Prevenção à Lavagem de Dinheiro. Paula Lima Vanessa Anselmo Setembro/2011

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1 Prevenção à Lavagem de Dinheiro Paula Lima Vanessa Anselmo Setembro/2011

2 Agenda A BSM Procedimentos de Análise Cases Comunicações à CVM Pontos de Atenção

3 Arcabouço normativo da autorregulação Instrução CVM 461/07 Disciplina os mercados regulamentados de valores mobiliários e dispõe sobre a constituição, organização, funcionamento e extinção das bolsas de valores, bolsas de mercadorias e futuros e mercados de balcão organizado. Determina a criação de um Departamento de Autorregulação (Autorregulação mandatória)

4 Funções da BSM Em suma, as responsabilidades da BSM são: Fiscalizar e supervisionar os participantes do mercado e a própria BM&FBovespa; Identificar violações à legislação e regulamentação vigentes, condições anormais de negociação ou comportamentos que possam colocar em risco a regularidade de funcionamento, a transparência e a credibilidade do mercado; Instaurar e conduzir processos administrativos disciplinares; Penalizar os que cometem irregularidades; e Administrar o Mecanismo de Ressarcimento e Prejuízos (MRP).

5 BSM: Estrutura organizacional Conselho de Supervisão Diretor de Autorregulação Auditoria de Participantes (29) Supervisão de Mercado (13) Análise e Estratégia (5) Jurídico (13)

6 Procedimentos de Análises PROCESSOS REGULAMENTAÇÕES Órgão Emissor Normativo PRINCIPAIS ITENS Prevenção à Lavagem de Dinheiro CVM 301/99 Banco Central 3461/09 BM&FBovespa 046/10 Avaliar a política de prevenção e combate à lavagem de dinheiro e a divulgação interna da mesma. Avaliar o programa de treinamento para os colaboradores do Participante. Existência de políticas e procedimentos de conheça seu cliente e seu funcionário. Verificar se os documentos cadastrais estão atualizados. Identificar clientes cujas operações são, em princípio, incompatíveis com suas ocupações e/ou situação financeira e patrimonial. Identificar a existência de transferências/depósitos para/de conta de terceiros.

7 Procedimentos de Análises PROCESSOS REGULAMENTAÇÕES Órgão Emissor Normativo PRINCIPAIS ITENS Prevenção à Lavagem de Dinheiro CVM 301/99 Banco Central 3461/09 BM&FBovespa 046/10 Identificar a existência de depósitos/retiradas em espécie. Verificar os procedimentos de identificação e monitoramento das operações de clientes considerados pessoas politicamente expostas, de clientes constituídos sob a forma de trusts, de sociedades com títulos ao portador e de clientes com grandes fortunas. Analisar o monitoramento de operações que evidenciem oscilação significativa em relação ao volume e/ou frequência de negócios de qualquer das partes envolvidas. Verificar os procedimentos de comunicação de operações suspeitas à CVM.

8 Case 1 OCUPAÇÃO PROFISSIONAL RENDIMENTOS MENSAIS BENS MÓVEIS E IMÓVEIS Do Lar /10 a 31/12/10 MERCADO COMPRAS VENDAS VOLUME RESULTADO À vista Opções Termo ( ) Total DATA RETIRADAS DEPÓSITOS CUSTÓDIA 01/10/ /10/ /10/

9 Case 1 Continuação DATA RETIRADAS DEPÓSITOS CUSTÓDIA 07/10/ /10/ /10/ /10/ /10/ /10/ /10/ /10/ /10/ /10/ /10/ /10/ /10/

10 Case 2 OCUPAÇÃO PROFISSIONAL RENDIMENTOS MENSAIS BENS MÓVEIS E IMÓVEIS Estudante /06/09 a 31/05/10 MERCADO COMPRAS VENDAS VOLUME RESULTADO À Vista À Vista - Day Trade Opções Exercício de Opções Opções - Day Trade (20.028) Termo ( ) Total

11 Case 2 - Continuação DATA RETIRADAS DEPÓSITOS CUSTÓDIA 19/06/ /07/ /07/ /07/ /08/ /08/ /09/ /09/ /09/ /10/ /10/ /10/ /11/

12 Case 2 - Continuação DATA RETIRADAS DEPÓSITOS CUSTÓDIA 06/11/ /11/ /11/ /11/ /12/ /12/ /12/ /01/ /01/ /01/ /01/ /02/ /02/

13 Case 2 DATA RETIRADAS DEPÓSITOS CUSTÓDIA 24/02/ /03/ /03/ /04/ /04/ /05/ /05/ /05/ /05/

14 Comunicações à CVM A BSM informou 164 casos envolvendo indícios de infração às disposições da ICVM 301/99: PERÍODO QUANTIDADE * * Até 30/08/2011

15 Pontos de Atenção A Corretora também é responsável pelas análises da origem dos recursos depositados ou transferidos pela instituição financeira bancária. Dessa forma, não procede a alegação de que a responsabilidade pela referida análise seria somente dos Bancos. Nossa auditoria não realiza a análise dos depósitos em dinheiro na conta corrente bancária da Corretora. Para ocorrer lavagem de dinheiro não há necessidade de que as operações tenham gerado lucro para o investidor. Caso ocorram as situações de indícios de lavagem previstas no art. 6º da ICVM 301/99, o Participante deve comunicá-las à CVM. Não cabe ao Participante concluir se a movimentação caracteriza ou não lavagem de dinheiro. Pequenas quantias são utilizadas para lavar dinheiro. Portanto, não é verdadeiro o entendimento de que o monitoramento de depósitos e retiradas deve ser realizado somente sobre grandes quantias.

16 Pontos de Atenção Os argumentos mais utilizados pelos Participantes para justificar a não comunicação de operações com indícios de lavagem de dinheiro à CVM são: O cliente é meu amigo; O dinheiro veio do Banco; Não posso denunciar meu próprio cliente; Conheço esse cliente há muitos anos; e A quantia era irrelevante. Inconsistências no controle de cadastro podem gerar falsos indícios de lavagem de dinheiro, como: Ficha cadastral desatualizada; Situação financeira e patrimonial desatualizada; Cliente declarou na sua ficha cadastral patrimônio inferior a sua verdadeira capacidade financeira.

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