Programa Inovacred. Título da Apresentação. Análise Jurídica

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1 Programa Inovacred Título da Apresentação Análise Jurídica

2 Análise Jurídica Roteiro de Análise Jurídica 1. ANÁLISE JURÍDICA INSTITUCIONAL 2. ANÁLISE JURÍDICA DA OPERAÇÃO 3. GARANTIA 4. PARECER 5. CONDIÇÕES PRÉVIAS À CONTRATAÇÃO 6. CONDIÇÕES CONTRATUAIS

3 Análise Jurídica Institucional 1.1. Natureza Jurídica e Objeto Social da Instituição Proponente A) Natureza Jurídica B) Objeto Social Para concessão do financiamento, deve haver compatibilidade entre o objeto social e o projeto objeto do pedido de financiamento Prazo de Duração O prazo de duração da Empresa Financiada deve compreender, pelo menos, o período do projeto, carência e amortização do financiamento.

4 Análise Jurídica Institucional 1.3. Composição Societária A) Capital Social B) Composição Societária Dependendo da situação, é conveniente pedir documentos dos sócios a fim de verificar sua regularidade Análise do sócio majoritário Existência de grupo de sociedades/consórcios/sociedades coligadas/simples participação e/ou controladas

5 Análise Jurídica Institucional 1.4. Administração Representação Legal Acordo de Acionistas, se houver Existência de práticas de governança corporativa/responsabilidade social A) Benefícios sociais governança corporativa B) Projetos e Iniciativas Sociais e Práticas e Iniciativas Ambientais: C) Principais concedidos aos empregados

6 Análise Jurídica Institucional 1.5. Análise de Certidões e de Outros Documentos A) Certidão Negativa de Débitos relativos às Contribuições Previdenciárias e às de Terceiros. B) Certidão Conjunta de Débitos Relativos aos Tributos Federais e à Dívida Ativa da União C) Certificado de Regularidade do FGTS CRF D) Certidão da Receita/Dívida Ativa do Município da sede da Empresa Financiada E) Certidão da Receita/Dívida Ativa do Estado da sede da Empresa Financiada F) Certidões dos Distribuidores de Ações Cíveis, Execuções Fiscais e Fazenda Pública emitida pela Justiça do Estado da sede da Empresa Financiada. G) Certidão de Distribuição de Ações e Execuções Cíveis e Fiscais, e de Execuções Criminais emitida pela Justiça Federal. H) Certidão emitida pelo Cartório de Distribuição de Feitos da Justiça do Trabalho I) Relatório de Contencioso J) Relatório Anual de Informações Sociais - RAIS É importante ressaltar que as certidões constantes das alíneas a, b e c deverão estar regulares para contratação e que as certidões constantes das alíneas a e b deverão estar regulares para a liberação de recursos.

7 Análise Jurídica da Operação Legislação Ambiental Neste momento, faz-se a análise jurídica dos aspectos regulatórios relativos ao projeto objeto de financiamento. O devido cumprimento da legislação ambiental deve ser sempre verificado, e, dependendo do projeto, pode surgir necessidade de outras autorizações, tais como: - Certificado de Qualidade em Biossegurança; - Autorização do Conselho de Gestão do Patrimônio Genético CGEN; - Certificado de Boas Práticas de Fabricação da Agência Nacional de Vigilância Sanitária do Ministério da Saúde; - Certificado de Funcionamento da Secretaria de Vigilância Sanitária do Ministério da Saúde; - Licença Sanitária Estadual da Secretaria Estadual de Saúde; - Certificado de Licença de Funcionamento do Departamento de Polícia Federal - Ministério da Justiça;

8 Garantia 3.2. Análise jurídica da garantia Analisa-se se o valor da garantia corresponde aos percentuais exigidos em relação ao financiamento garantia suficiente (Lei de Improbidade Administrativa) Análise dos documentos relacionados à garantia Se a garantia for de propriedade de terceiros, é preciso fazer a análise jurídica e financeira do garantidor Garantia recomendada

9 Roteiro de Análise Jurídica 4. Parecer Conclui-se pela recomendação ou não de aprovação da operação, considerando-se todos os aspectos: idoneidade da Empresa Financiada, regularidade da Empresa Financiada, regularidade da garantia, regularidade de licenças e autorizações necessárias para o projeto. 5. Condições Prévias à Contratação Informa-se os documentos e providências pendentes. 6. Condições Contratuais Insere-se as condições contratuais específicas da operação, se houverem. Licenças ou autorizações que vencem no curso do projeto, devem ter como condição contratual sua renovação.

10 Informações Adicionais É um critério subjetivo do advogado verificar em que aspectos da análise jurídica deve se aprofundar, considerando os pontos sensíveis de cada Empresa Financiada, seu respectivo projeto e a garantia oferecida. O roteiro de análise jurídica ora apresentado serve apenas como um modelo exemplificativo de como a Finep realiza sua análise jurídica nas operações que financia diretamente, ficando a critério do Agente Financeiro, que assume o risco das operações, decidir como realizará suas próprias análises e que aspectos considerará mais relevantes.

11 Modelo de Declaração de Adimplência com a União DECLARAÇÃO A..., sociedade..., com sede em..., Estado de..., na..., inscrita no CNPJ sob o nº..., neste ato representada por seus representantes legais abaixo assinados e qualificados, declara à [NOME DO AGENTE FINANCEIRO] estar adimplente com a União, seus órgãos e entidades das Administrações Direta e Indireta, com ressalva das obrigações cujo adimplemento se comprova por meio de certidão. Os representantes legais da declarante estão cientes de que a falsidade da declaração ora prestada acarretará a aplicação das sanções legais cabíveis, de natureza civil e penal. Local e data.

12 Modelo de Declaração de Desmatamento DECLARAÇÃO A..., sociedade..., com sede em..., Estado de..., na..., inscrita no CNPJ sob o nº..., neste ato representada por seus representantes legais abaixo assinados e qualificados, declara à [NOME DO AGENTE FINANCEIRO] que não está descumprindo embargo de atividade nos termos do art. 1º, II, da Resolução do Conselho Monetário Nacional nº3545, de 29 de fevereiro de Os representantes legais da declarante estão cientes de que a falsidade da declaração ora prestada acarretará a aplicação das sanções legais cabíveis, de natureza civil e penal. Local e data.

13 Modelo de Declaração Social DECLARAÇÃO A..., sociedade..., com sede em..., Estado de..., na..., inscrita no CNPJ sob o nº..., neste ato representada por seus representantes legais abaixo assinados e qualificados, declara à [NOME DO AGENTE FINANCEIRO] que inexiste contra si e seus dirigentes, decisão administrativa final sancionadora, exarada por autoridade ou órgão competente, em razão de prática de atos que importem discriminação de raça ou de gênero, trabalho infantil e trabalho escravo, e/ou sentença condenatória transitada em julgado, proferida em decorrência dos referidos atos, ou ainda, de outros que caracterizam assédio moral ou sexual, ou que importem em crime contra o meio ambiente. Os representantes legais da declarante estão cientes de que a falsidade da declaração ora prestada acarretará o vencimento antecipado do instrumento contratual no qual se formalizar a colaboração financeira da FINEP, sem prejuízo da aplicação das sanções legais cabíveis, de natureza civil e penal. Local e data.

14 Modelo de Declaração de Reserva Legal DECLARAÇÃO A..., sociedade..., com sede em..., Estado de..., na..., inscrita no CNPJ sob o nº..., neste ato representada por seus representantes legais abaixo assinados e qualificados, declara à [NOME DO AGENTE FINANCEIRO] que o imóvel onde será implantado o projeto a ser financiado não possui reserva legal e/ou área de preservação permanente, ou se possui, que sobre determinado imóvel inexistam embargos vigentes de uso econômico de áreas desmatadas ilegalmente, nos termos do art. 1º, II, da Resolução do Conselho Monetário Nacional nº3.545, de 29 de fevereiro de Os representantes legais da declarante estão cientes de que a falsidade da declaração ora prestada acarretará a aplicação das sanções legais cabíveis, de natureza civil e penal. Local e data.

15 Modelo de Declaração de Infrações Ambientais DECLARAÇÃO A..., sociedade..., com sede em..., Estado de..., na..., inscrita no CNPJ sob o nº..., neste ato representada por seus representantes legais abaixo assinados e qualificados, declara à FINANCIADORA DE ESTUDOS E PROJETOS FINEP não estar descumprindo embargo de atividade nos termos do art. 11 do Decreto nº 6.321, de 21 de dezembro de 2007, c/c os art. 16, 1º e 2º, art. 17 e art. 54 caput e parágrafo único do Decreto nº 6.514, de 22 de julho de 2008, bem como não ter sido notificada de qualquer sanção restritiva de direito, nos termos dos incisos I, II, IV e V art. 20 do Decreto nº 6.514, de 22 de julho de Os representantes legais da declarante estão cientes de que a falsidade da declaração ora prestada acarretará a aplicação das sanções legais cabíveis, de natureza civil e penal. Local e data.