /01/2014 consultas. em cada função e consulta. 16/12/ /01/2014 Eventos Complementares Acerto nas telas. 16/12/ /12/ /12/ /12/2013 Registro de IECE e IECI e IECP. Registro de IECE e IECI e IECP. 16/12/ /12/2013 Eventos Complementares 16/12/ /12/2013 Compra/Venda Definitiva e Valorização de Compra/Venda Definitiva Permitir o registro de IECI e IECE sem a informação da data de vencimento. Inclusão da opção Não se aplica no campo Cláusula de Conversão/ Extinção. Geração da operação de Amortização Extraordinária para IECI Capital Nível II. Geração da operação Evento Genérico para IECE, IECI e IECP. Funções disponíveis para IECI. 16/12/ /12/2013 Conversão Função disponível para IECI e IECE. 16/12/ /12/ /12/ /12/2013 Margem - Vinculação em Conta Margem Margem - Desvinculação de Conta Margem Mudança da tela e inclusão dos campos referentes a Dados Complementares. Conforme comunicado 122/13. Mudança da tela e inclusão dos campos referentes a Dados Complementares. Conforme comunicado 122/13. 16/12/ /12/2013 Consultas - Eventos Inclusão da coluna PU calculado por sistema. 18/11/ /12/2013 Todas as funções Inclusão do caminho completo da função no NoMe. Conhecendo o Produto DEB Inclusão de parágrafo sobre substituição do Agente 18/11/ /12/2013 Debêntures Fiduciário. Inclusão do Tipo Classe Taxa de Operação 18/11/ /11/2013 Consulta Tipo Classe de Crédito (disponível para IECI) 18/11/ /11/2013 Consulta Tipo Classe Inclusão da Consulta Tipo Classe. 18/11/ /11/2013 Registro/Emissão Inclusão do Registro de LFSP. Registro de IECE, IECI e Inclusão da opção Corrido/Corrido (Act/Act) no 18/11/ /11/2013 IECP em Formas de campo Critério de cálculo de juros. Pagamento. 18/11/ /11/ /11/ /11/ /11/ /11/ /10/ /11/ /10/ /11/ /10/ /11/2013 Registro de IECE, IECI e IECP Registro de IECE, IECI e IECP, no campo Percentual de Valor Enquadrado como Capital Regulatório. Registro de LF e Características de Remuneração Escalonada Depósito Depósito com e sem Financeiro Registro de IECE, IECI e IECP, no campo Percentual de Valor Enquadrado como Capital Regulatório. Registro de IECE, IECI e IECP. Inclusão do Upload para IECE e IECI. Exclusão da frase Esse campo deverá ser sempre preenchido com o valor 100,00. Inclusão do escalonamento para LF e LFV. Conforme comunicado 116/2013. Mudança na descrição dos campos Parte e Contraparte, no que se refere à intermediação. Inclusão da frase Esse campo deverá ser sempre preenchido com o valor 100,00. Exclusão da opção Títulos no campo Forma de Integralização. 9

10 Versão Atualizado em 07/10/ /10/ /10/ /10/ /10/ /10/2013 Referência s exibidos conforme forma de pagamento Registro de IECE, IECI e IECP. Registro de IECE, IECI e IECP. 07/10/ /10/2013 Núcleo de Subordinação. 07/10/ /10/2013 Em diversas funções 07/10/ /10/2013 Núcleo de Subordinação. Atualização Forma de pagamento 1: Pagamento de juros e principal no vencimento para CDB, CDBV, DPGE, LC, RDB, LF, LFS e LFV. Sempre que a Taxa de Juros/spread estiver preenchida o Critério de Calculo de Juros deve também estar preenchido. Para TR e TJLP não tem % da taxa flutuante e tem Taxa de Juros/Spread Arquivo PDF inclusão de disclaimer. Melhoria na descrição dos campos Valor Unitário de Emissão, Valor de Face da Captação e Foro de Eleição. Inclusão do Núcleo de Subordinação para LFSC e LFSN. Inclusão dos Instrumentos Financeiros IECE, IECI, IECP, LFSC e LFSN. Conforme comunicado 093/13. Exclusão do Núcleo de Subordinação para IECE, IECI, IECP, LFSC e LFSN. 12/08/ /08/2013 Resgate Antecipado Mudança na descrição do campo Preço Unitário. 12/08/ /08/2013 Depósito Inclusão do campo Data de Subscrição. Inclusão no campo Tipo de Bloqueio os domínios: Bloqueio/Desbloqueio de 12/08/ /08/2013 Em Período de Lock-up e Pendência Art.17 da Custódia ICVM /08/ /08/ /07/ /07/ /07/ /07/2013 Consulta IF em Garantia/Margem/Bloqueio Compra/Venda Definitiva e Compra/Venda a Termo Registro de DIs, DPGE, LC e RDB. Alteração de CDB Inclusão do campo Tipo de Bloqueio, com as opções: vazio, Em período de Lock-up e Pendência Art. 17 ICVM 476. Melhoria no quadro de Natureza Econômica do Comprador e Vendedor para negociação. Melhoria na descrição do campo Condição de Resgate Antecipado. 22/07/ /07/2013 Todo o manual Inclusão do Instrumento Financeiro CDEB. Conhecendo o Produto DPGE e Tela Registro DPGE Definição dos prazos mínimos e máximos para 22/07/ /07/2013 no campo Emitido no âmbito DPGEs sem e com garantia ao FGC. Res /12. Conhecendo o Produto DIRP Alteração do prazo mínimo de registro para /07/ /07/2013 e DIRR dias. Solicitação de Arquivo de Inclusão dos IFs: CDB, CDBS, CDBV, LFS e LFV. 22/07/ /07/2013 Características de Ativos Conforme comunicado 067/13. Inclusão da Consulta Prévia de Financeiro 20/05/ /07/2013 Consulta Emissor. 20/05/ /06/2013 Compromissada Melhoria do texto na Visão Geral. Compra e Venda Definitiva a Inclusão de regra para operação referente à 20/05/ /06/2013 Termo natureza econômica. Permitir que as operações (052 e 552) aceitem o 20/05/ /05/2013 Informações Adicionais registro de negócios entre contas de clientes. Conforme comunicado 042/13. O sistema passa a aceitar a operação de Cliente 1 x 20/05/ /05/2013 Compra e Venda Definitiva Intermediador. Conforme comunicado 042/13. Extensão da grade para lançamento de operação Compra e Venda Definitiva a 20/05/ /05/2013 (552) até o horário da sem modalidade. Conforme Termo comunicado 043/13. 22/04/ /04/2013 Registro. Inclusão da função Eventos Complementares. 10

11 Versão Atualizado em 14/01/ /04/ /01/ /02/ /01/ /02/2013 Referência Compra/Venda Compromissada Posfixada Retroativa e Compra/Venda Compromissada Posfixada Valorização de Compra e Venda Definitiva s com a descrição opcional. 14/01/ /02/2013 Informações Adicionais 14/01/ /01/2013 Antecipação, Antecipação Retroativa e Lançamento de PU de Compromisso Posfixado. 14/01/ /01/2013 Conhecendo o Produto DEB Melhoria no texto. 14/01/ /01/2013 Tela Manutenção de Eventos Inclusão de texto. 14/01/ /01/2013 Opção de Venda Melhoria no texto. 14/01/ /01/2013 Glossário Inclusão de termos. Instrumentos de Captação Atualização Mudança na descrição do campo Tipo do Indicador do índice (VCP). Correção: Essa operação não é permitida para debêntures. Mudança na descrição. De: ou Preenchimento Opcional. Para: de preenchimento obrigatório, quando houver. Inclusão do tópico Inadimplência para operações Subordinadas e Vinculadas. Melhoria na descrição do campo Num. Op. Cetip. Consulta Instrumento Mudança de nome do campo Instituição 14/01/ /01/2013 Financeiro Depositária para Escriturador. Curva do Instrumento Inclusão da coluna Obs.. Conforme Comunicado 10/12/ /12/2012 Financeiro. 112/12. Compra e Venda Definitiva, Compromissadas, Margem, Mudança no campo IF Inadimplente para IF com 10/12/ /12/2012 Garantia, e Valorização de restrição. Conforme Comunicado 112/12. Compra e Venda Definitiva. Descrição dos s da No campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante. 05/11/ /11/2012 Tela Opção Troca de IF e/ou Exclusão das opções possíveis TR, INCC-M, INCC- Desdobramento DI e VCP. Descrição dos campos de Forma de Pagamento - Melhoria no texto após a tabela com as descrições 05/11/ /11/2012 Opção - Pagamento dos campos. Periódico de Juros e Principal no Vencimento Inclusão das operações referentes à migração das Conhecendo o Produto - DEB debêntures para o Cetip21. Opção de Venda, Não 05/11/ /11/2012 Operações Repactuação, Conversão e Permuta e Resgate Parcial de Debênture. Conforme comunicado 92/12. 05/11/ /11/ /11/ /11/ /11/ /11/ /11/ /11/ /11/ /11/2012 Informações Adicionais para compra e venda definitiva Descrição dos campos da Tela de Registro da LF. Manutenção de Eventos por Alteração Visão Geral. Registro Troca de IF e/ou Desdobramento. Conhecendo o Produto DPGE. 05/11/ /11/2012 Consulta posição DPGE. 08/10/ /10/2012 Informações Adicionais. Inclusão da regra com cliente 1. Inclusão do campo Possui Opções e mudança no campo Valor Unitário de Emissão. Inclusão da observação número 3. Inclusão da opção de recompra e revenda. Inclusão da função Troca de IF e/ou Desdobramento Inclusão do novo procedimento para emissão/registro do Instrumento Financeiro. Inclusão do campo Emitido no âmbito Res /12. Inclusão das naturezas econômicas para intermediação. 11

12 Versão Atualizado em 08/10/ /10/2012 Referência Descrição dos campos de Forma de Pagamento. 08/10/ /10/2012 Informações Adicionais. Instrumentos de Captação Atualização Mudança na descrição e exclusão de campos. Mudança na descrição do campo Incorpora Juros. Exclusão das formas de pagamento Juros e Amortizações Periódicas e Amortização Periódica e Juros no Vencimento. Inclusão das naturezas econômicas do comprador e vendedor para negociação. Compra e Venda Definitiva a 08/10/ /10/2012 Termo. Comunicado 085/12. Inclusão do campo Data de liquidação. Compra e Venda com Inclusão dos campos CPF/CNPJ e Natureza 17/09/ /09/2012 compromisso de recompra (Cliente) 29/03/ /09/2012 Conhecendo o produto Melhoria de texto; 29/03/ /09/2012 Registro/Emissão Inclusão de campo no registro de DPGE 29/03/ /08/2012 Registro/Emissão Inclusão de novo item na observação. 29/03/ /05/2012 Resgate Antecipado Melhoria no texto na função de resgate antecipado. 29/03/ /04/2012 Registro/Emissão 29/03/ /04/2012 Retenção de Imposto de Renda Bloqueio/Desbloqueio de 29/03/ /04/2012 Custódia Transferência de I.F. sem Financeiro 29/03/ /03/2012 Conta Vinculada à Redução de Compulsório 29/03/ /03/2012 Consulta Posição DPGE 19/03/ /03/2012 Registro/Emissão 19/03/ /03/2012 Conhecendo o Produto Alteração do nome do campo Valor de para Valor de (Unitário). Inclusão de Informações sobre as naturezas econômicas possíveis para lançamento de Retenção de Imposto de Renda. Inclusão da Funcionalidade de Bloqueio de Custódia em sua posição própria ou de sua conta 10 ou 20. Conta Vinculada à Redução de Compulsório, inclusão de informações para abertura da conta e inclusão de informações para transferência de I.F. para conta compulsório. Inclusão da consulta de Posição DPGE, permitindo o Emissor consultar o somatório dos valores financeiros emitidos e resgatados de DPGE. Inclusão de informações para registro de DIR- CIR3573, conforme comunicado Cetip n 016/12. Inclusão da informação que a Liquidação Financeira do Instrumento LFS é gerada na modalidade LBTR Liquidação Bruta em Tempo Real. 12

13 Introdução aos Instrumentos de Captação 13

14 Conhecendo o Produto Instrumentos de Captação Podem ser registradas na Cetip as emissões e as operações realizadas com: CDB - Certificado de Depósito Bancário O Certificado de Depósito Bancário é um título que representa a promessa de pagamento em data futura do valor representativo do depósito a prazo acrescido da rentabilidade convencionada. CDBV - Certificado de Depósito Bancário Vinculado Certificado de Depósito Bancário vinculado a operações ativas (CDBV), na forma da Resolução nº 2.921, do Conselho Monetário Nacional. As liquidações financeiras dos eventos relativos ao CDBV estão vinculadas ao fluxo de pagamentos da operação ativa e, por isso, são obrigatoriamente geradas na modalidade LBTR - Liquidação Bruta em Tempo Real. DEB Debêntures As debêntures podem ser emitidas por sociedades por ações, de capital aberto ou fechado. Para que sejam distribuídas publicamente, devem ser emitidas por companhias de capital aberto com prévio registro na CVM (Comissão de Valores Mobiliários). Regida pelas leis 6385/76 e 6404/76 e as Instruções CVM nº 404, 400 e 476, as debêntures dão aos seus detentores direito de crédito sobre a companhia emissora e possuem características particulares de prazo e rentabilidade definidas em sua escritura de emissão. A escritura especifica as condições da emissão, os direitos dos possuidores e os deveres da emitente, descrevendo todas as características do papel: valor nominal; indexador pelo qual o valor é atualizado; prazo; forma de cálculo; rentabilidade proposta pelo emissor; fluxo de pagamento; e condições que devem ser obedecidas pela companhia emissora ao longo da vida útil do ativo. Há duas formas de debêntures: nominativas ou escriturais. Quanto à classe, podem ser simples, conversíveis ou permutáveis, e ter garantia real, flutuante, quirografária ou subordinada. O valor nominal das debêntures é atualizado ao longo da existência do título, de acordo com as características previamente estabelecidas na escritura de emissão. Os negócios realizados com debêntures no mercado secundário podem ser diferentes do seu preço na curva, em função das condições de mercado e liquidez, o que dá origem aos preços de negociação. Além disso, por determinação do Banco Central, os investidores institucionais são obrigados a marcar suas carteiras a mercado. Para as Debêntures registradas no Módulo SND até 18/01/2013, inclusive, o Emissor utiliza Banco Mandatário para exercer as atividades descritas Manual de Normas. Para as Debêntures registradas no ambiente Cetip21 (Módulo Títulos e Valores Mobiliários) a partir de 21/01/2013, inclusive, o Emissor deverá contratar para exercer tais atividades Escriturador Mandatário e Banco Liquidante de Emissão onde exercerão os seguintes papeis: Banco Liquidante de Emissão: o Banco Liquidante contratado para processar as Liquidações Financeiras de valores relacionados à emissão de Debênture. 14

15 Escriturador Mandatário: o Escriturador contratado para emissão de Debênture escritural onde exercerá as funções atribuídas ao Banco Mandatário, exceto liquidação financeira de valores relacionados à emissão de Debênture. Para o registro de Debêntures na Cetip, o Escriturador deverá ser indicado no Termo de Solicitação de Registro do valor mobiliário, cujo modelo encontra-se disponível no site da Cetip. Para substituição de Agente Fiduciário a Cetip aplica as regras, conforme o caso, definidas na Instrução CVM nº 28 de 23 de novembro de 1983, conforme alterada. A substituição de Agente Fiduciário será obrigatoriamente precedida de aditamento à escritura de emissão, o qual deverá ser enviado a Cetip para que sejam tomadas as providencias de alteração. Nas hipóteses de vacância, que não poderá exceder 30(trinta) dias, a CVM poderá nomear substituto provisório, até que um novo Agente Fiduciário seja escolhido por meio de Assembleia. Para substituição do Escriturador, aplica-se, conforme o caso, considerando que a atividade é baseada em contrato de prestação de serviços entre as partes (emissor e escriturador), as disposições definidas Instrução CVM nº 89 de 08 de novembro de A relação de Investidores relacionada ao instrumento financeiro é fornecida pela Cetip a Agente Fiduciário de Debênture, a Agente Fiduciário de Obrigação, a Escriturador Mandatário e a Escriturador sempre que solicitado. DI - Depósito Interfinanceiro (com ou sem Garantia) O DI é um instrumento financeiro destinado à transferência de recursos entre Instituições Financeiras. Podem receber Depósitos Interfinanceiros: Os Bancos Múltiplos, Bancos Comerciais, Caixas Econômicas, Bancos de Investimento, Bancos de Desenvolvimento, Sociedades de Crédito, Financiamento e Investimento, Sociedades de Crédito Imobiliário, Companhias Hipotecárias, Associações de Poupança e Empréstimo, Cooperativas de Crédito e Sociedades de Arrendamento Mercantil. DI com Garantia de penhor de direitos creditórios Depósito Interfinanceiro que na sua emissão houve a utilização do campo Descrição dos Direitos Creditórios para indicação das garantias oriundas de operações de crédito e de arrendamento mercantil. DII - Depósito Interfinanceiro Imobiliário O DII é um instrumento financeiro que possibilita a troca de recursos financeiros entre as instituições do Sistema Brasileiro de Poupança e Empréstimos - SBPE, para cumprimento da exigibilidade junto ao Sistema Financeiro Habitacional - SFH. Podem receber DII: Os Bancos Múltiplos com Carteira de Crédito Imobiliário, Sociedades de Crédito Imobiliário e Associações de Poupança e Empréstimo. 15

16 DIM - Depósito Interfinanceiro Vinculado a Operações de Micro Finanças Instrumentos de Captação O DIM é um depósito interfinanceiro onde os recursos são repassados para o cumprimento da exigibilidade de aplicações em operações de micro finanças. Podem receber DIM: Os Bancos Múltiplos com Carteira Comercial, Bancos Comerciais, Caixas Econômicas, Sociedades de Crédito ao Microempreendedor, Bancos de Investimento, Bancos de Desenvolvimento, Sociedades de Crédito, Financiamento e Investimento, Sociedades de Crédito Imobiliário, Cooperativas de Crédito e Agência de Fomento. Podem comprar DIM: Banco Múltiplo com Carteira Comercial, Banco Comercial, Caixa Econômica, Cooperativa de Crédito e Agência de Fomento. DIR - Depósito Interfinanceiro Vinculado ao Crédito Rural O DIR é um instrumento financeiro complementar às aplicações no crédito rural. Podem receber DIR (Depositária): Os Bancos Múltiplos com ou sem Carteira Comercial, Bancos Comerciais, Bancos Cooperativos e os Bancos de Investimento que possuam autorização para operar em credito rural. O prazo mínimo para registro do DIR é de 120 dias, exceto quando o índice de remuneração for Índice de Preços, neste caso o prazo mínimo deverá ser de 1 ano. DIRG - Depósito Interfinanceiro Rural PRONAMP O DIRG é um instrumento financeiro responsável por destinar recursos à operação para amparo do Programa Nacional de Apoio ao Médio Produtor Rural - PRONAMP. Podem receber DIRG: Os Bancos Múltiplos com ou sem Carteira Comercial, Banco Cooperativo, Banco Comercial e Bancos de Investimento. DIRP - Depósito Interfinanceiro Vinculado ao Crédito Rural PRONAF O DIRP é um instrumento financeiro complementar às aplicações no crédito rural, específicas para o cumprimento da exigibilidade junto ao PRONAF - Programa Nacional de Fortalecimento da Agricultura Familiar. Podem receber DIRP: Os Bancos Múltiplos com ou sem Carteira Comercial, Bancos Comerciais, Bancos Cooperativos e Bancos de Investimento que possuam autorização para operar em crédito. O prazo mínimo para registro do DIRP é de 120 dias, exceto quando o índice de remuneração for Índice de Preços, neste caso o prazo mínimo deverá ser de 1 ano. DIRR - Depósito Interfinanceiro Rural POUP O DIRR é um instrumento financeiro responsável por destinar recursos à poupança rural, segundo normas do Sistema Brasileiro de Poupança e Empréstimos - SBPE. Podem receber DIRR: Os Bancos Múltiplos com ou sem Carteira Comercial, Bancos Comerciais, Bancos Cooperativos e Bancos de Investimento, quando autorizados a operar crédito rural. 16

17 O prazo mínimo para registro do DIRR é de 120 dias, exceto quando o índice de remuneração for Índice de Preços, neste caso o prazo mínimo deverá ser de 1 ano. DIRC - Depósito Interfinanceiro Rural Cooperativa O DIRC é um instrumento financeiro responsável por destinar recursos à poupança rural, segundo normas do Sistema Brasileiro de Poupança e Empréstimos - SBPE. Podem receber DIRC: Os Bancos Múltiplos com Carteira Comercial, Bancos Comerciais, Bancos Cooperativos e Bancos de Investimento que possuam autorização para operar crédito rural. DPGE - Depósito a Prazo com Garantia Especial O Depósito a Prazo com Garantia Especial do FGC Fundo Garantidor de Crédito é registrado na Cetip, sem emissão de certificado, com garantia até o valor máximo de R$ 20 milhões, do total de crédito de cada aplicador contra a mesma instituição associada ao FGC. Podem ser tomadores os bancos comerciais, múltiplos, de desenvolvimento, de investimento, sociedades de crédito, financiamento e investimentos e caixas econômicas. O DPGE emitido com direitos creditórios em cessão fiduciária ao FGC conta com este como interventor na operação de registro e sua aprovação é condição para que seja efetuada a emissão do ativo. O comando do FGC em sistema da Cetip deverá ocorrer em D0 do lançamento pelo emissor. Caso a anuência não ocorra no mesmo dia do lançamento, um novo registro (seguido de nova pendência de confirmação pelo FGC) deverá ser realizado. Prazos para DPGEs sem e com garantia ao FGC: DPGE sem garantia ao FGC: prazo mínimo de 12 meses e máximo de 24 meses. DPGE com garantia ao FGC: prazo mínimo de 6 meses e máximo de 36 meses. O emissor não mais poderá captar recursos por meio do DPGE sem garantias ao FGC a partir: i. da primeira captação de DPGE com garantias em favor do FGC; ii. do momento em que aportar garantias para o estoque de DPGE emitido. IECI - Contrato elegível para compor PR - Brasil (Capital Complementar e Nível II), IECP - Contrato elegível para compor PR - Capital Principal e IECE- Instrumento elegível para compor PR - Exterior. São contratos de captação interna (Brasil) ou externa (offshore) emitidos por instituições financeiras registrados na Cetip para comporem o capital regulatório, nos termos da Resolução 4.192, sendo: IECE Captação Externa: enquadramento no capital complementar de Nível I e Nível II; IECI Captação Interna: enquadramento no capital complementar de Nível I e Nível II; IECP Captação Interna: enquadramento no capital principal de Nível I; 17

18 Podem emitir IECE e IECI (Capital Complementar e Nível II): Agência de fomento, Associação de poupança e empréstimo, Banco comercial (inclusive banco cooperativo), Banco cooperativo, Banco de câmbio, Banco de desenvolvimento, Banco de investimento, Banco múltiplo (inclusive banco múltiplo cooperativo e CEF), Companhia hipotecária, Cooperativa de Crédito, Cooperativa de Crédito Segmento Rural, Cooperativa de Crédito Rural, Cooperativa de Crédito Rural - Segmento Rural, Cooperativa de Economia e Crédito Mútuo, Cooperativa de Economia e Crédito Mútuo - Segmento Rural, Cooperativa de Produtores Rurais, Sociedade corretora de câmbio, Sociedade corretora de títulos e valores mobiliários, Sociedade de arrendamento mercantil, Sociedade de crédito imobiliário, Sociedade de crédito, financiamento e investimento e Sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários. Podem emitir IECP: Somente Bancos Públicos Federais. Liquidação de Eventos e Operações IECE - as operações de eventos do IECE serão geradas fora do âmbito da Cetip. IECI - opção Capital Complementar: Grade Buta e opção Capital Nível II: Eventos pela Grade Multilateral e Operações pela Grade Bruta. IECP - Capital Principal: Modalidade Bruta LAM - Letra de Arrendamento Mercantil A Letra de Arrendamento Mercantil conforme disposto na lei , de , é um titulo de credito nominativo, endossável e de livre circulação, representativo de promessa de pagamento. Os seus principais objetivos é a disponibilização de instrumento próprio de captação de recursos por sociedades de leasing e criação de titulo de ágil colocação no mercado por tais sociedades. LC - Letra de Câmbio Título de crédito representativo de operação de crédito, no qual o devedor (sacado) confere ao registrador da Letra de Câmbio (sacador/aceitante) ordem de pagamento do valor devido. Esses títulos podem ser negociados pelos registradores e podem ser emitidos com remuneração pré ou posfixado. Podem ser aceitantes de Letras de Câmbio os bancos múltiplos com carteira de crédito, financiamento e investimento e sociedades de crédito, financiamento e investimento. LF - Letra Financeira de Negociação Privada Criada pela Medida Provisória nº 472, de dezembro de 2009, a LF permite melhor gestão do descasamento de operações ativas que tenham prazos mais alongados ou diferentes indexadores. Traz boas perspectivas para o mercado, ampliando as alternativas de captação de recursos pelas instituições financeiras. Entre as características do ativo estão o prazo de vencimento de, no mínimo, 24 meses e o valor nominal unitário mínimo de R$ 150 mil. Não é permitido o resgate antecipado do ativo. A LF pode ter remuneração por taxa de juros prefixada, taxas flutuantes em DI ou SELIC, ou ainda índice de preços. Apenas o pagamento de eventos periódicos de juros é permitido e desde que tenha intervalo mínimo de 180(cento e oitenta) dias corridos. 18

19 Podem emitir LF: Bancos Múltiplos, Bancos Comerciais, Bancos de Investimento, as Sociedades de Crédito, Financiamento e Investimento, as Caixas Econômicas, as Companhias Hipotecárias e as Sociedades de Crédito Imobiliário. LFS - Letra Financeira Subordinada de Negociação Privada Emitida com base na Resolução nº 3.444/07, do Conselho Monetário Nacional. Entre as características do ativo estão o prazo de vencimento de, no mínimo, 5 anos e o valor nominal unitário mínimo de R$ 300 mil. Não é permitido o resgate antecipado do ativo. A LFS pode ser remunerada por taxa de juros prefixada, taxas flutuantes em DI ou SELIC, ou ainda índice de preços. Não pode ter prazo de emissão inferior a 5 (cinco) anos e apenas o pagamento de eventos periódicos de juros é permitido e desde que tenha intervalo mínimo de 180 (cento e oitenta) dias corridos. As liquidações financeiras de eventos relativos à LFS Letra Financeira Subordinada são geradas na modalidade LBTR Liquidação Bruta em Tempo Real. LFSN - Letra Financeira elegível para compor PR - Nível II e LFSC - Letra Financeira elegível para compor PR - Capital Complementar. Emitidas com base na Resolução do Conselho Monetário Nacional, que aborda as exigências de capital regulatório e os instrumentos passíveis de compor o Patrimônio de Referência das instituições financeiras, nos moldes do estabelecido nos acordos de Basileia III. Entre as características dos ativos estão: para LFSN o prazo de vencimento de, no mínimo, 5 anos e para LFSC não há prazo de vencimento. O valor nominal unitário mínimo de R$ 300 mil. Não é permitido o resgate antecipado do ativo. Podem ser remunerada por taxa de juros prefixada, taxas flutuantes em DI ou SELIC, ou ainda índice de preços. O pagamento de eventos periódicos de juros é permitido e desde que tenha intervalo mínimo de 180 (cento e oitenta) dias corridos. Podem emitir LFSC e LFSN: Bancos Múltiplos, Bancos Comerciais, Bancos de Investimento, as Sociedades de Crédito, Financiamento e Investimento, as Caixas Econômicas, as Companhias Hipotecárias, as Sociedades de Crédito Imobiliário e as Cooperativas de Crédito. Observação: O sistema da Cetip não controla as regras aplicáveis aos adquirentes das letras financeiras em colocação primária, o que, portanto, deverá ser efetuado pelas instituições emissoras. Os pagamentos serão cursados da seguinte maneira: LFSC será pela modalidade bruta LFSN será pela modalidade Multilateral LFV - Letra Financeira Vinculada Letra Financeira vinculada a operações ativas (LFV), na forma da Resolução nº 2.921, do Conselho Monetário Nacional. As liquidações financeiras dos eventos relativos à LFV estão vinculadas ao fluxo de pagamentos da operação ativa e, por isso, são obrigatoriamente geradas na modalidade LBTR - Liquidação Bruta em Tempo Real. 19

20 Entre as características do ativo estão o agendamento de opções de Recompra / Revenda com exercício a partir de 48 meses contados da data de emissão e o valor nominal unitário mínimo de R$ 150 mil. RDB - Recibo de Depósito Bancário Ativo de Renda Fixa destinado às aplicações de pessoas físicas e jurídicas, com prazo de vencimento predefinido, cuja rentabilidade, fixada no ato de sua emissão, pode ser Pré ou posfixado. Não é admitida negociação de RDB em mercado secundário. Podem emitir RDB os bancos comerciais, múltiplos, de desenvolvimento e de investimento, Caixa Econômica Federal, sociedades de crédito, financiamento e investimento CFI e as cooperativas de credito, de economia e crédito mútuo. As funções relativas aos instrumentos financeiros referidos neste manual de operações estão no Módulo de Títulos e Valores Mobiliários. Ao Participante é permitido o registro de emissão e de operações e consultar das características desses instrumentos. As funções são disponibilizadas de acordo com o perfil de acesso do usuário. Observação: 1 - É de inteira responsabilidade dos Participantes observarem as regras estabelecidas na regulamentação relativa à emissão e à aquisição dos Instrumentos Financeiros tratados neste manual. 2 - Para maiores informações sobre como acessar o módulo, consulte o manual do NoMe. 20

21 Ações dos Botões das Telas Instrumentos de Captação Os botões das telas exibidas ao longo do manual estão relacionados às seguintes ações: Botão Atualizar Confirmar Corrigir Desistir Enviar Limpar campos Pesquisar Voltar Sair Funcionalidade Reexecuta a consulta a partir dos filtros selecionados na tela anterior, atualizando eventuais dados que tenham sido alterados, entre a consulta e a nova atualização da Tela de Relação. Confirma os dados informados em tela. Retorna a tela anterior para correção de dados. Desiste da operação, retornando à tela da área de serviços. Envia os dados informados para validação. Limpa todos os campos selecionados e digitados. Submete os dados selecionados para pesquisa. Retorna à tela anterior. Sai da função, retornando a tela inicial do Módulo. 21

22 Instrumento Financeiro 22

23 Consulta Instrumento Financeiro Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Consulta Instrumento Financeiro Visão Geral Consulta disponível para todos os Instrumentos Financeiros. Permite consultar os títulos de sua própria emissão ou de outro registrador, desde que seja detentor, Custodiante, Escriturador ou Agente de Pagamento do ativo. Tela Consulta de Instrumentos Financeiros Após submeter os dados inseridos para pesquisa, a Tela de Relação é exibida. Descrição dos s da Tela Consulta Instrumento Financeiro Registrador/Emissor (Nome Simplificado) Tipo Instrumento Financeiro Código de Instrumento Financeiro Situação do Instrumento Financeiro Descrição Nome simplificado do registrador do instrumento financeiro. Relação dos tipos de instrumentos financeiros passíveis de consulta. de preenchimento obrigatório. Código do Instrumento Financeiro Caixa de seleção com opções pré-definidas. 23

24 Situação de Inadimplência Situação p/ Negociação Data de Emissão (a partir de) Data de Vencimento (a partir de) Emissor - Mnemônico Agente de Pagamento (Razão Social) Agente de Pagamento (Nome Simplificado) Agente de Pagamento Escriturador Agente Fiduciário (Razão Social) Descrição Caixa de seleção com as opções: Em branco ou Sim. Utilizada apenas para CCI. Período de data de emissão para a consulta. Período de data de vencimento para a consulta. Informar o mnemônico do Emissor do ativo não utilizado para consultas de CDB / DI / DPGE, LC LF / LFS / LFV. não utilizado para consultas de CDB / DI / DPGE, LC LF / LFS / LFV. não utilizado para consultas de CDB / DI / DPGE, LC LF / LFS / LFV. não utilizado para consultas de CDB / DI / DPGE, LC LF / LFS / LFV. não utilizado para consultas de CDB / DI / DPGE, LC LF / LFS / LFV. Tela de Relação Consulta Instrumentos Financeiros No campo Registrador (Nome Simplificado), ao posicionar o mouse na figura, são exibidos os dados cadastrais do Registrador. O Participante pode acessar a Tela Detalhe do ativo ao clicar no link exibido na coluna Código IF. 24

25 Tela Detalhe Consulta Instrumentos Financeiros Instrumentos de Captação Através desta tela o Participante do visualizar dados do instrumento financeiro selecionado. Ao clicar no link Versão para Impressão, o sistema gera arquivo com a formatação ideal para impressão. 25

26 Observação: Para Instrumento Financeiro LF com distribuição pública, quando o campo Esforço Restrito encontrar-se marcado com a opção SIM, indica que o ativo é condicionado à Instrução CVM 476/09, os registros de operações de Compra/Venda Definitiva devem ser obrigatoriamente intermediadas por Banco de Investimento, Banco Múltiplo com carteira de investimento, Sociedade Corretora de Títulos e Valores Mobiliários ou uma Sociedade Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários. Tela Detalhe Consulta Instrumentos Financeiros - LFS Nesta opção de consulta detalhada as Letras Financeiras emitidas para serem utilizadas como instrumento de dívida subordinada para fins de composição do capital da instituição emissora da LFS terão em suas consultas complementadas com informações que integram o Núcleo de Subordinação. (continua) 26

27 27

28 Registro/Emissão Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Registro/Emissão Visão Geral Função disponível para todos os instrumentos financeiros. Permite que o Registrador/Emissor registre um determinado instrumento financeiro de sua responsabilidade, altere ou exclua um ativo previamente registrado. Não é permitida a reutilização dos códigos de instrumentos Financeiros atribuídos pelo Módulo, mesmo que o ativo já tenha vencido ou tenha sido excluído. No CETIP21, cada Participante Registrador/Emissor tem uma Conta Emissora única (Conta 40), que é utilizada nos registros de emissão dos instrumentos financeiros. Cada Registrador/Emissor possui ainda um mnemônico que pode ser consultado na função Consulta Registrador/Emissor. O registro de um ativo é sempre realizado pelo Participante Registrador/Emissor, detentor de uma Conta 40. Para CDB, o próprio módulo promove a exclusão do ativo caso este permaneça no sistema sem quantidade depositada por mais de 5 (cinco) dias úteis a contar da data base de registro. Tela Filtro Registro/Emissão Para iniciar a operação de registro é necessário selecionar o tipo do instrumento financeiro no campo Tipo IF, a opção Incluir, no campo Ação, e clicar no botão Confirma. Em seguida é apresentada a Tela com os dados necessários ao Registro de emissão do Instrumento Financeiro. Para IECI, IECE, IECP, LFSC e LFSN: É possível excluir um registro de Instrumento Financeiro somente no mesmo dia do registro, ao selecionar a opção Excluir no campo Ação desta função. É possível alterar os dados do registro do Instrumento Financeiro em até D-1 do Vencimento. A alteração de ativo sem depósito em D+0 do registro, é feita por comando único do Emissor. A alteração de ativo depositado de D+0 do registro a D-1 do vencimento exige a confirmação do(s) detentor(es) e Cetip. O processo completo de alteração de ativo depositado está descrito no item Alteração de Registro de Ativos. 28

29 Observação: Para registro/emissão de DI de 1 (um) dia, é necessário utilizar a grade da modalidade de liquidação Bruta STR. Tal restrição justifica-se pela necessidade de divulgar ao mercado a taxa média do DI por volta das 18h00min. Conforme comunicado Cetip 016/12, para fins de recolhimento de compulsório, no registro de DIRCIR3573 é necessário preencher o campo Descrição Adicional com o código DIRCIR3573. Em relação à exclusão ou a alteração de características, o Participante deve estar atento às seguintes regras: 1) O Participante pode solicitar a exclusão do instrumento financeiro somente na data de registro e desde que não haja posição de custódia para o referido ativo. Descrição dos campos da Tela Filtro Registro/Emissão Tipo IF Código do Instrumento Financeiro Ação Descrição Apresenta relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis no ambiente CETIP21. Não deve ser preenchido quando a ação escolhida for Incluir, pois este código é gerado automaticamente pelo módulo, para as demais ações o código do Instrumento Financeiro deve ser sempre informado. - Incluir (Registrar um novo instrumento financeiro); - Alterar (Editar um ativo já registrado e não depositado); - Excluir (Excluir o instrumento financeiro informado no campo Código do Instrumento Financeiro); - Reaproveitar (Registrar um novo ativo, reaproveitando as informações do instrumento financeiro informado no campo acima). 29

30 Registro de CDBs, DIs, DPGE, LC e RDB. Tela exemplo do CDB O Registrador deve preencher os campos com os dados do instrumento financeiro que se deseja incluir e enviá-los para validação. Descrição dos campos da Tela de Registro de CDBs, DIs, DPGE, LC e RDB. Conta do Emissor Data de emissão Data de Vencimento Prazo de emissão Descrição de preenchimento obrigatório. Código Cetip do Emissor, Conta 40. de preenchimento obrigatório. Dia, mês e ano da emissão do ativo. Deve ser dia útil e menor ou igual que a data de registro. de preenchimento obrigatório. Dia, mês e ano do vencimento do ativo. de preenchimento obrigatório. Prazo do ativo em números de dias corridos. Diferença entre Data de vencimento e a Data de emissão. 30

31 Quantidade Descrição de preenchimento obrigatório, quando houver. Quantidade emitida do ativo. Valor unitário de emissão de preenchimento obrigatório. Valor unitário da quantidade do ativo. Valor financeiro de emissão Valor Financeiro de Resgate Valor de (Unitário) Em Código ISIN de preenchimento obrigatório. Valor financeiro da emissão. É o Valor unitário de emissão x Quantidade. Observação: Informações sobre a Forma de Registro Simplificado de DIs podem ser obtidas ao final deste tópico. de preenchimento obrigatório, quando houver. Valor financeiro do ativo a ser pago no seu resgate. Observação: Informações sobre a Forma de Registro Simplificado de DIs podem ser obtidas ao final deste tópico. de preenchimento obrigatório, quando houver. Valor do ativo em seu último evento. Valor unitário de emissão, caso este tenha sofrido qualquer alteração que modificou seu valor unitário antes de seu registro na Cetip, tais como: amortização, incorporação de juros ou aditamento. de preenchimento obrigatório, quando houver. Data do último evento. Deve ser igual ou maior que a Data de emissão e menor que a data de vencimento. Não pode ser diferente da Data de emissão quando Forma de Pagamento for igual a: Pagamento de juros e principal no vencimento, Pagamento de principal sem taxa de juros e Data Em igual à Data de emissão e Valor de igual ao Valor Unitário de Emissão. de preenchimento obrigatório, quando houver. ISIN - International Securities Identification Number. Código que identifica uma emissão específica de título e valor mobiliário, conforme ISO A criação do referido código é realizada na BOVESPA - Bolsa de Valores de São Paulo. Para maiores detalhes, veja carta circular nº

32 Condição de Resgate Antecipado Rentabilidade/Indexador/ Taxa Flutuante Múltiplas Curvas Escalonamento Descrição de preenchimento obrigatório. Não disponível para DPGE. Indica se pode existir a condição de resgate antecipado. Caixa de seleção com as opções: Branco, Não tem condição, Tem condição e Tem condição a mercado. Não tem condição: Foi pactuado na emissão que não haveria condição para antecipação de resgate. Tem condição a mercado: Emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado está sujeita exclusivamente às condições de mercado apuradas na data de antecipação do resgate. Tem condição: Indica que o ativo possui condição específica previamente pactuada na emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado. de preenchimento obrigatório, quando houver. Caixa de seleção com as opções do tipo de remuneração. Índice de preço: IGP-M, IGP-DI, IPC-A e INPC. Indexador: Taxa Prefixada de Juros. Taxas: Flutuante em DI ou SELIC, TR e TJLP. de preenchimento obrigatório, quando houver. disponível apenas para CDB e CDBV Estabelece a remuneração do ativo em até três curvas. No vencimento do ativo, o sistema adota a curva de maior rendimento para o pagamento de eventos. Caixa de seleção com as opções: Em branco, Duas curvas e Três curvas. Observação: O registro de múltiplas curvas é admitido apenas para ativo com pagamento de eventos na data de vencimento - pagamento final. de preenchimento obrigatório, quando houver. disponível apenas para CDB e CDBV Permite escalonar as taxas de remuneração do instrumento financeiro em relação determinados períodos. Sendo a remuneração total a soma dessas taxas. Caixa de seleção com as opções: Em branco e Taxas / Percentuais. 32

33 Descrição dos Direitos Creditórios Descrição Adicional Descrição de preenchimento obrigatório, quando houver. disponível apenas para DI. onde o Participante informa os direitos creditórios para DI com garantia de penhor de direitos creditórios oriundos de operações de crédito e de arrendamento mercantil. de preenchimento obrigatório, quando houver. utilizado para informar características adicionais do ativo. Emitido com Garantias ao FGC de preenchimento obrigatório. disponível apenas para DPGE. Sim DPGE emitido com garantias em cessão fiduciária ao FGC Branco DPGE emitido sem garantias em cessão fiduciária ao FGC Obs.: Prazos para DPGEs sem e com garantia ao FGC: DPGE sem garantia ao FGC: prazo mínimo de 12 meses e máximo de 24 meses. DPGE com garantia ao FGC: prazo mínimo de 6 meses e máximo de 36 meses. Operação de Depósito - O depósito do ativo concomitante ao registro de emissão é opcional, podendo também ser realizado após o registro de emissão, por meio da função Depósito. Conta do Favorecido CPF / CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Meu número P.U. Modalidade Liquidante Código Cetip do Depositário. Código Cetip da Conta Própria ou de Cliente 1 ou 2 do Participante favorecido. CPF ou CNPJ do cliente. não disponível para DIs. Caixa de Seleção com as opções: PJ ou PF. não disponível para DIs. de preenchimento obrigatório. Número de identificação da operação de depósito. Até dez (dez) dígitos. Preço unitário da operação. Caixa de Seleção para informar a modalidade da liquidação. Opções: Sem Modalidade; Cetip e Bruta. Informar o Código Cetip do Participante Liquidante. Se não o campo não for preenchido o sistema assume o Liquidante principal. Formas de Pagamento de preenchimento obrigatório. 33

34 Forma de Pagamento Descrição Caixa de Seleção com as formas de pagamento dos eventos: 1º) Pagamento de juros de principal no vencimento; 2º) Pagamento periódico de juros e principal no vencimento; 3º) Pagamento de juros e amortização periódicos; 4º) Pagamento de amortização periódica e juros no vencimento; 5º) Pagamentos de principal no vencimento sem taxa de juros; 6º) Pagamento de amortização sem taxa de juros; e. 7º) Registro Simplificado prefixado final. Observação: Informações sobre a Forma de Registro Simplificado de DIM podem ser vistas ao final deste tópico. Após clicar no botão Confirmar é apresentada tela para inclusão dos dados, conforme opção da Forma de Pagamento. Observações: 34

35 1) As telas podem apresentar campos diferentes, que correspondem a Rentabilidade/ Indexador/ Taxa Flutuante e/ou Forma de Pagamento escolhido. 2) Os campos da Forma de Pagamento alteraram de acordo com o tipo de pagamento selecionado. Descrição dos campos da tela Forma de Pagamento e Fluxo Exemplo tela acima. Periodicidade de Correção Pro-rata de Correção Tipo de Correção Taxa de Juros/Spread Critério de Cálculo de Juros Descrição de preenchimento obrigatório. Caixa com as opções: MENSAL; ANUAL - com base na data de emissão; ANUAL - com base na data de vencimento; ANUAL - mês escolhido. de preenchimento obrigatório. Caixa com as opções: CORRIDO e ÚTIL de preenchimento obrigatório. Caixa com as opções: Número índice segundo mês anterior. de preenchimento obrigatório, quando houver. Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Preencher quando o campo Taxa de Juros/Spread for preenchido. Critério de cálculo para o pagamento de juros para Taxa ou Spread indicada no campo anterior. Caixa de seleção com as opções: 252 número dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 252 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21; 360 número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 360 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; 365 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30. Incorpora Juros Em de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Sim e Não. Informa se existe previsão de incorporação de juros Preencher quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim. Data de incorporação de Juros. Fluxo de Pagamento de Juros 35

36 Periodicidade de Juros Juros a Cada A Partir Descrição de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: constante ou variável de preenchimento obrigatório, quando a Periodicidade de juros for Constante, caso contrário não deve ser preenchido. Indica a periodicidade de pagamento de juros. de preenchimento obrigatório, quando a Periodicidade de juros for Constante, caso contrário não deve ser preenchido. Data início para o pagamento de juros. Após clicar no botão Confirmar é apresentada tela abaixo. Se o registro for confirmado é apresentada mensagem abaixo. 36

37 Informação sobre Registro Simplificado de Instrumento Financeiro O CDB pode ser emitido sob esta forma de pagamento. Na Forma de Pagamento caracterizada pela modalidade Registro Simplificado Prefixado Final, com rentabilidade definida como sendo Pré-fixada, o emissor pode optar por registrar um instrumento financeiro indicando apenas os campos Valor financeiro de emissão e Valor financeiro de resgate. Nestes casos o sistema calcula automaticamente o valor para o campo Quantidade, assumindo o valor de R$ 0, para o campo Valor unitário de emissão. Da mesma forma, o sistema apura automaticamente a taxa de emissão, com base na taxa de 252 dias úteis. A taxa calculada é meramente informativa e, para efeito de pagamento no vencimento, é utilizado o Valor financeiro de resgate informado. Registro de LF Tela de Registro LF É de responsabilidade do emissor que os depósitos da LF e LFV sejam feitos na mesma data da emissão. O Registrador deve preencher os campos com os dados do instrumento financeiro que se deseja incluir e clicar no botão Confirmar para enviá-los para validação. 37

38 Após clicar no botão Confirmar é apresentada a tela para inclusão dos dados, conforme opção da Forma de Pagamento. Observações: 1 - As telas podem apresentar campos diferentes, que correspondem à rentabilidade/indexador/ Taxa Flutuante e/ou Forma de Pagamento escolhida. 2- No caso, em que a Letra Financeira for com Distribuição Pública deverá ser preenchido os campos da tela "Dados Complementares" para que a distribuição ocorra por meio do SDT-Módulo de Distribuição. 3- Nos casos em que a LFV possuir cláusula prevendo antecipação do seu vencimento conforme previsto na Resolução 4.123/12, o campo Descrição Adicional deverá ser preenchido com a seguinte menção: LFV com cláusula de antecipação de vencimentos nos termos da Resolução 4.123/12. Descrição dos campos da Tela de Registro da LF Descrição Instrumento Financeiro Conta do Emissor de preenchimento obrigatório. Código Cetip do Emissor, Conta 40. Data de Emissão de preenchimento obrigatório. Para LF com Distribuição Pública, a data pode ser posterior a data do registro. Data de Vencimento de preenchimento obrigatório. Dia, mês e ano do vencimento do ativo. Prazo de Emissão Quantidade Valor Unitário de Emissão Valor Financeiro de Emissão Valor de (Unitário) de preenchimento obrigatório. Prazo do ativo em números de dias corridos. Diferença entre Data de vencimento e a Data de emissão. de preenchimento obrigatório, quando houver. Quantidade emitida do ativo. de preenchimento obrigatório, quando houver. Valor unitário da quantidade do ativo. Não deve ser menor que R$ ,00 para LF sem cláusula de subordinação e LFV e R$ ,00 para LF com cláusula de subordinação. de preenchimento obrigatório. É o Valor unitário de emissão x Quantidade. de preenchimento obrigatório, quando houver. Não se aplica ao registro de LF e LFV. 38

39 Em Código ISIN Rentabilidade/Index ador/taxa Flutuante Descrição de preenchimento obrigatório, quando houver. Não se aplica ao registro de LF e LFV. de preenchimento obrigatório, quando houver. ISIN - International Securities Identification Number. Código que identifica uma emissão específica de título e valor mobiliário, conforme ISO A criação do referido código é realizada na BOVESPA - Bolsa de Valores de São Paulo. Para maiores detalhes, veja carta circular nº 472. de preenchimento obrigatório, quando houver. Caixa de seleção com as opções do tipo de remuneração. Índice de preço: IGP-M, IGP-DI, IPC-A e INPC. Taxa Prefixada de juros. Taxas: Flutuante em DI ou SELIC. Distribuição Pública de preenchimento Obrigatório, quando a LF for Pública. Caixa de seleção com as opções: SIM ou NÃO. Em caso de emissão com distribuição pública é apresentado à tela Dados Complementares. Escalonamento de preenchimento obrigatório, quando houver. Permite escalonar as taxas de remuneração do instrumento financeiro em relação determinados períodos. Sendo a remuneração total a soma dessas taxas. Caixa de seleção com as opções: Em branco e Taxas / Percentuais. Descrição Adicional de preenchimento obrigatório, quando houver. Indicar local de emissão, número de ordem e da existência de garantia real ou fidejussória, quando existir, devem ser indicados obrigatoriamente. Possui Opções Conta Escriturador de preenchimento obrigatório, quando houver. do tipo combo que caracteriza a existência de opção de recompra pelo emissor e revenda pelo detentor. de preenchimento obrigatório, apenas nas ofertas públicas da LF. Nesse caso o campo Distribuição Pública é igual a Sim. Só é permitido o preenchimento desse campo nessa situação. Código Cetip, conta própria do escriturador da LF. É obrigatório que seja um Escriturador autorizado pela CVM. 39

40 Descrição Operação de Depósito - O depósito do ativo concomitante ao registro de emissão é opcional, podendo também ser realizado após o registro de emissão, por meio da função Depósito. Conta do Favorecido CPF / CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Meu número P.U. Modalidade Liquidante Código Cetip do Depositário. Código Cetip da Conta Própria ou de Cliente 1 ou 2 do Participante favorecido. Preencher quando for efetuado depósito para Cliente 1 ou 2. Caixa de Seleção para informar a natureza do cliente. Opções: (PJ) Pessoa Jurídica; ou (PF) Pessoa Física. Número de identificação da operação de depósito. Até dez (dez) dígitos. Preço unitário da operação. Caixa de Seleção para informar a modalidade da liquidação. Opções: Sem Modalidade; Cetip e Bruta. Informar o Código Cetip do Banco Liquidante. Se não o campo não for preenchido o sistema assume o Liquidante principal. Formas de Pagamento de preenchimento obrigatório. Forma de Pagamento Nesta Caixa de Seleção deve ser escolhida a forma de pagamento dos eventos: 1º) Pagamento de juros de principal no vencimento; 2º) Pagamento periódico de juros e principal no vencimento; 3º) Pagamentos de principal no vencimento sem taxa de juros. Quando o instrumento financeiro possuir fluxo de pagamento variável (juros variável) o sistema permite que o participante informe as datas dos eventos. Quando o instrumento financeiro possuir fluxo de pagamento variável: Caso a forma de pagamento seja Pagamento Periódico de Juros e Principal no Vencimento, o participante deve cadastrar o Pagamento de Juros, inclusive para a data de vencimento. No caso de LF, LFS e LFV é permitida à correção monetária em periodicidade igual aquela estipulada para o pagamento periódico de juros, ainda que em periodicidade inferior a um ano quando emitida por índice de preços. Após clicar no botão Confirmar é apresentada a tela para inclusão dos dados, conforme opção da Forma de Pagamento. 40

41 Tela Forma de Pagamento LF - Opção - Pagamento de Juros e Principal no Vencimento Descrição dos campos de Forma de Pagamento - Opção - Pagamento de Juros e Principal no Vencimento Descrição Descrição do Índice (VCP) Tipo do indicador do índice (VCP) de preenchimento obrigatório quando a opção Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for informado VCP. de preenchimento obrigatório quando a opção Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for informado VCP. Percentual Indica o percentual do indicador do Índice VCP usada na remuneração do instrumento financeiro. Periodicidade de correção de preenchimento obrigatório quando a opção Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for informado IGP-M, IGP-DI, IPCA ou INPC. Pro-rata de Correção de preenchimento opcional quando a opção Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for informado IGP-M, IGP-DI, IPCA ou INPC. 41

42 Tipo de correção % Taxa Flutuante Descrição de preenchimento opcional quando a opção Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for informado IGP-M, IGP-DI, IPCA ou INPC. de preenchimento opcional quando a opção Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for informado DI, Selic, % da Taxa Flutuante/ % da Curva de preenchimento opcional quando a opção Rentabilidade /Indexador/Taxa Flutuante for informado IPCA. Se preenchido, valor deve ser maior que zero. Taxa de de preenchimento obrigatório quando a opção Rentabilidade /Indexador/Taxa Juros/Spread Flutuante for informado PREFIXADO, DI, Selic, IGP-M, IGP-DI, IPCA, INCP ou VCP. Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Critério de Cálculo de Juros Incorpora Juros em de preenchimento obrigatório quando o campo Taxa de juros/spread for preenchido. Critério de cálculo para o pagamento de juros para taxa ou spread indicada no campo anterior. Caixa de seleção com as opções: número de dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo; número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x21; número de dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x30; Número de dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; e número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x30. apresentado apenas se a Forma de Pagamento indicada tiver pagamento periódico de juros. de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não. Informa se existe previsão de incorporação de juros. de preenchimento obrigatório quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim. Data da incorporação de juros. 42

43 Descrição Valor Após Incorporação de Juros Periodicidade de Juros utilizado para registros ativos com incorporação inicial de juros e pagamento de amortizações periódicas. de preenchimento obrigatório Preencher quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim. Quando o registro do ativo ocorrer entre a data de incorporação e a primeira amortização, este campo é usado como valor de referência para cálculo das parcelas de amortização. Caso o registro ocorra após o pagamento de amortização (amortizações), o valor após incorporação deve ser registrado neste campo. de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: constante ou variável. Indica a periodicidade de pagamento de juros. Quando for informada a opção variável para periodicidade de juros, o tipo de amortização deve ser: Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor unitário de emissão; ou. Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente. Juros a Cada de preenchimento obrigatório, quando a Periodicidade de juros for Constante, caso contrário não deve ser preenchido. Indica a frequência de pagamento de juros. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês Caixa de seleção com as opções: Corrido ou útil Não pode ser preenchido quando: Forma de Pagamento for Pagamento Final, se periodicidade de juros for variável. a partir de preenchimento obrigatório, quando a Periodicidade de juros for Constante, caso contrário não deve ser preenchido. Data de início do pagamento de juros. Após Confirmar os dados, o sistema apresenta a tela abaixo. 43

44 Após confirmar, o sistema a tela para a inclusão dos dados complementares. 44

45 Registro de LAM Tela de Registro LAM O Registrador deve preencher os campos com os dados do instrumento financeiro que se deseja incluir e enviá-los para validação. Descrição dos campos da Tela de Registro de LAM Descrição Conta do Emissor de preenchimento obrigatório. Código Cetip do Emissor, Conta 40. Data de Emissão Data de Vencimento Prazo de Emissão Quantidade de preenchimento obrigatório. Dia, mês e ano da emissão do ativo. de preenchimento obrigatório. Dia, mês e ano do vencimento do ativo. de preenchimento obrigatório. Prazo do ativo em números de dias corridos. Diferença entre Data de vencimento e a Data de emissão. de preenchimento obrigatório. Quantidade emitida do ativo. 45

46 Valor Unitário de Emissão Valor Financeiro de Emissão Descrição de preenchimento obrigatório. Valor unitário da quantidade do ativo. de preenchimento obrigatório. É o Valor unitário de emissão x Quantidade. Valor de (Unitário) de preenchimento obrigatório, quando houver. Valor do ativo em seu último evento. Em Código ISIN Condição de Resgate Antecipado Rentabilidade/Inde xador/taxa Flutuante Controle Interno Descrição dos Direitos Creditórios Descrição Adicional de preenchimento obrigatório, quando houver. Data do último evento. de preenchimento obrigatório, quando houver. ISIN - International Securities Identification Number. Código que identifica uma emissão específica de título e valor mobiliário, conforme ISO A criação do referido código é realizada na BOVESPA - Bolsa de Valores de São Paulo. Para maiores detalhes, veja carta circular nº 472. de preenchimento obrigatório. Indica se pode existir a condição de resgate antecipado. Caixa de seleção com as opções: Branco, Não tem condição, Tem condição e Tem condição a mercado. Não tem condição: Foi pactuado na emissão que não haveria condição para antecipação de resgate. Tem condição a mercado: Emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado está sujeita exclusivamente às condições de mercado apuradas na data de antecipação do resgate. Tem condição: Indica que o ativo possui condição específica previamente pactuada na emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado. de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções do tipo de remuneração. DI, SELIC, PREFIXADO. de preenchimento obrigatório, quando houver. de preenchimento obrigatório, quando houver. Descrição dos Direitos Creditórios de preenchimento obrigatório, quando houver. Descrição Adicional Formas de Pagamento de preenchimento obrigatório. 46

47 Descrição Forma de Pagamento Nesta Caixa de Seleção deve ser escolhida a forma de pagamento dos eventos: 1º) Pagamento de juros de principal no vencimento; 2º) Pagamento periódico de juros e principal no vencimento; 3º) Pagamento de amortização periódica e juros no vencimento; 4º) Pagamento de Juros e Amortização Periódicos. Após a confirmação, aparecerá a tela para detalhamento da forma de pagamento e fluxo de juros. Descrição dos campos da Tela da Forma de Pagamento do LAM % da taxa Flutuante Descrição de preenchimento obrigatório, quando houver. Indica o percentual a ser aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC. Taxa Juros/Spread de de preenchimento obrigatório, quando houver. Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. 47

48 Descrição Critério de Calculo de Juros de preenchimento obrigatório quando a taxa de Juros/Spread for preenchida, se a taxa de Juros/Spread não estiver preenchida, não preencher esse campo. Caixa de seleção com as opções: número de dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo; número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21; número de dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30; Número de dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; e número de meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30. Incorpora Juros Em de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Sim e Não. Informa se existe previsão de incorporação de juros. de preenchimento obrigatório quando o campo Incorpora for preenchido com Sim. Data da incorporação de juros. Valor Após Incorporação de Juros de preenchimento obrigatório quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim. utilizado para registros de ativos com incorporação inicial de juros e pagamento de amortizações periódicas. Quando o registro do ativo ocorrer entre a data de incorporação e a primeira amortização, este campo é usado pelo sistema como valor de referencia para calculo das parcelas de amortização. Caso o registro ocorra após o pagamento de amortização, o valor após incorporação deve ser registrado neste campo. Fluxo de Pagamento de Juros e Amortização Periodicidade de Juros de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Constante ou Variável. 48

49 Juros a cada A partir Tipo Amortização Amort. a cada a partir de Descrição de preenchimento obrigatório, quando a Periodicidade de juros for Constante, caso contrário não deve ser preenchido. Indica a periodicidade de pagamento de juros. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês Caixa de seleção com as opções: Corrido ou útil. de preenchimento obrigatório, quando a Periodicidade de juros for Constante, caso contrário não deve ser preenchido. Data de inicio para o pagamento de juros. de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Percentual fixo, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão; Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão; Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor remanescente. de preenchimento obrigatório, quando o tipo de amortização for períodos uniformes..., caso contrário não deve ser preenchido. Indica a periodicidade de pagamento das amortizações. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês. Caixa de seleção com as opções: Corrido ou útil. de preenchimento obrigatório, quando o tipo de amortização for períodos uniformes..., caso contrário não deve ser preenchido. Data de início para amortização Após a confirmação, será apresentada a mensagem de inclusão do IF. 49

50 Registro do IECE, IECI e IECP. Tela exemplo do IECI Descrição dos campos da Tela do Registro de IECE, IECI e IECP. Conta do Emissor Data de Emissão Data de Vencimento Descrição de preenchimento obrigatório. de preenchimento obrigatório. Possibilidade de emissão com data retroativa. disponível para IECE e IECI. de preenchimento obrigatório, quando houver. Somente quando a opção Enquadramento Regulatório for marcado como Capital Nível II. Não preencher quando a opção Enquadramento Regulatório for marcada como Capital complementar. 50

51 Prazo de Emissão Quantidade Valor Unitário de Emissão Valor de Face da Captação/ Valor Financeiro de Emissão Valor de em Código ISIN Rentabilidade\ Indexador\Taxa Enquadramento Regulatório Percentual de Valor Enquadrado como Capital Regulatório Foro de Eleição/ Jurisdição Descrição disponível para IECE e IECI. de preenchimento obrigatório somente quando a opção Enquadramento Regulatório for marcado como Capital Nível II - Prazo mínimo de 5 anos entre a data de emissão e a data de vencimento. Não preencher quando o campo Enquadramento Regulatório for marcado como Capital complementar. de preenchimento obrigatório. numérico: 14 inteiros e 0 decimal. de preenchimento obrigatório. numérico: 10 inteiros e 8 decimais. Valor financeiro em reais. de preenchimento obrigatório. numérico: 16 inteiros e 2 decimais. Valor financeiro em reais. de preenchimento obrigatório, quando houver. numérico: 10 inteiros e 8 decimais. de preenchimento obrigatório, quando houver. Data do registro. de preenchimento obrigatório, quando houver. de preenchimento obrigatório. Combo com as opções para IECI: DI, Pré, SELIC, Índices de preço (IGP-M, IGP-DI, IPC-A e INPC) e VCP. Caixa com as opções para IECE e IECP: VCP disponível para IECE e IECI. de preenchimento obrigatório. Caixa com as opções Capital Complementar e Nível II. de preenchimento obrigatório. Formato: numérico com 3 inteiros e 2 decimais. Percentual de enquadramento de Capital para a captação. de preenchimento obrigatório, quando houver. Caixa com opções de cidades/pais a serem cadastradas posteriormente. 51

52 Instrumento de Captação Moeda de Captação Descrição de preenchimento obrigatório, quando houver. Caixa com a opção Contrato Mútuo. disponível apenas para IECE. de preenchimento obrigatório. Caixa com as opções de moedas. Forma de Integralização disponível apenas para IECP. Caixa com a opção Espécie e Títulos. OBS: A opção Títulos é habilitada apenas para ativos com Data de Emissão menor que 04/11/2013. Possui Opção de disponível para IECE e IECI. de preenchimento obrigatório. Recompra/Resgate pelo Caixa com as opções "Sim" ou "Não". Emissor Cláusula de Conversão/ disponível para IECE e IECI. Extinção de preenchimento obrigatório. Caixa com as opções Conversível, Extinguível e Não se Aplica. Quando preenchido Conversível, a IECI poderá sofrer conversão. Essa alteração será feita através da função Conversão. Haverá a necessidade de duplo comando para a conversibilidade. Quando preenchido Extinguível o ativo poderá sofrer retirada por extinção. Limite Máximo de Conversibilidade Critérios para Conversão Descrição Adicional Identificação do Contrato disponível para IECE e IECI. de preenchimento obrigatório apenas se Cláusula de Conversão/ Extinção for preenchido com Conversível. Caso contrário, este campo não poderá ser preenchido. numérico: 12 inteiros e 4 decimais. disponível para IECE e IECI. de preenchimento obrigatório apenas se Cláusula de Conversão/ Extinção for preenchido com Conversível. livre com limite máximo de 500 caracteres. de preenchimento obrigatório, quando houver. livre. de preenchimento obrigatório, quando houver. 52

53 Descrição Descrição do Contrato de preenchimento obrigatório, quando houver. Arquivo PDF de preenchimento obrigatório. Somente arquivos em PDF devem ser aceitos (ver disclaimer abaixo). Dados para o Depósito (apenas para IECI e IECP) s de preenchimento obrigatório, quando houver. Conta do Favorecido CPF / CNPJ (Cliente) Código Cetip do Depositário. Código Cetip da Conta Própria ou de Cliente 1 ou 2 do Participante favorecido. Preencher quando for efetuado depósito para Cliente 1 ou 2. Natureza (Cliente) Caixa de Seleção para informar a natureza do cliente. Opções: (PJ) Pessoa Jurídica; ou (PF) Pessoa Física. Meu número P.U. Modalidade Liquidante Número de identificação da operação de depósito. Até dez (dez) dígitos. Preço unitário da operação. Caixa de Seleção para informar a modalidade da liquidação. Opções: Sem Modalidade; Cetip e Bruta. Informar o Código Cetip do Banco Liquidante. Se não o campo não for preenchido o sistema assume o Liquidante principal. Forma de Pagamento de preenchimento obrigatório. Forma de Pagamento Caixa de Seleção com as formas de pagamentos dos eventos: Pagamento de juros e principal no vencimento (disponível para IECE e IECI somente Nível II) Pagamento periódico de juros e principal no vencimento (disponível para IECE e IECI somente Nível II) Pagamento periódico de juros (disponível para IECE, IECI e IECP). Sem pagamento periódico de juros (disponível para IECE, IECI e IECP). Registro de Juros com Incorporação Periódica (disponível para IECE, IECI e IECP). 53

54 Disclaimer Referente ao campo Arquivo PDF. IECP (Capital Complementar): Instrumentos de Captação O Participante é responsável por efetuar o upload de todas as páginas integrantes de contrato para efeito de ser utilizado como instrumento elegível a compor o Nível I do Patrimônio de Referência ( contrato ) e de qualquer instrumento que retifique, ratifique ou altere quaisquer termos e condições de contrato ( aditamento a contrato ). A Cetip S.A. Mercados Organizados não verificará se foi efetuado o upload completo do contrato e do aditamento a contrato; O Participante somente deverá fazer o upload de contrato e de aditamento a contrato que já tenha sido aprovado, que esteja sob a análise ou que será encaminhado para análise do Banco Central do Brasil. A Cetip S.A. Mercados Organizados não verificará se o contrato e o aditamento a contrato já foram aprovados ou encontram-se em processo de análise pelo Banco Central do Brasil nem fará qualquer acompanhamento nesse sentido; O Participante compromete-se a efetuar o upload da versão aprovada pelo Banco Central do Brasil de contrato e de aditamento a contrato tão logo esta ocorra, caso a versão aprovada pelo Banco Central do Brasil contenha características diferentes daquela versão de contrato e de aditamento a contrato que tenha sido objeto de upload. A Cetip S.A. Mercados Organizados não verificará se o contrato e o aditamento a contrato constante de seu sistema são os mais atualizados; A Cetip S.A. Mercados Organizados não verificará a existência, autenticidade, validade e regularidade de contrato e de aditamento a contrato que tenham sido objeto de upload. Após Confirmar os dados, o sistema abre a tela para inclusão da Forma de Pagamento. (continua) 54

55 Descrição dos campos da tela de Forma de Pagamento para IECE, IECI e IECP. (fim) Descrição Descrição do Índice de preenchimento obrigatório, apenas para IECE e IECP. (VCP) Tipo do indicador do índice (VCP) Periodicidade de correção Pro-rata de Correção Tipo de correção Taxa de Juros/Spread Critério de cálculo de juros de preenchimento obrigatório, apenas para IECE e IECP. de preenchimento obrigatório. Caixa com as opções: MENSAL; ANUAL - com base na data de emissão; ANUAL - com base na data de vencimento; ANUAL - mês escolhido. de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções para o critério pro-rata de correção para índices de preço, se em dia corrido ou útil. de preenchimento obrigatório quando a data escolhida para os eventos for inferior ao dia 15 de cada mês para os índices: IPCA / INPC / IGP-DI. Caixa de seleção com as opções: Último número índice disponível e Número índice segundo mês anterior. de preenchimento obrigatório, quando houver. Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. de preenchimento obrigatório quando o campo Taxa de Juros / Spread for preenchido. Critério de cálculo para o pagamento de juros para taxa ou spread indicada no campo anterior. Caixa de seleção com as opções: número dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo; número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21; número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30; número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; e número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30. Corrido/Corrido (Act/Act). 55

56 Incorpora Juros Em Descrição de preenchimento obrigatório. apresentado apenas se a Forma de Pagamento indicada tiver pagamento periódico de juros. Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não. Informa se existe previsão de incorporação de juros. Preencher quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim. Data de incorporação de Juros. Fluxo de Pagamento de Juros Periodicidade de Juros Juros a cada a partir % da Taxa Flutuante de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: constante ou variável. Indica a periodicidade de pagamento de juros. Quando selecionada a periodicidade de juros Variável o sistema deverá permitir o preenchimento de até 80 (oitenta) datas, passada essas datas o ativo deverá apresentar o status de Pendente de Agenda de eventos. de preenchimento obrigatório, quando a Periodicidade de juros for Constante, caso contrário não deve ser preenchido. Indica a frequência de pagamento de juros. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês Caixa de seleção com as opções: Corrido ou útil. Não pode ser preenchido quando: Forma de Pagamento for Pagamento Final. de preenchimento obrigatório, quando a Periodicidade de juros for Constante, caso contrário não deve ser preenchido. Data início para o pagamento de juros. de preenchimento obrigatório, quando houver. Indica o percentual a ser aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC. Após Confirmar os dados, a tela de confirmação de dados é exibida. Com a confirmação é enviada mensagem informando o código do instrumento financeiro conforme mensagem abaixo. Após Confirmar os dados, o sistema apresenta mensagem com o número do instrumento financeiro incluído. 56

57 Registro de LFSC e LFSN Tela exemplo do LFSN. É de responsabilidade do emissor que os depósitos da LFSN e LFSC sejam feitos na mesma data da emissão. Descrição dos campos da Tela do Registro de LFSC e LFSN. Conta do Emissor Data de Emissão Descrição de preenchimento obrigatório. de preenchimento obrigatório. Data de Vencimento disponível para LFSN de preenchimento obrigatório. Prazo de Emissão disponível para LFSN de preenchimento obrigatório. Prazo mínimo de 5 anos entre a data de emissão e a data de vencimento. 57

58 Quantidade Valor Unitário de Emissão Valor Financeiro de Emissão Valor de (unitário) em Código ISIN Rentabilidade\ Indexador\Taxa Descrição Adicional Possui Opção de Recompra/Resgate pelo Emissor? Descrição de preenchimento obrigatório. numérico: 14 inteiros e 0 decimal. de preenchimento obrigatório. numérico: 10 inteiros e 8 decimais. de preenchimento obrigatório. Valor financeiro em moeda de captação. numérico: 16 inteiros e 2 decimais. de preenchimento obrigatório, quando houver. numérico: 10 inteiros e 8 decimais. de preenchimento obrigatório, quando houver. Data do registro. de preenchimento obrigatório, quando houver. de preenchimento obrigatório. Combo com as opções para LFSC e LFSN: DI, Pré, SELIC, Índices de preço (IGP-M, IGP-DI, IPC-A e INPC), Dólar PTAX800 Fechamento e VCP. Para LFSC e LFSN serem emitidas com o indexador DI, deve ter o campo Possui Opção de Recompra pelo Emissor, preenchido como Não. de preenchimento obrigatório, quando houver. Indicar nesse campo se a instituição solicitante irá ou não fazer uso da prerrogativa prevista no art. 7º, inciso II, da Resolução nº 4.123, de disponível para LFSC e LFSN. de preenchimento obrigatório. Combo: Sim ou Não. Prazo mínimo para primeira recompra de 5 anos contados a partir da data de emissão. Cláusula de Conversão/ Extinção disponível para LFSC e LFSN. de preenchimento obrigatório. Combo com as opções Conversível ou Extinguível. Haverá a necessidade de duplo comando para a conversibilidade. Quando preenchido Extinguível o ativo poderá sofrer retirada por extinção. 58

59 Limite Máximo de Conversibilidade Critérios de Conversibilidade Descrição disponível para LFSC e LFSN. de preenchimento obrigatório apenas quando Cláusula de Conversão/ Extinção for preenchido com Conversível. Caso contrário, este campo não poderá ser preenchido. numérico: 12 inteiros e 4 decimais. disponível para LFSC e LFSN. de preenchimento obrigatório apenas quando Cláusula de Conversão/ Extinção for preenchido com Conversível. livre com limite máximo de 500 caracteres. Recompra pelo disponível para LFSC e LFSN. emissor (Limite de até de preenchimento obrigatório. 3% - Resolução Art. 7 Inciso II) Combo: Com as opções Sim e Não. Obteve Autorização do Banco Central para elegibilidade do ativo disponível para LFSC e LFSN. de preenchimento obrigatório. Combo: Com as opções Sim, Não e Em análise. Se preenchido com Não, os eventos devem ser gerados na modalidade Multilateral. Se preenchido com Sim ou Em análise, os eventos devem ser gerados na modalidade Bruta. Dados para o Depósito (apenas para LFSC e LFSN) s de preenchimento obrigatório quando houver. Conta do Favorecido CPF / CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Meu número P.U. Modalidade Código Cetip do Depositário. Código Cetip da Conta Própria ou de Cliente 1 ou 2 do Participante favorecido. Preencher quando for efetuado depósito para Cliente 1 ou 2. Caixa de Seleção para informar a natureza do cliente. Opções: (PJ) Pessoa Jurídica; ou (PF) Pessoa Física. Número de identificação da operação de depósito. Até dez (dez) dígitos. Preço unitário da operação. Caixa de Seleção para informar a modalidade da liquidação. Opções: Sem Modalidade; Cetip e Bruta. 59

60 Liquidante Descrição Informar o Código Cetip do Banco Liquidante. Se não o campo não for preenchido o sistema assume o Liquidante principal. Forma de Pagamento de reenchimento obrigatório. Forma de Pagamento Caixa de seleção com as formas de pagamentos dos eventos: Pagamento Periódico de Juros (disponível para LFSC) Sem Pagamento Periódico de Juros (disponível para LFSC) Pagamento de juros e principal no vencimento (disponível para LFSN) Pagamento periódico de juros e principal no vencimento (disponível para LFSN) Pagamentos de principal no vencimento sem taxa de juros (disponível para LFSN) Registro de Juros com Incorporação Periódica (disponível para LFSC e LFSN) Após Confirmar os dados, o sistema abre a tela para inclusão da Forma de Pagamento. 60

61 Descrição dos campos da Tela de Forma de Pagamento para LFSC e LFSN. Instrumentos de Captação Descrição do Índice (VCP) Qualificação (VCP) Periodicidade de correção Pro-rata de correção Tipo de correção Taxa de Juros/Spread Critério de cálculo de juros Incorpora Juros Descrição de preenchimento obrigatório quando selecionado no campo Rentabilidade/Indexador/Taxa a opção VCP. de preenchimento obrigatório quando selecionado no campo Rentabilidade/Indexador/Taxa a opção VCP. de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Mensal, Anual Com base na data de Emissão e Anual Com base na data de Vencimento. de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções para o critério pro-rata de correção para índices de preço, se em dia corrido ou útil. de preenchimento obrigatório quando a data escolhida para os eventos for inferior ao dia 15 de cada mês para os índices: IPCA / INPC / IGP-DI. Caixa de seleção com as opções: Branco, Último número índice disponível e Número índice segundo mês anterior. de preenchimento obrigatório, quando houver. Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. de preenchimento obrigatório quando o campo Taxa de Juros/Spread for preenchido. Critério de cálculo para o pagamento de juros para taxa ou spread indicada no campo anterior. Caixa de seleção com as opções: número dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo; número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21; número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30; número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo; e número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30. de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não. Informa se existe previsão de incorporação de juros. apresentado apenas se a Forma de Pagamento indicada tiver pagamento periódico de juros. 61

62 Em Descrição de preenchimento obrigatório quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim. Data de incorporação de Juros. Fluxo de Pagamento de Juros Periodicidade de Juros Juros a cada a partir % da Taxa Flutuante de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções: constante ou variável. Indica a periodicidade de pagamento de juros. O participante poderá indicar até 80 (oitenta) datas, passada essas datas o ativo apresentará o status de Pendente de Agenda de eventos. de preenchimento obrigatório, quando a Periodicidade de juros for Constante, caso contrário não deve ser preenchido. Indica a frequência de pagamento de juros. Caixa de seleção com as opções: Dia ou mês Caixa de seleção com as opções: Corrido ou útil. Não pode ser preenchido quando: Forma de Pagamento for Pagamento Final. de preenchimento obrigatório, quando a Periodicidade de juros for Constante, caso contrário não deve ser preenchido. Data início para o pagamento de juros. de preenchimento obrigatório, quando houver. Indica o percentual a ser aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC. Após Enviar os dados, o sistema exibe a tela para Confirmar os dados, após confirmação o sistema apresenta mensagem conforme exemplo abaixo. Se o dia do vencimento for último dia do mês exceto dia 31. O sistema apresenta a tela abaixo, Após Confirmar os dados, o sistema exibe a tela com o campo Dia de Atualização. 62

63 Dia de Atualização Descrição Preencher somente quando: Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for índice de preços; Periodicidade de Juros for mensal; Dia do vencimento for último dia do mês exceto dia 31. com as opções. Branco; 30 = Dia 30 do Mês e Último Dia do Mês. Após Enviar os dados, a tela de confirmação de dados é exibida. Com a confirmação é enviada mensagem informando o código do instrumento financeiro conforme mensagem abaixo. Após Confirmar os dados, o sistema apresenta uma mensagem com o número do instrumento financeiro incluído. Conforme mensagem abaixo. Instrumento Financeiro LFSN LFSN incluído 63

64 Opção Alterar Visão Geral Para CDBV, DEB, DI, DII, DIM, DIR, DIRG, DIRP, DIRR, DIRC, LAM, e LFV Permite a alteração de registro do instrumento financeiro somente no mesmo dia em que o ativo foi registrado e desde que este não se encontre depositado. É admitida a alteração de qualquer campo do registro. Para CDB e LF Permite a alteração do registro do instrumento financeiro antes de ser depositado e também após o depósito do mesmo no prazo de 10 dias úteis. O participante emissor pode solicitar de maneira unilateral a alteração do registro, desde que a totalidade da quantidade depositada esteja custodiada em conta de cliente 1 e/ou conta cliente 2 do próprio Emissor, sendo que o instrumento financeiro ficará bloqueado, na situação Em Alteração, aguardando confirmação através do Módulo de Operações na Funcionalidade Manutenção de Operações Pendentes. Quando o instrumento financeiro estiver depositado em sua totalidade na carteira própria, mas esteja Em Mercado, a alteração deve ser confirmada pelos detentores do instrumento financeiro, através do Módulo de Operações na Funcionalidade Manutenção de Operações Pendentes. Caso não seja confirmada a alteração por todos os detentores, a operação de alteração não é efetuada. A alteração do instrumento financeiro pode ser realizada até 10 dias úteis após o registro do mesmo. Mais informações sobre essa alteração estão disponíveis no item abaixo Alteração de CDB e LF. Para IECI, IECE, IECP, LFSC e LFSN Permite a alteração do registro do instrumento financeiro antes de ser depositado e também após o depósito, na data de registro ou em até D-1 do vencimento. Mais informações sobre essa alteração estão disponíveis no item abaixo Alteração de IECI, IECE, IECP, LFSC e LFSN. Alteração de CDB e LF: Tela Filtro Alteração Após clicar no botão Confirmar é apresentada tela com os campos do registro disponíveis para alteração. 64

65 Tela Alteração de CDB Observação: As descrições dos campos que podem ser editados da Tela de Alteração de CDB são os mesmos da tela de Inclusão. Após efetuar a alteração e clicar no botão Confirmar, é apresentada tela com os campos editados. Se a alteração for confirmada, é enviada mensagem como no seguinte exemplo: Tratamento das Alterações Quando for alterado, Condições de Resgate, Percentuais, Datas ou/e Taxas, após a alteração, é necessário entrar novamente na funcionalidade Condições de Resgate Antecipado e incluir as novas características para Resgate Antecipado. Para CBD, DBV, CDBS, LF e LFV quando alterar o campo Escalonamento e/ou Múltiplas Curvas, após a alteração, é necessário entrar novamente na funcionalidade Características de Remuneração Escalonada e incluir as novas datas e taxas para o escalonamento. Quando for alterado, Forma de Pagamento, Dados de Periodicidade, Data Inicial do Pagamento, após a alteração, é necessário entrar novamente na funcionalidade Manutenção de Eventos por Alteração, e incluir as novas características. Após as alterações, confirmar as modificações através do Módulo de Operações na Funcionalidade Manutenção de Operações Pendentes. 65

66 Observação: Deverá ser observado o horário de lançamento da Grade CTP 11 para a inclusão de lançamento de alteração e para a confirmação das operações pelos detentores. A possibilidade de Alteração também é disponibilizada via transferência de arquivos. O sistema não acata a solicitação de alteração quando: - Existir pagamento de eventos com referidas operações na situação Pendente de Liquidação Financeira. - Operações 052, 014, 314, 054, 354, 056, 055, 057, 357, 058, 554 e 556 na situação Pendente de Liquidação Financeira ou Pendente de Identificação. - Operações de liberação de Garantia ou Retirada de Garantia na situação Pendente de Identificação. - Operações de Vinculação/Desvinculação de Reserva Técnica ou Margem na situação Pendente de Contraparte ou Pendente de Identificação. 66

67 Alteração de IECI, IECE, IECP, LFSC e LFSN Títulos e Valores Mobiliários Instrumento Financeiro Registro/Emissão ação Alterar Visão Geral É admitida a alteração de IECI, IECE, IECP, LFSC e LFSN com depósito ou IECI, IECE, IECP, LFSC e LFSN sem depósito, após a data de registro, pelos motivos de Correção, devido a erro de registro, ou Aditamento. A alteração pode ser feita em até D-1 do vencimento. A alteração deve ser comandada pelo Emissor do Instrumento Financeiro por meio da função Registro/Emissão, ação Alterar. Ao ser alterado pelo Emissor o ativo fica com a situação Em alteração por Correção/Aditamento até que haja confirmação pelo(s) detentor(es) e Cetip. Enquanto o ativo estiver com essa situação, não é permitida nenhuma movimentação. A confirmação da alteração do Instrumento Financeiro pelo(s) detentor(es), quando diferente(s) do Emissor, deve ocorrer no mesmo dia da solicitação de alteração pelo Emissor. A não confirmação por todos os detentores dentro da grade CTP001 (grade de lançamentos da Sem modalidade de liquidação) cancela a solicitação. As pendências de confirmação, quando houver, ficam disponíveis no módulo de Operações, item Lançamentos Manutenção de Operações Pendentes. Também é necessária a confirmação da Cetip, na alteração de ativo depositado, após análise da documentação suporte para a alteração. A confirmação pela Cetip poderá ocorrer em até 5 dias úteis da data da solicitação da alteração pelo Emissor. Os documentos digitalizados devem ser enviados pela função Transferência de Arquivos Envio de Documentos Digitalizados Upload. Os documentos podem ser anexados nessa função pelo Emissor e ou Detentor(es) do ativo a ser alterado. Os arquivos enviados por essa função ficam disponíveis para consulta, aprovação e exclusão pela Cetip por 30 dias corridos. Informações adicionais sobre a documentação de suporte necessária para alterações podem ser obtidas com a Gerência Operacional, por meio dos telefones (11) ou (21) Tela de Filtro para alteração Os campos da tela de alteração são apresentados com as informações do registro. 67

68 Tela de Alteração Tela referente à forma de pagamento (continua) 68

69 Descrição dos campos da tela Todos os campos da tela de alteração podem ser alterados, exceto: Conta do Emissor Quantidade Descrição não pode ser alterado. Não pode ser alterado em caso de alteração de ativo depositado. Para ativo sem depósito, o campo pode ser alterado. Descrição dos campos exclusivos da tela de alteração Tipo de Alteração Manter Arquivo Valor de (Base de Cálculo) Em Descrição com as opções Correção e Aditamento. Preenchimento obrigatório. com as opções SIM ou NÃO, preenchimento obrigatório. Indica se deve ser mantido o arquivo em pdf anexo ao registro ou se é necessária a inclusão de um novo arquivo. Se o tipo de alteração for Correção e for indicado Manter Arquivo =NÃO, será obrigatório anexar o novo arquivo e este substituirá o antigo. Se o tipo de alteração for Aditamento e for indicado Manter Arquivo=NÃO, será obrigatório anexar o novo arquivo e este será adicionado ao(s) arquivo(s) existentes. para preenchimento do valor unitário de referência para cálculos a partir da alteração por Correção ou Aditamento. Preenchimento obrigatório. para preenchimento da data de referência para cálculo a partir da alteração por Correção ou Aditamento. 69

70 Alterar agenda de eventos Descrição com as opções SIM e NÃO. Preenchimento opcional. Pode ser preenchido com SIM se não houver alteração de dados da forma de pagamento, data de emissão e data de vencimento (quando houver) ou se a rentabilidade for VCP Prefixado e for necessária alteração de agenda de eventos. Se preenchido com SIM, será necessário refazer toda a agenda de eventos. Se preenchido com NÃO, não será possível a inclusão da agenda de eventos. Caso o campo seja preenchido com SIM e não seja necessária alteração da agenda de eventos, por ser um fluxo constante, será apresentada mensagem de erro. Caso o campo seja preenchido com NÃO e seja necessária alteração da agenda de eventos, será apresentada mensagem de erro. Importante: Os campos Valor de (unitário)/em e Valor de(base de cálculo) são campos de referência para cálculo de correção. Nos campos Valor de (unitário)/em deve ser informado o valor unitário do ativo na data da sua última modificação de principal antes do registro na Cetip. Quando esse campo não é preenchido no registro, ou seja, quando não há modificação de principal antes do registro, o sistema assume nesses campos automaticamente o valor unitário de emissão e a data de emissão. Nos campos Valor de (base de cálculo)/em deve ser informado o valor unitário do ativo na data da sua última modificação de principal antes da alteração do registro na Cetip. Portanto, caso o ativo tenha rentabilidade calculada pela Cetip e a rentabilidade/indexador/taxa flutuante for Índice de Preços ou Dólar, a correção incidirá sobre o valor indicado no campo Valor de (base de cálculo) a partir da data Em. Alteração de agenda de eventos: Quando for necessário o cadastramento de agenda de eventos ou o campo Alterar Agenda de Eventos for preenchido com SIM, toda a agenda de eventos, inclusive os eventos decorridos, devem ser cadastrada por meio do módulo Títulos e Valores Mobiliários, item Eventos Alteração de Agenda de Eventos Manutenção de Eventos por Alteração. Os campos da tela de alteração de forma de pagamento possuem as mesmas regras e formatos da tela de registro, exceto os campos abaixo: Incorpora juros Em Descrição com as opções SIM e NÃO para indicação da incorporação de juros que já tenha ocorrido ou que ocorrerá após a alteração. para informação da data da incorporação. Aceita data anterior, igual ou posterior à data de alteração. 70

71 Valor após a incorporação de juros Descrição de preenchimento obrigatório quando a data Em for preenchida com data anterior à data de alteração e não permitido quando a data Em for preenchida com data posterior à data de alteração. Quando a data de incorporação de juros for posterior à data de alteração, a incorporação de juros só poderá ser cadastrada um período antes do início dos pagamentos de juros com periodicidade CONSTANTE. Alteração de agenda de eventos: Quando for necessário o cadastramento de agenda de eventos ou o campo Alterar Agenda de Eventos for preenchido com SIM, toda a agenda de eventos, inclusive os eventos decorridos, devem ser cadastrada por meio do módulo Títulos e Valores Mobiliários, item Eventos Alteração de Agenda de Eventos Manutenção de Eventos por Alteração. Informações referentes ao cálculo de ativos alterados: Valor do principal e correção do principal: Os campos Valor de (base de cálculo) / em serão os campos de referência para cálculo para ativos com correção por Índices de Preços, TR ou Dólar após a alteração. Portanto, nesses campos devem ser informados o valor remanescente e data da última modificação do principal em função de amortização, incorporação de juros ou correção. A metodologia para cálculo da correção segue os critérios informados no caderno de fórmulas. Incorporação de juros: Será obrigatória a indicação de incorporação de juros quando: 1 - Valor de(base de cálculo)/em for diferente do Valor unitário de Emissão/Em e 2 - Não houver evento de amortização em data anterior ou igual à data Em referente ao Valor de(base de cálculo). A regra acima não é aplicável apenas a ativo com forma de pagamento Pagamento de juros e amortização periódicos. Cálculo dos juros: O cálculo dos juros segue a metodologia para cálculo informada no caderno de fórmulas. Ou seja, o próximo evento de juros após a alteração será calculado a partir da última data (data mais recente) entre as datas abaixo: Data do último juros Data da incorporação de juros 71

72 Amortização: Para ativos com amortização sobre o Valor Nominal de Emissão (VNE): O percentual das amortizações serão aplicados sobre o Valor Unitário de emissão ou após incorporação informado na alteração, se houver. Para ativos com amortização sobre Valor Nominal Atualizado (VNA): O percentual da primeira amortização após a alteração será aplicado sobre o Valor de (base de cálculo) informado na alteração ou do valor após a última incorporação de juros, deles, o que ocorrer por último. Se houver fator de correção, este será aplicado sobre o valor encontrado pela multiplicação entre o Valor de (base de cálculo) x percentual de amortização; Informações sobre a confirmações de alterações: Após a alteração pelo Emissor, as pendências de confirmação são geradas, quando necessário, e ficam disponíveis para confirmação no módulo Operações, item Lançamentos Manutenção de Operações Pendentes. Todos os campos do ativo alterado, inclusive agenda de eventos, quando alterada, são apresentadas na tela de confirmação. É permitido o cancelamento da alteração pelo Emissor na própria data da alteração. Após esse período, apenas a Cetip pode efetuar o cancelamento de alteração que esteja pendente de confirmação pela Cetip. Após todas as confirmações, a situação do ativo é alterada para Confirmado. Envio de documentação suporte para alteração Transferência de Arquivos Envio de documentos digitalizados Upload Para o envio de documentação suporte para alteração de ativos, deve ser selecionada, na tela de filtro da função de Upload a opção Alteração de Ativos. Devem ser anexados os documentos referentes ao Instrumento Financeiro indicado. Caso seja necessário anexar mais de 3 documentos, a função deve ser utilizada novamente, com a indicação do mesmo código de Instrumento Financeiro. 72

73 Os documentos enviados poderão ser consultados por meio da função Transferência de Arquivo Envio de Documentos Digitalizados Consulta Documentos Alteração Ativos. A consulta é admitida a todos os envolvidos com o Instrumento Financeiro, por até 30 dias após o envio. A documentação recebida fica com a situação Recebida até que haja aprovação ou exclusão pela Cetip, ou automaticamente pelo sistema após o período de 30 dias. A aprovação da documentação tem o objetivo de indicar que a documentação apresentada está completa, não havendo pendências. Essa aprovação não significa, entretanto, que a alteração do ativo será confirmada pela Cetip. Tal confirmação ocorrerá caso os dados registrados na alteração do instrumento financeiro estiverem de acordo com a sua documentação. A exclusão da documentação poderá ocorrer caso a documentação apresentada esteja incompleta ou com alguma pendência ou ainda, após a finalização do processo de alteração. O motivo da exclusão será apresentado na consulta pelo período de 30 dias da sua inclusão. A opção Detalhar apresenta o motivo indicado para a aprovação ou exclusão da documentação. 73

74 Detalhe do documento excluído: Detalhe do documento aprovado: 74

75 Dados Complementares Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Dados Complementares Visão Geral Função disponível apenas para o instrumento financeiro de captação LF. Esta função permite a inclusão dos dados complementares, quando estes não foram incluídos na função de registro. Caso o Emissor/Registrador já tenha cadastrado os dados complementares, é exibida tela apenas para consulta, com as características incluídas anteriormente. Tela Filtro Dados Complementares Descrição dos campos da Tela Dados Complementares LF Descrição Dados Complementares s de preenchimento obrigatório. Tipo IF Código IF Caixa de seleção com as opções de Tipos IF que possuem tela de dados complementares. Indicar código do instrumento financeiro o qual será informado os dados complementares. O Registrador deve preencher os campos com os dados do instrumento financeiro que se deseja incluir e clicar no botão Confirmar para validação. Após clicar no botão Confirmar é apresentada a tela para inclusão dos dados complementares. 75

76 Tela Dados Complementares LF Descrição dos campos da Tela de Dados Complementares Letra Financeira Descrição Instrumento Financeiro s de preenchimento obrigatório. Data Início de Distribuição Data Fim de Distribuição Coordenador Líder Esforço Restrito Data início da distribuição. Data término da distribuição. Número da conta do participante Cetip que atuará como coordenador líder da distribuição de LF. Caixa de seleção com as opções: SIM ou NÃO. A seleção da opção SIM identifica que a distribuição da LF o ocorrerá no âmbito da Instrução CVM 476. Classificação de Risco - Identifica a entidade Classificadora de Risco. s de preenchimento obrigatório, quando houver. Rating Indica o ranking atribuído conforme a entidade do campo Classificação de Risco. Após preencher os campos com os dados complementares do instrumento financeiro, para finalizar o registro clique no botão Confirmar. 76

77 Manutenção do Código ISIN Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Manutenção do Código ISIN Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros de captação: CDB, CDBS, CDBV, DI, DII, DIM, DIR, DIRG, DIRP, DIRR, DIRC, DPGE, IECE, IECI, IECP, LAM, LC, LF, LFS, LFSC, LFSN, LFV e RDB. Permite que o Registrador informe o código que identifica uma emissão específica de título e valor mobiliário, conforme a norma ISO Pode ser incluído do período entre dia do registro, até a véspera data de vencimento. A criação do referido código é realizada na BOVESPA. Cabe aos respectivos Emissores/Registradores a solicitação deste código junto a Bolsa de Valores. Tela Manutenção de Código ISIN Após clicar no botão Enviar é exibida Tela de Confirmação. Se o registro for confirmado é apresentada mensagem conforme exemplo a seguir: 77

78 Descrição dos s da Tela Manutenção de Código ISIN s Descrição Todos os campos são de preenchimento obrigatório. Tipo Código IF Código ISIN Caixa de seleção com os tipos de IF disponíveis para a função. Código do instrumento financeiro. Código ISIN do instrumento financeiro. Se registro for confirmado é apresentada mensagem confirmação de alteração do Código ISIN do Instrumento Financeiro realizado com sucesso. 78

79 Consulta de Registrador/Emissor Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Consulta de Registrador/Emissor Visão Geral Esta função permite ao Participante consultar as informações de um determinado Registrador. Tela Filtro Consulta de Registrador É necessário que, ao menos, um dos campos da tela seja informado para que a pesquisa seja realizada. Em seguida o Participante deve clicar no botão Pesquisar, para que a busca seja efetuada. Descrição dos s da Tela Filtro Consulta de Registrador Registrador (Nome Simplificado) Participante (Razão Social) Participante (Mnemônico) Grupo Econômico (Palavra Chave) Conta Principal Situação Descrição Nome simplificado do Registrador a consultar. Razão Social do Registrador a consultar. Mnemônico do Registrador a consultar Grupo econômico do Registrador a consultar. Código Cetip do Registrador a consultar. Situação do Registrador: Ativa, Bloqueada ou Ativa somente para resgate. 79

80 Tela Filtro Consulta de Registrador Ao clicar na dupla seta verde ( ) é apresentada a tela Consulta Instrumentos Financeiros, onde podem ser consultados os títulos de emissão do Registrador em questão. No campo Conta Principal, ao posicionar o mouse na figura Registrador., são exibidos os dados cadastrais do 80

81 Condições de Resgate Antecipado Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Condições de Resgate Antecipado Visão Geral Função disponível para os seguintes Instrumentos Financeiros de captação: CDB, CDBS, CDBV, DEB, DI, DII, DIM, LAM, LC e RDB. A função permite ao Participante informar as condições de Resgate Antecipado, cujo ativo foi cadastrado na função Registro/Emissão e nela informado as opções: Tem Condição a mercado ou Tem Condição. Opção Tem Condição a mercado indica que a condição previamente pactuada na emissão para o caso de ocorrência de resgate antecipado está sujeita exclusivamente às condições de mercado apuradas na data de antecipação do resgate. É necessária a informação de uma data a partir da qual esta opção é válida para a antecipação. Opção Tem Condição indica que o ativo possui condição específica de resgate antecipado pactuada na emissão do instrumento financeiro. É necessária a indicação de uma data - a partir da qual a condição passa a ser válida - ou de múltiplas datas indicando dias específicos ou janela de dias de vigência da condição. Esta condição pode referir-se: 1. Ao spread/taxa de juros; 2. Ao percentual a ser aplicado sobre a taxa referencial DI ou SELIC para ativo flutuante em uma destas taxas. Deve ser observado que a inclusão desta condição não pode alterar: 1. As condições originais de remuneração do ativo, definidas em sua emissão; 2. Para DI ou Selic é obrigatório o preenchimento do percentual da taxa flutuante. 3. Não é obrigatório o preenchimento do campo taxa de juros/spread para condições de resgate antecipado. Tela Filtro Condição de Resgate Antecipado Após clicar no botão Pesquisar, é apresentada tela para informação das condições de Resgate Antecipado. 81

82 Tela Condição de Resgate Antecipado Se opção Tem Condições Data Resgate Antecipado de preenchimento obrigatório. Preencher este(s) campo(s) com a(s) data(s) a partir da(s) qual (ais) terá (terão) validade a(s) condição (condições) descrita(s) nos campos Perc. Tx. Ref. e/ou Spread/Taxa % Taxa Flutuante de preenchimento obrigatório, quando houver, Preencher com o percentual a ser aplicado sobre a taxa flutuante em DI ou SELIC. Este percentual vale para o resgate antecipado que ocorrer no período compreendido entre a data indicada (inclusive) e a próxima (exclusive), se houver, ou a data de vencimento do ativo. Taxa de Juros / Spread de preenchimento obrigatório, quando houver, Preencher com a taxa válida para o período compreendido entre a data indicada (inclusive) e a próxima (exclusive), se houver, ou a data de vencimento do ativo. Quando o ativo em questão tiver tipo de remuneração diferente de taxa flutuante em DI ou SELIC, apenas o campo Spread/Taxa pode ser preenchido. Quando o tipo de remuneração for Outros, ambos os campos podem ser preenchidos. Em todos os casos cada percentual, spread ou taxa indicada deve ser aplicável da data de emissão até a data do resgate antecipado. Se Opção Tem Condição a mercado Data Resgate Antecipado de preenchimento obrigatório. Preencher com a data a partir da qual são aceitos resgates antecipados de acordo com as condições de mercado vigentes à época. % Taxa Flutuante Não preenchimento. Taxa de Juros / Spread Não preenchimento. 82

83 Preço Unitário da Curva para Ativos Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Preço Unitário da Curva para Ativos Visão Geral Função disponível para os seguintes Instrumentos Financeiros de captação: IECE, IECI, IECP LFSC e LFSN. Essa função permite ao Registrador, Emissor ou Agente de Pagamento, conforme o tipo de Instrumento Financeiro, atualizar periodicamente o valor nominal unitário e também o Preço Unitário de Juros (Juros + Spread) do instrumento financeiro que estiver registrado com a forma de pagamento: Valor Calculado pelo Emissor (VCE), Liquidação fora do âmbito da Cetip ou com rentabilidades/indexadores do tipo VCP Valor Calculado pelas Partes. Os valores da curva podem ser consultados na função Curva do Instrumento Financeiro, no item de menu Consultas. O cadastramento do Preço Unitário da Curva para Ativos é realizado de forma unilateral. Tela de Atualização do Preço Unitário da Curva Descrição dos s da Tela de Atualização do Preço Unitário da Curva Tipo IF Código IF Data de Referência Valor Nominal Unitário Preço Unitário de juros Valor Performado Descrição de preenchimento obrigatório. Apresenta relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis para essa função no ambiente CETIP21. de preenchimento obrigatório. Código do Instrumento Financeiro. de preenchimento obrigatório. Indica a data para atualização do valor nominal unitário, com os valores indicado nos campos Valor Nominal Unitário e Preço Unitário de Juros. de preenchimento obrigatório. Valor financeiro de atualização. de preenchimento obrigatório, quando houver. Preço unitário de juros para atualização. de preenchimento obrigatório, quando houver. Valor performado para atualização 83

84 Características de Remuneração Escalonada Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Características de Remuneração Escalonada Visão Geral Função disponível apenas para os seguintes Instrumentos Financeiros de captação: CDB, CDBV, CDBS, LF, LFV e LFS. Este função permite escalonar a remuneração dos Instrumentos Financeiros, desde que estes não se encontrem depositados. O escalonamento financeiro é utilizado para determinar percentuais/taxa de remuneração para um determinado período, sendo seu resgate no vencimento resultado do produtório das taxas/percentuais cadastradas nesta funcionalidade. Mais informações verifique o caderno de fórmulas CDB-DI-DPGE-LC-LF-RDB Anexo I: Escalonamento de Taxas. O escalonamento é realizado de acordo com o indexador já definido no registro do instrumento financeiro. Tela Filtro Características de Remuneração Escalonada Após o preenchimento dos campos de filtro da função, é exibida a tela de Características da Remuneração Escalonada, sendo apresentados os campos para preenchimento das datas e a taxas de juros/spread. Descrição dos s da Tela Filtro Características de Remuneração Escalonada Descrição Todos os campos da Tela Filtro Características de Remuneração Escalonada são de preenchimento obrigatório. Tipo IF Código IF Quantidade de Escalonamentos Apresenta relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis para essa função no ambiente CETIP21. Código do Instrumento Financeiro que irá escalonar. Informa a quantidade de escalonamento que deseja cadastrar. 84

85 Tela de Registro Características da Remuneração Escalonada Instrumentos de Captação Após preencher as datas, as taxas para o escalonamento e clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação. Confirmação Características da Remuneração Escalonada 85

86 Adimplência/Inadimplência de Instrumento Financeiro Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Adimplência/Inadimplência de Instrumento Financeiro Visão Geral Função disponível para o seguinte instrumento financeiro de captação: DEB. Esta função permite que o Registrador de um IF com liquidação fora do âmbito da CETTIP e o Agente de Pagamento, que está na custódia do seu cliente, possam indicar a Inadimplência e Adimplência de IF. O Registrador um IF com eventos liquidados fora do ambiente da Cetip é responsável por informar a ocorrência de inadimplemento de pagamento de evento relativo à cédula. Tela de Filtro Adimplência de Instrumento Financeiro Descrição dos campos da Tela de Filtro Adimplência de Instrumento Financeiro Descrição Os campos não precisam ser preenchidos. Tipo IF Código IF Registrador/Emissor (Nome Simplificado) Registrador/Emissor (Código) Agente de Pagamento (Nome Simplificando) Agente de Pagamento Tipo do Instrumento Financeiro Código do Instrumento Financeiro Nome simplificado do Registrador/Emissor do instrumento financeiro. Código Cetip do Registrador/Emissor do instrumento financeiro. Nome simplificado do Agente de Pagamento do instrumento financeiro. Código Cetip do Agente de Pagamento do instrumento financeiro. 86

87 Situação de Inadimplência Descrição Caixa de seleção com as opções: Sim e Não. Tela Adimplência de Instrumento Financeiro (continua) (fim) Clicando na seta verde, o sistema apresenta a tela abaixo. Descrição do campo Motivo. Motivo Descrição de preenchimento obrigatório. Após preencher e clicar no botão Confirmar, o sistema apresenta a mensagem abaixo. 87

88 Troca de IF e/ou Desdobramento Menu Títulos e Valores Mobiliários > Instrumento Financeiro > Troca de IF e/ou Desdobramento Visão Geral Função disponível apenas para os seguintes instrumentos financeiros de captação: LF, LFS, LFSC e LFSN. A troca é uma operação sem financeiro na Cetip, que equivale a um resgate seguido de nova emissão. A nova LF produzida a partir da operação ganha um novo código financeiro distinto do código da anterior. Para a realização da operação a nova emissão deve ter prazo superior a 2 anos, data de vencimento superior e valor nominal unitário igual ou superior a LF trocada. O desdobro é uma operação comandada nesta mesma função, mas que mantém o código do instrumento financeiro da LF original. O sistema calculará automaticamente os novos parâmetros, PU e quantidade, de forma otimizada, ou seja, a quantidade inteira com o PU mais próximo do PU mínimo de emissão do ativo será produzida. Observação: Para os ativos indexados a índice de preço, a troca deverá ser realizada no dia do mês do aniversário do papel. A ação Troca de IF é possível apenas para as combinações abaixo: IF Antigo LF LF LF LF LFS LFSC LFSN IF Novo LF LFSC LFSN LFV LFSN LFSC LFSN Tela Filtro de Troca de IF e/ou Desdobramento 88

89 Descrição dos s da Tela Filtro de Troca de IF e/ou Desdobramento s Descrição s de preenchimento obrigatório. Tipo IF Código IF Ação Tipo do Instrumento Financeiro. Caixa com as opções: LF, LFS, LFSC e LFSN. Código do Instrumento Financeiro com as opções: Troca de IF, Troca de IF e Desdobramento e Desdobramento. Tela Opção Troca de IF e/ou Desdobramento Descrição dos s da Tela Opção Troca de IF e/ou Desdobramento s Descrição Instrumento Financeiro - de preenchimento obrigatório. Meu numero Número do lançamento. 89

90 s Descrição Instrumento Financeiro Novo Tipo Data de Vencimento Prazo de Emissão Código ISIN Rentabilidade/ Indexador/Taxa Flutuante Descrição Adicional Possui Opções de Recompra pelo Emissor Cláusula de Conversão/Extinção Limite Máximo de Conversibilidade Critérios para Conversão Recompra pelo emissor (Limite de até 3% - Resolução Art. 7 Inciso II) de preenchimento obrigatório. Tipo do Instrumento Financeiro de preenchimento obrigatório. Não preencher quando for selecionada a troca para LFSC. Data do vencimento no formato DD/MM/AAAA. de preenchimento obrigatório. Não preencher quando for selecionada a troca para LFSC. Prazo do ativo em números de dias corridos. Diferença entre Data de vencimento e a Data de emissão. de preenchimento obrigatório, quando houver. Código ISIN International Securities Identification Number. de preenchimento obrigatório. com as Opções: "PREFIXADO", "DI", "SELIC", "IGP-M", "IGP-DI", "IPCA" e "INPC". de preenchimento obrigatório, quando houver. livre. de preenchimento obrigatório, apenas quando houver a troca para LFSC ou LFSN. do tipo combo que caracteriza a existência de opção de recompra pelo emissor e revenda pelo detentor. de preenchimento obrigatório, apenas quando houver a troca para LFSC ou LFSN. Caixa com as opções: CONVERSÍVEL, EXTINGUÍVEL e NÃO SE APLICA. de preenchimento obrigatório, se o campo Cláusula de Conversão/Extinção for preenchido como CONVERSÍVEL. Para as outras opções, não deve ser preenchido. Formato: Valor, 12 inteiros e 4 decimais. de preenchimento obrigatório, se o campo Cláusula de Conversão/Extinção for preenchido como CONVERSÍVEL. Para as outras opções, não deve ser preenchido. Formato: Texto livre, 500 caracteres. de preenchimento obrigatório, apenas quando houver a troca para LFSC ou LFSN. Combo: Com as opções Sim e Não. 90

91 s Obteve Autorização do Banco Central para elegibilidade do ativo Descrição de preenchimento obrigatório, apenas quando houver a troca para LFSC ou LFSN. Combo: Com as opções Sim, Não e Em análise. Forma de Pagamento de preenchimento obrigatório. Formas de Pagamento Caixa de Seleção com as formas de pagamento dos eventos: Pagamento de juros e principal no vencimento; Pagamento periódico de juros e principal no vencimento; Pagamento de principal no vencimento sem taxas de juros. Pagamento Periódico de Juros (aceito somente para LFSC) Após clicar no botão Confirmar, o sistema apresenta a tela referente os dados da Forma de Pagamento e do Fluxo. Após clicar no botão Enviar, o sistema apresenta a tela para Confirmar a Troca de IF. 91

92 Tela Opção Desdobramento 92

93 Registro de Operação 93

94 Transferência de I.F. Sem Financeiro Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Transferência de IF Sem Financeiro > Solicitação Visão Geral Função disponível para todos os instrumentos financeiros de captação. Através desta função, o Transferidor ou o Adquirente tem a possibilidade de efetuar transferência de Instrumento Financeiro sem o financeiro, de sua Conta Própria para a Conta Própria MV (Conta 96) e vice-versa. E da sua Conta Cliente 1 para a Conta Cliente 2 e vice-versa. O Instrumento Financeiro deve estar com a situação confirmada e com quantidade disponível na posição livre em carteira. A função também permite a movimentação de ativos entre própria e a Conta Vinculada a Redução de Compulsório (Conta 95), destinada a receber os ativos elegíveis a redução do compulsório. Para maiores informações sobre a Conta Vinculada a Redução de Compulsório consultar o item Informações Adicionais. Os ativos Garantidos (MMG) e com Tipo de Garantia Cessão Fiduciária somente podem ser transferidos pela quantidade total. Os ativos de distribuição pública e, no caso de CFF, os que sejam negociáveis no mercado secundário somente podem ser transferidos para contas que possuam Custodiante do Investidor autorizado pela CVM indicado. Os ativos inegociáveis não podem ser transferidos pelos motivos Integralização de Cotas com Ativo/ Aplicação em Cotas com Ativos e Resgate de Cotas com Ativos. Para ativos identificados obrigatoriamente no SIC, a solicitação de transferência impacta a posição do SIC. A movimentação de custódia do ativo, que não depende de confirmação da Cetip, ocorre logo após o casamento da operação pelo Transferidor e Adquirente, caso seja da mesma família de digitação. Para famílias de digitação diferentes, deve aguardar apenas aprovação da contraparte. Já as transferências sem financeiro que dependem da aprovação da Cetip somente podem ter movimentação de custódia após confirmação da Cetip. Para todas as solicitações que tiverem código de documento, a ação de visualização do documento pela contraparte e da Cetip (se aprovação for necessária) torna-se obrigatória para aprovação da solicitação. A solicitação de lançamento pode ser feita durante a grade de registro sem liquidação no STR (CTP11), das 8h às 18h50, e deve permanecer passível de confirmação e recusa pela contraparte e, se necessário pela Cetip, até D+1 do lançamento pela parte também pela grade CTP11. A Cetip pode confirmar ou recusar unilateralmente a transferência até o fechamento Geral de D+1 da solicitação para os motivos em que for necessária sua análise. Se a confirmação for feita após as 18h50, para que as transferências sejam concluídas, é necessário que as grades necessárias estejam abertas. 94

95 Caso o lançamento da operação de transferência sem financeiro não for confirmada pela contraparte até D+1, durante a grade de registro, sem liquidação no STR, das 8h às 18h50, deve ser estornada pelo sistema e demonstrada em relatório. Se o motivo exigir o envio de Documento, o Transferidor antes de solicitar a transferência, deve enviar os documentos em Menu > Transferência de Arquivos > Envio de Documentos Digitalizados > Upload. Veja também o Manual de Transferência de Arquivos. Tela Transferência de I.F. Sem Financeiro - Solicitação. Descrição dos s da Tela Transferência de I.F. Sem Financeiro Solicitação. s Transferidor Adquirente CPF/CNPJ Transferidor CPF/CNPJ Adquirente Quantidade Descrição de Preenchimento Obrigatório. Preencher com a Conta Própria ou Própria MV do Transferidor. de Preenchimento Obrigatório. Preencher com a Conta Própria ou Própria MV do Adquirente. de Preenchimento Obrigatório, apenas nos casos em que o Transferidor ou Adquirente sejam Contas do Tipo Cliente 1 ou 2. de Preenchimento Obrigatório, apenas nos casos em que o Transferidor ou Adquirente sejam Contas do Tipo Cliente 1 ou 2. de Preenchimento Obrigatório. Quantidade a ser transferida. Esta deve ser igual ou menor a quantidade disponível em custódia. Após preencher os campos e clicar no botão Confirmar, o sistema apresenta a tela abaixo. 95

96 Descrição dos s da Tela Transferência de I.F. Sem Financeiro Solicitação. s Descrição Instrumento Financeiro s de preenchimento obrigatório. Tipo IF Código IF Quantidade Tipos de instrumentos financeiros disponíveis nesta função. Código do Instrumento Financeiro objeto da operação. Quantidade a ser transferida. Esta deve ser igual ou menor a quantidade disponível em custódia. Preço Unitário de preenchimento obrigatório quando o motivo for Integralização ou Aplicação de Cotas com Ativos. tipo numérico com 18 caracteres, no formato 10 números inteiros e 8 casas decimais. Motivo Motivo para operação. Caixa de seleção com as opções: Redução de Compulsório Mantido até Vencimento Entre Clientes da Mesma IF Mesma Titularidade Incorporação/Cisão/Fusão Integralização ou Aplicação em Cotas com Ativos Resgate de Cotas com Ativos Segregação de Planos de Benefícios Previdenciários O Motivo Redução de Compulsório está disponível apenas para os seguintes instrumentos de captação: DI, DIR, LFSC e LFSN. O Motivo Mantido até Vencimento está disponível apenas para os seguintes instrumentos de captação: DI, DII, DIM, DIR, DIRG, DIRP, DIRR, DIRC, IECE, IECI, IECP, LFSC e LFSN. 96

97 s Código do Documento Observações Descrição de preenchimento obrigatório para os casos que exijam comprovação de documentos. Código que vincula o documento já enviado com as solicitações de transferência. O Transferidor ou Adquirente só pode digitar códigos gerados por arquivos enviados por ele (mesma família de digitação). livre. Após preencher os campos e Enviar, o sistema apresenta a tela para Confirmar os dados. Após Confirmação dos dados, o sistema apresenta a mensagem abaixo. Tabela de Regras por Motivo Motivo Conta do Adquirente Conta do Transferidor Redução de Compulsório Mantido até o Vencimento Entre Clientes da Mesma IF Mesma Titularidade Incorporação/Ci são/fusão Conta própria (00,70 a 89 e 95) Conta própria (00,70 a 89 e 96) Conta de Cliente Tipo 1 ou Tipo 2 Conta própria (00, 70 a 89), qualquer natureza, conta de cliente do tipo 1 e conta de cliente do tipo 2. Conta própria (00, 70 a 89), qualquer natureza, conta de cliente do tipo 1 e conta de cliente do tipo 2. Conta própria (00,70 a 89 e 95) Conta própria (00,70 a 89 e 96) Conta de Cliente Tipo 1 ou Tipo 2 Conta própria (00,70 a 89), qualquer natureza, Conta de cliente do tipo 1 e Conta de cliente do tipo 2. Conta própria (00, 70 a 89), qualquer natureza, conta de cliente do tipo 1 e conta de cliente do tipo 2. Especificação de Comitentes Documento Obrigatório? Cetip Aprova? N/A Não Não N/A Não Não Mesmo CPF/CNPJ no Adquirente e Transferidor. Clientes devem ser do mesmo Participante Mesmo CPF/CNPJ no Adquirente e Transferidor. Clientes devem ser de Participantes diferentes Obrigatória para Cliente 1 ou Cliente 2 Não Não Sim Não Não Sim 97

98 Integralização ou Aplicação em Cotas com Ativos Resgate de Cotas com Ativos Segregação de Planos de Benefícios Previdenciários Conta própria. Naturezas econômicas: fundos Conta própria (00, 70 a 89), qualquer natureza, conta de cliente do tipo 1 e conta de cliente do tipo 2. Conta própria 00, 70 a 89, naturezas: entidade aberta de previdência privada ou entidade fechada de previdência Conta própria (00, 70 a 89), qualquer natureza, conta de cliente do tipo 1 e conta de cliente do tipo 2. Conta própria. Naturezas econômicas: fundos Conta própria 00, 70 a 89, naturezas: entidade aberta de previdência privada ou entidade fechada de previdência privada. Obrigatória para Cliente 1 ou Cliente 2 Obrigatória para Cliente 1 ou Cliente 2 Instrumentos de Captação Sim Sim Sim Sim N/A Sim Sim privada. Para transferências com necessidade de envio de documentação, será necessária a aprovação da Cetip no sistema, após análise da documentação, para a conclusão do procedimento. Os documentos requeridos devem ser enviados de acordo com o motivo da transferência: (i) (ii) (iii) (iv) Incorporação: Atas de Assembleia Geral ou de Reunião de Cotistas da empresa incorporada e da empresa incorporadora aprovando a incorporação. As atas devem conter o registro na Junta Comercial ou Cartório de Registro Civil de Pessoas Jurídicas competente, conforme aplicável, bem como eventuais autorizações do órgão regulador. No caso de fundos de investimento, será exigível também o respectivo Regulamento. Cisão com incorporação da parcela cindida: Atas de Assembleia Geral ou de Reunião de Cotistas da empresa cindida e da empresa incorporadora da parcela cindida aprovando a operação societária. As atas devem conter o registro na Junta Comercial ou Cartório de Registro Civil de Pessoas Jurídicas competente, conforme aplicável, bem como eventuais autorizações do órgão regulador. No caso de fundos de investimento, será exigível também o respectivo Regulamento. Fusão: Atas de Assembleia Geral ou de Reunião de Cotistas de ambas as empresas fundidas aprovando a operação societária, bem como Ata de Constituição da nova empresa, resultado da fusão. As atas devem conter o registro na Junta Comercial ou Cartório de Registro Civil de Pessoas Jurídicas competente, conforme aplicável, bem como eventuais autorizações do órgão regulador. No caso de fundos de investimento, será exigível também o respectivo Regulamento. Integralização de cotas com ativos / Aplicação em cotas com ativos / Resgate de cotas com entrega de ativos: Regulamento do Fundo de Investimento cedente ou cessionário. A Cetip reserva-se o direito de solicitar qualquer documentação complementar que julgar necessária para a análise das operações acima descritas. 98

99 Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Transferência de IF Sem Financeiro > Aprovação Visão Geral Após o pedido de transferência, o Transferidor ou Adquirente deve aguardar a aprovação da outra parte ou da Cetip, ou ambos se necessário, para ter sua solicitação efetivada. Tela Transferência de I.F. Sem Financeiro Aprovação. Na Tela de Consulta da Aprovação, nenhum dos campos é de preenchimento obrigatório. Há a possibilidade de filtrar as operações pendentes (ainda não aprovadas) e solicitações aprovadas (último status, após todas as ações obrigatórias para aprovação). (continua) A consulta só retorna solicitações realizadas/pendentes para contas da mesma família de digitação do usuário que está efetivando a consulta. (fim) 99

100 Ações Possíveis VISUALIZAR DOCUMENTOS - Ação obrigatória para fluxos que necessitam de aprovação de contraparte, Cetip, ou ambos. Disponível por 3 dias úteis depois da aprovação e que possibilita a visualização do documento, também é possível exportar o documento, por meio do botão Salvar. APROVAR - Ação possível enquanto o ativo não tiver sido aprovado. RECUSAR - Ação possível para usuário enquanto o ativo não tiver sido aprovado por este. DETALHAR - Relaciona as atividades/status realizadas. CANCELAR - Ação possível para usuário que já tiver aprovado a operação. Apenas em D0 da aprovação, ou seja, em D+0 ou D+1 do lançamento (esse último, caso não tenha sido aprovado no 1 dia). ALTERAR - Se nenhum stakeholder tiver aprovado ou recusado, o solicitante pode alterar a solicitação de transferência. Essa ação faz com que usuário visualize a mesma tela de solicitação e todos os dados poderão ser alterados. Ações possíveis para Transferidor e Adquirente de famílias de digitação diferentes e aprovação da CETIP (se necessária ou não). Participante Efetivou a solicitação Recebeu a solicitação Ações Possíveis Visualizar Documentos Aprovar Recusar Detalhar Cancelar Alterar Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Ações possíveis para Transferidor e Adquirente de mesma família de digitação (nesse caso não haverá fluxo de aprovação de contraparte) e aprovação da CETIP (se necessária) Participante Ações Possíveis Visualizar Aprovar Recusar Detalhar Cancelar Alterar Documentos Sim Sim Sim 100

101 Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Transferência de IF Sem Financeiro > Consulta Visão Geral Esta consulta relaciona o último status de vários ativos. Os usuários visualizam apenas ativos dentro de sua própria família de digitação. Tela Transferência de I.F. Sem Financeiro Consulta. Na Tela de Consulta, nenhum dos campos é de preenchimento obrigatório. (continua) (fim) 101

102 Depósito Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Depósito Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros de captação: CDB, CDBV, DEB, DIs, DPGE, IECI, IECP, LAM, LC, LF, LFS, LFSC, LFSN, LFV, e RDB na posição do Detentor. O depósito de ativos de distribuição pública somente é admitido para contas que possuam Custodiante do Investidor autorizado pela CVM indicado. Esta função permite ao Participante (Registrador/Emissor) efetuar lançamento de uma operação de Depósito sem Financeiro e com Financeiro. Tela Filtro Depósito de Instrumento Financeiro Os campos da Tela Filtro Depósito de Instrumento Financeiro são de preenchimento obrigatório. Após inserir os dados do Instrumento Financeiro a ser depositado e clicar no botão Confirmar, é apresentada tela para informação dos dados do depósito. O participante (Registrador/Emissor) e o Detentor podem comandar seus lançamentos de forma independente, pois não é necessário haver ordem no processo de lançamento e confirmação dessas operações. No caso de LF de distribuição pública, o depósito depende do comando do Escriturador contra o detentor. 102

103 Tela Depósito sem financeiro Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Permite ao participante Emissor/Detentor efetuar lançamento de uma operação de Depósito sem financeiro, não sendo permitida a informação de PU. Este tipo de depósito pode ser efetuado em dias posteriores à data de emissão (depósito retroativo). No caso de LF de distribuição pública, o lançamento ocorrerá entre o Escriturador e Detentor. Para o registro de operação de depósito sem financeiro devem ser obedecidas as regras em relação aos horários definidos para a modalidade de liquidação Sem Modalidade. Após informar os dados necessários e clicar no botão Confirmar é apresentada tela de confirmação dos dados. O depósito sem financeiro pode ser cancelado mesmo após ter sido confirmado, desde que no próprio dia do registro da operação original. Descrição dos s da Tela Depósito de Instrumento Financeiro s Papel Parte Descrição de preenchimento obrigatório. Indica o participante que está efetuando o lançamento. Caixa de seleção com as opções: Detentor, Emissor/Registrador e Escriturador. Obs: A opção Escriturador será apresentada caso o ativo seja de distribuição pública. de preenchimento obrigatório. Código Cetip do participante lançador da operação. Se Parte for Detentor, tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou

104 s Descrição Meu Número de preenchimento obrigatório. Número do lançamento. Não é obrigatório que Parte e Contraparte informem o mesmo número. Contraparte Quantidade de preenchimento obrigatório. Código Cetip da contraparte da operação. Tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96, se Papel Parte for igual Emissor/Registrador. de preenchimento obrigatório. Quantidade do ativo a ser depositado. O valor financeiro desta operação é obtido com multiplicação da Quantidade pelo PU. Dados Complementares s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Data de Subscrição de preenchimento obrigatório quando Parte ou Contraparte Cliente1 ou Cliente2. Para os instrumentos financeiros CDB, CDBV, CDBS, IECI, LAM, LC, LF, LFS, LFV, LFSN, LFSC e RDB, não será necessário o cadastro prévio no SIC. Sendo possível o Cadastro Simplificado, informando o CPF ou CNPJ diretamente na operação. Para os demais instrumentos, o CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Caixa de seleção com as opções: PJ e PF Deve ser indicado se o campo CPF/CNPJ (Cliente) for preenchido. de preenchimento obrigatório quando for DEB e que possua Esforço Restrito. Data em que o Detentor subscreveu o IF no Formato: AAAAMMDD. No caso de operação = 001 e

105 Tela Depósito de Instrumento Financeiro com financeiro Permite ao participante Emissor/Detentor efetuar lançamento de uma operação de depósito com financeiro, sendo exigida a informação de PU. Para o registro de operação de depósito com financeiro deverão ser obedecidas as regras em relação à modalidade de liquidação permitida e aos horários definidos. É possível também o registro de depósito associado a uma operação de negociação com intermediação. Neste caso, uma das partes deve ser tipo de conta 69. O depósito com financeiro pode ser feito somente na data de emissão do Instrumento Financeiro Não é admitido o depósito com financeiro para LF de distribuição pública, a distribuição ocorrerá exclusivamente pelo MDA. Se o sistema identificar que é o segundo lançamento e Número da Associação estiverem preenchidos, o sistema gera a operação de depósito com financeiro com situação 18 - Pendente de Associação. O depósito também pode ser confirmado pela contraparte na função Manutenção de Operações Pendentes. O depósito com financeiro pode ser cancelado se ainda não tiver sido liquidado financeiramente. Após informar os dados necessários e clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Após confirmação, é efetuado o depósito na conta do Participante Detentor da quantidade informada e o sistema envia com o número do lançamento efetuado. Descrição dos s da Tela Depósito de Instrumento Financeiro com financeiro s Descrição Parte e Contraparte s de preenchimento obrigatório. 105

106 s Papel Parte Descrição Indica o participante que está efetuando o lançamento. Caixa de seleção com as opções: Detentor e Emissor/Registrador Código Parte Código Cetip do participante lançador da operação. Se Parte for Detentor, tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96. Se tipo de conta 69-Intermediação e oferta pública for esforços restritos, Parte pode ser Banco Múltiplo com Carteira Investimento, Banco de Investimento, Corretora, Distribuidora ou Caixa Econômica Federal. Se oferta pública não for esforços restritos, Parte pode ser Banco Múltiplo, Banco Comercial, Caixa Econômica Federal, Banco de Investimento, Corretora ou Distribuidora. Meu Número Número do lançamento. Não é obrigatório que Parte e Contraparte informem o mesmo número. Número da Associação Código Contraparte de preenchimento obrigatório quando Parte for tipo de conta 69- Intermediação. Número que permite associar operações que deverão ser avaliadas em conjunto. Código Cetip da contraparte da operação. Tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96, se Papel Parte for igual Emissor/Registrador. Se tipo de conta 69-Intermediação e oferta pública for esforços restritos, Contraparte pode ser Banco Múltiplo com Carteira Investimento, Banco de Investimento, Corretora, Distribuidora ou Caixa Econômica Federal. Se oferta pública não for esforços restritos, Contraparte pode ser Banco Múltiplo, Banco Comercial, Caixa Econômica Federal, Banco de Investimento, Corretora ou Distribuidora. Liquidação Financeira s de preenchimento obrigatório, quando houver. Banco Liquidante Modalidade Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Modalidade de liquidação da operação. Caixa de seleção com as opções: Cetip e Bruta Se a Parte ou Contraparte for tipo de conta 69-Intermediação a Modalidade de Liquidação deve ser Cetip. Apenas para CDB e LC é admitida a modalidade Bruta. Dados da Operação s de preenchimento obrigatório. Quantidade PU Quantidade do ativo a ser depositado. O valor financeiro desta operação é obtido com multiplicação da Quantidade pelo PU. Preço unitário do ativo. Até 9 inteiros e oito decimais. Dados Complementares s de preenchimento obrigatório, quando houver. 106

107 s CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Descrição Preencher se Parte ou Contraparte Cliente1 ou Cliente2. Para os instrumentos financeiros CDB, CDBV, CDBS, IECI, LAM, LC, LF, LFS, LFV, LFSN, LFSC e RDB, não será necessário o cadastro prévio no SIC. Sendo possível o Cadastro Simplificado, informando o CPF ou CNPJ diretamente na operação. Para os demais instrumentos, o CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Caixa de seleção com as opções: PJ e PF Deve ser indicado se o campo CPF/CNPJ (Cliente) for preenchido. Funcionalidade de Intermediação no Mercado Primário para CDB, CDBV, DEB, DI, DII, DPGE, LAM, LC, LF, LFS e LFV. A intermediação praticada no âmbito da Cetip é a atividade em que um Participante atua entre as partes de uma negociação, de modo a auferir resultado financeiro positivo ou nulo, sem a assunção, relativamente às obrigações inerentes à operação, de qualquer tipo de risco de crédito, de mercado ou de liquidez. Caracteriza-se como intermediação no mercado primário a associação de uma operação de depósito com uma de venda definitiva de títulos, efetuada pelo participante Intermediador, identificado pela conta XXXXX. 69-X com liquidação financeira na modalidade Janela Multilateral Cetip ou, exclusivamente para CDB e LC, na modalidade Bruta STR. Condições necessárias: Participante emissor (vendedor original) - Todos os emissores autorizados por legislação e devidamente habilitados no Sistema. Participante comprador final: Todos os participantes autorizados por legislação a mantes tais ativos em posição, devidamente habilitados no Sistema. Cada cadeia de intermediação deverá observar as seguintes condições: - Mesmo ativo; - Obrigatoriamente uma única operação de depósito com financeiro, sendo a quantidade vendida na operação 052 exatamente a mesma operação de depósito (002); - Preço de venda na operação 052 pelo intermediador deverá ser maior ou igual ao do deposito (operação 002); - O banco Liquidante do intermediador deverá ser o mesmo nas operações 002 e 052. A conta de intermediação nunca apresentará posição de custodia e saldo financeira devedor. Para uma mesma emissão registrada na função Registro/Emissão, poderão ser efetuadas varias intermediações, até o limite da quantidade emitida. No registro de depósito pelo participante intermediado deverá ser utilizada sua conta identificadora 69 e deverá constar o número de associação desta intermediação, no campo Número da Associação. A operação de venda definitiva será lançada entre o intermediador e o comprador final. No lançamento da ponta do participante intermediador deverão ser informados sua conta identificadora 69 e o número da associação. O número de associação, de informação exclusiva do intermediador, deverá ser o mesmo tanto para a operação de depósito quanto para a venda definitiva. 107

108 Cada intermediação será identificada por um número de associação. Desta forma, o intermediador não poderá usar o mesmo número de associação para intermediações distintas. Nas operações de intermediação, os participantes poderão efetuar seus lançamentos em ordens de digitação aleatórias. Dessa forma, a primeira operação a ser confirmada por duplo comando assumirá o status Pendente de Associação. Apenas quando da confirmação de todas as operações da cadeia é que o sistema efetuará as criticas pertinentes à intermediação. Caso uma das criticas não seja observada, ambas as operações serão consideradas incompatíveis e ficarão disponíveis nas funções de consulta de operações, sendo necessários novos registros das operações. Uma vez cumpridas às criticas, a quantidade do ativo será bloqueada na tela de consulta de IF e o status das duas operações será alterado para Pendente de Liquidação Financeira. Será permitido o estorno por duplo comando enquanto a operação encontrar-se com status Pendente de Associação. Será permitido o estorno por duplo comando enquanto a cadeia de intermediação estiver com status Pendente de Liquidação Financeira. Neste caso, quando uma das operações for estornada a outra operação será estornada automaticamente. 108

109 Retirada/Extinção Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Retirada Visão Geral Função disponível para todos os Instrumentos Financeiros de captação: CDB, CDBS, CDBV, DEB, DI, DII, DIM, DIR, DIRG, DIRP, DIRR, DIRC, DPGE, IECE, IECI, IECP, LAM, LC, LF, LFSC, LFSN, LFV e RDB. A função de Retirada permite a remoção da quantidade do instrumento financeiro depositado e deve ser duplo comandado pelo Registrador/Emissor e pelo Detentor do ativo. A função de Retirada por Extinção será executada apenas por comando único da CETIP. A retirada pode ser total ou parcial e é permitida a partir de D+1 do registro do instrumento financeiro, até D-1 do vencimento. O instrumento financeiro deve estar na posição Própria Livre do detentor para que a operação seja efetuada (para consultar a posição de custódia, acesse o produto Custódia, item Consultas, função Posição de Custódia). O participante (Registrador/Emissor) e o Detentor podem comandar seus lançamentos de forma independente, pois não é necessário haver ordem no processo de lançamento e confirmação dessas operações. No caso de LF de distribuição pública, o lançamento ocorrerá entre o Escriturador e Detentor. Em caso de Extinção do instrumento financeiro, o emissor do papel deverá entrar em contato com a área Operacional da CETIP para realizar a operação de Retirada por Extinção. Tela Filtro Retirada Após inserir os dados do ativo a ser depositado e clicar no botão Confirmar, é apresentada tela para informação dos dados do depósito. Observações: 1 - Na hipótese prevista no inciso II, alínea a do Artigo 28 do Manual de Normas de Debênture, Nota Comercial e Obrigação, as Debêntures serão retiradas automaticamente do sistema após 60 dias, contados da data de declaração de seu vencimento antecipado, nos termos da Escritura de Emissão das Debêntures, ressalvados os casos em que o Emissor promova a regularização do evento que originou a declaração de vencimento antecipado; 2 - É possível desvincular a CDB e CDBV de Conta de Reserva Técnica, automaticamente, a partir do registro de uma retirada; 109

110 3 - No caso da operação comanda pelo detentor é permitido efetuar a desvinculação do instrumento financeiro a ser retirado. Para isto, o detentor deve ter a Livre Movimentação do ativo vendido junto ao seu Órgão Regulador; e 4 - Nos casos em que não exista saldo suficiente em posição livre da Conta Própria para operação de venda, ao solicitar a desvinculação automática de Reserva Técnica, o sistema promove a baixa automática total da operação de reserva técnica indicada através dos campos Número Cetip e Data Op. Original, gerando saldo para operação de retirada. Tela Retirada/Extinção de Instrumento Financeiro Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos s da Tela Retirada de Instrumento Financeiro s Descrição Retirada s de preenchimento obrigatório. Participante Papel Contraparte Código Cetip do participante. Deve ser conta própria, cliente 1 ou cliente2, se campo Papel indicar Detentor. Caixa de seleção com as opções: Emissor, Detentor ou Escriturador. Indica o papel do participante. Obs: A opção Escriturador será apresentada caso o ativo seja de distribuição pública. Código Cetip da contraparte. Deve ser conta própria, cliente 1 ou cliente2, se campo Papel indicar Emissor. 110

111 s Quantidade a ser retirada Meu Número Descrição Quantidade do instrumento financeiro a ser retirado. Número informado pelo participante para identificação da operação de retirada. Com até 10(dez) dígitos. Dados complementares s de preenchimento obrigatório, quando houver. Os campos localizados na área Dados Complementares são específicos para realização operação de Retirada conjuntamente com uma operação de Desvinculação de Reserva Técnica. Nesses campos devem ser informados os dados da operação de Reserva Técnica que se deseja desvincular. Reserva Técnica Data Op. Original Num. Cetip. Op. Original CNPJ/CPF (Cliente) Natureza (Cliente) Caixa de seleção com a opção: em branco ou Desvincular. Data da operação de desvinculação em conta de Reserva Técnica. Pode ser visualizado na consulta Manutenção de Operações Futuras, módulo de Operações, item Lançamentos. Nº de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em de Reserva Técnica. Pode ser visualizado na consulta Manutenção de Operações Futuras, módulo de Operações, item Lançamentos. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. O preenchimento é obrigatório quando o instrumento financeiro for CRI. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Deve ser indicado se o campo CNPJ/CPF (Cliente) for preenchido. 111

112 Compra/Venda Definitiva/Cessão Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compra/Venda Definitiva/Cessão Visão Geral Função disponível para os seguintes Instrumentos Financeiros de captação: CDB, CDBS, DEB, DI, DII, DPGE, IECI, LAM, LC, LF, LFSC, LFSN e LFV. Esta função permite o registro de uma operação de Compra/Venda Definitiva de podendo ser efetuada com quantidade total ou parcial do instrumento financeiro, conforme a forma de registro do ativo negociado, e registro de uma cessão de DPGE com quantidade total do instrumento financeiro. O instrumento financeiro deve estar na posição Própria Livre do detentor para que a operação seja efetuada (para consultar a posição de custódia, acesse o produto Custódia, item Consultas, função Posição de Custódia). A compra de títulos de distribuição pública somente poderá ser efetuada por contas que possuam Custodiante do Investidor autorizado pela CVM indicado, exceto a conta de intermediação (69), que é isenta dessa necessidade. Para o registro de operação de Compra/Venda Definitiva devem ser obedecidas algumas regras em relação à modalidade de liquidação permitida, bem como os horários definidos e negociações que envolvam cliente 1. Regras sobre a operação são descritas a seguir: A operação que permanecer com a situação Pendente até o final do dia será Cancelada; É possível negociar instrumento financeiro inadimplente, desde que indicado pelo Comprador que este tem ciência sobre a inadimplência do ativo. Esta ciência é dada pelo comprador no campo IF com restrição. A indicação da opção Sim no referido campo não se aplica a LF, LFS e LFV; É possível promover a intermediação de uma operação de compra e venda definitiva, através de um Participante Intermediador (Conta 69). A intermediação praticada no âmbito da Cetip é a atividade em que um Participante atua entre as Partes de uma negociação, de modo a auferir resultado financeiro positivo ou nulo, sem a assunção, relativamente às obrigações inerentes à operação, de qualquer tipo de risco de crédito, de mercado ou de liquidez; É possível vincular/desvincular a CDB à Conta de Reserva Técnica, automaticamente, a partir do registro de uma compra/venda definitiva; No caso da operação comanda pelo Vendedor é permitido efetuar a desvinculação do instrumento financeiro vendido. Para isto, o vendedor deve ter a Livre Movimentação do ativo vendido junto ao seu Órgão Regulador; Nos casos em que não exista saldo suficiente em posição livre da Conta Própria para operação de venda, ao solicitar a desvinculação automática de Reserva Técnica, o sistema promove a baixa automática total da operação de reserva técnica indicada através dos campos Número Cetip e Data Op. Original, gerando saldo para operação de venda. Da mesma forma, é permitido ao comprador do ativo promover a vinculação automática deste em sua conta de Reserva Técnica. 112

113 Observações: Instrumentos de Captação Comprador e Vendedor podem comandar seus lançamentos de forma independente, pois não é necessário haver ordem no processo de lançamento e confirmação dessas operações. 1) Para obter informações sobre Intermediação de Compra/Venda Definitiva, acesse o tópico Operação de Intermediação no Mercado Secundário. 2) A negociação de CDBV observará procedimento especial, devendo ser informada por meio de correspondência à Cetip elaborada em conjunto pelo(s) Participante(s) parte(s) da negociação, ou pelo(s) Participante(s) do(s) qual(is) a(s) parte(s) seja(m) Cliente(s), a qual conterá: Descrição detalhada do negócio, inclusive, entre outras, informações sobre preço, quantidade e data da sua realização; Declaração do Participante comprador da operação ativa vinculada ou do Participante cujo Cliente seja o comprador da operação ativa vinculada, em nome do seu Cliente, de que: (1) conhece todas as regras relacionadas às operações ativas vinculadas, incluindo, entre outras, a Resolução do Conselho Monetário Nacional nº 2921 de 17 de janeiro de 2002, bem como as regras atinentes ao correspondente instrumento de captação; (2) conhece, entende e expressamente assume todos os riscos relacionados à operação ativa vinculada, bem como ao correspondente instrumento de captação; (3) isenta a Cetip de toda e qualquer responsabilidade relacionada a tal negociação. Mediante recebimento da correspondência mencionada acima, a Cetip efetuará a transferência do instrumento da operação ativa vinculada da posição do vendedor para a do comprador, nos termos da correspondência encaminhada. Tela Operação de Compra/Venda Definitiva 113

114 Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Quando operação confirmada, o módulo realiza atualização na posição livre do Vendedor e do Comprador. Observação: O Valor financeiro exibido na tela de confirmação da operação é calculado pelo módulo através da multiplicação da Quantidade pelo PU de Negociação. Descrição dos s da Tela de Compra/Venda Definitiva s Tipo Código IF IF com restrição Ciência de Liquidação Antecipada Descrição de preenchimento obrigatório. Este campo apresenta relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis para Operação de Compra/Venda Definitiva/Cessão. de preenchimento obrigatório. Código do ativo objeto da operação. de preenchimento obrigatório, quando houver. Não se aplica a LF, LFS e LFV. Caixa de seleção com as opções: em branco ou Sim. Observação: Este campo não deve ser selecionado com a opção Sim quando no campo Papel estiver preenchido com a opção Vendedor. disponível apenas para LCA e CDCA. de preenchimento obrigatório, Parte e Contraparte s de preenchimento obrigatório, exceto o campo Número da Associação Papel Código Meu Número Número da Associação Código Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor Código Cetip do Participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador). Número da operação de venda/compra. Número de associação da intermediação. Observação: Deve ser preenchido quando a operação for lançada por Intermediário, Conta 69. Código Cetip da Contraparte na operação (Vendedor ou Comprador). Liquidação Financeira - s de preenchimento obrigatório, quando houver. 114

115 s Banco Liquidante Modalidade Descrição Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Não deve ser preenchido, se o campo modalidade for preenchido com Sem modalidade. Caso este campo não for preenchido, o sistema assume o banco liquidante da Parte. Caixa de seleção com as opções: Sem modalidade, Cetip e Bruta. Modalidade na qual a operação será liquidada financeiramente. Dados da Operação s de preenchimento obrigatório. Quantidade PU Quantidade do ativo a ser negociado. Preço unitário do ativo a ser negociado. Com 8 casas decimais. Dados Complementares s de preenchimento obrigatório, quando houver. Reserva Técnica Data op. Original Número Cetip CPF / CNPJ (Cliente) de preenchimento obrigatório, quando houver. Caixa de seleção com as opções: Vincular e Desvincular. A vinculação de ativo de distribuição pública será possível se o titular da conta de reserva técnica tiver Custodiante indicado. de preenchimento obrigatório, quando houver. Dado complementar da Reserva Técnica. Preencher quando a opção for de desvinculação. Esta data pode ser consultada no serviço Operações, item consulta Operações Futuras. de preenchimento obrigatório, quando houver. Dado complementar da Reserva Técnica. Preencher quando a opção for de desvinculação. Este número pode ser consultado no serviço Operações, item consulta Operações Futuras. de preenchimento obrigatório, quando houver. Para os instrumentos financeiros CDB, CDBS, IECI, LAM, LC, LF, LFS, LFV, LFSN, LFSC e RDB, não será necessário o cadastro prévio no SIC. Sendo possível o Cadastro Simplificado, informando o CPF ou CNPJ diretamente na operação. Para os demais instrumentos, o CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Observação: Para depósito de DIs este campo não deve ser utilizado. 115

116 s Natureza (Cliente) Data Liquidação Descrição de preenchimento obrigatório, quando houver. Natureza do Cliente (PF ou PJ). Observação: Para depósito de DIs este campo não deve ser utilizado. de preenchimento obrigatório, quando houver. Limite D+1. Data deve ser dia útil e menor que o dia de vencimento. Para DEB, limite em até D+3. Tela para Confirmação 116

117 Compromissada Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compromissada Visão Geral Tipo de Operação Compromissada Disponibilizada pela Cetip Função disponível para os seguintes Instrumentos de Financeiros de Captação: CDB, CDBS, DEB e LC. A Cetip disponibiliza o registro de operações compromissadas de venda com compromisso de recompra para liquidação em data preestabelecida, observado que tal data está limitada ao dia útil anterior à data de vencimento do título ou do valor mobiliário objeto do compromisso. O registro de compromissadas pode ocorrer na data da operação ou com data retroativa de até 2 dias úteis. Exclusivamente para DEB o lançamento retroativo deve ser obrigatoriamente realizado por meio da conta miolo 99, chamada de Compromissadas Correntistas. O lançamento de operações retroativas por esta conta deve ser precedido da disponibilização do saldo na data original da operação. Esse tipo de operação será descrito nos itens abaixo como Compromissadas correntistas. As operações compromissadas de CDB, CDBS, DEB, e LC devem ter como partes ao menos uma das seguintes instituições: banco múltiplo, banco comercial, banco de investimento, banco de desenvolvimento, sociedade de crédito, financiamento e investimento, sociedade corretora de títulos e valores mobiliários, sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários ou a Caixa Econômica Federal, habilitadas junto ao Banco Central para realizar esse tipo de operação, conforme previsto na legislação em vigor. É admitido o registro de Operações com conta cliente do tipo 1 (um) ou 2 (dois), observadas as seguintes regras: Desde que essas contas atuem como Comprador; Nas operações com cliente 1 a contraparte deve ser o participante titular dessa conta; e. A contraparte na operação deve ter uma das naturezas anteriormente citadas. As operações compromissadas correntistas de DEB devem ter como parte vendedora bancos comerciais ou bancos múltiplos com carteira comercial e comprador conta de cliente da instituição vendedora. Observação: A Cetip não disponibiliza registro de operação compromissada de compra com compromisso de revenda e, portanto, não disponibiliza esse tipo de operação compromissada com livre movimentação de títulos. Crédito dos Eventos Relativos ao Ativo Objeto de Operação de Venda com Compromisso de Recompra (Operação Compromissada e Operação Compromissada Correntista) 117

118 Os eventos relativos ao ativo objeto da operação compromissada são, automaticamente, creditados, nas datas dos respectivos pagamentos, ao Participante que tenha efetuado a primeira venda com compromisso de recompra, sendo responsabilidade exclusiva das partes contratantes verificarem a adequação do volume do lastro, na hipótese de ocorrerem amortizações de principal ao longo da vigência da operação. Lançamentos de Confirmação ou de Preço Unitário de Operação de Venda com Compromisso de Recompra (Operação Compromissada e Operação Compromissada Correntista) Na data de vencimento de operação compromissada remunerada: à taxa pré-fixada ou em percentual de Taxa Flutuante em DI ou SELIC, sem ou som spread expresso em 252 dias úteis, o Participante que assumiu o compromisso de recompra deve efetuar a correspondente liquidação financeira da operação; e. à taxa pós fixada com exceção daquela remunerada a um percentual de Taxa Flutuante em DI ou SELIC, sem ou com spread expressos em 252 dias úteis, ambos os Participantes envolvidos na operação devem lançar o preço unitário do valor a ser liquidado e o Participante que assumiu o compromisso de recompra deve efetuar a correspondente liquidação financeira. O Participante que deixar de efetuar o lançamento de confirmação ou o de preço unitário acima mencionado, incide em Inadimplência Regulamentar, ficando sujeito às penalidades previstas no Regulamento, na forma determinada pelo Diretor Geral. Procedimento Adotado pela Cetip, na Data de Vencimento de Operação Compromissada, na hipótese do(s) Participante(s) envolvido(s), não Efetuar (em) o Lançamento de Confirmação ou do Preço Unitário, ou se o Participante que Assumiu o Compromisso de Recompra não Liquidar Financeiramente a Recompra. 1) Se o ativo envolvido na operação compromissada tiver sido objeto de uma única venda com compromisso de recompra, procedimento aplicável às Compromissadas e Compromissadas Correntistas: O objeto do compromisso é transferido da posição de Repasse da Conta Própria do Participante revendedor ou, conforme o caso, da posição de Repasse da Conta de Cliente do Participante que tenha Cliente revendedor, para a posição Própria Livre da Conta Própria deste Participante, ou para a posição Própria Livre da Conta de Cliente deste Participante. 2) Se o título ou valor mobiliário envolvido na operação compromissada tiver sido objeto de mais de uma venda com compromisso de recompra, formando uma cadeia de operações, procedimento aplicável às Compromissadas: A situação é avaliada pelo Diretor Geral, na forma do disposto no inciso XI do artigo 13 do Regulamento da Cetip para Acesso de Participante, Admissão de Ativo, Negociação, Registro de Operação, Custódia Eletrônica e Liquidação, de 27 de janeiro de Procedimento Adotado pela Cetip na Eventualidade de, no Curso da Operação Compromissada, o Participante que Assumiu o Compromisso de Recompra Entrar em Regime de Liquidação Extrajudicial. Na eventualidade acima mencionada, a Cetip adota os procedimentos que forem determinados pelo correspondente Órgão Regulador. 118

119 Considerações para a realização de Operações de Venda com Compromisso de Recompra (Retroativa ou não) A negociação do instrumento financeiro pode ser efetuada com quantidade total ou parcial, conforme a forma de registro do ativo negociado. As operações compromissadas têm como data limite de compromisso o dia útil anterior ao do vencimento do ativo e deve ser maior que a data do sistema. Nas operações Compromissadas o instrumento financeiro (CDB, CDBS, DEB ou LC) deve estar na posição Própria Livre ou Repasse Livre do vendedor para que a operação seja efetuada. É admitido o lançamento retroativo de operações entre os participantes e seus clientes de vendas com compromisso de recompra de CDB, CDBS e LC. Para DEB, o lançamento de operações retroativas deve ser feita pelo lançamento de Compromissadas Correntistas, indicado abaixo. Nas operações Compromissadas Correntistas as Debêntures que serão usadas nas operações de venda com compromisso de recompra devem estar na posição Própria Livre da conta 99 (conta vendedora) para que a operação seja efetuada. A quantidade a ser utilizada em operações retroativas deve ser transferida na data original das operações por meio da função, Títulos e Valores Mobiliários Registro de Operação Compromissada Correntista Transferência de Saldo. O Valor Financeiro exibido na tela de confirmação da operação é calculado pelo sistema através da multiplicação da Quantidade pelo PU de Negociação. Quando a operação Compromissada é confirmada, o sistema realiza atualização na posição de recompra do Vendedor e de repasse do Comprador. Quando a operação Compromissada Correntista é confirmada, o sistema realiza atualização na posição de recompra do Vendedor e de repasse correntista do Comprador. A operação que permanecer com a situação Pendente até o final do dia é cancelada. 119

120 Compra/Venda Posfixada Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compromissada > Compra/Venda Posfixada Visão Geral Função disponível para os seguintes Instrumentos de Financeiros de Captação: CDB, CDBS, DEB e LC. Esta função permite o registro de uma operação de Venda com compromisso de recompra, valor de retorno Posfixado. As compromissadas com títulos de distribuição pública somente poderão ser efetuadas entre contas que possuam Custodiante do Investidor autorizado pela CVM indicado. Tela Operação de Compra/Venda Compromissada Posfixada Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. 120

121 Para o registro de operação de Compra/Venda Compromissada Posfixada devem ser obedecidas às regras em relação à modalidade de liquidação permitida, bem como os horários definidos. Descrição dos s da Tela Operação de Compra/Venda Compromissada Posfixada s Tipo Código IF IF com restrição Ciência de Liquidação Antecipada Descrição de preenchimento obrigatório, quando houver. Este campo apresenta relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis para Operações de Compra/Venda Compromissada. de preenchimento obrigatório. Código do certificado objeto da operação. de preenchimento obrigatório, quando houver. Caixa de seleção com as opções: em branco ou Sim. Observação: Este campo não deve ser selecionado com a opção Sim quando no campo Papel estiver preenchido com a opção Vendedor. disponível apenas para LCA e CDCA. de preenchimento obrigatório. Parte e Contraparte s de preenchimento obrigatório, exceto o campo Posição Origem. Papel Posição origem Código Meu Número Código Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor. Caixa de seleção com as opções: Própria Livre e Repasse Livre. Se a operação for Compromissada Correntista de DEB, ou seja, se envolver a conta 99, é obrigatório que a posição de origem seja Própria Livre. Código Cetip do Participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador). No caso de lançamento de Compromissada Correntista de DEB, o código Cetip do Vendedor deve ser a conta 99 do Participante e a conta do Comprador deve ser conta de cliente do mesmo Participante. Número da operação de venda/compra compromissada. Código Cetip da Contraparte na operação (Vendedor ou Comprador). No caso de lançamento de Compromissada Correntista de DEB, o código Cetip do Vendedor deve ser a conta 99 do Participante e a conta do Comprador deve ser conta de cliente do mesmo Participante. Liquidação Financeira - s de preenchimento obrigatório, quando houver. Liquidante Código Cetip do Participante Liquidante da operação. Não deve ser preenchido, se o campo Modalidade for preenchido com Sem modalidade. Caso não seja indicado o sistema assume o Liquidante principal da Parte. 121

122 s Modalidade Descrição Instrumentos de Captação Caixa de seleção com as opções: Sem modalidade ou Bruta. Modalidade na qual a operação será liquidada financeiramente. Dados da Operação - s de preenchimento obrigatório, Quantidade P.U. Quantidade do certificado a ser negociado. Preço unitário da cédula ou do certificado no dia do registro da operação. Com 8 casas decimais. Dados de retorno de compromisso - Os campos descritos nesse Item, exceto para compromissadas pós fixadas em DI ou SELIC, são meramente informativos e devem ser preenchidos pelas partes. O sistema não efetua nenhum tipo de cálculo a partir destas informações, cabendo às partes informarem o PU de retorno destas operações. Data do compromisso Rentabilidade/Indexad or/taxa Flutuante Descrição do índice (outros) Tipo do Indicador do índice (Outros) de preenchimento obrigatório. Data indicada para o retorno do compromisso. Deve ser em dia útil, menor que a Data de Vencimento do Instrumento Financeiro e maior que a data do sistema. de preenchimento obrigatório. Caixa de seleção com as opções de Tipo de remuneração da operação. Preencher quando, no campo do tipo de remuneração, a opção de rentabilidade for informada Outros. bloqueado para preenchimento. Tipo de remuneração do índice Outros. % da Taxa Flutuante de preenchimento obrigatório, quando houver. Indica o percentual a ser aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC. Taxa de Juros/Spread de preenchimento obrigatório, quando houver. Critério de cálculo de juros Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. de preenchimento obrigatório, quando houver. Critério de cálculo para pagamento de juros taxa ou spread indicada no campo anterior. Dados Complementares s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Para os instrumentos financeiros CDB, CDBV, CDBS, IECI, LAM, LC, LF, LFS, LFV, LFSN, LFSC e RDB, não será necessário o cadastro prévio no SIC. Sendo possível o Cadastro Simplificado, informando o CPF ou CNPJ diretamente na operação. Para os demais instrumentos, o CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Indicar Natureza CPF/CNPJ indicado. 122

123 Compra/Venda Prefixada Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compromissada > Compra/Venda Prefixada Visão Geral Função disponível para os seguintes Instrumentos de Financeiros de Captação: CDB, CDBS, DEB e LC. Esta função permite o registro de uma operação de Venda com compromisso de recompra, valor de retorno prefixado. As compromissadas com títulos de distribuição pública somente poderão ser efetuadas entre contas que possuam Custodiante do Investidor autorizado pela CVM indicado. Tela Operação de Compra/Venda Compromissada Prefixada Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. 123

124 Para o registro de operação de Compra/Venda Compromissada Pré-Fixada devem ser obedecidas às regras em relação à modalidade de liquidação permitida, bem como os horários definidos. Descrição dos s da Tela Operação de Compra/Venda Compromissada Prefixada s Tipo Código IF IF com restrição Ciência de Liquidação Antecipada Descrição de preenchimento obrigatório. Este campo apresenta relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis para Operações de Compra/Venda Compromissada. de preenchimento obrigatório. Código do instrumento financeiro, objeto da operação. de preenchimento obrigatório, quando houver. Caixa de seleção com as opções: em branco ou Sim. É possível a movimentação de instrumento financeiro inadimplente, desde que indicado pelo Comprador que este tem ciência sobre a inadimplência do ativo. Esta ciência é dada pelo comprador no campo IF com restrição. Este campo não deve ser selecionado com a opção Sim quando no campo Papel estiver preenchido com a opção Vendedor. de preenchimento obrigatório, quando houver. Indicação dos domínios disponível apenas para LCA e CDCA. Parte e Contraparte - s de preenchimento obrigatório, exceto o campo Posição Origem. Papel Posição origem Código Meu Número Código Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor. Caixa de seleção com as opções: Própria Livre e Repasse Livre. Se a operação for Compromissada Correntista de DEB, ou seja, se envolver a conta 99, é obrigatório que a posição de origem seja Própria Livre. Código Cetip do Participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador). No caso de lançamento de Compromissada Correntista de DEB, o código Cetip do Vendedor deve ser a conta 99 do Participante e a conta do Comprador deve ser conta de cliente do mesmo Participante. Número da operação de venda/compra compromissada. Código Cetip da Contraparte na operação (Vendedor ou Comprador). No caso de lançamento de Compromissada Correntista de DEB, o código Cetip do Vendedor deve ser a conta 99 do Participante e a conta do Comprador deve ser conta de cliente do mesmo Participante. 124

125 s Descrição Liquidação Financeira - s de preenchimento obrigatório, quando houver. Banco Liquidante Modalidade de Liquidação Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Não deve ser preenchido, se o campo Modalidade for preenchido com Sem modalidade. Caso não seja informado o sistema assume o banco liquidante principal da Parte. Caixa de seleção com as opções: Sem modalidade ou Bruta. Modalidade na qual a operação é liquidada financeiramente. Dados da Operação - s de preenchimento obrigatório. Quantidade P.U. Quantidade do certificado a ser negociado. Preço unitário do certificado a ser negociado. Com 8 casas decimais. Dados de retorno de compromisso - s de preenchimento obrigatório. Data de compromisso PU de compromisso Data indicada para o retorno do compromisso. Observação: Deve ser em dia útil, menor que a Data de Vencimento do Instrumento Financeiro e maior que a data do sistema. Deve ser maior que o PU de negociação. Com 8 casas decimais. Dados Complementares s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Para os instrumentos financeiros CDB, CDBV, CDBS, IECI, LAM, LC, LF, LFS, LFV, LFSN, LFSC e RDB, não será necessário o cadastro prévio no SIC. Sendo possível o Cadastro Simplificado, informando o CPF ou CNPJ diretamente na operação. Para os demais instrumentos, o CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Natureza (Cliente) Indicar Natureza CPF/CNPJ indicado. 125

126 Lançamento de PU de Compromisso Posfixado Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compromissada > Lançamento de PU de Compromisso Posfixado Visão Geral Função disponível para os seguintes Instrumentos de Financeiros de Captação: CDB, CDBS, DEB e LC. Esta função permite registrar o PU de retorno da operação compromissada posfixado, somente na data indicada pelo Participante para o retorno do compromisso. Na data determinada para o compromisso é gerada uma operação com a situação Pendente de Lançamento de PU/Vlr. Resgt que pode ser consultada no módulo Operações, item Lançamentos e função Manutenção de Operações Pendentes ou no item Consultas e função Operações. Após o lançamento de PU de Compromisso, o retorno da operação compromissada é efetivado e fica aguardando a liquidação financeira ou é finalizada. Para o registro de operação de Lançamento de PU de Compromisso Posfixado devem ser obedecidas às regras em relação à modalidade de liquidação permitida da Operação de Retorno de Compromisso Posfixado, bem como os horários definidos. Tela Lançamento de PU de Compromisso Posfixado Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. 126

127 O Valor Financeiro exibido na tela de confirmação da operação é calculado pelo sistema através da multiplicação da Quantidade negociada pelo PU de Compromisso. Descrição dos s da Tela Lançamento de PU de Compromisso Posfixado s Descrição Dados do Lançamento - de preenchimento obrigatório. Tipo Código IF Este campo apresenta relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis para Operações de Lançamento de Compromisso Posfixado. de preenchimento obrigatório. Código do certificado, objeto da operação. Parte - s de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor. Código Cetip do Participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador). Se a operação for Compromissada Correntista de DEB, o código Cetip do Vendedor deve ser a conta 99 do Participnte e a conta do Comprador deve ser conta de cliente do mesmo Participante. Número da operação do lançamento de PU de compromisso. Contraparte - de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip da Contraparte na operação (Vendedor ou Comprador). Se a operação for Compromissada Correntista de DEB, o código Cetip do Vendedor deve ser a conta 99 do Participnte e a conta do Comprador deve ser conta de cliente do mesmo Participante. Liquidação Financeira - de preenchimento obrigatório, quando houver. Banco Liquidante Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Caso não seja informado o sistema assume o Banco Liquidante Principal da Parte. Dados da Operação - de preenchimento obrigatório. PU Preço unitário de compromisso para o calculo do valor financeiro da recompra do certificado. Com 8 casas decimais. O PU de volta pode ser menor, igual ou maior do que o PU de ida. Dados de retorno do compromisso - s de preenchimento obrigatório. 127

128 s Data Op. Original Num. Op. Cetip Descrição Data indicada para o retorno do compromisso. Informada na função do registro de Compra/Venda Posfixada. Informar neste campo o número dado pelo sistema (Num Op. Cetip) à operação de retorno de compra/venda compromissada (ops 56 ou 58). Este número possui 16 caracteres e possui formato <AAAAMMDD>+<SEQ numérica>. Ex.: Observação: Este número pode ser consultado no Módulo de Operações, item Lançamentos, função Manutenção de Operações Futuras, no campo Número Cetip. Este número pode ainda ser obtido nos arquivos DCOMPROMISSADA ou no DCLIENTECOMPROMISSO. Este último apresenta apenas as operações compromissadas realizadas com conta cliente. 128

129 Antecipação Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compromissada > Antecipação Visão Geral Função disponível para os seguintes Instrumentos de Financeiros de Captação: CDB, CDBS, DEB e LC. Esta função permite o registro da operação de antecipação de compromisso. É permitida a antecipação, parcial ou total, dos valores de recompra pactuados entre as partes a partir de D+1, útil, da data de registro do compromisso até D-1, útil, da data de retorno do compromisso. Esta operação também pode ser efetuada através do Módulo de Operações, função Manutenção de Operações Futuras, item Lançamentos, sendo necessário preencher apenas os campos Número da Operação de Antecipação, Quantidade e PU a ser Antecipado. Tela Registro de Antecipação Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. O sistema atualiza a posição em carteira do Vendedor e do Comprador. A operação pode ser consultada no Módulo de Operações, item Consultas, função Operações. 129

130 Descrição dos campos da Tela Registro de Antecipação de Operação Compromissada Descrição Instrumento Financeiro s de preenchimento obrigatório. Tipo Código IF Caixa de seleção com as opções de instrumento financeiro. Código do instrumento financeiro, objeto da operação. Parte s de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu Número Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador). Se a operação for Compromissada Correntista de DEB, o código Cetip do Vendedor deve ser a conta 99 do Participnte e a conta do Comprador deve ser conta de cliente do mesmo Participante. Número da operação do lançamento da antecipação. Contraparte - de preenchimento obrigatório. Código Código Cetip da contraparte na operação (Vendedor ou Comprador). Se a operação for Compromissada Correntista de DEB, o código Cetip do Vendedor deve ser a conta 99 do Participnte e a conta do Comprador deve ser conta de cliente do mesmo Participante. Liquidação Financeira - s de preenchimento obrigatório, quando houver. Banco Liquidante Modalidade Liquidação Código Cetip do Banco Liquidante da operação. Não deve ser preenchido, se o campo Modalidade for preenchido com Sem modalidade. Caso não seja preenchido o sistema assumirá o banco liquidante principal da parte. Caixa de seleção com as opções: Sem modalidade ou Bruta. Modalidade na qual a operação será liquidada financeiramente. Dados da Operação Compromissada s de preenchimento obrigatório. Quantidade antecipada PU de antecipação Quantidade do instrumento financeiro a ser antecipado para o calculo do valor financeiro da recompra. Preço unitário do compromisso antecipado para o calculo do valor financeiro da recompra do instrumento financeiro. Com 8 casas decimais. O PU de volta pode ser menor, igual ou maior do que o PU de ida. 130

131 Descrição Dados de retorno do compromisso s de preenchimento obrigatório. Data Op. Original Data de Compromisso Num. Op. Cetip Data de registro da operação de compromisso. Pode ser consultada no módulo Operações, item de menu Lançamentos, função Consulta Operações Futuras, com a opção de ação: Detalhar. Data indicada na operação de compra/venda compromissada para o retorno do compromisso. Pode ser consultada no módulo Operações, item de menu Lançamentos, função Consulta Operações Futuras, com a opção de ação: Detalhar. Informar neste campo o número gerado pelo sistema em Núm. Ctrl Operação das operações de registro ou de retorno da compromissada. Este número possui 16 caracteres e possui formato <AAAAMMDD>+<SEQ numérica>. Ex: Observação: Este número pode ser consultado no Módulo de Operações, item Lançamentos, função Manutenção de Operações Futuras, no campo Número Cetip. Este número pode ainda ser obtido nos arquivos DCOMPROMISSADA ou no DCLIENTECOMPROMISSO. Este último apresenta apenas as operações compromissadas realizadas com conta cliente. Dados Complementares s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física. Informar quando o campo CNPJ/CPF (Cliente) for preenchido. 131

132 Documentação de Compra/Venda Compromissada Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compromissada > Documentação de Compra/Venda Compromissada Visão Geral Função disponível para os seguintes Instrumentos de Financeiros de Captação: CDB, CDBS e LC. Registro documental de compra e venda compromissada retroativa de um dia com Cliente 1. Após o lançamento, efetuado exclusivamente pela Conta Própria, o sistema gera automaticamente a operação do retorno. Tela Documentação de Compra/Venda Compromissada Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado e a operação não poderá ser cancelada. 132

133 Descrição dos s da Tela Documentação de Compra/Venda Compromissada s Tipo Código IF Descrição de preenchimento obrigatório. Este campo apresenta relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis na função Documentação de Compra/Venda Compromissada. de preenchimento obrigatório. Código do instrumento financeiro. Parte e Contraparte - s de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu número Código Caixa de seleção com as opções: Comprador e Vendedor. Código Cetip do Comprador ou Vendedor. Número desta operação. Código Cetip da Contraparte na operação (Vendedor ou Comprador). Dados da Operação - s de preenchimento obrigatório. Data op. original Quantidade PU Data retroativa a data do sistema. Quantidade de ativo negociado. Preço unitário de negociação. Dados de retorno do compromisso - s de preenchimento obrigatório. PU de compromisso Preço unitário do compromisso. Deve ser maior que o PU de negociação. 133

134 Compra/Venda Posfixada Retroativa Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compromissada > Compra/Venda Posfixada Retroativa Visão Geral Função disponível para os seguintes Instrumentos de Financeiros de Captação: CDB, CDBS, DEB e LC. O lançamento de operação retroativa de DEB somente é admitido tendo como conta vendedora a conta 99 do Participante. Através desta função o Participante pode registrar uma operação de venda com compromisso de recompra, com data anterior (D-1 até D-2) e valor de retorno Posfixada. Esta função permite ao Participante Vendedor efetuar a operação retroativa com seu Cliente 1 (Conta 10). Tela Operação de Compra/Venda Compromissada Posfixada Retroativa Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. 134

135 Descrição dos s da Tela Operação de Compra/Venda Compromissada Posfixada Retroativa s Descrição Instrumento Financeiro s de preenchimento obrigatório, quando houver, exceto Código IF que é de preenchimento obrigatório. Tipo Código IF IF com restrição Este campo apresenta relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis para Operações de Compra/Venda Compromissada. Código do certificado objeto da operação. Caixa de seleção com as opções: em branco ou Sim. Observação: Este campo não deve ser selecionado com a opção Sim quando no campo Papel estiver preenchido com a opção Vendedor. Parte e Contraparte s de preenchimento obrigatório, exceto o campo Posição origem. Papel Posição origem Código Meu Número Código Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor. Caixa de seleção com as opções: Própria Livre e Repasse Livre. Se a operação for de DEB é o obrigatório que a posição de origem seja Própria Livre. Código Cetip do Participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador). No caso de operação de DEB, o código Cetip do Vendedor deve ser a conta 99 do Participante. Número da operação de venda/compra compromissada. Código Cetip da Contraparte na operação (Vendedor ou Comprador). No caso de operação de DEB, o código Cetip do Vendedor deve ser a conta 99 do Participante. Dados da Operação - s de Preenchimento obrigatório. Data Op. Original Quantidade P.U. Data em que a operação original foi realizada. Quantidade do certificado a ser negociado. Preço unitário da cédula ou do certificado no dia do registro da operação. Com 8 casas decimais. Dados de retorno de compromisso - Os campos descritos nesse Item, exceto para compromissadas Posfixada em DI ou SELIC, são meramente informativos e devem ser preenchidos pelas partes. O sistema não efetua nenhum tipo de cálculo a partir destas informações, cabendo às partes informarem o PU de retorno destas operações 135

136 s Descrição Data do compromisso Rentabilidade/Indexa dor/taxa Flutuante Descrição do índice (VCP) Tipo do Indicador do índice (VCP) s de Preenchimento obrigatório. Data indicada para o retorno do compromisso. Observação: Deve ser em dia útil, menor que a Data de Vencimento do Instrumento Financeiro e maior que a data do sistema. s de Preenchimento obrigatório. Tipo de remuneração da operação. Caixa de seleção com as opções: VCP, DI, SELIC, TAXA ANBID, TR, TJLP, TBF, IGP-M, IGP-DI, IPCA, INPC e DOLAR PTAX800 - Fechamento. Observação: As opções DI ou SELIC, com ou sem indicação de spread (base 252 dias úteis), quando indicadas são automaticamente calculadas pelo sistema. A metodologia de cálculo aplicada está disponível no site da Cetip, na seção Informação Técnica, Cadernos de Fórmula de CDB, DI e LFs. de preenchimento obrigatório quando, no campo do tipo de remuneração, a opção de rentabilidade informada for VCP. bloqueado para preenchimento. % da Taxa Flutuante de preenchimento obrigatório. Indica o percentual a ser aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC. Taxa de Juros/Spread de preenchimento obrigatório, se não houver taxa flutuante. Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Critério de cálculo de juros Preencher quando o campo Taxa de Juros/Spread for preenchido. Critério de cálculo para pagamento de juros taxa ou spread indicada no campo anterior. Dados Complementares s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Para os instrumentos financeiros CDB, CDBV, CDBS, IECI, LAM, LC, LF, LFS, LFV, LFSN, LFSC e RDB, não será necessário o cadastro prévio no SIC. Sendo possível o Cadastro Simplificado, informando o CPF ou CNPJ diretamente na operação. Para os demais instrumentos, o CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Indicar Natureza CPF/CNPJ indicado. Observação: Para CDB, CDBS e LC: Não são permitidas operações compromissadas retroativas, quando envolvidos participantes com as naturezas: Sociedade Corretora de Títulos e Valores Mobiliários e Sociedade Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários. 136

137 Compra/Venda Prefixada Retroativa Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compromissada > Compra/Venda Prefixada Retroativa Visão Geral Função disponível para os seguintes Instrumentos de Financeiros de Captação: CDB, CDBS, DEB e LC. O lançamento de operação retroativa de DEB somente é admitido tendo como conta vendedora a conta 99 do Participante. Através desta função o Participante pode registrar uma operação de venda com compromisso de recompra, com data anterior (D-1 até D-2) e valor de retorno pré-fixado. Esta função permite ao Participante Vendedor efetuar a operação retroativa com seu Cliente 1 (Conta 10). Tela Operação de Compra/Venda Compromissada Pré-Fixada Retroativa Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. 137

138 Descrição dos s da Tela Operação de Compra/Venda Compromissada Prefixada (Normal e Retroativa) s Descrição Instrumento Financeiro s de preenchimento obrigatório, exceto o campo IF com restrição. Tipo Código IF IF com restrição Este campo apresenta relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis para Operações de Compra/Venda Compromissada. Código do certificado, objeto da operação. Caixa de seleção com as opções: em branco ou Sim. Observação: Este campo não deve ser selecionado com a opção Sim quando no campo Papel estiver preenchido com a opção Vendedor. Parte e Contraparte s de preenchimento obrigatório, exceto o campo Posição origem. Papel Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor. Posição origem Caixa de seleção com as opções: Própria Livre e Repasse Livre. Se a operação for de DEB é o obrigatório que a posição de origem seja Própria Livre. Código Meu Número Código Código Cetip do Participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador). No caso de operação de DEB, o código Cetip do Vendedor deve ser a conta 99 do Participante. Número da operação de venda/compra compromissada. Código Cetip da Contraparte na operação (Vendedor ou Comprador). No caso de operação de DEB, o código Cetip do Vendedor deve ser a conta 99 do Participante. Dados da Operação - s de preenchimento obrigatório. Data Op. Original Quantidade P.U. Preenchimento obrigatório no casa de operação retroativa. Data em que a operação original foi realizada. Quantidade do certificado a ser negociado. Preço unitário do certificado a ser negociado. Com 8 casas decimais. Dados de retorno de compromisso - s de preenchimento obrigatório. 138

139 s Data de compromisso PU de compromisso Descrição Data indicada para o retorno do compromisso. Observação: Deve ser em dia útil, menor que a Data de Vencimento do Instrumento Financeiro e maior que a data do sistema. Deve ser maior que o PU de negociação. Com 8 casas decimais. Dados Complementares s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Para os instrumentos financeiros CDB, CDBV, CDBS, IECI, LAM, LC, LF, LFS, LFV, LFSN, LFSC e RDB, não será necessário o cadastro prévio no SIC. Sendo possível o Cadastro Simplificado, informando o CPF ou CNPJ diretamente na operação. Para os demais instrumentos, o CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação. Indicar Natureza CPF/CNPJ indicado. Observação: Para CDB, CDBS e LC: Não são permitidas operações compromissadas retroativas, quando envolvidos participantes com as naturezas: Sociedade Corretora de Títulos e Valores Mobiliários e Sociedade Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários. 139

140 Antecipação Retroativa Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Compromissada > Antecipação Retroativa Visão Geral Função disponível para os seguintes Instrumentos de Financeiros de Captação: CDB, CDBS, DEB e LC. Somente é admitida a antecipação retroativa de operações de DEB realizadas com a conta 99 do Participante. Operação que permite ao Participante efetuar o registro retroativo de antecipação de compromisso realizada com Clientes 1, Conta 10, em até 2 dias úteis da operação original. Tela Registro de Antecipação Retroativa Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos s da Tela Registro de Antecipação s Descrição Instrumento Financeiro s de preenchimento obrigatório. Tipo Este campo apresenta relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis para Registro de Antecipação de Operação Compromissada. 140

141 s Código IF Descrição Código do certificado, objeto da operação. Parte e Contraparte - s de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu Número Código Caixa de seleção com as opções: Comprador ou Vendedor. Código Cetip do Participante que está efetuando o lançamento (Vendedor ou Comprador). No caso de operação de DEB, o código Cetip do Comprador deve ser a conta 99 do Participante. Número da operação do lançamento da antecipação. Código Cetip da Contraparte na operação (Vendedor ou Comprador). No caso de operação de DEB, o código Cetip do Comprador deve ser a conta 99 do Participante. Dados da Operação Compromissada - s de preenchimento obrigatório. Quantidade antecipada PU de antecipação Quantidade do certificado a ser antecipado para o cálculo do valor financeiro da recompra do certificado. Preço unitário do compromisso antecipado para o cálculo do valor financeiro da recompra do certificado. Com 8 casas decimais. O PU de volta pode ser menor, igual ou maior do que o PU de ida. Dados de retorno do compromisso s de preenchimento obrigatório. Data Op. Original Data de Compromisso Data de registro da operação de compromisso. Observação: Pode ser consultado no Módulo de Operações, item Consultas e função Consulta Operações Futuras, campo Data Inclusão ou no item Lançamentos e função Manutenção de Operações Futuras, campo Data Op. Original. Data indicada na operação de compra/venda compromissada para o retorno do compromisso. Observação: Pode ser consultado no Módulo de Operações, item Consultas e função Consulta Operações Futuras, campo Data Liquidação ou no item Lançamentos e função Manutenção de Operações Futuras, campo Data Retorno. 141

142 s Descrição Num. Op. Cetip Informar neste campo o número dado pelo sistema (Num Op. Cetip) à operação de retorno de compra/venda compromissada (ops 56 ou 58). Este número possui 16 caracteres e possui formato <AAAAMMDD>+<SEQ numérica>. Ex: Observação: Este número pode ser consultado no Módulo de Operações, item Lançamentos, função Manutenção de Operações Futuras, no campo Número Cetip. Este número pode ainda ser obtido nos arquivos DCOMPROMISSADA ou no DCLIENTECOMPROMISSO. Este último apresenta apenas as operações compromissadas realizadas com conta cliente. Dados Complementares s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Indicar CPF/CNPJ do comitente. Indicar Natureza CPF/CNPJ indicado. Observação: 1 - Para CDB, CDBS e LC: Não são permitidas operações compromissadas retroativas, quando envolvidos participantes com as naturezas: Sociedade Corretora de Títulos e Valores Mobiliários e Sociedade Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários. 2 A quantidade gerada a partir das antecipações retroativas de DEB serão consideradas como geradoras de saldo em D-2 no arquivo DCONSOLIDADOCOMPROMISSADASCORRENTISTAS 142

143 Resgate Antecipado Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Resgate Antecipado Visão Geral Função disponível para os seguintes Instrumentos Financeiros de Captação: CDB, CDBS, CDBV, DI, DII, DIM, DIR, DIRG, DIRP, DIRR, DIRC, IECE, IECI, IECP, LAM, LC, LFV e RDB. Esta função permite que o Emissor/Detentor solicite o resgate antecipado da quantidade total ou parcial do ativo em custódia. Se a quantidade a ser resgatada estiver vinculada a Conta de Reserva Técnica, o Emissor/Detentor do ativo tem a opção de desvincular automaticamente a quantidade informada. Neste caso, os campos do item da tela Dados Complementares devem ser preenchidos. Para o registro da operação de resgate antecipado devem ser obedecidas as regras em relação aos horários definidos para a modalidade de liquidação escolhida. O valor financeiro da operação de resgate antecipado é obtido pela multiplicação da Quantidade pelo Preço Unitário, ambos registrados na operação. O Participante deve observar se o valor unitário indicado nesta operação é compatível com aquele constante nas características do ativo, principalmente, para aqueles registrados na forma de pagamento Registro Simplificado Prefixado Final. Observações: Somente é possível estornar uma operação de Resgate Antecipado, à qual exista vinculada uma operação de Retenção de IR, após o estorno desta última. Somente é possível o lançamento de uma operação de Resgate Antecipado na modalidade de liquidação Sem Modalidade quando a mesma for realizada com a conta cliente 1 ou 2 da própria instituição emissora/registradora, caso contrário, os lançamentos deverão obedecer as regras em relação aos horários definidos para as modalidade modalidades de liquidação BRUTA ou CETIP. Para LFV apenas quando emitida com cláusula que preveja a antecipação de vencimento, respeitando o prazo mínimo de 12 meses para resgate. Tela Filtro Resgate Antecipado Após inserir os dados do ativo a ser depositado e clicar no botão Confirmar, é apresentada tela para informação dos dados do depósito. 143

144 Tela de Resgate Antecipado Descrição dos s da Tela Resgate Antecipado s Descrição Parte e Contraparte - s de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu número Código Caixa de seleção com as opções: Emissor e Detentor. Código Cetip do Participante que está efetuando o lançamento (Emissor ou Detentor). Número da operação de resgate. Código Cetip da Contraparte na operação (Emissor ou Detentor). Liquidação Financeira - s de preenchimento obrigatório. Banco Liquidante Modalidade de preenchimento obrigatório, quando houver. Deve ser preenchido apenas se o Participante deseja efetuar a liquidação financeira através do Banco Liquidante Secundário. Caixa de seleção com as opções: Sem modalidade, Cetip e Bruta. Modalidade na qual a operação será liquidada financeiramente. Dados da Operação - s de preenchimento obrigatório, quando houver. 144

145 s Quantidade Preço unitário Descrição Quantidade do ativo a ser antecipada. Preço unitário pactuado com a Contraparte Dados Complementares - s de preenchimento obrigatório, quando houver. Reserva Técnica Data op. Original Número Cetip Caixa de seleção com as opções: Vazio e Desvincular. Dado complementar da Reserva Técnica. Esta data pode ser consultada no serviço Operações, item consulta Operações Futuras. Dado complementar da Reserva Técnica. Este número pode ser consultado no serviço Operações, item consulta Operações Futuras. Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. O Valor financeiro exibido na tela de confirmação da operação é calculado pelo sistema através da multiplicação da Quantidade pelo Preço Unitário Atualizado. 145

146 Para confirmação da operação, a Contraparte deve acessar o Modulo de Operações, item Lançamentos, função Manutenção de Operações Pendentes. Quando operação é confirmada, o sistema realiza atualização na posição livre do Detentor e do Registrador. Observações: A operação que permanecer com a situação Pendente até o final do dia é Estornada. Nas operações com cliente, mesmo não tendo a liquidação financeira no âmbito Cetip, o Preço Unitário informado deve ser aquele que foi liquidado com o cliente. 146

147 Margem Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Margem > Vinculação em Conta Margem Vinculação em Conta Margem Visão Geral Função disponível para os seguintes Instrumentos Financeiros de Captação: CDB, CDBS, CDBV, DEB, LAM e LC. Esta função permite que o Participante efetue a vinculação de CDB, CDBV, DEB, LAM e LC registrados na Cetip para a conta de margem de uma Bolsa de Valores. Este depósito é mantido na conta margem para garantir operações entre o Investidor e a Bolsa de Valores, cobrindo o risco da posição do Investidor e seus débitos futuros estimados. Os ativos são vinculados sempre com duplo comando do Participante Bolsa de Valores (Conta 98) e do Investidor (Conta Própria ou Cliente). A inclusão de títulos de distribuição pública em conta margem será admitida caso a conta receptora possua Custodiante do Investidor autorizado pela CVM indicado. Observação: A operação pode ser cancelada, desde que no próprio dia do registro no produto Operações. Tela Vinculação em Conta Margem Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos s da Tela Vinculação de Conta Margem 147

148 Descrição Instrumento Financeiro - s de preenchimento obrigatório, exceto o campo IF com restrição. Tipo Código IF com restrição Tipo do instrumento financeiro. Código do instrumento financeiro Informa se o instrumento financeiro a ser vinculado em conta margem está inadimplente ou não. Caixa de seleção com as opções: Sim e branco. Parte e Contraparte - s de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu Número Código Caixa de seleção com as opções: Investidor e Margem Bolsa. Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa. Número desta operação Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa, contraparte na operação. Dados da Operação - de preenchimento obrigatório. Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser vinculado em conta margem. Dados Complementares - s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) CPF/CNPJ do Cliente. Caixa de seleção com as opções: PF e PJ. Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Margem > Desvinculação em Conta Margem Desvinculação de Conta Margem Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Margem > Desvinculação de Conta Margem Visão Geral Função disponível para os seguintes Instrumentos Financeiros de Captação: CDB, CDBS, CDBV, DEB, LAM e LC. Esta função permite que o Participante efetue a desvinculação de ativos em custódia na conta de margem de Bolsa de Valores, efetuando a transferência do ativo para a conta do Investidor. 148

149 Os ativos são desvinculados sempre com duplo comando dos Participantes da Bolsa de Valores (Conta 98) e Investidor (Conta Própria ou de Cliente). O ativo pode ser desvinculado parcialmente ou em sua totalidade. Observação: A operação pode ser cancelada, desde que no próprio dia do registro no módulo de Operações. Tela Desvinculação de Conta Margem Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos s da Tela Desvinculação de Conta Margem Descrição Instrumento Financeiro - s de preenchimento obrigatório. Tipo Código Tipo do instrumento financeiro. Código do instrumento financeiro Parte e Contraparte - s de preenchimento obrigatório. 149

150 Papel Código Meu Número Código Descrição Caixa de seleção com as opções: Investidor e Margem Bolsa Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa Número desta operação Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa, contraparte na operação. Dados da Operação - de preenchimento obrigatório. Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser desvinculado em conta margem. Dados da Operação Original- s de preenchimento obrigatório. Data op. original Número Cetip Data da operação de desvinculação em conta margem. Deve ser a data do dia anterior a do vencimento do instrumento financeiro, indicada quando do registro. Nº de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em conta margem. Este número pode ser consultado no módulo de Operações, item consulta Operações. Dados Complementares - s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) CPF/CNPJ do Cliente. Caixa de seleção com as opções: PF e PJ. Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Margem > Transferência entre contas Margem/ Própria/Margem de Câmara Transferência entre contas Margem/Própria/Margem de Câmara Visão Geral Função disponível para os seguintes Instrumentos Financeiros de Captação: CDB, CDBS, CDBV, DEB, LAM e LC. Esta função permite ao Participante, efetuar a transferência de posição de custódia da Conta Margem para a Conta Própria da Bolsa de Valores. A transferência é efetuada por comando único da Bolsa de Valores (Conta 98). 150

151 Tela Transferência entre Contas Margem/Própria/Margem de Câmara Instrumentos de Captação Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos s da Tela Transferência entre Contas Margem/Própria/Margem de Câmara Descrição Instrumento Financeiro - s de preenchimento obrigatório. Tipo Código Tipo do instrumento financeiro. Código do instrumento financeiro Parte e Contraparte - s de preenchimento obrigatório. Código Meu Número Código Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa Número desta operação Código Cetip do Investidor ou Margem Bolsa, contraparte na operação. Dados da Operação - s de preenchimento obrigatório. Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser desvinculado em conta margem. 151

152 Tipo Descrição Tipo da transferência de posição de custódia. Caixa de seleção com as opções: Conta Margem p/própria Câmara e Conta própria para Margem Câmara. Dados da Operação Original- s de preenchimento obrigatório. Investidor Data op. original Número Cetip op. original Código Cetip do Investidor. Data da vinculação em Conta Margem. Nº de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em conta margem. Este número pode ser consultado no módulo de Operações, item consulta Operações. 152

153 Garantia Instrumentos de Captação Garantia Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Garantia > Garantia Função disponível para os seguintes Instrumentos Financeiros de Captação: CDB, CDBS, CDBV, DEB, DI, DII, LAM, IECI, LC, LF, LFS, LFSC, LFSN e LFV. Esta função permite que ao Garantidor efetuar a vinculação de CDB, CDBV, DEB, DI e DII, LAM, LC, LF, LFS e LFV registrados na Cetip, para Conta de Garantia (Conta 60), de um Participante Garantido, a fim de assegurar operações entre eles. Os ativos são vinculados pelos Participantes, sempre com duplo comando do Garantido e do Garantidor. A operação pode ser cancelada, desde que no próprio dia do lançamento, no Módulo de Operações. A inclusão de títulos de distribuição pública em garantia poderá ser efetuada entre contas que possuam Custodiante do Investidor autorizado pela CVM indicado. Os Participantes podem optar por dois tipos de garantia: Penhor ou Cessão Fiduciária. As Partes devem indicar a quem são atribuídos os créditos referentes aos títulos dados em garantia na ocorrência de eventos, se ao Garantidor ou ao Garantido, através do campo: Direitos p/ Garantidor. Ao preencher os campos Direitos p/ Garantidor e Tipo de Garantia, os Participantes devem ter ciência das seguintes regras de funcionamento: Tipo de Garantia Direitos para Garantidor Regra Penhor Sim Os eventos de Juros, Juros Sobre Parcela Amortizada e Pagamento de Rendimento são direcionados para o Garantidor. Já os eventos de Amortização / Resgate são gerados para o Garantido. Penhor Não Todos os eventos são direcionados ao Garantido. Cessão Fiduciária Sim Todos os eventos são direcionados ao Garantidor. Cessão Fiduciária Não Todos os eventos são direcionados para o Garantido. 153

154 Tela Garantia Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos s da Tela Garantia s Descrição Instrumento Financeiro s de preenchimento obrigatório, exceto o campo IF com restrição. Tipo Código IF IF com restrição Este campo apresenta relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis nesta função. Código do instrumento financeiro Informa se o instrumento financeiro a ser vinculado em conta garantia está inadimplente ou não. Caixa de seleção com as opções: Sim ou em branco. Parte e Contraparte s de preenchimento obrigatório. Papel Código Indicar o Participante que está lançando a operação. Caixa de seleção com as opções: Garantidor e Garantido Código Cetip do Garantidor ou do Garantido. 154

155 s Meu número Código Descrição Número desta operação. Não é obrigatório que Parte e Contraparte informem o mesmo número. Código Cetip do Garantidor ou do Garantido, Contraparte na operação. Dados da Operação de Garantia - s de preenchimento obrigatório. Quantidade Direitos p/ Garantidor Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido para conta de garantia. Caixa de seleção com as opções: Sim ou Não. Indica se os créditos referentes aos títulos dados em garantia na ocorrência de eventos são atribuídos ao Garantidor. Caso a opção escolhida seja Não, os créditos são atribuídos ao Garantido. Tipo de Garantia Indicar o tipo de garantia. Caixa de seleção com as opções: Cessão Fiduciária ou Penhor. Dados Complementares - s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (cliente) Natureza (cliente) O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Devolução de Garantia para o Garantidor Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Garantia > Devolução de Garantia para o Garantidor Função disponível para os seguintes Instrumentos Financeiros de Captação: CDB, CDBS, CDBV, DEB, DI, DII, LAM, LC, LF, LFS e LFV. Esta função é efetuada por comando único do Participante Garantido (Conta 60), e permite a devolução da quantidade total dos ativos depositados na conta de garantia para a conta própria do Participante Garantidor. A retirada não pode ser efetuada no mesmo dia da vinculação de ativos na conta de garantia. A operação pode ser cancelada, desde que no próprio dia do registro no produto Operações. 155

156 Tela Devolução de Garantia Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante verifica os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos s da Tela Devolução de Garantia s Descrição Instrumento Financeiro s de preenchimento obrigatório. Tipo Código IF Este campo apresenta relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis nesta função. Código do instrumento financeiro. Parte (Garantido) e Contraparte (Garantidor) s de preenchimento obrigatório. Código Meu número Código Código Cetip do Garantido. Número desta operação. Código Cetip do Garantidor, Contraparte na operação. Dados da Operação s de preenchimento obrigatório. 156

157 s Quantidade Descrição Quantidade total do instrumento financeiro a ser transferido para conta do Garantidor ou de Cliente. Dados da Operação de Garantia s de preenchimento obrigatório. Esses campos podem ser consultados na função Instrumentos Financeiros em Garantia/Margem/Bloqueio do Menu Consultas e no serviço Operações. Data da Op. Original. Num. Cetip Op. Original Data da vinculação em Conta Garantia. Número de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em Conta Garantia. Dados Complementares - s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (cliente) Natureza (cliente) O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Liberação de Garantia para o Garantido Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Garantia > Liberação de Garantia para o Garantidor Função disponível para os seguintes Instrumentos Financeiros de Captação: CDB, CDBS, CDBV, DEB, DI, DII, LAM, LC, LF, LFS e LFV. Esta função é efetuada por comando único do Participante Garantido (Conta 60), e permite a liberação da quantidade total dos ativos depositados na conta de garantia para a conta própria do Participante Garantidor. A liberação não pode ser efetuada no mesmo dia da vinculação de ativos na conta de garantia. A operação pode ser cancelada, desde que no próprio dia do lançamento, no Módulo de Operações. 157

158 Tela Liberação de Garantia para o Garantido Instrumentos de Captação Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos s da Tela Liberação de Garantia Descrição Instrumento Financeiro s de preenchimento obrigatório. Tipo Código IF Este campo apresenta relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis nesta função. Código do instrumento financeiro. Parte (Garantido) e Contraparte (Garantidor) s de preenchimento obrigatório. Código Meu número Código Código Cetip do Garantido. Número a operação. Código Cetip do Garantidor, contraparte na operação. Dados da Operação s de preenchimento obrigatório. 158

159 Quantidade Descrição Quantidade total do instrumento financeiro a ser transferido para a Conta do Garantido. Dados da Operação de Garantia s de preenchimento obrigatório. Garantidor Data da Op. Original. Num. Cetip Op. Original Código Cetip do Garantidor. Data da vinculação em Conta Garantia. Número de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em Conta Garantia. Dados Complementares - s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (cliente) Natureza (cliente) O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou

160 Reserva Técnica Instrumentos de Captação Vinculação de Reserva Técnica Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Reserva Técnica > Vinculação de Reserva Técnica Função disponível para os seguintes Instrumentos Financeiros de Captação: CDB, CDBS, CDBV, DEB, DPGE, LAM, LC, LF, LFS, LFSC, LFSN, LFV e RDB. Através desta função, o Participante (Conta Própria), pode efetuar a vinculação de CDB, CDBV, DEB, DPGE, LAM, LC, LF com ou sem Distribuição Publica, LFV, LFS e RDB registrados na Cetip, para sua Conta de Reserva Técnica (Conta 97). O depósito mantido em Conta de Reserva Técnica é utilizado para garantir operações efetuadas pelos Participantes Sociedades Seguradoras e outras entidades vinculadas à SUSEP (Superintendência de Seguros Privados) ou a ANS (Agência Nacional de Saúde). Os ativos de distribuição pública poderão ser incluídos em reserva técnica se o titular desta conta possuir Custodiante indicado. Observação: Os ativos vinculados não podem estar na situação de inadimplência. Tela Vinculação em Reserva Técnica Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o sistema apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos s da Tela Vinculação em Reserva Técnica Descrição Instrumento Financeiro s de preenchimento obrigatório. 160

161 Tipo Código Descrição Este campo apresenta relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis nesta função. Código do instrumento financeiro. Parte (Detentor) e Contraparte (Reserva Técnica) s de preenchimento obrigatório. Código Detentor Meu número Código Reserva Técnica Código Cetip do Detentor, Conta Própria. Número desta operação. Código Cetip da Conta de Reserva Técnica, Conta 97, do Participante. Dados da Operação s de preenchimento obrigatório. Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido para Conta de Reserva Técnica. Antecipação de Desvinculação de Reserva Técnica Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Reserva Técnica > Antecipação de Desvinculação de Reserva Técnica Função disponível para os seguintes Instrumentos Financeiros de Captação: CDB, CDBS, CDBV, DEB, DPGE, LAM, LC, LF, LFS, LFSC, LFSN, LFV e RDB. Esta função possibilita a antecipação, parcial ou total, da quantidade do ativo em custódia na Conta de Reserva Técnica (Conta 97) do Participante, efetuando a antecipação da desvinculação para a Conta Própria do mesmo. Caso o tipo de movimentação estiver definido como livre movimentação, a operação é comandada exclusivamente pelo Participante. Se o status do tipo de movimentação for sem livre movimentação, é necessária a confirmação da SUSEP ou da ANS, no Módulo de Operações, função Manutenção de Operações Pendentes, para que a operação seja realizada. A SUSEP ou a ANS definem o tipo de movimentação para cada Participante, em função exclusiva, através do Módulo de Administração do Participante, função Manutenção do Tipo de Desvinculação. Observação: É possível efetuar a desvinculação de ativos com situação de inadimplência. 161

162 Tela Antecipação de Desvinculação em Reserva Técnica Instrumentos de Captação Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Os dados finais são da desvinculação. A data é um dia anterior a do vencimento do ativo indicada quando do registro e o nº de controle é dado automaticamente quando efetuado a vinculação em reserva técnica e pode ser visto na consulta operações. Observação: Esta operação pode ser comandada pelo serviço Operações, função Manutenção de Operações Futuras onde, depois de selecionado a ação Antecipar, para o instrumento financeiro desejado, os dados são apresentados em tela havendo a necessidade apenas de informar o número da operação que está sendo realizada. Descrição dos s da Tela Antecipação de Desvinculação em Reserva Técnica Descrição Instrumento Financeiro s de preenchimento obrigatório. Tipo Código Este campo apresenta relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis nesta função. Código do instrumento financeiro. Parte e Contraparte s de preenchimento obrigatório. Papel Caixa de seleção com as opções: Detentor e Reserva Técnica. 162

163 Código Meu Número Código Descrição Código Cetip do Detentor (Conta Própria) ou de Reserva Técnica (Conta 97) do Participante. Número desta operação. Código Cetip do Detentor (Conta Própria) ou de Reserva Técnica (Conta 97) do Participante, Contraparte na operação. Dados da Operação s de preenchimento obrigatório. Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser desvinculado da Conta de Reserva Técnica para a Conta Própria do Participante. Dados Complementares s de preenchimento obrigatório. Data op. original Número Cetip Data da operação de desvinculação em Conta de Reserva Técnica. Deve ser a data do dia anterior a do vencimento do instrumento financeiro, indicada quando do registro. Número de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculação em de Reserva Técnica. Pode ser visto na consulta operações. 163

164 Retenção de Imposto de Renda Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Retenção de Imposto de Renda Visão Geral Função disponível para os seguintes Instrumentos Financeiros de Captação: CDB, CDBS, CDBV, DEB, DPGE, LAM, LC, LF, LFSN e RDB. Disponibiliza ao Emissor/Registrador funcionalidade para retenção de Imposto de Renda por ocasião de pagamento de eventos (juros, amortização e resgate) e de resgate antecipado, observado que o Emissor/Registrador que utilizar tal funcionalidade assume inteira responsabilidade pela regularidade da retenção realizada. Os eventos ou a operação de resgate antecipado que forem geradas na modalidade Bruta devem estar finalizados para que ocorra o lançamento de operação de IR. Já os eventos gerados na modalidade Multilateral devem estar pendentes de liquidação financeira. A liquidação financeira da operação de retenção de imposto de renda deve ocorrer na mesma modalidade de liquidação em que foi gerado o evento. A retenção de IR é comandada unilateralmente pelo Registrador/Emissor no dia da liquidação financeira do evento ou da operação de resgate antecipado, quando eventos pagos a participantes pessoas jurídicas não financeiras. As operações podem ser consultadas na função Operações, disponível no módulo Operações na Barra de Produtos do NoMe, menu Consultas, no dia do evento ou no data da liquidação financeira. A Retenção de IR pode ser cancelada somente se o evento ainda estiver pendente de liquidação financeira. Sendo necessário efetuar o cancelamento da operação de Retenção de IR, o Participante (Emissor/Registrador) deve acessar a função Cancelamento de Operação, no módulo Operações, menu Lançamentos. O sistema admite apenas um lançamento de IR para cada evento (fato gerador). Caso ocorra erro, o emissor/registrador deve estornar o lançamento e efetuar um novo. No caso dos eventos com liquidação financeira no dia seguinte, o número da operação do evento pode ser obtido também no relatório Mapa de Movimento para Simples Conferência RMAPAMOV. 164

165 Tela Retenção de Imposto de Renda Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos s da Tela Retenção de Imposto de Renda s Descrição Instrumento Financeiro s de preenchimento obrigatório. Tipo IF Código IF Tipo do instrumento financeiro. Código do Instrumento Financeiro. Credor e Devedor s de preenchimento obrigatório. Código Meu Número Código Código Cetip do Participante Registrador/Emissor. Número da operação de Retenção de IR. Código Cetip da contraparte na operação. Liquidação Financeira de preenchimento obrigatório, quando houver. Modalidade Caixa de seleção com as opções: Bruta e Cetip. 165

166 s Descrição Dados da Operação de preenchimento obrigatório. Valor Valor do imposto que incide sobre a operação de evento calculado pelo credor, a ser pago pelo devedor. Dados da Operação de Evento de preenchimento obrigatório. Num. Op. Cetip Número da operação do evento sobre o qual incide a retenção do imposto. Pode ser visto no módulo de Operações, função Consulta Operações (campo Num Ctrl Operação). 166

167 Valorização de Compra/Venda Definitiva Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Valorização de Compra/Venda Definitiva Visão Geral Função disponível para os seguintes Instrumentos Financeiros de Captação: CDB, CDBS, IECI, LAM, LC, LF de emissão privada, LFSC, LFSN e LFV. Permite o registro retroativo de operação de compra e venda definitiva realizada entre Conta Própria e seu Cliente 1 (Conta 10). A data de lançamento desta função deve ser maior que a data de registro do ativo na Cetip e menor que D0, sendo registrada em até D+2. Essa operação não é permitida para debêntures. Tela Valorização de Compra/Venda Definitiva Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos s da Tela Valorização de Compra/Venda Definitiva s Descrição Dados da Operação de Valorização s de preenchimento obrigatório, exceto o campo IF com restrição. 167

168 s Tipo Código do IF IF com restrição Descrição Este campo apresenta relação com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis nesta função. Código do instrumento financeiro. Informa se o instrumento financeiro está inadimplente ou não. Caixa de seleção com as opções: Sim e em branco. Parte e Contraparte s de preenchimento obrigatório. Papel Código Meu Número Código Caixa de seleção com as opções: Vendedor e Comprador. Código Cetip do Vendedor ou Comprador (Conta Própria). Número da operação. Código Cetip do Participante Contraparte, Conta 10 (Vendedor ou Comprado), na operação. Dados da Operação s de preenchimento obrigatório. Data op. original Quantidade PU Data retroativa da operação de compra e venda. Quantidade do instrumento financeiro negociado. Preço unitário de negociação. Dados Complementares s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou

169 Bloqueio/Desbloqueio de Custódia Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Bloqueio/Desbloqueio de Custódia Visão Geral Função disponível para os seguintes Instrumentos Financeiros de captação: CDB, CDBS, CDBV, DEB, DI, DII, DIM, DIR, DIRG, DIRP, DIRR, DIRC, DPGE, LAM, LC, LF, LFS, LFSC, LFSN, LFV e RDB. Esta função permite que o Participante detentor do papel, por comando unilateral, possa bloquear o instrumento financeiro custodiado em sua posição própria ou de sua conta 10 ou 20. Para bloquear custódia que esteja em conta 10 ou 20, é obrigatório que a posição tenha sido identificada no SIC Módulo de Identificação de Comitentes, para os ativos que não estão habilitados para Identificação, o bloqueio não será possível pelo participante, somente por solicitação a Cetip, através do opesp@cetip.com.br É necessário que o instrumento financeiro esteja com situação Confirmada e em posição de custódia do participante Detentor. A operação de bloqueio pode ser consultada no módulo de Operações, em Consulta Operações. A posição própria do participante pode ser consultada no módulo Custódia, em Consulta Posição de Custódia. Os ativos bloqueados podem ser consultados no módulo Título e Valores Mobiliários em Consulta Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/Bloqueio. Para desbloqueio de custódia é necessário entrar em contato com a Cetip, através do opesp@cetip.com.br Tela de Bloqueio/Desbloqueio de Custódia 169

170 Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação dos dados. Se o Registrador confirmar a operação, é apresentada mensagem informando o número do lançamento efetuado. Descrição dos campos da Tela de Bloqueio/Desbloqueio de Custódia Descrição Instrumento Financeiro Tipo Código IF Tipo do instrumento financeiro disponível para a função. de preenchimento obrigatório. Código do Instrumento Financeiro. Solicitante e Detentor s de preenchimento obrigatório Código Meu Número Código Detentor Quantidade Tipo Tipo de Bloqueio Num. Cetip Op. Original Motivo Código do solicitante. Número desta operação. Código Cetip do Detentor do Instrumento Financeiro. de preenchimento Obrigatório. Quantidade do Instrumento Financeiro a ser bloqueada de preenchimento Obrigatório. Caixa de seleção com a opção: Bloquear. de preenchimento obrigatório, quando houver. Motivo do Bloqueio, caixa de seleção com as opções: Judicial, Solicit. Participante e Outros. de preenchimento obrigatório, quando houver. Número Cetip Operação Original de preenchimento obrigatório. Descrever o motivo do bloqueio. Dados Complementares - s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou

171 Registro Retroativo de Resgate Antecipado Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Registro Retroativo de Resgate Antecipado Visão Geral Função disponível para os seguintes Instrumentos Financeiros de Captação: CDB, CDBS, CDBV, LAM, LC, LFV e RDB. Função que permite ao Registrador/Emissor efetuar o registro retroativo de Resgate Antecipado total ou parcial, com clientes próprios (tipo de conta 1), em até D-2 dias úteis da data de seu registro. Obs: Para LFV apenas quando emitida com cláusula que preveja a antecipação de vencimento, respeitando o prazo mínimo de 12 meses para resgate. Tela de Filtro de Registro Retroativo de Resgate Antecipado Os campos da tela filtro de Registro Retroativo de Resgate Antecipado, são de preenchimento obrigatório. Tela de Registro Retroativo de Resgate Antecipado 171

172 Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta Tela de Confirmação para que o Participante confirme, corrija ou desista da operação. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado. Descrição dos campos da Tela de Registro Retroativo de Resgate Antecipado Descrição Parte e Contraparte s de preenchimento obrigatório. Papel Caixa de seleção com as opções: Emissor e Detentor (tipo de conta 10). Código Meu número Código Código Cetip do participante que está efetuando o lançamento (Emissor ou Detentor). Número desta operação. Código Cetip da Contraparte na operação (Emissor (tipo de conta 40) ou Detentor (tipo de conta 10)) Dados da Operação s de preenchimento obrigatório. Data op. original Quantidade VNU Data em que a operação de Resgate Antecipada foi realizada. Quantidade a retroceder. Deve ser igual à quantidade do Registro do Resgate Antecipado. Preço Nominal Unitário da quantidade a retroceder. Dados Complementares s de preenchimento obrigatório, quando houver. CNPJ/CPF (Cliente) Natureza (Cliente) O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificação do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1. Identificação do participante como Pessoa Jurídica ou Pessoa Física, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1. Após preencher os dados e clicar no botão Enviar, o sistema apresenta a tela para confirmação dos dados. 172

173 Opção de Venda Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Opção de Venda Visão Geral Função exclusiva para o seguinte Instrumento Financeiro de Captação: DEB. Esta função permite ao Participante registrar a opção de venda do ativo ao emissor ou ao comprador, em data pré-agendada, através de evento automático. O exercício de opção de venda não altera as características das debêntures. Para que o lançamento do pedido de não repactuação ou de opção de venda possa ser efetuado, é necessário que o período previsto para esta manifestação já tenha sido cadastrado. Até a data limite estabelecida, o lançamento é unilateral pelo Participante. Durante este período, o Participante pode desistir dos pedidos anteriormente efetuados, podendo ser parcial ou total, também unilateralmente, ou seja, sem a participação do mandatário. O pedido de não repactuação ou de opção de venda, bem como o da respectiva desistência, quando efetuados fora do período, devem ser confirmados pelo Escriturador, nesta mesma função, após a autorização do emissor. Quando a responsabilidade de recomprar a debênture for do comprador, este pode confirmar o lançamento realizado fora do período. Após o registro do pedido de não repactuação ou de opção de venda e até o evento propriamente dito, a quantidade permanece bloqueada, sendo visualizada no Módulo de Posição de Custódia. Tela Solicitação de Opção de Venda 173

174 Tela Desistência do Exercício de Opção de Venda Instrumentos de Captação Descrição dos s das Telas Solicitação de Opção de Venda e Desistência do Exercício de Opção de Venda s Código IF Descrição de preenchimento obrigatório. Código do Instrumento Financeiro. Parte s de preenchimento obrigatório. Papel Parte Código Meu Número com as opções: Confirmador e Detentor. Código da Parte Número de identificação da operação de depósito. Até dez (dez) dígitos. Contraparte de preenchimento obrigatório, quando houver. Código Código da Contraparte Dados da Operação de preenchimento obrigatório. Quantidade Quantidade emitida do ativo. Dados Complementares s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Inserir o CPF ou CNPJ do Cliente. Natureza do Cliente (PF ou PJ). 174

175 Não Repactuação Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Não repactuação Visão Geral Função exclusiva para o seguinte Instrumento Financeiro de Captação: DEB. Esta função permite ao Participante que não aceitou as novas condições de repactuação estabelecidas para o próximo período, registrar a opção de vender suas debêntures ao emissor ou ao comprador em data pré-agendada, através de evento automático. O comprador é necessariamente outra instituição diferente do emissor, definido originalmente em escritura de emissão, neste caso, a responsabilidade pela recompra das debêntures deixa de ser do emissor e, passa a ser do comprador. Tela Solicitação de Não Repactuação Tela Desistência do Exercício de Não Repactuação 175

176 Descrição dos s das Telas Solicitação de Não Repactuação e Desistência do Exercício de Não Repactuação s Descrição Instrumento Financeiro de preenchimento obrigatório. Código IF Código do Instrumento Financeiro. Parte s de preenchimento obrigatório. Papel Parte Código Meu Número com as opções: Confirmador e Detentor. Código da Parte Número de identificação da operação de depósito. Até dez (dez) dígitos. Contraparte de preenchimento obrigatório, quando houver. Código Código da Contraparte Dados da Operação de preenchimento obrigatório. Quantidade Quantidade emitida do ativo. Dados Complementares s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Inserir o CPF ou CNPJ do Cliente. Natureza do Cliente (PF ou PJ). 176

177 Resgate Parcial de Debêntures Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Resgate Parcial de Debêntures > Visão Geral Função exclusiva para o seguinte Instrumento Financeiro de Captação: DEB. Fora do âmbito Cetip, o Emissor efetua o sorteio dos detentores que terão suas posições resgatadas antecipadamente. Para isso, o Emissor efetua o bloqueio de quantidades da debênture por detentor, até a data efetiva do resgate agendado fora do âmbito Cetip. O detentor deverá confirmar a operação. Tela Bloqueio por Resgate Antecipado Parcial Tela de Desbloqueio de Resgate Antecipado Parcial 177

178 Descrição dos s das Telas Bloqueio por Resgate Antecipado Parcial e Desbloqueio de Resgate Antecipado Parcial s Descrição Instrumento Financeiro de preenchimento obrigatório. Código IF Código do Instrumento Financeiro. Parte e Contraparte s de preenchimento obrigatório. Papel Parte Código Meu Número Código tipo combo box. Com as opções Confirmador e Detentor. Código da Parte Número de identificação da operação de depósito. Até dez (dez) dígitos. Código da Contraparte Dados da Operação de preenchimento obrigatório. Quantidade Quantidade emitida do ativo. Dados Complementares s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Inserir o CPF ou CNPJ do Cliente. Observação: Para depósito de DIs este campo não deve ser utilizado. Natureza do Cliente (PF ou PJ). Observação: Para depósito de DIs este campo não deve ser utilizado. 178

179 Conversão e Permuta Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Registro de Operação > Conversão e Permuta Visão Geral Função Conversão exclusiva para os seguintes Instrumentos Financeiros de Captação: DEB, IECI, IECE, LFSC e LFSN. Função Permuta exclusiva para o seguinte Instrumento Financeiro de Captação: DEB. O Participante pode solicitar a conversão ou permuta desde que o período já tenha sido definido pelo emissor e devidamente cadastrado. O referido período pode ser visualizado na Consulta de Instrumentos Financeiros. O Participante solicita a conversão ou permuta e o Escriturador confirma através da Manutenção de Operações Pendentes ou pela própria função de Conversão ou Permuta. Nesta operação é necessária a informação dos dados cadastrais do cliente. Após a solicitação de conversão ou de permuta, a quantidade da posição própria livre do Participante é transferida para a posição de bloqueio. É possível a exclusão de solicitação de conversão e de permuta, desde que ainda não confirmada. Neste caso, a operação de conversão ou de permuta, pendente de confirmação, pelo Escriturador passa da posição de bloqueio para a própria livre do Participante. Tela filtro Conversão Os campos da tela filtro são de preenchimento obrigatório. Tela Conversão 179

180 Tela Permuta Descrição dos s das Telas Conversão e Permuta s Descrição Instrumento Financeiro de preenchimento obrigatório. Código IF Código do Instrumento Financeiro. Parte e Contraparte s de preenchimento obrigatório. Papel Parte Código Meu Número Código com as opções: Confirmador e Detentor. Código da Parte Número de identificação da operação de depósito. Até dez (dez) dígitos. Código da Contraparte Dados da Operação de preenchimento obrigatório. Quantidade Quantidade emitida do ativo. Dados Complementares s de preenchimento obrigatório, quando houver. CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Inserir o CPF ou CNPJ do Cliente. Observação: Para depósito de DIs este campo não deve ser utilizado. Natureza do Cliente (PF ou PJ). Observação: Para depósito de DIs este campo não deve ser utilizado. 180

181 Eventos 181

182 Manutenção de Eventos Instrumentos de Captação Menu > Títulos e Valores Mobiliários > Eventos > Manutenção de Eventos Visão Geral Função disponível para todos os instrumentos financeiros de captação: CDB, CDBS, CDBV, DEB, DI, DII, DIM, DIR, DIRG, DIRP, DIRR, DIRC, DPGE, IECE, IECI, IECP, LAM, LC, LF, LFS, LFSC, LFSN, LFV e RDB, Esta função permite complementar o registro do Instrumento Financeiro com eventos programados, pendentes de informação, como: incluir agenda de eventos, fluxo não constante de juros e amortização, alteração da taxa de amortização, atualizar e excluir PU, dependendo da característica do Instrumento financeiro. A consulta. eventos com data anterior a data do Módulo é limitada no máximo de 500 (quinhentos) eventos. A Consulta é exibida em ordem crescente e por data de efetivação do evento Para ativos cuja curva não seja apurada pelo Módulo, o PU de evento pode ser informado até a data de liquidação do mesmo, obedecendo ao horário limite para inclusão e/ou alteração de PUs de eventos não calculados pelo sistema é estabelecido pela grade CTP24. É admitida a troca de modalidade de liquidação de eventos de DEB da modalidade Cetip para Bruta, por meio da função transferência modalidade Cetip para Bruta. Mais informações sobre a troca de modalidade podem ser encontradas no Manual Posição Financeira. Tela Filtro Manutenção de Eventos O campo Código IF é de preenchimento obrigatório para a realização da pesquisa. Após clicar no botão Pesquisar, é apresentada tela de Manutenção de Eventos e nela são apresentados os eventos cadastrados para ativo, conforme a opção escolhida para o campo Forma de Pagamento. 182

183 (continua) (fim) Tela Manutenção de Eventos Descrição dos s da Tela Manutenção de Eventos s PU do Evento Observação Descrição de preenchimento obrigatório. Preço Unitário de Evento. de preenchimento obrigatório, quando houver. O Participante deve informar a Quantidade de Eventos, a Data de cada evento e as Taxas, este último é exclusivo para eventos de amortização. Após preencher os campos relativos à taxa de amortização e clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação. 183

184 A suspensão de Evento de Debênture está condicionada à aprovação do órgão competente, do Agente Fiduciário de Debênture ou da totalidade dos Participantes titulares ou dos Participantes cujos Clientes sejam titulares da Debênture, observada a legislação e regulamentação aplicáveis. Deve ser comunicada por escrito à Cetip, até o dia útil anterior à data originalmente fixada para o vencimento do Evento respeitando o horário da grade sem modalidade de liquidação (CTP11). Os Contratos elegíveis para compor PR - Brasil (Capital Complementar e Nível II IECI que tiverem a operação de recompra habilitada só poderão realizar a operação com intervalo mínimo de 5 (cinco) anos a partir da data de emissão e por duplo comando. 184

185 Eventos Complementares Instrumentos de Captação Menu > Títulos e Valores Mobiliários > Eventos > Eventos Complementares Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos de captação: IECE, IECI, IECP, LFSC e LFSN. Tela Filtro Eventos Complementares Descrição dos campos da Tela de Filtro Descrição Eventos Complementares s de preenchimento obrigatório. Tipo IF Código IF Tipo do Evento Caixa com os tipos de instrumentos financeiros disponíveis na função. Informar o código do instrumento financeiro. Combo com os tipos de eventos: Amortização Extraordinária (disponível para e IECI Nível II) Evento Genérico (disponível para IECE, IECI, IECP, LFSC e LFSN). Na Amortização Extraordinária para IECI Nível II a primeira amortização só poderá ser realizada após 5 anos da data de emissão. Decorrido esse prazo, não há restrição quanto aos intervalos entre pagamentos de amortizações. Tela Inclusão de Evento 185

186 Descrição dos campos da Tela Eventos Complementares Quantidade de eventos Data Original P.U Observação Descrição de preenchimento obrigatório, quando houver. Quantidade dos eventos. de preenchimento obrigatório. Informar a data, que deve ser posterior à data do sistema. de preenchimento obrigatório, quando houver. Informar o PU do evento. de preenchimento obrigatório, quando houver. O Participante pode utilizar este campo para inserir informações relevantes ao evento. Após informar os dados necessários e clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Após confirmação, o Evento do Instrumento Financeiro é incluído. Solicitação Amortização Extraordinária - Fluxo Novo Para acessar essa função o Participante deve escolher a opção Somente Juros ou Não, no campo Manter Fluxo Atual. O novo fluxo de eventos incluído na função de Amortização Extraordinária é apresentado nas funcionalidades de consulta após a finalização do evento de amortização extraordinária. O Valor Residual informado na amortização extraordinária é o que será considerado no Valor Unitário de Emissão Atualizado do ativo. É possível também incluir amortização extraordinária na mesma data em que houver um evento programado de juros. Nesse caso, a opção em Gerar evento de juros deve ser obrigatoriamente NÃO. É possível a criação de amortização extraordinária para D+0 ou para data futura, em até D-1 do vencimento. É possível também incluir amortização extraordinária na mesma data em que houver um evento programado de juros. Nesse caso, a opção em Gerar evento de juros deve ser obrigatoriamente NÃO. Tela Exemplo de Solicitação de Amortização Extraordinária Fluxo Novo 186

187 187

188 Manutenção de Eventos por Alteração Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Eventos > Alteração de Agenda de Eventos > Manutenção de Eventos por Alteração Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos de captação: CDB, LF, LFS, LFV, LFSC e LFSN Esta função é utilizada para complementar a alteração do Instrumento Financeiro, sendo as alterações, agenda de eventos, forma de pagamento, dados de periodicidade, taxa de amortização, PU, data inicial de qualquer pagamento e opções de recompra e revenda. Tela Filtro Manutenção de Eventos por Alteração Os campos da tela filtro são de preenchimento obrigatório. Após clicar no botão Pesquisar, é apresentada tela de Manutenção de Eventos e nela são apresentados os eventos cadastrados para ativo, conforme a alteração escolhida para a Forma de Pagamento. Tela Manutenção de Eventos por Alteração Após preencher os campos relativos às alterações indicadas na funcionalidade Registro/Emissão e clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação da operação 188

189 Tela Confirmação Manutenção de Eventos por Alteração Instrumentos de Captação Após Confirmar os dados, o sistema apresenta mensagem conforme abaixo. 189

190 Manutenção de Eventos de Opção Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Eventos > Manutenção de Eventos de Opção Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos Financeiros de captação: IECE, IECI, IECP, LF, LFS, LFSN, LFSC e LFV. Esta função permite a manutenção dos eventos de Opção de Recompra e é disponibilizada para os ativos financeiros cujo campo Possui Opção de Recompra pelo Emissor for marcado com SIM na tela de registro de IECE, IECI, IECP, LF, LFS, LFSN, LFSC e LFV. Tela Filtro Manutenção de Eventos de Opção Descrição dos s da Tela Filtro Manutenção de Eventos de Opção s Descrição Manutenção de Eventos de Opção s de preenchimento obrigatório. Tipo IF Código IF Caixa com as opções de instrumento financeiro disponível para a função. Código do instrumento financeiro. Após clicar no botão Pesquisar, é apresentada a tela abaixo. Tela Manutenção de Eventos de Opção Incluir a quantidade de eventos e clicar no botão Enviar. O sistema apresenta a tela abaixo. 190

191 Descrição dos s da Tela Manutenção de Eventos de Opção s Descrição Data Original Evento Responsável Informação P.U de preenchimento obrigatório. de preenchimento obrigatório. de preenchimento obrigatório, quando houver. Caixa com as opções Branco e Emissor. % da Curva de preenchimento obrigatório, quando houver. Percentual de Recompra dos ativos emitidos. Exclusão de preenchimento obrigatório, quando houver. Habilitado somente após a inclusão. Caixa com as opções Sim e Não. Após clicar no botão Enviar, o sistema envia mensagem abaixo. Após clicar no botão Confirmar, o sistema envia mensagem abaixo. 191

192 PU de Lastro de DPGE Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Eventos > PU de lastro de DPGE Visão Geral Função disponível que permite o agente de cálculo informar o PU dos Eventos futuros das CCBs e CCEs dadas em garantia ao FGC. Tela Filtro PU de Lastro de DPGE Descrição dos s da Tela Filtro PU de Lastro de DPGE s Descrição s de preenchimento obrigatório. Tipo IF Código IF Caixa com as opções: CCB e CCE. Código do instrumento financeiro. Ao clicar em Pesquisar, o sistema apresenta tela abaixo: (continua) PU do Evento: de preenchimento não obrigatório. Numérico (8 casas decimais sem arredondamento). (fim) 192

193 Exercício da Opção de Recompra Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Eventos > Exercício da Opção de Recompra Visão Geral Função disponível apenas para os seguintes instrumentos Financeiros de captação: IECE, IECI, LFSC e LFSN. Esta função permite a solicitação de Exercício de Opção de Recompra e é disponibilizada para os ativos financeiros cujo campo Possui Opção de Recompra pelo Emissor for marcado com SIM na tela de registro de IECE, IECI, LFSN e LFSC. Tela Filtro Exercício de Opção de Recompra Descrição dos s da Tela Filtro Exercício de Opção de Recompra s Descrição Exercício de Opção de Recompra s de preenchimento obrigatório. Tipo IF Código IF Caixa com as opções de instrumento financeiro disponível para a função. Código do instrumento financeiro. Após clicar no botão Pesquisar, o sistema apresenta a tela abaixo. 193

194 Descrição dos s da Tela Manutenção de Eventos de Opção s Descrição s de preenchimento obrigatório, exceto Observação. P.U. Percentual de Recompra Observação Informar o P.U. Percentual de Recompra dos ativos emitidos. livre com 200 caracteres. O PU pode ser atualizado no próprio dia do exercício da recompra, caso não seja atualizado, o sistema utiliza o PU do dia anterior. Após clicar no botão Enviar, o sistema apresenta a tela abaixo. Após clicar no botão Confirmar, o sistema apresenta a mensagem abaixo. 194

195 Consultas 195

196 Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro Visão Geral Consulta disponível para todos os Instrumentos Financeiros. Permite consultar as características dos títulos e valores mobiliários registrados na Cetip. Disponível ao usuário que tenha esta função em seu perfil de acesso. Tela Filtro Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro Para efetuar a consulta é necessário o preencher de pelo menos um dos filtros. Quando não forem preenchidos ou ambos os filtros forem preenchidos, porém seja incompatível a aplicação retorna a mensagem Dados Incompatíveis. Após preencher o(s) campo(s) e clicar no botão Pesquisar, o sistema apresenta tela com as principais características do instrumento financeiro encontrado. Descrição dos s da Tela Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro s Cód. Instr. Financeiro Cód. ISIN Descrição Código do instrumento financeiro que se deseja pesquisar. Quando o código informado for inválido, a aplicação retorna a mensagem: Não existem valores para o filtro informado. Código ISIN International Securities Identification Number. Ao ser informado, a aplicação exibe todos os títulos que tenham o código ISIN indicado. Quando o código informado for inválido, a aplicação retorna a mensagem: Não existem valores para o filtro informado. Para maiores detalhes, veja carta circular nº

197 Tela Detalhe Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro Caso a pesquisa seja feita pelo Código ISIN e este esteja cadastrado para mais de um instrumento financeiro, a aplicação retorna a tela de relação, listando os instrumentos financeiros encontrados. Neste caso, basta o usuário clicar no link do campo IF, para que o sistema exiba a tela Consulta Detalhada. 197

198 Eventos Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Eventos Visão Geral Consulta disponível para os seguintes Instrumentos Financeiros de Captação: CDB, CDBS, CDBV, DEB, DI, DII, DIM, DIR, DIRG, DIRP, DIRR, DIRC, DPGE, IECE, IECI, IECP, LAM, LC, LF, LFS, LFSC, LFSN, LFV e RDB. Este consulta, disponibilizada para todos os perfis de usuários, exibe, de forma consolidada, os eventos passados e futuros previstos para ativos não vencidos. Tela Filtro Eventos O Participante deve informar dados dos o(s) título(s), o qual se deseja visualizar os eventos, e, em seguida, clicar no botão Pesquisar, para que a busca seja efetuada. Descrição dos s da Tela Filtro Eventos s Sistema Tipo de Instr. Financeiro Inst. Financeiro Descrição Informar o sistema onde foi gerado o evento. Tipo identificador do instrumento financeiro. Código identificador do instrumento financeiro. 198

199 s Situação do Instr. Financeiro Data Original Data de Efetivação Tipo de Evento Situação do Evento Emissor/Registrador (Nome Simplificado) Emissor/Registrador Agente de Pagamentos (Nome Simplificado) Data Emissão Data Vencimento Descrição Situação atual do ativo a ser localizado. Data programada para o evento. Data útil de ocorrência do evento. Nome do evento. Ex.: Prêmio, Pagamento de juros, amortização, repactuação, etc. Situação em que se encontra o evento. Exemplo: Liquidado, cancelado, inadimplente, ativo, etc. Nome simplificado do Emissor/Registrador do ativo. Código Cetip do Emissor/Registrador do título. Nome simplificado do Participante responsável pela liquidação financeira dos eventos do instrumento financeiro. Data da emissão do instrumento financeiro. Data de vencimento do instrumento financeiro. Tela Relação de Eventos (continua) Na tela de relação, o Participante pode visualizar todos os eventos relativos ao(s) ativo(s) localizado(s). (fim) 199

200 Curva do Instrumento Financeiro Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Curva do Instrumento Financeiro Visão Geral Consulta disponível para os seguintes Instrumentos Financeiros de Captação: CDB, CDBS, CDBV, DEB, DI, DII, DIM, DIR, DIRG, DIRP, DIRR, DIRC, DPGE, IECE, IECI, IECP, LAM, LC, LF, LFS, LFSC, LFSN, LFV e RDB. Esta função possibilita, ao Participante, consultar os valores da curva (comportamento de atualização) do instrumento financeiro a partir de 2 meses anteriores à data do sistema. Tela Filtro Consulta da Curva dos Instrumentos Financeiros É necessário preencher, pelo menos, o campo Registrador ou Código IF, em seguida, o Participante deve clicar no botão Pesquisar. Tela de Relação Consulta da Curva dos Instrumentos Financeiros O Participante deve selecionar a opção Detalhar, no campo Ação e clicar na dupla seta verde ( ). Em seguida é apresentada a tela de relação como os detalhes da curva do ativo. 200

201 Tela Detalhe Consulta da Curva dos Instrumentos Financeiros Instrumentos de Captação Esta tela relaciona o comportamento das atualizações de valores do ativo selecionado na tela anterior. Observação: A coluna Obs. informa que o Valor Atual refere-se ao Valor Atualizado no aniversário do mês anterior. Quando a linha apresentar um asterisco, no rodapé da tela aparece a mensagem Utilização da última variação disponível do índice. 201

202 Estatística de Negociação Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Estatística de Negociação Visão Geral Consulta disponível para os seguintes Instrumentos Financeiros de Captação: CDB, CDBS, CDBV, DEB, DI, DII, DIM, DIR, DIRG, DIRP, DIRR, DIRC, DPGE, LAM, LC, LF, LFS, LFV e RDB. Consulta que apresenta o histórico diário de negociação de compra e venda definitiva do instrumento financeiro, a partir de 2 meses anteriores à data do sistema. Tela Consulta a Estatística de Negociação É necessário preencher, pelo menos, o campo Registrador ou Código IF, em seguida, o Participante deve clicar no botão Pesquisar. Tela de Relação Consulta a Estatística de Negociação O Participante deve selecionar a opção Detalhar, no campo Ação e clicar na dupla seta verde ( ). Em seguida é apresentada a tela de relação como as estatísticas do título. 202

203 Tela Detalhe Consulta a Estatística de Negociação Instrumentos de Captação Esta tela relaciona as estatísticas de negociação do ativo selecionado na tela anterior. 203

204 Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/Bloqueio/ Transferência INSS Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/ Bloqueio/Transferência INSS Visão Geral Consulta disponível para os seguintes Instrumentos Financeiros de Captação: CDB, CDBS, CDBV, DEB, DI, DII, DIM, DIR, DIRG, DIRP, DIRR, DIRC, DPGE, LAM, LC, LF, LFS, LFSC, LFSN, LFV e RDB. Consulta que apresenta a relação dos instrumentos financeiros em garantia, vinculados em Conta Margem ou em bloqueio de custódia. Tela Instrumentos Financeiros em Garantia/Margem/Bloqueio/Transferência INSS É necessário preencher, os campos Tipo de Operação e Participante (Nome Simplificado) ou Participante (Conta), em seguida, o Participante deve clicar no botão Pesquisar. 204

205 Tela de Relação: Instrumentos Financeiros em Garantia/Margem/Bloqueio/Transferência INSS (continua) Os códigos ativos relacionados na coluna Código IF são exibidos como links de acesso aos detalhes do instrumento financeiro. Nesta tela também é exibida a coluna Ação, que permite o acesso para outras funções relativas aos ativos e o tipo de operação indicado, como mostra a tabela abaixo: Possíveis Ações: Desvincular Acessa a função de Desvinculação em Conta Margem. Liberar Acessa a função Liberação de Garantia para o Garantido (Conta 60 para Conta Própria do Garantido). Devolver Acessa a função Devolução de Garantia para o Garantidor (Conta 60 para Conta Própria do Garantidor). Detalhar Detalha o tipo de operação correspondente. (fim) 205

206 Tela Opção Detalhar 206

207 Solicitação de Arquivo de Características de Ativos Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Solicitação de Arquivo de Características de Ativos Visão Geral Consulta disponível para os seguintes Instrumentos Financeiros de Captação: CDB, CDBS, CDBV, LF, LFS, LFSC, LFSN e LFV; Esta função é exclusiva para Detentores ou administradores de fundos e permite a consulta de características e de fluxo de eventos de LF com distribuição pública, LFS e LFV através da geração de arquivos no malote do próprio solicitante ou no malote Cetip de outro participante indicado pelo solicitante. Observações: 1 - Aos administradores de fundos é permitido à disponibilização de arquivo em seu próprio malote. Tela Solicitação de Arquivo de Características de Ativos Para realizar a solicitação o Participante deve preencher todos os campos da tela filtro e clicar no botão Pesquisar. Em seguida, é apresentado a Descrição dos s da Tela Solicitação de Arquivo de Características de Ativos. Descrição dos s da Tela Solicitação de Arquivo de Características de Ativos s Tipo de Instr. Financeiro Código IF Solicitante/Adquirente Destinatário Descrição obrigatório. Caixa de seleção com lista pré-definida de valores. Tipos do instrumento financeiro: CDB, CDBS, CDBV, LF com Distribuição Pública, LFS e LFV. obrigatório. Código do instrumento financeiro a ser consultado. obrigatório. Código Cetip do Detentor do instrumento financeiro. Código Cetip do Participante que receberá os arquivos em seu malote. 207

208 Tela Confirmação de Solicitação de Arquivo de Características de Ativos Depois de confirmada a solicitação, é exibida uma mensagem informando o sucesso da operação. O arquivo estará disponível nos próximos minutos no malote do destinatário. Para acessar os arquivos disponibilizados, o Participante deve acessar o módulo Trans. de Arquivos, menu Arquivo, opção Receber arquivos. Malote - Transferência de Arquivos Nesta tela o Participante pode escolher a Data, o Sistema - Módulo e o Malote referente aos arquivos desejados e clicar em Pesquisar. Em seguida, caso as informações sejam válidas, o módulo disponibiliza os arquivo encontrados para download. 208

209 Complemento do Núcleo de Subordinação de LFS Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Complemento do Núcleo de Subordinação Visão Geral A consulta permite ao Participante, previamente ao registro da Letra, conhecer as informações que compõem o complemento do Núcleo de Subordinação de LFS. Tela do Complemento do Núcleo de Subordinação 209

210 Complemento do Núcleo de Subordinação de LFSC e LFSN. Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Complemento do Núcleo de Subordinação Visão Geral A consulta permite ao Participante, previamente ao registro da Letra, conhecer as informações que compõem o complemento do Núcleo de Subordinação. Tela do Complemento do Núcleo de Subordinação LFSC Observação: Para LFSC emitido até 26/05/2014, inclusive. Após, clicar o botão Pesquisar, o sistema apresenta a tela com o texto abaixo. (continua) 210

211 (fim) Tela do Complemento do Núcleo de Subordinação LFSC (Depois da 4330) Observação: Para LFSC emitido após 26/05/2014. Após, clicar o botão Pesquisar, o sistema apresenta a tela com o texto abaixo. 211

212 (continua) 212

213 Tela do Complemento do Núcleo de Subordinação LFSN (Antes da 4330) (fim) Observação: Para LFSN emitido até 26/05/2014, inclusive. Após, clicar o botão Pesquisar, o sistema apresenta a tela com o texto abaixo. (continua) 213

214 (fim) Tela do Complemento do Núcleo de Subordinação LFSN (Depois da 4330) Observação: Para LFSN emitido após 26/05/2014. Após, clicar o botão Pesquisar, o sistema apresenta a tela com o texto abaixo. 214

215 215

216 Consulta Posição de DPGE Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Consulta Posição de DPGE Visão Geral Nesta consulta o emissor pode consultar o somatório dos valores financeiros emitidos e resgatados de DPGE. Tela de Consulta Posição DPGE Os campos da tela Consulta Posição DPGE, não precisam ser preenchidos. Tela de Consulta Posição DPGE por Emissor Descrição dos campos da Tela Razão Social (Emissor DPGE) CNPJ (Emissor) Somatório dos Valores Financeiros de Emissão Atualizados (Último dia útil) Somatório dos Valores Financeiros Resgatando (Nesta Data) Saldo Total de Emissão Descrição Razão Social do Emissor do Instrumento Financeiro DPGE. CNPJ do Emissor do Instrumento Financeiro DPGE. Quantidade depositada x valor unitário de emissão atualizado da DPGE depositada até o dia útil anterior da realização da consulta. Quantidade depositada x valor unitário de emissão atualizado da DPGE depositada no dia que a consulta foi realizada. Somatório dos Valores Financeiros de Emissão Atualizados com Somatório dos Valores Financeiros Resgatando. 216

217 Consulta Prévia de Financeiro Emissor Instrumentos de Captação Menu Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Consulta Prévia de Financeiro Emissor Visão Geral Consulta exclusiva para o Instrumento Financeiro DEB. Essa função possibilita visualizar a partir de D1 da emissão de uma debênture, a programação prévia dos eventos existentes. Tela Consulta Prévia de Financeiro Emissor Descrição dos campos da Tela Consulta Prévia de Financeiro Emissor Código IF Conta (Emissor) Emissor (Nome Simplificado) Data Liquidação Descrição Código do Instrumento Financeiro. Conta Cetip do Emissor. Nome simplificado do emissor. Data da liquidação. Após clicar no botão Pesquisar, aparece a seguinte tela. 217

218 Descrição dos campos da Tela Consulta Prévia de Financeiro Emissor Código IF Tipo Data Original Data Liquidação Quantidade PU Evento Valor Financeiro Descrição Código do Instrumento Financeiro. Tipo do evento. Data programada para o evento. Data da liquidação do evento (pagamento). Quantidade liquidada no evento. PU utilizado na liquidação do evento. Se o PU for calculado pelo sistema, o mesmo só aparece na data da liquidação. Valor financeiro do evento. 218