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2 Índice 1 Atualizações Enviar Arquivos Registro de CDB/CDBS/CDBV/DI/DII/DIM/DIR/DIRG/DIRP/DIRR/DIRC/DPGE/LC/ LF/LFS/LFSC/LFSN/LFV/RDB Receber Arquivos DRESUMOEMIS CDB DPOSCUSTANALITICO

3 1 Atualizações Atualizado em Referência Atualização 05/05/ /04/2016 Registro de CDB/CDBS/CDBV/DI/DII/DIM/DIR/DIRG/DIRP/DIR R/DIRC/DPGE/LC/ LF/LFS/LFSC/LFSN/LFV/RDB Inclusão da data da versão, conforme comunicado 039/16. Quando o campo controle interno não for preenchido, o participante pode utilizar a versão /02/2016 No layout de Registro Mudança da versão do layout. 26/02/ Inclusão do campo controle interno, conforme comunicado 024/16. 3

4 2 Enviar Arquivos Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Tamanho do Registro: 1577 caracteres 2.1 Registro de CDB/CDBS/CDBV/DI/DII/DIM/DIR/DIRG/DIRP/DIRR/DIRC/DPGE/LC/ LF/LFS/LFSC/LFSN/LFV/RDB Descrição: Este layout contém os dados necessários para o registro de CDB/CDBS/CDBVDI/ DII/DIM/DIR/DIRG/DIRP/DIRR/DIRC/DPGE/LC/RDB/LF/LFV/LFSC/LFSN. Header 1 Tipo IF X(05) 1 5 CDB/CDBS/CDBVDI/ Tipo do Instrumento Financeiro DII/DIM/DIR/DIRG/ DIRP/DIRR/DIRC/ DPGE/LC/RDB/LF/LFV /LFSC/LFSN 2 Tipo de Registro Registro Header Obs.: Cada arquivo deve ter obrigatoriamente um, e somente um Registro Header como Primeira Linha do Arquivo. 3 Ação X(04) 7 10 INCL / ALTR/ DDCP/ATUA Inclusão (incl) ou Alteração (altr) de Registro de Ativo ou Manutenção de Dados Complementares (DDCP) do Ativo ou Atualização (ATUA) do campo Autorização do Banco Central para elegibilidade do ativo para LFSC e LFSN X(20) Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo 4 Nome Simplificado do Participante 5 Data 9(08) Formato: AAAAMMDD. Ano, mês e dia da Data da operação. 6 Versão do Layout 9(05) Controle de versão. Quando o campo controle interno não for preenchido, o participante pode utilizar a versão Delimitador < Delimitador do Fim da Linha Registro de CDB/CDBV/DI/DII/DIM/DIR/DIRG/DIRP/DIRR/DIRC/DPGE/LC/LF/LFV/LFSC/LFSN/RDB 1 Tipo IF X(05) 1 5 CDB/CDBS/CDBVDI/ Tipo do Instrumento Financeiro DII/DIM/DIR/DIRG/ DIRP/DIRR/DIRC/ DPGE/LC/RDB/LF/LF V/ LFSC/LFSN 2 Tipo de Registro Registro de Dados 3 Ação X(04) 7 10 INCL / ALTR / DDCP/ATUA Inclusão (incl) ou Alteração (altr) de Registro de Ativo, Manutenção de Dados Complementares (DDCP) do Ativo ou Atualização (ATUA) do campo Autorização do Banco Central para elegibilidade do ativo para LFSC e LFSN. 4

5 4 Código IF X(14) Código do Instrumento Financeiro. Obrigatório em caso de Alteração (ALTR) de Registro ou Informação de Dados Complementares (DDCP) ou Atualização (ATUA) 5 Quantidade de linhas adicionais 9(04) Quantidade de linhas que serão informados no Registro tipo 2, 3, 4, 5 e 6, que vêm imediatamente a seguir no arquivo. Obs.: Preencher com zeros no caso não tenha linhas adicionais 6 Conta do Registrador 9(08) Código Cetip do Participante Emissor / Registrador do Ativo 7 Código ISIN X(12) Data de Emissão 9(08) Formato: AAAAMMDD. 9 Data de Vencimento 9(08) Formato: AAAAMMDD. Não preencher se TIPO IF for LFSC. 10 Prazo de 9(10) Não preencher se TIPO IF for LFSC. Emissão 11 Quantidade 9(14) Não preencher se SEQ 21 for 12 Emitida 12 Valor Unitário de 9(10),9(08) Não preencher se SEQ 21 for 12 Emissão 13 Valor Financeiro de Emissão 9(16),9(02) Resultado da multiplicação da quantidade Emitida e o Valor Unitário de Emissão, 14 Valor de (unitário) truncado com duas decimais 9(10),9(08) Campo para informação do valor do principal antes do registro na Cetip. Se não informado, o sistema assume o mesmo valor constante no campo Valor unitário de emissão. Esse valor será a referência para cálculo, exceto quando efetuada alteração de ativo com depósito ou sem depósito posterior à data de registro, quando o sistema utilizará como referência para cálculo o campo Valor de (base de cálculo). 15 Data Em 9(08) Campo para informação da data da última alteração do valor do principal antes do registro na Cetip. Quando não informado, o sistema assume a mesma data constante em Data de Emissão. Essa data será a data de referência para cálculo, exceto quando efetuada alteração de LFSC e LFSN com depósito ou sem depósito posterior à data de registro, quando o sistema utilizará como referência para cálculo o campo Data em (base de cálculo). Formato: AAAAMMDD. 16 Valor Financeiro de Resgate 17 Cód. Múltiplas Curvas 9(16),9(02) Só preencher se SEQ 21 for 12 Não permitido para LF, LFV, LFSC e LFSN = Duas Curvas 3= Três Curvas Caso preencha esse campo informar a forma de pagamento =01. Só pode ser preenchido para CDB e CDBV 5

6 18 Escalonamen to T= Taxas/ Percentuais Só pode ser preenchido para CDB, CDBS, CDBV, LF e LFV. 19 Descrição X(200) Adicional 20 Condição de Resgate Antecipado 21 Forma de Pagamento S, N e M. S=Tem condição N=Não tem condição M=Tem condição à mercado Não preencher para LFSC,LFSN, DIR,DIRG,DIRP,DIRR,DIRC DPGE 9(02) =Pagamento de Juros e Principal no Vencimento 02=Pagamento Periódico de Juros e Principal no Vencimento 03=Pagamento de Juros e Amortização Periódicos 04=Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento 05=Pagamento de Principal no Vencimento Sem Taxa de Juros 06=Pagamento de Amortização Sem Taxa de Juros 12=Registro Simplificado Prefixado Final 13=Pagamento Periódico de Juros 14= Sem pagamento periódico de juros 15=Registro de Juros com Incorporação Periódica Forma de Pagamento 22 Rentabilidade / Indexador/ Taxa 23 Periodicidade de Correção 24 Pro-rata de Correção 9(04) =SELIC 0003=DI 0009=IGP-M 0010=IGP-DI 0016=INPC 0015=US$ Com. 0018=IPCA 0113=IGP-OG 0023=TJLP 0020=TR 0099=PREFIXADO M=MENSAL E=ANUAL-Com Base na Data de Emissão V=ANUAL-Com Base na Data de Vencimento U=ÚTIL C=CORRIDO Para LF, LFS,LFV disponível pagamentos 01, 02 e 05. Para LFSN 02, 05 e 15. Para LFSC disponível pagamento 13 e 14 e 15 Para CDB,CDBV,DI,DII,DIM,DIR, DIRG,DIRP,DIRR, DIRC,DPGE,LE E RDB Disponível Pagamentos 01,02,03,04,05,06 e 12. Não preencher se for CDB ou CDBV com opção de Múltiplas Curvas Conteúdo 15 disponível somente para LFSC e LFSN. Preencher somente se Rentb/Indx/Tx for Índice de Preços Para LFSC permitido M e E. Preencher somente se Rentb/Indx/Tx for Índice de Preços, Dia da data de Emissão diferente do dia da data de vencimento e periodicidade de Correção for Mensal ou Anual com base no Vencimento 6

7 25 Tipo de correção =Número índice segundo mês anterior Preencher somente se Rentb/Indx/Tx for Índice de Preços, indexador diferente de IGPM e data de aniversário anterior ao 26 % da Taxa Flutuante 27 Taxa de Juros/Spread 28 Critério de cálculo de juros 29 Qualificação VCP 30 Descrição VCP 31 Incorpora Juros? 32 Data da Incorporação dos Juros 33 Dia de Atualização dia 15 9(05),9(02) Preencher somente se Rentb/Indx/Tx = DI OU SELIC. Para LF é permitido Índice de Preço, indexador igual a IPCA e com percentual destacado diferente a 100%. 9(04),9(04) Obrigatório para Indexadores diferentes de DI ou SELIC 9(02) =252 - número dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo 02=252 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21 03=360 - número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo 04=360 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30 05=365 - número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo 06=365 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30 9(05) Consultar o arquivo AAAAMMDD_CADASTRO_CURVA S_MOEDAS_FEEDER_DOMINIOS. que se encontra no modulo Transf. de Arquivos, em Arquivos Públicos. Só preencher se Taxa de Juros/Spread estiver preenchida Só pode ser preenchido para rentabilidade = VCP X(200) Só pode ser preenchido para rentabilidade =VCP S=Sim N=Não 9(08) Formato: AAAAMMDD. X(02) Branco 28=Dia 28 do Mês 29=Dia 29 do Mês 30=Dia 30 do Mês UD=Último Dia do Mês Preencher somente se Rentb/Indx/Tx for Índice de Preços e Periodicidade DE Correção for Mensal e Dia do Vencimento for Último Dia do Mês, exceto dia 31 7

8 34 Rentabilidade / Indexador/ Taxa 35 Periodicidade de Correção 36 Pro-rata de Correção 37 Tipo de correção 38 % da Taxa Flutuante 39 Taxa de Juros/Spread 40 Critério de cálculo de juros 9(04) =SELIC 3=DI 9=IGP-M 10=IGP-DI 16=INPC 18=IPCA 113=IGP-OG 23=TJLP 20=TR 99=PREFIXADO M=MENSAL E=ANUAL-Com Base na Data de Emissão V=ANUAL-Com Base na Data de Vencimento U=ÚTIL C=CORRIDO =Número índice segundo mês anterior Rentabilidade referente 1ª curva Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for Periodicidade de Correção da 1ª Curva Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for Pro-rata da 1ª curva Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for Tipo de Correção da 1ª Curva Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for 9(05),9(02) Preencher somente se Rentb/Indx/Tx = DI ou SELIC referente a 1ª Curva Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for 9(04),9(04) Taxa de Juros/Spread ref. A 1ª curva Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for 9(02) =252 - número dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo 02=252 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21 03=360 - número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo 04=360 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30 05=365 - número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo 06=365 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30 Campo referente a 1ª curva Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for 8

9 41 Rentabilidade / Indexador/ Taxa 42 Periodicidade de Correção 43 Pro-rata de Correção 44 Tipo de correção 45 % da Taxa Flutuante 46 Taxa de Juros/Spread 9(04) =SELIC 3=DI 9=IGP-M 10=IGP-DI 16=INPC 18=IPCA 113=IGP-OG 23=TJLP 20=TR 99=PREFIXADO M=MENSAL E=ANUAL-Com Base na Data de Emissão V=ANUAL-Com Base na Data de Vencimento U=ÚTIL C=CORRIDO =Número índice segundo mês anterior Rentabilidade da 2ª Curva Só deve ser preenchido quando Periodicidade de Correção da 2ª Curva. Só deve ser preenchido quando Campo referente a 2ª Curva Só deve ser preenchido quando Tipo de Correção da 2ª Curva Só deve ser preenchido quando 9(05),9(02) Preencher somente se Rentb/Indx/Tx = DI e SELIC referente a 2ª Curva. Só deve ser preenchido quando 9(04),9(04) Taxa de Juros/Spread ref. A 2ª curva. Só deve ser preenchido quando 9

10 47 Critério de cálculo de juros 48 Rentabilidade / Indexador/ Taxa 49 Periodicidade de Correção 50 Pro-rata de Correção 51 Tipo de correção 52 % da Taxa Flutuante 53 Taxa de Juros/Spread 9(02) =252 - número dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo 02=252 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21 03=360 - número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo 04=360 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30 05=365 - número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo 06=365 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30 9(04) =SELIC 3=DI 9=IGP-M 10=IGP-DI 16=INPC 18=IPCA 113=IGP-OG 23=TJLP 20=TR 99=PREFIXADO M=MENSAL E=ANUAL-Com Base na Data de Emissão V=ANUAL-Com Base na Data de Vencimento U=ÚTIL C=CORRIDO =Número índice segundo mês anterior Campo referente a 2ª curva Só deve ser preenchido quando Rentabilidade da 3ª Curva Só deve ser preenchido quando Campo referente a 3ª Curva Só deve ser preenchido quando Campo referente a 3ª Curva Só deve ser preenchido quando Campo referente a 3ª Curva Só deve ser preenchido quando 9(05),9(02) Campo referente a 3ª Curva Só deve ser preenchido quando 9(04),9(04) Campo referente a 3ª Curva Só deve ser preenchido quando 10

11 54 Critério de 9(02) =252 - número dias úteis entre a data Campo referente a 3ª cálculo de de início ou último pagamento e o próximocurva juros 02=252 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21 03=360 - número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo 04=360 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30 05=365 - número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo 06=365 - número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30 Só deve ser preenchido quando CodMultiplasCurvas for Fluxo de Pagamento de Juros Periódicos 55 Periodicidade de Juros C=CONSTANTE V=VARIÁVEL 56 Juros a cada 9(10) Tipo Unidade de Tempo D=DIA M=MÊS 58 Tipo Prazo U=ÚTIL C=CORRIDO 59 Data Inicio dos 9(08) Formato: AAAAMMDD. Juros 60 Dia do Evento dos Juros X(02) branco 28=Dia 28 do Mês 29=Dia 29 do Mês 30=Dia 30 do Mês UD=Último Dia do Mês Preencher somente se Rentb/Indx/Tx for diferente de TR e Periodicidade for diferente de Mensal e Juros a Cada Mês e Dia do Juros for Último Dia do Mês, exceto dia 31 Fluxo de Pagamento de Amortizações Periódicas 61 Tipo de Amortização =Percentual fixo, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão 2=Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor unitário de emissão 3=Percentual variável, períodos uniformes, sobre valor remanescente 4=Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor unitário de emissão 5=Percentual variável, períodos variáveis (datas imputadas), sobre valor remanescente 11

12 62 Amortização a cada 9(10) Tipo Unidade de Tempo D=DIA M=MÊS 64 Tipo Prazo U=ÚTIL C=CORRIDO 65 Data Inicio da 9(08) Formato: AAAAMMDD. Amortização 66 Dia do Evento da Amortização X(02) branco 28=Dia 28 do Mês 29=Dia 29 do Mês 30=Dia 30 do Mês UD=Último Dia do Mês Preencher somente se Rentb/Indx/Tx for diferente de TR e Periodicidade for diferente de Mensal e Juros a Cada Mês e Dia do Juros for Último Dia do Mês, exceto dia 31 Dados para o Depósito 67 Conta do Favorecido 9(08) CPF/CNPJ Cliente X(18) Natureza Cliente X(02) PF PJ 70 Meu Numero 9(10) P.U. 9(10),9(08) Modalidade 9(01) = SEM MODALIDADE 1 = CETIP 2 = BRUTA 73 Banco Liquidante 9(08) Valor após Incorporação de Juros Inicial 74 Valor após Incorporação 9(10),9(08) Descrição dos Direitos Creditórios (DI com Garantia) 75 Descrição dos Direitos Creditórios X(200) Descrição dos Direitos Creditórios quando Tipo IF = DI com Garantia LF com Distribuição Pública 76 Distribuição Publica S=LF com Distribuição Pública N=LF sem Distribuição Pública Só pode ser preenchido para LF. Campo de preenchimento obrigatório. DPGE Emitido no âmbito Res /12 77 Emitido com Garantia ao FGC S=Emitido com Garantia ao FGC branco = DPGE Sem Garantia ao FGC Só pode ser preenchido para DPGE. Campo de preenchimento não obrigatório. 12

13 LF - Possui Opções 78 Possui Opção de Recompra/ Resgate pelo Emissor S=Possui opções de Recompra e/ou Revenda N=Não possui opção de Recompra de LFSC e LFSN branco = Não possui opção de Recompra e Revenda de LF e LFV Só pode ser preenchido para LF, LFSC, LFSN e LFV. Campo de preenchimento não obrigatório para LF e LFV. Campo de preenchimento obrigatório para LFSC e LFSN. Cláusula de Conversibilidade/Extinção para LFSC e LFSN 79 Cláusula de C=Conversível Campo de preenchimento Conversão/Extinção E=Extinguível obrigatório para LFSC e LFSN. 80 Limite Máximo de Conversibilidade 9(12),9(04) Campo de preenchimento obrigatório quando a Cláusula de Conversão/Extinção = 81 Critérios para Conversão CONVERSÍVEL X(500) Campo de preenchimento obrigatório quando a Cláusula de Conversão/Extinção = CONVERSÍVEL 82 Forma de =Espécie Não preencher. Integralização 83 Tipo de Cálculo L=LINEAR Informar BRANCO para juros exponencial. Válido apenas se a seq. 22 for conteúdo 15. Campos referentes Alteração de LFSC e LFSN com depósito ou sem depósito posterior à data de registro. Para preenchimento é necessário que o campo Ação esteja preenchido com ALTR. 84 Tipo de Alteração 85 Valor de (Base de Cálculo) 86 Data Em (Base de Cálculo) 9(01) =Correção 2=Aditamento Preenchimento obrigatório do Tipo de Alteração somente se for alteração com depósito ou alteração sem depósito posterior à data de registro. 9(10),9(08) Preenchimento obrigatório do valor de referência para cálculo somente se for alteração com depósito ou alteração sem depósito posterior à data de registro 9(08) Preenchimento obrigatório da data de referência para cálculo somente se for alteração com depósito ou alteração sem depósito posterior à data de registro 87 Alterar Agenda de Eventos S=SIM N=NAO Formato: AAAAMMDD Preencher somente se for alteração com depósito ou alteração sem depósito posterior à data de registro 13

14 Recompra pelo emissor e Autorização do Banco Central para elegibilidade do ativo para LFSC e LFSN 88 Recompra pelo emissor 89 Obteve Autorização do Banco Central S=SIM N=NAO A=Em análise S=SIM N=NÃO Campo de preenchimento obrigatório para LFSC e LFSN. Recompra pelo emissor (Limite de até 3% - Resolução Art. 7 Inciso II). Campo de preenchimento obrigatório para LFSC e LFSN. Autorização do Banco Central para elegibilidade do ativo. 90 Controle Interno X(10) Campo de preenchimento opcional para CDB e não permitido para outros Tipos IF. 91 Delimitador < (fim) Obs.: Os campos cujo contexto não se aplica ou não possuam conteúdo, mesmo que numéricos, deverão ser preenchidos com brancos. Os Campos cujo contexto não se aplica não serão considerados caso sejam preenchidos. Registro de Fluxo de Eventos 1 Tipo IF X(05) 1 5 CDB/CDBV/DI/ Tipo do Instrumento Financeiro DII/DIM/DIR/DIRG/ DIRP/DIRR/DIRC/ DPGE/LC/RDB/LF/ /LFV/LFSC/LFSN 2 Tipo de Registro Registro de Dados Obs.: Os Registros Tipo 2 devem vir precedidos por um Registro Tipo 1 do Ativo 3 Ação X(04) 7 10 INCL / ALTR Inclusão (incl), Alteração (altr) de Eventos Fluxo Não Constante Posfixado 4 Código do Tipo do Evento 9(03) =Pagamento de Juros 008=Incorporação de Juros 011=Amortização 099=Vencimento (Resgate) 5 Data Original do 9(08) Formato: AAAAMMDD. Evento 6 Taxa de 9(03),9(04) Amortização 7 Filler Filler X(54) Delimitador < Delimitador do Fim da Linha 14

15 Fluxo Não Constante Prefixado 4 Código do Tipo do Evento 9(03) =Pagamento de Juros 008=Incorporação de Juros 011=Amortização 099=Vencimento (Resgate) 5 Data Original do 9(08) Formato: AAAAMMDD. Evento 6 Filler X(07) Filler P.U. 9(10),9(08) P.U. de Juros s/amortização 9(10),9(08) Valor Residual 9(10),9(08) Delimitador < Delimitador do Fim da Linha Fluxo Constante Prefixado 4 Código do Tipo do Evento 9(03) =Pagamento de Juros 008=Incorporação de Juros 011=Amortização 099=Vencimento (Resgate) 5 Data Original do 9(08) Formato: AAAAMMDD. Evento 6 Filler X(07) Filler P.U. 9(10),9(08) P.U. de Juros s/amortização 9(10),9(08) Valor Residual 9(10),9(08) Delimitador < Delimitador do Fim da Linha Fluxo de Taxa de Amortização 4 Código do Tipo do Evento 9(03) =Amortização 5 Data Original do 9(08) Formato: AAAAMMDD. Evento 6 Taxa de Amortização 9(03),9(04) Filler X(55) Delimitador < Delimitador do Fim da Linha Obs.: Os campos cujo contexto não se aplica ou não possuam conteúdo, mesmo que numéricos, deverão ser preenchidos com brancos. Os Campos cujo contexto não se aplica não serão considerados caso sejam preenchidos. 15

16 Condições de Resgate Antecipado 1 Tipo IF X(05) 1 5 CDB/CDBV/DI/ DII/DIM/DIR/DIRG/ DIRP/DIRR/DIRC/ LC/RDB/LF/LFV Tipo do Instrumento Financeiro 2 Tipo de Registro Registro de Dados Obs.: Os Registros Tipo 3 devem vir precedido por um Registro Tipo 1 do Ativo e, se houver, devem vir após os Registros Tipo 2 3 Ação X(04) 7 10 INCL / ALTR Inclusão (incl), Alteração (altr) ou Exclusão (excl) de Registro de Fluxos de Eventos 4 Filler X(03) Data do Resgate 9(08) Formato: AAAAMMDD. Antecipado 6 % da Taxa Flutuante 9(05),9(02) Preencher somente se Rentb/Indx/Tx = DI ou SELIC 7 Taxa de 9(04),9(04) Juros/Spread 8 Filler X(47) Delimitador < Delimitador do Fim da Linha Obs.: Os campos cujo contexto não se aplica ou não possuam conteúdo, mesmo que numéricos, deverão ser preenchidos com brancos. Os Campos cujo contexto não se aplica não serão considerados caso sejam preenchidos. Escalonamento 1 Tipo IF X(05) 1 5 CDB/CDBS/ CDBV/ LF/ LFV 2 Tipo de Registro Registro de Dados Obs.: Os Registros Tipo 4 devem vir precedido por um Registro Tipo 1 do Ativo e, se houver, devem vir após os Registros Tipo 2 3 Ação X(04) 7 10 INCL / ALTR Inclusão (incl), Alteração (altr) ou Exclusão (excl) de Registro de Fluxos de Eventos 4 Data a Partir 9(08) Formato: AAAAMMDD. 5 % da Taxa Flutuante 9(03),9(02) Preencher somente se Rentb/Indx/Tx = DI ou SELIC 6 Taxa de Juros/Spread 9(04),9(04) Obs.: Os campos cujo contexto não se aplica ou não possuam conteúdo, mesmo que numéricos, deverão ser preenchidos com brancos. Os Campos cujo contexto não se aplica não serão considerados caso sejam preenchidos. 16

17 Registro de Dados Complementares de LF com Distribuição Pública 1 Tipo IF X(05) 1 5 LF Tipo do Instrumento Financeiro 2 Tipo de Registro Registro de Dados Obs.: Os Registros Tipo 5 devem vir precedido por um Registro Tipo 1 do Ativo e, se houverem, devem vir após os Registros Tipo 2 3 Ação X(04) 7 10 INCL/DDCP Inclusão (incl) de Registro de Ativo Caso o Arquivo seja somente de Ação DDCP os campos Tipo IF, Tipo de Registro, Ação, Código IF, Data de Emissão e Data de Vencimento devem ser preenchidos 4 Data Início de 9(08) Formato: AAAAMMDD. Distribuição 5 Data Fim de 9(08) Formato: AAAAMMDD. Distribuição 6 Coordenador Líder 9(08) Código Cetip da Instituição Líder da Distribuição 7 Esforço Restrito S=Sim N=Não 8 Classificadora de X(35) Risco 1 9 Rating 1 X(04) Classificadora de X(35) Risco 2 11 Rating 2 X(04) Delimitador Delimitador do Fim da Linha Obs.: Os campos cujo contexto não se aplica ou não possuam conteúdo, mesmo que numéricos, deverão ser preenchidos com brancos. Os Campos cujo contexto não se aplica não serão considerados caso sejam preenchidos. Registro de Eventos de Opções 1 Tipo IF X(05) 1 5 LF/LFS/LFV/LFSC/ Tipo do Instrumento Financeiro LFSN 2 Tipo de Registro Registro de Dados Obs.: Os Registros Tipo 6 devem vir precedidos por um Registro Tipo 1 e, se houver, deve vir após os Registros 2, 3,4,5 3 Ação X(04) 7 10 INCL / ALTR Inclusão (incl), Alteração (altr) de Registro de Eventos de Opções Fluxo de Eventos de Opções 4 Código do Tipo do Evento 9(03) =Liq. Exerc. Opção Recompra 074=Liq. Exerc. Opção Revenda 5 Data Original do Evento 9(08) Formato: AAAAMMDD. 6 Responsável pela Informação do PU 9(01) =Emissor 2=Emissor e Detentor 7 % da Curva 9(03),9(02) Delimitador < Delimitador do Fim da Linha (fim) 17

18 3 Receber Arquivos Título e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Direcionado ao: Participante (Emissores) 3.1DRESUMOEMIS CDB Contém o resumo diário dos ativos CDB, CDBS e CDBV depositados pelos emissores. Seq Campo Descrição 1 Código do Registrador Código Cetip do registrador do ativo. 2 Separador Ponto e vírgula (;). 3 Data de Vencimento Data de vencimento do ativo (AAAAMMDD) 4 Separador Ponto e vírgula (;). 5 Código do Tipo do Ativo Código do Tipo do Ativo 6 Separador Ponto e vírgula (;). 7 Ativo Código identificador do ativo. 8 Separador Ponto e vírgula (;). 9 Data da Emissão Data da emissão do ativo (AAAAMMDD) 10 Separador Ponto e vírgula (;). 11 Quantidade Depositada Quantidade depositada até a data do arquivo. 12 Separador Ponto e vírgula (;). 13 Quantidade Emitida Quantidade emitida 14 Separador Ponto e vírgula (;). 15 Valor Atual Valor Nominal atual do ativo 16 Separador Ponto e vírgula (;). 17 Juros Preço Unitário dos Juros 18 Separador Ponto e vírgula (;). 19 Valor Total Valor Total Atual do Ativo 20 Separador Ponto e vírgula (;). Indicador de Registrador Indica pelo caractere R que o Participante atua somente como Registrador do ativo, não sendo, portanto o seu 21 Emissor. 22 Separador Ponto e vírgula (;). 23 Código do Agente de Pagamento Código Cetip do Agente de Pagamento do ativo. 24 Separador Ponto e vírgula (;). 25 Valor Unitário de Emissão 26 Separador Ponto e vírgula (;). 27 Forma de Pagamento 28 Separador Ponto e vírgula (;). Rentabilidade/Indexador/Taxa Tipo de remuneração 29 Flutuante 30 Separador Ponto e vírgula (;) 31 % Taxa Flutuante 32 Separador Ponto e vírgula (;) 33 Taxas de Juros/Spread 34 Separador Ponto e vírgula (;) 35 Critério de Cálculo de Juros 36 Separador Ponto e vírgula (;) 37 Valor Total Anterior Valor Total Anterior do Ativo 38 Separador Ponto e vírgula (;) 39 Valor PU Anterior Valor Nominal Anterior do Ativo 40 Separador Ponto e vírgula (;) 41 Valor PU Atual Valor PU Atual do Ativo 42 Separador Ponto e Vírgula 43 Data da Curva 18

19 Seq Campo Descrição 44 Separador Ponto e Vírgula 45 Condição de Resgate Antecipado 46 Separador Ponto e vírgula (;). 47 Juros Vencimento Se for o dia de vencimento do ativo: Preço Unitário de Juros da operação de pagamento de juros. Se não for o dia de vencimento do ativo: Preço Unitário de Juros do ativo. 48 Separador Ponto e vírgula (;). 49 Valor Total Vencimento Se for o dia de vencimento do ativo: Valor Nominal Atual do Ativo + Preço Unitário de Juros da operação de pagamento de juros. Se não for o dia de vencimento do ativo: Valor Nominal Atual do Ativo + Preço Unitário de Juros do ativo. 50 Separador Ponto e vírgula (;). 51 Controle Interno Campo opcional. (fim) 19

20 SIC Identificação de Comitentes Nome do Arquivo 3.2 DPOSCUSTANALITICO Header Seq Campo Descrição 1 Sistema SIC 2 ID Tipo de Linha Linha de header = 0 3 Entidade que gerou o arquivo Nome simplificado do Participante que gerou o arquivo. 4 Data do movimento Formato: AAAAMMDD. 5 Filler Espaço em branco. Dados Seq Campo Descrição 6 ID do Sistema SIC 7 ID tipo da linha Linha de dados = 1 8 Separador Ponto e vírgula (;). 9 Conta Cliente (1 ou 2) Número da conta Cliente 10 Separador Ponto e Vírgula (;) 11 Nome da Conta Nome da conta 12 Separador Ponto e Vírgula (;) 13 Tipo de Pessoa Pessoa Física ou 14 Separador Ponto e Vírgula (;) 15 CPF/CNPJ (Comitente) Indicação do CPF com 11 posições ou CNPJ com 14 posições, ambos formatados. 16 Separador Ponto e Vírgula (;) 17 Comitente (Nome/Razão Social) Nome ou Razão Social do comitente. 18 Separador Ponto e Vírgula (;) 19 Nome do Sistema Nome do sistema de origem. 20 Separador Ponto e Vírgula (;) 21 Tipo do Ativo Tipo do ativo identificado. 22 Separador Ponto e Vírgula (;) 23 Código do IF Código do instrumento financeiro no SNA ou no Cetip. 24 Separador Ponto e Vírgula (;) 25 Informação do Código ISIN do ativo, caso este tenha sido Código ISIN informado no registro do mesmo. 26 Separador Ponto e Vírgula (;) 27 Própria Livre, Repasse Livre, Bloqueada, Não repactuada, Tipo de Carteira Garantida, Opção de Venda e Negociação a Termo. 28 Separador Ponto e Vírgula (;) 29 Quantidade Quantidade identificada para o ativo, formatada. 30 Separador Ponto e Vírgula (;) 31 Status da Conta Depósito Status da Conta de Depósito do Comitente: 01 = Ativo; 02 = Inativo; 03 = Pendente de Regularização; 04 = Bloqueado 32 Separador Ponto e Vírgula (;) 33 Código Participante Código do Participante 34 Separador Ponto e Vírgula (;) 35 Conta Depósito Individualizada Conta Depósito Individualizada 36 Separador Ponto e Vírgula (;) 20

21 Seq Campo 37 Campo reservado Descrição Campo reservado para Cód. Participante da Conta de Custódia Centralizada. 38 Separador Ponto e Vírgula (;) 39 Campo reservado Campo reservado para Conta de Custódia Centralizada. 40 Separador Ponto e Vírgula (;) 41 Controle Interno Campo opcional. Footer Seq Campo Descrição 42 Sistema ID do Sistema. 43 ID Tipo de Linha Linha de footer = 9 44 Quantidade de registros Quantidade de registros efetuados. 45 Filler Espaço em branco. (fim) 21